郭延景，肖海峰

（中國農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083）

上合組織即上海合作組織，成立于2001年，于2017 年首次擴(kuò)員，目前包括中國、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、俄羅斯、塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦、印度和巴基斯坦八個(gè)成員國家，其中，印度和巴基斯坦兩國為新加入國。上合組織成員國均為“一帶一路”沿線國家，是“一帶一路”建設(shè)的重點(diǎn)區(qū)域。在“一帶一路”背景下，中國與上合組織成員國經(jīng)貿(mào)合作不斷增強(qiáng)，作為雙邊國民經(jīng)濟(jì)重要組成部分的農(nóng)業(yè)，更是成為貿(mào)易合作的重點(diǎn)。2017年中國同上合組織成員國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額為63.52 億美元，比1996 年增長了6.18 倍，年均增長率為9.06%①數(shù)據(jù)來源于UN COMTRADE 數(shù)據(jù)庫，經(jīng)作者計(jì)算得到。農(nóng)產(chǎn)品具體指HS01-24章的所有產(chǎn)品。由于塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦貿(mào)易數(shù)據(jù)不可得，文本涉及到的上合組織成員國國家貿(mào)易數(shù)據(jù)僅包括哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、俄羅斯、印度和巴基斯坦5國。。那么，什么因素導(dǎo)致了雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額的快速增長？各影響因素的貢獻(xiàn)如何？解決這些問題，有助于我們正確把握影響雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易波動的因素，進(jìn)而更好的利用“一帶一路” 戰(zhàn)略，促進(jìn)雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易更好更快地發(fā)展。

目前，國內(nèi)關(guān)于中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的研究多集中在國家層面，其中，中俄、中印及中巴成為研究的焦點(diǎn)。耿仲鐘等（2015）對中印農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平進(jìn)行研究，認(rèn)為“中印農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增量變化主要來源于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”[1]。李慧玲等（2016）對中印、中巴的貿(mào)易增長因素進(jìn)行研究，認(rèn)為“市場需求引致效應(yīng)是對兩國出口增長的主要貢獻(xiàn)力量”[2]。佟光霽等（2017）指出中俄農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為輔。②參見佟光霽、石磊《基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的中俄農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易實(shí)證分析》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》，2017年第6期，第89頁。鄭燕等（2018）對不同時(shí)期的中俄雙邊農(nóng)產(chǎn)品出口三元邊際進(jìn)行了測度，認(rèn)為數(shù)量邊際是中國對俄羅斯出口變化的主要驅(qū)動力，而俄羅斯對中國出口變化的主要驅(qū)動力因時(shí)期不同而不同。③參見鄭燕、丁存振、馬驥《“一帶一路”背景下中俄雙邊農(nóng)產(chǎn)品出口三元邊際分析》，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討》，2018年第10期，第73-80頁。孫紅雨等（2019）運(yùn)用貿(mào)易引力模型實(shí)證研究了綠色貿(mào)易壁壘對中俄農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響，認(rèn)為貿(mào)易壁壘阻礙了中國農(nóng)產(chǎn)品出口。④參見孫紅雨、佟光霽《綠色貿(mào)易壁壘對中俄農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響研究》，《改革》，2019年第2期，第149頁。陳繼勇等（2019）運(yùn)用隨機(jī)前沿引力模型和非效率模型對中印兩國貿(mào)易潛力進(jìn)行研究，認(rèn)為中印兩國間貿(mào)易效率不高，應(yīng)建立中印自貿(mào)區(qū)挖掘兩國的貿(mào)易潛力。①參見陳繼勇、嚴(yán)義晨《中印兩國貿(mào)易的競爭性、互補(bǔ)性與貿(mào)易潛力——基于隨機(jī)前沿引力模型》，《亞太經(jīng)濟(jì)》，2019第1期，第71-78頁。少數(shù)學(xué)者從上合組織層面對中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易特征進(jìn)行了研究，但已有研究主要基于上合組織創(chuàng)始成員國且研究集中在貿(mào)易合作現(xiàn)狀、貿(mào)易潛力、出口競爭力等方面，缺乏對中國與擴(kuò)員后的上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易波動成因的分析。②參見燕楠《中國與上合組織成員國貿(mào)易合作的發(fā)展?jié)摿εc深化途徑探討》，《對外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)》，2018年第6期，第8-11頁；馬惠蘭、李鳳、葉雨晴《中國新疆與上合組織國家農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易潛力研究——基于貿(mào)易引力模型的實(shí)證分析》，《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2014第6期，第120-126頁；劉英杰、馬惠蘭、張姣《中國新疆與上海合作組織國家果蔬農(nóng)產(chǎn)品出口相似度與競爭性分析》，《世界農(nóng)業(yè)》，2013年第6期，第84-89頁。鑒于此，本文將從上合組織層面利用恒定市場份額模型對中國與擴(kuò)員后的上合組織成員國間的雙向農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易波動成因進(jìn)行分析，并據(jù)此提出相關(guān)建議以促進(jìn)中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的健康持續(xù)發(fā)展。

