韓伏彬，畢建平，董建梅

歐美國家應(yīng)用型高校治理經(jīng)驗及啟示

韓伏彬a，畢建平b，董建梅c

（衡水學(xué)院 a. 教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控中心；b. 教務(wù)處；c. 馬克思主義學(xué)院，河北 衡水 053000）

政府引導(dǎo)部分地方本科高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變既是我國高等教育研究的熱點，也是實際行動中的難點。歐美國家政府在應(yīng)用型大學(xué)的治理中，普遍采用立法、資助、評估等手段，將應(yīng)用型高校發(fā)展置于法治框架，實施積極的財政資助政策和發(fā)揮教育評估的作用，不斷提升應(yīng)用型大學(xué)的辦學(xué)質(zhì)量。借鑒歐美國家政府治理經(jīng)驗，我國應(yīng)加快制定應(yīng)用型高校建設(shè)和雙師型教師認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)費資助和招生制度等各項轉(zhuǎn)型發(fā)展配套政策，搭建校企合作平臺，開展評估及認(rèn)證，加大應(yīng)用轉(zhuǎn)型理論研究力度，奠定地方高校成功轉(zhuǎn)型的堅實基礎(chǔ)。

歐美國家；應(yīng)用型高校；政府治理；地方本科院校

十八大以來，我國高等教育圍繞內(nèi)涵式發(fā)展，在不同類型高校實施了不同戰(zhàn)略舉措。對于占據(jù)本科教育半壁江山的地方普通本科高校，則由國家引導(dǎo)推動發(fā)起了一場向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的改革運動。轉(zhuǎn)型發(fā)展其實也是努力向國外學(xué)習(xí)借鑒并融進(jìn)中國元素的結(jié)果。眾所周知，西方歐美國家應(yīng)用型大學(xué)發(fā)展引人注目，較為成熟，這些國家在20世紀(jì)同樣也經(jīng)歷過我們今天的經(jīng)濟發(fā)展階段，也曾運用不同的手段對高等教育結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整。綜觀國外研究相關(guān)文獻(xiàn)，我們發(fā)現(xiàn)，歐美國家政府在本國應(yīng)用型高校治理中普遍采用立法、資助、評估等手段，這些成功的治理經(jīng)驗對我國地方本科高校轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要的參考價值。

1 歐美國家應(yīng)用型高校治理經(jīng)驗

1.1 通過制定系列法規(guī)，確保應(yīng)用型高校的法定地位

德國在二次世界大戰(zhàn)后的20世紀(jì)60年代，很快成為世界第三大經(jīng)濟體。但在60年代后期，德國面臨青年人數(shù)增加，科技迅速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)升級加快，現(xiàn)有大學(xué)培養(yǎng)的人才不能滿足用人單位需求等突出問題。為解決人才供需矛盾，德國政府在1968年與各州政府簽署了共建應(yīng)用科學(xué)大學(xué)的協(xié)議，將工程師學(xué)校等一批學(xué)校進(jìn)行合并，組建為應(yīng)用科學(xué)大學(xué)。1976年又頒布了《高等教育總綱法》，確立了應(yīng)用科學(xué)大學(xué)作為高等教育機構(gòu)的法定地位[1]，即屬于與綜合大學(xué)（University）實質(zhì)等效的高等教育[2]。之后的幾十年，德國又根據(jù)社會發(fā)展需要先后4次修訂該法案，使得應(yīng)用科學(xué)大學(xué)在專業(yè)設(shè)置、課程教學(xué)、師資隊伍、學(xué)位授予等方面逐步適應(yīng)社會發(fā)展需要。德國應(yīng)用科學(xué)大學(xué)辦學(xué)最引人注目的是為德國培養(yǎng)了三分之二的工程師，對德國的經(jīng)濟騰飛功不可沒，被稱為工程師的“搖籃”。20世紀(jì)90年代，瑞士政府也清楚地認(rèn)識到，培養(yǎng)大批專業(yè)實踐能力強，富有創(chuàng)新精神和管理才能的應(yīng)用型高級專門人才，對于國家保持創(chuàng)新力和競爭力具有重要的基礎(chǔ)性作用。1995年10月，瑞士政府頒布了《應(yīng)用科技大學(xué)聯(lián)邦法》[3]。該法對應(yīng)用科技大學(xué)的規(guī)定明確具體，對應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的定位、管理、課程都有嚴(yán)格的規(guī)定，確保學(xué)校定位明確、特色鮮明，標(biāo)志著瑞士政府運用立法手段確立了應(yīng)用科技大學(xué)的地位。此外，美國的贈地學(xué)院、芬蘭的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)等無不是在《毛雷爾法案》《多科技術(shù)學(xué)院法》等國家立法的保障下獲得了長足發(fā)展。

