王 偉，王 貝 諾，金 萌 萌

(1.3.吉林師范大學 歷史文化學院，吉林 四平 136000；2.南昌大學 瑪麗女王學院 江西 南昌330036)

一、引 言

第二次世界大戰(zhàn)勝利后，美國憑借其在戰(zhàn)爭中取得的優(yōu)勢地位妄圖在世界范圍內(nèi)擴展自己的影響，美蘇兩國由戰(zhàn)時的盟友迅速發(fā)展成為對立的兩極。戰(zhàn)后美國對亞洲的政策是美國全球戰(zhàn)略的重要組成部分，主要目標是防止蘇聯(lián)的影響超過傳統(tǒng)范圍，美國政府認為遠東穩(wěn)定的關鍵因素是中國，因此要繼續(xù)堅持美中合作并將日本嚴格地控制在自己的管制之下，在中國推行扶蔣反共政策，在日本實行單獨占領及改造運動。這一時期美國的對日政策都是以美國對華政策為基準而確立的。1947年中國人民解放軍開始戰(zhàn)略反攻，美國政府依據(jù)東亞地區(qū)錯綜復雜的局勢被迫調(diào)整了中日兩國在美國東亞戰(zhàn)略中的位置，提出在遠東以日本取代中國的設想，逐步形成了NSC13號系列文件，決定停止實行戰(zhàn)爭賠款、推行經(jīng)濟復興政策。另一方面，國民黨失敗的前景使得美國政府提出了全面轉變對華政策的《國務院政策計劃室第39號文件》(以下簡稱PPS39號文件)，逐步減少和停止援蔣，考慮從中國內(nèi)戰(zhàn)中脫身，10月13日，PPS39號文件正式成為NSC34號文件，肯定了美國當前對中國的政策是“防止中國成為蘇聯(lián)政治、軍事的附庸”，為了實現(xiàn)這一目標，美國政府決定在貿(mào)易問題上對中共施加壓力，出臺了NSC41號文件，確立以遏制為重點的對華貿(mào)易管制政策。

1949年3月3日，在杜魯門總統(tǒng)的授意下，美國國家安全委員會通過了NSC41號文件，開始了美國對華貿(mào)易管制，直到朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)，美國對華貿(mào)易管制基本上是以這一文件為藍本執(zhí)行的，所以對NSC41號文件進行深入而系統(tǒng)的研究有著重要的現(xiàn)實意義，有助于我們了解美國對華政策。本文以NSC41號文件為切入點，通過分析文件的出臺以及實施情況，論述美國對華貿(mào)易管制活動，探討美國對華貿(mào)易管制政策的緣起，最后分析美國對華貿(mào)易管制的特點，探究美國對華貿(mào)易管制政策對中美兩國產(chǎn)生的影響。

美國對華貿(mào)易政策是中美關系史和冷戰(zhàn)史的重要研究課題。美國對華貿(mào)易管制政策的研究大多數(shù)都是從經(jīng)濟學角度分析冷戰(zhàn)初期美國對華貿(mào)易管制活動[1-4]。由于對華貿(mào)易管制問題屬于經(jīng)濟學和歷史學的交叉領域，目前學術界研究的重點仍集中在經(jīng)濟、國際政治和外交領域。近幾年關于美國對華貿(mào)易管制政策領域的研究，國內(nèi)外學者涌現(xiàn)出顯著的研究成果，但基本都是從某一方面進行研究[5-10]，專門研究NSC41號文件的著作少之又少。因此，本文試圖從NSC41號文件入手，探究美國對華貿(mào)易管制政策以及對當時中美兩國經(jīng)濟貿(mào)易關系產(chǎn)生的影響。

二、NSC41號文件的出臺和實施

(一)NSC41號文件出臺前的美國對華貿(mào)易

二戰(zhàn)后，美國為了尋找新的商品市場，加緊了海外擴張的步伐。為了獨占中國市場、限制中國的經(jīng)濟和外貿(mào)，以司徒雷登為代表的美國政府和以王世杰為代表的國民政府于1946年11月簽署了《中美友好通商航海條例》。美國利用條約規(guī)定的各項特權，向中國傾銷其剩余商品，獨占中國的商品市場。致使1946年中國外貿(mào)入超4億美元，美國一般商業(yè)性輸入到中國的商品總值約3.2億美元，占中國一般商業(yè)性進口總值的57.2%[11]149。更重要的是除了一般商業(yè)性進口外，中國還以援助、貸款和租借的形式從美國輸入戰(zhàn)略物資，并且這些特種物資還享受免檢免稅特權，以低于一般商業(yè)性商品的價位投入中國市場，對中國的市場和民族經(jīng)濟造成了極大地沖擊和破壞。

