劉克佳

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)部，北京 100086）

在重大科技計(jì)劃的管理中，項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)估是檢驗(yàn)科技計(jì)劃最終成效的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于驗(yàn)證技術(shù)路線、發(fā)現(xiàn)管理體制漏洞、提升資金利用效率等都具有重要意義。在美國(guó)的科技計(jì)劃管理體制中，結(jié)題驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)估的政策和實(shí)踐與我國(guó)有很多不同之處，具有很好的借鑒意義。

1 美國(guó)科技計(jì)劃管理體系

美國(guó)科技計(jì)劃體系龐大、種類繁雜、規(guī)模不一，科技計(jì)劃的定義、體系和管理與我國(guó)均有較大差別。從組織管理和項(xiàng)目規(guī)模上，美國(guó)科技計(jì)劃可大致分為以下兩類：

一是通過國(guó)會(huì)立法或總統(tǒng)行政令設(shè)立的跨部門計(jì)劃，往往聚焦熱點(diǎn)領(lǐng)域，旨在重點(diǎn)推進(jìn)該領(lǐng)域研發(fā)突破，具有長(zhǎng)期性、綜合性、戰(zhàn)略性的特點(diǎn)。典型的計(jì)劃有：國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃、網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃、材料基因組計(jì)劃、腦研究計(jì)劃、國(guó)家量子倡議、美國(guó)人工智能計(jì)劃等。此類計(jì)劃一般由國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC）建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，相關(guān)聯(lián)邦涉科部門按照職責(zé)范圍負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)領(lǐng)域研發(fā)活動(dòng)的實(shí)施和監(jiān)督。此類計(jì)劃的資金來(lái)源多樣，有國(guó)會(huì)專門立法提供預(yù)算支持，有通過現(xiàn)有計(jì)劃籌措或追加預(yù)算，有公私合作民營(yíng)企業(yè)提供部分資金等。

二是無(wú)需通過國(guó)會(huì)立法，由單個(gè)政府部門結(jié)合自身領(lǐng)域設(shè)立的科技計(jì)劃。此類計(jì)劃數(shù)量眾多，如能源部支持太陽(yáng)能研發(fā)的射日計(jì)劃、國(guó)立衛(wèi)生研究院的藥物濫用與成癮研究計(jì)劃、國(guó)家海洋大氣局的氣候和大氣研究計(jì)劃等。此類計(jì)劃由該部門自行設(shè)計(jì)、實(shí)施和監(jiān)督，在提交國(guó)會(huì)的年度預(yù)算申請(qǐng)中明確計(jì)劃目的、方案和預(yù)算，得到批準(zhǔn)后實(shí)施。

上述科技計(jì)劃中，第一類一般可以理解為重大科技計(jì)劃，具有更高的顯示度和戰(zhàn)略意義。在重大科技計(jì)劃管理中，由于美國(guó)科技管理體制的分散性特點(diǎn)，國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)建立的跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制主要在戰(zhàn)略規(guī)劃、確定研究領(lǐng)域、部門間合作、績(jī)效評(píng)估等方面發(fā)揮作用，在具體實(shí)施上仍以各聯(lián)邦部門為主。重大科技計(jì)劃下設(shè)的眾多子項(xiàng)目按照各聯(lián)邦部門已有規(guī)則進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)、過程管理、結(jié)題和監(jiān)督，一般不會(huì)為重大科技計(jì)劃搭建新的項(xiàng)目管理體系和制度，也不做計(jì)劃的整體驗(yàn)收。聯(lián)邦政府為了監(jiān)督公共資金利用效率，會(huì)定期對(duì)重大科技計(jì)劃進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，以發(fā)現(xiàn)計(jì)劃執(zhí)行中的技術(shù)、資金和管理問題，進(jìn)行針對(duì)性的調(diào)整。

