王晶冰

(太原理工大學(xué) 期刊中心，山西 太原 030024)

一、引言

2019年中國(guó)科協(xié)、 中宣部、 教育部 、科技部四部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》(科協(xié)學(xué)發(fā)〔2019〕38號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，吹響了向世界一流期刊進(jìn)軍的號(hào)角，確立了把我國(guó)由期刊大國(guó)建設(shè)成為期刊強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)，在今后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)將是我國(guó)科技期刊行業(yè)的最高行動(dòng)綱領(lǐng)?！兑庖?jiàn)》明確指出，要建立期刊優(yōu)勝劣汰的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，科學(xué)編制重點(diǎn)建設(shè)期刊目錄，發(fā)布期刊分級(jí)目錄。在這種背景下，期刊發(fā)展面臨著重大的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，期刊競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。對(duì)大多數(shù)普通期刊來(lái)說(shuō)，現(xiàn)階段沖擊世界一流期刊是高不可及的，但建成品牌期刊卻是可以通過(guò)采取可行、切實(shí)的改革舉措而能達(dá)致的目標(biāo)[1]。其中，審稿質(zhì)量控制就是一個(gè)有利的突破口。 審稿是對(duì)論文進(jìn)行鑒別、評(píng)估、選擇和優(yōu)化的過(guò)程，擔(dān)負(fù)著控制質(zhì)量、提高質(zhì)量的功能。三審制是審稿的核心制度，目前絕大多數(shù)普通期刊均已落實(shí)三審制，但是審稿的質(zhì)量卻是不盡如人意的。突出問(wèn)題主要有：審稿人的學(xué)術(shù)專長(zhǎng)與稿件的學(xué)科領(lǐng)域不匹配；審稿意見(jiàn)的質(zhì)量較低，作者不認(rèn)可，編輯難取舍；審稿周期偏長(zhǎng)，致使作者改投他刊，導(dǎo)致優(yōu)質(zhì)稿源流失；審稿標(biāo)準(zhǔn)不夠清晰，無(wú)法正確引導(dǎo)審稿人給出可信結(jié)論；處理關(guān)系稿人情稿時(shí)，突破審稿底線，造成惡劣影響；缺乏服務(wù)意識(shí)，審者、作者感受不到編輯的溫度和體貼[2]。

關(guān)于審稿的相關(guān)研究一直是一個(gè)熱點(diǎn)話題，產(chǎn)生了較多成果。有的論述了審稿各環(huán)節(jié)的重要性及在實(shí)際工作中的操作重點(diǎn)[3]，有的探討了改進(jìn)與完善同行評(píng)議的舉措與實(shí)施策略[4]，有的介紹了國(guó)際一流期刊的先進(jìn)審稿理念和方法[5]。但現(xiàn)有研究，往往側(cè)重于審稿的某一方面，整體考量較少，對(duì)審稿的后效應(yīng)認(rèn)識(shí)比還較單一，尤其未能認(rèn)識(shí)到審稿對(duì)品牌建設(shè)的深遠(yuǎn)意義。

二、 審稿質(zhì)量控制策略

審稿質(zhì)量控制是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，該工程涉及的主體有編者、審者和作者，三者是一種共生關(guān)系，既各負(fù)其責(zé)又相互配合，具有聯(lián)動(dòng)和正向循環(huán)效應(yīng)。審稿質(zhì)量控制的目標(biāo)就是高質(zhì)高效，即對(duì)一篇稿件來(lái)說(shuō)，在較短的時(shí)間內(nèi)通過(guò)每級(jí)審稿給予客觀、公正和富有建設(shè)性的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，便于編輯與作者進(jìn)行后續(xù)的工作。

筆者在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)梳理分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合多年編輯工作實(shí)踐提出，做好審稿工作要把握一個(gè)前提和六個(gè)原則。