(二)NSC41號文件的出臺

1.迪安·艾奇遜的考慮

迪安·艾奇遜出生于1893年，律師出身，自1941年出任助理國務卿，歷任副國務卿、國務卿到1953年離職，參與制定美國對華政策的整個過程，是制定美國對華政策的關鍵人物。他堅持美國應該從中國的內(nèi)戰(zhàn)中脫身，不再向蔣介石政權提供新的援助，并且仍應把歐洲視為外交工作重心。1949年初艾奇遜就任國務卿，在抵擋國內(nèi)大規(guī)模的要求繼續(xù)援蔣浪潮的同時，開始著手冷卻美國與蔣介石的政治關系。2月，艾奇遜在預測中國時局發(fā)展時說，森林里一棵大樹倒下，需等塵埃落定，才能看清其造成的后果[8]221。這就是著名的對中國局勢持觀望態(tài)度的“等待塵埃落定”政策。而此時中共已在全中國取得勝利，蔣介石政權處于垮臺的最后階段。為了順利推行“脫身”政策，艾奇遜主張編寫一份美中關系報告，也就是后來的《美國同中國特別是1944-1949年期間的關系》，準備在蔣介石正式垮臺時發(fā)表，目的是要說明雖然珍珠港事件后美國在政治、經(jīng)濟、軍事上援助蔣介石政權，但是蔣介石失敗是自身原因，與美國無關。

艾奇遜是個不折不扣的反共主義者。1948年12月，國務院遠東司宣布對中共政權實行與蘇聯(lián)、東歐國家類似的貿(mào)易管制制度。艾奇遜不想看到中共的強大[12]830，命令遠東司司長巴特沃思起草有關美國對華貿(mào)易管制政策的文件。1949年3月3日，美國國家安全委員會通過了NSC41號文件，正式開始了對華的貿(mào)易管制。

2.文件的主要內(nèi)容

文件開篇就明確了美國當局在確立對華貿(mào)易管制政策時的兩種考慮[12]826-834：

美國在遠東地區(qū)的戰(zhàn)略目標。在目前形勢下，美國對中國首要政策目標是防止中國成為蘇聯(lián)的附庸。在對華經(jīng)濟關系領域，美國有對付中共政權的有效武器。

中國自身經(jīng)濟狀況的特點也非常明顯。首先，美國在中國的私人投資很少，美中貿(mào)易對美國來說并沒有太大的意義；其次，對華貿(mào)易對美國來說具有間接性的重要價值，因為日本要實現(xiàn)經(jīng)濟自立在一定程度上取決于獲得華北和滿洲的出口順差程度，而日本實現(xiàn)經(jīng)濟自立對美國具有重要的戰(zhàn)略意義，因為美國為此承擔了相當大的財政負擔；第三，中國以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟必要時可以在相對自給自足的基礎上以較低的生活水平繼續(xù)維持下去；第四，如果要復興和發(fā)展中國現(xiàn)有的工業(yè)和交通運輸能力，中共主要依賴于恢復傳統(tǒng)的與日本和西方國家的對外貿(mào)易形式；最后，中國經(jīng)濟的內(nèi)在特征加上中國管理和技術人才的嚴重短缺，不可能使中國迅速或大規(guī)模的形成國內(nèi)資本。基于以上考慮，美國有兩個政策可供選擇：

第一，動員整個西方世界政治和經(jīng)濟力量，通過恐嚇和直接施壓，公開同中共政權斗爭；第二，允許恢復與中國的正常經(jīng)濟關系，加強可能導致蘇聯(lián)與中共政權之間嚴重分裂的力量。

但是第一項政策又是不可取的。首先，很難估計如果想有效地實施對華貿(mào)易管制或禁運，應該在多大程度上獲得所有西方國家的配合。其次，中國傳統(tǒng)的低消費標準在必要時也可以自給自足，禁運并不會產(chǎn)生預期的效果。中共領導人也可以通過把自己塑造成捍衛(wèi)祖國、反對外來壓迫的角色，把美國的行動轉變?yōu)橛欣蛩?，并獲得國內(nèi)人民群眾更廣泛的政治支持；第三，嚴格管制對華貿(mào)易會使日本恢復同華北和滿洲的貿(mào)易變得極為困難，導致美國無限期援助日本的經(jīng)濟。最重要的一點是，美國對中國采取強硬政策可能會迫使中共黨內(nèi)消除一切分歧，完全附屬于蘇聯(lián)，這樣會事與愿違。

