內(nèi)部控制視域下的高?？蒲泄芾硖骄?/h1>
2021-02-27 16:03:21蔡宗珍
福建教育學院學報 2021年7期
蔡宗珍
（福建教育學院科研處，福建 福州 350025）
隨著高等教育的大發(fā)展，我國已開啟了新時代高等教育強國建設(shè)的新篇章，高等教育進入了推進內(nèi)涵發(fā)展、質(zhì)量全面提升的關(guān)鍵階段。科學研究作為高校四大基本職能之一，是高校的核心競爭力，關(guān)系著國家社會經(jīng)濟發(fā)展。為此，國家越來越重視高校的科學研究，營造濃厚的科研氛圍，投入大量的科研經(jīng)費，高?？茖W研究能力大幅度提升，高水平研究成果層出不窮。與此同時，高?？蒲袧撛陲L險日益顯現(xiàn)，學術(shù)不端、學術(shù)腐敗甚至經(jīng)濟犯罪的現(xiàn)象也時有發(fā)生；科研管理水平弱化，敗壞了學術(shù)風氣，違背了科學精神和道德誠信，產(chǎn)生了嚴重的負面影響，給科研管理帶來了難點和痛點。因此，加強科研工作的科學管理相當重要，具有很強的現(xiàn)實意義。
一、當前高?？蒲泄芾憩F(xiàn)狀及存在問題
當前高?？蒲泄芾碇饕蒲兄贫戎贫ā⒖蒲辛㈨棇徍?、科研項目監(jiān)管、科研服務(wù)方式、科研經(jīng)費使用、科研設(shè)備購置等方面。由于受到外部科研環(huán)境、高校校情、科研管理者和科研人員等主客觀因素的影響，這些方面普遍存在著管理風險點和短板。綜合看來，主要表現(xiàn)為以下幾方面：
（一）管理制度不完善
近年來在放管服大背景下，國家出臺多項科研相關(guān)制度和辦法，有力地推動了高?？蒲协h(huán)境的優(yōu)化，提高了高?？蒲腥藛T的積極性，強化了科研管理的規(guī)范化。而高校在具體執(zhí)行中重視不足，內(nèi)控意識不強，出現(xiàn)制度出臺遲滯、尺度把握不準、制度形同虛設(shè)甚至缺乏等現(xiàn)象，使得約束力軟化，執(zhí)行不力。
（二）風險防控不嚴密
科研活動及管理涉及的制度、流程、崗位等是多方面的，風險是現(xiàn)實存在的。目前高校為了提高科研競爭力，重立項重經(jīng)費，忽略了科研成果的質(zhì)量、科研人員的道德素質(zhì)、科研管理的規(guī)范等，暴露出管理中的一些漏洞和隱患，在一定程度上存在著道德風險、制度風險、技術(shù)風險、廉政風險和管理風險等等，而對于風險的輕視和防控不嚴密就容易引發(fā)科研的違規(guī)違紀事件。
（三）管理疏于精細化
高?？蒲腥藛T多、項目類型多、經(jīng)費多，而學校行政部門的科研管理人員有限，無法兼顧各個科研項目的管理，普遍是依托二級學院設(shè)置專職或者兼職的科研秘書來管理，僅僅具有上傳下達的作用。這種不成熟的科層制管理也就很難對科研項目的管理做到精細化。同時，科研管理涉及人事、財務(wù)、國資、紀檢等多個部門，這些部門缺乏有效聯(lián)動，對上級相關(guān)制度的落實推進和科研過程具體管理產(chǎn)生了一定的阻礙作用。
（四）信息溝通有障礙
隨著社會信息化進程的加快，科研管理中信息化應(yīng)用也顯得尤為重要。目前，由于科研管理系統(tǒng)購買、開發(fā)、后期維護、升級等費用不低，使得各高校的科研管理信息化建設(shè)水平參差不齊。大部分本科院校都購買或者自行開發(fā)了科研管理系統(tǒng)，管理手段比較先進，管理質(zhì)量比較高。但也有一些高校的科研管理系統(tǒng)缺乏維護和升級，導(dǎo)致軟件開發(fā)、功能模塊、數(shù)據(jù)庫建設(shè)等比較滯后，各部門之間的信息資源數(shù)據(jù)共享并不暢通；還有一些科研水平整體不太高的高校出于管理成本的考慮，不使用科研管理系統(tǒng)的，管理手段就比較粗糙，效率低，部門之間無法形成實時有效溝通。
（五）監(jiān)督體制不健全
