陸南泉

(中國社會科學(xué)院 俄羅斯東歐中亞研究所，北京 100007)

作為蘇聯(lián)繼承國的俄羅斯，通過改革推行經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型已有30年，從國家轉(zhuǎn)型視角分析30年來其不同時期經(jīng)濟體制所發(fā)生的變化、力圖達(dá)到的目標(biāo)與存在的問題，是本文論述的主要內(nèi)容。

一、蘇聯(lián)解體前夕有關(guān)經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型問題

在戈爾巴喬夫執(zhí)政末期，即1990—1991年有關(guān)向市場經(jīng)濟過渡的爭論已十分激烈，并提出了一些過渡方案。著名經(jīng)濟學(xué)者、時任蘇聯(lián)部長會議副主席、經(jīng)濟改革委員會主席的阿巴爾金院士，根據(jù)過去幾年經(jīng)濟改革的經(jīng)驗及其他國家改革的實踐，提出了經(jīng)濟改革的構(gòu)想，并勾畫了蘇聯(lián)新型經(jīng)濟體制的基礎(chǔ)特征：所有制形式的多樣化及平等和競爭的關(guān)系；所得收入的分配應(yīng)符合在最終成果上的貢獻(xiàn)；將與國家調(diào)控相結(jié)合的市場變成協(xié)調(diào)社會主義生產(chǎn)參加活動的主要工具；在靈活的經(jīng)濟和社會基礎(chǔ)上實行國家調(diào)控經(jīng)濟；將公民的社會保障作為國家最主要的任務(wù)。構(gòu)想中對向市場經(jīng)濟過渡的幾種方案進(jìn)行了比較研究。這些方案分別被稱為“漸進(jìn)的”“激進(jìn)的”(后來被稱為“休克的”)和“適度激進(jìn)的”三種，并對三種方案的基本特征和預(yù)期結(jié)果進(jìn)行了比較[1]91。

在阿巴爾金的構(gòu)想中，提出了大量有利于第三種方案，即適度激進(jìn)方案的論據(jù)。據(jù)當(dāng)時社會民意調(diào)查，贊同第一種方案的占10%；贊成第二種方案的為30%，贊成第三種方案的為60%以上。在構(gòu)想中，還規(guī)定了實施適度激進(jìn)改革方案的三個階段：第一階段已經(jīng)始于1988年，并在1991年初結(jié)束。1990年是執(zhí)行穩(wěn)定國內(nèi)經(jīng)濟形勢刻不容緩措施及制訂關(guān)于建立過渡時期經(jīng)濟機制一整套措施的關(guān)鍵時期；第二階段跨越了1991—1992年，在這階段里在實施一整套措施的同時，啟動了新型的經(jīng)濟機制；第三階段是實施激進(jìn)經(jīng)濟改革計劃的結(jié)束階段，即1993—1995年。阿巴爾金認(rèn)為，鑒于當(dāng)時的實際情況，這一方案是逐步實行激進(jìn)的經(jīng)濟改革最明智、最周到的方案。因為，該方案有以下的優(yōu)越性：在允許價格和工資有控制地增長的同時，能夠無須依靠行政性措施最終制止財政亦字的增長和生產(chǎn)的下滑，為市場的形成開辟了現(xiàn)實的道路。建立有效的對居民的社會支持體系，補償因漲價、下崗和接受再培訓(xùn)等造成的大部分損失，這能夠緩解過渡時期的困難，幫助人們盡快適應(yīng)市場經(jīng)濟條件，刺激勞動生產(chǎn)率和經(jīng)營積極性的提高[1]90-92、98。

有關(guān)1991年末開始的俄向市場經(jīng)濟過渡必要性與方式問題在討論中提出的看法，時任俄財政部第一副部長的烏留卡耶夫認(rèn)為，基本觀點可劃分為四種類型。

“第一種觀點是，否定俄羅斯經(jīng)濟需要進(jìn)行徹底的市場改革的必要性，堅持在必須保留原有經(jīng)濟體制的同時，對其進(jìn)行某些現(xiàn)代化改造使其增加活力。

第二類的經(jīng)濟學(xué)家和政治家宣稱，市場改革原則上必須進(jìn)行，但不能如此迅猛和激進(jìn)，應(yīng)該更大程度地允許國家參與經(jīng)濟。更多地保留國有制，對國內(nèi)生產(chǎn)者實行保護(hù)?？傊?，這些人贊成經(jīng)濟現(xiàn)代化的“特殊的俄羅斯道路”。

第三類政治家和經(jīng)濟學(xué)家素有“真正的改革家”的威望，堅持不懈地宣傳各種改革方案，但又猛烈抨擊現(xiàn)實的改革：稱改革進(jìn)行得不正確，不符合理論，所作出的選擇不符合行動的循序漸進(jìn)性——首先必須實現(xiàn)私有化、民主化、形成市場機制，然后才能采取措施穩(wěn)定財政和放開經(jīng)濟。

第四類經(jīng)濟學(xué)家非常重視存在失誤和倒退的改革中的現(xiàn)實問題，在1992年的短暫時間里，繼而又在1997年保證了改革向前推進(jìn)。如E．蓋達(dá)爾、E·亞辛、A·丘拜斯、M·德米特里耶夫、B·費奧多羅夫等。