一、中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀

（一）雙邊貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，貿(mào)易逆差總體波動上漲

1996—2017 年，中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額快速增長，由1996年的10.28億美元上漲至2017 年的63.52 億美元，年均增長率為9.06%。具體來看，1996—2001年雙方農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額增長緩慢，年均增長速度僅為0.24%；隨著上合組織成立及中國加入WTO，中國與上合組織成員國的貿(mào)易合作增多，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額增長明顯，2002—2017 年雙方農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額由13.49 億美元增長至63.52億美元，年均增速為10.88%。進(jìn)出口方面，1996—2017年，中國自上合組織成員國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模增長顯著，1996 年進(jìn)口額為4.57億美元，2017 年增長至33.33 億美元，年均增速為9.93%；中國對上合組織成員國的農(nóng)產(chǎn)品出口額也有大幅提升，由1996年的5.71億美元增長至2017年的30.19億美元，年均增速為8.25%，略低于同期的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口增速。隨著進(jìn)口額的不斷增加，我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易形勢逐漸由貿(mào)易順差變?yōu)橘Q(mào)易逆差，且貿(mào)易逆差額總體呈波動上漲的態(tài)勢，2017年貿(mào)易逆差上漲至3.14億美元。

表1 1996—2017年中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易情況（單位：億美元）

（二）農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口市場較為集中

1996—2017年中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口主要集中在俄羅斯、巴基斯坦和印度3國，中國對這三個(gè)國家農(nóng)產(chǎn)品出口額占中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口總額的85%以上，其中，俄羅斯一直是上合組織成員國中中國最大的農(nóng)產(chǎn)品出口市場，但近年來其市場份額逐漸減少，已由1996年的83.31%下降至2017 年的62.43%；1996 年巴基斯坦是上合組織成員國中中國第二大農(nóng)產(chǎn)品出口市場，市場份額為8.13%，近年來其所占市場份額日益增加，2017 年上升至11.15%，但其在中國農(nóng)產(chǎn)品出口市場中的地位略有下降，2017 年退居第三位；隨著中國對印度在水果、蔬菜等方面的農(nóng)產(chǎn)品出口數(shù)量的快速增加，印度所占中國農(nóng)產(chǎn)品出口市場份額明顯增加，由1996 年的1.97%增長至2017 年的14.42%，并取代巴基斯坦成為上合組織成員國中中國第二大農(nóng)產(chǎn)品出口市場。

1996—2017年上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口主要集中在俄羅斯、印度和巴基斯坦三個(gè)國家，這三個(gè)國家對中國的農(nóng)產(chǎn)品出口額占上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口總額的90%以上，其中，俄羅斯是上合組織成員國中中國最大的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國，其所占市場份額近年來波動上升，且均保持在50%以上；印度位居對中國農(nóng)產(chǎn)品出口的第二位，但印度所占市場份額萎縮明顯，已由1996年的45.44%下降至22.81%；巴基斯坦對中國農(nóng)產(chǎn)品出口增長顯著，其所占市場份額日益增加，2017年增長至7.89%。

表2 1996—2017 年中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易市場分布情況（單位：%）

（三）農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易集中度較高，貿(mào)易互補(bǔ)性較強(qiáng)

