□文/歐陽(yáng)秋珍 雷蘇玲 張 敏

（1.湖南文理學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；2.湖南文理學(xué)院芙蓉學(xué)院 湖南·常德）

［提要］《中國(guó)制造2025》明確提出“優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局”與“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的理念，健康有序地推進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移成為國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。本文分析中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈離散和技術(shù)轉(zhuǎn)移的時(shí)空特征，從承接地和轉(zhuǎn)出地角度提出產(chǎn)業(yè)鏈離散背景下承接地獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要影響因素，從承接地的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面分析技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)承接地的創(chuàng)新效應(yīng)；最后就當(dāng)前出現(xiàn)的在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中承接地自主創(chuàng)新能力不足的狀況，提出有效提升承接地獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移提高自主創(chuàng)新能力的方法。

產(chǎn)業(yè)鏈離散必然涉及到人才、資本、技術(shù)等的流動(dòng)。產(chǎn)業(yè)鏈空間演化延伸，從區(qū)域內(nèi)演化到區(qū)域外，從縱向延伸到橫向的拓展，由“點(diǎn)”到“線”再到“網(wǎng)”的動(dòng)態(tài)演化，存在其一般規(guī)律性。遵循產(chǎn)業(yè)鏈空間演化的規(guī)律，合理有效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的空間整合，獲取其中的技術(shù)轉(zhuǎn)移，對(duì)于承接地技術(shù)進(jìn)步有很大的推動(dòng)作用，甚至有利于承接地技術(shù)追趕，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

一、中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈離散和技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)空特征分析

（一）國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要形式——FDI 在我國(guó)的空間分布特征與演變。我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放是從東部沿海逐步向內(nèi)陸推進(jìn)的，因此我國(guó)獲取的外商直接投資（FDI）也明顯呈現(xiàn)出“東高西低”的格局。在20 世紀(jì)90 年代以前，F(xiàn)DI 在東部沿海地區(qū)投資比重占總體比重超過(guò)了90%。20 世紀(jì)90 年代以后，這一比重才稍有下降，但是總體趨勢(shì)沒(méi)變。

同時(shí)，我國(guó)東中西部三大區(qū)域內(nèi)部獲取的FDI 規(guī)模也呈現(xiàn)出不平均分布。在東部地區(qū)，廣東省實(shí)際利用FDI 規(guī)模較大。改革開(kāi)放以來(lái)，廣東省累計(jì)利用FDI 總額約占到了全國(guó)的1/5，在東部地區(qū)占比超過(guò)1/3。全國(guó)利用外資規(guī)模第二的江蘇省，吸引FDI 僅占東部地區(qū)約15%，僅為廣東省一半左右。然而，近年來(lái)廣東吸引FDI 在東部和全國(guó)的比重有所下降。中部地區(qū)吸引FDI 雖不如東部地區(qū)比重如此集中，但其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與工業(yè)基礎(chǔ)相對(duì)比較好的幾個(gè)省份，如湖北、湖南、河南、黑龍江等，吸引的FDI 占該區(qū)比重超過(guò)50%，而內(nèi)蒙古份額相對(duì)最少，占全區(qū)比重不到2%。西部地區(qū)吸收的FDI 各個(gè)省份區(qū)間差別也很大，其中四川占全區(qū)的50%左右。

（二）國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的時(shí)空特征分析。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出不平衡的發(fā)展態(tài)勢(shì)。為協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展，政府開(kāi)始指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從東部發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)出，并鼓勵(lì)中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

1991～1998 年是我國(guó)啟動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的初期，東部地區(qū)與中西部地區(qū)的工業(yè)仍存在較大差距。隨著1999 年相繼實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、中部崛起戰(zhàn)略，政策支持的重心開(kāi)始逐漸轉(zhuǎn)移至中西部地區(qū)。東部地區(qū)還將部分制造基地轉(zhuǎn)至內(nèi)陸，也因此使中西部地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程加快了。

到2018 年，東部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)所占比重從1999 年的61%下降至2018 年的54.87%，而中西部地區(qū)則從39%上升至2018年的45.12%。這表示實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略使東部地區(qū)更頻繁地將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至西部地區(qū)。東部地區(qū)通過(guò)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，為更高水平產(chǎn)業(yè)的發(fā)展騰出空間；中西部地區(qū)通過(guò)承接產(chǎn)業(yè)提高了其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平與自主創(chuàng)新力，工業(yè)生產(chǎn)的分工在東部和中西部地區(qū)日益優(yōu)化。

