盧燕茹

(陸軍步兵學(xué)院 基礎(chǔ)部，江西 南昌 330000)

《羅脫——高平協(xié)定》是美日兩國(guó)以換文形式訂立的協(xié)約，誕生于1908年——日俄戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后的第3年。1904——1905年日俄戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，在美國(guó)的斡旋下，交戰(zhàn)國(guó)日俄雙方在樸茨茅斯訂立停戰(zhàn)和約，約定了戰(zhàn)后雙方在中國(guó)東北的利益分割。作為戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利方，日本在遠(yuǎn)東地區(qū)風(fēng)頭正勁，加快了在中國(guó)的擴(kuò)張，因此，在滿(mǎn)洲問(wèn)題上與美國(guó)頻頻交鋒。大洋彼岸處于上升期的美國(guó)對(duì)日本在中國(guó)的強(qiáng)勢(shì)擴(kuò)張感到不安，日美之間的矛盾有激化之勢(shì)，南滿(mǎn)鐵路問(wèn)題和加利福尼亞州隔離日本學(xué)童問(wèn)題就是典型例子。面對(duì)愈演愈烈的日本移民問(wèn)題，美國(guó)總統(tǒng)西羅多羅斯福采取了積極措施對(duì)州政府施加壓力，同時(shí)與日本磋商，達(dá)成了日美君子協(xié)定，各自后退一步解決了這個(gè)原本不應(yīng)屬于外交范疇的問(wèn)題。為緩和日美間的緊張情緒，日本方面也一直在尋求緩和之法，幾經(jīng)周折后，1908年日本駐美大使高平小五郎向西奧多羅斯福遞交了有關(guān)太平洋問(wèn)題和中國(guó)問(wèn)題的協(xié)議副本，雙方對(duì)此進(jìn)行了磋商和修改，11月13日，日美雙方簽訂了《羅脫——高平協(xié)定》，隨后在東京和華盛頓發(fā)表。1905年的《塔夫脫——桂太郎備忘錄》和1908年的日美君子協(xié)定、《羅脫——高平協(xié)定》共同見(jiàn)證了20世紀(jì)第1個(gè)10年日美兩國(guó)間的沖突與調(diào)整。

在日俄戰(zhàn)爭(zhēng)期間達(dá)成的《塔夫脫——桂太郎備忘錄》中，美國(guó)以支持日本吞并朝鮮為代價(jià)，換取日本對(duì)菲律賓安全的保證，完成了雙方利益劃分。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束以后，戰(zhàn)勝?lài)?guó)日本在南滿(mǎn)地區(qū)已經(jīng)取得優(yōu)勢(shì)地位，不打算再遵守門(mén)戶(hù)開(kāi)放政策，與別國(guó)分享南滿(mǎn)的經(jīng)濟(jì)利益。面對(duì)日本的強(qiáng)勢(shì)行動(dòng)，美國(guó)總統(tǒng)羅斯?；趪?guó)家軍事實(shí)力在太平洋地區(qū)相對(duì)不足的考量，以現(xiàn)實(shí)主義態(tài)度對(duì)日本的利益范圍采取默認(rèn)態(tài)度，其“門(mén)戶(hù)開(kāi)放”政策有所松動(dòng)?！读_脫——高平協(xié)定》既是日美雙方首次公開(kāi)就地區(qū)安全問(wèn)題達(dá)成的全面協(xié)定，也是羅斯福政府面對(duì)日本已經(jīng)強(qiáng)大的事實(shí)對(duì)日美關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的確認(rèn)。本文以《羅脫——高平協(xié)定》為研究對(duì)象，著重分析其締結(jié)之背景，以此來(lái)更好地理解20世紀(jì)初期的遠(yuǎn)東國(guó)際局勢(shì)與日本外交。

