湖北師范大學(xué) 南 潮

1. 引言

從邏輯角度來講，命題包括謂詞和論元，謂詞表述動作或事件，論元則表述動作或事件的參與者。一般來說，在句子層面，論元是動詞的主語或賓語。論元結(jié)構(gòu)即為謂詞(或中心語，通常為動詞，在此忽略其他詞類充當(dāng)謂詞的情況)的論旨結(jié)構(gòu)投射而成的句法結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)動詞和論元之間的標(biāo)識語-中心語和中心語-補(bǔ)語兩種句法關(guān)系。通常來講，論元結(jié)構(gòu)由動詞的特性所決定，尤其是由動詞和論元之間形成的這兩種句法關(guān)系所決定(Hale & Keyser 2002： 1)。論旨角色(如施事、受事等)則體現(xiàn)論元和動詞之間的語義關(guān)系(Radford 2009： 481；Everaertetal.2012： 1)。論元語義和句法特性兼?zhèn)洌贁?shù)虛詞外，動詞和論元之間存在某種強(qiáng)制性的語義關(guān)系(Williams 2015： 62、345)。在生成語法管約論中，論旨角色、論元分別屬于詞匯語義層面和詞匯句法層面的專有術(shù)語。論元結(jié)構(gòu)就是通過句法手段系統(tǒng)地把動詞的詞匯信息具體表達(dá)出來，其中就包括動詞的論旨關(guān)系。Chomsky(2015： 30)認(rèn)為，任何語言理論中的詞匯部分都應(yīng)該包含詞項的特性，包括語音、句法和語義特性，這些特性確定論元結(jié)構(gòu)，標(biāo)記動詞論元數(shù)目或承擔(dān)的論旨角色。語言運(yùn)算中，投射過程至少涉及語音、句法和語義等詞匯信息。論元結(jié)構(gòu)把抽象的意義和語法關(guān)系聯(lián)系起來，生成形式和功能之間的配對(pairings)。(Goldberg 2013)因此，論旨結(jié)構(gòu)體現(xiàn)的是邏輯或語義關(guān)系，句法手段則以論元結(jié)構(gòu)形式把這種關(guān)系體現(xiàn)出來。

生成語法內(nèi)，設(shè)定論旨角色和論元這類概念的基本出發(fā)點(diǎn)都差不多，都是為了擺脫句子表面結(jié)構(gòu)以及形態(tài)標(biāo)記的束縛，更準(zhǔn)確地描述句子中各個成分在現(xiàn)實世界中的地位，或者說描述這些成分在所表示事件中的實際關(guān)系(石定栩 2013： 192)。由此可見，設(shè)置論旨角色概念的初衷主要是出于擺脫語法因素的考慮。在管約論中，投射就是論旨角色的分派過程，受到論旨準(zhǔn)則的限制，規(guī)定每個論旨角色必須分派給論元，并且每個論元只能分派一個論旨角色。(Chomsky 1981)為了遵循這個準(zhǔn)則，確保論旨角色分派到匹配的論元位置，避免施事角色被分派到內(nèi)部論元位置，謂詞內(nèi)置論元的設(shè)想(PIAH： Predicate-Internal Argument Hypothesis)；(Radford 2009： 240)隨之出臺，規(guī)定所有論元源自謂詞的投射?；谕渡湟?guī)則、論旨準(zhǔn)則和PIAH三原則，論旨角色和論元之間至少存在一一對應(yīng)的依存關(guān)系。但是，時至今日，針對這類依存關(guān)系的看法之間仍然存在較大分歧。究其原因，首先是生成語法理論發(fā)展是個揚(yáng)棄過程，即涉及原有理論的發(fā)展、改進(jìn)或淘汰的揚(yáng)棄過程；到頭來，在最新簡約理論框架內(nèi)，部分理論被放棄或改進(jìn)。其次，部分看法對詞庫中詞匯的特征理解上存在偏差，將詞匯的語義地位過于放大。鑒于第一個原因是一個不爭的事實，本文只探討后者，涉及語義因素對論元結(jié)構(gòu)生成的影響。結(jié)合簡約論相關(guān)原則去重新思考論旨結(jié)構(gòu)和論元結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，既可以澄清誤解，也有可能更為客觀地概括論旨結(jié)構(gòu)和論元結(jié)構(gòu)的內(nèi)在關(guān)系。