1996—2017年中國對上合組織成員國出口的農(nóng)產(chǎn)品主要集中在08章（食用水果等）、07章（食用蔬菜等）、20章（蔬菜、水果等制品）、16章（肉類制品）、03章（魚、甲殼及軟體類動物產(chǎn)品）和09章（咖啡等）。其中，1996年中國對上合組織成員國出口前五位的農(nóng)產(chǎn)品依次為02章（肉和食用肝臟）、16章（肉類制品）、08章（食用水果）、17章（糖類）和03章（魚、甲殼及軟體類動物產(chǎn)品），分別占中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口總額的34.79%、10.92%、10.63%、6.05%和5.40%；2006 年中國對上合組織成員國的農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，出口排前五位的農(nóng)產(chǎn)品依次變?yōu)?0章（蔬菜、水果等制品）、07章（食用蔬菜等）、08章（食用水果等）、16章（肉類制品）和09章（咖啡等），而02章（肉和食用肝臟）、17章（糖類）和03章（魚、甲殼及軟體類動物產(chǎn)品）分別由1996年的第一位、第四位、第五位降至2006年的第八位、第七位和第十位。到2017 年中國對上合組織成員國的農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)進(jìn)一步調(diào)整，20章（蔬菜、水果等制品）和09章（咖啡等）所占出口份額逐漸減少，由2006 年的第一位和第五位分別下降至2017年的第三位和第七位，而08章（食用水果等）和03章（魚、甲殼及軟體類動物產(chǎn)品）所占出口份額增長明顯，分別由2006 年的13.90% 和4.41%增長至2017年的26.44%和6.91%，位居2017年第一位和第五位，07章（食用蔬菜等）和16章（肉類制品）仍分別居于第二位和第四位，但16章（肉類制品）所占出口份額減少，2017年降至7.82%。

1996—2017年上合組織成員國對中國出口的農(nóng)產(chǎn)品主要集中在03章（魚、甲殼及軟體類動物產(chǎn)品）、23 章（食品工業(yè)殘?jiān)龋?5 章（動植物油脂等）、12 章（油籽等）、10 章（谷物）和14 章（蔬菜編結(jié)材料）。其中，1996年上合組織成員國對中國出口前五位的農(nóng)產(chǎn)品依次為03章（魚、甲殼及軟體類動物產(chǎn)品）、23章（食品工業(yè)殘?jiān)龋?5章（動植物油脂等）、12章（油籽等）和10章（谷物），分別占上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口總額的48.73%、37.28%、6.14%、2.83%和2.18%。2017年上合組織成員國對中國的農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)變動明顯，出口排名前五的農(nóng)產(chǎn)品依次變?yōu)?3章（魚、甲殼及軟體類動物產(chǎn)品）、15 章（動植物油脂等）、12 章（油籽類）、10章（谷物）和23章（食品工業(yè)殘?jiān)龋汲隹诜蓊~分別為44.65%、20.72%、9.70%、4.69%和4.32%。通過比較雙方農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)可知，中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易集中度較高，貿(mào)易互補(bǔ)性較強(qiáng)，其中，中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口集中在水果、蔬菜及其制品等勞動密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品上，而上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口則集中在油籽、谷物等土地密集型產(chǎn)品上。

二、研究方法與數(shù)據(jù)說明

（一）研究方法

恒定市場份額模型（CMS模型）是目前研究貿(mào)易增長源泉和貿(mào)易波動成因的重要方法，該方法最早由Tyszynski提出，后經(jīng)Leamer、Jepma等人不斷擴(kuò)展完善。①See Tyszynski.World Trade in Manufactured Commodities：1899—1950, The Manchester School of Economic and Soc- ial Studies, 1951, Iss.9, pp.272-304；Leamer, E. E,and Stern.R.M. Quantitative International Economics, Boston:Allen& Ba- con, 1970；JEPMA C J.Extensions and application possibilities of the constant market analysis：The case of the developing countries’exports,Groningen：University of Groningen Press, 1986.傳統(tǒng)的CSM 模型將一國出口商品的貿(mào)易變化分解為結(jié)構(gòu)效應(yīng)、競爭力效應(yīng)和二階效應(yīng)的共同作用。Jepma等人在此基礎(chǔ)上，將結(jié)構(gòu)效應(yīng)、競爭力效應(yīng)和二階效應(yīng)進(jìn)一步分解，提出包含兩個(gè)層次分解的擴(kuò)展模型，本文將利用此模型進(jìn)行研究。