高校沒有建立起健全有效的科研管理監(jiān)督體制，相關(guān)職能部門職責不清、責任不明，相互推諉扯皮，缺乏相互制衡機制；監(jiān)督制度不完善，監(jiān)督彈性大；檢查監(jiān)督力度不夠，走過場、做樣子；科研業(yè)務(wù)公開不徹底，信息不透明。監(jiān)督和管理工作不到位，在某種程度上讓科研人員放松了底線思維，觸碰了科研紅線，喪失了學術(shù)尊嚴。
二、高?？蒲泄芾韮?nèi)部控制的重要意義
內(nèi)部控制最初是在西方國家公司管理中運用，健全有效的內(nèi)部控制被視為一種解決公司許多潛在問題的有效方法。［1］20 世紀30 年代，現(xiàn)代內(nèi)部控制作為一個完整的概念首次被提出。隨著世界經(jīng)濟的進步，人們對現(xiàn)代內(nèi)部控制的研究進一步深化，并不斷地發(fā)展完善，從而越來越深刻地認識到其在企業(yè)管理中的重要性。21 世紀初，伴隨著我國企業(yè)內(nèi)部控制標準委員會的成立和企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的制定，國家對內(nèi)部控制越來越重視。2012 年11 月，我國財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》指出“內(nèi)部控制是指單位為實現(xiàn)控制目標，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟活動的風險進行防范和管控”。［2］可以說，要想保持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，有效的內(nèi)部控制是不可或缺的。目前，國內(nèi)內(nèi)部控制理論不斷發(fā)展完善，逐漸被人們了解和接受，也越來越廣泛地被引入學校管理中，是高校治理體系和治理能力建設(shè)的重要手段?！督逃恐睂俑叩葘W校內(nèi)部控制指南》中指出：“高校必須高度重視內(nèi)部控制建設(shè)，要將建立健全內(nèi)部控制列入學校長期規(guī)劃，常抓不懈?！保?］筆者嘗試從內(nèi)部控制角度探索如何對高校科研管理工作進行更加科學、精細、規(guī)范、有效的提升，為進一步推進高校內(nèi)涵發(fā)展助力。
三、加強高?？蒲泄芾韮?nèi)部控制的原則
高?？蒲泄芾韮?nèi)部控制內(nèi)容包括：控制環(huán)境、風險管理、控制活動、信息與溝通、檢查監(jiān)督等。加強科研管理內(nèi)部控制，就必須用內(nèi)部控制手段來串聯(lián)起管理的各個環(huán)節(jié)，做到適度性管理、選擇性管理、有效性管理、針對性管理，實現(xiàn)管理的科學化、規(guī)范化。在此過程中要把握幾個原則：
（一）有松有緊。一方面為科研人員營造寬松的研究環(huán)境，最大限度降低對科研活動的干擾，提高科研人員開展科學研究和合法合規(guī)使用科研經(jīng)費的積極性；另一方面內(nèi)部防控的措施舉措該緊還是要緊，嚴格執(zhí)行項目管理制度和科研經(jīng)費管理辦法等。
（二）寬嚴相濟。在風險防控上要更精準，按照依法科學分類、分級精準防控的原則，該嚴則嚴，該寬則寬。既要尊重法律法規(guī)，堅決不觸碰紅線底線，又要合理保護科研人員的研究熱情和尊嚴。
（三）防控結(jié)合。預(yù)防勝于懲罰，一方面從思想上明確具體防的內(nèi)涵，讓科研人員心里有數(shù)，明晰界限；另一方面因校制宜扎實穩(wěn)妥地制定、調(diào)整防控的措施，規(guī)范科研活動的行為。
（四）導(dǎo)管并行。要堅持正面引導(dǎo)，營造誠實守信、風清氣正的科研環(huán)境，從源頭上預(yù)防、遏制科研腐敗和不端行為；同時優(yōu)化管理，雙管齊下，提供精細化、專業(yè)化、規(guī)范化、人性化的服務(wù)。