在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間模式方面，我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出了“點(diǎn)上集中與面上擴(kuò)散”空間布局特征，即向京津冀都市圈、長(zhǎng)三角城市群和珠三角城市群等發(fā)達(dá)城市群集中轉(zhuǎn)移，又向中西部地區(qū)大幅擴(kuò)散。

（三）中國(guó)獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移的時(shí)空特征分析。技術(shù)轉(zhuǎn)移的路徑主要有國(guó)外技術(shù)引進(jìn)、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)和外商直接投資三種。

東部獲取外商直接投資比重最多，中部其次，西部最少。國(guó)外技術(shù)引進(jìn)、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)類(lèi)似。但是，隨著時(shí)間的推移，中西部地區(qū)獲取的技術(shù)轉(zhuǎn)移也越來(lái)越多。目前，中國(guó)城市間技術(shù)差距正在逐漸縮小，空間集聚性也在逐漸加強(qiáng)。

選擇空間鄰接、地理距離和地理經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下運(yùn)用莫蘭指數(shù)測(cè)度國(guó)外技術(shù)引進(jìn)、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)和外商直接投資的空間關(guān)聯(lián)指數(shù)。發(fā)現(xiàn)均存在顯著的正向空間關(guān)聯(lián)與空間異質(zhì)性。進(jìn)一步比較發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI 技術(shù)溢出的空間莫蘭指數(shù)值整體上大于其他技術(shù)進(jìn)步渠道的莫蘭指數(shù)值，表明FDI 技術(shù)溢出具有較高的空間關(guān)聯(lián)強(qiáng)度。

二、產(chǎn)業(yè)鏈離散背景下承接地獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要影響因素分析

產(chǎn)業(yè)鏈離散過(guò)程中帶來(lái)的技術(shù)溢出、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等為承接地獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)了機(jī)會(huì)。了解產(chǎn)業(yè)鏈離散背景下承接地獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要影響因素，有利于承接地獲取更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（一）承接地的影響因素。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的承接地區(qū)用于創(chuàng)新的資金較多，人員所具備的素質(zhì)更高，更具有創(chuàng)新意識(shí)，對(duì)市場(chǎng)的變動(dòng)更為敏感。他們往往會(huì)抓住產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)會(huì)，對(duì)引進(jìn)的技術(shù)不斷消化吸收進(jìn)行再創(chuàng)新。這樣既會(huì)提高該地區(qū)自主創(chuàng)新水平，也會(huì)提升承接地在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的競(jìng)爭(zhēng)水平，進(jìn)而在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中得到更多機(jī)會(huì)。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，使人才競(jìng)爭(zhēng)成為各個(gè)國(guó)家和地區(qū)越來(lái)越注重的問(wèn)題。作為生產(chǎn)要素的人力資本對(duì)承接地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和學(xué)習(xí)先進(jìn)知識(shí)的能力有直接的影響，并且在承接地承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和推動(dòng)自主創(chuàng)新能力上起到關(guān)鍵作用。若承接地?fù)碛休^高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，在對(duì)先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí)消化后，必會(huì)增加承接地高端生產(chǎn)技術(shù)成果形成的可能，進(jìn)而能夠吸引更多的人才和企業(yè)，使地區(qū)資源利用水平能夠有所提高。

一個(gè)地區(qū)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力與R&D 支出有直接聯(lián)系。增加研發(fā)投入在一定程度上可以提高地區(qū)技術(shù)學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力，從而使承接地企業(yè)能夠更有效地消化和吸收外部的技術(shù)研發(fā)溢出。R&D 支出的增加可以提高承接地企業(yè)吸收外部技術(shù)的效果，從而提高承接地自主創(chuàng)新產(chǎn)出的效率。

開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給承接地企業(yè)帶來(lái)了更多模仿和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，迫使承接地企業(yè)增加創(chuàng)新投入和提高對(duì)技術(shù)的吸收能力。承接地對(duì)外開(kāi)放程度越高，包容性越強(qiáng)，就更具有吸引人才和企業(yè)的能力，這樣提高承接地的自主創(chuàng)新水平，從而帶動(dòng)承接地經(jīng)濟(jì)的綜合發(fā)展。

