□文/王慶

（首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)院北京）

［提要］根據(jù)創(chuàng)業(yè)動機(jī)，創(chuàng)業(yè)行為分為生存型創(chuàng)業(yè)和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)。在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”時代浪潮下，創(chuàng)業(yè)研究日漸豐富與細(xì)致，但目前文獻(xiàn)較少梳理總結(jié)生存型和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的研究進(jìn)展?；诖耍疚膹臏y量方式、影響因素、創(chuàng)業(yè)結(jié)果等方面對相關(guān)研究進(jìn)行總結(jié)，歸納研究發(fā)展和經(jīng)驗，有利于生存型和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)研究的進(jìn)一步發(fā)展。

一、引言

創(chuàng)業(yè)是加快發(fā)展新經(jīng)濟(jì)、培育發(fā)展新動能、打造發(fā)展新引擎的重要抓手，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”已經(jīng)成為時代號角，關(guān)于創(chuàng)業(yè)的研究也如雨后春筍。1986年，Gilad和Levine提出了創(chuàng)業(yè)動機(jī)的“推動理論”和“拉動理論”。在此基礎(chǔ)上，2001年全球創(chuàng)業(yè)觀察報告提出了生存型創(chuàng)業(yè)與機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的概念，生存型創(chuàng)業(yè)是指沒有其他更好的就業(yè)選擇、迫于生計而進(jìn)行的創(chuàng)業(yè)，是“拉力型”創(chuàng)業(yè)；機(jī)會型創(chuàng)業(yè)是指為了抓住一個有價值的商機(jī)而展開的創(chuàng)業(yè)行為，是“推力型”創(chuàng)業(yè)。細(xì)分創(chuàng)業(yè)類型之后，創(chuàng)業(yè)研究與政策等將更具有針對性?；诖?，本文對生存型和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，歸納梳理現(xiàn)有研究發(fā)展與經(jīng)驗，有利于未來研究發(fā)現(xiàn)研究空白，進(jìn)而促進(jìn)該領(lǐng)域更進(jìn)一步發(fā)展。

二、量化方式

學(xué)界關(guān)于生存型和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的涵義已基本統(tǒng)一，在該涵義上延伸出了不同的測量方式。在數(shù)據(jù)來源與測量中，主要有以下3類：（1）數(shù)據(jù)庫自身包含生存型和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的問題與數(shù)據(jù)，例如GEM和CLDS，并且GEM有兩道問題都可以區(qū)分出生存型和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)。（2）依據(jù)雇傭規(guī)模區(qū)分創(chuàng)業(yè)類型。由于生存型創(chuàng)業(yè)是不得已的創(chuàng)業(yè)選擇，主要目的是解決溫飽問題，因此往往難以雇傭家庭成員之外的人；而機(jī)會型創(chuàng)業(yè)是為了抓住商業(yè)機(jī)會，主要目的是把企業(yè)規(guī)模做大、實現(xiàn)自我價值，因此往往會雇傭家庭成員之外的人。在雇傭規(guī)模上，有研究以1人及以上為標(biāo)準(zhǔn)，也有研究以8人及以上為標(biāo)準(zhǔn)，高于雇傭標(biāo)準(zhǔn)則為機(jī)會型創(chuàng)業(yè)。（3）以是否有社會保險作為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。由于機(jī)會型創(chuàng)業(yè)者有一定的經(jīng)濟(jì)實力，因此更有可能購買社會保險，而生存型創(chuàng)業(yè)者是被迫創(chuàng)業(yè)，購買社會保險的可能性較小。除此以外，也有研究從宏觀角度測量機(jī)會型和生存型創(chuàng)業(yè)，但研究文獻(xiàn)較少且測量方式尚未統(tǒng)一。

三、影響因素

“什么因素激活創(chuàng)業(yè)”是創(chuàng)業(yè)研究的根本問題，目前研究結(jié)論集中于個人因素、社會資本、外部環(huán)境三個方面。

