姜志達 崔 越

【內(nèi)容提要】 隨著數(shù)字時代的到來，美國面臨數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域的激烈競爭，中國在數(shù)字科技領(lǐng)域的地位提升，極大挑戰(zhàn)了美國的數(shù)字霸權(quán)。為維護和鞏固其霸權(quán)，美國政府采取了一系列強化措施。通過將數(shù)字技術(shù)政治化、安全化和壁壘化，進一步加大技術(shù)封鎖、打壓競爭對手的行業(yè)和企業(yè)，強化數(shù)字供應(yīng)鏈管理、鞏固數(shù)字治理規(guī)則制定權(quán)優(yōu)勢，加強對技術(shù)研發(fā)和能力提升。美國人為制造“數(shù)字鐵幕”，對華發(fā)動技術(shù)冷戰(zhàn)，強化保護主義政策，這種惡性競爭破壞了全球化和區(qū)域合作的國際環(huán)境，不利于世界各國共享數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展成果、縮小數(shù)字鴻溝、數(shù)字技術(shù)產(chǎn)業(yè)的開放性合作，最終也會削弱美國企業(yè)在全球市場的適應(yīng)能力和競爭力。中國須充分認識美國數(shù)字霸權(quán)的嚴峻性、破壞性和持久性，主動謀劃、積極施策應(yīng)對。

人類文明史就是一部霸權(quán)興衰史，圍繞霸權(quán)與反霸權(quán)的斗爭綿延不息。作為一個規(guī)定性(prescriptive)的概念，“霸權(quán)”并沒有一個統(tǒng)一的表述。不同理論范式和流派從各自的理論視角或偏好出發(fā)解釋霸權(quán)概念，不同文化對霸權(quán)的認識和情感也不一樣。國內(nèi)學(xué)者更多從現(xiàn)實主義角度來解釋：“霸權(quán)是一種不均衡的政治支配狀態(tài)，是某一國際行為體由于綜合實力具有很強優(yōu)勢而主導(dǎo)國際格局的狀態(tài)”。[1]熊光清：《經(jīng)濟全球化進程中的國際數(shù)字鴻溝問題——現(xiàn)狀、成因和影響》，載《國際論壇》2009年第3 期，第35 頁。這一概念體現(xiàn)出兩個層面的意涵：一是能力地位，二是政策行為。王緝思稱前者為 “霸權(quán)地位”，后者為“霸權(quán)主義”?？偟膩碚f，霸權(quán)地位與霸權(quán)主義是相輔相成的關(guān)系：有了霸權(quán)地位便于推行霸權(quán)主義政策，而霸權(quán)主義又進一步強化霸權(quán)地位。[2]王緝思：《美國霸權(quán)的邏輯》，載《美國研究》2003年第3 期，第8—9 頁。

二戰(zhàn)后，美國憑借其超強國力構(gòu)建了金融、科技、文化和軍事“四位一體”的霸權(quán)。其中，科技霸權(quán)滲透在經(jīng)濟、政治、文化等霸權(quán)里，是美國霸權(quán)的重要組成部分和支柱。21 世紀以來，第四次工業(yè)革命正以前所未有的態(tài)勢席卷全球，以大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、云計算為代表的數(shù)字科技正驅(qū)動社會生產(chǎn)方式發(fā)生革命性變化，人類社會進入了數(shù)字科技時代。隨著近10年數(shù)字科技的迅猛發(fā)展，美國科技霸權(quán)也產(chǎn)生了一種新的形態(tài)——數(shù)字霸權(quán)。

國內(nèi)對于數(shù)字霸權(quán)的研究成果主要集中在三個方面：一是數(shù)字霸權(quán)的概念內(nèi)涵。錢愛兵提出數(shù)字霸權(quán)即指那些在數(shù)字化技術(shù)領(lǐng)域擁有壟斷地位和優(yōu)勢的國家，并利用其來妨礙、限制、壓制和破壞其他國家對信息的自主開發(fā)和自由利用，甚至把本國的價值觀念、意識形態(tài)等強加給其他國家，以謀求運用政治、軍事手段難以得到的霸權(quán)利益。[3]錢愛兵：《社會信息化進程中的數(shù)字霸權(quán)現(xiàn)象分析》，載《情報科學(xué)》2003年第5 期，第544 頁。沈逸認為美國在網(wǎng)絡(luò)資源配置、技術(shù)標準上的壟斷地位以及在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的主導(dǎo)權(quán)構(gòu)成了其數(shù)字霸權(quán)基礎(chǔ)。[4]沈逸等：《清潔網(wǎng)絡(luò)計劃與美國數(shù)字霸權(quán)》，復(fù)旦智庫報告, 2020年9月，https://fddi.fudan.edu.cn/c3/74/c19047a246644/page.htm。二是數(shù)字霸權(quán)的涵蓋領(lǐng)域。孫海泳指出美國數(shù)字霸權(quán)的三個領(lǐng)域：保持前沿數(shù)字科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位并主導(dǎo)制訂技術(shù)與產(chǎn)業(yè)標準；推廣其數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展模式，并打壓他國的發(fā)展模式；確保美國在數(shù)字經(jīng)濟及網(wǎng)絡(luò)治理領(lǐng)域的規(guī)則主導(dǎo)權(quán)。[1]孫海泳：《美國對華科技施壓與中外數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施合作》，載《現(xiàn)代國際關(guān)系》2020年第1 期，第41—44 頁。三是美國維護數(shù)字霸權(quán)的措施。蔡翠紅總結(jié)了美國維護數(shù)字霸權(quán)的五大策略：鼓勵持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新、實施貿(mào)易保護和技術(shù)壁壘、采取經(jīng)濟制裁和司法干預(yù)、限制交流與技術(shù)封鎖、政策脅迫與技術(shù)聯(lián)盟。[2]蔡翠紅：《大變局時代的技術(shù)霸權(quán)與“超級權(quán)力”悖論》，載《學(xué)術(shù)前沿》2019年第14 期，第19—22 頁。磨惟偉總結(jié)出美國打壓競爭對手的邏輯套路，即重視戰(zhàn)略打壓、打造圍獵聯(lián)盟、動用國家力量、主打關(guān)鍵痛處和奉行強盜邏輯。[3]磨惟偉：《美國打壓競爭對手的慣常手法及對中國網(wǎng)絡(luò)科技企業(yè)的防范啟示》，載《中國信息安全》2020年第10 期，第66—69 頁。

