王洪煜,胡 倫,陸 遷*

(1.西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院/六次產(chǎn)業(yè)研究院, 陜西 楊凌 712100;2.江西農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南昌 330045)

引 言

據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部預(yù)測(cè),2030年經(jīng)營規(guī)模3.33公頃(50畝)以下農(nóng)戶的數(shù)量仍將有1.7億戶,所經(jīng)營的耕地面積占耕地總面積的70%;到2050年,這類小農(nóng)戶仍將有1億戶左右,所經(jīng)營的耕地面積占總耕地面積的50%。因此,無論是現(xiàn)在還是將來,小農(nóng)戶及其微觀組織仍是維護(hù)中國糧食安全、社會(huì)穩(wěn)定重要基礎(chǔ)。2018年9月,國務(wù)院審議通過《關(guān)于促進(jìn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接的意見》的決定指出,要促進(jìn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接,加快構(gòu)建扶持小農(nóng)戶發(fā)展的政策體系,加強(qiáng)社會(huì)化服務(wù),提高小農(nóng)戶的經(jīng)營能力，并且提出支持小農(nóng)開展集約化、勞動(dòng)力密集型的園藝、養(yǎng)殖業(yè)等產(chǎn)業(yè),通過精耕細(xì)作實(shí)現(xiàn)小規(guī)?；A(chǔ)上的高收益,提升小農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈中的參與程度。獼猴桃有“維C之王”之稱,營養(yǎng)豐富,是典型的勞動(dòng)力密集型農(nóng)產(chǎn)品,因此本文將獼猴桃種植戶作為凸顯農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈活動(dòng)生產(chǎn)績效的典型代表。

現(xiàn)實(shí)當(dāng)中,小農(nóng)戶已經(jīng)越來越多通過采購專業(yè)組織提供的生產(chǎn)資料以及接受培訓(xùn)、統(tǒng)一銷售等活動(dòng),融入到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈當(dāng)中[1]。農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈作為一種工具,農(nóng)戶通過融入現(xiàn)代價(jià)值鏈,可以采用產(chǎn)業(yè)組織提供的更高生產(chǎn)和管理標(biāo)準(zhǔn)控制物質(zhì)、信息等資源的流動(dòng)。主流觀點(diǎn)認(rèn)為,對(duì)于參與到價(jià)值鏈的農(nóng)戶來說,由于集體行動(dòng)可以促進(jìn)農(nóng)戶之間的信息流動(dòng)、降低交易成本等,農(nóng)戶的收入水平與競爭力得以提高[2-3]。但也有學(xué)者認(rèn)為,農(nóng)戶是否因此提高福利是不確定的[4]。例如,在合同農(nóng)業(yè)當(dāng)中,農(nóng)戶作為產(chǎn)品以及服務(wù)的購買者,能否在交易當(dāng)中獲得更多的收益,取決于與賣方之間的議價(jià)能力,不平等的議價(jià)能力,會(huì)導(dǎo)致賣方剝削買方[5]。此外,也存在一部分小農(nóng)戶被排斥在價(jià)值鏈之外[6]。有研究表明,只有10%谷物等糧食作物的農(nóng)戶參與到了全球價(jià)值鏈當(dāng)中,獲得了大部分的市場(chǎng)份額。被排斥的原因,主要是缺乏優(yōu)越地理和水資源稟賦,但也有學(xué)者研究被排斥的原因是,買方與賣方存在不平等的議價(jià)能力。因此，農(nóng)戶如何融入價(jià)值鏈，融入價(jià)值鏈的績效如何，成為值得研究的議題。

學(xué)界針對(duì)中國農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈研究,主要?dú)w納為以下六點(diǎn):第一,探究農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈效率低下深層次原因,主要?jiǎng)右蚴俏覈r(nóng)戶面臨著生產(chǎn)弱勢(shì)、市場(chǎng)弱勢(shì)等風(fēng)險(xiǎn)[7],小農(nóng)戶難以參與其中。第二,農(nóng)戶參與價(jià)值鏈的方式采用以縱向合作為主、橫向合作為輔的方式,并廣泛與農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營主體、農(nóng)村社會(huì)服務(wù)組織建立關(guān)系,積極融入農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈創(chuàng)造[8]。第三,農(nóng)戶參與價(jià)值鏈的融資模式[9-11],現(xiàn)實(shí)中農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈推廣模式差異較大,目前主要有“互聯(lián)網(wǎng)+”“農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格保險(xiǎn)+”“合作社+”“訂單農(nóng)業(yè)+”“企業(yè)+”等模式。第四,農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈地位測(cè)度與發(fā)展,研究發(fā)現(xiàn)相比亞太地區(qū),中國農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈整體呈為價(jià)值鏈短、弱、窄的特點(diǎn)[12]。第五,農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈融資現(xiàn)實(shí)困境主要有融資產(chǎn)品供給不足和配套機(jī)制不健全[13],融資創(chuàng)新存在錨定對(duì)象偏差、聚焦價(jià)值鏈環(huán)節(jié)“啞鈴式”塌陷、縱向增信機(jī)制缺失、政府角色缺位、信貸資金不足[14],以及農(nóng)村物流發(fā)展緩慢和擁有電子交易平臺(tái)的倉庫建設(shè)困難等[15]。第六,農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈效果評(píng)價(jià)主要集中在產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營發(fā)展[16]、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)度[17]、精準(zhǔn)脫貧成效[18]三個(gè)層面。