盡管在戈爾巴喬夫執(zhí)政后期，在向市場經(jīng)濟過渡方式上有各種爭論。但“到80年代末，俄羅斯的大多數(shù)政治力量和居民在必須進(jìn)行自由化和向市場經(jīng)濟過渡方面實際上已達(dá)成共識?！盵2]普遍認(rèn)識到，向市場經(jīng)濟過渡，才是唯一的選擇，至今人們“還沒有創(chuàng)造出比市場經(jīng)濟更為有效的東西，市場經(jīng)濟能夠為人的能力的自我實現(xiàn)，為提高勞動積極性和經(jīng)營積極創(chuàng)造性所造強大的刺激力量，大大加速科技進(jìn)步，這種經(jīng)濟所特有的自我調(diào)節(jié)機制可以保證最出色地協(xié)調(diào)所有經(jīng)濟主體的活動，合理利用人力物力和財力資源保證國民經(jīng)濟平衡?！雹賴殷w制改革委員會國外經(jīng)濟編：《蘇聯(lián)問聯(lián)市場經(jīng)濟過渡文件匯編》，陸南泉等譯，1991年3月(內(nèi)部文件)。

獨立的俄羅斯，在30年間的各個不同時期，提出了經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的政策和任務(wù)。

二、葉利欽時期經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的主要任務(wù)是確立市場經(jīng)濟體制基本框架

以葉利欽為代表的俄羅斯民主派，在確定以建立市場經(jīng)濟模式為改革方向后，總結(jié)過去改革的教訓(xùn)，決定改變過去把改革停留在口頭上、紙上的做法，而是采取實際行動，快速向市場經(jīng)濟過渡，以此來解決當(dāng)時俄羅斯面臨的依靠傳統(tǒng)體制根本無法解決的嚴(yán)重社會經(jīng)濟問題，并為此實行“休克療法”激進(jìn)式體制轉(zhuǎn)型。

(一)改革從價格自由化開始

價格自由化改革自1992年1月2日開始，以葉利欽總統(tǒng)關(guān)于《放開價格的各項措施》的命令為標(biāo)志。實行價格自由化的改革，是俄羅斯實行激進(jìn)式體制轉(zhuǎn)型的一項標(biāo)志性措施，不少人把放開價格視為實行休克療法激進(jìn)式轉(zhuǎn)軌的啟動點，也是俄羅斯在向自由市場經(jīng)濟快速過渡起始階段一項最為直接與明確的、十分重要的改革政策與措施。具體做法可簡單歸結(jié)為一次性大范圍放開價格。實行價格自由化改革政策的必要性，從當(dāng)時俄羅斯的情況來看，突出表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，直接反映了與實行激進(jìn)方式向自由市場經(jīng)濟過渡的需要；

第二，蘇聯(lián)時期的歷史改革，都未解決一切產(chǎn)品與服務(wù)(除了約占商品流轉(zhuǎn)額3%集體農(nóng)莊集市上交易外)均由國家統(tǒng)一定價的價格形成制度，從而產(chǎn)生了一系列長期難以克服的弊端，如此價關(guān)系嚴(yán)重失衡，價格起不到平衡市場供求關(guān)系的作用，國家擺脫不了財政補貼的重負(fù)(1991年蘇聯(lián)政府對消費品的價格補貼就達(dá)1 000—1 500億盧布)，價格起不到對生產(chǎn)與流通的刺激作用；

第三，戈爾巴喬夫執(zhí)政時期，蘇聯(lián)已出現(xiàn)了十分嚴(yán)重的財政赤字，居民手中握有的大量貨幣，如“籠中之虎”，而市場供應(yīng)極度緊張，生產(chǎn)情況不斷惡化，在此情況下，只有放開價格來抑制現(xiàn)期的和潛在的需求。

第四，俄羅斯改革者設(shè)想價格自由化，使商品生產(chǎn)者的企業(yè)有了定價權(quán)，可以刺激其增加生產(chǎn)，有效供給就會增加，從而有利于緩解市場供應(yīng)的緊張。

盡管價格自由化的改革，特別在其起始階段，對俄羅斯社會經(jīng)濟帶來了不可低估的消極影響，最主要的是引起嚴(yán)重的通貨膨脹，使居民生活水平大大降低。但從經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型角度看，最終結(jié)束了傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制條件下形成的價格制度，使新的價格體系與市場經(jīng)濟關(guān)系相適應(yīng)。

(二)財政、稅收與金融體制改革

俄羅斯在確立了以建立市場經(jīng)濟為目標(biāo)的經(jīng)濟體制改革后，對在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟條件下形成的財政、稅收與金融體制作了重大改革，使其適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的要求。