這些研究視角，特別是對美國強化對華科技競爭的政策傾向、策略的分析具有啟發(fā)性。本文嘗試從數(shù)字霸權(quán)的視角，在探討美國維護數(shù)字霸權(quán)的戰(zhàn)略動機的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)研究美國對華科技競爭的政策措施、表現(xiàn)特征及其消極影響，為此議題拓展新的研究思路。

一、美國強化數(shù)字霸權(quán)的背景與動因

特朗普執(zhí)政時期，美國放棄對全球科技的開放合作政策，開始強化數(shù)字時代的技術(shù)霸權(quán)。拜登政府保留且繼續(xù)強化美國的數(shù)字霸權(quán)政策。美國強化數(shù)字霸權(quán)有著復(fù)雜深刻的國內(nèi)國際背景。在國內(nèi)，全球化導(dǎo)致美國社會動蕩和政治極化，激化了民粹主義和民族主義。在國際上，美國實力的衰退和中國、俄羅斯等新興大國崛起，使得美國放棄自由國際主義而轉(zhuǎn)向大國競爭。國際形勢的激烈變動適逢第四次工業(yè)革命，新興技術(shù)對大國實力的顛覆性作用因新冠疫情肆虐而愈發(fā)明顯。因此，美國在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域采取霸權(quán)主義做法，試圖取得科技制高點，維持和鞏固其霸權(quán)。

（一）美國的霸權(quán)護持傳統(tǒng)

霸權(quán)護持是霸權(quán)國在整個霸權(quán)周期中的主要國家利益。“美國在戰(zhàn)后國際系統(tǒng)中的國家利益是維持霸權(quán)國與系統(tǒng)中其他國家，尤其是主要挑戰(zhàn)國家或潛在挑戰(zhàn)國家相對優(yōu)勢的權(quán)力地位，即護持霸權(quán)地位。”[1]蘇長和：《對外政策的國際根源——讀〈霸權(quán)體系與國際沖突〉》，載《美國研究》2000年第3 期，第152 頁。美國在霸權(quán)護持上形成了自由主義和保守主義兩條路徑：自由主義路徑捍衛(wèi)自由主義世界秩序，通過國際規(guī)制“約束”潛在挑戰(zhàn)國以實現(xiàn)霸權(quán)護持；保守主義路徑則要求關(guān)注國內(nèi)事務(wù)、對外強硬，減少霸權(quán)的外部消耗，具有民族主義、保護主義和孤立主義傾向，通過國家軍事、經(jīng)濟與科技實力壓制潛在挑戰(zhàn)國，從而實現(xiàn)霸權(quán)護持的目標。[2]任琳：《金融與霸權(quán)關(guān)系的悖論》，載《國際政治科學(xué)》2020年第1 期，第1—32 頁。由于科技霸權(quán)對于維持美國國際領(lǐng)導(dǎo)地位的重要性，美國不同政府護持科技霸權(quán)基本遵循保守主義路徑，只是處事風格有所不同。

美國的科技優(yōu)勢是其進行國際政治斗爭的有力手段和維持國際威望、世界影響的重要保證。因此戰(zhàn)后美國維護其科技領(lǐng)域優(yōu)勢地位的政治意圖明顯。憑借以科技為核心的諸多優(yōu)勢，美國在二戰(zhàn)后先后擊敗蘇聯(lián)、日本等競爭對手。美蘇科技戰(zhàn)不只是打擊對手的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，而是從人才搶奪、技術(shù)封鎖到軍備競賽的一場全面技術(shù)競爭。美蘇科技戰(zhàn)導(dǎo)致蘇聯(lián)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴重失衡，軍工產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中占比70%，出口主要是軍工產(chǎn)品和初級產(chǎn)品。20 世紀80年代的美日科技戰(zhàn)的焦點是半導(dǎo)體。日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在20 世紀80年代初期超過美國，成為全球最大的芯片供應(yīng)商，引發(fā)了美國對國家安全風險和核心技術(shù)競爭力喪失的警惕和不滿。里根政府指責日本的國家扶植產(chǎn)業(yè)政策，認為他們盜竊了美國公司的知識產(chǎn)權(quán)，在美國市場上傾銷。[3]王子月：《中美5G 之戰(zhàn)會重蹈美日半導(dǎo)體競爭覆轍嗎？》，中美聚焦網(wǎng)，2019年7月3日，http://cn.chinausfocus.com/finance-economy/20190703/40849.html。在美國政府的壓力下，美日于1986年簽訂《日美半導(dǎo)體保證協(xié)定》和《廣場協(xié)議》，迫使日本開放國內(nèi)半導(dǎo)體市場、日元升值。因此，美國半導(dǎo)體企業(yè)重回市場龍頭地位并維持至今。此間，美國還通過扶植三星等韓國數(shù)字科技企業(yè)發(fā)展，進而鞏固對全球數(shù)字科技產(chǎn)業(yè)的控制力。