2 美國(guó)科技計(jì)劃的驗(yàn)收辦法

美國(guó)科技計(jì)劃管理更為強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目申請(qǐng)和執(zhí)行過程管理，制定了嚴(yán)格周密的流程。例如在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，資助機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況要求承擔(dān)單位按季度或年度提交進(jìn)展報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告，以核查項(xiàng)目進(jìn)展和預(yù)算落實(shí)情況，資助機(jī)構(gòu)也有權(quán)不定期組織現(xiàn)場(chǎng)考察。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)和違約行為，資助機(jī)構(gòu)有權(quán)暫停、調(diào)整甚至終止項(xiàng)目。然而，聯(lián)邦政府對(duì)項(xiàng)目結(jié)題的管理相對(duì)寬松，一般不召開驗(yàn)收評(píng)審會(huì)或成果鑒定會(huì)，也沒有專門針對(duì)經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)驗(yàn)收會(huì)，而是要求項(xiàng)目承擔(dān)方向資助機(jī)構(gòu)提交財(cái)務(wù)總結(jié)報(bào)告、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告等，以此作為項(xiàng)目完成的標(biāo)志。有部分大學(xué)為了保證研究報(bào)告的質(zhì)量，會(huì)額外要求相關(guān)報(bào)告首先經(jīng)過學(xué)校簽字認(rèn)可，再提交給資助機(jī)構(gòu)。資助機(jī)構(gòu)收到報(bào)告后，項(xiàng)目官員對(duì)照項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的成果做核查，確認(rèn)已完成所有規(guī)定工作，即可結(jié)題。

可見，在具體項(xiàng)目管理上，美國(guó)通過有效的事前同行評(píng)議和嚴(yán)格的過程管理為研究質(zhì)量把關(guān)。美國(guó)科學(xué)院在1999年發(fā)布的《評(píng)價(jià)聯(lián)邦研究計(jì)劃：科學(xué)研究與政府績(jī)效和結(jié)果法案》報(bào)告中提出[1]：對(duì)于應(yīng)用研究來(lái)說，一般會(huì)設(shè)立一系列需要在一定時(shí)間內(nèi)完成的里程碑式的關(guān)鍵指標(biāo)，并且對(duì)其最終結(jié)果和意義進(jìn)行準(zhǔn)確的描述。在此基礎(chǔ)上，通過定期提交研究報(bào)告即可判斷項(xiàng)目目標(biāo)是否按計(jì)劃完成。對(duì)基礎(chǔ)研究而言，一般需要非常長(zhǎng)的時(shí)間才能判定其給社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科學(xué)帶來(lái)的收益，在短期內(nèi)進(jìn)行不恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)可能帶來(lái)極大的危害。科學(xué)研究有其內(nèi)在規(guī)律，不可能每一項(xiàng)研究都成功，而提交的研究方案是否合理以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否按照預(yù)定方案開展研究才是對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行管理的關(guān)鍵。

2.1 聯(lián)邦政府的一般規(guī)定

白宮預(yù)算管理辦公室（OMB）依據(jù)相關(guān)法律制定了《關(guān)于聯(lián)邦撥款管理、支出、審計(jì)的統(tǒng)一要求》（Uniform Administrative Requirements,Cost Principles, and Audit Requirements for Federal Awards）[2]，對(duì)政府撥款（Grant）、合作協(xié)議（Cooperative Agreement）等形式的聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)管理一般規(guī)則做了明確規(guī)定。該規(guī)定涵蓋了聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)、過程管理、設(shè)備及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、監(jiān)督、審計(jì)、合規(guī)等方方面面，是聯(lián)邦政府各部門制定本部門科技計(jì)劃管理辦法、管理和監(jiān)督本部門科技計(jì)劃及資金的依據(jù)。

《關(guān)于聯(lián)邦撥款管理、支出、審計(jì)的統(tǒng)一要求》的2 CFR 200.343節(jié)規(guī)定了項(xiàng)目結(jié)題的流程和要求。規(guī)定指出，承擔(dān)方必須在履約期結(jié)束后的90天內(nèi)提交資助機(jī)構(gòu)要求的所有財(cái)務(wù)、績(jī)效和其他報(bào)告，清算項(xiàng)目產(chǎn)生的所有債務(wù)、報(bào)銷等。如果無(wú)法按期完成項(xiàng)目，承擔(dān)方提出請(qǐng)求后，資助機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)項(xiàng)目延期。承擔(dān)方通過項(xiàng)目資金購(gòu)買的設(shè)備或其他資產(chǎn)，也應(yīng)在結(jié)題時(shí)填寫報(bào)告。資助機(jī)構(gòu)在收到結(jié)題報(bào)告后，必須對(duì)項(xiàng)目花費(fèi)中的聯(lián)邦份額進(jìn)行結(jié)算。資助機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到所有報(bào)告后一年內(nèi)完成所有收尾工作。此外，在一個(gè)財(cái)年內(nèi)，承擔(dān)方的項(xiàng)目花費(fèi)超過75萬(wàn)美元的，必須在該年度進(jìn)行一次財(cái)務(wù)審計(jì)。

