沈舒敏，趙月琴，宣 瑛，雷群芳，馮建躍

（浙江大學(xué)實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處，杭州 310058）

0 引言

大型儀器是高校人才培養(yǎng)、科研創(chuàng)新和社會(huì)服務(wù)的重要物質(zhì)保障，對(duì)高校的辦學(xué)能力、科研水平和綜合實(shí)力有著不可忽視的影響。近年來(lái)，隨著我國(guó)綜合國(guó)力的提升，國(guó)家對(duì)高等教育的經(jīng)費(fèi)投入不斷加大，高校的大型儀器在數(shù)量、質(zhì)量和先進(jìn)性上不斷提高，甚至可媲美歐美高校。然而如此巨大的投入是否也換回了高水平的教學(xué)科研產(chǎn)出，但并非如此。許多高端儀器設(shè)備可能由于購(gòu)置前論證不充分、技術(shù)人員缺乏、運(yùn)行成本和維修費(fèi)用高昂、管理人員怠惰等原因被束之高閣，利用率和共享率較低，導(dǎo)致資金、場(chǎng)地和人員的巨大浪費(fèi)［1-2］。相比之下，日本、美國(guó)等高校在大型儀器管理上明顯優(yōu)于我國(guó)［3-5］。正是由于上述問題的存在，2014年國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕70號(hào)），文中明確要求大型儀器對(duì)外開放共享，并建立科研設(shè)施和儀器開放評(píng)價(jià)體系。通過(guò)開展大型儀器設(shè)備全面績(jī)效考核，以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)促管，可以充分調(diào)動(dòng)儀器設(shè)備開放共享的積極性，提高利用率，推動(dòng)教學(xué)科研創(chuàng)新［6-9］。

1 國(guó)內(nèi)高校和國(guó)家儀器績(jī)效考核現(xiàn)狀

1.1 國(guó)內(nèi)高校大型儀器績(jī)效考核

1.1.1 基本調(diào)研情況

通過(guò)調(diào)研部分雙一流高校在大型儀器績(jī)效考核的政策和實(shí)施情況，發(fā)現(xiàn)有21 所高校已開展了各種形式的大型儀器績(jī)效考核，如武漢大學(xué)、重慶大學(xué)、山東大學(xué)、中南大學(xué)等。其中有10 所高校出臺(tái)了專門的考核辦法，如南京大學(xué)較早開展本項(xiàng)工作，制定了“南京大學(xué)大型貴重儀器設(shè)備年度效益考核辦法”（2000 年），吉林大學(xué)、天津大學(xué)、武漢大學(xué)等也相繼制定了儀器考核辦法（見表1），規(guī)范了考核范圍、考核指標(biāo)、考核方式等內(nèi)容，激發(fā)了儀器管理人員的積極性，提高了儀器利用率，使儀器在教學(xué)科研工作中發(fā)揮更大的作用。

表1 各高校大型儀器績(jī)效考核辦法匯總表

1.1.2 考核范圍

各高校一般按照大型儀器設(shè)備的原值、類型、經(jīng)費(fèi)來(lái)源確定考核范圍。

對(duì)大型儀器的定義國(guó)家各部委有不同的說(shuō)法。依據(jù)教育部2000 年發(fā)布的《高等學(xué)校儀器設(shè)備管理辦法》（教高［2000］9 號(hào)）規(guī)定，單價(jià)在人民幣10 萬(wàn)元（含）以上的儀器設(shè)備為貴重儀器設(shè)備，其中單價(jià)或整套在人民幣40 萬(wàn)元（含）以上的儀器設(shè)備為教育部所管?！督逃哭k公廳關(guān)于報(bào)送高等學(xué)校實(shí)驗(yàn)室信息統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的通知》（教高廳函〔2006〕45 號(hào)）中也提到貴重儀器設(shè)備是指《高等學(xué)校固定資產(chǎn)分類及編碼》的03 類（儀器儀表）中單價(jià)在人民幣40 萬(wàn)元（含）以上、使用方向?yàn)榻虒W(xué)或科研的儀器設(shè)備。《國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（國(guó)科發(fā)基〔2017〕289 號(hào)）中提到大型科研儀器主要包括政府預(yù)算資金投入建設(shè)和購(gòu)置的用于科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的單臺(tái)套價(jià)值在50 萬(wàn)元及以上的科學(xué)儀器設(shè)備。