美國對技術(shù)霸權(quán)的追求已滲透到各領(lǐng)域的戰(zhàn)略和政策中，體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)保護、高技術(shù)出口管制、增加貿(mào)易技術(shù)壁壘、簽證限制、反間諜措施以及建立技術(shù)聯(lián)盟等。美國阻撓中國技術(shù)進步的行動是兩黨近年來達成的為數(shù)不多的共識之一。拜登政府與特朗普政府在推行技術(shù)霸權(quán)方面毫無二致，僅是方法手段不同。特朗普政府往往采用粗暴方式歪曲中美科技競爭的真相，指責中國的“不公平做法”，通過打壓中興、華為、TikTok 等事件，美國發(fā)動了一場針對中國的科技戰(zhàn)，其工具手段之多、范圍之廣和強度之大，已遠超美蘇、美日科技戰(zhàn)。拜登政府則更重視通過聯(lián)盟和國際規(guī)則對中國施壓，積極構(gòu)建西方“技術(shù)聯(lián)盟”，試圖把中國擋在高科技發(fā)展潮流之外。

（二）數(shù)字科技對國家實力的顛覆性作用

顛覆性技術(shù)是指能夠帶來突發(fā)或意料不到效果的創(chuàng)新技術(shù)。[1]楊帆、郭劍鋒：《顛覆性技術(shù)的預(yù)測與展望》，載《光明日報》2018年5月31日，第 14 版。普遍認知的顛覆性技術(shù)包括人工智能、量子信息、區(qū)塊鏈、基因組編輯、可控核聚變等。顛覆性技術(shù)可以快速潛入和替代的方式顛覆傳統(tǒng)或主流技術(shù)，對發(fā)展路徑、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、社會文化和軍事格局等產(chǎn)生迅速、深刻、劇烈的顛覆和重構(gòu)，引發(fā)規(guī)則和格局等的變革，而且隨著技術(shù)不斷迭代發(fā)展、融合顛覆，也可能帶來不確定性的疊加式升級。

作為顛覆性技術(shù)的典型代表之一，人工智能技術(shù)的快速發(fā)展，正使信息化戰(zhàn)爭加速轉(zhuǎn)變?yōu)橹悄芑瘧?zhàn)爭。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的快速發(fā)展、計算機算力的顯著提升以及機器學(xué)習算法的進步，人工智能迎來第三次發(fā)展浪潮，大國戰(zhàn)略競爭的領(lǐng)域和空間也從核、太空、網(wǎng)絡(luò)、深海、極地擴展至人工智能技術(shù)。[2]羅曦：《人工智能技術(shù)進步引發(fā)新的軍事變革》，載《世界知識》2018年第18 期，第14 頁。隨著數(shù)據(jù)向軍事領(lǐng)域全方位滲透，人機深度交互，機器智能與人類智慧深度結(jié)合，將實現(xiàn)以數(shù)據(jù)為中心、以分析處理數(shù)據(jù)為中樞的自主感知、自主分析、自主決策、自主打擊。基于人工智能在軍事領(lǐng)域的顛覆性作用，各國尤其是美國等軍事強國高度重視人工智能的發(fā)展布局。哈佛大學(xué)貝爾弗科學(xué)與國際事務(wù)研究中心發(fā)布《人工智能與國家安全》（Artificial Intelligence and National Security）研究報告，強調(diào)“人工智能對國家安全領(lǐng)域帶來的影響將是革命性的，而不僅僅是與眾不同的。世界各國政府將會考慮——其中一些將制定——超乎尋常的政策措施予以應(yīng)對，可能會像核武器出現(xiàn)后最初幾十年里的政策措施一樣激進”。[1]Greg All en, Taniel Chan,“Artificial Intel ligence and National S ecurity,”Belfer Center for Science and International Affairs, July 201 7, https://www.belfercenter.org/sites/default/files/files/publication/AI%20NatSec%20-%20final.pdf.近年來，美國密集發(fā)布多項人工智能安全頂層戰(zhàn)略，規(guī)劃未來發(fā)展方向，大量投資研發(fā)計劃，培養(yǎng)和吸引各類人才，搶占人工智能發(fā)展的戰(zhàn)略制高點。

顛覆性技術(shù)的另一代表是量子科技。其不僅可以用于軍事、國防等領(lǐng)域的保密通信，還可廣泛用于經(jīng)濟領(lǐng)域。其具代表性的是量子通信和量子計算。作為新一代通信技術(shù)，量子通信具有信息傳輸?shù)母咝Ш透甙踩?，量子計算的發(fā)展則將極大促進當前人工智能及其應(yīng)用的發(fā)展。西方主要發(fā)達國家高度重視量子技術(shù)發(fā)展，制定了相關(guān)戰(zhàn)略，加大投資，促進量子科技研發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。近年中國在量子通信技術(shù)方面獲得諸多突破性進展，發(fā)射了自主研制的世界首顆空間量子科學(xué)實驗衛(wèi)星“墨子號”，建成全球首條量子保密通信骨干網(wǎng)“京滬干線”等。2020年12月，中國量子計算原型機“九章”問世，確立了中國在國際量子計算研究第一方陣中的地位。

（三）數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域的國家間實力消長

蓬勃發(fā)展的數(shù)字科技呈現(xiàn)出與以往科技革命顯著不同的特征，新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)變革給廣大發(fā)展中國家特別是新興國家后發(fā)趕超提供了重大機遇。各國紛紛制定數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，力圖縮小與發(fā)達國家差距，以實現(xiàn)“彎道超車”。

面對數(shù)字經(jīng)濟和人工智能的發(fā)展，美國仍保持一定的研發(fā)投入，但其科研優(yōu)勢有所減弱。[2]Networking and Information Technology Research and Development Subcommittee, “The National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan,” October 2016, p.6, https://www.nitrd.gov/PUBS/national_ai_rd_strategic_plan.pdf.而中國改革開放以來在科技領(lǐng)域穩(wěn)步推進，尤其是近幾年在新興技術(shù)方面取得跨越式發(fā)展，其中5G 技術(shù)已經(jīng)領(lǐng)先世界。時任美國司法部長威廉·巴爾（William Barr）曾在公開演講時承認：“中國的技術(shù)進步對美國構(gòu)成了前所未有的挑戰(zhàn)……中國已經(jīng)在5G 領(lǐng)域取得了領(lǐng)先，這在歷史上是第一次，美國沒有引領(lǐng)下一個技術(shù)時代?！盵1]Attorney General William Barr’s Keynote Address: China Initiative Conference,February 6, 2 020, https://www.csis.org/analysis/attorney-general-william-barrs-keynoteaddress-china-initiative-conference.