如上所述只能實施第二項政策，為實現(xiàn)這一政策，美國應采取如下手段：

第一，建立美國對全中國的出口管制制度；第二，凡可直接用于軍事的物資都應全面禁止向中國出口，重要的工業(yè)、運輸、通訊物資和設備在出口前也要仔細核查是否具有戰(zhàn)略價值，保障此類物資不會從中國出口或轉口至蘇聯(lián)、東歐及朝鮮等地；第三，日本對華貿(mào)易出口按以上政策執(zhí)行；第四，要尋求其他友好政府(主要指英國)和私人公司的支持與合作；第五，要經(jīng)常根據(jù)中共行動靈活地調(diào)整政策。美國要利用自身經(jīng)濟地位的優(yōu)勢，適時加劇中共與蘇聯(lián)之間潛在的矛盾，并加強日本和西方國家對華貿(mào)易對中國的重要性。

NSC41號文件較為詳盡地論述了美國對華經(jīng)濟政策的考量，美國對華貿(mào)易管制政策就此形成。

(三)NSC41號文件的實施

1.美國對中日貿(mào)易的管制

在中日兩國的共同努力下，中日貿(mào)易呈現(xiàn)出強勁的發(fā)展態(tài)勢，1949年4月，中國已經(jīng)以貨易貨的方式，將鹽、煤、大豆和豆餅通過天津出口到日本，并且從日本進口機器零件、無線電和電信設備、紙、鐵路材料[12]975。截止1949年11月30日，日本將總價值約1 363.4萬美元的商品出口到中國，比1949年10月1日報告的數(shù)額增加了472.8萬美元，同比增長54%，日本從中國進口了大豆、羊毛、油菜籽、綠色和白色的苧麻纖維以及蒸骨粉。僅在11月，日本就從中國進口了價值約50萬美元的近5 000噸大豆，中國也從日本進口了價值38.9萬美元的商品，包括鍍鋅鋼板和各種輕金屬板材[12]1000。

當然，這種繁榮之景并沒有呈現(xiàn)太久。隨著1950年巴黎統(tǒng)籌委員會的建立和朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)，從遏制社會主義、防止蘇聯(lián)擴張的冷戰(zhàn)戰(zhàn)略角度出發(fā)，美國對華貿(mào)易管制逐漸升級，并且操縱日本對華實行同等水平的貿(mào)易管制，中日貿(mào)易關系基本停滯。

2.美國與英國協(xié)商

美國對華貿(mào)易管制政策能否有效實施的關鍵在于盟國特別是英國的配合。然而美英兩國在華利益不同，所以對華的政治、經(jīng)濟、軍事戰(zhàn)略也各不相同。政治和軍事上，英國仍把蘇聯(lián)視為首要對手，奉行英國同其殖民地、英國同美國以及英國與歐洲的“三環(huán)外交”。經(jīng)濟上，1929—1933年經(jīng)濟危機和二戰(zhàn)使英國經(jīng)濟遭受重創(chuàng)，要想恢復經(jīng)濟自然要重視龐大的中國市場。除此之外，香港的經(jīng)濟地位依賴于與中國大陸的轉口貿(mào)易，這是英國最看重的一點，因此英國不希望對中國采取過激的管制措施。

1949年10月，歷經(jīng)七個多月的協(xié)商與談判，美英達成最終協(xié)議[12]880-881。以法國、比利時、荷蘭及他們在遠東的殖民地也實行類似管制為前提，英國禁止向中國、朝鮮、新加坡出口1A清單上的物資。美英將尋求荷蘭政府的合作，對出口中國和朝鮮的石油進行管制。英國會密切關注1B清單上的物資出口到中國和朝鮮的情況。美英共同爭取法、荷、比的合作，英國勸說英聯(lián)邦各國，美國勸說菲律賓采取協(xié)調(diào)一致的行動。美國確保充分管制日本對華戰(zhàn)略性的出口和在韓國和澳門的轉運。

3.NSC41/1號文件的形成

1949年11月美國通過了NSC 41號文件的修正版即NSC41/1號文件，文件的主題是美國關于對華貿(mào)易的政策報告，聲稱：NSC41號文件不作修改。及時向中國和鄰近地區(qū)推廣R程序。對1A清單上的物資實施禁運，如有特殊情況要以美國的利益為主。不能被中共直接用于軍事以及從中國出口或轉口至蘇聯(lián)、東歐及朝鮮等地的物資，準許向中國出口。要經(jīng)常根據(jù)發(fā)展情況靈活地調(diào)整政策。

從NSC41號文件到NSC41/1號文件，美國對華貿(mào)易管制政策已經(jīng)變得成熟而系統(tǒng)，直到朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)，美國對華貿(mào)易管制基本上是以這兩個文件為藍本執(zhí)行的。