2.2 部分聯(lián)邦資助機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定

2.2.1 國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）

國(guó)家科學(xué)基金會(huì)制定并不斷更新的《申請(qǐng)書及資助政策和流程指南》（Proposal & Award Policies& Procedures Guide，PAPPG）是國(guó)家科學(xué)基金會(huì)關(guān)于項(xiàng)目申請(qǐng)、管理和監(jiān)督的全流程說明[3]?！渡暾?qǐng)書及資助政策和流程指南》規(guī)定項(xiàng)目承擔(dān)方對(duì)項(xiàng)目實(shí)施以及所取得的成果負(fù)有全部責(zé)任，確保遵守績(jī)效目標(biāo)、時(shí)間表或其他要求。國(guó)家科學(xué)基金會(huì)項(xiàng)目官員可以同項(xiàng)目負(fù)責(zé)人就項(xiàng)目進(jìn)度以及變更等進(jìn)行溝通。國(guó)家科學(xué)基金會(huì)有權(quán)通過授權(quán)代表，在任何合理的時(shí)間進(jìn)行實(shí)地考察，以審查項(xiàng)目成果、承擔(dān)方的管理體系和項(xiàng)目的管理情況，并根據(jù)需要提供技術(shù)援助。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，項(xiàng)目承擔(dān)方應(yīng)在當(dāng)前預(yù)算期結(jié)束前90天內(nèi)以電子方式提交年度報(bào)告，說明項(xiàng)目所有活動(dòng)的進(jìn)展情況，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)項(xiàng)目官員審查和批準(zhǔn)該報(bào)告。未能及時(shí)提交報(bào)告的，將延遲處理資金撥付和其他行政程序。

項(xiàng)目結(jié)題時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)方應(yīng)提交：（1）項(xiàng)目最終報(bào)告。項(xiàng)目工作完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫最終報(bào)告，僅對(duì)項(xiàng)目最后一年的進(jìn)展情況做出說明，在項(xiàng)目結(jié)束日期后120天內(nèi)以電子方式提交。（2）面向公眾的項(xiàng)目成果報(bào)告。本報(bào)告是專門為社會(huì)公眾準(zhǔn)備的關(guān)于項(xiàng)目性質(zhì)和成果發(fā)現(xiàn)的簡(jiǎn)要總結(jié)，強(qiáng)調(diào)通俗易懂。報(bào)告不得包含任何涉密信息、專有商業(yè)信息、未發(fā)布的結(jié)論或數(shù)據(jù)、不當(dāng)專利披露、任何個(gè)人身份信息等，在項(xiàng)目結(jié)束日期后120天內(nèi)以電子方式提交。（3）項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定的其他文件材料。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交上述全部報(bào)告，否則將延誤國(guó)家科學(xué)基金會(huì)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位其他申請(qǐng)中項(xiàng)目的審查和處理。此外，由于國(guó)家科學(xué)基金會(huì)采用資助現(xiàn)金管理服務(wù)系統(tǒng)（Award Cash Management Service, ACM$）進(jìn)行項(xiàng)目資金的撥付和使用登記，結(jié)題時(shí)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)直接從資助現(xiàn)金管理服務(wù)系統(tǒng)中提取最終財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，不要求在結(jié)題時(shí)提交財(cái)務(wù)報(bào)告。

在國(guó)家科學(xué)基金會(huì)項(xiàng)目官員收到最終報(bào)告，并確認(rèn)項(xiàng)目的所有其他管理要求均已得到滿足后，項(xiàng)目視為結(jié)束。項(xiàng)目承擔(dān)方為州、地方政府或非營(yíng)利組織的有責(zé)任按照2 CFR§200節(jié)的要求進(jìn)行審計(jì)，如果在項(xiàng)目結(jié)束前沒有進(jìn)行最終審計(jì)，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)保留審計(jì)后收回部分違規(guī)資金的權(quán)利。在結(jié)題后，承擔(dān)方必須將財(cái)務(wù)記錄、證明文件、統(tǒng)計(jì)記錄和與項(xiàng)目有關(guān)的所有其他記錄保存三年。

2.2.2 國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）

國(guó)立衛(wèi)生研究院關(guān)于項(xiàng)目立項(xiàng)后管理的主要依據(jù)是《國(guó)立衛(wèi)生研究院資助政策聲明》（NIH Grants Policy Statement）[4]。此外，國(guó)立衛(wèi)生研究院還會(huì)在網(wǎng)上發(fā)布并不斷更新《國(guó)立衛(wèi)生研究院項(xiàng)目和合同指南》（NIH Guide for Grants and Contracts），提供最新的政策解釋說明和項(xiàng)目申報(bào)信息等。