2. 論元結(jié)構(gòu)語義生成觀

從論元結(jié)構(gòu)的生成層面來看，相關(guān)理論可以簡單劃分為兩類：詞匯語義觀把論元結(jié)構(gòu)和動詞的語義特征直接關(guān)聯(lián)起來，根據(jù)動詞的論旨角色或語義構(gòu)成來表述論元結(jié)構(gòu)，論元結(jié)構(gòu)包含在動詞的詞項之中；詞匯句法觀則認(rèn)為論元結(jié)構(gòu)由句法生成(Mateu 2014： 33-36)。為方便論述，不妨把這兩種看法分別稱之為語義觀和句法觀。語義觀認(rèn)為，動詞語義決定論元結(jié)構(gòu)；句法觀則聲稱，句法因素決定論元結(jié)構(gòu)。篇幅所限，本文只探討論元結(jié)構(gòu)生成中的語義觀，句法觀將另文展開理論探討。

管約論設(shè)想動詞的論元結(jié)構(gòu)屬于詞匯概念結(jié)構(gòu)，完全由動詞的語義特征決定，也就是說，論元結(jié)構(gòu)完全由論旨結(jié)構(gòu)所決定。譬如，Jackendoff(1983, 1990)認(rèn)為，與句法結(jié)構(gòu)不同，論元結(jié)構(gòu)是在詞匯概念結(jié)構(gòu)層面生成的。譬如：

(1)a. *Sincerity admires John.

b. *Happiness ate the apple.

上述兩個例句不可接受，但這顯然與句法無關(guān)，而是違背了邏輯或語義原則：邏輯主語或施事位置的名詞不具備外部論元部分的語義特征要求。鑒于此，有必要對不同句法位置的論元的語義特征進(jìn)行界定，避免生成上述類似的不合乎邏輯的句子。本著這個目的，語義觀認(rèn)為，動詞的論旨結(jié)構(gòu)是在詞庫生成，決定論元結(jié)構(gòu)，而論元結(jié)構(gòu)是在句法層面生成。

從論旨結(jié)構(gòu)到論元結(jié)構(gòu)的生成過程至少滿足投射規(guī)則和論旨準(zhǔn)則。投射規(guī)則要求，句法層面的任何表達(dá)式(譬如邏輯形式LF、D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu))由詞庫投射而成，遵守詞項的次范疇特性(Chomsky 1981： 29)。不難看出，投射規(guī)則指明了詞庫、論旨角色、論元和句法之間的依存關(guān)系。但是，投射規(guī)則沒有明示論旨角色和論元兩者在投射過程中的順序關(guān)系，只是利用詞項的次范疇特性凸顯詞項的句法特征，甚至還可能被放大，過分強(qiáng)調(diào)詞項的語義特性對論元結(jié)構(gòu)生成的決定作用，導(dǎo)致語義觀的產(chǎn)生。語義觀認(rèn)為，論元結(jié)構(gòu)由動詞的語義特性決定，這些特性要么通過動詞的(原始)論旨角色，要么借助分解動詞的語義成分體現(xiàn)出來。單從這個角度而言，Radford(2009： 481)認(rèn)為，論旨角色就是語義角色。這一觀點(diǎn)不無道理。

3. 語義觀的不足

首先，假設(shè)語義決定論元結(jié)構(gòu)的生成這一看法正確，那么，在語言研究實踐中，語義觀不得不面臨如下棘手問題：

其一，論旨角色數(shù)目雖小，但具體界定卻很難。Fillmore (1971： 376)最早提出論旨角色應(yīng)該包括施事、逆向施事(Counter-Agent)、受事(Object)、結(jié)果、工具、來源、目標(biāo)和經(jīng)歷者，共8種；在Dik (1978)的論旨階層中，論旨角色包括施事、受事、獲取者(Rec)、受益者、工具、位置和時空，共7種；Randall (1984)則認(rèn)為，論旨角色包括施事、受事、來源、工具和目標(biāo)，共5種；在Larson (1988)的論旨階層中，論旨角色則包括施事、受事、目標(biāo)和斜格角色(Obliques，如方式、方位和時間等)；Van Valin(1990： 226)則認(rèn)為論旨角色包含施事、完成者(Effector)、經(jīng)歷者、方位、受事(Theme)和受動者(Patient)(1)通常所指的受事是個覆蓋詞，表示所有經(jīng)受動詞表述動作的實體，除受事之外，還應(yīng)該包括受動者、受益者、領(lǐng)有者(Possessor)以及其他處在邏輯賓語位置的論旨角色；其中，受事和受動者的主要區(qū)別在于前者在經(jīng)受動作后會導(dǎo)致方位或狀態(tài)的變化。(Baker 1997)為方便論述，除非必要，本文一并用“受事”表示這類論旨角色，忽略語義或表達(dá)上的細(xì)微差別。。生成語法理論發(fā)展早期階段，因理論發(fā)展和研究需要，各種論旨角色不斷涌現(xiàn)，這種力圖窮盡語義特征的做法雖然滿足了描述的充分性要求，但是同時犧牲了解釋的充分性原則，實踐上不利于遵循語言研究中的可學(xué)性原則，理論上也沒有很好地延續(xù)生成語法研究的抽象化和概括性趨勢，與其一貫主張的經(jīng)濟(jì)原則仍有較大差距，同時部分論旨角色因重復(fù)而有精簡的必要。