根據(jù)上述文件，大部分高校對(duì)單價(jià)在40 萬(wàn)元及以上的儀器進(jìn)行績(jī)效考核，如武漢大學(xué)、西安交通大學(xué)等，少數(shù)高校如南京大學(xué)、重慶大學(xué)以單價(jià)20 萬(wàn)元（含）以上的儀器作為考核目標(biāo)，天津大學(xué)和山東大學(xué)則將考核范圍拓展至單價(jià)10 萬(wàn)元（含）以上的儀器。根據(jù)《高等學(xué)校固定資產(chǎn)分類及編碼》，大部分高校如吉林大學(xué)、武漢大學(xué)等只考核03 類（分析測(cè)試類）儀器設(shè)備，南京大學(xué)、北京理工大學(xué)、天津大學(xué)還將04 類（機(jī)電類）儀器納入考核范圍。調(diào)研高校中只有四川大學(xué)和重慶大學(xué)按儀器購(gòu)置經(jīng)費(fèi)來(lái)源確定考核范圍，“四川大學(xué)實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備開放共享工作考核獎(jiǎng)懲規(guī)定（試行）”中規(guī)定考評(píng)范圍為單臺(tái)套在40 萬(wàn)元及以上，由學(xué)?；驀?guó)家批準(zhǔn)投入的各種國(guó)家專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)購(gòu)置的軟硬件實(shí)驗(yàn)設(shè)備和以學(xué)校名義接受的捐贈(zèng)設(shè)備?！爸貞c大學(xué)大型儀器設(shè)備使用效益考核實(shí)施細(xì)則”中規(guī)定考核對(duì)象為利用國(guó)撥資金購(gòu)置的單臺(tái)（件、套）原值20萬(wàn)元及以上，直接服務(wù)于教學(xué)科研的大型儀器設(shè)備。

1.1.3 考核流程

調(diào)研高校中儀器績(jī)效考核的流程主要分為2 種。①校級(jí)考核模式，即由儀器管理員填報(bào)考核所需數(shù)據(jù)，準(zhǔn)備相關(guān)材料，學(xué)院相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核后上報(bào)給學(xué)校相關(guān)職能機(jī)構(gòu)，由學(xué)校組織專家進(jìn)行數(shù)據(jù)審核、評(píng)定等級(jí)。如重慶大學(xué)進(jìn)行儀器考核時(shí)先由資產(chǎn)秘書和學(xué)院分管領(lǐng)導(dǎo)分別對(duì)儀器績(jī)效考核數(shù)據(jù)進(jìn)行初審和復(fù)審，確認(rèn)無(wú)誤后提交至實(shí)驗(yàn)室及設(shè)備管理處，實(shí)驗(yàn)室及設(shè)備管理處匯總?cè)Ｐб婵己藬?shù)據(jù)后組織考核小組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，評(píng)定考核結(jié)果。②校院二級(jí)考核模式，即學(xué)院先成立院級(jí)考核小組對(duì)大型儀器的績(jī)效進(jìn)行考核并將結(jié)果上報(bào)給學(xué)校，學(xué)?？己诵〗M進(jìn)行復(fù)核后評(píng)定考核等級(jí)。如武漢大學(xué)開展儀器考核時(shí)，各學(xué)院先成立由主管實(shí)驗(yàn)室工作負(fù)責(zé)人、專家教授組成的院級(jí)工作小組對(duì)本單位的儀器績(jī)效進(jìn)行考核，再由學(xué)校聘請(qǐng)學(xué)校儀器設(shè)備管理專家委員會(huì)有關(guān)人員、校內(nèi)外專家、部分學(xué)院與職能部門負(fù)責(zé)人組成校級(jí)考核小組，負(fù)責(zé)對(duì)院級(jí)考核結(jié)果進(jìn)行審核和評(píng)定［10］。

1.1.4 考核指標(biāo)

2000 年教育部印發(fā)了《高等學(xué)校貴重儀器設(shè)備年度效益評(píng)價(jià)表》，考核內(nèi)容主要包含5 個(gè)方面的內(nèi)容：機(jī)時(shí)利用、人才培養(yǎng)、科研成果、服務(wù)收入、功能利用與開發(fā)，分別占不同比例（總分為100 分），（見表2），涵蓋了儀器使用效益的多個(gè)方面?；诖?，很多高校都沿用了此表對(duì)大型儀器進(jìn)行績(jī)效考核，如南京大學(xué)、天津大學(xué)等。吉林大學(xué)調(diào)整了5 項(xiàng)指標(biāo)的分?jǐn)?shù)占比，中南大學(xué)、重慶大學(xué)和四川大學(xué)則在此基礎(chǔ)上增加了新的指標(biāo)，如設(shè)備管理與安全、測(cè)樣情況、制度建設(shè)與執(zhí)行情況等，考核更全面。武漢大學(xué)和山東大學(xué)則對(duì)儀器進(jìn)行分類考核，武漢大學(xué)將儀器分為共享型和科研型，對(duì)共享型儀器的機(jī)時(shí)利用要求更高，對(duì)科研型儀器的科研成果和人才培養(yǎng)要求更高，另外如果該儀器有突出成果或重大貢獻(xiàn)，還可以加分。各高校大型儀器績(jī)效考核指標(biāo)具體內(nèi)容見表2。