1.財政體制改革

在改革財政體制時，調(diào)整了國家與企業(yè)的關(guān)系。為此，必須轉(zhuǎn)變財政職能，其重點在以下兩方面：一是財政作為政府行為，不再直接干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，主要是為解決市場不能滿足的一些社會公共需要，如社會保險、義務(wù)教育、防疫保健、國防、社會安全、行政管理、基礎(chǔ)科學(xué)研究、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等。二是由于在市場經(jīng)濟條件下，國家調(diào)控宏觀經(jīng)濟的方式由以直接的行政方法為主轉(zhuǎn)向以間接的經(jīng)濟方法為主。對宏觀經(jīng)濟調(diào)控方式改變的情況下，國家強化財政對宏觀經(jīng)濟調(diào)控作用表現(xiàn)在：保證國家基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，重點項目的投入；調(diào)節(jié)行業(yè)之間、地區(qū)之間收入分配水平，促進(jìn)社會分配的公平；運用財政、稅收杠桿，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置與經(jīng)濟效益的提高；通過財政政策與貨幣政策的相互配合與協(xié)調(diào)應(yīng)用，來調(diào)節(jié)社會供需總量，以利其平衡；加強財政法、稅法的建設(shè)，實行依法理財，強化財政監(jiān)督管理，從而在市場經(jīng)濟運行過程中，使財政領(lǐng)域的法治日益加強。財政對宏觀經(jīng)濟調(diào)控方式的轉(zhuǎn)變，這樣對過去在指令性計劃經(jīng)濟體制條件下，靠各級行政權(quán)力、人治辦法運轉(zhuǎn)經(jīng)濟的現(xiàn)象，逐漸得以克服。

2.稅制體制改革

稅制改革的主要任務(wù)使其成為調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟的有力工具，通過稅制改革不僅要保證國家有效的籌集資金，即發(fā)揮集中收入的功能，并且還要與刺激投資有效地結(jié)合起來?？v觀葉利欽執(zhí)政時期稅制改革的發(fā)展過程，其稅制改革的基本方向是實行分稅制，統(tǒng)一稅制，簡化稅率，實行當(dāng)今世界上市場經(jīng)濟國家普遍采用的增值稅為主體的流轉(zhuǎn)稅制度。主要稅種是增值稅、利潤稅、所得稅和消費稅。實行分稅制，首先，可以對市場經(jīng)濟宏觀調(diào)控進(jìn)行間接化和規(guī)范化；其次，分稅制有利于資源的優(yōu)化配置。市場經(jīng)濟條件下，主要通過市場調(diào)節(jié)來實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，要達(dá)到這一目的，需要政府創(chuàng)造良好的投資、運營和銷售環(huán)境。而分稅制是按分級財政的原則來提供公共產(chǎn)品。這比過去單靠中央不僅提供全國、而且還要提供各地公共產(chǎn)品的集稅制更為有效。由于事先明確了各自的事權(quán)范圍，也有利于各級政府有效地利用歸屬于其的資金。另外，分稅制有利于地方政府發(fā)揮對經(jīng)濟的調(diào)控作用。

3.金融體制改革

金融體制改革是向市場經(jīng)濟過渡的一個必不可少、十分重要的內(nèi)容。在葉利欽執(zhí)政時期，俄羅斯在金融體制改革方面涉及以下方面的內(nèi)容：銀行從財政分離出來，中央銀行逐步獲得獨立地位；建立兩級銀行體制；發(fā)展證券市場。隨著俄向市場經(jīng)濟的過渡，證券市場的出現(xiàn)具有重要意義；盧布匯率制度的變革，從1996年實行的有管理的“浮動匯率制”轉(zhuǎn)自由“浮動匯率制”；實行利率市場化。

(三)國有企業(yè)的改革

由于俄羅斯對國企實行私有化的改革，從而打破了國家對不動產(chǎn)與生產(chǎn)設(shè)備所有權(quán)的壟斷，1996年，俄羅斯以轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)為主要內(nèi)容的大規(guī)模的產(chǎn)權(quán)私有化已基本結(jié)束。私有化企業(yè)在俄羅斯企業(yè)總數(shù)中的比重與其生產(chǎn)的產(chǎn)值占全俄GDP的比重均約為70%。同時，對集體農(nóng)莊與國有農(nóng)場進(jìn)行了改組。這樣在俄羅斯形成了私營、個體、集體、合資、股份制與國有經(jīng)濟多種經(jīng)濟成份并存和經(jīng)營多元化新格局，為多元市場經(jīng)濟奠定了基礎(chǔ)。

由于實行以上宏觀與微觀經(jīng)濟體制改革，在葉利欽時期形成了市場經(jīng)濟框架。

三、普京任前兩屆總統(tǒng)的8年期間經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的主要政策與措施

普京于2000年5月任第一屆俄羅斯總統(tǒng)，在2004年3月連任第二屆總統(tǒng)。在這執(zhí)政8年期間，普京實行的治國基本政策方針是，通過政治上建立強有力的國家政權(quán)體系與加強中央權(quán)力，保證俄羅斯實現(xiàn)市場經(jīng)濟改革。普京針對葉利欽時期實行市場經(jīng)濟過程中出現(xiàn)的混亂、無序的問題，在繼續(xù)推進(jìn)市場經(jīng)濟改革時，特別強調(diào)以下幾點：