當前，中國的數(shù)字科技與數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展迅速。中國科技研發(fā)支出總量已超過全球總支出的20%，僅次于美國，居世界第二；研發(fā)支出強度不僅領(lǐng)先于處于相同經(jīng)濟發(fā)展階段的國家，還超過了經(jīng)合組織（OECD）國家的平均水平。中國目前已是全球領(lǐng)先的數(shù)字技術(shù)投資與應(yīng)用大國，孕育了全世界三分之一的“獨角獸”公司。[2]戴建軍、熊鴻儒、馬名杰：《新一輪技術(shù)革命及生產(chǎn)方式變革對中國的影響》，載《中國發(fā)展觀察》2019年第7 期，第20—22 頁。2020年，中國數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模達到39.2 萬億元，名義增長9.7%，占GDP 比重為38.6%，已成為僅次于美國的數(shù)字科技與經(jīng)濟大國。[3]中國信息通信研究院：《中國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展白皮書》，2021年4月，http://www.caict.ac.cn/kxyj/qwfb/bps/202104/P020210424737615413306.pdf。與此同時，中國高科技企業(yè)憑借廣闊的國內(nèi)市場需求、數(shù)字科技人才和技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢，在數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域取得了長足進步。中國在人工智能領(lǐng)域已經(jīng)與美國并駕齊驅(qū)，成為該領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)和風險投資的領(lǐng)頭羊。[4]Brian Harding, “China’s Digital Silk Road and Southeast Asia,” Center for Strategic and International Studies, February 15, 2019, https://www.csis.org/analysis/chinas-digital-silk-roadand-southeast-asia.在機器人及無人駕駛、智能制造、大數(shù)據(jù)、云計算及物聯(lián)網(wǎng)、金融科技等領(lǐng)域，中國的快速追趕態(tài)勢也日益清晰。

技術(shù)的任何發(fā)展都有可能加速改變地緣政治的力量平衡，重塑各國競爭力在全球的位置，進而引發(fā)未來世界經(jīng)濟政治格局的深刻調(diào)整。[5]John R.Al len, “Disrupting the International Order,” Shaping a Mul ticonceptual World 2020, World Economic Forum, 2020, p.15.美國出于捍衛(wèi)世界霸主地位、打壓國際競爭對手等原因的綜合考慮，不惜動用國家力量加大對華為、中興等中國網(wǎng)絡(luò)科技企業(yè)的蓄意抹黑和圍獵，不斷升級打壓力度，竭力遏制中國科技崛起的發(fā)展勢頭。

二、美國推進對華科技遏制的政策導(dǎo)向

在新一輪以數(shù)字科技為主導(dǎo)的科技革命與產(chǎn)業(yè)變革中， 以中國為代表的新興大國在數(shù)字科技與經(jīng)濟上的崛起正在重塑世界創(chuàng)新版圖，動搖護持美國世界領(lǐng)導(dǎo)地位的科技基礎(chǔ)。在此背景下，美國政府一方面強化對國內(nèi)科技研發(fā)的投資，將人工智能、量子通信技術(shù)、第五代無線通信技術(shù)等新興技術(shù)領(lǐng)域作為重點推進的方向[1]Wu Xiangning，“Technology, power, and uncontrol led great pow er strategic competition between China and the United States,” China International Strategy Review , Vol., No.1, June 2020, pp.99-119.；另一方面，不斷升級對中國科技企業(yè)的制裁，聯(lián)合盟國構(gòu)建西方技術(shù)聯(lián)盟，強化對華科技遏制態(tài)勢。2021年6月，美國參議院表決通過《2021年美國創(chuàng)新和競爭法案》。這部法律被視為美國提升自身科技實力、實施對華科技遏制的基本大法。

