□文/宋梅

（北京市社會科學(xué)院北京）

［提要］回顧中國共產(chǎn)黨的百年歷史，解釋中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國社會主義市場經(jīng)濟體制改革的成功道路是一項具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)。中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會主義市場經(jīng)濟體制改革通過引入市場機制，賦能于社會主義市場經(jīng)濟以巨大潛力，為中國探索社會主義市場經(jīng)濟道路奠定堅實的基礎(chǔ)，并取得舉世矚目的成就。在新的歷史階段，需要“與時俱進，改革和完善”黨在中國的政治制度中的引路人角色，并通過制定相應(yīng)的激勵機制和完善約束機制，使社會主義市場經(jīng)濟制度在一個占據(jù)世界1/5的人口大國實現(xiàn)現(xiàn)代化過程中發(fā)揮新的作用。

從國際公認(rèn)的大多數(shù)經(jīng)濟指標(biāo)來看，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會主義市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型是比較成功的。1978年以來，中國經(jīng)濟的凈產(chǎn)出平均每年增長近10%，人民生活水平大大提高。四十多年的改革開放使中國快速從“低收入”國家邁入“中等收入國家”水平，并成為世界第二大經(jīng)濟體。

一、減少爭論，務(wù)實改革

回顧中國共產(chǎn)黨的百年歷史，解釋中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國社會主義市場經(jīng)濟體制改革的成功道路是一項具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)，改革的道路設(shè)計激發(fā)了許多在當(dāng)時相互排斥的歷史解釋，比如“黑貓、白貓抓到老鼠就是好貓”、“摸著石頭過河”，這種務(wù)實的改革思路在學(xué)術(shù)界和社會上引發(fā)了激烈的爭論。在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌時期，領(lǐng)導(dǎo)層中黨內(nèi)改革派面臨改革動機的質(zhì)疑，為了保持黨組織的一致性，“邊干邊學(xué)”和反復(fù)試驗理念維持了經(jīng)濟體制朝健康發(fā)展的方向改革，對改革過程中局部利益受損的黨內(nèi)同志進行思想動員，通過解放思想逐步擴大社會主義市場調(diào)節(jié)的范圍。中國社會主義市場經(jīng)濟體制改革是在中央政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在全國人民的支持下完成的經(jīng)濟改革和社會變革。在社會主義市場經(jīng)濟改革過程中，由于市場分配范圍的擴大不可避免地縮小了政府再分配的范圍，黨和地方政府失去了對部分資源的壟斷，這導(dǎo)致他們的權(quán)威相對下降，生產(chǎn)者和企業(yè)家的經(jīng)濟和社會權(quán)力相對增加。20世紀(jì)90年代初以來，中國社會主義市場經(jīng)濟體制改革沒有陷入狹隘利益的泥潭，而是表現(xiàn)出一種持續(xù)的經(jīng)濟合理化趨勢，其目的是建立一套管理整個經(jīng)濟的普遍規(guī)則，允許在公平競爭的環(huán)境中開展廣泛的經(jīng)濟活動。

二、引進外部競爭，融入全球秩序

中國領(lǐng)導(dǎo)人試圖對經(jīng)濟參與者實施新的規(guī)則，破壞部分市場改革受益者的既得利益地位，迫使他們轉(zhuǎn)向更有效的經(jīng)濟體制改革實踐，從戰(zhàn)略上加速融入與全球經(jīng)濟分工和法律規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)體系趨同的進程中。盡管自1995年開始，世貿(mào)組織對中國加入WTO的標(biāo)準(zhǔn)越來越嚴(yán)格，但中國還是大大加快了加入世貿(mào)組織的步伐。1994～1997年期間，有關(guān)中國加入世貿(mào)組織條件的爭端不斷升級，到1998年春，朱镕基改變了傳統(tǒng)立場，即中國作為一個發(fā)展中國家，應(yīng)該有一個遵守世貿(mào)組織規(guī)則的慷慨時間表，設(shè)法克服了對中國經(jīng)濟一些重要部門受到負(fù)面影響的擔(dān)憂。加入世貿(mào)組織的一個主要原因是，承諾并呼吁“公正”的國際準(zhǔn)則進入，引入外部壓力，刺激以進一步實現(xiàn)具體的政治和經(jīng)濟目標(biāo)，這是實施經(jīng)濟合理化措施、調(diào)整國家職能和增加經(jīng)濟競爭的一個額外工具，可以最大限度地淘汰“產(chǎn)能過剩、效率低下”的問題，同時為深化社會主義市場經(jīng)濟體制改革鋪平道路。