第一，加強國家對經(jīng)濟的調(diào)控。這一點，普京在《千年之交的俄羅斯》一文中指出，“俄羅斯必須在經(jīng)濟和社會領(lǐng)域建立完整的國家調(diào)控體系。這并不是說要重新實行指令性計劃和管理體系，讓無所不包的國家從上至下為每個企業(yè)制定出工作細(xì)則，而是讓俄羅斯國家成為國家經(jīng)濟和社會力量的有效協(xié)調(diào)員，使其利益保持平衡，確立社會發(fā)展最佳目標(biāo)和合理參數(shù)，為達(dá)到這一目的創(chuàng)造條件和建立各種機制。”還強調(diào)：“在確定國家調(diào)控體系規(guī)模和機制時，應(yīng)遵循這一個原則：‘需要國家調(diào)控的地方，就要有國家調(diào)控；需要自由的地方，就要有自由’”[3]13。

第二，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的方法上，今后“只能采用漸進(jìn)、逐步及審慎的方法實施”，切忌90年代機械搬用西方經(jīng)驗的錯誤做法，強調(diào)俄羅斯必須尋覓符合本國國情的改革之路。

第三，重視社會政策。普京強調(diào)：“對俄羅斯來說，任何會造成人民生活條件惡化的改革與措施基本上己無立足之地。”因為，俄羅斯國內(nèi)出現(xiàn)了十分普遍的貧困現(xiàn)象。1998年初，世界人均年收入大約為5 000美元，而俄羅斯只有2 200美元，1998年，金融危機之后，這一指標(biāo)更低了。普京還指出：俄人民生活水平大幅度下降，是個尖銳的社會問題，政府應(yīng)制定新的收入政策，新政策的目的是在增加居民實際收入的基礎(chǔ)上確保居民的富裕程度穩(wěn)步提高。近年來，普京十分重視職工工資與退休人員養(yǎng)老金的提高。

第四，反對重新國有化。

第五，要有經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。過去沒有切實可行的長期經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，對此，普京強調(diào)，為了使俄羅斯有信心走出危機，走向振興之路，增強國內(nèi)凝聚力，需要制定經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。

這8年期間，普京在推進(jìn)市場經(jīng)濟改革方面，主要做了以下幾件事：

(一)繼續(xù)推進(jìn)國有企業(yè)私有化進(jìn)程

在私有化問題上，普京執(zhí)政伊始就宣布反對重新國有化并強調(diào)要保護(hù)所有權(quán)。執(zhí)政后，一方面，在看到了葉利欽時期私有化存在的問題時，并沒有對過去的私有化進(jìn)行全面清理，以免引起社會的動蕩和混亂，另一方面，對那些需要私有化的國有企業(yè)和國有股繼續(xù)搞私有化。從普京執(zhí)政的前4年看，俄羅斯私有化步伐一直沒有停止過。普京執(zhí)政后的私有化與葉利欽時期相比，如果從大的方面來說，一個重要的區(qū)別是，后者主要從政治上考慮，即通過私有化摧垮舊體制的經(jīng)濟基礎(chǔ)；前者的主要目的是深化產(chǎn)權(quán)改革，獲得大量財政資金和擺脫無效或效益低的大量國有獨資企業(yè)的沉重負(fù)擔(dān)。從私有化規(guī)模、速度與方式來看，也有明顯的差別。普京執(zhí)政以來，采用的是“個案私有化”，按嚴(yán)格的程序逐個進(jìn)行，并不追求速度，需要私有化的企業(yè)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)比葉利欽時期少得多。

(二)土地私有化的改革

在葉利欽時期，有關(guān)土地私有化的改革，雖然通過了有關(guān)法典，并簽署了一系列總統(tǒng)令，但并沒有解決一個關(guān)鍵性問題——農(nóng)用土地可以自由買賣。普京上臺后，在農(nóng)業(yè)問題上強調(diào)兩點：

第一，提出為解決俄羅斯農(nóng)業(yè)中存在的大量問題，急需盡快通過長期爭論不休的新土地法典。經(jīng)過激烈爭論，2001年9月20日，俄羅斯國家杜馬三讀通過了拖了7年之久的新的俄聯(lián)邦土地法典草案，10月10日，俄羅斯聯(lián)邦議會最后通過了《俄羅斯聯(lián)邦新土地法典》，并由普京總統(tǒng)簽發(fā)生效。但這一法典仍未解決農(nóng)用土地私有化與自由買賣問題。為了解決這個問題，2002年6月26日，俄羅斯國家杜馬最終通過了《俄羅斯聯(lián)邦農(nóng)業(yè)用土地流通法》。7月9日俄羅斯聯(lián)邦委員會批準(zhǔn)，并由總統(tǒng)簽發(fā)，自正式公布之日起6個月后生效。應(yīng)該說，這項法律的出臺，標(biāo)志著俄羅斯土地私有化有了重大發(fā)展，即最后解決了農(nóng)用土地可以自由買賣的問題。

第二，改革農(nóng)業(yè)發(fā)展道路問題。普京執(zhí)政后，強調(diào)要搞大農(nóng)業(yè)，具體說要搞大型的農(nóng)業(yè)綜合體，把其視為發(fā)展農(nóng)業(yè)的重要途徑之一，要把俄羅斯農(nóng)業(yè)在今后成為“大的商品生產(chǎn)者”。