（一）數(shù)字技術(shù)政治化

“數(shù)字技術(shù)政治化”是指將數(shù)字技術(shù)與大國戰(zhàn)略競爭、制度及價值觀差異掛鉤，是技術(shù)優(yōu)勢壟斷者阻礙后發(fā)者的一種策略。[2]崔宏偉：“‘數(shù)字技術(shù)政治化’與中歐關(guān)系未來發(fā)展”，載《國際關(guān)系研究》2020年第5 期，第22 頁。美國將數(shù)字技術(shù)政治化主要表現(xiàn)在以下方面：一是將數(shù)字技術(shù)（設(shè)備）的來源國與價值觀掛鉤。為壓制中國經(jīng)濟與技術(shù)競爭力上升，美國政府不斷將中國的技術(shù)進步和成就意識形態(tài)化，以強化中西方價值觀的差異，并不斷渲染中國技術(shù)產(chǎn)品的安全威脅，借此強調(diào)其對中國企業(yè)實施制裁的合理性，并推動盟國和伙伴國配合、參與對華科技戰(zhàn)。[3]孫海泳：《進攻性技術(shù)民族主義與美國對華科技戰(zhàn)》，載《國際展望》2020年第5 期，第59 頁。二是將國際數(shù)字技術(shù)合作與地緣政治掛鉤。在數(shù)字時代，前沿數(shù)字科技和網(wǎng)絡(luò)空間成為大國地緣政治博弈焦點。美國以地緣政治競爭的眼光看待中俄兩國在電信、人工智能、生物技術(shù)和數(shù)字經(jīng)濟等領(lǐng)域的高科技合作，認為這對美國的經(jīng)濟、外交和安全利益構(gòu)成了重大挑戰(zhàn)。[1]Sintia Radu ,“Russia and China’s High-tech Bet,” November 29, 2019, h ttps://www.usnews.com/news/best-countries/articles/2019-11-29/the-high-tech-partnershipbetween-russia-and-china; John Hemmings，“Reconstructing Order：The Geopolitical Risks in China’s Digital Silk Road,” Asia Policy，Vol.15, No.1, January 2020, https://www.nbr.org/wp-content/uploads/pdfs/publications/ap15-hemmings_jan2020.pdf三是渲染所謂的“數(shù)字威權(quán)主義”，指責中國與發(fā)展中國家在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域的合作。美國參議院外交關(guān)系委員會成員鮑勃·梅南德斯（Bob Menendez）撰寫的報告將中國在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域的成就、管理措施和國際合作稱為“數(shù)字威權(quán)主義”（Digital Authoritarianism），指責中國為其發(fā)展、擴大、輸出并使之制度化做出各種協(xié)同努力，試圖使其成為數(shù)字領(lǐng)域未來的治理模式。[2]“The New Big Brother: China and Digital Authoritarianism,” A Democratic Staff Report Prepared for the use of the Committee on Foreign Relations United States Senate , July 21, 2020 https://www.foreign.senate.gov/imo/media/doc/2020%20SFRC%20Minority%20 Staff%20Report%20-%20The%20New%20Big%20Brother%20-%20China%20and%20Digital%20 Authoritarianism.pdf.為了遏制“數(shù)字威權(quán)主義”，特朗普政府與所謂“志同道合”的國家在新興技術(shù)領(lǐng)域積極協(xié)調(diào)政策，以便制定新興技術(shù)開發(fā)的國際規(guī)則、規(guī)范和標準。拜登政府也試圖建立所謂應(yīng)對聯(lián)盟，多次表示將召開全球民主峰會，廣泛邀請盟友伙伴以及非政府行為體參與，特別指出將要求科技公司和社交媒體巨頭在內(nèi)的私營部門負起責任，維護開放、民主的社會和保護言論自由，確保其工具和平臺沒有授權(quán)監(jiān)控國家，沒有破壞隱私，不會傳播仇恨和錯誤信息，不鼓勵人們使用暴力或不受其他濫用行為的影響。[3]Joseph R.Biden, Jr., “Why America Must Lead Again,” Foreign Affairs, March/April, 2020，https://www.foreignaffairs.com/articles/united-states/2020-01-23/why-america-mustlead-again.

（二）數(shù)字技術(shù)安全化

“安全化”是指一種“威脅”被指定和接受的過程。一個問題被“安全化”即表明它被當作“存在性威脅”需要優(yōu)先處理，為應(yīng)對其所采取的緊急措施，即便超出政治程序正常限度，但仍然不失為正當。[1]Barry Buzan, Ole W?ver and Jaap de Wilde, Security: A New Fra mework for Analysis, Lynne Rienner Publishers, 1998, pp.23-26.美國將數(shù)字技術(shù)安全化，是指將原本不屬于安全領(lǐng)域的數(shù)字技術(shù)問題通過話語建構(gòu)的方式定義為安全問題，從而為其采取數(shù)字霸權(quán)措施提供借口。主要體現(xiàn)在三個方面。一是從話語層面渲染、抹黑、攻擊中國企業(yè)所謂的“竊取知識產(chǎn)權(quán)、窺探用戶數(shù)據(jù)和個人隱私、設(shè)置后門”，將中國在網(wǎng)絡(luò)通信領(lǐng)域的技術(shù)進步視為對美國的安全威脅。美國于2019年5月聯(lián)合北約、歐盟成員國及瑞士、日本、韓國等32 個國家，以5G 安全規(guī)則和供應(yīng)鏈的安全為核心推出《布拉格提案》，拉開了美國企圖主導(dǎo)全球5G 安全規(guī)則的行動序幕。[2]“Coalitions of Caution: Building a Global Coalition Against Chinese Technology-Transfer Threats,” Remarks by Christopher Ford at FBI-Department of Commerce Conference on Counter-Intelligence and Export Control, September 13, 2018, https://www.state.gov /remarks-and-releases-bureau-of-international-security-and-nonproliferation/coalitions-ofcaution-building-a-global-coalition-against-chinese-technology-transfer-threats.二是將中國的數(shù)字技術(shù)進步視為安全威脅。中國通訊技術(shù)領(lǐng)域的進步成為美國在全球范圍內(nèi)竊取他國機密的障礙（美國難以監(jiān)控使用華為設(shè)備的他國通信系統(tǒng)），一旦下一代移動通信基礎(chǔ)設(shè)施由中國企業(yè)部署實施，美國及其情報聯(lián)盟或?qū)⒃谀繕藝沂カ@取網(wǎng)絡(luò)情報的便利。因此，美國國會以國家安全為由，先后對華為、中興、字節(jié)跳動等中國科技企業(yè)啟動調(diào)查和聽證會，試圖“挖掘”其“威脅”美國家安全的證據(jù)。在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，美國計劃重點圍繞ICT、交通以及電力和能源領(lǐng)域創(chuàng)建“全球基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通聯(lián)盟”，以主導(dǎo)建立國際規(guī)則、標準和治理體系。三是將中國國內(nèi)與網(wǎng)絡(luò)通信相關(guān)的立法視為對美國的安全威脅。特朗普政府一直向其安全伙伴強調(diào)華為及中國其他電信公司所構(gòu)成的威脅，因為中國法律要求這些企業(yè)允許中方安全部門訪問其網(wǎng)絡(luò)或設(shè)備所接觸到的所有數(shù)據(jù)。美方人士也多次指責中國的《國家情報法》，稱中國企業(yè)會依據(jù)該法配合中國政府開展竊密行為。

