魏詩琪

摘 要：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長的重要指標(biāo)，創(chuàng)新的目的是為了促進(jìn)發(fā)展。遼寧省處在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型階段，要想穩(wěn)定成功地過渡到這一階段，需準(zhǔn)確客觀評(píng)價(jià)其創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平。構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用SPSS軟件將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)遼寧省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平以探索性因子分析為主開展實(shí)證研究。比較和評(píng)價(jià)遼寧省在全國城市中的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平，追溯和挖掘緣由。最后，對(duì)提升遼寧省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平提出對(duì)策。

關(guān)鍵詞：因子分析法;創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展;遼寧省

中圖分類號(hào)：F2 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.03.002

衡量地區(qū)綜合競爭力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)之一是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力。目前，較之傳統(tǒng)的投資為驅(qū)動(dòng)的生產(chǎn)模式，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的生產(chǎn)模式成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種必不可少的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。遼寧省作為東北老工業(yè)基地，受要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)等發(fā)展模式的影響較深，城市正處于由投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過渡的瓶頸時(shí)期。因此，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化，壯大創(chuàng)新主體，完善遼寧省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式，搭建完備的創(chuàng)新體系，已經(jīng)成為實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的迫切需求。

1 創(chuàng)新與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

英國學(xué)者費(fèi)里曼指出，“經(jīng)濟(jì)意義上的創(chuàng)新是指包括新產(chǎn)品、新工藝、新系統(tǒng)或新設(shè)備等形式在內(nèi)的技術(shù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化”。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（1912）從產(chǎn)品、生產(chǎn)方法、市場、供應(yīng)來源以及組織五個(gè)方面對(duì)創(chuàng)新的概念加以闡釋。之后，納爾遜和羅森博格對(duì)創(chuàng)新的概念進(jìn)行拓展，認(rèn)為創(chuàng)新除了技術(shù)的生產(chǎn)以外，還包括技術(shù)的擴(kuò)散、利用以及轉(zhuǎn)化。簡言之，創(chuàng)新是通過新方法、新手段、新思維促進(jìn)新技術(shù)的產(chǎn)生、發(fā)展、應(yīng)用以及延展的一系列過程。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的理論基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長理論。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的概念最早由美國管理學(xué)家Porter（1990）提出，他將鉆石理論作為研究工具，參考發(fā)達(dá)國家的發(fā)展歷程，其認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展有四個(gè)歷程。這四個(gè)歷程分別是，以生產(chǎn)為主的階段、以投資為主的階段、以創(chuàng)新為主的階段，最后過渡到以資本財(cái)富為主的階段。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是指經(jīng)濟(jì)增長主要依靠生產(chǎn)技術(shù)的提升，創(chuàng)新理念的推行的一種生產(chǎn)發(fā)展模式，其通過自主創(chuàng)新充分發(fā)揮知識(shí)和技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的帶動(dòng)作用。

2 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建和實(shí)證分析

2.1 因子分析法簡述

探索性因子分析（Exploratory Factor Analysis，EFA）本質(zhì)上是一種多元統(tǒng)計(jì)分析方法，是一種可以找到多元觀測變量的本質(zhì)結(jié)構(gòu)、并進(jìn)行數(shù)據(jù)“降維”處理的數(shù)據(jù)分析方法。因子分析的目的是在提取公共因子。因子分析的數(shù)學(xué)模型可以簡記為：Mi=Ai1F1+Ai2F2+…+AimFm。其核心思想是“降維”。不同于主成分分析法，探索性因子分析更多地是主成分分析的一種推廣使用，在變量變換的基礎(chǔ)上，還需要構(gòu)建因子模型，并描述原始變量之間的相關(guān)關(guān)系。因子分析中的原始變量是公共因子的線性組合，根據(jù)相關(guān)性大小把變量分組，使得同組內(nèi)的變量之間相關(guān)性較高，不同組的變量相關(guān)性較低。

2.2 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)收集

目前，國外對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指標(biāo)的相關(guān)研究已趨于成熟，建立起一套具有學(xué)術(shù)共識(shí)的評(píng)估體系。如歐洲創(chuàng)新記分牌（EIS），ITIF&Kauffman國際評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出的7大核心指標(biāo)，F(xiàn)urman等（2002）提出的國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)體系。而目前國內(nèi)對(duì)于該方向的研究較少。學(xué)者分別以某一局部地區(qū)或者某一領(lǐng)域?yàn)榘邢?，建立評(píng)估指標(biāo)體系并對(duì)指標(biāo)體系的科學(xué)性和適用性進(jìn)行理論探討，如蔣玉濤、招富剛（2009），崔有祥、胡興華等（2013），吳優(yōu)、李文江等（2014），吳海建、韓嵩等（2015），胡春萍、李文慧（2016），薛曜祖、黃蕾（2016），王進(jìn)富、候海燕（2016），申靜、劉瑩（2018），李旭輝、鄭麗琳（2019），周海燕（2019），任莉萍、楊虎（2020），袁永、胡海鵬（2020）等。

基于前人研究，并結(jié)合《2018年中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《2018年遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒》中的數(shù)據(jù)指標(biāo)，選取16個(gè)指標(biāo)，既包含相對(duì)量的指標(biāo)，也包含了絕對(duì)量的指標(biāo)。采用四分法對(duì)遼寧省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指標(biāo)體系如表1。

2.3 數(shù)據(jù)分析及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平評(píng)價(jià)

2.3.1 數(shù)據(jù)處理及分析

指標(biāo)體系的綜合信度為0.945，衡量創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展各項(xiàng)水平的指標(biāo)的信度在0.9左右。該指標(biāo)體系能夠測量遼寧省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平，具有較高的可信度，如表2。