三、分階段式改革，推動“政、企、社分離”

為了尋找中國改革活力的線索，20世紀(jì)90年代的大部分時間里，兩個經(jīng)濟學(xué)派占據(jù)主導(dǎo)地位。一個學(xué)派將中國良好的經(jīng)濟表現(xiàn)歸因于“正統(tǒng)經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌”所認(rèn)為的關(guān)鍵因素，即日益市場化、全球化，以及經(jīng)濟活動的私有化。相應(yīng)地，西方國家認(rèn)為“中國漸進式的改革”所產(chǎn)生的創(chuàng)新可以視為“充分市場制度的不完美替代品，市場制度的引入可以為中國提供與西方相媲美的快速的增速度。另一種觀點認(rèn)為，中國成功的關(guān)鍵在于其漸進和成功的經(jīng)濟試驗，這種試驗促進了新經(jīng)濟力量的出現(xiàn)，這些新經(jīng)濟力量促進了增長，同時避免了“爆炸式”的經(jīng)濟自由化，保持了整體經(jīng)濟的穩(wěn)定。

歷史發(fā)展到今天，即使是最熱衷于快速轉(zhuǎn)型的人現(xiàn)在也認(rèn)識到：從計劃到市場的道路必須是漫長而曲折的。然而，對中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的漸進式樣改革方案為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的討論增加了一個新的層面：在市場轉(zhuǎn)型的過程中重視經(jīng)濟和政治之間的對接。中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)并主持了漸進式的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型，在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的不同階段會涌現(xiàn)出與時代相適應(yīng)的、具有發(fā)展意識的官員和企業(yè)家。

通過賦予下級行政系統(tǒng)的行政權(quán)力，建立或恢復(fù)對地方社會更知情、更負(fù)責(zé)任的機構(gòu)，改革干部競聘制度使其更符合社會經(jīng)濟發(fā)展的新需求，黨內(nèi)專業(yè)技術(shù)人才和知識分子為國家改革獻計獻策，彌合政黨和社會之間的脫節(jié)，黨的權(quán)力資源被重新配置，從一種“不接地氣”的形式，轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌鰹榛A(chǔ)，促進政府、政黨和市場、社會友好合作的三大板塊新形式。在深化社會主義市場經(jīng)濟體制改革過程中，通過振興經(jīng)濟、推動現(xiàn)代化和市場競爭的機會，改善了信息收集、政策規(guī)劃和政策執(zhí)行模式，同時提升了私營企業(yè)家的政治地位并將他們納入其隊伍。中國共產(chǎn)黨在市場經(jīng)濟體制改革過程中重塑自己，增加了中國與世界經(jīng)濟舞臺的互通互聯(lián)，以及進一步適應(yīng)其新時代、新使命和新身份的機會。

四、重視反饋機制，促進激勵機制

中國共產(chǎn)黨重點推進基層民主選舉，提升人民代表大會的作用，加強法制建設(shè)，逐步實行競爭性公開選拔公務(wù)員。這些漸進式的政治改革旨在分散對中共權(quán)威的挑戰(zhàn)，提高中國政府的治理質(zhì)量。政治合理化項目的主要目標(biāo)是，通過將民眾的不滿引導(dǎo)到基層政府的不盡責(zé)身上，更好地管理改革引發(fā)的混亂所造成的社會負(fù)面情緒積累，并建立有意義的反饋機制，時刻提醒黨注意其與民眾保持密切聯(lián)系，為人民服務(wù)的宗旨。