(三)對稅制進(jìn)行重大改革

針對葉利欽時期在稅制方面存在的問題，普京通過稅制改革實現(xiàn)以下的任務(wù)：

第一，完善稅收法，保障稅制的穩(wěn)定，提高透明度和公正性，依賴于擴大稅基，減少非法流通來擴大預(yù)算制度的收入來源。

第二，繼續(xù)不斷減輕稅收負(fù)擔(dān)，先通過改革個別稅種、縮減稅收的數(shù)量、重新審議優(yōu)惠稅的種類來減輕那些守法的納稅人的負(fù)擔(dān)。

第三，在減輕稅負(fù)的條件下，為了維持和提高預(yù)算體系的收入額，完善調(diào)控稅收行政管理制度的法規(guī)，消除在這個問題中存在的不足、關(guān)閉逃稅渠道，提高納稅人的經(jīng)濟利益與責(zé)任，使其及時履行納稅義務(wù)[4]。

為實現(xiàn)上述任務(wù)，在改革稅制方面采取以下具體措施：

降低企業(yè)利潤稅稅率。利潤稅將從原來的35%降至24%：自然人所得稅由原來的累進(jìn)稅率改為13%的統(tǒng)一稅率。當(dāng)時不實行累進(jìn)稅的目的是，使高收入者能夠誠實申報實際收入，鼓勵其主動的照章納稅。也為了讓“影子經(jīng)濟”(“黑色收入”)走出來，減少偷稅漏稅；新增加一項“統(tǒng)一社會稅”。這一改革措施的主要目的與實行社會保障體制改革有關(guān)；完善對使用自然資源的征稅制度，擴大使用土地的征稅；取消各種稅收優(yōu)惠和特惠制。目的是為所有納稅人創(chuàng)造平等公正的納稅條件；強化稅收紀(jì)律與征管工作。

(四)整治銀行業(yè)與完善銀行體制

普京執(zhí)政后，在銀行領(lǐng)域?qū)嶋H上主要做了以下兩件事：一是整治工作。主要的整治措施有：對銀行進(jìn)行清理，屬于救助無望不能繼續(xù)運轉(zhuǎn)的清盤退出，有250家銀行的經(jīng)營許可證被吊銷；銀行的兼并與聯(lián)合，從而使銀行資本日益集中，提高銀行的穩(wěn)定性與競爭能力，也提高了銀行體系抵御風(fēng)險的綜合能力。二是完善銀行體制。針對小銀行數(shù)量過多、規(guī)模小、資本金嚴(yán)重不足、金融秩序混亂，銀行參與投機和洗錢等犯罪活動嚴(yán)重與銀行信譽等問題，普京為完善銀行體制必須進(jìn)行一些改革措施。從俄羅斯政府制定的《俄羅斯社會——經(jīng)濟2004年前中期發(fā)展綱要》的內(nèi)容看，銀行體制改革解決的主要問題是：充實有發(fā)展前途的銀行的資本實力，同時繼續(xù)將經(jīng)營不良的銀行退出；進(jìn)一步使銀行資本集中；提高銀行系統(tǒng)的清償能力；促進(jìn)銀行與實際經(jīng)濟部門的結(jié)合等。

(五)為融入世界經(jīng)濟體系積極爭取加入世貿(mào)組織

普京執(zhí)政后，一直十分重視俄羅斯入世問題，在2001年的總統(tǒng)國情咨文中指出，“今天我國正在加快融入世界經(jīng)濟一體化進(jìn)程?！睉?yīng)該“加快在我們可以接受的條件下加入世界貿(mào)易組織的準(zhǔn)備工作?！逼站﹫?zhí)政后，對入世持積極的態(tài)度，并不只是停留在口頭上，而且在多方面采取了實際行動，向WTO提交了大量的立法文件，舉行了一系列非正式和正式的會晤與談判。這些工作，為2012年8月22日，俄羅斯正式成為世貿(mào)組織第156個成員國打下了良好的基礎(chǔ)。

四、“梅普”“普梅”交替組合時期經(jīng)濟經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的主要方向與政策

2008年3月2日，俄羅斯舉行總統(tǒng)大選,5月7日梅德韋杰夫宣誓就職正式成為總統(tǒng)，5月8日國家杜馬以高票通過對普京的總理任命，“梅普組合”形成。當(dāng)了4年總理的普京于2012年重返克林姆林宮任總統(tǒng)，梅德韋杰夫任總理。2018年普京又連任總統(tǒng)，梅德韋杰夫繼續(xù)任總理。2008—2019年這12年間，俄羅斯經(jīng)歷了“梅普”“普梅”交替的組合時期。

普京在其離任前的2008年2月8日，在俄羅斯國務(wù)委員會擴大會議上作了題為《關(guān)于俄羅斯到2020年的發(fā)展戰(zhàn)略》的講話(以下簡稱《發(fā)展戰(zhàn)略》)，從推行經(jīng)濟體制度改革層面來講，《發(fā)展戰(zhàn)略》強調(diào)，經(jīng)濟體制要朝著經(jīng)濟更加自由化的方向發(fā)展，重點是發(fā)展有競爭的市場經(jīng)濟。