在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，國(guó)立衛(wèi)生研究院項(xiàng)目管理官員的日常監(jiān)督手段包括[5]：審查項(xiàng)目報(bào)告和審計(jì)報(bào)告、與資助對(duì)象保持溝通、檢查原始實(shí)驗(yàn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)考察等。同時(shí)，項(xiàng)目管理官員也可視情況對(duì)承擔(dān)單位的管理體系進(jìn)行檢查和審計(jì)。承擔(dān)單位應(yīng)定期提供項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況報(bào)告、年度發(fā)明使用報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、季度現(xiàn)金往來(lái)報(bào)告、年度人類實(shí)驗(yàn)或/和動(dòng)物實(shí)驗(yàn)批準(zhǔn)證書等。通過審核這些報(bào)告，國(guó)立衛(wèi)生研究院項(xiàng)目管理官員可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用過程中的異?，F(xiàn)象或不當(dāng)行為，采取糾正和補(bǔ)救措施。

項(xiàng)目結(jié)題時(shí)，承擔(dān)單位須在項(xiàng)目結(jié)束后120天內(nèi)提交最終研究進(jìn)展報(bào)告、發(fā)明申報(bào)與認(rèn)證材料、最終聯(lián)邦財(cái)務(wù)報(bào)告等。項(xiàng)目結(jié)束后，承擔(dān)單位需要將項(xiàng)目有關(guān)的報(bào)告、票據(jù)、數(shù)據(jù)等保存三年。國(guó)立衛(wèi)生研究院承擔(dān)項(xiàng)目監(jiān)督職責(zé)直到項(xiàng)目完成或停止資助。項(xiàng)目結(jié)題后，承擔(dān)單位如受到處罰或者因?yàn)槭潞髮徲?jì)被要求退還部分經(jīng)費(fèi)，仍需履行相關(guān)責(zé)任。

如果承擔(dān)單位在項(xiàng)目結(jié)束日期后120天內(nèi)沒有及時(shí)提供準(zhǔn)確的結(jié)題報(bào)告，或者沒有及時(shí)回應(yīng)國(guó)立衛(wèi)生研究院關(guān)于核對(duì)項(xiàng)目記錄差異的要求，國(guó)立衛(wèi)生研究院可以發(fā)起單方面結(jié)題（Unilateral Closeout），關(guān)閉該項(xiàng)目的資金賬戶。同時(shí)，未能及時(shí)、準(zhǔn)確地提交結(jié)題文件可能會(huì)影響該單位今后的項(xiàng)目申請(qǐng)。未能糾正重復(fù)出現(xiàn)的問題也將導(dǎo)致國(guó)立衛(wèi)生研究院采取一項(xiàng)或多項(xiàng)措施，包括但不限于糾正、暫?；蚪K止項(xiàng)目。

國(guó)家航空航天局、能源部、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院等其他聯(lián)邦資助部門在項(xiàng)目驗(yàn)收方面的規(guī)定大同小異，僅有細(xì)微差別。

2.2.3 合同制研究項(xiàng)目的規(guī)定

科研項(xiàng)目大多以政府撥款和合作協(xié)議形式開展，但國(guó)防部、國(guó)家航空航天局等部門的一些應(yīng)用課題具有極強(qiáng)的實(shí)用性、具體研究目標(biāo)和明確數(shù)據(jù)指標(biāo)，這類科研項(xiàng)目一般采取政府合同（Contract）的方式，進(jìn)行政府招標(biāo)，采用有關(guān)政府采購(gòu)合同的法律和規(guī)定，如《聯(lián)邦采購(gòu)規(guī)定》（Federal Acquisition Regulations）進(jìn)行管理[5]，政府的監(jiān)管和控制作用更強(qiáng)。合同中的各項(xiàng)內(nèi)容都應(yīng)有明確規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，便于檢查和控制。待研究任務(wù)完成后，委托方根據(jù)合同中所列出的條款進(jìn)行驗(yàn)收，承擔(dān)方若不能完成任務(wù)，則按違反商業(yè)合同的有關(guān)法律和規(guī)章追究其責(zé)任。

3 驗(yàn)收與績(jī)效評(píng)估的聯(lián)系與區(qū)別

美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)研發(fā)項(xiàng)目結(jié)題環(huán)節(jié)的管理相對(duì)寬松，但這并不代表對(duì)科技計(jì)劃的事后管理放任自流。為了監(jiān)督公共資金利用效率，聯(lián)邦政府會(huì)定期對(duì)重大科技計(jì)劃進(jìn)行整體和全方位的績(jī)效評(píng)估。相比于在結(jié)題環(huán)節(jié)項(xiàng)目官員只做基本的任務(wù)完成情況核查，績(jī)效評(píng)估從技術(shù)進(jìn)步性、管理有效性、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨學(xué)科研究、經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響等多個(gè)方面，對(duì)重大科技計(jì)劃進(jìn)行全方位的核查并提出整改建議，切實(shí)發(fā)揮了監(jiān)督的作用。