現(xiàn)有文獻(xiàn)圍繞農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈對(duì)生產(chǎn)績效影響所做研究相對(duì)較少,主要原因是未獲得農(nóng)戶大規(guī)模微觀調(diào)研數(shù)據(jù),且很難測(cè)度農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈一種活動(dòng)或者多種活動(dòng)產(chǎn)生的績效提升幅度。因此本文依據(jù)實(shí)際調(diào)研經(jīng)驗(yàn)做出了三方面改進(jìn)：首先,對(duì)農(nóng)戶參與價(jià)值鏈自身特征進(jìn)行了一定的剖析,然后,將農(nóng)戶參與價(jià)值鏈表征為改進(jìn)肥料、培訓(xùn)指導(dǎo)以及產(chǎn)業(yè)組織收購等三個(gè)方面；在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步用農(nóng)戶畝產(chǎn)量以及每畝凈收益作為生產(chǎn)績效測(cè)度指標(biāo),差異化分析農(nóng)戶參與改進(jìn)肥料、培訓(xùn)指導(dǎo)以及產(chǎn)業(yè)組織行為的組合對(duì)于農(nóng)戶畝產(chǎn)與每畝凈收益的影響。

一、機(jī)理分析與研究假說

(一)概念界定

1.農(nóng)戶生產(chǎn)績效。農(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè),核心的目的在于通過提升小農(nóng)戶自身能力、組織程度擴(kuò)寬農(nóng)戶的增收空間,而目前典型產(chǎn)業(yè)組織可以通過提供科學(xué)配比的生產(chǎn)要素、生產(chǎn)指導(dǎo)以及直接收購等措施,提升生產(chǎn)率以及種植收益,對(duì)于獼猴桃種植戶來說,畝產(chǎn)量以及每畝凈收益更為重要,因此本文將兩者作為核心變量表征農(nóng)戶生產(chǎn)績效。

2.農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈。本文主要根據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織2005年對(duì)價(jià)值鏈的定義:價(jià)值鏈?zhǔn)侵笇⑥r(nóng)產(chǎn)品從農(nóng)場(chǎng)的生產(chǎn)帶到最終消費(fèi)并在每個(gè)階段增加價(jià)值的機(jī)構(gòu)和活動(dòng)[19]。獼猴桃的生產(chǎn)涉及生產(chǎn)、收購、加工、儲(chǔ)運(yùn)、批發(fā)、零售等,最終到達(dá)消費(fèi)者手中。實(shí)際調(diào)研中,農(nóng)戶融入價(jià)值鏈主要體現(xiàn)在以下環(huán)節(jié):(1)使用產(chǎn)業(yè)組織所提供的生產(chǎn)要素,主要是肥料。派專人在特定日期節(jié)點(diǎn)通知農(nóng)戶如何使用肥料。(2)請(qǐng)相關(guān)專家組織農(nóng)戶開展生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)，并且派遣相關(guān)指導(dǎo)人員到農(nóng)戶種植基地開展現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。(3)產(chǎn)業(yè)組織收購農(nóng)戶的獼猴桃。

(二)價(jià)值鏈融入對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)績效的影響

農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈分為使用產(chǎn)業(yè)組織提供的肥料、參與技術(shù)培訓(xùn)指導(dǎo)與產(chǎn)業(yè)組織收購三個(gè)方面,其中產(chǎn)業(yè)組織提供的肥料通過降低生產(chǎn)成本機(jī)制和組織形式融合機(jī)制對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)績效產(chǎn)生影響;參與技術(shù)培訓(xùn)指導(dǎo)通過學(xué)習(xí)機(jī)制和人力資源提升機(jī)制對(duì)生產(chǎn)績效產(chǎn)生影響。農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈融入的優(yōu)點(diǎn)在于:(1)農(nóng)戶加入產(chǎn)業(yè)組織會(huì)形成一定的契約關(guān)系,產(chǎn)業(yè)組織會(huì)免費(fèi)或低于市場(chǎng)價(jià)格供給生產(chǎn)獼猴桃農(nóng)戶所需肥料：引進(jìn)肥效更好、更易于吸收、環(huán)保的肥料可以提高作物品質(zhì)與產(chǎn)量,改善土壤的品質(zhì),節(jié)約農(nóng)戶生產(chǎn)成本,降低生產(chǎn)要素投入，獲得較高的畝產(chǎn)出,優(yōu)化土地配置效率[20]。(2)農(nóng)戶融入產(chǎn)業(yè)鏈過程中形成新的商業(yè)化農(nóng)業(yè)組織形式,而這種新形式形成代表小農(nóng)戶強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合對(duì)現(xiàn)有資源進(jìn)行配給、整合與重新管理,加強(qiáng)合作效應(yīng),實(shí)現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn),尋求較大的利潤[21-22]。(3)農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)鏈過程中會(huì)與農(nóng)業(yè)企業(yè)產(chǎn)生一定的鏈接,各個(gè)主體進(jìn)行專業(yè)化培訓(xùn)等提高農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)效率、產(chǎn)量與質(zhì)量,降低生產(chǎn)不確定性以提高收益[23]。(4)接受高等教育農(nóng)戶參與農(nóng)戶產(chǎn)業(yè)鏈中會(huì)形成組織間人員互換,提高組織和團(tuán)體間反應(yīng)速度和適應(yīng)能力,從而帶動(dòng)組織和整個(gè)產(chǎn)業(yè)間的共同利益,有效解決“訂單農(nóng)戶”規(guī)模不經(jīng)濟(jì)問題。因此本文提出如下假設(shè):