為了發(fā)展有競爭能力的市場，使經(jīng)濟朝著更加自由化方向發(fā)展，普京在《發(fā)展戰(zhàn)略》中提出，在實行自由主義的改革過程中，主要推行以下政策措施：大幅度降低稅負(fù)，以刺激投資，增加國內(nèi)需求；創(chuàng)造條件發(fā)展中小型私營企業(yè)；減少國有企業(yè)在經(jīng)濟中的比重；推行行政體制改革，提高政府績效；形成獨立的司法體制，以保障企業(yè)的權(quán)益，使其不受官僚擺布；實行廣泛的社會計劃，要集中力量解決住房、教育、醫(yī)療保健、提高養(yǎng)老金等。

應(yīng)該說，梅普兩人的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)是一致的，都要實行富民強國戰(zhàn)略，加速經(jīng)濟發(fā)展，提高人民生活水平，強化市場化改革方向。

但從經(jīng)濟社會發(fā)展思想來看，梅德韋杰夫主張更自由化一些。

2009年11月，俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫提出的國情咨文報告，正式提出俄將以實現(xiàn)現(xiàn)代化作為國家未來十年的任務(wù)與目標(biāo)，梅德韋杰夫提出的現(xiàn)代化是“需要全方位的現(xiàn)代化”的概念。梅德韋杰夫指出，“我們將建立智慧型經(jīng)濟以替代原始的原料經(jīng)濟，這種經(jīng)濟將制造獨一無二的知識、新的產(chǎn)品和技術(shù)，以及有用的人才。我們將創(chuàng)造一個有智慧的、自由的和負(fù)責(zé)的人們組成的社會，這種經(jīng)濟將制造獨一無二的知識、新的產(chǎn)品和技術(shù)，以及有用的人才。我們將創(chuàng)造一個有智慧的、自由的和負(fù)責(zé)的人們組成的社會，以取代領(lǐng)袖思考和決定一切的宗法式社會?！边@里十分明顯，梅德韋杰夫的現(xiàn)代化包括經(jīng)濟、政治、社會等領(lǐng)域的國家全面現(xiàn)代化。梅德韋杰夫把實現(xiàn)國家現(xiàn)代化視為經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的一個重要方向和任務(wù)。

梅德韋杰夫認(rèn)為，從作為國家現(xiàn)代化一個重要內(nèi)容的經(jīng)濟現(xiàn)代化，在俄羅斯轉(zhuǎn)型20年期間，粗放的經(jīng)濟增長方式并未發(fā)生實質(zhì)性變化。梅德韋杰夫在《前進(jìn)，俄羅斯！》一文中指出，“我們大部分企業(yè)的能源有效利用率和勞動生產(chǎn)率低得可恥。這還不是很糟糕。最糟糕的是，企業(yè)經(jīng)理、工程師和官員們對這些問題漠不關(guān)心?！薄?低效的經(jīng)濟，半蘇聯(lián)式的社會環(huán)境……所有這些對于向俄羅斯這樣的國來說，都是很大的問題?！?/p>

至于經(jīng)濟發(fā)展模式，俄羅斯獨立以來一直在努力從資源出口型向以高新技術(shù)、人力資本為基礎(chǔ)的創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，但并未取得多大進(jìn)展，梅德韋杰夫總統(tǒng)在上面提到的那篇文章中指出：“20年激烈的改革也沒有讓我們的國家從熟悉的原料依賴中擺脫出來?！薄昂唵蔚囊揽吭铣隹趤頁Q取成品的習(xí)慣導(dǎo)致了經(jīng)濟長期的落后?！笨梢姡返马f杰夫任總統(tǒng)后，更加強調(diào)俄羅斯經(jīng)濟由資源型向創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變的迫切性。梅德韋杰夫在《前進(jìn)，俄羅斯！》一文中指出，“除了少數(shù)例外，我們的民族企業(yè)沒有創(chuàng)新，不能為人們提供必需的物質(zhì)產(chǎn)品和技術(shù)。他們進(jìn)行買賣的，不是自己生產(chǎn)的，而是天然原料或者進(jìn)口商品。俄羅斯生產(chǎn)的產(chǎn)品，目前大部分都屬于競爭力非常低的產(chǎn)品?！倍砹_斯“依靠石油天然氣是不可能占據(jù)領(lǐng)先地位的。”“再經(jīng)過數(shù)十年，俄羅斯應(yīng)該成為一個富強的國家，她的富強靠的不是原料，而是智力資源，靠的是用獨特的知識創(chuàng)造的‘聰明的’經(jīng)濟，靠的是最新技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品的出口?！?/p>

“梅普”“普梅”交替組合時期(2008—2020年)，經(jīng)濟體制改革的主要政策與措施，主要是圍繞實現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟和國家現(xiàn)代化方向進(jìn)行的。

2020年1月，梅德韋杰夫辭職由米哈伊爾·米舒斯金出任總理，結(jié)束了“梅普”“普梅”交替組合時期。

面對疫情對經(jīng)濟的嚴(yán)重沖擊，俄羅斯采取的主要政策是，一方面，實行積極的防疫措施，控制疫情的發(fā)展；另一方面，實行寬松的財政政策，對經(jīng)濟的恢復(fù)和發(fā)展提供資金支持，同時實行穩(wěn)定國內(nèi)金融市場、盧布匯率的政策，以制止資本外逃與限制投機資本跨境流動。