近年來，本著遵循上述語言研究傳統(tǒng)和方便論述的目的，Radford(2009： 251)在總結(jié)前人成果的基礎(chǔ)上，認(rèn)為論旨角色應(yīng)該包括受事、施事、經(jīng)歷者、方位、目標(biāo)、來源和工具，共7種，并對上述論旨角色進(jìn)行了較為詳細(xì)的界定。Poole (2011： 92)則認(rèn)為，論旨角色應(yīng)該包括施事、受事和介詞賓語(目標(biāo)、來源和方位)，共3種?？傮w來看，這兩類構(gòu)想是對前人研究的總結(jié)和更高層面的概括，符合滿足經(jīng)濟(jì)原則的總趨勢，但是仍然有部分重復(fù)之處，需要進(jìn)行更深層面的概括。

實際上，追求高度概括目的的努力一直沒有停止。Foley & Van Valin (1984)、Van Valin (1993) 等提出宏觀論旨角色，只包括行動者(Actor)和承受者(Undergoer)兩類。Dowty (1991)認(rèn)為，只有施事和受事兩類原始論旨角色，并且在語義上對這兩類論旨角色的特性進(jìn)行過詳細(xì)的界定(也見Mateu 2014： 27)：

原始施事：參與事件或改變狀態(tài)的意愿、感知(或洞察力)、給其他參與者招致事件或狀態(tài)變化、移動(相對于另一參與者的位置)、獨(dú)立于動詞描述的事件而存在。

原始受事：經(jīng)受狀態(tài)的變化、增量受事(Incremental theme：一般為直接招致的狀態(tài)改變)、與其他參與者直接的因果、相對于其他參與者是靜止的、依賴于動詞而存在。

除此之外，為了把論旨角色和論元直接關(guān)聯(lián)起來，滿足投射規(guī)則和論旨準(zhǔn)則，Dowty (1991) 還提出了論元選擇原則，規(guī)定同等情況下，包含原始施事語義特性最多的論元往往是動詞的主語，包含原始受事語義特性最多的論元往往是動詞的直接賓語。實際上，Dowty (1991)上述構(gòu)想的中心內(nèi)容是，主要論旨角色是典型的概念而并非語類，這無異于聲稱，論元結(jié)構(gòu)不屬于句法范疇(Ramchand 2013： 271；Mateu 2014： 28)。同時，雖然論元選擇原則曾經(jīng)一度備受追捧，但是決定從詞匯到句法的投射過程的論旨階層理論卻頗受爭議。Dowty (1991)的論元選擇原則之所以受熱捧，主要原因就是論旨階層的諸多設(shè)想并不合理，而對那些深信論元結(jié)構(gòu)獨(dú)立于句法的人來說，論元選擇原則正好是個不錯的替代策略。除此之外，盡管Dowty力圖從語義特征上對兩種原始角色進(jìn)行界定，但是這種界定模棱兩可(Ramchand 2013： 271)。譬如，通常情況下，一個論元攜帶一個論旨角色，但是不排除有兩個論元攜帶同一個論元角色的情況，哪怕采用Dowty (1991)的標(biāo)準(zhǔn)，仍然難以確定該論元論旨角色的性質(zhì)。例如：

(2)a. Pat resembles Lee.

b. Kelly ran across the field.

(Levin & Rappaport Hovav 2005： 43)

在例(2a)中，動詞的兩個論元攜帶相同的論旨角色，有依存關(guān)系；Levin & Rapport Hovav (2005： 42)用例(2b)旨在闡明，主語位置的Kelly屬于移動或被定位的實體，因此可以看作施事或受事。