1993年國(guó)會(huì)通過的《政府績(jī)效與結(jié)果法案》（GPRA）及其2010年修正案是進(jìn)行重大科技計(jì)劃評(píng)估的法律依據(jù)。白宮科技政策辦公室（OSTP）、國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC）、總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)（PCAST）作為聯(lián)邦政府科技管理綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，在涉及跨部門的科技發(fā)展戰(zhàn)略及重大政策上進(jìn)行綜合評(píng)估。國(guó)會(huì)下設(shè)的各委員會(huì)與政府問責(zé)局從客觀角度對(duì)各項(xiàng)科技計(jì)劃和政策進(jìn)行相對(duì)獨(dú)立的評(píng)估。此外，受聯(lián)邦政府或國(guó)會(huì)委托，非營(yíng)利性學(xué)術(shù)組織，尤其是國(guó)家科學(xué)、工程與醫(yī)學(xué)院及其下屬國(guó)家研究理事會(huì)，經(jīng)常就重大科技計(jì)劃開展獨(dú)立的第三方評(píng)估。

以國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃為例。該計(jì)劃2001年正式啟動(dòng)，2003年國(guó)會(huì)通過《21世紀(jì)納米技術(shù)研究開發(fā)法案》，明確該計(jì)劃支持包括基礎(chǔ)研究、商業(yè)轉(zhuǎn)化、教育培訓(xùn)和研究基礎(chǔ)設(shè)施等在內(nèi)的全創(chuàng)新鏈研發(fā)活動(dòng)[6]。該計(jì)劃沒有得到國(guó)會(huì)的專門資助，也沒有集中的預(yù)算或管理，而是由20個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)通過現(xiàn)有預(yù)算合作開展。自2001年至今，各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)已累計(jì)投入近290億美元，其中2020年預(yù)算14億美元[7]。法案要求國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)每?jī)赡曛贫ㄒ淮螒?zhàn)略計(jì)劃，并設(shè)立國(guó)家納米技術(shù)協(xié)調(diào)辦公室（NNCO）。法案還要求建立或指定“國(guó)家納米技術(shù)顧問團(tuán)”，并要求國(guó)家納米技術(shù)顧問團(tuán)和國(guó)家研究理事會(huì)（NRC）對(duì)國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃進(jìn)行定期的外部審查。布什總統(tǒng)于2003年發(fā)布行政令，指定總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)承擔(dān)國(guó)家納米技術(shù)顧問團(tuán)的職責(zé)并延續(xù)至今。

3.1 總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)評(píng)估

總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)分別于2005、2008、2010、2012、2014年對(duì)國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃進(jìn)行了5次評(píng)估并提交報(bào)告，且于2017年1月奧巴馬政府卸任前以公開信的方式重申支持2014年評(píng)估結(jié)果，但此后一直未再進(jìn)行評(píng)估。

3.1.1 評(píng)估要求

根據(jù)《21世紀(jì)納米技術(shù)研究開發(fā)法案》，國(guó)家納米技術(shù)顧問團(tuán)應(yīng)至少每?jī)赡暌淮蜗蚩偨y(tǒng)和國(guó)會(huì)報(bào)告其對(duì)計(jì)劃的評(píng)估，以研判納米技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)計(jì)劃的進(jìn)展、管理、資金和影響等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并向政府和國(guó)會(huì)提出改進(jìn)意見。評(píng)估內(nèi)容具體包括：納米技術(shù)科學(xué)與工程的趨勢(shì)和發(fā)展等各種因素；國(guó)家納米技術(shù)顧問團(tuán)在實(shí)施中取得的進(jìn)展；計(jì)劃需要修改之處；各研究領(lǐng)域的平衡和資助強(qiáng)度；國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)制定的戰(zhàn)略計(jì)劃是否有助于維持美國(guó)在納米技術(shù)方面的領(lǐng)導(dǎo)地位；計(jì)劃的管理、協(xié)調(diào)、執(zhí)行和活動(dòng)；社會(huì)、倫理、法律、環(huán)境和勞工方面的關(guān)切是否得到充分解決。