表2 各高校大型儀器績(jī)效考核指標(biāo)匯總表

1.1.5 考核結(jié)果運(yùn)用

對(duì)于考核優(yōu)秀的單位和個(gè)人，一般給予一定的表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如增加年度績(jī)效激勵(lì)；在實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、儀器設(shè)備購(gòu)置、儀器維修補(bǔ)貼、實(shí)驗(yàn)室用房補(bǔ)貼、實(shí)驗(yàn)人員配備、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、交流學(xué)習(xí)等方面給予政策傾斜或優(yōu)先重點(diǎn)支持等。其中，華南理工大學(xué)將大型儀器設(shè)備開放共享情況作為評(píng)價(jià)指標(biāo)納入各二級(jí)單位在實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理工作方面的整體考核。山東大學(xué)要求大型儀器設(shè)備負(fù)責(zé)人連續(xù)3 年使用機(jī)時(shí)數(shù)均達(dá)到國(guó)家規(guī)定要求且使用效益綜合評(píng)分75 分以上，方可參加職稱、職級(jí)晉升。

對(duì)于考核不合格的單位和個(gè)人，一般先給予約談、通報(bào)批評(píng)，并要求其限期整改。對(duì)于整改不到位或者后續(xù)考核仍不合格的，將對(duì)不合格的大型儀器進(jìn)行校內(nèi)調(diào)劑，同時(shí)暫緩其使用大型儀器設(shè)備購(gòu)置經(jīng)費(fèi)，限制或減少該儀器設(shè)備所在單位的后續(xù)設(shè)備經(jīng)費(fèi)投入。其中重慶大學(xué)還對(duì)因管理不善，不實(shí)行開放共享，造成大型儀器設(shè)備利用率低的二級(jí)單位收取資源占用費(fèi)［11］。

1.2 科技部、財(cái)政部開展大型儀器開放共享評(píng)價(jià)考核

2018 年7 月、2019 年5 月，科技部、財(cái)政部連續(xù)2年對(duì)中央管高校和科研院所的重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和原值50 萬(wàn)元以上的大型科研儀器開展開放共享評(píng)價(jià)考核工作?？己艘苑ㄈ藛挝粸榭己藢?duì)象，參評(píng)單位在國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)上填報(bào)考核相關(guān)數(shù)據(jù)和材料，通過(guò)系統(tǒng)生成自評(píng)報(bào)告，經(jīng)主管單位審核后提交至科技部?？萍疾繉⒉扇〕椴榈姆绞浆F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)相關(guān)材料，最終公布考核結(jié)果。

考核指標(biāo)主要包括大型儀器的運(yùn)行使用情況（50%）、共享服務(wù)成效（30%）和單位的組織管理情況（20%）3 個(gè)方面。在儀器年平均使用機(jī)時(shí)、對(duì)外服務(wù)收入等量化指標(biāo)以外，考核還著重考察服務(wù)本單位重大科技創(chuàng)新成效和服務(wù)外單位科技創(chuàng)新成效。近2 年科技部開放共享考核具體情況見表3。

表3 近2 年科技部開放共享考核情況匯總

2018 年考核中只有4 所高校考核結(jié)果為優(yōu)秀，分別為華東師范大學(xué)、華中科技大學(xué)、清華大學(xué)和山東大學(xué)，2019 年考核優(yōu)秀高校又增加廈門大學(xué)，但總體來(lái)看，高校中考核優(yōu)秀的單位數(shù)量仍然較少，總體表現(xiàn)不如科研院所。

1.3 目前存在的問題

1.3.1 考核指標(biāo)不夠全面

雖然很多高校已在教育部原有的5 項(xiàng)指標(biāo)中增加了設(shè)備管理與安全等內(nèi)容，但指標(biāo)所包含的內(nèi)容不能全面反映大型儀器的使用情況。如在服務(wù)收入部分只用收入衡量共享服務(wù)是片面的，儀器收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同，相同的服務(wù)量得到的收入差異可能很大，應(yīng)再加上服務(wù)機(jī)時(shí)或測(cè)樣數(shù)、用戶人數(shù)及滿意度等，全面衡量服務(wù)量、服務(wù)面和服務(wù)質(zhì)量［12］。