四、加強高?？蒲泄芾韮?nèi)部控制的路徑
（一）思想重視是前提。高校自上而下提高內(nèi)部控制意識和責任意識，嚴格執(zhí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分層管理”的管理原則。
單位領(lǐng)導(dǎo)重視，承擔主要領(lǐng)導(dǎo)責任，重在完善優(yōu)化學校內(nèi)部治理體系，提高治理能力，全面部署科研管理內(nèi)控工作，適度授權(quán)，賦予相關(guān)科研管理部門一定的管理權(quán)限，在業(yè)務(wù)工作上具備自主權(quán)。
科研管理相關(guān)部門重視，承擔主要工作責任，強化管理理念，提高服務(wù)意識；部門之間相互配合，協(xié)同聯(lián)動，防范風險，拒腐防變。
科研人員重視，作為科研項目執(zhí)行和科研經(jīng)費使用的直接責任人，要有堅定的制度意識和底線思維，牢固樹立科研誠信和防范風險的意識，做到警鐘長鳴。
（二）制度規(guī)范是保障。由科研處牽頭，學校依據(jù)國家、部委、省、市出臺的科研管理相關(guān)文件，結(jié)合實際研究制定相關(guān)管理辦法并適時進行補充或修訂，不斷完善，保證科研活動、科研管理等有據(jù)可依?？蒲泄芾聿块T要擔起政策咨詢的角色，及時對制度進行詳細解讀并答疑解惑，讓制度精神和理念內(nèi)化于心，外化于行。科研管理人員嚴格按照各管理辦法對項目進行科學管理，保證科研項目的有效推進。
（三）風險防控是關(guān)鍵?？蒲泄芾硐嚓P(guān)部門牽頭，不斷增強危機意識和預(yù)防能力，認真梳理完整的業(yè)務(wù)流程，明確所有的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，畫出詳細的業(yè)務(wù)流程圖，從而確定關(guān)鍵節(jié)點的風險點，開展風險評估活動，對風險點進行風險分析，制定風險應(yīng)對策略，進而完善各項規(guī)章制度，強化制度管理，使現(xiàn)行制度體系化、系統(tǒng)化，形成閉環(huán)。這樣就可以實現(xiàn)制度執(zhí)行的全覆蓋，不容易存在灰色地帶，不給腐敗提供滋生的土壤。
（四）業(yè)務(wù)精細是手段?？蒲泄芾硐嚓P(guān)部門牽頭，合理設(shè)置崗位人員，訂立崗位職責，權(quán)責分配，職責清晰，杜絕互相推諉扯皮，形成多部門齊抓共管、聚焦合力。重視提升管理人員專業(yè)技術(shù)能力和崗位綜合素質(zhì)，有計劃地組織崗位知識培訓、科研管理業(yè)務(wù)培訓和師德師風教育。各部門有效聯(lián)動，相互制衡，認真梳理業(yè)務(wù)流程和操作程序，共同制定《科研管理手冊》。管理人員熟悉制度要求，明確分工，熟練掌握業(yè)務(wù)流程，精細服務(wù)科研活動，熱誠指導(dǎo)幫助科研人員。及時對科研人員開展必要的制度培訓和操作流程培訓，使之明確有關(guān)規(guī)定和辦事流程。不定期開展形式多樣的警示教育活動，謹慎嚴守紀律紅線。
（五）信息系統(tǒng)建立是重點。信息技術(shù)管理部門牽頭，建立高效、共享、實時的科研管理信息系統(tǒng)，開展信息化建設(shè)，實現(xiàn)全過程信息化管理和痕跡化管理。
1.減少管理流程中的時間消耗：科研人員縮短科研經(jīng)費報賬的審批時長，管理人員縮短各類科研數(shù)據(jù)的統(tǒng)計和分析時長。
2.避免信息“孤島”，各部門可共享數(shù)據(jù)，各取所需，無縫對接；科研人員更加便捷地了解各項管理制度，明確項目進展和經(jīng)費開支情況。
3.通過合理設(shè)置權(quán)限，保證信息不被篡改，確保審核的權(quán)威性；實現(xiàn)實時交叉監(jiān)督，同部門上級監(jiān)督下級，同級不同部門相互監(jiān)督。
