郝振宇

（西北師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，甘肅 蘭州 730070）

西夏作為由黨項(xiàng)人建立的政權(quán)，在發(fā)展過(guò)程中創(chuàng)造了豐富的歷史文化。只是由于元修三史而夏無(wú)專(zhuān)書(shū)，加之西夏事“散見(jiàn)諸編，異同雜出”［1］，致使很長(zhǎng)時(shí)段內(nèi)西夏的歷史較為模糊。近年來(lái)，隨著西夏文獻(xiàn)的豐富，學(xué)界對(duì)西夏社會(huì)階層結(jié)構(gòu)進(jìn)行了有意義的探索（具體可參見(jiàn)史金波《西夏社會(huì)》第六章第一節(jié)貴賤分明的社會(huì)階層，上海人民出版社，2007年版；杜建錄《西夏經(jīng)濟(jì)史》第十一章第二節(jié)西夏的階級(jí)結(jié)構(gòu)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2002 年版；漆俠、喬幼梅《中國(guó)經(jīng)濟(jì)通史·遼夏金經(jīng)濟(jì)卷》第十四章第三至五節(jié)，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，1998 年版；楊積堂《法典中的西夏文化：西夏〈天盛改舊新定律令〉研究》第六章第二節(jié)西夏的人和社會(huì)階層，法律出版社，2004 年版）。西夏人主要分屬皇族、有官群體、庶人群體、使軍和奴仆，其大致可分為有官階層、庶人階層和依附民階層（因依附民沒(méi)有完全的人身自由，在討論西夏社會(huì)階層流動(dòng)時(shí)，暫不將其考慮在內(nèi)）等三個(gè)社會(huì)階層。西夏有較為明確的社會(huì)階層劃分，必然涉及與社會(huì)階層相關(guān)的社會(huì)流動(dòng)問(wèn)題。社會(huì)流動(dòng)是社會(huì)成員在社會(huì)關(guān)系的空間中從一個(gè)社會(huì)位置到另一個(gè)社會(huì)位置的移動(dòng)［2］。這種移動(dòng)是社會(huì)分層基礎(chǔ)上的具有社會(huì)意義的變化，對(duì)研究社會(huì)發(fā)展變遷具有重要意義?；诖?，通過(guò)考察西夏社會(huì)階層的結(jié)構(gòu)以及有官階層的選拔與納新機(jī)制，進(jìn)而探究西夏社會(huì)的流動(dòng)趨勢(shì)，并對(duì)其影響因素進(jìn)行分析。

一 西夏有官階層的來(lái)源與構(gòu)成

西夏雖在天授禮法延祚元年（1038 年）建國(guó)建元，實(shí)際上卻是唐地方藩鎮(zhèn)定難軍的繼續(xù)和發(fā)展，如錢(qián)穆先生所言：“西夏仍是唐胡籍藩鎮(zhèn)之最后遺孽也”［3］。既如此，有官階層的討論必然上溯至定難軍時(shí)期。據(jù)史記載：“夏州自五代以后不列職方，其官屬非世族相傳即幕府遷擢，尚無(wú)科目取士之法”［4］。由此可知，定難軍時(shí)期的官僚主要來(lái)自于世襲與遷擢，并逐漸以此為基礎(chǔ)形成了西夏世官世祿群體的雛形。

西夏的主體民族是黨項(xiàng)，黨項(xiàng)首領(lǐng)多以世族相傳?！端问贰け尽酚涊d：“為首領(lǐng)者父死子繼，兄死弟襲，家無(wú)正親，則又推其旁屬之強(qiáng)者以為族首，多或數(shù)百，雖族首年幼，第其本門(mén)中婦女之令亦皆信服”［5］。由此可知，黨項(xiàng)首領(lǐng)主要通過(guò)“父死子繼，兄死弟襲”的方式將權(quán)力和身份在家內(nèi)代際傳遞，以確保家族長(zhǎng)久不衰的政治生命。拓跋李氏對(duì)定難軍節(jié)度使的承襲即是有力佐證，自拓跋思恭任定難軍節(jié)度使一職始，此職位為其家族世代承襲。拓跋李氏賴(lài)于世襲性領(lǐng)有定難軍諸州，使家族成員可以列居州郡，成為定難軍最重要的世家群體。另外，李繼遷在聯(lián)絡(luò)豪右的政治策略下，與其他黨項(xiàng)大族如沒(méi)藏氏、梁氏、野利氏等聯(lián)姻結(jié)成利益共團(tuán)體，逐漸形成了以李繼遷族系為首的貴族統(tǒng)治階層。西夏建立后，仍長(zhǎng)期實(shí)行黨項(xiàng)貴族聯(lián)合專(zhuān)政，宗法傳統(tǒng)、世族權(quán)利的延續(xù)使西夏保存著更多的貴族特權(quán)［6］。這種政治權(quán)力世代繼承，逐漸形成了西夏社會(huì)的世官世祿局面。