中國共產(chǎn)黨對政府機構(gòu)和國有企業(yè)推行的激勵機制產(chǎn)生了一個動態(tài)的良性循環(huán)，整合了管理、競爭和經(jīng)濟增長的基本力量，并用黨的有力領(lǐng)導(dǎo)組織生產(chǎn)和經(jīng)濟運行，增強了市場的能動力量。盡管腐敗的發(fā)生率有所上升，但在改革時期，中國國有企業(yè)中的企業(yè)家精神，相當(dāng)一部分企業(yè)的管理是科學(xué)并富有成效的，并具有巨大的社會效益。20世紀(jì)80年代，政府采取措施，通過“地方財政自我核算”等增強自治的手段，減少中央政府對地方政府的補貼，以抵消地方政府日益增加的財政壓力，地方政府被允許在向上一級政府上繳規(guī)定的金額后，保留從其管轄的企業(yè)征收到的稅收剩余部分。財政改革為地方政府創(chuàng)造了新的預(yù)算外資金來源，這些資金不需上繳。地方政府背負(fù)著新的財政和行政責(zé)任，擁有了剩余產(chǎn)權(quán)，各級政府盡可能地尋找資源創(chuàng)收，這使得以市場為導(dǎo)向的縣、鄉(xiāng)、村企業(yè)的產(chǎn)量和生產(chǎn)率每年都有驚人的增長。同時，地方主要領(lǐng)導(dǎo)干部和重點企業(yè)、企業(yè)家相互依存、相互交織。通過引入競爭性的市場環(huán)境，影響其他經(jīng)濟參與者，充滿活力的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，幫助了中國農(nóng)村經(jīng)濟逐步“脫離計劃地方式增長”，對整個中國改革進程產(chǎn)生了至關(guān)重要的影響。此外，通過將黨和國家工作人員的收入（以獎金形式）和晉升與地方GDP和稅收直接掛鉤，干部考核制度，非常直接地激勵了地方干部對經(jīng)濟管理產(chǎn)生興趣。

中國社會主義市場經(jīng)濟體制改革表明，在經(jīng)濟改革和社會轉(zhuǎn)型過程中，激勵機制對于引導(dǎo)全面參與的行為至關(guān)重要。產(chǎn)生任何與經(jīng)濟和社會效率極為相似的結(jié)果所必需的激勵機制，并不是由于個人理性或利潤最大化而自動產(chǎn)生的。事實上，就轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體而言，個人理性往往與社會理性行為在邏輯上不一致。一個轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體并非一個擁有天生自我執(zhí)行有效均衡、消除社會浪費性掠奪的超級理性社會。過渡社會往往浪費通過快速追趕式增長致富的機會，因為它們沒有建立有效的體制和制定健全的經(jīng)濟政策。中國共產(chǎn)黨在中國社會主義市場經(jīng)濟體制成功轉(zhuǎn)型的重要角色和地位，證明了一黨長期執(zhí)政，并非完美，但可以十分“高效”地執(zhí)行長期改革計劃。

五、迎接新挑戰(zhàn)，發(fā)揮新作用

中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會主義市場經(jīng)濟體制改革的相對成功可以從積極而非規(guī)范的角度來理解。通過引入市場機制，賦能于社會主義市場經(jīng)濟以巨大潛力，對比社會主義計劃經(jīng)濟時代的資源配置扭曲和激勵機制扭曲的話，改革開放年代黨的領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格履行了幾個關(guān)鍵職能：監(jiān)管、考核、平抑市場價格，以防止形成強大的利益集團，顯著改善社會平均收入水平。中國共產(chǎn)黨為中國探索社會主義市場經(jīng)濟道路奠定了堅實的基礎(chǔ)，并取得了舉世矚目的成就。但中國經(jīng)濟體制改革所面臨的挑戰(zhàn)也將更加艱巨，“能啃的骨頭”通過幾十年的改革都逐步消化，剩下的改革任務(wù)都是無比艱巨的“硬骨頭”，諸如找到解決東北數(shù)千家效率低下的國有企業(yè)問題的辦法，控制城市失業(yè)率的上升，改善不斷上升的農(nóng)村與城市差距、沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)工資水平的差距，對缺乏動力而陷入被動困境的國有銀行體系實施改革，改革社會福利制度，遏制官員腐敗，需要采取許多艱難而痛苦的行動。在執(zhí)行這些政策的同時，避免經(jīng)濟業(yè)績突然下降導(dǎo)致社會壓力的驟升，都將是中國共產(chǎn)黨當(dāng)前必須面對的新問題。