(一)一個(gè)前提

一個(gè)前提，就是辦刊人的責(zé)任心。細(xì)言之，就是要對(duì)期刊負(fù)責(zé)，對(duì)作者負(fù)責(zé)，對(duì)審者負(fù)責(zé)，對(duì)稿件負(fù)責(zé)，進(jìn)而對(duì)學(xué)術(shù)負(fù)責(zé)，對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)。這種責(zé)任心貫穿于審稿質(zhì)量控制的方方面面，沒(méi)有高度的責(zé)任心，再好的審稿模式也難以發(fā)揮作用，審稿難免流于形式[6]。

(二)六個(gè)原則

六個(gè)原則就是專業(yè)性原則、時(shí)效性原則、公正性原則、引導(dǎo)性原則、服務(wù)性原則和穩(wěn)定性原則。

1.專業(yè)性原則：專業(yè)意味著擅長(zhǎng)，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，才能把事做好。期刊有專業(yè)性與綜合性、高水平與一般水平之分。同時(shí)，還存在學(xué)術(shù)組織模式的區(qū)別，不同期刊對(duì)審者的要求也不盡不同；即使在同一期刊，不同的審稿環(huán)節(jié)，對(duì)審者要求也不同。因此，強(qiáng)調(diào)專業(yè)性才能保障審稿質(zhì)量。

2.時(shí)效性原則：時(shí)效是指在盡可能短的時(shí)間內(nèi)對(duì)稿件給出明確的、具有較高質(zhì)量的評(píng)審意見(jiàn)與處理意見(jiàn)。追求時(shí)效性，可以回應(yīng)作者的需求，可以較快的速度傳播原創(chuàng)性成果。原創(chuàng)性成果也需要以最快的速度予以傳播、交流、認(rèn)可，重大研究成果尤其需要爭(zhēng)搶首發(fā)時(shí)間[7]。審稿太慢、回復(fù)不及時(shí)，就會(huì)挫傷作者投稿的積極性。

3.公正性原則：公正意味著客觀公平地處理每一篇稿件。對(duì)作者一視同仁，不論學(xué)歷、單位、職稱，對(duì)稿不對(duì)人；堅(jiān)決摒棄“只認(rèn)羅衣不認(rèn)人”的市儈作風(fēng)。為此，作者在投稿時(shí)可對(duì)有潛在利益沖突的審稿人提出避審，也可推薦自己認(rèn)為合適的審稿人；審稿人對(duì)有利益沖突或競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的稿件要提出避審；編輯要處理好關(guān)系稿人情稿，堅(jiān)守學(xué)術(shù)底線；還要正視并嚴(yán)肅處理學(xué)術(shù)不端問(wèn)題。

4.引導(dǎo)性原則：引導(dǎo)主要是指依托投稿系統(tǒng)或期刊網(wǎng)站上的相關(guān)資料對(duì)審者與作者予以引導(dǎo)。引導(dǎo)審者了解審稿的詳細(xì)指南；引導(dǎo)作者在投稿、修稿時(shí)關(guān)注期刊的相關(guān)要求與投稿指南，比如倫理聲明、投稿模板、交流平臺(tái)、版權(quán)轉(zhuǎn)讓、征稿啟事等[8]。

5.服務(wù)性原則：服務(wù)就是充分體諒并盡可能滿足作者與審者的正當(dāng)需求。編輯要通過(guò)周到細(xì)致的工作，為審者提供方便，減輕審者的負(fù)荷，使審者獲得物質(zhì)回報(bào)和精神回報(bào)，促進(jìn)自身發(fā)展[9]；要服務(wù)好作者，給作者答疑解惑，讓作者及時(shí)了解稿件狀態(tài)與進(jìn)展，提高作者的滿意度。