1.2 通過經(jīng)費資助方式，獲得參與應(yīng)用型大學(xué)的治理權(quán)

眾所周知，美國高等教育的管理權(quán)限隸屬于各州政府。美國聯(lián)邦政府盡管不直接管理高校，但可以采用立法、資助、統(tǒng)計等宏觀手段，對高校進(jìn)行間接影響。美國高等教育的發(fā)展其實一直是政府與市場雙方不斷博弈的過程，每當(dāng)國家的某種利益需要得到特別維護(hù)和加強時，政府的介入力量就顯得異常明顯。美國加利福尼亞大學(xué)伯克利分校校長克拉克?克爾（Kerr Clark）認(rèn)為，美國聯(lián)邦政府對高等教育支持力度最大的當(dāng)屬對贈地學(xué)院發(fā)展的撥款、二戰(zhàn)期間大學(xué)研發(fā)經(jīng)費的投入以及戰(zhàn)后《退伍軍人權(quán)利法案》的教育經(jīng)費投入。聯(lián)邦政府在這三個高等教育事件上的巨額投入，比其他任何政策動議對于美國高等教育體系發(fā)展所產(chǎn)生的影響都要大得多[4]。當(dāng)前美國政府由于經(jīng)濟低迷，降低了對公立高校的資助，但是更加注重基于學(xué)校質(zhì)量的撥款，實行績效撥款制度。具體而言，撥款主要根據(jù)學(xué)生的畢業(yè)率、社區(qū)學(xué)院學(xué)生轉(zhuǎn)移率、學(xué)位授予率、低收入家庭學(xué)生學(xué)位授予率、課程完成情況、學(xué)生學(xué)位和其他證書的獲得情況等[5]。如加州政府決定提高加州大學(xué)和加州州立大學(xué)4年周期內(nèi)（2013—2017）一般撥款預(yù)算的20%。其中10%的增長取決于大學(xué)績效指標(biāo)的完成情況[6]。相比美國政府，英國政府在影響本國高校的發(fā)展中具有較強的作用，早在1919年，英國成立了大學(xué)撥款委員會（UGC），專門負(fù)責(zé)各大學(xué)的日常經(jīng)費、科研費以及其他財政資助，對大學(xué)實行間接的影響[7]。之后經(jīng)過多次改革，撥款委員會的中立性職責(zé)逐漸向政府一邊靠攏，成為政府影響和控制大學(xué)發(fā)展的重要工具。

1.3 發(fā)揮第三方力量，促進(jìn)應(yīng)用型大學(xué)辦學(xué)活力和健康發(fā)展

在治理理論的影響下，歐美國家政府逐漸認(rèn)識到市場在資源配置中不可替代的作用。于是紛紛借助市場的作用，引入第三方力量，實施高校教育質(zhì)量認(rèn)證評估，加強對高校辦學(xué)水平的監(jiān)督。20世紀(jì)90年代以來，面對經(jīng)濟增長緩慢的狀態(tài)，德國對高校財政實施改革，引入“第三方經(jīng)費”，即政府和學(xué)校以外的渠道也就是企業(yè)或基金會提供的經(jīng)費。據(jù)統(tǒng)計，該項經(jīng)費一般能占到高校總經(jīng)費的12%到16%左右[8]。這說明社會力量在學(xué)校發(fā)展中發(fā)揮了積極作用。由于德國應(yīng)用科學(xué)大學(xué)擁有碩士學(xué)位授予權(quán)，并開始爭取博士學(xué)位授予權(quán)，學(xué)校注重并加強了應(yīng)用研究的力度。近些年，德國應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授獲得的第三方經(jīng)費呈穩(wěn)步增長趨勢，已經(jīng)占到了教授科研經(jīng)費的近40%[9]。此外，德國政府不直接組織對應(yīng)用科學(xué)大學(xué)的質(zhì)量認(rèn)證評估，通常授權(quán)獨立于教育主管部門和高校的第三方專門認(rèn)證代理機構(gòu)，如專業(yè)認(rèn)證與質(zhì)量保證代理社、巴登-符堡州評估代理社等。認(rèn)證過程一般包括學(xué)校挑選評估認(rèn)證機構(gòu)，簽訂評估認(rèn)證協(xié)議，向評估認(rèn)證機構(gòu)遞交申請評估認(rèn)證報告，評估認(rèn)證機構(gòu)委派校外專家委員會審議文件，通過現(xiàn)場評估、人員訪談、查閱資料，提出認(rèn)證初步建議，學(xué)校對建議發(fā)表自己的意見或進(jìn)行說明，最后，評估認(rèn)證專家委員會正式表決認(rèn)證結(jié)果。正是有這樣的一種質(zhì)量觀念，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)才獲得了“是通過最嚴(yán)格的評估認(rèn)證機構(gòu)評估認(rèn)證的，并且獲得較高等級的學(xué)?！钡拿雷u[10]。為保證大學(xué)教學(xué)質(zhì)量，英國效仿?lián)芸钗瘑T會，于1997年3月27日成立了高等教育質(zhì)量保證署（QAA），這是一個介于高校和教育與科學(xué)部之間的獨立實體，按照董事會制度運行，成員15人左右，主要來自大學(xué)、政府、工商界，其核心職責(zé)是對高校內(nèi)部質(zhì)量保障工作的有效性進(jìn)行評估，并提供改進(jìn)意見[11]。通過這一機構(gòu)組織實施相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)督活動，確保應(yīng)用型大學(xué)的辦學(xué)質(zhì)量。