另外，拓跋李氏一直對(duì)有地位有才能的漢人予以提拔重用。這些漢人世代在定難軍任職并逐漸發(fā)展成為世官世祿群體，為定難軍政權(quán)的發(fā)展鞏固作出了很大的貢獻(xiàn)。據(jù)《大晉故定難節(jié)度副使劉敬瑭墓志銘》記載，劉氏家族四代人在定難軍政權(quán)任職。劉敬瑭之祖任定難軍散都頭、充魏平鎮(zhèn)遏使，父任定難軍節(jié)度押衙知進(jìn)奏、檢校右散騎常侍、銀青光祿大夫，長(zhǎng)子歷職至散兵馬使，次子見(jiàn)守節(jié)度押衙、充器仗軍使［7］。又《大宋攝夏州觀(guān)察支使何公墓志銘》記載何公之曾祖任節(jié)度隨軍文林郎、試右武衛(wèi)長(zhǎng)史、攝夏州醫(yī)博士、將仕郎、試太常寺協(xié)律郎，祖任夏銀綏宥等州觀(guān)察衙推、宣德郎、守綏州長(zhǎng)史，父任觀(guān)察支使，長(zhǎng)子任朔方縣令，次子任廳直行首，三子任倉(cāng)曹參軍［8］?？梢?jiàn)，何氏家族五代人都在定難軍政權(quán)任職。拓跋李氏對(duì)漢人精英的延攬和任用與其政權(quán)相始終，在蕃漢互融的過(guò)程中形成了利益共同體。

西夏建立后，隨著政權(quán)逐漸從部落聯(lián)合體狀態(tài)向等級(jí)森嚴(yán)的中央集權(quán)制國(guó)家形態(tài)轉(zhuǎn)變，李元昊通過(guò)系列措施，為西夏確立了典章制度，創(chuàng)建了完整的封建國(guó)家統(tǒng)治體制［9］。但是，西夏官員構(gòu)成依然是蕃漢世家及其子弟。只是為適應(yīng)政權(quán)建設(shè)需要，官員選進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)更加注重個(gè)人的文化水平和政治素養(yǎng)，選進(jìn)方式也因國(guó)家制度和政策安排而表現(xiàn)得更加規(guī)范有序。據(jù)載：“元昊建蕃學(xué)，以野利仁榮主之?！谵瑵h官僚子弟內(nèi)選俊秀者入學(xué)教之，俟習(xí)學(xué)成效，出題試問(wèn)，觀(guān)其所對(duì)精通，所書(shū)端正，量授官職”［10］。由此可知，西夏雖設(shè)立具有科舉取士性質(zhì)的蕃學(xué)，但學(xué)員群體還是蕃漢官僚子弟，目的也只是為權(quán)力的繼承和分配增加競(jìng)爭(zhēng)籌碼，即“凡宗族、世家議功、議親，俱加蕃漢一等。工文學(xué)者，尤以不次擢”［11］。即使在崇宗乾順真正實(shí)行科舉之后的近百年中，能夠參加科舉并脫穎而出的亦多是蕃漢世家子弟。如天慶十年（1203 年）“賜宗室遵頊進(jìn)士及第”［12］，乾定三年（1226 年）“賜高智耀等進(jìn)士及第”［13］。而高氏是西夏著名的世官大族，高智耀的曾祖曾為大都督府尹，祖父則是右丞相。

自定難軍時(shí)期始，西夏官員的選進(jìn)路徑和成員范圍就已基本確定，并在制度和政策的庇護(hù)下，逐漸形成了相對(duì)穩(wěn)定的世官世祿群體。以族別論，西夏世官世祿群體主要包括黨項(xiàng)人和漢人。從政治身份和法律意義上講，世官世祿群體則屬于有官階層。

二 西夏社會(huì)階層的流動(dòng)特點(diǎn)

