伍劍威

中國移動通信集團廣西有限公司法律事務(wù)部，廣西 南寧 530012

一、前言

企業(yè)法律顧問制度是指企業(yè)設(shè)置法律顧問機構(gòu)或配備專職法律工作人員，專門負責處理企業(yè)涉及的法律事務(wù)和法律問題的制度。我國自1956年起對國有企業(yè)提出設(shè)立內(nèi)部法律顧問的要求，開啟了國有企業(yè)推行法律顧問制度的歷程。1997年頒布了《企業(yè)法律顧問管理辦法》，首次以部門規(guī)章的形式明確了企業(yè)法律顧問制度。2004年，國務(wù)院國資委在國家重點企業(yè)推動開展企業(yè)法律顧問制度試點工作，全面界定企業(yè)法律顧問的工作內(nèi)容。2015年，中央企業(yè)法治工作會議明確提出要進一步完善企業(yè)法律顧問制度，把健全法律顧問制度作為法治央企建設(shè)的重要保障。國務(wù)院國資委下發(fā)了《關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的意見》，對包括企業(yè)法律顧問履職等在內(nèi)的企業(yè)法治工作進行了全面部署。

經(jīng)過多年的探索與實踐，我國國有企業(yè)法律顧問制度從提出、試點到全面推進，實施架構(gòu)初步建立并逐步完善。同時要看到，當前我國國有企業(yè)法律顧問制度推進力度仍顯不足，在實施過程中仍然存在諸多問題，尤其是對標國際一流企業(yè)，在法治工作的體系建設(shè)和價值發(fā)揮等方面還存在較大差距。因此，對國有企業(yè)法律顧問履職體系進行研究具有較大的理論與實踐意義。

二、我國國有企業(yè)法律顧問履職的SWOT分析

SWOT分析是指對研究對象內(nèi)外部競爭環(huán)境和競爭條件的態(tài)勢分析，通過列舉與研究對象緊密相關(guān)的內(nèi)部優(yōu)勢（S）與劣勢（W），外部機會（O）與威脅（T），并將其按矩陣形式排列，利用系統(tǒng)分析的思路把各種要素互相匹配并進一步深入剖析，從而得出相應(yīng)的結(jié)論，提出決策建議的分析方法?；赟WOT分析對國有企業(yè)法律顧問履職策略進行研究，可以對國有企業(yè)法律顧問制度實施所面臨的現(xiàn)狀進行較為準確、全面及系統(tǒng)的分析，據(jù)此制定較為科學的實施策略建議。

（一）國有企業(yè)法律顧問履職的優(yōu)勢（S）

1.企業(yè)法律顧問制度實施取得顯著成效

目前，我國大部分國有企業(yè)已初步建立了企業(yè)法律顧問制度，設(shè)立了專門的法律事務(wù)機構(gòu)，配備了總法律顧問及專職企業(yè)法律顧問人員?！秶Y委關(guān)于2019年法治建設(shè)工作情況的報告》顯示，截至2019年年底，中央企業(yè)已全部設(shè)立法律事務(wù)機構(gòu)，其中一級獨立部門的有79戶；中央企業(yè)及其重要子企業(yè)建立總法律顧問制度的達到1190家，央企系統(tǒng)法治工作隊伍達到2.7萬人。國有企業(yè)法律顧問制度的建立實施，適應(yīng)了我國法治經(jīng)濟與社會發(fā)展的需要，特別是適應(yīng)了我國企業(yè)與國際接軌、參與國際競爭的需要，有利于企業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。

2.企業(yè)領(lǐng)導干部依法決策水平不斷提升

經(jīng)過多年的企業(yè)法律顧問制度實施探索，國有企業(yè)持續(xù)強化“關(guān)鍵少數(shù)”重要作用的發(fā)揮，落實主要負責人的第一責任、總法律顧問的直接責任、領(lǐng)導班子其他成員的分管領(lǐng)域法治建設(shè)責任。近年來，國有企業(yè)各級領(lǐng)導干部逐步形成將法治建設(shè)納入全局工作、在法治軌道上推動各項工作的工作模式，領(lǐng)導干部運用法治思維和法治方式開展工作，企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理意識得到較大提升。