H1:使用產(chǎn)業(yè)組織提供的肥料,相較于未使用的農(nóng)戶,會(huì)提高獼猴桃畝產(chǎn)與每畝凈收益;

H2:參與技術(shù)培訓(xùn)指導(dǎo),相較于未使用的農(nóng)戶,對(duì)獼猴桃畝產(chǎn)有正向影響。

農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)值鏈即生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)、加工、銷售具有“半微笑曲線”的性質(zhì),處于價(jià)值鏈下游的加工與銷售等環(huán)節(jié)處于價(jià)值鏈的高端,而小農(nóng)戶由于自身能力有限,無法進(jìn)行品牌建設(shè)等高價(jià)值產(chǎn)業(yè)鏈活動(dòng),而通過產(chǎn)業(yè)組織收購,可以部分獲得高價(jià)值環(huán)節(jié)所帶來的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值增值[24]。產(chǎn)業(yè)組織與農(nóng)戶之間發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)可以降低市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)、交易成本,很多龍頭企業(yè)具有自己的品牌效應(yīng),農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)更高,而提供優(yōu)質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品,可以有效提高農(nóng)戶的收入[25]。因此本文提出如下假設(shè):

H3:相較于市場(chǎng)交易方式,產(chǎn)業(yè)組織收購可以提高農(nóng)戶每畝凈收益。

二、數(shù)據(jù)來源、變量選取與研究方法

(一)數(shù)據(jù)來源與變量選取

1.數(shù)據(jù)來源。本研究數(shù)據(jù)來源于2019年7-8月對(duì)陜西省獼猴桃主產(chǎn)區(qū)眉縣與周至縣12個(gè)村進(jìn)行的實(shí)地調(diào)研,每個(gè)村隨機(jī)抽取50～60位農(nóng)戶,共發(fā)放調(diào)查問卷700份,回收650份,其中有效問卷為624份,問卷有效率為89.14%。

實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn),農(nóng)戶獼猴桃種植品種多樣化,徐香、海沃德、翠香等為主要品種,其中種植最為廣泛的為徐香與海沃德,為保證數(shù)據(jù)具有可對(duì)比性,在使用兩步聚類分析法、PSM與IPWRA模型時(shí),本文首先選取農(nóng)戶的徐香種植數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)分析,實(shí)際種植徐香的農(nóng)戶數(shù)量為477戶;穩(wěn)健性檢驗(yàn)則使用海沃德相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,實(shí)際種植海沃德的農(nóng)戶數(shù)量為407戶。

2.變量選取。本文主要以價(jià)值鏈活動(dòng)作為核心解釋變量,分析其對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)績效的影響。當(dāng)農(nóng)戶參加了其中1項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng),取值為1,否則為0。本文被解釋變量為每畝產(chǎn)量和每畝凈收益,農(nóng)戶個(gè)人特征、生產(chǎn)經(jīng)營特征為主要的控制變量;控制變量包含戶主年齡、戶主受教育年限、家庭人數(shù)、獼猴桃總收入、家庭總收入、家庭總支出、徐香種植面積、家庭勞動(dòng)力投入天數(shù)、雇傭勞動(dòng)力投入天數(shù)、房屋價(jià)格、3年之內(nèi)是否有凍災(zāi)、與縣政府距離、海沃德畝產(chǎn)量、外地客商收購占比、其他收購方式占比等。

(二)研究方法

1.兩步聚類分析。本文使用SPSS軟件,基于貝葉斯信息準(zhǔn)則采取兩步聚類法對(duì)徐香種植農(nóng)戶進(jìn)行分析。首先通過測(cè)算VIF值分析變量之間是否存在多重共線性。當(dāng)以徐香畝產(chǎn)、徐香每畝凈收益作為被解釋變量分析,結(jié)果表明平均VIF值分別為1.17和1.14,各個(gè)解釋變量之間的VIF值均小于2,不存在顯著共線性。

2.PSM模型。本文估計(jì)了農(nóng)戶參與三種價(jià)值鏈活動(dòng)對(duì)其生產(chǎn)績效的影響,對(duì)于每一種價(jià)值鏈活動(dòng),對(duì)比分析參與的農(nóng)戶與未參與的農(nóng)戶在畝產(chǎn)量與每畝凈收益上的區(qū)別。

第一步:Probit模型首先用于估計(jì)三種不同處理方法的傾向性得分。對(duì)于每種處理方式,Probit模型規(guī)定如下:

I=β0+β1X+ε

(1)

其中I代表農(nóng)戶參與價(jià)值鏈活動(dòng)的二元選擇變量，X是與選擇參加價(jià)值鏈活動(dòng)相關(guān)的一組家庭和生產(chǎn)經(jīng)營變量。β是待估計(jì)系數(shù)的向量，而ε則是影響價(jià)值鏈活動(dòng)的隨機(jī)誤差項(xiàng)。所有三個(gè)Probit模型都使用了同一組相同的解釋性變量[26]。