由上節(jié)知，世官世祿群體屬于有官階層。在西夏，“官”是區(qū)分貴族與庶人的一個(gè)簡(jiǎn)單而明顯的標(biāo)志，《文海》釋義“庶人”時(shí)有語(yǔ)：“庶人，非是官之謂”［14］。貴族是世官世祿，庶人則無(wú)官無(wú)祿［15］。有官階層通過(guò)參與國(guó)家制度建構(gòu)等方式將社會(huì)稀缺資源權(quán)力化，把權(quán)力化的社會(huì)稀缺資源固定在利益集團(tuán)之間流轉(zhuǎn)。通觀(guān)西夏兩個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，其社會(huì)的開(kāi)放范圍相對(duì)局限，與之相適應(yīng)的社會(huì)流動(dòng)具有非普遍性和非自獲性。西夏社會(huì)流動(dòng)呈現(xiàn)出以階層內(nèi)部的橫向流動(dòng)為主、階層之間的縱向流動(dòng)為輔的特點(diǎn)。

庶人階層社會(huì)地位變化的重要標(biāo)志是做官與否，而庶人做官的路徑之一是讀書(shū)應(yīng)考。西夏通過(guò)設(shè)立學(xué)校和科舉取士，使家庭背景平凡之人在一定意義上可以通過(guò)科舉考試的選拔來(lái)獲得財(cái)富和社會(huì)地位。這種做法無(wú)疑是公平的、開(kāi)放的，但從西夏科舉的選拔規(guī)則和最終結(jié)果來(lái)看，卻沒(méi)有給絕大多數(shù)庶人向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)。在西夏科舉取士的近百年時(shí)間里，約開(kāi)進(jìn)士舉27 次，確知狀元有3 人，分別是宗室成員李遵頊、世官大族成員高智耀和高岳［16］。由于西夏宗室和世官家族也可以參加科舉考試，無(wú)形中壓縮了庶人通過(guò)科舉向上流動(dòng)的空間。同時(shí)，受制于家庭經(jīng)濟(jì)條件，多數(shù)庶人也無(wú)法有效地保證讀書(shū)應(yīng)考的閑適環(huán)境。

寧夏拜寺溝方塔出土詩(shī)集殘本的作者是一位家境貧寒的私塾先生，謀取巡館驛使一職后并不滿(mǎn)足，而是希望得到與其文采契合的職位［17］。于是寫(xiě)詩(shī)一首向王學(xué)士自薦，內(nèi)容為：“鬻馬求顧伯樂(lè)傍，伯樂(lè)回眸價(jià)倍償。求薦應(yīng)須向君子，君子一薦□忠良。愚雖標(biāo)櫟實(shí)無(wú)取，忝諭儒林閑可□?！跫衣德堤幃悺?，物人情難度量。只親垂白子癡幼，侍養(yǎng)不給傖忙。故使一身□污，侯門(mén)疏謁唯慚惶。昨遇儲(chǔ)皇□，平步□□到龍門(mén)。下臣何端復(fù)無(wú)耗，杜門(mén)寧拙轉(zhuǎn)悲忿。寂寞衷懷無(wú)□□，取輕賤于他人。君慷慨更誰(shuí)似，拯救窮徒推深仁。德薄之□□，善緣□進(jìn)外駑鈍。倘蒙與提援豈契，寒荄遇□□”［18］。由詩(shī)文知，詩(shī)人自稱(chēng)家庭貧寒而“侍養(yǎng)不給”，具體情況為：“□□晨昏莫閑暇，束一掬固難盈。家余十口無(wú)他給，唯此春秋是度生。日暖兒童亦寒叫，年豐妻女尚饑聲”［19］。他以教書(shū)為生，雖晨昏莫閑暇，卻難以滿(mǎn)足生計(jì)。家中十余口人唯賴(lài)束為生，所以妻子兒女皆苦于饑寒［20］。在家境貧寒而為溫飽憂(yōu)心的環(huán)境中，他即使胸有文墨也難以閑適地讀書(shū)應(yīng)考。因?yàn)榭婆e制環(huán)境中，一般遵循著“貧窮之家—溫飽之家—文墨之家—簪纓之家—富貴之家”的社會(huì)流動(dòng)規(guī)律［21］。因此，詩(shī)人只能另辟蹊徑，通過(guò)自薦的方式來(lái)獲取向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)。此事例說(shuō)明，詩(shī)人向上流動(dòng)具有很大的偶然性，很大程度上取決于居于社會(huì)高層的人際關(guān)系，這是一般人不具備的。在先賦性因素對(duì)流動(dòng)具有強(qiáng)大影響力的古代社會(huì)，家境一般的庶人生而被束縛在其階層之內(nèi)，向上流動(dòng)的可能性較小。