1.3.2 考核指標(biāo)缺乏針對(duì)性

許多高校使用同樣的指標(biāo)考核大型儀器，但大型儀器種類繁多，通用設(shè)備涉及學(xué)科多，使用面廣，而專用設(shè)備僅適用于本學(xué)科，應(yīng)用面窄，在使用機(jī)時(shí)、人才培養(yǎng)等方面不及通用設(shè)備。如果用同樣的指標(biāo)進(jìn)行考核，專用設(shè)備往往難以達(dá)標(biāo)，無(wú)法體現(xiàn)儀器真實(shí)的使用情況。且（GB/T 14885-2010）《固定資產(chǎn)分類與代碼》中對(duì)通用設(shè)備和專用設(shè)備的分類比較模糊，許多新設(shè)備無(wú)法界定，給設(shè)備分類考核帶來(lái)了不便。

另外，高校與科研院所性質(zhì)不同，體量也有差異，使用相同的指標(biāo)進(jìn)行考核并不合適。如高校學(xué)科多，儀器分散管理難度高，且部分儀器在高校內(nèi)部共享，機(jī)時(shí)已十分飽滿，再要求校外服務(wù)有些不合理。

1.3.3 考核數(shù)據(jù)難采集

多數(shù)儀器的機(jī)時(shí)仍采用紙質(zhì)記錄，不便統(tǒng)計(jì)分析，同時(shí)難以保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。公共服務(wù)儀器的科研成果難以統(tǒng)計(jì)，用戶一般不會(huì)主動(dòng)反饋使用儀器測(cè)試后取得的成果和發(fā)表的論文，后續(xù)成果追蹤工作量巨大、難度高。儀器的服務(wù)收入統(tǒng)計(jì)煩瑣，一般用戶會(huì)將幾次測(cè)試幾臺(tái)儀器的服務(wù)收入一起匯入賬戶，考核時(shí)需仔細(xì)核對(duì)賬單與儀器的使用記錄，才能準(zhǔn)確計(jì)算出每臺(tái)儀器的服務(wù)收入，統(tǒng)計(jì)難［13］。

1.3.4 獎(jiǎng)懲機(jī)制不明確

雖然在調(diào)研高校中，也有部分高校在考核制度中提到對(duì)考核的單位和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲，但在實(shí)際操作中存在一定困難。例如對(duì)考核不合格的單位或個(gè)人限制其購(gòu)買新的大型儀器，但實(shí)際經(jīng)費(fèi)主管部門審批項(xiàng)目時(shí)難以結(jié)合考核結(jié)果，經(jīng)費(fèi)一旦下達(dá)，限制其購(gòu)置新設(shè)備又將導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完成，影響學(xué)校整體工作進(jìn)程。另外，多數(shù)高校未將大型儀器使用績(jī)效納入院系領(lǐng)導(dǎo)的年度考核，也沒有與年終績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤，導(dǎo)致大型儀器的使用問題未得到足夠的重視，這是大型儀器使用率不高的重要原因之一［14］。

2 我校大型儀器使用效益考核評(píng)價(jià)實(shí)踐

2019 年5 月，我校結(jié)合國(guó)家考核開展校內(nèi)各學(xué)院、單位2018 年度大型儀器開放共享和使用效益考核評(píng)價(jià)工作。

2.1 考核原則

大型儀器考核主要依據(jù)以下三項(xiàng)原則：

（1）分類考核。在充分考慮儀器和學(xué)科多樣性的前提下，對(duì)儀器按使用方向進(jìn)行分類考核。公共服務(wù)用儀器著重考核服務(wù)量和科研成果，科研用儀器著重考核科研成果，教學(xué)用儀器著重考核人才培養(yǎng)，使儀器物盡其用。

（2）定性與定量相結(jié)合。量化指標(biāo)操作性強(qiáng)可比較，比較客觀，但容易片面性，定性考核可在一定程度上彌補(bǔ)這個(gè)缺點(diǎn)，同時(shí)引領(lǐng)考核目標(biāo)，全方位評(píng)估儀器使用情況［15］。