第二步：根據(jù)相似的傾向性得分，將處理組與未處理對(duì)照組進(jìn)行配對(duì)。為保證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用最近鄰匹配(NNM)和替換核匹配(KM)算法。NNM在對(duì)照組中選擇一個(gè)與處理組中農(nóng)戶最接近的農(nóng)戶，而KM則根據(jù)核心加權(quán)平均值匹配處理組和對(duì)照組農(nóng)戶。

第三步：計(jì)算價(jià)值鏈活動(dòng)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)績效的平均處理效果(A)。這是處理組和對(duì)照組之間結(jié)果的差異，使用傾向性得分進(jìn)行匹配，顯示為：

A=E(P(X)|I=1){E[Y(1)|I=1，P(X)]-E[Y(0)|I=0,P(X)]}

(2)

其中Y(1)和Y(0)分別代表處理組和對(duì)照組的結(jié)果。在此被解釋變量是由畝產(chǎn)量和每畝凈收益衡量的；同時(shí)，I=1是接受處理的農(nóng)戶，I=0是對(duì)照組。

3.IPWRA模型。本文參照Imbens G[27]、Lechner[28-29]以及Kissoly[30]等關(guān)于多值處理的文獻(xiàn)，評(píng)估農(nóng)戶參與一種或者幾種顯著影響農(nóng)戶生產(chǎn)績效的價(jià)值鏈活動(dòng)。IPWRA模型通過將回歸調(diào)整的方法(RA)和逆概率加權(quán)的方法(IPW)相結(jié)合，結(jié)果具有雙重穩(wěn)健性[31-32]。相較于二元處理變量，當(dāng)農(nóng)戶同時(shí)參與兩類顯著影響生產(chǎn)績效的價(jià)值鏈活動(dòng)，可以設(shè)置三個(gè)處理水平，j=0對(duì)于只參與作物生產(chǎn)但不參與其他價(jià)值鏈活動(dòng)，j=1對(duì)于參與作物生產(chǎn)并額外參與一種價(jià)值鏈活動(dòng)，j=2對(duì)于參與作物生產(chǎn)并參與另外一種價(jià)值鏈活動(dòng)，j=3表示農(nóng)戶參與作物生產(chǎn)并同時(shí)參與兩種價(jià)值鏈活動(dòng)。IPWRA方法涉及三個(gè)步驟：

步驟1：估計(jì)處理模型對(duì)于多項(xiàng)式logit模型：

p(I=j)=α(XYj),?j=0，1,2,3

(3)

步驟2：使用以下形式的線性回歸：

Yi(j)=Xβ+ε，?j=0，1,2,3

(4)

線性回歸是通過加權(quán)最小二乘法估計(jì)的，并且對(duì)每個(gè)處理水平j(luò)的所有農(nóng)戶的相應(yīng)潛在結(jié)果進(jìn)行預(yù)測(cè)。

步驟3：通過取整個(gè)處理樣本的預(yù)測(cè)值的平均差來估計(jì)平均處理效應(yīng)。多處理情況下的ATT估計(jì)值規(guī)定為:

Aj|m=E{Yj-Ym|j=j},?m≠j，j∈J={0，1，2,3}

(5)

其中Aj|m估計(jì)參加價(jià)值鏈活動(dòng)j相對(duì)于價(jià)值鏈活動(dòng)m的預(yù)期平均效果，本文使用IPWRA估計(jì)處理效果。

三、描述性分析

農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈活動(dòng)與農(nóng)戶的自身特征、收入等因素緊密相關(guān)[33]。價(jià)值鏈活動(dòng)當(dāng)中,參與程度最高的是農(nóng)戶使用來自產(chǎn)業(yè)組織所提供的改進(jìn)肥料,比例達(dá)到44.2%;獲得培訓(xùn)指導(dǎo)的農(nóng)戶比例達(dá)到了37.9%;產(chǎn)業(yè)組織直接收購果品的占比達(dá)到了33.8%。同時(shí),農(nóng)戶目前呈現(xiàn)出持續(xù)分化的特點(diǎn),根據(jù)農(nóng)戶兼業(yè)化程度,可將獼猴桃農(nóng)戶基本分為三類即獼猴桃收入占家庭收入比重最小的兼業(yè)化農(nóng)戶、專業(yè)種植大戶以及介于兩者之間的農(nóng)戶群體[34-35]。因此本文將價(jià)值鏈活動(dòng)與農(nóng)戶特征結(jié)合,使用兩步聚類法將分類數(shù)目設(shè)置為3,將農(nóng)戶群體分為三個(gè)類型,進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì),具體見表1。

表1 農(nóng)戶特征、價(jià)值鏈活動(dòng)與農(nóng)戶類型

類型Ⅰ是兼業(yè)化程度最高的農(nóng)戶,平均種植面積低于其他類型,獼猴桃收入占家庭總收入的比重為55.40%。這種類型的農(nóng)戶一般家庭人數(shù)較多,獼猴桃種植主要依靠自己家勞動(dòng)力投入,自家勞動(dòng)力投入高于其他類型。農(nóng)戶本身平均年齡大,受教育年限也低。類型Ⅲ農(nóng)戶是獼猴桃專業(yè)種植大戶,獼猴桃收入占總收入75.60%。主要特點(diǎn)是農(nóng)戶平均受教育年限高,平均年齡小,與縣政府的距離短，種植面積大，雇傭勞動(dòng)力天數(shù)多，家庭總收入也高。類型Ⅱ農(nóng)戶年齡、徐香種植面積、勞動(dòng)力雇傭天數(shù)、家庭勞動(dòng)力人數(shù)、距離縣政府、獼猴桃收入、總支出、總收入、戶主受教育年限平均值介于類型Ⅰ、Ⅲ之間。