近30年來，西方政府和國際經(jīng)濟機構(gòu)對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的理論研究和實際建議，從根本上都受到了向市場轉(zhuǎn)型理論的影響，即向市場轉(zhuǎn)型是“釋放企業(yè)家主動性、解散國有企業(yè)和機構(gòu)的過程”，從國家獲得財產(chǎn)權(quán)和自治權(quán)，這種“基于產(chǎn)權(quán)”的觀點可以用新古典主義范式的“私有化-穩(wěn)定化-自由化”路徑來概括。然而，僅僅側(cè)重于以市場為基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)激勵機制是不完整的，因為未能解決為什么經(jīng)濟行為者的權(quán)利和自主權(quán)在某些環(huán)境中以生產(chǎn)性方式行使，而在另一些環(huán)境中以非生產(chǎn)性方式行使的關(guān)鍵問題。

20世紀(jì)90年代初和中期，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，“個體利益化最大化”理論意義影響深遠，由此開始出現(xiàn)了市場轉(zhuǎn)型替代方法的輪廓，取得積極發(fā)展成果的關(guān)鍵是中國建立了一個更廣泛的社會體制框架，指導(dǎo)經(jīng)濟和社會活動的激勵結(jié)構(gòu)建立，并對參與者的行動選擇加以限制，使他們能夠以富有成效的方式行事。中國政府經(jīng)濟體制改革的焦點是關(guān)注市場如何運作，而不是市場如何發(fā)展。因此，獲得產(chǎn)權(quán)“權(quán)利”是一個過于狹隘的制度經(jīng)濟學(xué)概念。更為迫切的任務(wù)是讓政府機構(gòu)制定宏觀經(jīng)濟管理工具、法律制度和公司治理機制等市場正常運行所必需的制度。因為市場在缺乏可信的執(zhí)行機制和監(jiān)管保障的情況下，可能會出現(xiàn)一種“有缺陷的”制度結(jié)構(gòu)，提供“錯誤的”機會，設(shè)置“錯誤的”約束，創(chuàng)造“錯誤的”激勵，獎勵非生產(chǎn)性行為。

在市場化轉(zhuǎn)型過程中，如果全部國有企業(yè)將經(jīng)濟權(quán)力和產(chǎn)權(quán)下放給各種經(jīng)濟行為體可能會產(chǎn)生“短期贏家”，他們在維護局部改革均衡方面是既得利益者，而局部改革均衡會為較早參與改革的私營企業(yè)家產(chǎn)生集中的租金，同時他們更容易以市場的優(yōu)勢地位將高昂的社會成本轉(zhuǎn)嫁給其他“失意者”。由于企業(yè)家的資源較多，人數(shù)較少，而且可以選擇性地采取集體行動，成功的大企業(yè)家在決定經(jīng)濟改革時獲得了隱含的否決權(quán)，從而保護了他們現(xiàn)有的資金流。進一步深化經(jīng)濟體制改革的困境不是在短期內(nèi)如何面對“輸家”的反對而維持改革，而是在于如何同市場扭曲的情況下努力維護短期收益的贏家博弈并繼續(xù)推進改革。中國經(jīng)濟體制改革成功的關(guān)鍵既取決于創(chuàng)造了贏家（數(shù)以萬計的企業(yè)家），也取決于約束贏家。

2021年是中國共產(chǎn)黨成立一百周年，也是復(fù)興中華民族偉業(yè)的重要之年，繼往開來，承前啟后，隨著市場體制的建立和對外開放程度的擴大，中國共產(chǎn)黨肩負(fù)的使命、任務(wù)和挑戰(zhàn)將更為艱巨：通過深化改革，繼續(xù)推進中國共產(chǎn)黨適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的新進程。中國共產(chǎn)黨在一窮二白的基礎(chǔ)之上，通過改革，完成了“實業(yè)報國”這一時代任務(wù)，在新的歷史階段，需要“與時俱進，改革和完善”黨在中國的政治制度中的引路人角色，并使社會主義市場經(jīng)濟制度在一個占據(jù)世界1/5的人口大國實現(xiàn)現(xiàn)代化發(fā)揮新的作用。