本文將哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、俄羅斯、印度和巴基斯坦等上合組織成員國5 國看作一個(gè)整體，不考慮市場效應(yīng)，并在現(xiàn)有模型的基礎(chǔ)上，借鑒已有研究成果②參見孫致陸、李先德《貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易競爭力與中國谷物貿(mào)易變動——基于修正的CMS模型的實(shí)證分析》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》，2015年第5期，第34-46頁；耿仲鐘、肖海峰《“一帶一路”愿景下的中國對南亞農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易:需求、結(jié)構(gòu)與競爭力》，《西華大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會科學(xué)版），2018年第5期，第80頁；劉春鵬《中國與拉美國家農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易波動成因分析》，《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會科學(xué)版），2017年第4期，第135頁。，將單一進(jìn)口（出口）市場的CMS模型設(shè)定為如下形式：

第一層分解：

第二層分解:

以上合組織成員國對中國出口為例，對各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行解釋。其中，q表示上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口總額，S表示中國自上合組織成員國進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品總額占其自世界進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品總額的比重，Si表示中國自上合組織成員國進(jìn)口的第i種農(nóng)產(chǎn)品總額占其自世界進(jìn)口的第i 種農(nóng)產(chǎn)品總額的比重，Q表示中國自世界進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品總額，Qi表示中國自世界進(jìn)口的第i種農(nóng)產(chǎn)品總額，Δ 表示末期與基期的變化量，上標(biāo)0和1分別表示基期和末期。模型的分解效應(yīng)含義詳見表4。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文依據(jù)WTO 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)議，將《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度的國際公約》（簡稱HS）中第01—24 章的所有產(chǎn)品定義為農(nóng)產(chǎn)品，并采用HS1992 的商品分類辦法，選取1996—2017 年中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)均來自于UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫。本文根據(jù)中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易走勢，并考慮上合組織成立、金融危機(jī)等對中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，以2001 年、2008 年和2010年為界，將研究時(shí)期劃分為四個(gè)階段:第一階段（1996—2001 年）、第二階段（2001—2008年）、第三階段（2008—2009 年）、第四階段（2009—2017 年），其中，第一、二、四階段為雙方農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易增長階段，第三階段為雙方農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易下降階段。

表4 CMS模型的分解效應(yīng)含義

三、模型結(jié)果分析

（一）中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口的CMS模型分析

1.第一層分解結(jié)果

中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口的CMS模型第一層分解結(jié)果如表5 所示?？傮w來看，1996—2017 年，中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長了24.48 億美元，其中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)作用最大，帶動農(nóng)產(chǎn)品出口額增長20.02 億美元，貢獻(xiàn)率為81.80%；二階效應(yīng)作用次之，推動農(nóng)產(chǎn)品出口額增長2.74億美元，貢獻(xiàn)率為11.18%；競爭力效應(yīng)的作用最小，貢獻(xiàn)率僅為7.02%，可見，中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口的增長主要取決于上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求的增加以及中國農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)的匹配程度，而中國農(nóng)產(chǎn)品競爭力提高對出口增長的作用有限。分階段來看，1996—2001年，中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少2.39 億美元，其中，競爭力效應(yīng)的貢獻(xiàn)最大，二階效應(yīng)次之，結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)最小，三個(gè)效應(yīng)使該階段農(nóng)產(chǎn)品出口額分別減少1.03 億美元、0.89 億美元、0.47 億美元，表明出口農(nóng)產(chǎn)品競爭力下降是導(dǎo)致該階段中國農(nóng)產(chǎn)品出口額下降的主要原因。2001—2008年，隨著上合組織成立及中國加入WTO，中國與上合組織成員國的貿(mào)易關(guān)系更加密切，中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長15.30億美元，其中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)貢獻(xiàn)最大，貢獻(xiàn)率為74.72%，二階效應(yīng)和競爭力效應(yīng)的作用相對較弱，貢獻(xiàn)率分別為15.66%和9.62%。2008—2009 年，中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少了0.30億美元，其中，競爭力效應(yīng)使中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額增加1.61 億美元，但結(jié)構(gòu)效應(yīng)和二階效應(yīng)作用均為負(fù)，分別使出口額減少1.33 億美元和0.58 億美元，表明受金融危機(jī)影響，上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求的減少是導(dǎo)致該階段出口額下降的主要原因。2009—2017 年，中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長了11.86億美元，其中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)仍是推動中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的首要因素，貢獻(xiàn)率為75.13%，競爭力效應(yīng)的作用超過二階效應(yīng)，貢獻(xiàn)率上升至23.29%，表明中國對上合組織成員國出口農(nóng)產(chǎn)品的競爭力不斷提升。