然而，世官世祿群體可以利用先賦性?xún)?yōu)勢(shì)將群體成員牢牢地固定在有官階層內(nèi)，始終居于金字塔頂端。如梁宇是金吾衛(wèi)上將軍梁元輔的侄子，他曾任翰林學(xué)士、御史大夫［22］。野遇氏為西夏大族，野遇克忠為押進(jìn)知興慶府事，他的族弟野遇思文曾任興慶府知府、金吾衛(wèi)上將軍［23］。在沒(méi)有外力強(qiáng)力干涉的情況下，世官世祿群體的縱向流動(dòng)性不大。檢視西夏歷史，造成世官世祿群體劇烈流動(dòng)的主要方式是政治斗爭(zhēng)。如沒(méi)藏訛龐一族的衰敗，沒(méi)藏氏為毅宗諒祚的母族，天授禮法延祚十年（1047 年）沒(méi)藏訛龐升為國(guó)相，總攬權(quán)柄。沒(méi)藏訛龐又將女兒嫁給諒祚，訛龐由國(guó)舅成為國(guó)丈，以國(guó)舅與國(guó)丈雙重身份獨(dú)攬朝綱。奲都三年（1059 年）八月，訛龐借故殺害諒祚乳母之夫高懷正、毛惟昌等人。諒祚止之未果，對(duì)沒(méi)藏訛龐有怨恨。訛龐心中恐懼，欲下手為強(qiáng)。其子?jì)D梁氏知其謀，密告諒祚，諒祚殺訛龐及其子?！捌涞苤蹲迦送馊握呦ぢ局?，夷其宗”［24］。另外，還有諸多世家大族因政治斗爭(zhēng)遭到不同程度的打擊和削弱。如衛(wèi)慕氏，衛(wèi)慕氏是銀夏地區(qū)的黨項(xiàng)大族，與拓跋李氏有長(zhǎng)期的聯(lián)姻基礎(chǔ)。李元昊生母即是衛(wèi)慕氏人，李元昊又娶其舅父之女。后因?yàn)樾l(wèi)慕氏首領(lǐng)衛(wèi)慕山喜意圖謀殺元昊，事情泄露后，“元昊沉山喜族于河”［25］。其后，又因?qū)欏袄献嬔远鴮⑵溴l(wèi)慕氏母子誅殺。此后，衛(wèi)慕氏一族逐漸式微。

世官世祿群體通過(guò)世襲性的職業(yè)和地位的代際傳遞人為性的制造了社會(huì)流動(dòng)障礙，以致無(wú)官無(wú)祿的庶人很難通過(guò)自身努力而獲取相應(yīng)的社會(huì)地位。西夏社會(huì)流動(dòng)鮮有暢通的垂直流動(dòng)機(jī)制，以致人的社會(huì)地位成為一種固化的和似乎不可改變的僵化狀況，這就使整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中的各社會(huì)力量階層之間的人數(shù)和力量對(duì)比的比例不會(huì)有根本改變。社會(huì)流動(dòng)更多地呈現(xiàn)出以階層內(nèi)部的橫向流動(dòng)為主、階層之間的縱向流動(dòng)為輔的特點(diǎn)。

三 西夏社會(huì)流動(dòng)的影響因素

在任何時(shí)期、任何社會(huì)的群體中，人們始終存在一種趨利避害、追求自身利益最大化的心理訴求。當(dāng)面對(duì)選擇時(shí)，人們會(huì)下意識(shí)地、自發(fā)地沿著那些能夠最大程度影響他們利益的社會(huì)力量資源規(guī)定的方向采取行動(dòng)。一般情況下，只有強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)在這種擴(kuò)大自身利益最大化的生存競(jìng)爭(zhēng)中獲得勝利，以致自身力量會(huì)越來(lái)越強(qiáng)［26］。而弱勢(shì)群體則會(huì)選擇依附于強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)制定的資源分配規(guī)則，以求能夠獲取一定的生存、發(fā)展資源。在這種社會(huì)資源競(jìng)爭(zhēng)與分配的過(guò)程中，始終存在社會(huì)層級(jí)結(jié)構(gòu)之間和層級(jí)內(nèi)部群體之間的固化或流動(dòng)。

（一）恩蔭與世襲等制度性安排減少社會(huì)縱向流動(dòng)