三、美國對華貿(mào)易管制政策的評析

杜魯門政府時期，美國的對華、對日政策發(fā)生了巨大的轉變。面對東亞地區(qū)錯綜復雜的局勢，對華貿(mào)易管制政策應運而生。通過總結這一時期美國對華貿(mào)易管制政策的外交實踐，分析其對華貿(mào)易管制政策的特點。此外，對華貿(mào)易管制政策是美國經(jīng)濟冷戰(zhàn)的重要組成部分，它的實行對亞洲地區(qū)有重大影響，不僅影響著各國的發(fā)展，還可能關系著亞洲格局的變動。而對美國自身而言，美國對華的貿(mào)易管制作為確保其政治和國家安全利益的一種經(jīng)濟手段，既產(chǎn)生了一定的積極影響，同時又發(fā)揮了不可低估的消極作用。

(一)美國對華貿(mào)易管制政策的特點

1.美國對華貿(mào)易管制政策的冷戰(zhàn)思維

冷戰(zhàn)思維直接影響著美國對華貿(mào)易管制政策的運作。

首先，正是因時因勢的變化使得對華貿(mào)易管制政策形成的。戰(zhàn)后初期，美國采取一系列措施來削弱日本的綜合國力，防止日本軍國主義復活，并且想要日本發(fā)展成為美國在遠東的軍事基地，從而為美國的全球戰(zhàn)略服務。對華政策的基本目標是盡最大的努力避免卷入中國內(nèi)戰(zhàn)。到了1947年中國人民解放軍進入戰(zhàn)略反攻階段，美國的東亞戰(zhàn)略也逐漸從懲罰和改造日本，扶植蔣介石政權轉變?yōu)橐匀毡敬嬷袊蔀槊绹鴸|亞戰(zhàn)略的基石，扶持日本發(fā)展為美國在東亞地區(qū)的盟友，阻礙共產(chǎn)黨政權占優(yōu)勢的中國繼續(xù)發(fā)展以遏制中蘇聯(lián)盟。

其次，就美國對華貿(mào)易管制問題與英國進行磋商，堅持原則性和靈活性相結合。美國在對華貿(mào)易領域內(nèi)的原則性要求是防止中國成為蘇聯(lián)的附庸。為此，美國建立起對全中國的出口管制制度，而美國希望復興日本經(jīng)濟以及尋求英國的支持等因素則在對華貿(mào)易管制政策上顯示出其靈活性的態(tài)度。美英經(jīng)過多次協(xié)商達成最終協(xié)議，共同爭取法、荷、比的合作，英國勸說英聯(lián)邦各國，美國照會菲律賓、日本和韓國，確保在管制對華戰(zhàn)略性物資出口的問題上各國采取協(xié)調(diào)一致的行動。

2.美國對華貿(mào)易管制政策的雙重性

對華出口貿(mào)易在美國決策層看來并不是單純的經(jīng)濟領域內(nèi)的交易，在美國對華貿(mào)易管制政策的運作中，貿(mào)易管制往往作為政策工具而加以使用，因此呈現(xiàn)出貿(mào)易管制和市場經(jīng)濟雙重性的特點。貿(mào)易管制屬于國家行為，是政治性的。而商業(yè)企業(yè)和公司的經(jīng)營決策屬于市場經(jīng)濟調(diào)節(jié)的產(chǎn)物，是經(jīng)濟性的。二者并不是截然對立的，而是相互融合、相互影響的。美國政府在制定NSC41號文件時非常明顯的受貿(mào)易管制和市場經(jīng)濟兩個因素的影響。一方面是美國想要對中國采取強硬政策，但是由于中國自身經(jīng)濟狀況的特點、俄國革命的經(jīng)驗以及對中國采取強硬政策可能會迫使中共黨內(nèi)消除一切分歧，完全附屬于蘇聯(lián)等諸多因素使得這一政策實施起來極具困難。另一方面，出于正常的商業(yè)考慮，中國是日本最重要的商業(yè)伙伴，美國并不想無限期援助日本經(jīng)濟。而且英國作為美國最重要的盟國也不想切斷中國這個潛在的巨大市場和重要的軟貨幣供應來源，美國只得通過允許恢復與中國的正常經(jīng)濟關系，加強可能導致蘇聯(lián)與中共政權之間嚴重分裂的力量這一政策。因此，美國政府正是在貿(mào)易管制和市場經(jīng)濟雙重性的作用下確立了對華貿(mào)易管制政策的。