表5 中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口的CMS模型第一層分解結(jié)果

2.第二層分解結(jié)果

（1）需求因素?？傮w來看，1996—2017 年，增長效應(yīng)使得中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長19.09 億美元，貢獻(xiàn)率為77.99%，表明上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求的增加是導(dǎo)致中國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的主要原因。分階段來看，1996—2001年，增長效應(yīng)使得中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少了0.77 億美元，貢獻(xiàn)率為-32.18%。進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著上合組織成立，中國與成員國的經(jīng)貿(mào)合作日益增強(qiáng)，上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求的增長逐漸成為拉動中國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的首要因素，2001—2008年，增長效應(yīng)使得出口額增長9.28億美元，貢獻(xiàn)率為60.64%。2008—2009年，受世界金融危機(jī)影響，上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求減少，增長效應(yīng)對出口增長起反向拉動作用，導(dǎo)致中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少1.51億美元。2009—2017年，全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，中國與上合組織成員國貿(mào)易合作進(jìn)一步深化，此階段增長效應(yīng)的作用進(jìn)一步提高，帶動農(nóng)產(chǎn)品出口額增長8.06億美元，貢獻(xiàn)率為67.97%。

（2）結(jié)構(gòu)因素?？傮w來看，產(chǎn)品效應(yīng)對中國農(nóng)產(chǎn)品出口增長具有正向作用，1996—2017年，產(chǎn)品效應(yīng)使得中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長0.93 億美元，貢獻(xiàn)率為3.81%。分階段來看，產(chǎn)品效應(yīng)在各階段對中國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的貢獻(xiàn)均為正，使得中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額在四個(gè)階段分別增長0.30 億美元、2.15 億美元、0.18億美元和0.85億美元，貢獻(xiàn)率分別為12.56%、14.08%、59.67%和7.16%，這表明中國農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)的匹配程度較高，但近年來中國農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)適應(yīng)性有所降低。2011 年以來，上合組織成員國對動植物油脂、水果、蔬菜、肉和食用肝臟等產(chǎn)品的進(jìn)口需求增長較快，但中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口主要集中在水果、蔬菜及其制品上，對上合組織成員國其他進(jìn)口需求增長較快的農(nóng)產(chǎn)品的出口數(shù)量較少，這在一定程度上降低了中國農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性。

（3）競爭力因素。從整體競爭力效應(yīng)來看，在整個(gè)樣本期內(nèi)，整體競爭力效應(yīng)對中國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的貢獻(xiàn)有限，貢獻(xiàn)率較小，為5.07%。分階段來看，第一階段，整體競爭力效應(yīng)作用為負(fù)，使中國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少1.87 億美元，貢獻(xiàn)率為-78.36%，但在第二、三、四階段，整體競爭力效應(yīng)作用由負(fù)轉(zhuǎn)正，帶動出口額分別增長1.59 億美元、1.32 億美元和2.64 億美元，表明中國對上合組織成員國出口農(nóng)產(chǎn)品的整體競爭力逐步提升。從具體競爭力效應(yīng)來看，在整個(gè)樣本期內(nèi)，具體競爭力效應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品出口增長的正向貢獻(xiàn)最小，貢獻(xiàn)率僅為1.95%。分階段來看，第一階段，具體競爭力效應(yīng)使中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口增長0.84 億美元，貢獻(xiàn)率為35.36%；第二階段，具體競爭力效應(yīng)由正轉(zhuǎn)負(fù)，使農(nóng)產(chǎn)品出口額減少0.12 億美元；第三、四階段具體競爭力效應(yīng)又由負(fù)轉(zhuǎn)正，但對農(nóng)產(chǎn)品出口的促進(jìn)作用減弱，到第四階段貢獻(xiàn)率僅為1.04%，表明近年來中國部分出口農(nóng)產(chǎn)品的競爭力提升，但提升速度緩慢。