一、日俄戰(zhàn)爭(zhēng)之后的遠(yuǎn)東政治格局

由于日俄雙方在滿(mǎn)韓問(wèn)題上的嚴(yán)重對(duì)立，在雙方矛盾不可調(diào)和的情況下，1904年爆發(fā)了日俄戰(zhàn)爭(zhēng)。發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)前，日本沿著門(mén)戶(hù)開(kāi)放宣言的框架主張滿(mǎn)洲的門(mén)戶(hù)開(kāi)放，不僅與英國(guó)結(jié)成了同盟，而且得到了美國(guó)的外交、財(cái)政支持，俄國(guó)則得到了法國(guó)和德國(guó)的支持，這場(chǎng)列強(qiáng)間接參與的國(guó)際性帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)以日本的勝利告終。在美國(guó)總統(tǒng)西奧多·羅斯福的媾和倡議下，奉天會(huì)戰(zhàn)取勝但已經(jīng)力不從心的日本與俄國(guó)在美國(guó)新罕布什爾州樸茨茅斯海軍基地訂立議和條約，俄國(guó)不付戰(zhàn)爭(zhēng)賠款、割讓南庫(kù)頁(yè)島給日本，同時(shí)，俄國(guó)默認(rèn)了日本在朝鮮半島的排他性地位和南滿(mǎn)洲的優(yōu)先地位，日俄首次相互承認(rèn)了對(duì)方的勢(shì)力范圍。

日本的勝利意味著當(dāng)時(shí)國(guó)際關(guān)系的重組，日本作為新興的亞洲國(guó)家擊敗了歐洲強(qiáng)國(guó)俄羅斯帝國(guó)，加入了列強(qiáng)隊(duì)伍，同時(shí)，也走進(jìn)了競(jìng)逐東亞的舞臺(tái)。在日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中支持日本的美國(guó)原意是以日本來(lái)牽制俄國(guó)在遠(yuǎn)東的擴(kuò)張，而日本的獲勝卻也使美國(guó)感受到了潛在威脅。由于日本的崛起，日美關(guān)系從一直以來(lái)的師徒關(guān)系發(fā)展成為包含有戰(zhàn)略要素、復(fù)合型的多重關(guān)系[1]44。名為“橙色作戰(zhàn)計(jì)劃”的對(duì)日作戰(zhàn)計(jì)劃由美國(guó)陸海軍聯(lián)合總部制定，這項(xiàng)作戰(zhàn)計(jì)劃表現(xiàn)出的是以美國(guó)當(dāng)時(shí)的海軍力量不足以保衛(wèi)其在亞洲的“領(lǐng)土”——被羅斯?？偨y(tǒng)稱(chēng)為“阿基里斯之踵”的菲律賓，因而為保衛(wèi)菲律賓，與日本聯(lián)手是最合理、最現(xiàn)實(shí)的想法。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)之后的日本被視為本地區(qū)的安定因素，并被視為一個(gè)可信賴(lài)的國(guó)家。因此，西奧多·羅斯福總統(tǒng)承認(rèn)如果日本尊重在中國(guó)的門(mén)戶(hù)開(kāi)放和美國(guó)的勢(shì)力范圍，美國(guó)也承認(rèn)日本構(gòu)筑屬于自己的勢(shì)力范圍。

羅斯?？偨y(tǒng)靈活的的現(xiàn)實(shí)主義，承認(rèn)日本國(guó)力與國(guó)際地位的相對(duì)上升，考慮到美軍在東亞太平洋地區(qū)的相對(duì)不足，基于不與日本開(kāi)戰(zhàn)的考慮對(duì)其有限度妥協(xié)，主要表現(xiàn)為解決加利福尼亞州日本學(xué)童隔離問(wèn)題和美國(guó)海軍主力艦隊(duì)訪日營(yíng)造友好氛圍以緩和美日間的沖突。