（三）數(shù)字技術(shù)壁壘化

數(shù)字技術(shù)壁壘化即限制、壓縮中國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)來源。長期以來，中國在自力更生的基礎(chǔ)上通過對西方先進技術(shù)的“引進—消化—吸收—再創(chuàng)新”，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、工藝或產(chǎn)品，加快了技術(shù)進步。但該技術(shù)創(chuàng)新路徑也導(dǎo)致中國的基礎(chǔ)研發(fā)投入不足、核心技術(shù)對外依存度高的弊端。特朗普政府通過強化投資審查、出口管制以及重塑供應(yīng)鏈等方式限制和阻斷對華新興和關(guān)鍵技術(shù)出口，試圖延緩或者中斷中國的技術(shù)進步。拜登政府執(zhí)政后延續(xù)和升級了這一政策導(dǎo)向。當前美國在數(shù)字技術(shù)壁壘化方面主要采取三種做法。

一是通過立法防止新興技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)流出美國。美國針對性地整合了出口管制監(jiān)管機構(gòu)，組建了國防貿(mào)易管制理事會、工業(yè)和安全局，并修訂完善了針對中國等國的出口管制法案，竭力對中國數(shù)字技術(shù)進行封鎖，阻止中國通過數(shù)字技術(shù)進步推動數(shù)字經(jīng)濟向價值鏈高端攀升從而趕超美國。美國積極推動針對出口管控制度、外商投資審查等方面的立法改革。2018年8月，《出口管制改革法案》（ECRA）和《外國投資風險評估現(xiàn)代化法案》（FIRRMA）正式簽署生效，從立法層面構(gòu)筑了技術(shù)出口和投資的高壁壘。2021年3月4日，美國兩黨聯(lián)合提出《民主技術(shù)合作法案》（Democracy Technology Partnership Act），號召協(xié)同所謂“全球民主國家”在出口管制方面聯(lián)手對華限制。

二是在高科技供應(yīng)鏈方面與中國“脫鉤”。特朗普政府曾推出“清潔網(wǎng)絡(luò)”計劃，從“清潔云”“清潔商店”“清潔應(yīng)用程序”“清潔電纜”“清潔運營商”等方面進行單方面的“清除”行動，并游說拉攏其他國家參與，形成“清除聯(lián)盟”, 實質(zhì)上把華為等中國科技企業(yè)排除在信息通訊供應(yīng)鏈之外。[1]Lan Shunzheng, “U.S.’s ‘Clean Network’ Serves to Maintain Its Cyber Hegemony,” CGTN, October 14, 2020, https://news.cgtn.com/news/2020-10-14/U-S-s-Clean-Network-serves-to-maintain-its-cyber-hegemony-UAgpi6Zgas/index.html.2019年5月，白宮簽署《確保信息通信技術(shù)與服務(wù)供應(yīng)鏈安全的行政令》，授權(quán)商務(wù)部確定特定國家或個人為外國對手，識別由其擁有、控制、管轄或指示的主體，禁止美國企業(yè)采購此類目標的設(shè)備、零部件和技術(shù)服務(wù)[2]White House, Executive Order on S ecuring the Information and Communications Technology and Services Supply Chain, May 15, 2019, h ttps://www.whitehouse.gov/presidential-actions/executive-order-securing-information-communications-technologyservices-supply-chain/.，以阻止中國在高科技供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)獲得美國的先進技術(shù)。拜登政府進一步試圖打造美國或西方國家控制的全球高科技產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈，以此遏制中國高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

三是以阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)移為目標，打壓審查在美華裔科研人員，阻礙中美人才與學(xué)術(shù)交流。 2018年6月11日，美國主要針對STEM 專業(yè)（即科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)）的中國留學(xué)生重新收緊簽證發(fā)放時長，機器人、航空和高科技制造業(yè)等部分專業(yè)的留學(xué)生簽證由 5年縮短至 1年。此外，中國赴美交流學(xué)者限制趨嚴，且不再局限于高科技行業(yè)。美國還加強對華裔科學(xué)家科研項目的審查，防止中國從美國已進行多年的科學(xué)研究中獲益。

三、美國推進對華科技遏制的影響

從長遠看，美國為維護數(shù)字霸權(quán)而推進對華科技競爭的做法，必將激發(fā)中國制定本國數(shù)字科技發(fā)展戰(zhàn)略，加大對數(shù)字科技研發(fā)的投入力度，實現(xiàn)數(shù)字科技獨立自主和相互趕超。但是在中短期內(nèi)，美國的惡性競爭行徑對世界主要大國和世界經(jīng)濟的沖擊是巨大的。尤其是美國人為制造“數(shù)字鐵幕”，對華發(fā)動“科技冷戰(zhàn)”，強化保護主義政策，嚴重阻礙了全球數(shù)字經(jīng)濟和技術(shù)體系的迭代升級，不利于各國共享數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展成果、縮小數(shù)字鴻溝目標的實現(xiàn)，令全球數(shù)字產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟的未來蒙上陰影，也削弱了美國企業(yè)在全球市場的適應(yīng)能力和競爭力。