（二）移出企業(yè)帶來(lái)的影響。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實(shí)質(zhì)是企業(yè)的轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為承接地帶來(lái)的技術(shù)資源都是以企業(yè)為載體的。在轉(zhuǎn)移初期，轉(zhuǎn)移企業(yè)在承接地成立代表處，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行考察并處理一些政府及公關(guān)事務(wù)；再根據(jù)承接地的市場(chǎng)及資源現(xiàn)狀制定生產(chǎn)計(jì)劃，選擇投資方向和轉(zhuǎn)移規(guī)模，并投入生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)和銷(xiāo)售；然后隨著轉(zhuǎn)移企業(yè)的增多和生產(chǎn)需求的增強(qiáng)，會(huì)使其投資和建設(shè)所在行業(yè)的上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)，通過(guò)穩(wěn)定的供需關(guān)系形成壟斷，獲得高利潤(rùn)回報(bào)；最后轉(zhuǎn)移企業(yè)在承接地建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，并利用承接地的創(chuàng)新資源與承接地創(chuàng)新體系中的其他創(chuàng)新主體進(jìn)行合作創(chuàng)新，增強(qiáng)其在承接地的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，轉(zhuǎn)移企業(yè)的規(guī)模、管理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品類(lèi)型、人員結(jié)構(gòu)等都會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生影響。

（三）政府政策。政府政策對(duì)承接地自主創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用。在我國(guó)創(chuàng)新要素市場(chǎng)處于初始階段時(shí)，政府起中介的作用。政府通過(guò)及時(shí)的發(fā)布信息完成信息傳遞，減少獲取信息的時(shí)間成本，推動(dòng)創(chuàng)新要素在兩地企業(yè)的流動(dòng)，進(jìn)而影響承接地的自主創(chuàng)新能力。

在創(chuàng)新要素市場(chǎng)處于發(fā)展中期時(shí)，政府起引導(dǎo)的作用。這時(shí)政府通過(guò)制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和政策，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿對(duì)創(chuàng)新要素的流動(dòng)和配置進(jìn)行間接影響，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中承接地的自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。

在創(chuàng)新要素市場(chǎng)處于發(fā)展較成熟的階段時(shí)，政府起糾正和補(bǔ)充的作用。政府只需在市場(chǎng)失靈時(shí)，通過(guò)行政、法律、經(jīng)濟(jì)的手段來(lái)維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，確保創(chuàng)新要素在各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體間的正常流動(dòng)。

三、產(chǎn)業(yè)鏈離散背景下技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)承接地的創(chuàng)新效應(yīng)分析

（一）對(duì)承接地創(chuàng)新投入的影響

1、技術(shù)模仿節(jié)約創(chuàng)新投入成本。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，承接地企業(yè)有直接接觸到轉(zhuǎn)入企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的機(jī)會(huì)。承接地企業(yè)通過(guò)增加創(chuàng)新投入，模仿并掌握轉(zhuǎn)入企業(yè)的產(chǎn)品和技術(shù)，形成二次創(chuàng)新能力，從而可以大量減少承接地企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的時(shí)間成本。承接地企業(yè)還會(huì)通過(guò)引進(jìn)轉(zhuǎn)入企業(yè)的管理制度，提升其管理水平，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新打下制度基礎(chǔ)。

2、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)使得承接地加大創(chuàng)新投入，提高創(chuàng)新效率。承接地較高的開(kāi)放度有利于打破地區(qū)壟斷局面，進(jìn)一步活躍承接地市場(chǎng)從而加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。承接地企業(yè)要想在愈加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中存活，就必須提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力。此時(shí)，承接地企業(yè)會(huì)追隨轉(zhuǎn)移企業(yè)，模仿和學(xué)習(xí)其生產(chǎn)技術(shù)和管理方式來(lái)鞏固自身的市場(chǎng)地位。同時(shí)，加大創(chuàng)新投入，不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，形成具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)產(chǎn)品。

3、科研人員流動(dòng)帶來(lái)的創(chuàng)新能力的提高。產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移必然會(huì)使人員隨產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移而流動(dòng)。具備一定專業(yè)素質(zhì)和技術(shù)水平的人員流入，增加了承接地自主創(chuàng)新的創(chuàng)新人員投入。轉(zhuǎn)入企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)，其科研人員與承接地企業(yè)科研人員進(jìn)行密切的交流，使得經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的傳遞更直接，雙方互相學(xué)習(xí)、借鑒，科研人員整體的創(chuàng)新能力也將得到很大提高。