通過分析，使用改進(jìn)肥料、產(chǎn)業(yè)組織收購果品、參加培訓(xùn)指導(dǎo)作為農(nóng)戶價(jià)值鏈融入的主要決策變量,可以發(fā)現(xiàn)類型Ⅱ的改進(jìn)肥料使用比例、產(chǎn)業(yè)組織收購果品比例以及接受培訓(xùn)的比例都是最高的,因此類型Ⅱ的價(jià)值鏈融入程度最高。類型Ⅰ三方面比例均低于類型Ⅲ,因此類型Ⅰ是融入程度最低的群體。

農(nóng)戶生產(chǎn)績效以徐香畝產(chǎn)與徐香每畝凈收益計(jì)算,類型Ⅰ的畝產(chǎn)量與每畝凈收益是最低的,而類型Ⅱ、Ⅲ畝產(chǎn)相差不大并且均高于類型Ⅰ,但是兩者的每畝凈收益差異很大,類型Ⅲ的每畝凈收益遠(yuǎn)高于類型Ⅰ、Ⅱ。

綜合農(nóng)戶生產(chǎn)績效、價(jià)值鏈融入變量與農(nóng)戶特征,融入程度更高的Ⅱ、Ⅲ類型比類型Ⅰ畝產(chǎn)與每畝凈收益更高。類型Ⅲ的農(nóng)戶特征說明,盡管具備一定規(guī)模的種植農(nóng)戶,類型Ⅲ融入程度卻低于農(nóng)戶Ⅱ,僅有30.20%農(nóng)戶獼猴桃被產(chǎn)業(yè)組織收購,10.22%被外地客商收購。但規(guī)模生產(chǎn)農(nóng)戶往往有自己的銷售渠道,例如直接對(duì)接超市以及農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)等途徑,也可以獲得更高的價(jià)格,這部分獼猴桃占到總銷量的59.58%,因此每畝凈收益高于類型Ⅱ。類型Ⅰ農(nóng)戶的價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式主要是外地客商收購,這部分農(nóng)戶在獼猴桃生產(chǎn)、管理等環(huán)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)化程度較低,獼猴桃品質(zhì)、畝產(chǎn)總體上稍遜于Ⅱ、Ⅲ類農(nóng)戶,導(dǎo)致總體收益最低。因此需要實(shí)證研究單一環(huán)節(jié)以及多個(gè)環(huán)節(jié)如何影響農(nóng)戶畝產(chǎn)與每畝凈收益的。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

(一)價(jià)值鏈活動(dòng)參與對(duì)畝產(chǎn)量與每畝凈收益的影響

在分析使用改進(jìn)肥料、參加培訓(xùn)指導(dǎo)和產(chǎn)業(yè)組織收購果品對(duì)生產(chǎn)績效的影響時(shí),我們首先基于參與價(jià)值鏈活動(dòng)的方式,分析選定的產(chǎn)業(yè)鏈活動(dòng)與生產(chǎn)績效、農(nóng)戶特征的關(guān)系得表2。從表2數(shù)據(jù)可以看出,使用改進(jìn)肥料等價(jià)值鏈活動(dòng),畝產(chǎn)量與每畝凈收益更高,其戶主的年齡更小,受教育程度也更高。

表2 基于價(jià)值鏈活動(dòng)的農(nóng)戶生產(chǎn)績效與特征

(二)農(nóng)戶參與單一價(jià)值鏈活動(dòng)的生產(chǎn)績效比較

本文使用PSM模型分析農(nóng)戶參與單一價(jià)值鏈活動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效的影響,通過測(cè)算平均處理效應(yīng),進(jìn)行對(duì)比分析(見表3)。

表3列出了三個(gè)價(jià)值鏈活動(dòng)對(duì)農(nóng)戶畝產(chǎn)量和每畝凈收益的平均處理效應(yīng)。使用改進(jìn)肥料、產(chǎn)業(yè)組織收購果品對(duì)徐香畝產(chǎn)量與每畝凈收益均產(chǎn)生了正向的影響。使用最近臨匹配與內(nèi)核匹配的計(jì)算結(jié)果表明,相較于未使用改進(jìn)肥料的農(nóng)戶,使用改進(jìn)肥料的農(nóng)戶年均畝產(chǎn)增加359.18千克和398.24千克,每畝凈收益則增加了2 316.07元和2 351.46元。而產(chǎn)業(yè)組織收購果品的農(nóng)戶畝產(chǎn)增加了398.90千克和444.57千克,每畝凈收益則增加1 936.63元和2 125.54元。

表3 基于PSM模型農(nóng)戶畝產(chǎn)與每畝凈收益的平均處理效應(yīng)

(三)農(nóng)戶參與單個(gè)和多個(gè)價(jià)值鏈活動(dòng)對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效對(duì)比分析