2 對我國轉(zhuǎn)型高校治理的啟示

2.1 加快配套政策制定，奠定轉(zhuǎn)型發(fā)展制度基礎(chǔ)

一是制定應(yīng)用型高校建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。究竟什么是應(yīng)用型高校，學(xué)界對其內(nèi)涵的理解見仁見智，但對應(yīng)用型大學(xué)應(yīng)具備的特征卻有著較為統(tǒng)一的認(rèn)識，如學(xué)校職能的多樣性、人才培養(yǎng)的應(yīng)用性、服務(wù)面向的地方性、科學(xué)研究的應(yīng)用性、專業(yè)課程的對接性、師資隊伍的雙師性、管理體制的開放性等[12]。關(guān)于應(yīng)用型高校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，浙江省率先在國內(nèi)出臺了應(yīng)用型本科高校建設(shè)評價指標(biāo)體系，起到了很好的示范作用。我國教育行政部門應(yīng)深入國內(nèi)外高校、行業(yè)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，厘清研究型大學(xué)與應(yīng)用型大學(xué)的本質(zhì)區(qū)別，參照國家相關(guān)政策，編制出應(yīng)用型高校的設(shè)置或建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系，為地方本科院校轉(zhuǎn)型發(fā)展提供政策依據(jù)。

二是制定雙師雙能型教師認(rèn)定辦法。教育部轉(zhuǎn)型意見要求建設(shè)“雙師雙能型”教師，但雙師雙能型教師究竟如何認(rèn)定，目前國內(nèi)沒有公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)。德國應(yīng)用科學(xué)大學(xué)是世界應(yīng)用型高校的典范，德國應(yīng)用科學(xué)大學(xué)的一大特色就是擁有一支雙師型教師隊伍。他們規(guī)定，擔(dān)任實踐教學(xué)的一般教師必須是職業(yè)學(xué)校畢業(yè)，具有2年以上的實踐經(jīng)驗，同時還須有經(jīng)過行業(yè)學(xué)校培訓(xùn)獲得的有關(guān)資質(zhì)。如果受聘的是教授，通常還要求其具有至少5年的職業(yè)實踐經(jīng)驗，并在行業(yè)企業(yè)做出過突出的業(yè)績。筆者認(rèn)為，教育部門應(yīng)適當(dāng)參考國內(nèi)外已有標(biāo)準(zhǔn)，在“雙師雙能型”教師認(rèn)定的對象、條件、程序、考核、待遇和管理上盡快制定出臺適合地方本科院校特點的認(rèn)定制度。

三是制定轉(zhuǎn)型專項經(jīng)費管理辦法。地方普通本科院校轉(zhuǎn)為應(yīng)用型院校，其相應(yīng)的辦學(xué)條件也應(yīng)轉(zhuǎn)變。尤其是在實踐教學(xué)上，需要投入更多的資金。借鑒歐美國家經(jīng)驗，地方政府應(yīng)實行經(jīng)費傾斜政策，建立轉(zhuǎn)型專項經(jīng)費管理辦法，提高應(yīng)用型院校的生均經(jīng)費標(biāo)準(zhǔn)，改革經(jīng)費撥款與使用方式。經(jīng)費的具體數(shù)量可參考國內(nèi)外做法，如瑞士針對職業(yè)本科高校的實踐教學(xué)要求高、投入大，瑞士政府對職業(yè)教育的投資是普通教育的3倍[13]。在經(jīng)費的使用上，政府提出宏觀要求，做好監(jiān)督即可。