3.美國對華貿(mào)易管制政策的單邊性

這種單邊性體現(xiàn)在貿(mào)易管制政策實施了很長一段時間后，美國高層已經(jīng)意識到這一政策并不會產(chǎn)生預期的效果，卻還是對這種單方面的管制和禁運的成功抱有奢望。美國在1949年對華實行的貿(mào)易管制政策，本質上是一種單邊經(jīng)濟制裁措施。從某種意義上講，中共在解放戰(zhàn)爭中逐漸占據(jù)有利的局勢，并且美國的傳統(tǒng)觀念始終將中共政權等同于蘇聯(lián)的附庸，所以美國高層研究決定凡是可直接用于軍事的物資都應該全面禁止向中國出口，重要的工業(yè)、運輸、通訊物資和設備在出口前也要仔細核查是否具有戰(zhàn)略價值，保障此類物資不會從中國出口或轉口至蘇聯(lián)、東歐及朝鮮等地。雖然此時美國的立場是幫助一切反共的力量，但是新中國并沒有對此實行相對應的貿(mào)易管制。現(xiàn)實情況使得美國對華貿(mào)易管制政策違背歷史發(fā)展潮流，也不符合其他西歐國家的利益，很難再發(fā)揮實質性的作用，逐漸淪為無奈外交的宣示?？偠灾?，美國想要通過打對華貿(mào)易的外交牌以實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標的可能性是不存在的。這種單邊性顯著發(fā)展使得美國政府最終不得不重新審視自身的對華政策的有效性。

4.美國對華貿(mào)易管制政策制定的復雜性

美國外交政策的決策與實施，經(jīng)歷了一個錯綜復雜的過程。

首先是總統(tǒng)和國務卿在制定對華貿(mào)易管制政策中的作用，可以說，總統(tǒng)和國務卿在制定外交政策時的作用是最大的，但是他們做出的決策卻受到各種因素的制約和影響。杜魯門總統(tǒng)時期國家安全委員會的成立，國務院、國防部和中央情報局等機構的情報收集和政策傾向，也對杜魯門和艾奇遜的決策起了非常重要的作用。

其次，從地緣政治學的角度來看，它反映了美國綜合國力在國際安全環(huán)境中地位的變化。二戰(zhàn)勝利結束后，美國一躍成為稱霸世界的超級大國，并因此形成具有全球影響的外交政策，其東亞政策和對華貿(mào)易管制政策也具有這種全球擴張戰(zhàn)略的特點。美國外交政策總體上是以蘇聯(lián)為目標，遏制共產(chǎn)主義在世界范圍蔓延。東亞地區(qū)來自共產(chǎn)主義的威脅主要是從國共內(nèi)戰(zhàn)開始的，隨著中共領導下的人民武裝在軍事上逐漸占據(jù)優(yōu)勢，美國的扶蔣反共侵華政策宣告破產(chǎn)，為了防止中國成為蘇聯(lián)的附庸，美國對中國進行出口管制和禁運，加強可能使蘇聯(lián)與中共之間產(chǎn)生嚴重分裂的力量。

(二)美國對華貿(mào)易管制政策的影響

1.對中國的影響

1949年3月3日，在杜魯門總統(tǒng)的授意下，美國國家安全委員會通過了NSC41號文件，開始了美國對華貿(mào)易管制，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后對華實施全面貿(mào)易管制，直到1972年尼克松總統(tǒng)訪華后，中美關系才得以恢復。美國對華貿(mào)易管制政策對中國的內(nèi)政和外交都造成了巨大的影響。

在經(jīng)濟上，1949年6月蔣介石開始動用其擁有的飛機和軍艦對中國沿海已經(jīng)解放的港口城市秦皇島、青島、天津、上海等進行封鎖，不允許任何商船通過。并且在11月開始炮擊和扣留一切進入中國港口的船只。美國對國民黨企圖封鎖新中國的這一行動是積極支持和配合的。雖然此時美國的立場是幫助一切反共的力量，但是新中國并沒有對此實行相對應的貿(mào)易管制。所以，中國對美國的出口情況基本穩(wěn)定，1949年中國對美出口額在一億美元以上，相比1948年只下降了12%，甚至出現(xiàn)近2 000萬美元的貿(mào)易順差[11]162。

朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，中國抗美援朝，美國將中國列入“敵對國家”。1950年12月3日美國正式?jīng)Q定對所有對華出口物資實行控制。12月16日宣布禁止一切美國船只駛入中國港口，并凍結中國在美一切資產(chǎn)。為了盡可能地減少損失，中國組織力量緊急運回已經(jīng)訂貨但還未運的物資并且通過舉辦物資交流大會將對外貿(mào)易滯銷的土產(chǎn)在國內(nèi)銷售掉。到1951年5月被美國凍結的資產(chǎn)仍有4 200萬美元，其中國家損失3 200萬美元，私營廠商銀行損失1 000萬美元[13]21。在這種形勢下，中國與美國和西方國家的貿(mào)易也急劇減少，1951年下半年，西方國家向中國出口了總價值1.48億美元的24.2萬噸物資，較上半年相比，物資總量74.6萬噸下降了68%，總價值3.82億美元下降了61%。1951年西方國家從中國進口物資總量為240萬噸，到1952年下降為170萬噸。西方國家向中國急劇減少出口的物資以鋼鐵和機器零件為主，從1950年的1.25億美元，下降到1952年的1400萬美元，下降幅度達到89%[11]166。為了打破西方國家的貿(mào)易管制，中國想方設法與其開展貿(mào)易往來，希望充分利用香港這一中轉地，促進經(jīng)濟恢復和發(fā)展。而事實上，雖然中國大陸與香港的貿(mào)易往來一直處于貿(mào)易盈余狀態(tài)，但是香港向大陸的出口額急劇萎縮，從1951年的16.038億港元下降為1952年5.2億港元，直到1957年已下降至1.234億港元。