（3）遵循SMART 原則?？己酥笜?biāo)符合Specific（具體的）、Measurable（可衡量的）、Attainable（可達(dá)到的）、Relevant（與其他目標(biāo)有一定相關(guān)性）、Time-bound（有明確的截止期限）5 項(xiàng)基本要素，具有可操作性［14］。

2.2 考核流程

本次考核對(duì)象為設(shè)備資產(chǎn)建賬時(shí)間在2018 年12月31 日前的單價(jià)50 萬(wàn)元（含）以上的大型教學(xué)科研儀器及所在單位。全校共37 個(gè)學(xué)院（單位）1437 臺(tái)儀器參與了此次考核。每臺(tái)參與考核的儀器須按使用方向（教學(xué)用儀器、科研用儀器、公共服務(wù)用儀器）填寫相應(yīng)的“大型儀器使用效益考核表”，各單位須填寫“大型儀器開放共享自評(píng)報(bào)告”。各單位填寫好考評(píng)數(shù)據(jù)后上報(bào)給學(xué)校，由實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處負(fù)責(zé)匯總數(shù)據(jù)及量化評(píng)分，最后由分管校長(zhǎng)召集學(xué)校儀器設(shè)備開放共享管理領(lǐng)導(dǎo)小組成員、各學(xué)部專家和參加考評(píng)院系單位相關(guān)負(fù)責(zé)人召開現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)會(huì)，各院系分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)本年度大型儀器使用情況和主要成效，由現(xiàn)場(chǎng)專家和參評(píng)單位負(fù)責(zé)人對(duì)各單位進(jìn)行打分。本次各學(xué)院（單位）開放共享考核最終結(jié)果，由50%自評(píng)報(bào)告量化得分和50%現(xiàn)場(chǎng)考核得分合計(jì)得到。

2.3 考核指標(biāo)

經(jīng)過(guò)前期調(diào)研［9，12，16-17］，結(jié)合科技部開放共享考核要求，討論制定了單臺(tái)大型儀器使用效益考核指標(biāo)（見表4）和單位開放共享考核指標(biāo)（見表5）。

2.4 考核結(jié)果分析

此次考核最終評(píng)選出10%優(yōu)秀單位，50%良好單位，30%合格單位，10%較差單位。考核優(yōu)秀的單位都建有校級(jí)公共服務(wù)平臺(tái)，管理制度完善，儀器對(duì)外開放共享，利用率高，年平均機(jī)時(shí)都在1 400 h 以上。如醫(yī)學(xué)院建有3 個(gè)校級(jí)平臺(tái)，分別為醫(yī)學(xué)院公共技術(shù)平臺(tái)、冷凍電鏡中心和磁共振成像平臺(tái)，其中醫(yī)學(xué)院公共技術(shù)平臺(tái)有單獨(dú)的儀器預(yù)約系統(tǒng)，師生在網(wǎng)上預(yù)約后持本人校園卡即可到現(xiàn)場(chǎng)刷卡進(jìn)門使用儀器，通過(guò)儀器培訓(xùn)的師生還可以獲得獨(dú)立操作資格，24 h 無(wú)限制使用儀器，真正實(shí)現(xiàn)24 h開放。

表4 單臺(tái)大型儀器使用效益考核指標(biāo)

表5 單位開放共享考核指標(biāo)

從考核結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，有50%的院系或單位已建立了校級(jí)或院級(jí)實(shí)體公共平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了大型儀器集約化管理。但因歷史原因，以及高?？茖W(xué)研究的特殊性，集約化管理儀器占比還比較低，部分儀器還是散落在各個(gè)課題組，需要加強(qiáng)管理。3 種使用方向（公共服務(wù)為主、科研為主、教學(xué)為主）中主要用于科研的儀器占比較大，雖符合高校的實(shí)際情況，但不利于儀器開放共享。

3 結(jié)語(yǔ)

開展大型儀器全面績(jī)效考核工作有利于提高大型儀器使用率，完善儀器日常管理，防止閑置浪費(fèi)；有利于提高實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員業(yè)務(wù)水平，提升服務(wù)質(zhì)量；有利于培養(yǎng)高素質(zhì)人才，助力高水平科學(xué)研究；有利于合理使用各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，優(yōu)化資源配置。下一步將繼續(xù)完善大型儀器績(jī)效考核工作，制定合適的大型儀器使用效益考核辦法，明確考核組織體系，進(jìn)一步優(yōu)化考核指標(biāo)，建設(shè)考核系統(tǒng)，合理運(yùn)用考核結(jié)果，在不斷的實(shí)踐和探索中持續(xù)優(yōu)化考核工作，提升大型儀器利用率。