二、日本在南滿(mǎn)地區(qū)的擴(kuò)張

1904年7月，外相小村壽太郎在日俄媾和條件的意見(jiàn)書(shū)中，將“韓國(guó)的存在(獨(dú)立)”和“保全滿(mǎn)洲(門(mén)戶(hù)開(kāi)放)”作為日俄戰(zhàn)爭(zhēng)的目的。另外，山縣有朋在帝國(guó)會(huì)議上已經(jīng)將日本本土定義為“主權(quán)線”，將朝鮮半島定位為“利益線”。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)獲勝后，小村將韓國(guó)當(dāng)做是日本的“主權(quán)范圍”，將滿(mǎn)洲當(dāng)做日本的“利益范圍”，認(rèn)為日本要在滿(mǎn)洲擴(kuò)展利權(quán)(《日本外交文書(shū)》)。[1]45為獲得英美的外交、財(cái)政支持，日俄戰(zhàn)爭(zhēng)前的日本遵循門(mén)戶(hù)開(kāi)放政策。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)勝利后，日本出現(xiàn)了想要排他性地控制滿(mǎn)洲的動(dòng)向，這在《桂太郎——哈里曼備忘錄》被小村外相廢棄一事中得到了集中體現(xiàn)。

日俄戰(zhàn)爭(zhēng)的巨大開(kāi)支和償還外債等支出使日本財(cái)政壓力大增，在此情況下，日本財(cái)界出現(xiàn)了引進(jìn)美國(guó)資本共同經(jīng)營(yíng)南滿(mǎn)鐵路的呼聲。1905年8月，美國(guó)鐵路大王哈里曼在駐日公使勸說(shuō)下到達(dá)日本。同年10月，在元老井上馨和財(cái)界澀澤榮一的支持下，日美兩國(guó)辛迪加就共同經(jīng)營(yíng)南滿(mǎn)鐵路達(dá)成了《桂太郎——哈里曼備忘錄》。然而，此備忘錄卻遭到了從樸茨茅斯媾和會(huì)議歸來(lái)的小村外相的強(qiáng)烈反對(duì)，小村認(rèn)為，日美資本共同經(jīng)營(yíng)南滿(mǎn)鐵路會(huì)導(dǎo)致事實(shí)上美國(guó)的控制，即使當(dāng)前日本資本匱乏，也必須考慮將來(lái)南滿(mǎn)鐵道的發(fā)展前途，況且還可以從別處籌措資金，因此，借故[1]45(媾和條約及日本人民感情)廢棄了該備忘錄。美國(guó)資本進(jìn)入滿(mǎn)洲的嘗試遭遇了重大挫折。

《桂太郎——哈里曼備忘錄》被廢棄后，哈里曼仍想在中國(guó)東北鋪設(shè)新鐵路或者為鋪設(shè)新鐵路而貸款給中國(guó)，最終也未成功。其后，哈里曼的合作者斯特萊特(W.D.Straight)與保林商會(huì)(Pauling & Co.)一道同中國(guó)清政府東三省總督錫良之間簽訂了《鋪設(shè)錦愛(ài)鐵路臨時(shí)契約》，并得到中國(guó)清政府的承認(rèn)。但由于日俄的反對(duì)，英法也不贊同，最終歸于失敗[2]。美國(guó)勢(shì)力進(jìn)入中國(guó)東北的企圖頻頻遭遇失敗。

三、日美間的移民危機(jī)及應(yīng)對(duì)

1906年10月，加利福尼亞州隔離日本學(xué)童事件是引起日美間摩擦的標(biāo)志性事件。日本移民問(wèn)題有獨(dú)特的歷史背景。首先，加利福尼亞州日本移民的增加是危機(jī)的最重要背景。1884年華人移民遭到排斥后，日本移民取代中國(guó)移民成為主要新勞動(dòng)力，1898年夏威夷被吞并后，島上的日本移民也急劇增長(zhǎng)。當(dāng)時(shí)許多移民的日本人聚集到有美國(guó)西海岸之稱(chēng)的舊金山。其次，1900年以后舊金山市的工會(huì)工人黨主導(dǎo)當(dāng)?shù)氐恼尉謩?shì)，低工資、非工會(huì)成員的日本移民成為其攻擊的目標(biāo)。再次，地方報(bào)紙廣泛報(bào)道“火燒日比谷”事件使美國(guó)對(duì)日印象十分惡劣，各報(bào)也登載主張排日的新聞，形成了排斥日本移民的輿論。最后，最重要的是由于日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中的勝利，日本國(guó)際地位提高，開(kāi)始被視為美國(guó)東亞利權(quán)的威脅，再加上“黃禍論”的傳播，黃種人強(qiáng)國(guó)日本被視作可怕的存在，因而，日本移民在美國(guó)西海岸遭遇危機(jī)便不難理解了。在這種背景下，加利福尼亞州發(fā)生了惡意排斥日本學(xué)童事件。