另外，新中國因長期受美國經(jīng)濟、軍事的威脅被迫集中主要力量發(fā)展國防事業(yè)，在1950至1970年間，中國累計軍費支出大約為2 000億美元，平均每年100億美元，居世界第三位，這也是造成中國經(jīng)濟農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和重工業(yè)比例嚴重失調(diào)的外因之一。

1952年8月以美國、英國、日本、法國和加拿大為成員國的“巴統(tǒng)”在亞洲的分支“中國委員會”成立。在中國委員會對華貿(mào)易管制政策的運作下，美日兩國簽署了秘密備忘錄，規(guī)定日本要對巴統(tǒng)組織貿(mào)易管制清單上所有物資、美國貿(mào)易管制清單上所有物資以及根據(jù)備忘錄增加的美日均同意的所有物資實行管制[14]9。中日兩國的貿(mào)易往來因此急劇減少，1952年中日雙邊貿(mào)易額為1 550萬美元，其中，日本對華出口僅為50萬美元，月平均額4萬美元僅為1950年前8個月平均出口額的6%。限制中日貿(mào)易也對日本造成每年1 000萬美元左右的直接經(jīng)濟損失[11]166。

貿(mào)易管制和禁運導致中國無法從西方獲取至關重要的工業(yè)原材料，新中國經(jīng)濟的恢復與重建備受影響。而此時，中國國內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)落后、工業(yè)基礎薄弱、交通運輸癱瘓、失業(yè)頻發(fā)、人民生活困苦不堪。為了恢復和發(fā)展國民經(jīng)濟，擺脫嚴重的社會危機，中國不得不擴大與蘇聯(lián)和東歐國家的貿(mào)易。1951年中國對蘇聯(lián)、東歐國家的進口貿(mào)易比重從1950年的25.9%擴大至61.9%。1945-1949年間，中國與蘇聯(lián)、東歐國家的貿(mào)易總額還沒達到中國對外貿(mào)易總額的1%，但是1950年就上升至26%，1951年占中國對外貿(mào)易總額的61%，1952年為72%，1954年甚至達到80.55%。1950年中蘇貿(mào)易總額為14億盧布，到1957年已增至54億盧布，超過中國對外貿(mào)易總額的50%[15]307。1950年至1957年，中國與蘇聯(lián)和東歐國家的貿(mào)易往來頻繁，蘇聯(lián)累計向中國提供用于211個項目的81億盧布貸款，以此購買工業(yè)建設所需的物資、設備和抗美援朝所需的戰(zhàn)略物資。蘇聯(lián)還向中國輸送了大量高新技術和先進的設備。毫無疑問，建國初期新中國得到了蘇聯(lián)莫大的幫助，但是也正因如此，中國在貿(mào)易往來、資金和技術等方面對蘇聯(lián)產(chǎn)生了嚴重的依賴，直到六十年代中蘇關系破裂、蘇聯(lián)撤資，加上三年的自然災害，使得中國的經(jīng)濟裹足不前，嚴重阻礙了現(xiàn)代化的進程。

在政治上，早在國共內(nèi)戰(zhàn)時期美國采取扶蔣反共政策以及堅持敵視中共的立場時，中共領導人仔細分析了世界形勢后，做出“美帝國主義和中國反動派都是紙老虎”的論斷，提出了“中間地帶”理論，認為美國在沒有解決好與廣大中間地帶人民的矛盾之前是不可能進攻蘇聯(lián)的。主張建立反對美國侵略擴張政策的世界統(tǒng)一戰(zhàn)線，把中國視作以蘇聯(lián)為首的反帝國主義陣營的重要組成部分。中共還決定“另起爐灶”，公開聲明拒不承認國民黨于1946年1月10日后單獨制定的一切喪權辱國的條約，對此沒有任何妥協(xié)的余地。