（一）惡化全球市場環(huán)境

美方在新興科技領(lǐng)域高度政治化、安全化的政策與措施，將在一定程度上割裂、破壞全球數(shù)字產(chǎn)業(yè)合作格局?！皵?shù)字鐵幕”將會分裂世界[1]Sheridan Prasso, “China's Digital Silk Road Is Looking More Like an Iron Curtain,” Bloomberg, January 10, 2019, https://www.bloomberg.com/news/features/2019-01-10/chinas-digital-silk-road-is-looking-more-like-an-iron-curtain.，有可能推動形成由中美兩國分別主導(dǎo)的兩種數(shù)字系統(tǒng)。這將迫使企業(yè)在每個數(shù)字系統(tǒng)構(gòu)建業(yè)務(wù)平臺，然后將其本地化，導(dǎo)致企業(yè)成本上升。[1]Stephen R.Nagy, “A reset in Japan-China Relations?” The Japan Times, October 24，2019, https://www.japantimes.co.jp/opinion/2019/10/24/commentary/japan-commentary/reset-japan-china-relations.美國的數(shù)字霸權(quán)行徑與美國社會不斷上升的技術(shù)民族主義趨勢相關(guān)。技術(shù)民族主義是科技領(lǐng)域的極端保護主義措施，這一理念與“科技無國界”相對，提倡通過激勵和限制措施在技術(shù)領(lǐng)域培養(yǎng)“國家冠軍”，同時遏制來自外國企業(yè)的競爭。美國技術(shù)霸權(quán)的新動向惡化了中國企業(yè)海外發(fā)展的市場環(huán)境，壓縮了中國與其他國家開展經(jīng)濟合作的空間，不利于中國跨國企業(yè)的發(fā)展和壯大。尤其是華為、中興等通訊領(lǐng)域的龍頭企業(yè)面臨的市場環(huán)境將日趨嚴峻。

如果美國的數(shù)字霸權(quán)不斷推進，互聯(lián)網(wǎng)空間將分裂且相互敵對，形成網(wǎng)絡(luò)空間“巴爾干化”，并對國際商業(yè)與貿(mào)易造成嚴重威脅。[2]Kristin Shi-Kupfer and Mareike Ohlberg, “China’s Digital Rise: Challenges for Europe,” MERICS Papers on China, No.7, April 2019, p.45.在數(shù)字規(guī)則領(lǐng)域，美國堅持數(shù)字領(lǐng)域的自由貿(mào)易，推崇信息自由流動，強調(diào)數(shù)字產(chǎn)品的公平待遇，促進互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的便利化，同時注意保護數(shù)字等信息安全。而中國以巨大的人口為基礎(chǔ)，利用數(shù)據(jù)聚能優(yōu)勢，在制度基本原則和價值規(guī)范上，堅持制度運作的“國家主權(quán)”原則，反對過分渲染“互聯(lián)網(wǎng)自由”和“開放性”，避免出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間治理機制碎片化。中美在科技領(lǐng)域標準制定上出現(xiàn)分歧實屬正常，但如果美國以霸權(quán)面目示人，一味將自己偏好的模式推廣到其他國家，而不能通過合作方式解決，就會導(dǎo)致一場爭奪戰(zhàn)。美國會脅迫盟友和伙伴國家建立一個排除中國的網(wǎng)絡(luò)空間；中國則與發(fā)展中國家一道主張“網(wǎng)絡(luò)主權(quán)”，和“一帶一路”沿線國家建立一個區(qū)域性網(wǎng)絡(luò)。

（二）助長全球數(shù)字鴻溝

美國利用國內(nèi)技術(shù)出口管制等政策以及發(fā)揮聯(lián)盟體系功能等方式實施“數(shù)字霸權(quán)”，其他國家或組織在與美國開展數(shù)字經(jīng)濟合作時往往處于“矮化”地位，不利于各方在平等互利的原則下推動數(shù)字化發(fā)展，從而縮小全球數(shù)字鴻溝。與此同時，美國提出的相關(guān)數(shù)字標準和規(guī)則同樣是基于“美國優(yōu)先”原則。如果發(fā)展中國家不愿與美國合作，美國勢必會繼續(xù)高舉數(shù)字霸權(quán)“大棒”，強迫發(fā)展中國家接受其主導(dǎo)的標準和規(guī)則，對發(fā)展中國家形成新階段的“數(shù)字殖民”以獲取更多利益。這必將影響發(fā)展中國家數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展以及數(shù)字化進程，也不利于建立統(tǒng)一規(guī)范高效的全球數(shù)字治理體系、制度規(guī)則以及數(shù)字經(jīng)濟國際多邊合作的現(xiàn)有基礎(chǔ)和多邊機制，造成“數(shù)字失序”。

當前，越南、泰國等發(fā)展中國家基于本國國情推出了諸如“國家數(shù)字化轉(zhuǎn)型計劃”“泰國4.0 戰(zhàn)略”等數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，迫切希望通過發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟來實現(xiàn)國家發(fā)展轉(zhuǎn)型。盡管發(fā)展中國家與數(shù)字經(jīng)濟發(fā)達國家的合作意愿強烈，但由于發(fā)展中國家發(fā)展階段、要素稟賦、國力國情差異巨大，數(shù)字經(jīng)濟治理能力參差不齊，美國主導(dǎo)的高標準數(shù)字經(jīng)濟標準和規(guī)則并不一定適用于發(fā)展中國家。

另外，美國的數(shù)字霸權(quán)戰(zhàn)略還可能迫使有關(guān)國家選邊站并加大數(shù)字經(jīng)濟合作的選擇成本。如今中國推動的“數(shù)字絲綢之路”已由遠景變?yōu)楝F(xiàn)實，進入走深走實階段，涉及到硬件、軟件以及技術(shù)標準等多個領(lǐng)域。美國在持續(xù)干擾中國與發(fā)展中國家合作的同時，其主導(dǎo)的數(shù)字經(jīng)濟勢必也會與中國的“數(shù)字絲綢之路”發(fā)生摩擦和競爭，形成“雙賽道”模式。這將導(dǎo)致沿線國家被迫選邊站，加大數(shù)字經(jīng)濟合作和全球經(jīng)濟發(fā)展的選擇成本，而中美之間也會從競合到競爭，甚至是對立、對抗，最終全球數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展將形成“一個領(lǐng)域、兩套標準”或“一個領(lǐng)域、多套標準”的運行模式，不利于全球數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展和建立穩(wěn)定的數(shù)字發(fā)展秩序。