（二）對(duì)承接地創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響往往體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面通過(guò)合作的方式，承接地企業(yè)將從轉(zhuǎn)入企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)和自主創(chuàng)新相結(jié)合，研究出具有自主產(chǎn)權(quán)的且符合承接地企業(yè)特點(diǎn)的技術(shù)，形成自有的核心技術(shù)，促進(jìn)承接地企業(yè)技術(shù)和管理的創(chuàng)新。承接地企業(yè)必須提高人力資本水平以增加使用轉(zhuǎn)入企業(yè)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品的種類(lèi)及數(shù)量，并通過(guò)增加人力資本投資提高消化吸收技術(shù)的能力，從而提高承接地企業(yè)的研發(fā)和自主創(chuàng)新水平。同時(shí)，隨著這些水平的增加，轉(zhuǎn)入企業(yè)相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)出回報(bào)率提高，使轉(zhuǎn)入企業(yè)的企業(yè)活動(dòng)更活躍，還有可能直接建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，加大中間產(chǎn)品的研發(fā)力，提升其競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面承接地技術(shù)研發(fā)的知識(shí)存量在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中得到了增加。技術(shù)承接方通過(guò)直接引入技術(shù)轉(zhuǎn)出方的技術(shù)成果或產(chǎn)權(quán)，直接提高了承接地的技術(shù)水平，這使承接地?fù)碛辛肆己玫募夹g(shù)基礎(chǔ)進(jìn)行自主創(chuàng)新。

（三）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。目前，湖南、貴州、四川等承接地由于歷史、地理的原因，整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不是很合理。外資企業(yè)與外省企業(yè)的進(jìn)入有利于承接地從勞動(dòng)密集型企業(yè)向資本密集型和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，從第一產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。

四、產(chǎn)業(yè)鏈離散背景下促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移提升承接地自主創(chuàng)新能力的路徑

（一）基于轉(zhuǎn)出地的提升路徑。在轉(zhuǎn)移過(guò)程中，轉(zhuǎn)出地要加強(qiáng)與轉(zhuǎn)入地企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的合作；增加對(duì)轉(zhuǎn)入地的資本投入，刺激承接地進(jìn)行自主創(chuàng)新，從而提高轉(zhuǎn)入企業(yè)的資本投入回報(bào)率；進(jìn)行合作創(chuàng)新，以節(jié)約轉(zhuǎn)入企業(yè)適應(yīng)轉(zhuǎn)入地市場(chǎng)的資金和時(shí)間成本。并且作為產(chǎn)業(yè)聚集地先進(jìn)技術(shù)引領(lǐng)者的轉(zhuǎn)移企業(yè)，要轉(zhuǎn)移那些對(duì)轉(zhuǎn)入地來(lái)說(shuō)足夠先進(jìn)的技術(shù)。同時(shí)，召集轉(zhuǎn)入地當(dāng)?shù)氐娜瞬胚M(jìn)行培訓(xùn)，便于提升承接地的創(chuàng)新人才質(zhì)量，提升承接地的自主創(chuàng)新能力。

（二）基于轉(zhuǎn)入地的提升路徑。從企業(yè)方面來(lái)看，可以通過(guò)多途徑搜集市場(chǎng)信息做出科學(xué)、有效的新產(chǎn)品決策，合理控制研發(fā)成本；提高對(duì)稅收優(yōu)惠等政策的利用；增加研發(fā)人員技術(shù)培訓(xùn)的投入；提高轉(zhuǎn)入地企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)力。同時(shí)，通過(guò)引入和學(xué)習(xí)先進(jìn)文化創(chuàng)新理念，創(chuàng)造適合自身的企業(yè)文化。

從政府方面來(lái)看，轉(zhuǎn)入地政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新硬環(huán)境的建設(shè)，包括電力、運(yùn)輸、網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接工業(yè)區(qū)的建設(shè)；環(huán)境的治理和保護(hù)；提高網(wǎng)絡(luò)覆蓋率、加強(qiáng)信息化硬件設(shè)施。同時(shí)，轉(zhuǎn)入地政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新軟環(huán)境的建設(shè)，包括降低產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的壁壘；創(chuàng)造公平、有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；與轉(zhuǎn)出地形成共發(fā)展的長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，加速創(chuàng)新產(chǎn)出和擴(kuò)散等。激勵(lì)轉(zhuǎn)入企業(yè)在轉(zhuǎn)入地建立盡可能多的研發(fā)中心，從而使轉(zhuǎn)入地企業(yè)可以在本地就接觸到前沿的技術(shù)，易于轉(zhuǎn)入地對(duì)技術(shù)和人才進(jìn)行革新；清楚了解各創(chuàng)新主體間的關(guān)系，健全產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，同時(shí)對(duì)原有制度進(jìn)行創(chuàng)新，為創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新提供制度支撐，使各創(chuàng)新主體積極參與創(chuàng)新。