6.穩(wěn)定性原則：主要是指審稿標(biāo)準(zhǔn)在一定時(shí)間內(nèi)保持相對(duì)不變。來(lái)稿質(zhì)量是動(dòng)態(tài)的，隨著期刊的學(xué)術(shù)影響力的變化而變化；但一段時(shí)間內(nèi)，又是相對(duì)穩(wěn)定的，總體上來(lái)稿質(zhì)量和數(shù)量不會(huì)有太大變化。普通期刊審稿選稿時(shí)要注意保持期刊稿源的穩(wěn)定性，避免出現(xiàn)“斷供”，走漸進(jìn)式發(fā)展之路；選擇適合期刊發(fā)展的審稿專家，制定合適的審稿標(biāo)準(zhǔn)并在一段時(shí)間內(nèi)保持不變。

三、審稿質(zhì)量控制實(shí)施要點(diǎn)

審稿質(zhì)量控制不僅要有正確的策略，還需要想方設(shè)法將上述原則貫徹落實(shí)到實(shí)施中。

(一)初審

初審是對(duì)稿件質(zhì)量的初步審查，判斷稿件是否符合采稿范圍，是否達(dá)到稿件基本要求，以便確定是否有必要送專家評(píng)審。初審目的一方面是篩選出有價(jià)值的稿件送給專家，減少不必要的外審，減輕審稿人負(fù)擔(dān)，節(jié)約辦刊開(kāi)支；另一方面是盡快回復(fù)作者，使作者知曉明確的初審意見(jiàn)。

初審內(nèi)容大致包括如下幾個(gè)方面：稿件是否符合辦刊宗旨與刊發(fā)范圍；寫作質(zhì)量(學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、文字表述、基本結(jié)構(gòu)、技術(shù)問(wèn)題等)是否達(dá)到基本要求；初步判斷稿件的創(chuàng)新性、科學(xué)性；審查稿件是否存在政治問(wèn)題、學(xué)術(shù)不端、倫理問(wèn)題等。

初審者的選擇非常關(guān)鍵。從審查內(nèi)容可知初審者應(yīng)具備較高的綜合業(yè)務(wù)水平，同時(shí)也應(yīng)該具有與稿件匹配的、一定的專業(yè)背景。常見(jiàn)的初審者有專職編輯、編委、兼職學(xué)術(shù)編輯、復(fù)合型初審者(“編輯+編委”)等。對(duì)綜合型期刊來(lái)說(shuō)，若由專職編輯負(fù)責(zé)全部稿件的初審，難以判斷稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量，有可能把具有明顯質(zhì)量問(wèn)題的稿件送往下一個(gè)環(huán)節(jié)；若純粹由編委或兼職學(xué)術(shù)編輯進(jìn)行初審，往往容易忽視稿件的寫作質(zhì)量，有可能把文字表達(dá)明顯粗糙的稿件送往下一個(gè)環(huán)節(jié)。這樣，必然會(huì)增加審稿人與編輯的審稿、編輯負(fù)擔(dān)，更重要的是損害了期刊的形象。筆者比較推崇復(fù)合型初審者(“編輯+編委”)審稿方式。比如，《航空學(xué)報(bào)》采用編輯+青年編委雙初審模式，效果甚佳[3]。該刊青年編委基于其學(xué)術(shù)敏銳性，主要從以下幾個(gè)角度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià): 論文整體研究水平與期刊目前定位與排名是否匹配; 論文研究?jī)?nèi)容是否有重要科學(xué)價(jià)值; 論文研究采用的方法和手段是否具有創(chuàng)新性[3]。

初審有三個(gè)注意事項(xiàng)。第一，重視初審單的設(shè)計(jì)。它可以給審者提供明確的初審內(nèi)容，可以給作者反饋明確的初審意見(jiàn)，特別是對(duì)退稿而言，引導(dǎo)作者規(guī)范論文寫作，促進(jìn)其學(xué)術(shù)成長(zhǎng)，做到退稿不退人。第二，設(shè)計(jì)稿件作者自查表，以便作者通過(guò)自查，提高稿件的成熟度[10]。第三，給出初審時(shí)限?！渡轿鞲叩葘W(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》要求初審工作在5個(gè)工作日內(nèi)完成。