3.依法治企文化初步形成

自1985年開始，我國啟動了全民普法工作。針對企業(yè)法治宣教，國資委持續(xù)開展了多個五年普法行動，2020年是“七五”普法總結(jié)驗收及“八五”普法啟動年。經(jīng)過多年的法治宣傳教育，國有企業(yè)全員法治觀念不斷增強，普通員工在日常工作中的法律風險防范意識明顯增強，企業(yè)合規(guī)運營的“第一道防線”不斷筑牢，合規(guī)文化與企業(yè)價值追求目標不斷融合，企業(yè)法治氛圍與法治意識已得到較大提升。

（二）國有企業(yè)法律顧問履職的劣勢（W）

1.企業(yè)法務(wù)管理核心價值不高

我國國有企業(yè)法治建設(shè)已推進了較長時間，企業(yè)基礎(chǔ)法務(wù)管理已較為完備，基礎(chǔ)法務(wù)管理工作在試點運行初期對規(guī)范企業(yè)運營起到了重要作用，但隨著法治建設(shè)的深入推進與現(xiàn)代企業(yè)的不斷打造，法務(wù)管理核心能力的缺失將無法為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮更高層次的作用。尤其是對標世界一流企業(yè)，我國國有企業(yè)法務(wù)工作對企業(yè)運營管理所發(fā)揮的核心價值不高。當前企業(yè)法務(wù)工作更多停留在如合同管理、資質(zhì)證照、委托授權(quán)、訴訟案件等事務(wù)性、操作性與傳統(tǒng)性工作層面，在履職內(nèi)容、層級、目標等各方面還較為初級，未能從公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度挖掘與鍛造法治工作的核心價值。

2.法治工作與企業(yè)管理的全流程嵌入程度不夠

當前，部分國有企業(yè)法務(wù)管理與日常運營還存在“兩張皮”現(xiàn)象，法務(wù)工作在企業(yè)運營管理中經(jīng)常被認為是企業(yè)法律顧問個體或法律專業(yè)范圍內(nèi)的事情，和市場營銷、業(yè)務(wù)生產(chǎn)及職能管理等其他部門的協(xié)作聯(lián)動不足，非法律專業(yè)部門的法律意識、風險意識等相對不足，法治管理嵌入企業(yè)運營全流程與全方位的局面尚未形成，法治工作未能較好地融入企業(yè)中心工作，未建立上下聯(lián)動、橫向協(xié)同、專業(yè)合作的企業(yè)法治建設(shè)整體格局。

3.企業(yè)法律顧問團隊整體實力較弱

企業(yè)法治建設(shè)歸根結(jié)底是為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展服務(wù)的，因此，企業(yè)法務(wù)工作具有技術(shù)性與管理性兼?zhèn)涞奶厥庑?。但實踐中，既具有企業(yè)運營管理經(jīng)驗又擁有法律專業(yè)能力的綜合性企業(yè)法務(wù)人員較為缺乏，企業(yè)法務(wù)團隊整體實力的現(xiàn)實情況與國際一流企業(yè)相去甚遠。同時，多數(shù)企業(yè)的人才培養(yǎng)計劃中并未將企業(yè)法律顧問培養(yǎng)納入人力資源提升范疇，法律顧問人員發(fā)展規(guī)劃以及相應(yīng)的崗位評審、人員評價、職級評定與薪酬匹配等培養(yǎng)體系相對缺乏。

4.企業(yè)法律顧問工作權(quán)威性不足

《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》明確規(guī)定總法律顧問對企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理負責，這在一定程度上提高了企業(yè)總法律顧問的地位與履職層級，但同時也導致企業(yè)總法律顧問無法實現(xiàn)對企業(yè)第一責任人監(jiān)督管理的獨立性。同時，在實際工作中，企業(yè)總法律顧問僅具有有限的企業(yè)管理“參與決策權(quán)”，很難發(fā)揮應(yīng)有的權(quán)威性作用，相應(yīng)地，企業(yè)法務(wù)機構(gòu)地位較為弱勢，無法深度參與企業(yè)的運營與管理決策。