從動態(tài)二階效應(yīng)來看，在整個(gè)樣本期內(nèi)，動態(tài)二階效應(yīng)是阻礙中國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的唯一因素，使中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少3.01億美元，貢獻(xiàn)率為-12.28%。分階段來看，動態(tài)二階效應(yīng)在各階段對農(nóng)產(chǎn)品出口增長的貢獻(xiàn)均為負(fù)，但近年來其對出口增長的抑制作用逐漸減弱，第一階段動態(tài)二階效應(yīng)對出口增長的貢獻(xiàn)率為-43.16%，第四階段已上升至-8.66%，其貢獻(xiàn)率的變化趨勢與競爭力效應(yīng)的變化趨勢大體一致，這表明在上合組織成員國進(jìn)口需求增長較快的農(nóng)產(chǎn)品市場上，中國農(nóng)產(chǎn)品的競爭力逐漸提高，但提高速度緩慢，加上近年來中國農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)與成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)的匹配度不斷降低，使得中國農(nóng)產(chǎn)品出口增長受阻。從純二階效應(yīng)來看，除第三階段外，純二階效應(yīng)對中國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的貢獻(xiàn)均為正，且多與增長效應(yīng)和競爭力效應(yīng)的作用方向一致，表明上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求的增加及中國農(nóng)產(chǎn)品出口競爭力的提升共同促進(jìn)中國農(nóng)產(chǎn)品出口額的增長。

表6 中國對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口的CMS模型第二層分解結(jié)果

（二）上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口的CMS模型分析

1.第一層分解結(jié)果

上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口的CMS模型第一層分解結(jié)果如表7 所示?？傮w來看，1996—2017 年，上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長了28.76 億美元，其中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)最大，貢獻(xiàn)率高達(dá)154.00%，而競爭力效應(yīng)和二階效應(yīng)的作用均為負(fù)，分別使上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少0.56 億美元和14.97 億美元，可見，中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求增長是導(dǎo)致上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的主要原因。 分階段來看，1996—2001 年，上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長2.51億美元，其中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和二階效應(yīng)的作用均為正，推動出口額分別增長2.67 億美元和0.12億美元，而競爭力效應(yīng)作用為負(fù)，使出口額減少0.28億美元，可見，結(jié)構(gòu)效應(yīng)在本階段對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長的貢獻(xiàn)最大。2001—2008年，隨著上合組織成立，上合組織成員國與中國的貿(mào)易合作進(jìn)一步加強(qiáng)，該階段上合組織成員國對中國的農(nóng)產(chǎn)品出口額增長了13.06 億美元，其中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)貢獻(xiàn)最大，貢獻(xiàn)率為100.22%，二階效應(yīng)次之，競爭力效應(yīng)作用仍為負(fù)，使出口額減少0.05億美元，可見，該階段結(jié)構(gòu)效應(yīng)仍是推動農(nóng)產(chǎn)品出口額增長的首要因素。2008—2009年，結(jié)構(gòu)效應(yīng)、競爭力效應(yīng)和二階效應(yīng)的作用均為負(fù)，貢獻(xiàn)率分別為- 6.00%、- 71.61% 和-22.38%，分別使上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少0.12億美元、1.38億美元和0.43億美元，表明上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口競爭力下降是導(dǎo)致該階段出口額下降的主要原因。2009—2017 年，結(jié)構(gòu)效應(yīng)使上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長17.76億美元，貢獻(xiàn)率為117.43%，而競爭力效應(yīng)和二階效應(yīng)對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口增長起到反向作用，分別使上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少了0.93億美元和1.70億美元。

表7 上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口的CMS模型第一層分解結(jié)果

2、第二層分解結(jié)果

（1）需求因素。總體來看，增長效應(yīng)使上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長了58.29 億美元，貢獻(xiàn)率為201.64%，是拉動上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口的首要因素。分階段來看，第一、二、四階段增長效應(yīng)的作用均為正，分別使上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長0.78 億美元、29.18 億美元、27.28 億美元，貢獻(xiàn)率分別為31.07%、223.37%和180.41%，表明中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求的增加逐漸成為推動上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長的主要因素。第三階段，受金融危機(jī)影響，中國國內(nèi)市場需求萎縮，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求減少，導(dǎo)致該階段增長效應(yīng)作用為由正轉(zhuǎn)負(fù)，使農(nóng)產(chǎn)品出口額減少1.64億美元，貢獻(xiàn)率為-84.86%。