(二)復(fù)審

復(fù)審就是通常所說(shuō)的同行評(píng)議，是由學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)專家依據(jù)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)學(xué)術(shù)成果的定性評(píng)價(jià)。同行評(píng)議對(duì)控制期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和規(guī)范作者的學(xué)術(shù)行為有重要作用。

復(fù)審目的就是對(duì)稿件質(zhì)量做出明確的判斷，為終審提供參考，為編輯處理稿件提供依據(jù)，為作者的修改提供建議。復(fù)審主要針對(duì)稿件的科學(xué)性、創(chuàng)新性、實(shí)用性、真實(shí)性、規(guī)范性，尤其是就選題價(jià)值、學(xué)術(shù)不端做出考察，以及對(duì)探究熱點(diǎn)前沿問(wèn)題的、有重大創(chuàng)新價(jià)值的稿件做出科學(xué)判斷。

復(fù)審專家要選擇那些學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、學(xué)術(shù)水平高、為人公道正派、熱心辦刊工作、具有奉獻(xiàn)情懷的學(xué)者，并且其研究領(lǐng)域與所審稿件契合度較高。審稿專家可由編委推薦、可從各種數(shù)據(jù)庫(kù)中挑選、可由專家自薦、可從網(wǎng)絡(luò)同行評(píng)議平臺(tái)搜索[11]。

實(shí)際工作中，復(fù)審環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題主要有：審稿周期長(zhǎng)、審稿意見(jiàn)籠統(tǒng)、審稿結(jié)果不被作者認(rèn)可等。這主要是由于所選審稿專家專業(yè)匹配度弱、責(zé)任心差，或者是不了解期刊的復(fù)審標(biāo)準(zhǔn)造成的。有鑒于此，筆者提出四點(diǎn)建議。第一，不斷補(bǔ)充、更新、完善審稿專家數(shù)據(jù)庫(kù)。第二，科學(xué)設(shè)計(jì)復(fù)審表格，提高審稿的針對(duì)性。第三，提供詳細(xì)的審稿指南與規(guī)范。國(guó)際一流期刊的同行評(píng)議有比較完整、細(xì)致的審稿指南與規(guī)范， 審稿意見(jiàn)更詳細(xì)、透明，具有建設(shè)性，也更易被作者接受[5]，這點(diǎn)值得我國(guó)的辦刊人學(xué)習(xí)。第四，建立審稿人激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)審稿人的積極性。

(三)終審

終審是最終一級(jí)審稿。主要是從更高的學(xué)術(shù)高度審查稿件學(xué)術(shù)價(jià)值，并參照復(fù)審意見(jiàn)以及作者對(duì)稿件的修改情況對(duì)稿件做出最終的處理決定。終審起著監(jiān)督把關(guān)和通盤權(quán)衡的作用，主導(dǎo)著期刊的發(fā)展方向，塑造著期刊的特色。

終審一般由主編或執(zhí)行主編負(fù)責(zé)。有的期刊由于學(xué)科的綜合性和學(xué)科交叉性， 需要多個(gè)領(lǐng)域的專家從不同的角度共同把關(guān)，故采用編委會(huì)會(huì)議或定稿會(huì)進(jìn)行終審[12]。終審?fù)瑯右⒁鈺r(shí)效性，終審者要特別注意發(fā)現(xiàn)具有重大創(chuàng)新價(jià)值的稿件并推動(dòng)其盡快發(fā)表。若終審意見(jiàn)為退稿，務(wù)必要給出具體的、明確的退稿理由，使作者心悅誠(chéng)服并能從中獲益。

四、審稿質(zhì)量控制的后效應(yīng)

做好審稿質(zhì)量控制，不止關(guān)乎期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量，還會(huì)產(chǎn)生一連串的后效應(yīng)。