此時(shí)的日本自負(fù)已通過(guò)戰(zhàn)勝俄國(guó)躋身一等強(qiáng)國(guó)之列，對(duì)這種視其國(guó)民為二等民的做法極其憤慨，于是倚恃國(guó)力向美國(guó)表示不滿(mǎn)，外相林董甚至直接向美國(guó)駐日公使提出抗議。美國(guó)總統(tǒng)羅斯?；诂F(xiàn)實(shí)考慮，不想因?yàn)檫@樣的小問(wèn)題影響美日關(guān)系，于是向加利福尼亞州當(dāng)局施壓，派遣內(nèi)閣部長(zhǎng)到舊金山，并且指示，如果發(fā)生騷亂，出現(xiàn)日本移民被傷害的情況，將不惜投入聯(lián)邦軍隊(duì)。同時(shí)，作為對(duì)加利福尼亞州的讓步，修改了“移民法”，采取了禁止將日本移民從夏威夷轉(zhuǎn)運(yùn)到美國(guó)本土的措施。市教育局對(duì)此妥協(xié)方案表示滿(mǎn)意，發(fā)展成外交問(wèn)題的學(xué)童事件得以妥善解決。

另外，為了防止移民問(wèn)題再發(fā)展成美日關(guān)系間的不安定因素，西奧多·羅斯福就此問(wèn)題與日本協(xié)商，經(jīng)過(guò)多次書(shū)信往來(lái)，美日兩國(guó)政府于1908年達(dá)成了君子協(xié)定。據(jù)君子協(xié)定，自此之后，除20歲以下的子女以外，所有日本成人勞工禁止進(jìn)入美國(guó)。此種“自我限制”的移民，避免了類(lèi)似“排華移民法”一類(lèi)的排日移民法案的出現(xiàn)[1]49。“美日君子協(xié)定”的實(shí)施，使移民問(wèn)題圓滿(mǎn)解決。

四、中美德聯(lián)盟構(gòu)想及其流產(chǎn)

在美日關(guān)系因?yàn)橐泼駟?wèn)題日益緊張時(shí)，另一個(gè)同盟構(gòu)想由德國(guó)提出了。早在1906年，為加強(qiáng)德國(guó)在華地位，德皇就向中國(guó)公使提出了中美德結(jié)盟的建議，當(dāng)時(shí)清政府有所疑慮，并未積極響應(yīng)。但1年后，隨著日本與英法先后締結(jié)條約增強(qiáng)對(duì)中國(guó)權(quán)益的掠奪，情況開(kāi)始發(fā)生變化，德國(guó)在遠(yuǎn)東地區(qū)日益感受到了孤立，1907年7月4日，德國(guó)駐華公使雷克斯致信德國(guó)首相布洛夫，對(duì)德國(guó)在遠(yuǎn)東地區(qū)受到英日法聯(lián)合擠壓深表憂(yōu)慮。在此信抵德前，形勢(shì)又發(fā)生了不利于德國(guó)的變化。1907年7月30日，日俄協(xié)定相約彼此尊重在中國(guó)之既得利益，承認(rèn)“中國(guó)之獨(dú)立與領(lǐng)土完整及各國(guó)在華工商業(yè)機(jī)會(huì)均等主義”，然而在密約中，雙方卻劃定了在東北亞的勢(shì)力范圍：朝鮮、南滿(mǎn)為日之勢(shì)力范圍，外蒙、北滿(mǎn)為俄國(guó)勢(shì)力范圍[3]67-69。此約對(duì)中國(guó)而言增加了被瓜分的危險(xiǎn)；對(duì)德國(guó)而言，其在亞洲爭(zhēng)奪中被孤立的事實(shí)形成。1907年8月末，英俄協(xié)定締結(jié)，在歐洲，英法俄三國(guó)協(xié)約形成；在遠(yuǎn)東，英法日俄四國(guó)合作也已成形，四國(guó)“直接處分中國(guó)，間接將德美兩國(guó)劃出圈外”[3]70-71。