（一）個人因素。企業(yè)家在決定創(chuàng)業(yè)的過程中，需要考慮機(jī)會成本，人力資本不僅影響個人成為企業(yè)家的機(jī)會，還會影響獲得更好工作的機(jī)會，目前研究中人力資本主要圍繞受教育程度、工作年限和互聯(lián)網(wǎng)使用等探討。低學(xué)歷尤其是初中及以下學(xué)歷更可能進(jìn)行生存型創(chuàng)業(yè)，高學(xué)歷更可能進(jìn)行機(jī)會型創(chuàng)業(yè)。工作年限對于機(jī)會型和生存型創(chuàng)業(yè)具有倒U型影響。由于互聯(lián)網(wǎng)打破了時間和空間限制，促進(jìn)了個體社會資本和人力資本的提升，因此互聯(lián)網(wǎng)使用促進(jìn)了個體尤其是女性的機(jī)會型創(chuàng)業(yè)概率?；ヂ?lián)網(wǎng)與金融的融合降低了創(chuàng)業(yè)門檻、減輕了融資約束，但其對機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的研究結(jié)論仍未達(dá)成一致。同時，由于社會保險提高了個體創(chuàng)業(yè)失敗后的風(fēng)險承擔(dān)能力，因此其顯著促進(jìn)了機(jī)會型和生存型創(chuàng)業(yè)。除此之外，性別、人格特質(zhì)等也將影響創(chuàng)業(yè)選擇，具體而言，女性、嚴(yán)謹(jǐn)性和神經(jīng)質(zhì)促進(jìn)了生存型創(chuàng)業(yè)，男性、外向性和開放性促進(jìn)了機(jī)會型創(chuàng)業(yè)。

（二）社會資本。由于創(chuàng)業(yè)活動具有風(fēng)險性和不確定性，因此家庭和社會資本的支持對于個人創(chuàng)業(yè)具有重要影響。農(nóng)民社會精英家庭將更有可能進(jìn)行機(jī)會型創(chuàng)業(yè)，人力殘缺家庭更可能選擇生存型創(chuàng)業(yè)。研究發(fā)現(xiàn)，父母政治身份、職位促進(jìn)了子女進(jìn)行機(jī)會型創(chuàng)業(yè)、減弱了生存型創(chuàng)業(yè)概率，尋租動機(jī)可能是其中的真正原因。家庭支持與社會關(guān)系間具有替代作用，社會互動促進(jìn)了農(nóng)村家庭機(jī)會型創(chuàng)業(yè)，原因可能是向親戚朋友借款等非正規(guī)金融渠道緩解了信貸約束；體制內(nèi)關(guān)系顯著降低了創(chuàng)業(yè)動機(jī)、增強(qiáng)了體制內(nèi)就業(yè)動機(jī)，但這對尋租空間更大的機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的抑制效應(yīng)不顯著。

（三）外部環(huán)境。外部環(huán)境分為軟環(huán)境和硬環(huán)境兩個方面。外部軟環(huán)境研究集中于外部政策和文化環(huán)境等。在政策方面，由于生存型創(chuàng)業(yè)更受資金支持、人才發(fā)展等的影響，因此數(shù)字普惠金融和初中等教育財政支出促進(jìn)了生存型創(chuàng)業(yè)。除此之外，最低工資制度降低了流動人口生存型和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)概率，結(jié)構(gòu)性改革更加促進(jìn)機(jī)會型創(chuàng)業(yè)。在文化環(huán)境方面，在國際上，“一帶一路”沿線國家中，積極的創(chuàng)業(yè)文化環(huán)境顯著提高了機(jī)會型創(chuàng)業(yè)概率，未顯著提高生存型創(chuàng)業(yè)概率；在國內(nèi)，政府管制程度、貧富差距擴(kuò)大都將降低生存型和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)概率，勞動力市場扭曲減少了機(jī)會型創(chuàng)業(yè)概率。外部硬環(huán)境研究集中于城市規(guī)模和集聚效應(yīng)類型等。城市規(guī)模對機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的研究結(jié)論并不統(tǒng)一，分析原因可能是代理變量和樣本時間長度不同等；在城市集聚效應(yīng)類型中，研究發(fā)現(xiàn)專業(yè)化和多樣化集聚經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了生存型創(chuàng)業(yè)，多樣化外部性對機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的影響更為顯著。