2020年7月22日，俄總理米舒斯京在俄國家杜馬做的2019年政府工作報告中，在談到經(jīng)濟復(fù)蘇問題時指出，俄羅斯政府采取了分步走戰(zhàn)略，以確保恢復(fù)工業(yè)增長和進(jìn)口替代等，與此同時，有必要使用先進(jìn)技術(shù)，推進(jìn)快速優(yōu)質(zhì)的建設(shè)，發(fā)展教育和勞動力市場，并提高醫(yī)療保健體系的可持續(xù)性。米舒斯京還特別強調(diào)對汽車工業(yè)、進(jìn)口替代和農(nóng)業(yè)的支持。

五、值得研究與思考的問題

前面簡要回顧了俄羅斯30年來的體制轉(zhuǎn)型進(jìn)程。盡管俄羅斯在各個時期都采取了一些改革措施來完善市場經(jīng)濟體制，但在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型30年期間，總的來說，并沒有使俄羅斯經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展。筆者認(rèn)為，一個重要的原因是由于俄羅斯在30年來的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型過程中，以下兩大問題沒有得到很好解決。

第一，俄羅斯在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟發(fā)展過程中, 并沒有同時改變過度依賴能源的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，而且在經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)程中“三化”更加明顯：一是經(jīng)濟原材料化，即經(jīng)濟發(fā)展依賴能源等原材料部門；二是出口原材料化。俄羅斯出口產(chǎn)品按所占比重的排序，能源等原材料產(chǎn)品占首位,一般要占出口總額的80%；三是投資原材料化，即俄羅斯投資相當(dāng)部分用于采掘工業(yè)。這里特別要指出的是俄過度地依賴能源的情況在普京執(zhí)政期間是呈進(jìn)一步發(fā)展的態(tài)勢，1999年俄原油、石油產(chǎn)品與天然氣出口所占出口總額的39.7%，而2014年上升到69.5%。長期來，俄羅斯難以調(diào)整以能源產(chǎn)品的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，因受以下因素制約：一是慣性地迷戀于資源的紅利，能源等原材料產(chǎn)品在國際市場保持高價位的情況下，對俄羅斯來說有極大的誘惑力；二是用出口大量能源產(chǎn)品賺取的大量外匯，進(jìn)口大量消費品來滿足國內(nèi)市場的需要，提高人民生活水平，從而穩(wěn)定國內(nèi)政局；三是能源產(chǎn)品大量出口，為增加財政收入、建立穩(wěn)定基金與增加外匯儲備提供可能；四是在國際關(guān)系中，石油等能源的作用不只是具有重要的經(jīng)濟意義，還是重要的外交資本。俄羅斯一直利用油氣資源在國際關(guān)系中發(fā)揮重要作用。

俄羅斯農(nóng)業(yè)部提出，由于近幾年來農(nóng)業(yè)的發(fā)展，經(jīng)濟的發(fā)展可以借助糧食等農(nóng)產(chǎn)品出口收入大幅度增加,從而擺脫對能源部門的依賴。這個設(shè)想不切實際。2019年，俄羅斯農(nóng)產(chǎn)品出口收入為255億美元，而能源產(chǎn)品出口收入為2 660億美元，農(nóng)產(chǎn)品出口的收入不到能源產(chǎn)品出口收入的10%。從一、二、三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，其占比分別為4%、36.3%與59.7%。農(nóng)業(yè)占比很低，僅為4%。俄羅斯聯(lián)邦建設(shè)和住房公用事業(yè)部提出的另一個設(shè)想是，通過發(fā)展建筑業(yè)替代能源行業(yè)，計劃在未來10年內(nèi)政府投資50萬億盧布，用于改善住房建設(shè)行業(yè)現(xiàn)狀。具體政策是,通過增加抵押貸款規(guī)模和降低抵押貸款貸款利率的辦法，推進(jìn)房地產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展。但目前，在俄貧困人口超過2 000萬人、60%的居民沒有銀行存款與實際收入不斷下降的情況下，估計很難使房地產(chǎn)行業(yè)快速發(fā)展，因此，在相當(dāng)?shù)臅r間內(nèi)，也難以起到替代能源行業(yè)的地位。

第二，在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型過程中，沒有同時實現(xiàn)生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變。

改變經(jīng)濟增長方式，提高經(jīng)濟效益，主要是依賴于在高新技術(shù)發(fā)展基礎(chǔ)上，加快創(chuàng)新型經(jīng)濟的發(fā)展。但俄羅斯這一進(jìn)程十分緩慢，因面臨著一系列的制約因素。

(一)企業(yè)缺乏創(chuàng)新的積極性

2017年，在工業(yè)生產(chǎn)中，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的全部企業(yè)中占比不到10%，在電信和信息技術(shù)企業(yè)中占8%，在農(nóng)業(yè)中僅占3.1%。俄羅斯學(xué)者在解釋出現(xiàn)這種情況時指出：“倘若企業(yè)家投資原材料貿(mào)易可獲得50%的年利潤，而創(chuàng)新收益僅有2—3%，起初甚至?xí)r錢，你會選擇哪個？”[3]83-84