其二，語義特征眾多，難以概括優(yōu)選。毫無疑問，研究動詞的論旨結(jié)構(gòu)和論元結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系必須要考慮到動詞的語義特征。如上所述，無論持有宏觀角色還是原始角色的觀點(diǎn)都贊同，論元本身的語義成分最終決定論元的實現(xiàn)形式(Levin & Rappaport Hovav 2005： 68)。動詞的語義特征在其論旨角色結(jié)構(gòu)和論元結(jié)構(gòu)中地位重要，對動詞的具體語義特征研究一直是生成語法語言研究的熱門話題之一。Dowty (1991)、Levin & Rappaport Hovav (2005： 68)、Everaertetal. (2012)和den Dikken (2013)等人的研究認(rèn)為，通常情況下，施事的語義特征包括使役、意志(volitional)、意圖和感覺(sentient)等，受事則包含受影響(affectedness)、狀態(tài)改變、可測(measuring out)和終結(jié)(telicity)等語義特征。這方面，den Dikken (2013： 292-293)的相關(guān)研究最為具體，認(rèn)為施事和其他外部論元的共性是，主語位置表述實體的特征或行為對事件負(fù)責(zé)，意志類施事有意愿或目的去啟動動態(tài)事件，工具類主語表述實體體現(xiàn)有利于啟動事件發(fā)生的特性；內(nèi)部論元則包含受影響、可測和終結(jié)等語義特征；同時，名詞詞組的固有語義特性決定其是否成為主語，只有包含生命特征才能是意志類施事，也只有生命特征才能成為經(jīng)驗者。但是，如何高度概括這些具體語義特征，將優(yōu)選部分特征歸類為區(qū)別性語義特征，仍然面臨巨大挑戰(zhàn)。

其三，多義動詞的論旨角色和論元可能不會存在一一對應(yīng)關(guān)系。例如：

(3)a She took the book.

b. She took a rest.

c. She took a bus.

d. She took a nap.

e. She took offence.

f. She took office.

g. She took her medicine.

h. She took her time.

(Hornsteinetal. 2005： 78)

同一動詞took后置不同的賓語，體現(xiàn)出不同的語義特征。如果論旨角色和論元存在一一對應(yīng)關(guān)系，或者說如果語義完全決定論元結(jié)構(gòu)，那么一詞多義會導(dǎo)致一詞多論旨結(jié)構(gòu)和論元結(jié)構(gòu)，只能把take看成不同的詞項或詞位，理論上會違背可學(xué)性原則，增加學(xué)習(xí)者的負(fù)擔(dān)，顯然不是我們期望的結(jié)果。同時，論元交替現(xiàn)象普遍存在。如：

(4)a. John broke the vase.

b. The vase was broken by John.

c. The vase broke.

論元交替是一詞多義現(xiàn)象的副產(chǎn)品，多義動詞有不同的論元實現(xiàn)形式(Levin & Rappaport Hovav 2005： 186)。論元交替的前提是同一動詞在不同的句法環(huán)境中有不同的派生形式，即原生動詞的論旨結(jié)構(gòu)中部分論旨角色被壓制或吸收后，成為隱性論旨角色或是句法層面的降級論元。如例(4b)中，介詞賓語John就是降級論元，例(4c)中 “The vase was broken”(花瓶破了)這一事件的發(fā)生肯定有其內(nèi)因或外因，為隱性的外部論旨角色。降級論元是句法層面的附加語，不是必要部分，不是真正意義上的論元，更何況退一步來講，降級題元一般攜帶外部論旨角色。但是，派生論元的生成是由形態(tài)句法操作所致；隱性論旨角色因不受管轄而無語音形式，句法上不能成為論元。難怪Goldberg(2013)認(rèn)為，動詞語義和包含該動詞的論元結(jié)構(gòu)的語義不存在一一對應(yīng)關(guān)系，事實上，表述同一語義的動詞可以出現(xiàn)在表述不同語義關(guān)系的論元結(jié)構(gòu)之中。因此，單從這兩類特殊論旨結(jié)構(gòu)來講，論旨角色和論元之間可能存在錯位現(xiàn)象：論旨角色和句法位置之間可能存在不一致的分布現(xiàn)象，施事不一定處于主語位置，表面上看這種論旨結(jié)構(gòu)和論元結(jié)構(gòu)的錯位現(xiàn)象違背了論旨準(zhǔn)則、投射理論等原則，生成的句法表達(dá)式在界面上應(yīng)該崩潰，但此現(xiàn)象的確是常見的語言事實，如例(4b)和(4c)所示，對其可接受性我們還必須加以合理解釋。

此外，語義表達(dá)的確與句法結(jié)構(gòu)存在某種關(guān)聯(lián)。除詞匯義之外，結(jié)構(gòu)義還是針對具體句法結(jié)構(gòu)而言的。如：

(5)a. John ate the apple.

b. John ate at the apple.