由于培訓(xùn)指導(dǎo)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)績效影響不顯著,因此在進(jìn)一步分析價(jià)值鏈活動(dòng)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)績效的影響時(shí),使用改進(jìn)肥料與產(chǎn)業(yè)組織收購兩類價(jià)值鏈活動(dòng)進(jìn)行分析(見表4)。統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn),僅涉及生產(chǎn)的農(nóng)戶家庭為187戶,從事徐香生產(chǎn)并且使用改進(jìn)肥料的農(nóng)戶為129戶,既從事徐香生產(chǎn)又被產(chǎn)業(yè)組織收購果品的農(nóng)戶79戶,而兩個(gè)價(jià)值鏈活動(dòng)都參與的農(nóng)戶為82戶。

表4中1VS 0代表參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與用改進(jìn)肥料一種價(jià)值鏈活動(dòng)的績效與只參與徐香生產(chǎn)但不參與其他價(jià)值鏈活動(dòng)的績效對(duì)比,2VS 0表示參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與被產(chǎn)業(yè)組織收購果品的一種價(jià)值鏈活動(dòng)的績效與只參與徐香生產(chǎn)但不參與其他價(jià)值鏈活動(dòng)的績效對(duì)比；3VS 0代表參與徐香生產(chǎn)并同時(shí)參與改進(jìn)肥料和產(chǎn)業(yè)組織收購兩種價(jià)值鏈活動(dòng)的績效與只參與徐香生產(chǎn)但不參與其他價(jià)值鏈活動(dòng)的績效對(duì)比；2VS 1代表參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與被產(chǎn)業(yè)組織收購一種價(jià)值鏈活動(dòng)的績效與參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與用改進(jìn)肥料一種價(jià)值鏈活動(dòng)的績效對(duì)比；3VS 1表示參與徐香生產(chǎn)并同時(shí)參與改進(jìn)肥料和產(chǎn)業(yè)組織收購兩種價(jià)值鏈活動(dòng)的績效與參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與用改進(jìn)肥料一種價(jià)值鏈活動(dòng)的績效對(duì)比；3VS 2表示參與徐香生產(chǎn)并同時(shí)參與改進(jìn)肥料和產(chǎn)業(yè)組織收購兩種價(jià)值鏈活動(dòng)的績效與參與徐香生產(chǎn)并額外僅參與被產(chǎn)業(yè)組織收購一種價(jià)值鏈活動(dòng)的績效對(duì)比。

表4 基于IPWRA模型農(nóng)戶畝產(chǎn)與每畝凈收益的平均處理效應(yīng)

IPWRA的結(jié)果表明,無論是畝產(chǎn)、每畝凈收益,對(duì)從事價(jià)值鏈活動(dòng)的農(nóng)戶來說,1VS 0、2VS 0和3VS 0均通過了顯著性檢驗(yàn),分別比僅從事獼猴桃生產(chǎn)的農(nóng)戶畝產(chǎn)分別提高了406.27千克、469.06千克和638.56千克;相較于未從事價(jià)值鏈農(nóng)戶,畝產(chǎn)百分比分別提高了30.1%、32.2%和49.3%。比僅從事獼猴桃生產(chǎn)的農(nóng)戶每畝凈收益分別提高了2 288.43元、2 014.38元和4 500.35元,每畝凈收益百分比則分別提高了74.40%、52.60%和124.50%。但無論是畝產(chǎn)還是每畝凈收益,僅從事一項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)的農(nóng)戶之間的對(duì)比沒有通過顯著性檢驗(yàn)。

兩項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)都參與的農(nóng)戶與僅從事一項(xiàng)價(jià)值鏈農(nóng)戶的對(duì)比,畝產(chǎn)量與每畝收益呈現(xiàn)出異質(zhì)性。其中,兩者都參與的農(nóng)戶比僅使用改進(jìn)肥料的相比,畝產(chǎn)有顯著的積極影響,每畝產(chǎn)量增加了261.62千克、14.90%。但是兩者都參與的農(nóng)戶比僅被產(chǎn)業(yè)組織收購農(nóng)戶的相比沒有顯著的影響。而對(duì)于每畝凈收益來說,兩者都參與的農(nóng)戶比僅使用改進(jìn)肥料或者收購的農(nóng)戶的相比,每畝凈收益有顯著的積極影響,分別提高了511.55元、406.13元,百分比則提高了33.30%和47.90%。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文已經(jīng)使用兩種匹配算法即最近鄰匹配和核匹配對(duì)處理效應(yīng)進(jìn)行了評(píng)估,結(jié)果具有穩(wěn)健性。然而,未觀察到的因素的存在可能會(huì)影響農(nóng)戶對(duì)參與價(jià)值鏈活動(dòng)的選擇,從而使估計(jì)的處理效應(yīng)產(chǎn)生偏差。因此本文進(jìn)一步使用重疊性檢驗(yàn)與平衡性檢驗(yàn)分析結(jié)果的穩(wěn)健性。

1.重疊性檢驗(yàn)。使用IPWRA模型時(shí),只有處理組與對(duì)照組農(nóng)戶的傾向得分擁有共同取值范圍,才能進(jìn)行反事實(shí)分析。重疊性檢驗(yàn)的結(jié)果表明,在0和1附近的概率密度分布不集中,并且估計(jì)的密度在彼此重疊區(qū)域中具有各自的大部分分布,因此沒有證據(jù)表明違反重疊性假設(shè)(見圖1)?？傮w而言,模型匹配生成了與處理組農(nóng)戶相似的反事實(shí)樣本。限于版面原因,本文僅給出了改進(jìn)肥料價(jià)值鏈活動(dòng)變量的重疊性檢驗(yàn)圖。