3.1.2 組織方式

以2014年總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)評(píng)估為例[8]。本次評(píng)估由總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)指定的13人工作組負(fù)責(zé)組織實(shí)施，工作組兩位聯(lián)合主席均為總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)成員，其余11名成員來(lái)自麻省理工學(xué)院等著名高校、勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等公立科研機(jī)構(gòu)以及應(yīng)用材料公司等知名企業(yè)，評(píng)估的具體組織工作由總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)職員承擔(dān)。評(píng)估報(bào)告還廣泛征求了33位政府官員、智庫(kù)學(xué)者以及產(chǎn)學(xué)研各界相關(guān)專家的意見，在納米技術(shù)領(lǐng)域具有整體代表性。

3.1.3 評(píng)估指標(biāo)和數(shù)據(jù)收集

在2010年的評(píng)估中，總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)強(qiáng)調(diào)了對(duì)經(jīng)濟(jì)影響指標(biāo)和數(shù)據(jù)收集的需求，建議國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃創(chuàng)立經(jīng)濟(jì)影響指標(biāo)，并向商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局等政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，以估算創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)以及納米技術(shù)產(chǎn)品和部件的價(jià)值，而不是依靠出資機(jī)構(gòu)進(jìn)行此類估計(jì)。2014年總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)評(píng)估則建議建立一套共同的評(píng)估指標(biāo)，以量化該計(jì)劃對(duì)勞動(dòng)力、生產(chǎn)力和納米技術(shù)領(lǐng)域科學(xué)知識(shí)的影響。總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)認(rèn)為聯(lián)邦政府內(nèi)部在了解該計(jì)劃對(duì)經(jīng)濟(jì)影響方面所做的工作仍顯不足，尚未正式識(shí)別和跟蹤納米技術(shù)研究商業(yè)化成果相關(guān)指標(biāo)和對(duì)美國(guó)就業(yè)影響的指標(biāo)，也沒有以嚴(yán)謹(jǐn)分析的方式評(píng)估納米技術(shù)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)或潛力。

3.1.4 評(píng)估結(jié)果

2014年總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)評(píng)估認(rèn)為，在過去的13年里，聯(lián)邦政府在納米技術(shù)研究方面取得了豐碩的成果，成功地幫助建立了納米科學(xué)的基礎(chǔ)，但納米技術(shù)和國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃也正處于“關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。在技術(shù)上，將會(huì)有一個(gè)“從納米級(jí)組件向跨學(xué)科納米系統(tǒng)的演變”，這是納米技術(shù)的復(fù)雜性和潛力方面的變化；在組織上，該計(jì)劃需要從“基于基礎(chǔ)研究的計(jì)劃向確保納米技術(shù)的快速商業(yè)化”轉(zhuǎn)變，必須更加重視在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)背景下實(shí)現(xiàn)研究成果的商業(yè)化。

評(píng)估提出的主要建議是：（1）將該計(jì)劃目前的納米技術(shù)特色項(xiàng)目（Nanotechnology Signature Initiatives）模式轉(zhuǎn)為挑戰(zhàn)賽（Grand Challenges）模式；（2）成立一個(gè)跨部門的納米技術(shù)常設(shè)專家委員會(huì)，為聯(lián)邦政府的納米技術(shù)活動(dòng)提供咨詢服務(wù)，以及由國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)確立一個(gè)流程，以實(shí)現(xiàn)對(duì)挑戰(zhàn)賽的跨部門優(yōu)先資助；（3）需要更正式的指標(biāo)系統(tǒng)來(lái)評(píng)估研究和商業(yè)化活動(dòng)的有效性。此外，總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)建議擴(kuò)大國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的I-Corps計(jì)劃，以納入納米技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，還建議向在納米領(lǐng)域開展高風(fēng)險(xiǎn)研究的單一研究者提供額外的五年支持等。

3.2 國(guó)家研究理事會(huì)評(píng)估

國(guó)家研究理事會(huì)分別于2006、2013、2016和2020年提交了4份評(píng)估報(bào)告，并于2009年提交了納米技術(shù)對(duì)環(huán)境、健康和安全的影響報(bào)告。

3.2.1 評(píng)估要求

以2020年的評(píng)估為例[9]。本次評(píng)估的總體目標(biāo)是向國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)和國(guó)家納米技術(shù)協(xié)調(diào)辦公室提出建議，以提高國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃的研發(fā)戰(zhàn)略和投資組合對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮和國(guó)家安全的價(jià)值。此次評(píng)估的主要任務(wù)是，在納米技術(shù)研發(fā)的趨勢(shì)和發(fā)展方面，分析美國(guó)與其他國(guó)家的相對(duì)地位，確定美國(guó)應(yīng)當(dāng)領(lǐng)先世界的關(guān)鍵研究領(lǐng)域，評(píng)估該計(jì)劃產(chǎn)生的納米科學(xué)和技術(shù)的現(xiàn)狀，包括納米技術(shù)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮和國(guó)家安全的影響?；诖嗽u(píng)估，考慮是否以及如何繼續(xù)推進(jìn)該計(jì)劃。如果繼續(xù)推進(jìn)，就新的計(jì)劃目標(biāo)、研究領(lǐng)域、優(yōu)先事項(xiàng)、伙伴關(guān)系、協(xié)調(diào)和管理機(jī)制、項(xiàng)目等提出建議。