針對這種現(xiàn)象，Goldberg(2013)認(rèn)為，詞庫中詞項的詞匯特征并不包括其論元結(jié)構(gòu)，句子層面論元結(jié)構(gòu)的意義獨(dú)立于詞項的語義而存在，一般通過句法手段由具體句法結(jié)構(gòu)來表述，受到普遍語法而不是概念系統(tǒng)的限制。此外，外部論旨角色的分派的確與結(jié)構(gòu)有關(guān)。在管約論中，雖然內(nèi)部論旨角色的分派直接由動詞的語義特征決定，但是外部論旨角色最終由整個V+賓語(V-標(biāo)桿或V’)來決定(Marantz 1984： 23；Chomsky 1986： 59-60; Radford 2009： 253)。在句法結(jié)構(gòu)上，內(nèi)、外部論旨角色分別被分派到標(biāo)識語和補(bǔ)語位置。在此基礎(chǔ)上，論元結(jié)構(gòu)往往呈現(xiàn)出獨(dú)立于動詞概念意義之外的整體意義(configurational meaning)，通過句法手段縮小動詞和論元的語義范圍(Mateu 2014： 26)。如：

(6)a. John loaded the trick with a crane/pitchfork.

b. The crane/*pitchfork loaded the trick. (Levin 1993: 80)

同時，Rappaport Hovavetal. (2010： 3) 認(rèn)為，動詞和其論元的語法關(guān)聯(lián)方式對外部論元尤為重要：外部論元通過句法手段實現(xiàn)，其形態(tài)標(biāo)記具有句法意義，不同的形態(tài)句法情境下，同一動詞可能會有不同的論元結(jié)構(gòu)，表達(dá)不同的語義。如：

(7)a. John opened the door.

b. The wind opened the door.

c. The door opened.

d. * The door opened by John.

e. * The chisel opened the door by John.

其四，功能語類的語義貢獻(xiàn)不可忽視。在Chomsky(2004，2008)最新語段理論框架內(nèi)，語段中心語v和C就包括部分語義特征：v負(fù)責(zé)分派外部論旨角色，包括施事、使役或事件(eventive)等語義內(nèi)容(Radford 2004： 339-340)；C表達(dá)語勢(force)、語氣、主題、焦點(diǎn)和有定性等話語信息(Richards 2001；Chomsky 2004： 112)。在管約論內(nèi)，功能語類在語言運(yùn)算中的地位被嚴(yán)重低估，其作用往往只認(rèn)為與句法直接關(guān)聯(lián)。但是，在簡約論內(nèi)，功能語類的特性決定整個語段的特性，其有解特征(其中包括語義特征)或無解特征(或形式特征)的變化會導(dǎo)致動詞的變異，改變動詞的論元結(jié)構(gòu)，滿足界面條件要求，制造輸出效應(yīng)，表達(dá)特定語境義，最終滿足外部語言系統(tǒng)要求并提供行為系統(tǒng)可用的信息。

最后，語義觀無法合理解釋復(fù)合命題的論元結(jié)構(gòu)生成問題。除去上述針對簡單命題面臨的問題外，語義觀在部分復(fù)合論元結(jié)構(gòu)的生成方面也顯得解釋力有限。如：

(8)a. The water froze solid.

b. The bottle broke open.

(O’ Grady 1999： 14)

在上述復(fù)合結(jié)構(gòu)中，語法主語被分派兩個論旨角色。因此，除語義因素外，句法對論元結(jié)構(gòu)的生成作用不可小覷。上述兩例句中，充當(dāng)主語補(bǔ)足語的形容詞與動詞不存在論旨關(guān)系。目前語段論內(nèi)較為滿意的解釋通常涉及兩點(diǎn)：1)結(jié)構(gòu)上v從整體上負(fù)責(zé)對外部論旨角色的分派(Chomsky 2004；Levin & Rappaport Hovav 2005： 192；Radford 2009： 253；den Dikken 2013： 312)；2)論旨角色只能通過合并操作形式分派(Chomsky 2004；Hornsteinetal. 2005： 54)。

4. 結(jié)語

語義觀過于強(qiáng)調(diào)動詞的語義屬性，認(rèn)為論元結(jié)構(gòu)直接根據(jù)動詞的詞匯意義投射而成，力圖弱化動詞的句法屬性和句法對論元結(jié)構(gòu)生成的推動作用。上述語言理論和事實證明，語義觀在論旨角色的界定、多義現(xiàn)象、論元結(jié)構(gòu)的句法實現(xiàn)形式、功能語類的語義特性和復(fù)合論元結(jié)構(gòu)等實際問題的解釋上，完全否認(rèn)句法對論元結(jié)構(gòu)生成的貢獻(xiàn)，存在部分不合理性。因此，必須考慮語義、句法或更多語言界面的互動，才能對論元結(jié)構(gòu)的生成進(jìn)行更為合理的解釋。