（2）結(jié)構(gòu)因素?？傮w來看，產(chǎn)品效應(yīng)作用為負(fù)，使上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少13.99億美元，是抑制上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長的主要因素。分階段來看，產(chǎn)品效應(yīng)呈正負(fù)交替出現(xiàn)的變化趨勢，第一、三階段，產(chǎn)品效應(yīng)使上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額分別增長了1.89億美元和1.52億美元，貢獻(xiàn)率分別為75.19%和1.52%，表明在這兩個(gè)階段上合組織成員國出口的農(nóng)產(chǎn)品主要集中在中國進(jìn)口需求增長較快的農(nóng)產(chǎn)品上，農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)較合理，而在第二、第四階段，產(chǎn)品效應(yīng)對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的貢獻(xiàn)均為負(fù)，使農(nóng)產(chǎn)品出口額分別減少16.09 億美元和9.52 億美元，表明在這兩個(gè)階段上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)未能有效調(diào)整以適應(yīng)中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)的變化，這在一定程度上阻礙了上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口增長。近年來，上合組織成員國對中國主要出口魚類、食品工業(yè)殘?jiān)凸任锏犬a(chǎn)品，但中國主要自世界進(jìn)口油籽類、肉類等國內(nèi)數(shù)量缺乏但消費(fèi)需求較高的農(nóng)產(chǎn)品上，成員國農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)和中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)存在錯(cuò)位，使成員國出口結(jié)構(gòu)優(yōu)勢受限。

（3）競爭力因素。從整體競爭力效應(yīng)來看，在整個(gè)樣本期內(nèi)，整體競爭力效應(yīng)起反向拉動作用，使上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少2.14 億美元，貢獻(xiàn)率為-7.46%。分階段來看，第一階段，整體競爭力效應(yīng)作用為正，帶動農(nóng)產(chǎn)品出口額增長1.48億美元，貢獻(xiàn)率為58.87%，但在第二、三、四階段，整體競爭力效應(yīng)作用由正轉(zhuǎn)負(fù)，分別使上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額減少3.15億美元、0.32億美元、4.87億美元，這表明上合組織成員國對中國出口的農(nóng)產(chǎn)品在中國市場的整體競爭力不斷降低，阻礙了上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口增長。從具體競爭力效應(yīng)來看，在整個(gè)樣本期內(nèi)，具體競爭力效應(yīng)是拉動上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的另一重要因素，使出口額增長了1.59 億美元，貢獻(xiàn)率為5.52%。分階段來看，在第一、三階段，具體競爭力效應(yīng)作用為負(fù)，使上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口額分別減少1.76 億美元、1.07 億美元，但在第二、四階段，具體競爭力效應(yīng)作用由負(fù)轉(zhuǎn)正，成為各階段推動農(nóng)產(chǎn)品出口增長的第二大因素，貢獻(xiàn)率分別為23.68%和26.01%，表明具體競爭力效應(yīng)對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響呈階段性變化，近年來上合組織成員國部分農(nóng)產(chǎn)品出口競爭力不斷提升，這在一定程度上促進(jìn)了農(nóng)產(chǎn)品出口增長。

表8 上合組織成員國對中國農(nóng)產(chǎn)品出口的CMS模型第二層分解結(jié)果

從動態(tài)二階效應(yīng)來看，在整個(gè)樣本期內(nèi)，動態(tài)二階效應(yīng)使農(nóng)產(chǎn)品出口額減少7.85 億美元，貢獻(xiàn)率為-27.30%。分階段來看，第一、二階段，動態(tài)二階效應(yīng)對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的貢獻(xiàn)均為正，貢獻(xiàn)率分別為6.67%、1.85%，而在第三、四階段，動態(tài)二階效應(yīng)對出口增長的貢獻(xiàn)由正轉(zhuǎn)負(fù)，且其作用方向在第三階段與競爭力效應(yīng)一致，在第四階段與產(chǎn)品效應(yīng)和競爭力效應(yīng)均相同，表明上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)不合理和出口競爭力下降共同阻礙了農(nóng)產(chǎn)品出口的增長。從純二階效應(yīng)來看，第一、第二和第四階段純二階效應(yīng)對上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的作用均為負(fù)，貢獻(xiàn)率分別為-1.89%、-1.66%和-9.25%，而同階段增長效應(yīng)的作用均為正，競爭力效應(yīng)的作用均為負(fù)，這進(jìn)一步說明了在中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模不斷擴(kuò)大的同時(shí)，上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口競爭力的不斷下降抑制了農(nóng)產(chǎn)品出口額的進(jìn)一步增加。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，中國與世界各國的貿(mào)易合作不斷加強(qiáng)，上合組織成員國在中國進(jìn)口市場面臨的競爭不斷加劇，加拿大的魚類、印度尼西亞和馬來西亞的動植物油脂類以及美國的谷物等產(chǎn)品均可對上合組織成員國出口的相應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行替代，成員國農(nóng)產(chǎn)品出口競爭力不斷下降。