(二)俄羅斯對創(chuàng)新型研發(fā)投入嚴(yán)重不足

2014年，美國用于科研支出占GDP的 2.84%，德國為3.09%，中國為2.19%，而俄羅斯當(dāng)前占1%都不到。從絕對額來講，根據(jù)購買力平價計算，2014年，美國科研支出為4 606億美元，中國為4 390美元，2018年，俄羅斯為226億美元。另外，還應(yīng)指出，由于俄羅斯經(jīng)濟狀況不佳，科研經(jīng)費的短缺，導(dǎo)致大量科研人員的外流。1999—2020年，俄羅斯從事科學(xué)研究和設(shè)計的人員總數(shù)減少了一半?？蒲腥藛T老化現(xiàn)象日益突出，現(xiàn)有的科研人員平均年齡49歲，副博士53歲，博士61歲[3]83-84。

(三)創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)條件差

主要表現(xiàn)在：一是制造業(yè)和加工工業(yè)的落后。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，依賴于先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上發(fā)達(dá)的制造業(yè)和加工工業(yè)。二是設(shè)備陳舊，技術(shù)落后。在向創(chuàng)新型經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的條件下，這些問題顯得更加突出。三是對在國際市場上有競爭能力的經(jīng)濟部門和高新技術(shù)部門的投資不足，難以使推進(jìn)國家經(jīng)濟現(xiàn)代化與技術(shù)革新優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域取得進(jìn)展。四是中小企業(yè)的發(fā)展緩慢。從世界各國的情況來看，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟現(xiàn)代化有著重要的作用。當(dāng)今，在西方發(fā)達(dá)國家，中小企業(yè)對GDP的貢獻(xiàn)率可達(dá)50%。而目前俄羅斯中小企業(yè)GDP占出比為21%—22%。這說明，俄羅斯中小企業(yè)在經(jīng)濟現(xiàn)代化中的作用十分有限。俄羅斯中小企業(yè)發(fā)展緩慢有多方面的原因：俄羅斯經(jīng)濟壟斷程度高，很多重要經(jīng)濟領(lǐng)域，如能源、礦產(chǎn)、交通基礎(chǔ)設(shè)施等中小企業(yè)很難進(jìn)入。因此，中小企業(yè)主要集中于商業(yè)、餐飲和旅館業(yè)，這些企業(yè)占45%以上，而從事工業(yè)生產(chǎn)和科研創(chuàng)新的中小企業(yè)僅略高于10%。另外，中小企業(yè)一直存在著融資難與官僚主義的行政審批手續(xù)等問題。

以上從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟增長方式兩個重要問題，對俄羅斯經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型30年來經(jīng)濟發(fā)展情況的分析，充分地說明推進(jìn)經(jīng)濟改革與體制轉(zhuǎn)型過程中，必須同時解決結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長方式的改變兩大問題。

這里需要指出的是，對俄羅斯調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與改變經(jīng)濟增長方式問題的研究，對中國來說，也有助于學(xué)者思考的一些問題。在中國很長一個時期，經(jīng)濟發(fā)展是搬用蘇聯(lián)的模式，集中發(fā)展重工業(yè)，走粗放發(fā)展的道路。中國自推行推改革開放政策以來，在較長一段時間，重點放在加快經(jīng)濟發(fā)展速度上，沒有更多考慮調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和改變增長方式問題。應(yīng)該說，改革開放40多年來，在這兩個方面有了很大改善，但仍存在不少問題。2015年7月，由中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所主辦的第九屆“中國經(jīng)濟增長與周期論壇”上，國家統(tǒng)計局副局長許憲春指出，當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展的挑戰(zhàn)主要來自于五大問題：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第三產(chǎn)業(yè)比重依然偏低、需求結(jié)構(gòu)中消費比例偏低、區(qū)域結(jié)構(gòu)上東中西部不平衡、收入分配差距過大以及對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)中貨物貿(mào)易和服務(wù)業(yè)貿(mào)易不平衡。很明顯，都是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題。至于經(jīng)濟增長方式問題，很長時期粗放型因素在我國經(jīng)濟增長還起重要作用。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)表明，到2016年前后，中國單位GDP能耗是世界平均水平的2.2倍，從工業(yè)能源效應(yīng)來看，八個主要耗能工業(yè)，單位能耗平均比世界先進(jìn)水平高出40%以上。2010年舉辦的省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的專題研討班，專門研究如何加快經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變問題。胡錦濤在研討班的開班講話中指出：“加快經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變刻不容緩”。之后，隨著經(jīng)濟體制改革的深化，逐步意識到調(diào)結(jié)構(gòu)、改變增長方式的重要性，并不斷強調(diào)結(jié)構(gòu)、改變增長方式的問題。2012年11月30日，習(xí)近平總書記在中共中央召開的黨外人士座談會上指出，國內(nèi)改革要堅持以科學(xué)發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟方式的方式為主線，并強調(diào)要以穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)來促改革[5]。他在十九大報告中提出：“我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段, 正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期,建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系是跨越關(guān)口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)?！盵6]對中國來說，調(diào)結(jié)構(gòu)與改變經(jīng)濟增長方式，仍是一個需下功夫去解決的問題。