圖1 改進(jìn)肥料的重疊性檢驗(yàn)

2.平衡性檢驗(yàn)。使用PSM模型需要進(jìn)行平衡性檢驗(yàn)。本文僅給出徐香畝產(chǎn)的平衡性檢驗(yàn),在此沒有給出其他價(jià)值鏈活動(dòng)變量以及每畝凈收益。通過圖2可以明顯的看到,匹配前處理組與對(duì)照組有明顯的不重合現(xiàn)象,但是匹配后處理對(duì)照組與處理組基本重合,因此模型平衡了干預(yù)層次上的協(xié)變量,并不違反平衡性。

圖2 徐香畝產(chǎn)的平衡性檢驗(yàn)

3.上文僅利用徐香單一品種進(jìn)行獼猴桃績效分析,為進(jìn)一步進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn),本文利用海沃德品種畝產(chǎn)、每畝凈收益等數(shù)據(jù),進(jìn)行PSM以及IPWRA模型的實(shí)證檢驗(yàn)。

使用海沃德數(shù)據(jù)進(jìn)行PSM模型分析,結(jié)果同樣發(fā)現(xiàn)收購與改進(jìn)肥料對(duì)于獼猴桃畝產(chǎn)以及每畝凈收益有積極影響。IPWRA模型分析的結(jié)果與利用徐香數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的結(jié)果也類似。對(duì)從事一項(xiàng)以及多項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)的農(nóng)戶來說,無論是畝產(chǎn)還是每畝凈收益1VS0、2VS0和3VS0均通過了顯著性檢驗(yàn)。僅從事一項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)的農(nóng)戶之間的對(duì)比沒有通過顯著性檢驗(yàn)，而兩項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)都參與的農(nóng)戶相較于僅從事一項(xiàng)價(jià)值鏈農(nóng)戶,價(jià)值鏈活動(dòng)參與多寡對(duì)畝產(chǎn)與每畝收益產(chǎn)生的影響有所不同。其中,兩者都參與的農(nóng)戶比僅使用改進(jìn)肥料畝產(chǎn)量有顯著提升,但是兩者都參與的農(nóng)戶比僅被產(chǎn)業(yè)組織收購果品農(nóng)戶的相比沒有顯著的影響。而對(duì)于每畝凈收益來說,兩者都參與的農(nóng)戶比僅使用改進(jìn)肥料或者收購的農(nóng)戶擁有更高的每畝凈收益,結(jié)果通過了顯著性檢驗(yàn)。因此,通過對(duì)海沃德品種數(shù)據(jù)的分析,再次論證了利用徐香數(shù)據(jù)進(jìn)行分析所得到的結(jié)論具有穩(wěn)健性。

五、主要結(jié)論與政策建議

(一)主要結(jié)論

農(nóng)戶參與價(jià)值鏈活動(dòng)具有異質(zhì)性,通過聚類分析發(fā)現(xiàn),農(nóng)戶可以分為三類,類型Ⅰ是低參與度群體,類型Ⅲ為中等參與度的農(nóng)戶群體,類型Ⅱ?yàn)楦邊⑴c度農(nóng)戶群體。參加價(jià)值鏈活動(dòng)程度較高的Ⅱ類農(nóng)戶往往具有較高家庭資產(chǎn)和收入、獼猴桃種植面積較大,擁有較高的生計(jì)資本,而擁有較低生計(jì)資本的農(nóng)戶,價(jià)值鏈活動(dòng)參與程度最低。因此,產(chǎn)業(yè)組織對(duì)于特定小農(nóng)戶具有排斥效應(yīng)。而對(duì)比類型Ⅱ、Ⅲ發(fā)現(xiàn),收入最高的農(nóng)戶群體反而比收入較低的農(nóng)戶參與程度低,這一部分農(nóng)戶有自己的營銷與專家指導(dǎo)資源。通過對(duì)比參與價(jià)值鏈活動(dòng)與未參與價(jià)值鏈活動(dòng)的農(nóng)戶自身與經(jīng)營特征,發(fā)現(xiàn)參與每項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)的農(nóng)戶往往具有較高徐香畝產(chǎn)量與每畝凈收益,但這一結(jié)果沒有經(jīng)過實(shí)證檢驗(yàn)。通過PSM模型的進(jìn)一步分析農(nóng)戶參與單一價(jià)值鏈活動(dòng)生產(chǎn)績效差異,結(jié)果表明，與沒有使用改進(jìn)肥料以及參與產(chǎn)業(yè)組織收購的農(nóng)戶來說,參與農(nóng)戶的畝產(chǎn)與每畝凈收益都顯著提高,而指導(dǎo)培訓(xùn)對(duì)于農(nóng)戶生產(chǎn)績效影響不具有顯著性。使用IPWRA模型分析農(nóng)戶參與兩種影響價(jià)值鏈活動(dòng)與未參與價(jià)值鏈活動(dòng)或者只參與一種價(jià)值鏈活動(dòng)之間的生產(chǎn)績效差異：針對(duì)徐香畝產(chǎn)的回歸結(jié)果表明,相對(duì)于沒有參與任何價(jià)值鏈活動(dòng)的農(nóng)戶來說,參與任何一種價(jià)值鏈活動(dòng)都顯著提高了徐香畝產(chǎn)量。同時(shí)參與兩種價(jià)值鏈活動(dòng)的農(nóng)戶比僅使用改進(jìn)肥料的農(nóng)戶來說,徐香畝產(chǎn)顯著提高,但與僅參與收購的農(nóng)戶來說,同時(shí)參與兩項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)沒有通過顯著性檢驗(yàn)。僅參與一項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)的農(nóng)戶之間對(duì)比同樣沒有通過顯著性檢驗(yàn),這說明兩者對(duì)于農(nóng)戶提高畝產(chǎn)的效果沒有可對(duì)比性。