這種形勢(shì)下，德國(guó)為了擺脫外交上受孤立之困境，寄希望于美國(guó)在遠(yuǎn)東地區(qū)的合作。同時(shí)，德國(guó)極力游說(shuō)中國(guó)主動(dòng)出面與德、美兩國(guó)接洽，中國(guó)鑒于被瓜分危機(jī)日重，對(duì)此提議表現(xiàn)出了很大興趣。作為三國(guó)聯(lián)盟發(fā)起國(guó)的德國(guó)，考慮到“中國(guó)完全沒(méi)有軍備”，將聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)的希望寄托在了美國(guó)一方。而美國(guó)總統(tǒng)羅斯福對(duì)締結(jié)德美中三國(guó)協(xié)議的提議始終是一種敷衍的態(tài)度，認(rèn)為所謂德美中三國(guó)協(xié)議，名義上是對(duì)抗英日俄法在中國(guó)的擴(kuò)張企圖，實(shí)質(zhì)上對(duì)美國(guó)而言就是與日本對(duì)立。對(duì)于德皇的有關(guān)提議，羅斯福既表示興趣又有所保留，一方面，不破壞德皇的興致；另一方面，保持對(duì)德友好可以在必要時(shí)對(duì)日本產(chǎn)生牽制作用，同時(shí)，也顯示出羅斯福不愿為了中國(guó)與日本對(duì)立。即使在1907年，美日因移民問(wèn)題關(guān)系緊張時(shí)，羅斯福也并未倒向德國(guó)一方，而是積極促成了該問(wèn)題的解決。1907年8月，羅斯福對(duì)紐約時(shí)報(bào)記者黑爾采訪德皇的文章不贊同刊發(fā)，并做出的評(píng)論“這是我知道的最為可笑的事情。德皇那家伙談話的口氣就好像他心中所想已經(jīng)變成了既定事實(shí)。一年多來(lái)，他一直勸我達(dá)成這種關(guān)于中國(guó)的協(xié)定。但每次我都回答，‘那意味著要簽條約，須參議院同意才行’”[4]175，德皇在采訪中發(fā)出了將要對(duì)英宣戰(zhàn)的言論，還表示美國(guó)會(huì)同德國(guó)一起支持中國(guó)對(duì)抗日本，羅斯福對(duì)文章不予刊發(fā)的態(tài)度和評(píng)論更直接顯示了羅斯福對(duì)聯(lián)盟不熱心的態(tài)度。羅斯福擔(dān)心美國(guó)會(huì)被德國(guó)拖下水與英日為敵，羅斯福政府的要員也不贊成與中德結(jié)盟，這種形勢(shì)下，清政府派遣的唐紹儀使團(tuán)沒(méi)有抵達(dá)美國(guó)之前，其委派的先遣人員在美國(guó)活動(dòng)時(shí)處處碰壁。