四是出臺轉(zhuǎn)型院校招生相關(guān)規(guī)定。2015年教育部、國家發(fā)改委、財政部三部委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于引導(dǎo)部分地方普通本科高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的指導(dǎo)意見》（下文簡稱《轉(zhuǎn)型意見》）指出，要打通中職、高職到應(yīng)用型本科教育的意愿，建立現(xiàn)代職業(yè)教育體系的決心，優(yōu)化生源結(jié)構(gòu)，探索有利于技術(shù)技能人才職業(yè)發(fā)展的考試招生制度。但目前轉(zhuǎn)型發(fā)展地方本科院校依然按照國家統(tǒng)一考試招生，生源單一，招生自主權(quán)缺乏，而德國、荷蘭等國外應(yīng)用型大學(xué)的生源多樣，半數(shù)以上來自中等職業(yè)教育，對普通中等教育的入學(xué)學(xué)生，則規(guī)定有3個月左右與所申請專業(yè)一致的實踐經(jīng)歷[14]。因此，我國政府應(yīng)盡快制定招生配套政策，在生源結(jié)構(gòu)比例、技能和實踐經(jīng)歷等方面作出具體規(guī)定，為地方高校轉(zhuǎn)型發(fā)展把好生源關(guān)。

2.2 搭建合作平臺，有效推進(jìn)校企深度合作

《轉(zhuǎn)型意見》指出，建立行業(yè)企業(yè)合作發(fā)展平臺，建立學(xué)校、地方、行業(yè)、企業(yè)和社區(qū)共同參與的合作辦學(xué)、合作治理機制。校企雙方可以共建專業(yè)、共建實習(xí)實訓(xùn)基地、共建教育集團(tuán)、共建共管二級學(xué)院。隨后2018年教育部等六部門聯(lián)合印發(fā)了《職業(yè)學(xué)校校企合作促進(jìn)辦法》，對校企合作相關(guān)方的責(zé)任和義務(wù)，合作內(nèi)容、方式、監(jiān)管等方面作出了明確規(guī)定，要求地方各級人民政府建立健全校企合作的促進(jìn)支持政策、服務(wù)平臺和保障機制。針對轉(zhuǎn)型發(fā)展高校的需求，筆者認(rèn)為，當(dāng)前政府應(yīng)當(dāng)在以下三方面為轉(zhuǎn)型高校搭建合作平臺。一是搭建校企合作咨詢平臺。地方政府可以牽線搭橋，開辟校企信息互動平臺，推動校企雙方在人才需求、項目研究、技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)品研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、資源開發(fā)等方面實現(xiàn)信息互通與共享，明確合作雙方的真正需求，提高校企合作的針對性和有效性。二是開辟校企人力資源綠色通道，打破校企人力資源流通壁壘。一方面學(xué)?？梢詫⒉糠謱I(yè)骨干教師派駐企業(yè)參加實際鍛煉，獲得行業(yè)一線經(jīng)歷，了解和學(xué)習(xí)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和管理等實際情況，提升自己的專業(yè)實踐指導(dǎo)能力；一方面學(xué)校可以聘請企業(yè)的高工高管，承擔(dān)專業(yè)技能、實習(xí)實訓(xùn)、畢業(yè)設(shè)計等課程的教學(xué)和指導(dǎo)工作，提升學(xué)生的專業(yè)實踐能力。三是搭建校企合作教學(xué)與研發(fā)平臺。校企雙方可以合作創(chuàng)建并共同管理教學(xué)和科研機構(gòu)，建設(shè)科研實驗室、實踐教學(xué)基地、協(xié)同創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)研究院、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學(xué)院等，聯(lián)合開展科技項目攻關(guān)，產(chǎn)學(xué)協(xié)同育人等，積極爭取行業(yè)、企業(yè)的經(jīng)費、項目和資源在學(xué)校集聚，合作推動學(xué)校轉(zhuǎn)型發(fā)展。