與未參與價(jià)值鏈活動(dòng)的農(nóng)戶對(duì)比,參與一項(xiàng)和兩項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)都顯著提高了徐香每畝凈收益。同時(shí)參與兩項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)比僅參與一項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)更能提高農(nóng)戶的每畝凈收益。由于單一價(jià)值鏈活動(dòng)之間在凈收益方面沒有通過顯著性檢驗(yàn),因此沒有可對(duì)比性。

(二)政策建議

盡管參與指導(dǎo)培訓(xùn)沒有顯著提高農(nóng)戶的獼猴桃畝產(chǎn)量與每畝凈收益,但是其他兩項(xiàng)價(jià)值鏈活動(dòng)及其組合可以顯著提高農(nóng)戶的生產(chǎn)績效。這表明通過解除限制農(nóng)戶參與具有高價(jià)值鏈活動(dòng)的制度障礙與人為因素是很重要的。而提高農(nóng)戶價(jià)值鏈融入程度,應(yīng)從農(nóng)戶自身、產(chǎn)業(yè)組織以及政策三個(gè)方面著手,促進(jìn)農(nóng)戶全面融入價(jià)值鏈。

一部分小農(nóng)戶存在融入價(jià)值鏈困難的現(xiàn)象,這不僅與價(jià)值鏈其他主體有關(guān),也與農(nóng)戶自身認(rèn)識(shí)不足相關(guān),存在路徑依賴。小農(nóng)往往基于傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)對(duì)于使用產(chǎn)業(yè)組織提供的改進(jìn)肥料等生產(chǎn)物資存在排斥心理,甚至有農(nóng)戶認(rèn)為相關(guān)產(chǎn)業(yè)組織僅是通過售賣生產(chǎn)物資進(jìn)行盈利,產(chǎn)生不信任情緒。因此,建議相關(guān)組織開展典型農(nóng)戶的調(diào)查、訪問,通過檢測(cè)掛果率、甜度等實(shí)際的種植效果改變農(nóng)戶的固有認(rèn)知,改善信息不對(duì)稱的現(xiàn)象,引導(dǎo)農(nóng)戶按照科學(xué)指導(dǎo)使用肥料等農(nóng)資。

本文實(shí)證發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)組織收購農(nóng)戶獼猴桃以及提供改進(jìn)肥料對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)績效有積極影響。但現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織無論是合作社還是企業(yè),往往是自負(fù)盈虧,在引導(dǎo)農(nóng)戶融入現(xiàn)代價(jià)值鏈的過程中需要兼顧自己的利益。目前相關(guān)產(chǎn)業(yè)組織與農(nóng)戶連接緊密程度不一,既有通過簽訂合同也有通過口頭協(xié)議進(jìn)行銷售,但是出于自身品牌保護(hù),為獲得更高的銷售利潤,很多產(chǎn)業(yè)組織尤其是龍頭企業(yè)會(huì)格外關(guān)注獼猴桃產(chǎn)品質(zhì)量以及市場(chǎng)價(jià)格,因此提升產(chǎn)品質(zhì)量與企業(yè)品牌價(jià)值,規(guī)避由于價(jià)格波動(dòng)帶來的潛在損失是兼顧農(nóng)戶收益與產(chǎn)業(yè)組織利益的結(jié)合點(diǎn)。為此,政府可以進(jìn)一步開展媒體宣傳,聘請(qǐng)專家開展系統(tǒng)化的獼猴桃培訓(xùn),吸引優(yōu)秀大學(xué)生深入基層開展工作,利用農(nóng)村熟人社會(huì)的特性開展普及工作,在改變農(nóng)戶固有傳統(tǒng)思維的基礎(chǔ)上,將科學(xué)管理、企業(yè)扶持作為工作重點(diǎn)。影響產(chǎn)業(yè)組織積極性的其他重要因素主要是獼猴桃價(jià)格不穩(wěn)定,除了企業(yè)自身進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研,政府協(xié)助拓寬市場(chǎng)渠道以外,政府可以建立大型官方的冷庫,進(jìn)行儲(chǔ)藏再銷售。

由于農(nóng)戶全方位的融入多種價(jià)值鏈活動(dòng)比參與單一價(jià)值鏈活動(dòng)更有意義,除了引導(dǎo)農(nóng)戶更加積極參與價(jià)值鏈活動(dòng),政府應(yīng)通過制定農(nóng)戶扶植的相關(guān)政策,例如肥料補(bǔ)貼等,以協(xié)助在價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)給予農(nóng)戶更全面的幫助,促進(jìn)小農(nóng)戶更好的融入價(jià)值鏈活動(dòng)。