四、創(chuàng)業(yè)結(jié)果

過往研究將創(chuàng)業(yè)結(jié)果分為宏觀和微觀兩個部分。一是宏觀結(jié)果。生存型和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)都會促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和拉動就業(yè)，但是機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的積極作用會更加明顯，原因可能是生存型創(chuàng)業(yè)成本低、技術(shù)低，主要以模仿型創(chuàng)業(yè)為主，可能會擾亂市場，從而不利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，同時生存型創(chuàng)業(yè)是為了解決溫飽，雇傭規(guī)模不大，就業(yè)帶動效應(yīng)不明顯。更進(jìn)一步，在地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方面，不同創(chuàng)業(yè)類型對該區(qū)域內(nèi)部、鄰近區(qū)域和創(chuàng)業(yè)水平接近區(qū)域都具有不同的影響；在就業(yè)方面，由于存在擠出效應(yīng)和增長效應(yīng)兩種間接效應(yīng)，創(chuàng)業(yè)的就業(yè)帶動效應(yīng)具有時間滯后性。二是微觀結(jié)果。幸福感和創(chuàng)業(yè)績效是目前微觀創(chuàng)業(yè)研究的重點關(guān)注變量。在幸福感方面，研究發(fā)現(xiàn)機(jī)會型創(chuàng)業(yè)對創(chuàng)業(yè)者主觀幸福感的提升效果更明顯，原因可能是生存型創(chuàng)業(yè)者在勞動力市場處于弱勢，創(chuàng)業(yè)過程中遇到的困難較多，這降低了生存型創(chuàng)業(yè)者的幸福感；機(jī)會型創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)過程中注重自身價值的實現(xiàn)，通過個人收入和工作自主性提高其創(chuàng)業(yè)滿意度，從而提高幸福感。在創(chuàng)業(yè)績效方面，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)顯著提升了流動人口的收入水平且機(jī)會型創(chuàng)業(yè)效果更強(qiáng)。

五、研究評述

創(chuàng)業(yè)影響因素研究豐富多元，尤其體現(xiàn)在微觀研究中，創(chuàng)業(yè)結(jié)果研究較集中；就生存型和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)研究整體而言，微觀更細(xì)致豐滿，其中原因可能是數(shù)據(jù)可得性以及創(chuàng)業(yè)決策本身是微觀選擇。在微觀研究中，流動人口、女性、農(nóng)民工等是重點創(chuàng)業(yè)關(guān)注人群，受教育程度和幸福感等是關(guān)鍵變量，互聯(lián)網(wǎng)使用、數(shù)字普惠金融和數(shù)字經(jīng)濟(jì)等是創(chuàng)新要素，整體研究豐富。微觀研究層次也較多元，例如開始有很多學(xué)者研究受教育程度整體對創(chuàng)業(yè)的影響，后有文獻(xiàn)分析不同學(xué)歷分別對機(jī)會型和生存型創(chuàng)業(yè)的影響，最后還與宏觀數(shù)據(jù)結(jié)合，研究發(fā)現(xiàn)初等、中等、高等三種教育財政支出影響了創(chuàng)業(yè)類型；這些有關(guān)教育與創(chuàng)業(yè)類型的不同層次的研究，漸漸厘清了這兩個變量之間的關(guān)系。在宏觀研究中，影響因素較為分散，例如最低工資制度、結(jié)構(gòu)性改革等，創(chuàng)業(yè)回報因素比較集中，例如地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)。

目前，有關(guān)研究在城市規(guī)模、互聯(lián)網(wǎng)與金融的融合等因素對機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的研究結(jié)論上未達(dá)一致，未來可采用更多的樣本、更穩(wěn)健的測量方式、更細(xì)致的異質(zhì)性分析，探索其矛盾原因。除此以外，隨著人工智能、大數(shù)據(jù)和物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)的快速發(fā)展，人們擁有了范圍更大、聯(lián)系更密切的社會網(wǎng)絡(luò)，更少的時間和空間限制，更多元的就業(yè)形態(tài)和平臺，這些變革會如何影響創(chuàng)業(yè)決策和創(chuàng)業(yè)類型？未來研究可在宏觀或者微觀層次上進(jìn)一步研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人工智能、移動支付、機(jī)器學(xué)習(xí)等對生存型和機(jī)會型創(chuàng)業(yè)的影響效應(yīng)，還可將宏觀數(shù)據(jù)與微觀數(shù)據(jù)結(jié)合，或者進(jìn)行國際間比較，逐漸完善機(jī)會型創(chuàng)業(yè)和生存型創(chuàng)業(yè)的研究。