3.2.2 組織方式

此次評(píng)估報(bào)告由國(guó)家科學(xué)、工程與醫(yī)學(xué)院下屬國(guó)家材料與制造委員會(huì)任命的特設(shè)委員會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，國(guó)家科學(xué)基金會(huì)提供資助。該特設(shè)委員會(huì)主席由國(guó)家材料與制造委員會(huì)主席兼任，12位成員來(lái)自加州大學(xué)等知名高校、洛克希德·馬丁公司等企業(yè)以及勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等國(guó)立科研機(jī)構(gòu)，國(guó)家材料與制造委員會(huì)的職員承擔(dān)組織工作，特設(shè)委員會(huì)于2019年3—11月期間舉行了5次會(huì)議，聽取了來(lái)自政府、行業(yè)、咨詢機(jī)構(gòu)、非營(yíng)利組織和學(xué)術(shù)界的廣泛意見。

3.2.3 數(shù)據(jù)收集

國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)和國(guó)家納米技術(shù)協(xié)調(diào)辦公室利用數(shù)據(jù)挖掘?qū)I(yè)知識(shí)，負(fù)責(zé)收集和整理基本數(shù)據(jù)集，開發(fā)分析工具，并管理數(shù)據(jù)公開的流程。為了進(jìn)行更好的量化評(píng)估，2013年的國(guó)家研究理事會(huì)評(píng)估報(bào)告曾對(duì)數(shù)據(jù)收集工作做過較為完整的匯總，主要收集和發(fā)布了9個(gè)數(shù)據(jù)集，包括：計(jì)劃資助的項(xiàng)目；發(fā)表的論文專著；經(jīng)常被引用和下載的論文和專利、受邀演講、大會(huì)特別議程、媒體報(bào)道；支持的學(xué)生人數(shù)；用戶設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)使用；技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)；教育和推廣相關(guān)數(shù)據(jù)；美國(guó)國(guó)內(nèi)納米技術(shù)崗位招聘廣告；關(guān)于納米技術(shù)的環(huán)境、健康、安全和社會(huì)影響的相關(guān)通訊。

同時(shí)國(guó)家研究理事會(huì)提醒，不能僅用嚴(yán)格的量化措施評(píng)估計(jì)劃的成效，應(yīng)該采用精心設(shè)計(jì)的定性和半定量指標(biāo)，再輔以嚴(yán)格記錄的定量指標(biāo)，這對(duì)目標(biāo)制定和計(jì)劃評(píng)估更加有用。

3.2.4 評(píng)估結(jié)果

國(guó)家研究理事會(huì)在2020年評(píng)估報(bào)告中，從不同層面對(duì)該計(jì)劃給出了評(píng)價(jià)。

（1）計(jì)劃實(shí)施的總體評(píng)價(jià)：針對(duì)計(jì)劃設(shè)立之初確定的4個(gè)目標(biāo)（A.推進(jìn)世界級(jí)納米技術(shù)研發(fā)；B.促進(jìn)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)和公共利益產(chǎn)品；C.開發(fā)和維持教育資源、熟練勞動(dòng)力、基礎(chǔ)設(shè)施和工具集；D.支持負(fù)責(zé)任的納米技術(shù)發(fā)展），報(bào)告認(rèn)為A目標(biāo)和D目標(biāo)的實(shí)施效果非常出色。關(guān)于B目標(biāo)，美國(guó)在全球范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不突出。關(guān)于C目標(biāo)，沒有制定國(guó)家戰(zhàn)略，美國(guó)正面臨人才的嚴(yán)重短缺。

（2）科技計(jì)劃協(xié)調(diào)層面：國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)和國(guó)家納米技術(shù)協(xié)調(diào)辦公室的職責(zé)范圍不足以對(duì)歷次評(píng)估提出的建議作出回應(yīng)；國(guó)家納米技術(shù)協(xié)調(diào)辦公室缺乏足夠的資金投入和人員支撐；該計(jì)劃未明確與聯(lián)邦政府的研發(fā)優(yōu)先事項(xiàng)保持一致。