(一)期刊質(zhì)量穩(wěn)步提升

審稿是對(duì)現(xiàn)有稿件精挑細(xì)選、修改打磨、優(yōu)化提升的過(guò)程。審稿工作做得好，期刊質(zhì)量必然得到提升，這是審稿質(zhì)量控制好的最直接的后效應(yīng)。期刊質(zhì)量與審稿質(zhì)量具有正相關(guān)性，不斷改進(jìn)與完善審稿工作，期刊質(zhì)量也隨之穩(wěn)步提升。

(二)稿源質(zhì)量逐步優(yōu)化

審稿工作做得好，作者的感受其實(shí)是最深刻的。審稿的高效，一方面體現(xiàn)在審稿的速度方面，另一方面體現(xiàn)在審稿的質(zhì)量方面。期刊的回復(fù)時(shí)限，是作者投稿時(shí)特別關(guān)注的一個(gè)因素，與出版時(shí)滯也有直接的關(guān)系。合理、翔實(shí)的審稿意見(jiàn)必定對(duì)作者的科學(xué)研究、學(xué)術(shù)成長(zhǎng)提供切切實(shí)實(shí)的幫助，甚至產(chǎn)生醍醐灌頂之效。編輯的貼心服務(wù)，會(huì)從情感上贏得作者。這些感受會(huì)讓作者對(duì)期刊產(chǎn)生親和感、信賴感，愿意成為刊物的“回頭客”。作者的良好感受還會(huì)傳播到他所在的團(tuán)隊(duì)、科研圈，很可能就帶動(dòng)一群人為期刊投稿。一個(gè)作者帶動(dòng)一群人，很多個(gè)作者就有可能帶動(dòng)無(wú)數(shù)人為期刊投稿。這對(duì)拓寬稿源、提升稿件質(zhì)量具有明顯的促進(jìn)作用。比如，《太原理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版)》，多年來(lái)以其高質(zhì)量的審稿、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)、周到的服務(wù)取信于作者，逐漸在武漢大學(xué)、清華大學(xué)等一流院校形成了穩(wěn)定的作者群，稿源質(zhì)量提升較快，產(chǎn)生良性循環(huán)效應(yīng)。同時(shí)，審者也是潛在的作者，他在審稿時(shí)對(duì)這樣的期刊會(huì)產(chǎn)生良好的印象，有意無(wú)意會(huì)將這種好印象散播到學(xué)術(shù)圈，自然也會(huì)吸引一些優(yōu)秀學(xué)者把他們的稿子投到該刊。銖積寸累，久久功成。

(三)期刊凝聚力、影響力持續(xù)增強(qiáng)

審稿為期刊賺得的口碑，不止體現(xiàn)在稿源質(zhì)量的優(yōu)化方面。口碑具有一傳十、十傳百的輻射與放大效應(yīng)[13]。完善的審稿質(zhì)量控制折射的是期刊編輯人員的嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)、熱誠(chéng)態(tài)度、專業(yè)素養(yǎng)及期刊蒸蒸日上的發(fā)展態(tài)勢(shì)。期刊的良好聲譽(yù)必然在學(xué)術(shù)圈廣泛傳播，自然吸引優(yōu)秀學(xué)者投稿、審稿，參與到辦刊中。長(zhǎng)此以往，期刊必然會(huì)產(chǎn)生愈來(lái)愈強(qiáng)的凝聚力和影響力。

《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，要通過(guò)系統(tǒng)研判，找準(zhǔn)不同類型期刊的功能定位。普通期刊通過(guò)科學(xué)定位后，明晰辦刊宗旨，圍繞宗旨選擇稿件，做精做優(yōu)審稿質(zhì)量控制，再輔之以其他措施，一定可成為業(yè)界認(rèn)可的、在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮應(yīng)有作用的品牌期刊。