與此同時(shí)，正在改善日美關(guān)系的日本，對(duì)德國(guó)與中國(guó)的聯(lián)美行動(dòng)十分重視。日本駐美大使高平小五郎摸清美國(guó)對(duì)德皇搞德美中三國(guó)聯(lián)盟不贊成的基本態(tài)度，并知悉了中國(guó)特使唐紹儀11月赴美的計(jì)劃和使命，在日本政府的指示下高平采取了進(jìn)一步行動(dòng)，1907年9-11月間，日美間外交人員頻繁接觸，日本通過(guò)多種途徑向美釋放善意信號(hào)，表示日本絕對(duì)無(wú)意與美國(guó)對(duì)立，在此期間，日本高規(guī)格接待了訪日的美國(guó)白色艦隊(duì)，其熱情周到給了羅斯福深刻的印象，日美兩國(guó)間氣氛相當(dāng)友好，在此氛圍下，日本政府指示高平就遠(yuǎn)東問(wèn)題啟動(dòng)與美談判程序，1907年10月下旬，高平得到國(guó)務(wù)卿羅脫的進(jìn)一步保證，“擬議中的中美德條約絕無(wú)可能”[4]177。與此同時(shí)，高平向羅斯福建議，為恢復(fù)日美友好關(guān)系，雙方應(yīng)就此在遠(yuǎn)東太平洋地區(qū)的關(guān)系以換文的形式達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議。于是，在1907年11月30日，唐紹儀使團(tuán)抵達(dá)美國(guó)的當(dāng)天，羅脫與高平在達(dá)成的協(xié)議上簽字，該條約即為《羅脫——高平協(xié)定》。

《羅脫——高平協(xié)定》包含五方面的內(nèi)容：一是兩國(guó)政府鼓勵(lì)他們?cè)谔窖蟮貐^(qū)的貿(mào)易得到自由與和平的發(fā)展；二是兩國(guó)政府的政策不會(huì)被任何侵略意圖所左右，其目的在于維護(hù)上述地區(qū)現(xiàn)狀、維護(hù)在中國(guó)通商和開(kāi)辦工業(yè)的平等機(jī)會(huì)；三是雙方彼此尊重各自在上述地區(qū)的領(lǐng)土；四是雙方將通過(guò)一切和平手段維護(hù)中國(guó)的獨(dú)立與完整，以及各國(guó)在中國(guó)通商及開(kāi)辦工業(yè)的平等機(jī)會(huì)；五是如果有威脅上述現(xiàn)狀及機(jī)會(huì)均等主義之事件發(fā)生時(shí)，兩國(guó)政府應(yīng)該交換意見(jiàn)以協(xié)同采取有益措施[5]。

通過(guò)《羅脫——高平協(xié)定》簽訂的背景分析，可以看到日俄戰(zhàn)爭(zhēng)之后列強(qiáng)在遠(yuǎn)東地區(qū)力量消長(zhǎng)和錯(cuò)綜復(fù)雜的外交斗爭(zhēng)，通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)日本不僅取得了在南滿(mǎn)的支配地位，國(guó)際地位也大大提高，進(jìn)入了強(qiáng)國(guó)俱樂(lè)部，與英國(guó)法國(guó)俄國(guó)先后締結(jié)了條約，四國(guó)在遠(yuǎn)東地區(qū)就在華利益達(dá)成了妥協(xié)并約定合作，在華受到孤立的德國(guó)拉攏中美希望締結(jié)德美中聯(lián)盟，然而美國(guó)對(duì)此并不熱心，最后徹底拒絕，美日間雖有沖突，但奉行“現(xiàn)實(shí)主義政治”的西奧多·羅斯福總統(tǒng)看清了遠(yuǎn)東太平洋的基本局勢(shì)，對(duì)日本的崛起和在滿(mǎn)洲的獨(dú)占不再承認(rèn)“門(mén)戶(hù)開(kāi)放”采取了默認(rèn)態(tài)度，并且也能夠理解日本在滿(mǎn)洲的特殊利益，因而否決了與德中結(jié)盟的建議，而是采取與日本妥協(xié)的態(tài)度?；诂F(xiàn)實(shí)考量，美國(guó)接受了締結(jié)日美在遠(yuǎn)東太平洋地區(qū)關(guān)系的協(xié)定，日美相互承認(rèn)了對(duì)方在太平洋地區(qū)的勢(shì)力范圍。