4.管理科學，提高工作效率，降低錯誤率，并且實現(xiàn)管理前移，合理把握管理過程的時間節(jié)點。
（六）監(jiān)督機制健全是常態(tài)。紀檢部門牽頭，加強監(jiān)督，形成規(guī)范有效的監(jiān)督管理機制，打破“各人自掃門前雪”的現(xiàn)象，避免出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)。實行“三結(jié)合”：定期檢查與臨時抽查相結(jié)合，日常督查與專項檢查相結(jié)合，科研管理相關(guān)部門定期自查與交叉檢查相結(jié)合。同時，將可以公開的信息實時公布，接受大眾監(jiān)督。通過監(jiān)督檢查定期總結(jié)，自我評價，不斷修訂完善管理制度和管理流程，不斷完善容錯糾錯機制。
改革推動有效管理，有效管理推進深化改革。2017 年，教育部等五部委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟诽岢觥盃I造良好改革環(huán)境。各地各部門要簡化優(yōu)化服務(wù)流程，精簡和規(guī)范辦事程序，縮短辦理時限，改進服務(wù)質(zhì)量，讓高校教學科研人員從過多過苛的要求、僵硬的考核、繁瑣的表格中解放出來。”［4］國家的放管服改革要求進一步向地方和高校放權(quán)，給高校松綁減負、簡除煩苛，這并不意味著放松管理，反而更凸顯管理的科學性、重要性，對高?？蒲泄芾硖岢隽烁叩囊蟆Ｒ虼?，高校加強科研管理，要不斷強化內(nèi)部控制，構(gòu)筑科研管理的“安全網(wǎng)”和“防火墻”，遏制科研不端行為，實現(xiàn)科研管理的整體性、閉合性和系統(tǒng)性，形成可持續(xù)增長的良好態(tài)勢。
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蔡宗珍
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隨著高等教育的大發(fā)展，我國已開啟了新時代高等教育強國建設(shè)的新篇章，高等教育進入了推進內(nèi)涵發(fā)展、質(zhì)量全面提升的關(guān)鍵階段。科學研究作為高校四大基本職能之一，是高校的核心競爭力，關(guān)系著國家社會經(jīng)濟發(fā)展。為此，國家越來越重視高校的科學研究，營造濃厚的科研氛圍，投入大量的科研經(jīng)費，高?？茖W研究能力大幅度提升，高水平研究成果層出不窮。與此同時，高?？蒲袧撛陲L險日益顯現(xiàn)，學術(shù)不端、學術(shù)腐敗甚至經(jīng)濟犯罪的現(xiàn)象也時有發(fā)生；科研管理水平弱化，敗壞了學術(shù)風氣，違背了科學精神和道德誠信，產(chǎn)生了嚴重的負面影響，給科研管理帶來了難點和痛點。因此，加強科研工作的科學管理相當重要，具有很強的現(xiàn)實意義。
一、當前高?？蒲泄芾憩F(xiàn)狀及存在問題
當前高?？蒲泄芾碇饕蒲兄贫戎贫ā⒖蒲辛㈨棇徍?、科研項目監(jiān)管、科研服務(wù)方式、科研經(jīng)費使用、科研設(shè)備購置等方面。由于受到外部科研環(huán)境、高校校情、科研管理者和科研人員等主客觀因素的影響，這些方面普遍存在著管理風險點和短板。綜合看來，主要表現(xiàn)為以下幾方面：
（一）管理制度不完善
近年來在放管服大背景下，國家出臺多項科研相關(guān)制度和辦法，有力地推動了高?？蒲协h(huán)境的優(yōu)化，提高了高?？蒲腥藛T的積極性，強化了科研管理的規(guī)范化。而高校在具體執(zhí)行中重視不足，內(nèi)控意識不強，出現(xiàn)制度出臺遲滯、尺度把握不準、制度形同虛設(shè)甚至缺乏等現(xiàn)象，使得約束力軟化，執(zhí)行不力。