（三）國有企業(yè)法律顧問履職的機遇（O）

1.依法治國為企業(yè)法治建設(shè)提供了指引

黨的十九屆四中全會將堅持全面依法治國列為我國國家制度和國家治理體系的顯著優(yōu)勢之一，并就“堅持和完善中國特色社會主義法治體系，提高黨依法治國、依法執(zhí)政能力”做出重要部署。2020年，中央全面依法治國委員會第三次會議提出要在黨中央集中統(tǒng)一領(lǐng)導下，從立法、執(zhí)法、司法、守法各環(huán)節(jié)發(fā)力，全面提高依法防控、依法治理能力。全面依法治國為國有企業(yè)深化建設(shè)企業(yè)法律顧問制度、進一步強化依法治企責任、健全公司法治治理體系、提升法治治理能力、推進更高水平的企業(yè)法治建設(shè)，指明了前進方向，提供了根本遵循。

2.新技術(shù)發(fā)展為智慧法務(wù)提供了可能

當前，我國人工智能、云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)日趨成熟，移動信息化發(fā)展進入全新階段，這些都為智慧法務(wù)的構(gòu)建與發(fā)展提供了技術(shù)途徑和實施基礎(chǔ)。2015年，國務(wù)院在《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》中明確提出，要建立用數(shù)據(jù)說話、決策、管理與創(chuàng)新的管理機制，實現(xiàn)基于數(shù)據(jù)的科學決策。近年來，部分國有企業(yè)也利用信息化手段在企業(yè)合同管理、訴訟管理等基礎(chǔ)管理上開展了積極探索，這些都為基于大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)的智慧法務(wù)探索發(fā)展提供了前提與基礎(chǔ)。

（四）國有企業(yè)法律顧問履職的威脅（T）

1.復雜的國際競爭帶來新挑戰(zhàn)

近年來，我國國有企業(yè)越來越多地參與國際競爭，由于沒有全面了解掌握國際規(guī)則與當?shù)胤煞ㄒ?guī)而陷入被動局面、甚至遭受重大損失的事件屢有發(fā)生，暴露出國有企業(yè)涉外法律風險管理方面的短板。不同國家在政治、經(jīng)濟、安全、法律、文化與歷史習慣等方面各具特點，因此，在相關(guān)風險識別、規(guī)避、控制及應(yīng)對等方面對企業(yè)法律顧問履職提出了更高的要求。

2.外部政策變化帶來法律顧問履職不確定性

一是從法務(wù)團隊建設(shè)來看。如2014年國務(wù)院在《關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定》（國發(fā)〔2014〕27號）中取消企業(yè)法律顧問職業(yè)資格考試，這在一定程度上增加了企業(yè)在職人員成為企業(yè)法律專業(yè)執(zhí)業(yè)人員的難度。二是從法律顧問機構(gòu)建設(shè)來看，2015年國資委《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的意見>的通知》，從法治建設(shè)的高度推動企業(yè)法律顧問履職機制、模式等各方面的轉(zhuǎn)型變革。2019年國務(wù)院國資委《關(guān)于中央企業(yè)開展“總部機關(guān)化”問題專項整改工作的通知》（國資黨委〔2019〕161號），相關(guān)工作要求將對企業(yè)法治工作產(chǎn)生變革影響。

3.激烈的市場環(huán)境變化帶來的影響

當前，技術(shù)進步、跨行業(yè)競爭、創(chuàng)新發(fā)展等導致企業(yè)面臨的市場競爭不斷加劇，企業(yè)法治管理需要及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的不確定因素并提出預(yù)警分析及應(yīng)對策略。如：企業(yè)創(chuàng)新常常會涉及現(xiàn)階段法律法規(guī)的空白領(lǐng)域；企業(yè)的業(yè)務(wù)或服務(wù)拓展同時意味著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營在法律邊界內(nèi)的發(fā)展空間拓展，而由于缺乏前瞻性的法律政策研究和行業(yè)預(yù)判，企業(yè)法治工作常常不能充分滿足新環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實需要。同時，近年來國家監(jiān)管政策頻出，國有企業(yè)法治管理需要及時跟進，更好地運用法律知識預(yù)判并解決企業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的問題。