NSC41號文件頒布后的第二天，中共召開七屆二中全會，稱：舊中國是一個被帝國主義所控制的半殖民地國家。中國人民民主革命的徹底的反帝國主義的性質，使得帝國主義者極為仇視這個革命，竭盡全力地幫助國民黨。關于帝國主義對我們的承認問題，不但現(xiàn)在不應急于去解決，而且就是在全國勝利以后的一個相當時機內(nèi)也不必急于去解決[16]1434-1435。中華民族自十九世紀以來飽受剝削和壓迫，中共政權領導下的人民武裝經(jīng)歷了多年艱難困苦的斗爭所取得的新政權，絕不可能如美國所幻想的那樣，低三下四地懇求美國承認。唯有按照平等原則建立起外交關系，否則中共絕不會承認美國在華擁有合法地位。

1949年6月30日毛澤東發(fā)表《論人民民主專政》，提出“一邊倒”方針，中國人不是倒向帝國主義一邊，就是倒向社會主義一邊，絕無例外。中共屬于以蘇聯(lián)為首的反帝國主義戰(zhàn)線，即使需要援助也只能向蘇聯(lián)尋求，而不是向以美英為首的帝國主義戰(zhàn)線尋求。蘇聯(lián)共產(chǎn)黨在列寧和斯大林的領導下既會革命又會建設，中國要學習這種經(jīng)驗，當前的國際和國內(nèi)形勢有利于中共，中共要堅定不移地依靠人民民主專政這個武器，團結除了蔣介石反動派的一切人，穩(wěn)步的建設一個偉大的社會主義國家?！耙贿叺埂狈结樈^不意味著中共放棄獨立自主的外交思想，它是中共對美國堅持敵視中共的態(tài)度所作的反應，是美蘇冷戰(zhàn)的產(chǎn)物。

1949年10月1日，中華人民共和國正式成立，為了打破政治、經(jīng)濟上的孤立狀態(tài)，中共只能尋求蘇聯(lián)以及社會主義國家的支持。10月2日，蘇聯(lián)對新中國給予外交承認，一些亞歐國家也陸續(xù)與新中國建立了外交關系。1950年2月14日，《中蘇友好同盟互助條約》正式簽訂。條約規(guī)定：中蘇按照平等互利、互相尊重領土主權完整以及互不干涉內(nèi)政的原則，加強兩國友好合作，防止日本軍國主義復活，保衛(wèi)遠東、世界和平。并且對蘇聯(lián)向中國移交中長路、旅順口以及大連等地和未來五年內(nèi)蘇聯(lián)向中國提供3億美元的貸款等問題做出具體說明。此外，條約還重點強調(diào)，一旦締約國任何一方受到日本及其同盟的侵襲而陷入戰(zhàn)爭時，另一方必須盡全力給予軍事和其他援助[17]15。這就意味著中蘇已經(jīng)建立可以武力對抗帝國主義的軍事同盟關系。

此外，美國的貿(mào)易管制政策使中共不得不在國內(nèi)實行更加嚴峻的經(jīng)濟政策，1953年中共提出至今仍影響著中國社會發(fā)展的《政務院關于實行糧食的計劃收購和計劃供應的命令》，將生產(chǎn)資料納入計劃經(jīng)濟體制。可以說美國對華貿(mào)易管制政策是50年代初中國建立高度集中計劃經(jīng)濟體制的重要外因之一。

總之，美國原本以敵視中共的態(tài)度來實行對華貿(mào)易管制政策，企圖達到分裂中蘇的目的。結果事與愿違，對華貿(mào)易管制措施使得中國為了發(fā)展不得不擴大與蘇聯(lián)和東歐國家的貿(mào)易，中蘇經(jīng)貿(mào)關系的增強不僅削弱了美國對華貿(mào)易管制政策實施的效果又促使了中蘇戰(zhàn)略同盟關系的形成。

2.對美國的影響

貿(mào)易管制作為美國實現(xiàn)政治目標的慣用手段，對其推行外交政策有著重要的經(jīng)濟和戰(zhàn)略作用。美國對華二十多年的貿(mào)易管制對中美兩國和中美雙邊關系都產(chǎn)生了深遠的影響，然而，美國對華實施貿(mào)易管制政策以期分裂中蘇的目標并沒有實現(xiàn)，反而使得遠東問題更為復雜，大大增加了解決的難度，同時也與盟友英國產(chǎn)生了分歧，因此，從某種程度上講，貿(mào)易管制政策是失敗的。