（二）風險防控不嚴密
科研活動及管理涉及的制度、流程、崗位等是多方面的，風險是現(xiàn)實存在的。目前高校為了提高科研競爭力，重立項重經(jīng)費，忽略了科研成果的質(zhì)量、科研人員的道德素質(zhì)、科研管理的規(guī)范等，暴露出管理中的一些漏洞和隱患，在一定程度上存在著道德風險、制度風險、技術(shù)風險、廉政風險和管理風險等等，而對于風險的輕視和防控不嚴密就容易引發(fā)科研的違規(guī)違紀事件。
（三）管理疏于精細化
高?？蒲腥藛T多、項目類型多、經(jīng)費多，而學校行政部門的科研管理人員有限，無法兼顧各個科研項目的管理，普遍是依托二級學院設(shè)置專職或者兼職的科研秘書來管理，僅僅具有上傳下達的作用。這種不成熟的科層制管理也就很難對科研項目的管理做到精細化。同時，科研管理涉及人事、財務(wù)、國資、紀檢等多個部門，這些部門缺乏有效聯(lián)動，對上級相關(guān)制度的落實推進和科研過程具體管理產(chǎn)生了一定的阻礙作用。
（四）信息溝通有障礙
隨著社會信息化進程的加快，科研管理中信息化應(yīng)用也顯得尤為重要。目前，由于科研管理系統(tǒng)購買、開發(fā)、后期維護、升級等費用不低，使得各高校的科研管理信息化建設(shè)水平參差不齊。大部分本科院校都購買或者自行開發(fā)了科研管理系統(tǒng)，管理手段比較先進，管理質(zhì)量比較高。但也有一些高校的科研管理系統(tǒng)缺乏維護和升級，導(dǎo)致軟件開發(fā)、功能模塊、數(shù)據(jù)庫建設(shè)等比較滯后，各部門之間的信息資源數(shù)據(jù)共享并不暢通；還有一些科研水平整體不太高的高校出于管理成本的考慮，不使用科研管理系統(tǒng)的，管理手段就比較粗糙，效率低，部門之間無法形成實時有效溝通。
（五）監(jiān)督體制不健全
高校沒有建立起健全有效的科研管理監(jiān)督體制，相關(guān)職能部門職責不清、責任不明，相互推諉扯皮，缺乏相互制衡機制；監(jiān)督制度不完善，監(jiān)督彈性大；檢查監(jiān)督力度不夠，走過場、做樣子；科研業(yè)務(wù)公開不徹底，信息不透明。監(jiān)督和管理工作不到位，在某種程度上讓科研人員放松了底線思維，觸碰了科研紅線，喪失了學術(shù)尊嚴。
二、高?？蒲泄芾韮?nèi)部控制的重要意義
內(nèi)部控制最初是在西方國家公司管理中運用，健全有效的內(nèi)部控制被視為一種解決公司許多潛在問題的有效方法。［1］20 世紀30 年代，現(xiàn)代內(nèi)部控制作為一個完整的概念首次被提出。隨著世界經(jīng)濟的進步，人們對現(xiàn)代內(nèi)部控制的研究進一步深化，并不斷地發(fā)展完善，從而越來越深刻地認識到其在企業(yè)管理中的重要性。21 世紀初，伴隨著我國企業(yè)內(nèi)部控制標準委員會的成立和企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的制定，國家對內(nèi)部控制越來越重視。2012 年11 月，我國財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》指出“內(nèi)部控制是指單位為實現(xiàn)控制目標，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟活動的風險進行防范和管控”。［2］可以說，要想保持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，有效的內(nèi)部控制是不可或缺的。目前，國內(nèi)內(nèi)部控制理論不斷發(fā)展完善，逐漸被人們了解和接受，也越來越廣泛地被引入學校管理中，是高校治理體系和治理能力建設(shè)的重要手段?！督逃恐睂俑叩葘W校內(nèi)部控制指南》中指出：“高校必須高度重視內(nèi)部控制建設(shè)，要將建立健全內(nèi)部控制列入學校長期規(guī)劃，常抓不懈?！保?］筆者嘗試從內(nèi)部控制角度探索如何對高校科研管理工作進行更加科學、精細、規(guī)范、有效的提升，為進一步推進高校內(nèi)涵發(fā)展助力。