（三）侵蝕高科技企業(yè)發(fā)展所必需的全球創(chuàng)新生態(tài)

新冠肺炎疫情凸顯了數(shù)字科技的重要性，也呼吁著數(shù)字技術(shù)產(chǎn)業(yè)的開放性合作。根據(jù)聯(lián)合國經(jīng)濟和社會事務(wù)部發(fā)布的政策簡報，新冠疫情大流行迫使各國政府和社會轉(zhuǎn)向數(shù)字技術(shù)來應(yīng)對危機。各國政府設(shè)計了新的應(yīng)用和服務(wù)，通過數(shù)字政府服務(wù)優(yōu)化整個供應(yīng)鏈：一些國家增加了數(shù)字身份證和數(shù)字簽名等在線服務(wù)的使用；一些國家利用數(shù)字應(yīng)用程序追蹤和檢測與感染者接觸過的人。[1]“Digital technologies critical in facing COVID-19 pandemic，” April 15，2020，https://www.un.org/development/desa/en/news/policy/digital-technologies-critical-in-facingcovid-19-pandemic.html.在新冠疫情沖擊下，一些新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)運而生、蓬勃發(fā)展，智能制造、無人配送、在線消費、醫(yī)療健康等數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)正展現(xiàn)出強大的成長潛力。疫情的鏈式反應(yīng)也讓各國看到未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展將更依賴物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等數(shù)字“新基建”，數(shù)字技術(shù)產(chǎn)業(yè)開放性合作將逐漸成為新冠疫情過后全球經(jīng)濟得以復(fù)蘇的重要舉措。

美國的數(shù)字霸權(quán)嚴重破壞了全球數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)開放性合作，阻礙了全球經(jīng)濟復(fù)蘇的步伐。美國一方面對中國數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行“卡脖子”，強化技術(shù)封鎖，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，以此打擊中國的相關(guān)行業(yè)和產(chǎn)品；另一方面實施長臂管轄，重點圍繞信息技術(shù)、通訊設(shè)施等阻止其他國家使用中國的產(chǎn)品，阻礙中國在全球進行布局。但美國也為此付出了高昂代價——美國政府的霸凌行為給高通、博通、英特爾等美國公司造成了附帶損害，僅華為一家公司就有數(shù)十億美元的業(yè)務(wù)。隨著美國及其盟友在未來產(chǎn)業(yè)中與中國展開競爭，它們將發(fā)現(xiàn)很難避免“加拉帕戈斯綜合癥”（Galapagos Syndrome），雖然保護本土產(chǎn)業(yè)會造就國家龍頭企業(yè)，但也會抑制它們在全球市場的適應(yīng)能力和競爭力。[2]Alex Capri, “Techno-Nationalism: What Is It And How Will It Change Global Commerce? ”Forbes, December 20, 2019，https://www.forbes.com/sites/alexcapri/2019/12/20/techno-nationalism-what-is-it-and-how-will-it-change-globalcommerce.美國科技的自我封閉，恐怕將事與愿違，最終導(dǎo)致其科技創(chuàng)新能力的萎縮。

結(jié) 語

美國出于維護自身地位而強化霸權(quán)護持，對中國領(lǐng)先的數(shù)字行業(yè)和科技企業(yè)進行打壓，并以價值觀和意識形態(tài)差異為借口打壓排擠中國。在可預(yù)見的未來，美國的對華數(shù)字霸凌仍將持續(xù)并可能升級。中國政府須充分認識美國實施“科技戰(zhàn)”的嚴峻性、破壞性和持久性，主動謀劃，積極施策，以應(yīng)對美國的數(shù)字霸權(quán)主義和單邊主義。

首先，在數(shù)字治理層面，積極推動全球科技治理尤其是數(shù)字治理進程，著力削弱美國構(gòu)建西方主導(dǎo)的技術(shù)聯(lián)盟與科技霸凌行為的道義基礎(chǔ)。未來中國需與東盟、俄羅斯等經(jīng)濟體共同推動關(guān)于新興科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)范與科技倫理方面的倡議，通過塑造非西方國家在科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的話語權(quán)的方式，削弱美國科技霸權(quán)主義的負面影響。鑒于西方內(nèi)部歐美在數(shù)字科技治理方面的理念差異及數(shù)字科技治理領(lǐng)導(dǎo)權(quán)之爭，中國在推進全球數(shù)字科技治理時需聯(lián)合歐盟，加強在數(shù)字治理領(lǐng)域的規(guī)則性協(xié)調(diào)，進一步孤立美國的數(shù)字霸權(quán)。

其次，在經(jīng)濟層面，中國應(yīng)進一步推動科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的開放合作進程。促使全球價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈深度融合并向深層次演化，共同推動世界科技進步和經(jīng)濟發(fā)展。鑒于此，中國急需為國內(nèi)高科技人才成長營造良好環(huán)境，使中國成為吸納高科技人才的蓄水池。值得一提的是，在高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，歐盟并不主張與中國完全科技“脫鉤”，歐盟始終堅持市場開放，只是更加強調(diào)對等原則和遵從歐洲的規(guī)則，中歐在科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域存在合作空間。

最后，在雙邊關(guān)系層面，中國一方面應(yīng)基于《反外國制裁法》等法規(guī)，細化相關(guān)條款，通過相關(guān)案例的影響，抑制美國科技霸凌行為的持續(xù)發(fā)展；另一方面可通過進一步拓展中美溝通與對話機制，以拓展中美在地區(qū)問題與綠色產(chǎn)業(yè)合作領(lǐng)域的政策協(xié)調(diào)等方式，尋找和擴展中美合作的利益交匯點，從而限制中美科技競爭以及美國對華科技遏制影響的外溢與擴大，并由此促進中美關(guān)系的總體穩(wěn)定。