（3）科研基礎(chǔ)設(shè)施層面：美國(guó)現(xiàn)在正面臨著納米技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施老化的挑戰(zhàn)，而且相關(guān)設(shè)施無(wú)法像其他國(guó)家那樣開放。其他國(guó)家在納米技術(shù)領(lǐng)域的巨大投入使美國(guó)的持續(xù)領(lǐng)導(dǎo)地位受到質(zhì)疑。

（4）技術(shù)商業(yè)化方面：美國(guó)在技術(shù)商業(yè)化方面慢于其他國(guó)家，成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移未能成為計(jì)劃的重點(diǎn)。該計(jì)劃一直未能收集和共享有關(guān)美國(guó)納米技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的數(shù)據(jù)，使得企業(yè)和社會(huì)公眾缺乏相關(guān)信息。美國(guó)在對(duì)技術(shù)商業(yè)化發(fā)揮關(guān)鍵作用的試驗(yàn)臺(tái)設(shè)施方面沒有保持競(jìng)爭(zhēng)地位。

（5）人才培養(yǎng)層面：在吸引國(guó)際研究生和培養(yǎng)各級(jí)理工科學(xué)生方面，美國(guó)缺乏總體戰(zhàn)略，正在失去全球競(jìng)爭(zhēng)力。許多納米技術(shù)相關(guān)學(xué)科的學(xué)生多樣性不足。

針對(duì)這些評(píng)價(jià)，國(guó)家研究理事會(huì)在報(bào)告中也給出了相應(yīng)的建議：

（1）國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)和聯(lián)邦機(jī)構(gòu)應(yīng)加大該計(jì)劃的協(xié)調(diào)，提供負(fù)責(zé)任和可持續(xù)的基于納米技術(shù)的解決方案，解決聯(lián)邦研發(fā)優(yōu)先事項(xiàng)。

（2）國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)和國(guó)家納米技術(shù)協(xié)調(diào)辦公室繼續(xù)發(fā)揮其重要的協(xié)調(diào)作用。國(guó)家納米技術(shù)協(xié)調(diào)辦公室應(yīng)該有足夠的資源和人員。應(yīng)通過擴(kuò)大與非營(yíng)利組織的合作，建立新的公私伙伴關(guān)系。

（3）相關(guān)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)要加大投資，加強(qiáng)和更新其制造和性能表征設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，保持國(guó)際領(lǐng)先，支持現(xiàn)有和新興領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究以及原型設(shè)計(jì)和試點(diǎn)，擴(kuò)大能力。

（4）加強(qiáng)和擴(kuò)大實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，支持納米技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室研究轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，以確保美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力。

（5）通過支持學(xué)生獎(jiǎng)學(xué)金的公私合作伙伴關(guān)系，大力吸引最優(yōu)秀的學(xué)生學(xué)習(xí)納米科技相關(guān)學(xué)科，確保一支多元化的世界級(jí)勞動(dòng)力隊(duì)伍。

3.3 評(píng)估結(jié)果的使用

聯(lián)邦政府高度重視總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)和國(guó)家研究理事會(huì)對(duì)計(jì)劃的歷次評(píng)估結(jié)果，評(píng)估報(bào)告提出的重大建議都能夠有選擇地體現(xiàn)在新一版的戰(zhàn)略規(guī)劃當(dāng)中。通過多輪“計(jì)劃執(zhí)行—評(píng)估反饋—調(diào)整戰(zhàn)略”的流程，評(píng)估工作切實(shí)影響了計(jì)劃的目標(biāo)修訂、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和預(yù)算申請(qǐng)，也為贏得國(guó)會(huì)和參與部門的經(jīng)費(fèi)與工作支持發(fā)揮了積極作用。

4 結(jié)論

在美國(guó)的科技計(jì)劃管理體系中，科技管理部門更關(guān)注研發(fā)項(xiàng)目的事前評(píng)議和過程管理，而對(duì)結(jié)題驗(yàn)收環(huán)節(jié)管理較為寬松，一般由資助機(jī)構(gòu)項(xiàng)目官員做基本的任務(wù)完成情況核查，很少召開專門的驗(yàn)收評(píng)審會(huì)議。但這并不代表對(duì)科技計(jì)劃的事后管理放任自流，聯(lián)邦政府定期組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)重大科技計(jì)劃進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，從技術(shù)、資金、管理、經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響等多個(gè)方面進(jìn)行全方位的核查并提出整改建議，切實(shí)發(fā)揮了監(jiān)督的作用?！?/p>