三、加強高?？蒲泄芾韮?nèi)部控制的原則
高?？蒲泄芾韮?nèi)部控制內(nèi)容包括：控制環(huán)境、風險管理、控制活動、信息與溝通、檢查監(jiān)督等。加強科研管理內(nèi)部控制，就必須用內(nèi)部控制手段來串聯(lián)起管理的各個環(huán)節(jié)，做到適度性管理、選擇性管理、有效性管理、針對性管理，實現(xiàn)管理的科學化、規(guī)范化。在此過程中要把握幾個原則：
（一）有松有緊。一方面為科研人員營造寬松的研究環(huán)境，最大限度降低對科研活動的干擾，提高科研人員開展科學研究和合法合規(guī)使用科研經(jīng)費的積極性；另一方面內(nèi)部防控的措施舉措該緊還是要緊，嚴格執(zhí)行項目管理制度和科研經(jīng)費管理辦法等。
（二）寬嚴相濟。在風險防控上要更精準，按照依法科學分類、分級精準防控的原則，該嚴則嚴，該寬則寬。既要尊重法律法規(guī)，堅決不觸碰紅線底線，又要合理保護科研人員的研究熱情和尊嚴。
（三）防控結(jié)合。預(yù)防勝于懲罰，一方面從思想上明確具體防的內(nèi)涵，讓科研人員心里有數(shù)，明晰界限；另一方面因校制宜扎實穩(wěn)妥地制定、調(diào)整防控的措施，規(guī)范科研活動的行為。
（四）導(dǎo)管并行。要堅持正面引導(dǎo)，營造誠實守信、風清氣正的科研環(huán)境，從源頭上預(yù)防、遏制科研腐敗和不端行為；同時優(yōu)化管理，雙管齊下，提供精細化、專業(yè)化、規(guī)范化、人性化的服務(wù)。
四、加強高?？蒲泄芾韮?nèi)部控制的路徑
（一）思想重視是前提。高校自上而下提高內(nèi)部控制意識和責任意識，嚴格執(zhí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分層管理”的管理原則。
單位領(lǐng)導(dǎo)重視，承擔主要領(lǐng)導(dǎo)責任，重在完善優(yōu)化學校內(nèi)部治理體系，提高治理能力，全面部署科研管理內(nèi)控工作，適度授權(quán)，賦予相關(guān)科研管理部門一定的管理權(quán)限，在業(yè)務(wù)工作上具備自主權(quán)。
科研管理相關(guān)部門重視，承擔主要工作責任，強化管理理念，提高服務(wù)意識；部門之間相互配合，協(xié)同聯(lián)動，防范風險，拒腐防變。
科研人員重視，作為科研項目執(zhí)行和科研經(jīng)費使用的直接責任人，要有堅定的制度意識和底線思維，牢固樹立科研誠信和防范風險的意識，做到警鐘長鳴。
（二）制度規(guī)范是保障。由科研處牽頭，學校依據(jù)國家、部委、省、市出臺的科研管理相關(guān)文件，結(jié)合實際研究制定相關(guān)管理辦法并適時進行補充或修訂，不斷完善，保證科研活動、科研管理等有據(jù)可依?？蒲泄芾聿块T要擔起政策咨詢的角色，及時對制度進行詳細解讀并答疑解惑，讓制度精神和理念內(nèi)化于心，外化于行。科研管理人員嚴格按照各管理辦法對項目進行科學管理，保證科研項目的有效推進。
（三）風險防控是關(guān)鍵?？蒲泄芾硐嚓P(guān)部門牽頭，不斷增強危機意識和預(yù)防能力，認真梳理完整的業(yè)務(wù)流程，明確所有的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，畫出詳細的業(yè)務(wù)流程圖，從而確定關(guān)鍵節(jié)點的風險點，開展風險評估活動，對風險點進行風險分析，制定風險應(yīng)對策略，進而完善各項規(guī)章制度，強化制度管理，使現(xiàn)行制度體系化、系統(tǒng)化，形成閉環(huán)。這樣就可以實現(xiàn)制度執(zhí)行的全覆蓋，不容易存在灰色地帶，不給腐敗提供滋生的土壤。