三、我國國有企業(yè)法律顧問履職的SWOT矩陣與分析結(jié)果

（一）構(gòu)建SWOT矩陣

將前文調(diào)查分析的國有企業(yè)法律顧問制度實施所面臨的諸多因素根據(jù)輕重緩急與影響程度等標準，構(gòu)造SWOT矩陣。在此過程中，通過邀請國有企業(yè)法律顧問人員、外部法律專家等進行打分，對四種因素進行組合排序，完成環(huán)境因素分析和SWOT矩陣的構(gòu)造，見表1。

表1 我國國有企業(yè)法律顧問履職情況的SWOT分析表

（二）制定完善策略

在SWOT分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，以發(fā)揮優(yōu)勢、克服弱點、利用機會、化解威脅為總體思路，系統(tǒng)分析總體情況，將各種環(huán)境因素相互匹配、加以組合，為國有企業(yè)總法律顧問履職體系的完善提供戰(zhàn)略選擇。

根據(jù)專家打分結(jié)果得出戰(zhàn)略選擇排序為：SO戰(zhàn)略、WO戰(zhàn)略、ST戰(zhàn)略及WT戰(zhàn)略。

（三）策略建議

1.優(yōu)先發(fā)展SO增長型戰(zhàn)略：系統(tǒng)打造國有企業(yè)法律顧問履職體系

（1）加強頂層設(shè)計，建立企業(yè)法律顧問一體化履職體系。一是以統(tǒng)籌兼顧、把握重點、整體謀劃為原則，從企業(yè)法治工作基本格局出發(fā)，把企業(yè)法律顧問履職制度作為公司治理的重要制度之一，從全局和戰(zhàn)略的高度扎實有序推進法治建設(shè)，建立權(quán)責明確、分工合理的組織架構(gòu)，建設(shè)層次分明、功能齊全、流程清晰的制度體系，進一步規(guī)范與優(yōu)化國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)與機制。二是推動依法治企全面嵌入企業(yè)決策運營各個環(huán)節(jié)，確保貫穿各業(yè)務(wù)流程、各管理層級與各工作崗位，從專項業(yè)務(wù)向全面覆蓋、全員參與的全局性、戰(zhàn)略性工作升級，同時突出重點領(lǐng)域依法治理、依法合規(guī)經(jīng)營、依法規(guī)范管理的法治建設(shè)，在堅持全面覆蓋的同時突出工作重點。

（2）緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”，強化第一責任人履職。一是要牢牢抓住領(lǐng)導干部這個“關(guān)鍵少數(shù)”，大力提升領(lǐng)導干部的法治思維和依法辦事能力，強化領(lǐng)導干部的法治意識、底線意識、合規(guī)意識，自覺運用法治思維想問題、做決策，運用法治方式推動發(fā)展、防范風險、化解矛盾、應(yīng)對挑戰(zhàn)，不斷開創(chuàng)企業(yè)法治工作新格局。二是探索開展法治工作履職清單式管理，明確責任主體、內(nèi)容與工作要求，發(fā)揮依法治企重要組織者、推動者和實踐者的職責，把法治建設(shè)納入企業(yè)全局工作統(tǒng)籌謀劃，確保將主要負責人履行法治建設(shè)職責情況列入年度工作內(nèi)容，形成責任清晰、任務(wù)明確、逐層落實的法治工作格局。

（3）強化協(xié)同合作，建立法治管理整體協(xié)同工作機制。一是要切實加強對企業(yè)法治建設(shè)的組織領(lǐng)導，明確企業(yè)主要負責人、總法律顧問、法律事務(wù)機構(gòu)、其他部門在推進法治建設(shè)中的責任，堅持依法治理、依法經(jīng)營、依法管理共同推進，堅持法治體系、法治能力、法治文化一體化建設(shè)，推動公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化。二是要轉(zhuǎn)變思路，堅持權(quán)責明確，強化協(xié)同配合，有效整合資源，增強工作合力，形成上下聯(lián)動、橫向協(xié)同的法治建設(shè)大格局，切實實現(xiàn)法治管理從法律部門單兵作戰(zhàn)向企業(yè)各部門協(xié)同推進轉(zhuǎn)變，促進運營管理與法治工作的深度融合。