本文采用的16個(gè)指標(biāo)的KMO檢驗(yàn)值是0.842，該值在0.8至0.9之間，選取指標(biāo)適合作因子分析。如表3。Bartlett球形度統(tǒng)計(jì)量的顯著性小于0.01，意味著各變量之間存在顯著的相關(guān)性，因此有必要對(duì)指標(biāo)進(jìn)行因子分析。

2.3.2 遼寧省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平評(píng)價(jià)

（1）創(chuàng)新支撐水平評(píng)價(jià)。由于第一個(gè)公共因子支撐因子。支撐因子得分為0.92255，位列第4位。遼寧省創(chuàng)新支撐水平，是遼寧省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的一個(gè)較為明顯的優(yōu)勢，遼寧省排在前列。

（2）創(chuàng)新投入水平評(píng)價(jià)。第二個(gè)公共因子是投入因子。投入因子得分為-0.28989，位列第15位。遼寧省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)水平、基礎(chǔ)設(shè)施、信息化的投入都處于中等水平。

（3）遼寧省創(chuàng)新產(chǎn)出水平評(píng)價(jià)。第三個(gè)公共因子是產(chǎn)出因子。產(chǎn)出因子得分為-1.22497，位列第28位。在全國31個(gè)省市的排名非?？亢螅纱丝梢钥闯鲞|寧省在創(chuàng)新產(chǎn)出方面存在著很大的問題。

（4）創(chuàng)新發(fā)展水平評(píng)價(jià)。第四個(gè)公共因子是發(fā)展因子。發(fā)展因子得分為-0.36439，位列第15名。遼寧省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過程中創(chuàng)新發(fā)展的范圍和深度不夠。

3 遼寧省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展存在的問題

3.1 創(chuàng)新投入不足，融資渠道單一

在遼寧省創(chuàng)新投入過程中，R&D人員全時(shí)當(dāng)量為59090人/年，而全國在該項(xiàng)指標(biāo)的平均值為80451人/年，遼寧省的R&D人員全時(shí)當(dāng)量不及全國平均水平的一半?？萍紕?chuàng)新型企業(yè)沒有真正成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的投資主體，產(chǎn)業(yè)投資更多是以政府為主導(dǎo)的模式。

3.2 產(chǎn)學(xué)研之間缺乏合作，轉(zhuǎn)化率較低

2013年，遼寧省的專利受理數(shù)21656件，專利授權(quán)數(shù)為45996件，而全國其它省市在這兩項(xiàng)指標(biāo)的平均值為39038件和71278件。政府、企業(yè)和科研院校之間沒有形成高效的協(xié)同創(chuàng)新轉(zhuǎn)化機(jī)制。政府的政策環(huán)境有待提升，相關(guān)的創(chuàng)新體制改革需與其他制度改革進(jìn)行配套改革。

3.3 創(chuàng)新型人才匱乏，人才流失嚴(yán)重

遼寧省在促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的過程中，對(duì)人力資源的投入力度不足，導(dǎo)致大量科技人才流失。人力資源是能夠增值的資源，人力資源的“理性選擇”反映出遼寧的政策環(huán)境對(duì)科研人才不具有高吸引度。

4 對(duì)策建議

4.1 優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，增加配套設(shè)施

增強(qiáng)創(chuàng)新投入。一方面優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。改善營商環(huán)境，推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)，深化“放管服”改革。完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，構(gòu)建有利于創(chuàng)新聯(lián)盟多樣化的產(chǎn)學(xué)研合作。建立以服務(wù)創(chuàng)新主體為宗旨的合作平臺(tái)，政府積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，建立穩(wěn)定持久的聯(lián)系，共同創(chuàng)造科研成果;另一方面，增加配套制度和設(shè)施。深化遼寧省各項(xiàng)體制改革，增強(qiáng)制度的耦合性和彈性，完善市場競爭機(jī)制。加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作中對(duì)于中介服務(wù)體系的建設(shè)，對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合理引入和多元治理。建立完善有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，建立互信的社會(huì)合作關(guān)系。

4.2 促進(jìn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化，完善創(chuàng)新體系

促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出成果轉(zhuǎn)化。一方面，搭建降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新成果評(píng)估體系。保證程序正義、科學(xué)和規(guī)范，做好創(chuàng)新成果進(jìn)入市場之前的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，以識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)評(píng)估體系的科學(xué)性。構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)與利益共享的責(zé)任制度，增強(qiáng)創(chuàng)新主體的責(zé)任意識(shí)。另一方面，加大對(duì)創(chuàng)新成果的資金支持。在科研成果向市場轉(zhuǎn)化的過程中，政府以公共產(chǎn)品和政策供給的方式向需要扶持的企業(yè)提供資金渠道、打開融資市場，拓展融資渠道。創(chuàng)新主體積極實(shí)現(xiàn)投資多元化，拓寬融資渠道。

4.3 壯大創(chuàng)新主體，建立人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制

夯實(shí)創(chuàng)新發(fā)展和支撐基礎(chǔ)。一方面，壯大創(chuàng)新主體，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈集聚效應(yīng)，積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，培育和孵化科技型企業(yè)，為轉(zhuǎn)型期的企業(yè)做好人力資源的輸送和培養(yǎng)，擴(kuò)大對(duì)其他主體的創(chuàng)新吸引力。另一方面，設(shè)立合理有效的人才激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)帶動(dòng)創(chuàng)新型人才自主創(chuàng)新的積極性。將團(tuán)隊(duì)和個(gè)人的績效獎(jiǎng)勵(lì)同企業(yè)的利潤相結(jié)合，不同績效等級(jí)的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人，每年享受不同比重的企業(yè)利潤分紅;制定創(chuàng)新型人才的薪資年增長機(jī)制，將人才的薪資增長水平與其績效水平掛鉤。

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