（四）業(yè)務(wù)精細是手段?？蒲泄芾硐嚓P(guān)部門牽頭，合理設(shè)置崗位人員，訂立崗位職責，權(quán)責分配，職責清晰，杜絕互相推諉扯皮，形成多部門齊抓共管、聚焦合力。重視提升管理人員專業(yè)技術(shù)能力和崗位綜合素質(zhì)，有計劃地組織崗位知識培訓、科研管理業(yè)務(wù)培訓和師德師風教育。各部門有效聯(lián)動，相互制衡，認真梳理業(yè)務(wù)流程和操作程序，共同制定《科研管理手冊》。管理人員熟悉制度要求，明確分工，熟練掌握業(yè)務(wù)流程，精細服務(wù)科研活動，熱誠指導(dǎo)幫助科研人員。及時對科研人員開展必要的制度培訓和操作流程培訓，使之明確有關(guān)規(guī)定和辦事流程。不定期開展形式多樣的警示教育活動，謹慎嚴守紀律紅線。
（五）信息系統(tǒng)建立是重點。信息技術(shù)管理部門牽頭，建立高效、共享、實時的科研管理信息系統(tǒng)，開展信息化建設(shè)，實現(xiàn)全過程信息化管理和痕跡化管理。
1.減少管理流程中的時間消耗：科研人員縮短科研經(jīng)費報賬的審批時長，管理人員縮短各類科研數(shù)據(jù)的統(tǒng)計和分析時長。
2.避免信息“孤島”，各部門可共享數(shù)據(jù)，各取所需，無縫對接；科研人員更加便捷地了解各項管理制度，明確項目進展和經(jīng)費開支情況。
3.通過合理設(shè)置權(quán)限，保證信息不被篡改，確保審核的權(quán)威性；實現(xiàn)實時交叉監(jiān)督，同部門上級監(jiān)督下級，同級不同部門相互監(jiān)督。
4.管理科學，提高工作效率，降低錯誤率，并且實現(xiàn)管理前移，合理把握管理過程的時間節(jié)點。
（六）監(jiān)督機制健全是常態(tài)。紀檢部門牽頭，加強監(jiān)督，形成規(guī)范有效的監(jiān)督管理機制，打破“各人自掃門前雪”的現(xiàn)象，避免出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)。實行“三結(jié)合”：定期檢查與臨時抽查相結(jié)合，日常督查與專項檢查相結(jié)合，科研管理相關(guān)部門定期自查與交叉檢查相結(jié)合。同時，將可以公開的信息實時公布，接受大眾監(jiān)督。通過監(jiān)督檢查定期總結(jié)，自我評價，不斷修訂完善管理制度和管理流程，不斷完善容錯糾錯機制。
改革推動有效管理，有效管理推進深化改革。2017 年，教育部等五部委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟诽岢觥盃I造良好改革環(huán)境。各地各部門要簡化優(yōu)化服務(wù)流程，精簡和規(guī)范辦事程序，縮短辦理時限，改進服務(wù)質(zhì)量，讓高校教學科研人員從過多過苛的要求、僵硬的考核、繁瑣的表格中解放出來。”［4］國家的放管服改革要求進一步向地方和高校放權(quán)，給高校松綁減負、簡除煩苛，這并不意味著放松管理，反而更凸顯管理的科學性、重要性，對高?？蒲泄芾硖岢隽烁叩囊蟆Ｒ虼?，高校加強科研管理，要不斷強化內(nèi)部控制，構(gòu)筑科研管理的“安全網(wǎng)”和“防火墻”，遏制科研不端行為，實現(xiàn)科研管理的整體性、閉合性和系統(tǒng)性，形成可持續(xù)增長的良好態(tài)勢。
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