（4）探索智慧法務(wù)，提升企業(yè)法治工作價值效率。一是要主動順應(yīng)新技術(shù)發(fā)展背景下法律管理的更高要求，持續(xù)推動云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)手段與企業(yè)法治工作的融合，有序推進法務(wù)管理向“標準化、智能化”方向轉(zhuǎn)型發(fā)展，構(gòu)建涵蓋法治決策、法治管理、法務(wù)服務(wù)等全流程的智慧法務(wù)新格局。二是根據(jù)“先易后難”“以點帶面”的原則，以“制度流程標準化、法務(wù)管理信息化”為核心，加強資源整合、流程再造、機制創(chuàng)新和法制保障，在合同、訴訟、普法、合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域逐步推行智慧法務(wù)管理，提升法律事務(wù)效率、風險管控能力與法治建設(shè)能力。

2.輔助發(fā)展WO彌補型戰(zhàn)略+ST防御型戰(zhàn)略

（1）對標國際，推動國有企業(yè)法治管理轉(zhuǎn)型升級。一是要立足國際，重新詮釋企業(yè)法治工作。新時期國有企業(yè)法治工作應(yīng)增強責任感和緊迫感，進一步提高法治工作層次和站位，從公司治理體系與治理能力現(xiàn)代化的高度進行自我完善、自我革新與自我提高，探索構(gòu)建一流的現(xiàn)代化公司法治體系。二是要著眼于企業(yè)發(fā)展的全局與大局，推動企業(yè)法治工作全面升級，要基于專業(yè)性與基礎(chǔ)性盡快實現(xiàn)向綜合性、全局性、戰(zhàn)略性升級，不斷拓寬法務(wù)服務(wù)領(lǐng)域與層級，提升法治工作核心價值。

（2）提升法務(wù)工作層級，確保法律顧問履職權(quán)威。一是要提升法務(wù)工作履職高度與層級，關(guān)注大勢，拓展視野，轉(zhuǎn)換思路，借鑒國際一流企業(yè)法治工作目標、原則、工作模式與最佳實踐，圍繞企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，推動法治工作與企業(yè)中心工作、法律管理與企業(yè)經(jīng)營管理的深度融合。二是要確保法律顧問履職的權(quán)威性，要從最基礎(chǔ)的法律服務(wù)拓展到企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、重大并購和公司架構(gòu)調(diào)整等重要領(lǐng)域，深度參與、全面支撐重點領(lǐng)域業(yè)務(wù)發(fā)展與重大項目開展，確?？偡深檰柍蔀槠髽I(yè)重大決策的直接參與者、制定者，服務(wù)公司戰(zhàn)略落地。

（3）建立人才培養(yǎng)體系。一是要將企業(yè)法務(wù)團隊建設(shè)與提升工作納入企業(yè)整體人才培養(yǎng)計劃，整合內(nèi)外部資源，打造專家型與綜合型相結(jié)合的公司法務(wù)團隊，進一步加強國有企業(yè)法律人員隊伍建設(shè)。二是加強基層法治教育，在全員普法的基礎(chǔ)上，提升普法宣教的針對性與有效性，通過述職、考核、培訓、交流等多項手段，強化基層企業(yè)法治隊伍建設(shè)，進一步筑牢一線合規(guī)管理防線。

（4）探索法治創(chuàng)新管理。一是要重視創(chuàng)新發(fā)展作為法治工作持續(xù)進步的動力與加速器作用，要敢于擔當、敢于破局，妥善處理風險與效率之間的關(guān)系，實現(xiàn)從傳統(tǒng)法治思維向具有新時代特點的新思維轉(zhuǎn)變，不斷豐富法治體系與內(nèi)容建設(shè)。二是法務(wù)工作要關(guān)注行業(yè)動態(tài)，緊跟政策與環(huán)境變化，及時應(yīng)對新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式的新挑戰(zhàn)，提升法務(wù)管理的綜合分析研判能力，持續(xù)提升法律服務(wù)質(zhì)量，不斷增強法律服務(wù)的科學性、針對性及有效性，有前瞻性地對運營與變革中涉及的法律問題把好關(guān)，實現(xiàn)法律服務(wù)的價值增值，為企業(yè)合規(guī)運營及參與國際競爭保駕護航。