2.3 開展評估與認(rèn)證，切實提高轉(zhuǎn)型發(fā)展成效

應(yīng)用型院校無論在人才培養(yǎng)目標(biāo)設(shè)定上還是在人才培養(yǎng)過程中，都有別于研究型大學(xué)。因此，構(gòu)建適合地方本科院校轉(zhuǎn)型發(fā)展的評價指標(biāo)體系，開展轉(zhuǎn)型成效評估工作就顯得非常必要。那么，應(yīng)用型院校評估制度建設(shè)應(yīng)考慮哪些方面，筆者認(rèn)為，一是要廣泛借鑒參考國外高校的做法，成立獨立于政府的第三方評估機構(gòu)，專門對不同高校實施認(rèn)證評估。如美國有“高等教育認(rèn)證委員會（CHEA）”，英國有“高等教育質(zhì)量保證署（QAA）”，法國有“國家評估委員會”，德國有“巴登-符騰堡州評估代理社”。這些機構(gòu)對各國高校的辦學(xué)績效、辦學(xué)水平的提升均發(fā)揮了不可替代的作用。二是參與高校評估的主體應(yīng)該由“一元”向“多元”轉(zhuǎn)變，積極吸納政府、工商界、高校、社會等各方人士參加。應(yīng)用型院校相對研究型高校是一個與業(yè)界聯(lián)系密切，更為開放的社會組織，其辦學(xué)質(zhì)量、人才評價應(yīng)更多接受以用人單位為主的社會評價。三是建立學(xué)科專業(yè)認(rèn)證制度，確保教學(xué)質(zhì)量。德國目前經(jīng)國家認(rèn)證委員會批準(zhǔn)的有6個認(rèn)證機構(gòu)，負(fù)責(zé)對德國所有大學(xué)乃至國際范圍的特定學(xué)科專業(yè)進(jìn)行認(rèn)證。這些認(rèn)證機構(gòu)獨立于政府，認(rèn)證程序嚴(yán)謹(jǐn)，認(rèn)證紀(jì)律嚴(yán)格，認(rèn)證結(jié)果權(quán)威。四是建立信息公開制度，應(yīng)定期將轉(zhuǎn)型高校的教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)、教學(xué)質(zhì)量和畢業(yè)生就業(yè)質(zhì)量報告等公開公示，接受社會公眾的廣泛監(jiān)督。

此外，筆者認(rèn)為，任何一種新事物的出現(xiàn)，必須發(fā)揮理論先導(dǎo)的作用。當(dāng)前我國地方高校轉(zhuǎn)型發(fā)展理論研究明顯滯后，轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗缺乏整理提煉，轉(zhuǎn)型的理論體系研究更是散亂薄弱。建議國家各級政府和轉(zhuǎn)型高校應(yīng)充分發(fā)揮各級各類研究機構(gòu)和學(xué)校發(fā)展規(guī)劃中心、科研處、高等教育研究所等機構(gòu)職能，加大應(yīng)用轉(zhuǎn)型理論研究的宣傳、引導(dǎo)、立項、資助、交流力度，發(fā)揮理論研究的先導(dǎo)作用，為地方高校成功轉(zhuǎn)型奠定堅實的理論基礎(chǔ)。

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The Governance Experiences of Applied Universities of Europe and America and Its Enlightenment

HAN Fubina, BI Jianpingb, DONG Jianmeic

(a. Teaching Quality Monitoring Center; b. Educational Affairs Office; c. College of Marxism, Hengshui University, Hengshui, Hebei 053000, China)

The transformation of some local undergraduate colleges and universities to application-oriented universities guided by national government is not only the hot spot of higher education research in our country, but also the difficult point in practice. The governments of European and American countries use the universal ways of legislation, funding and evaluation in the governance of applied universities, develop the application-oriented universities under the framework of the rule of law, implement an active financial aid policy and give play to the role of educational evaluation, so as to improve the quality of application-oriented universities. Our country should learn the governance experience of European and American countries and make supporting policies for transformation and development, such as setting up standards for the construction of application-oriented colleges and double-qualified teachers and funding and enrollment systems etc., build cooperation platforms between colleges and companies, implement evaluation and certification, strengthen the research of applied transformation theory and lay a solid foundation for the successful transformation of local colleges and universities.

European and American countries; applied universities; government management

10.3969/j.issn.1673-2065.2021.04.021

韓伏彬（1975－），男，河北邯鄲人，教授；

畢建平（1967－），女，河北唐山人，副教授。

河北省社會科學(xué)發(fā)展研究課題（202101123）；河北省應(yīng)用技術(shù)大學(xué)研究會課題（JY2019131）

G719.1

A

1673-2065(2021)04-0110-04

2020-12-20

（責(zé)任編校：李建明 英文校對：李玉玲）