在經(jīng)濟上，美國對華采取公開的歧視性的貿(mào)易管制，雖然遏制了中國經(jīng)濟的發(fā)展，阻礙了中國現(xiàn)代化的進程，但是也讓美國付出了極為慘重的經(jīng)濟代價。主動切斷中國這個巨大的市場和重要的軟貨幣供應來源這一點不言而喻。為了使西方國家共同對新中國實行貿(mào)易管制，美國不得不按照馬歇爾計劃增加對西歐國家的經(jīng)濟援助，巨額的對外援助負擔極大地制約了美國經(jīng)濟的發(fā)展。1950年對外經(jīng)濟援助總額為41.66億美元，到1953年增至63億美元。從1953到1965年間，美國累計對外經(jīng)濟援助總額為785.82億美元，年平均值約為65億美元。巨額的對外援助負擔極大地制約了美國經(jīng)濟的發(fā)展。從1948到1962年間，美國人均生產(chǎn)總值年增長率為1.6%，而同期英國的人均生產(chǎn)總值年增長率為2.4%，聯(lián)邦德國更是達到6.8%。因此導致美國在世界總產(chǎn)值中的比重從1953年的44.7%下降至1960年的25.9%，到1970年時僅占世界總產(chǎn)值的23%[11]440。

此外，與其他西歐國家相比，除了用于軍事目的的開支以外，用于研發(fā)的支出逐漸下降，而國防開支在國民生產(chǎn)總值中的比重卻比西方任何國家都要大。朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)使得美國的國防開支增加，成為美國沉重的負擔。而肯尼迪、約翰遜總統(tǒng)時期，美國每年都面臨著財政赤字和物價飛漲，競爭力不斷下降，逐漸失去優(yōu)勢地位。由于巨額的海外軍事支出和對外援款，導致美國國際收支逆差不斷增大，1971年達到296億美元之多。美國在世界黃金儲備總量中所占的份額也急劇下降，從1952年的230億美元下降到1971年的102億美元[18]811-813。所以尼克松總統(tǒng)時期，被迫提出新經(jīng)濟政策，放棄美元—黃金本位制，使美元與黃金脫鉤，美元與他國貨幣實行浮動匯率。美元無法繼續(xù)在國際貨幣中占主導地位，這也標志著二戰(zhàn)后美國經(jīng)濟巔峰時代的產(chǎn)物—布雷頓森林體系崩潰。

在政治上，對華貿(mào)易管制政策形成后，美國的內(nèi)政、外交政策更加趨向反動。國內(nèi)麥卡錫主義盛行，迫害了許多主張明智對華的美國進步人士。對外政策的反動性更加明顯，長期承認一個僅僅統(tǒng)治全國2%人口的殘余政權卻不承認一個領導全國98%人口的中央政權，并要求其盟國和殖民地也要如此，這本身就是一種政治反動[19]439。

對華貿(mào)易管制政策的確立也對美國的東亞戰(zhàn)略產(chǎn)生了巨大的影響。戰(zhàn)后初期美國一直忙著扶蔣反共，東南亞在其全球遏制戰(zhàn)略中并沒有占據(jù)多高的地位。隨著中華人民共和國的成立以及朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)，美國在朝鮮的力量收縮，東南亞地區(qū)在美國全球戰(zhàn)略中的地位明顯上升。美國認為東南亞是從日本南下到印度的遏制共產(chǎn)主義防線上必不可少的一部分，為了遏制中國，美國開始介入印度支那戰(zhàn)爭，向法國提供軍事援助。1954年法國撤出印度支那地區(qū)后，美國在印度支那地區(qū)取代法國，扶植吳庭艷反民主勢力，逐漸陷入越南戰(zhàn)爭的泥沼之中。

美國對華貿(mào)易管制政策，還導致美國與盟國產(chǎn)生了分歧，其中尤以英國最為顯著。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國出臺了《相互防衛(wèi)援助統(tǒng)制法》，規(guī)定凡是向蘇聯(lián)和其影響下的國家出口美國禁運物資的國家，美國會立即全面停止對該國的軍事、經(jīng)濟和財政援助。朝鮮戰(zhàn)爭結束后，盟國對美國繼續(xù)堅持實行對華貿(mào)易管制產(chǎn)生了強烈的不滿，英國和日本都迫于國內(nèi)的政治、經(jīng)濟壓力，于1957年相繼宣布廢除“中國差別”，將對華貿(mào)易管制置于與蘇聯(lián)同等的水平，其他西方國家見此紛紛效仿，美國的“貿(mào)易管制同盟”被極大地削弱了。

當然，對華貿(mào)易管制的實施對美國來說也起到了一定的積極作用，美國通過阻止蘇聯(lián)及其影響下的國家獲取具有軍事用途的物資和先進的技術，在一定程度上維護了自身的政治利益和國家安全利益，提高了自身的國際競爭力。

總之，美國的對華貿(mào)易管制作為確保其政治和國家安全利益的一種經(jīng)濟手段，既產(chǎn)生了一定的積極影響，同時又發(fā)揮了不可低估的消極作用。