四、結(jié)論與建議

本文在對1996—2017 年中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用CMS 模型對中國與上合組織成員國雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易波動成因進(jìn)行分析。研究結(jié)果表明：中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，且近年來受中國自上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模略高于出口規(guī)模的影響，中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差總體呈波動上漲的態(tài)勢。中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口市場較為集中，其中，中國農(nóng)產(chǎn)品主要出口至俄羅斯、巴基斯坦和印度，進(jìn)口主要來自于俄羅斯和印度。農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，中國對上合組織成員國出口的主要農(nóng)產(chǎn)品逐漸由肉制品轉(zhuǎn)變?yōu)樗褪卟祟?，上合組織成員國對中國出口的農(nóng)產(chǎn)品則由以魚類、食品工業(yè)殘?jiān)鼮橹鬓D(zhuǎn)變?yōu)橐贼~類、動物油脂和油籽為主，但雙方農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)性仍較強(qiáng)。從實(shí)證分析結(jié)果來看，中國農(nóng)產(chǎn)品出口方面，上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求的增加是導(dǎo)致中國農(nóng)產(chǎn)品出口額增長的首要因素，結(jié)構(gòu)效應(yīng)對中國農(nóng)產(chǎn)品出口額的增加具有正向促進(jìn)作用，但近年來農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)適應(yīng)性逐漸下降，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)效應(yīng)的作用逐漸降低，競爭力效應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品出口增長同樣起促進(jìn)作用，并受出口農(nóng)產(chǎn)品整體競爭力和具體競爭力不斷提升的影響，競爭力效應(yīng)對出口增長的貢獻(xiàn)不斷提高。上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口方面，中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模增加是推動上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的主要因素，而農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)和中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)的不匹配，以及出口農(nóng)產(chǎn)品競爭力的下降共同阻礙了農(nóng)產(chǎn)品出口增長。

為促進(jìn)中國與上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的健康持續(xù)發(fā)展，本文結(jié)合以上研究結(jié)論，提出如下建議：第一，進(jìn)一步優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)。通過上述研究結(jié)果可知，農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)與目標(biāo)市場農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)的錯(cuò)位是抑制雙方農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大的重要因素，為此，雙方應(yīng)密切關(guān)注對方市場農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口需求的變化，及時(shí)調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，使出口更多集中在對方進(jìn)口需求增長較快的農(nóng)產(chǎn)品上，進(jìn)而推動農(nóng)產(chǎn)品出口增長。第二，提高農(nóng)產(chǎn)品出口競爭力。競爭力效應(yīng)在雙方農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中發(fā)揮著日益重要的作用，上合組織成員國農(nóng)產(chǎn)品出口競爭力的下降制約了其出口額的進(jìn)一步增加。因此雙方應(yīng)根據(jù)自身農(nóng)產(chǎn)品資源稟賦的優(yōu)勢，著重生產(chǎn)和出口具有比較優(yōu)勢的農(nóng)產(chǎn)品。如中國應(yīng)繼續(xù)向上合組織成員國出口水果、蔬菜等勞動密集型產(chǎn)品，上合組織成員國應(yīng)依據(jù)土地資源優(yōu)勢向中國出口油籽等進(jìn)口需求增長較快的農(nóng)產(chǎn)品。第三，調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品出口市場結(jié)構(gòu)。目前，中國與上合組織成員國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易主要集中在俄羅斯、印度兩個(gè)國家，與吉爾吉斯斯坦、哈薩克斯坦、巴基斯坦等國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模較小，中國應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)與這些國家的經(jīng)貿(mào)合作，進(jìn)而促進(jìn)中國農(nóng)產(chǎn)品出口的增長。