在中國(guó)古代社會(huì)，恩蔭和世襲制度體現(xiàn)了一種職業(yè)和政治身份的代際傳遞，這種代際傳遞作為先賦性因素在很大程度上影響甚至決定了人們社會(huì)地位的獲得。西夏統(tǒng)治者通過(guò)法律形式從國(guó)家層面認(rèn)可恩蔭和世襲，以保證社會(huì)資源在以統(tǒng)治者為代表的有官階層內(nèi)封閉式流動(dòng)，進(jìn)而強(qiáng)化對(duì)社會(huì)資源的合法性占有。

《亥年新法》是西夏晚期的一部法律文獻(xiàn)，有一條款反映了西夏的恩蔭制度，具體內(nèi)容如下：“國(guó)境內(nèi)文武官吏中或死或老時(shí)，其子孫據(jù)功階依恩上下得官、職一種。此外，其子、孫、兄等，應(yīng)入所屬地域庫(kù)局分、巡檢使役。雖庶人一律相同，有功庶人本不等，貴賤不同，庶人平等一致，無(wú)礙?；ビ胁町悶閷?shí)際所需也。下等及以上有及授重職大小官吏嫡親，及或老或死其子、節(jié)親、弟兄等有所不同，明白所規(guī)定數(shù)。及授以上任要職八種人：父、叔、兄、侄、孫、堂兄弟、曾孫、子。經(jīng)略、正統(tǒng)等人一律六等人：父、叔、兄、侄、子、孫。次中司任職一律三等人：父、子、孫。下等司任職二等人：父、子”［27］。由律文可知，西夏恩蔭主要有四種情況，即及授以上任要職、經(jīng)略和正統(tǒng)、次中司任職、下等司任職。蔭補(bǔ)范圍較大，從父輩到曾孫輩有五代人之多。官員或老或死時(shí)，其親屬可依據(jù)其官職高低而獲得相應(yīng)的官職［28］。這種與生俱來(lái)的先賦性職業(yè)和政治身份資源的代際傳遞直接支撐著蔭補(bǔ)人員的社會(huì)地位的獲得與提升。如夏神宗光定八年（1218 年）任命的樞密都承旨蘇寅孫即為蔭補(bǔ)入仕，史稱(chēng)：“寅孫風(fēng)姿奇爽，少力學(xué)，善屬文，以世蔭授秘書(shū)監(jiān)，剛正不撓，遇事敢言無(wú)所忌?！耥溨渲?，擢之”［29］。蘇寅孫因力學(xué)、善屬文而以秘書(shū)監(jiān)一職蔭補(bǔ)入仕。類(lèi)似情況還有西夏宗室子弟仁忠和仁禮兄弟二人，其父嵬名景思護(hù)惠宗秉常有功?！八罆r(shí)，仁忠二人尚幼。及長(zhǎng)，俱通蕃漢字，有才思，善歌詠。始任秘書(shū)監(jiān)，繼擢仁忠禮部郎中、仁禮河南轉(zhuǎn)運(yùn)使。至是，二人自陳先世功，乃晉爵”［30］，分別被封為濮王、舒王。仁忠和仁禮為宗室子弟，他們因“俱通蕃漢字、有才思、善歌詠”而任秘書(shū)監(jiān)一職，以此入仕。這兩則事例據(jù)反映一個(gè)事實(shí)，即官僚或貴族子弟雖然能夠借助先賦性資源以蔭補(bǔ)形式入仕，但自身的勤奮學(xué)習(xí)和主觀(guān)努力等后致性因素也是獲得流動(dòng)機(jī)會(huì)的重要助力。西夏統(tǒng)治群體對(duì)文化知識(shí)俱加重視，如夏貞觀(guān)十二年（1112年），崇宗乾順“命選人以資格進(jìn)。凡宗族、世家議功、議親，俱加蕃漢一等。工文學(xué)者，尤以不次擢”［31］。

相較于恩蔭，世襲更為極端地將爵位、官位和財(cái)產(chǎn)等各種資源集中在極少數(shù)群體范圍內(nèi)，更加固化社會(huì)階層而妨礙社會(huì)流動(dòng)。有學(xué)者指出，西夏作為一個(gè)割據(jù)政權(quán)，部族首領(lǐng)世襲制作為西夏官制的特色而貫穿于西夏政權(quán)的始末。相應(yīng)地，在西夏官吏的選敘中，世襲制也被保留了下來(lái)［32］，并有意識(shí)的將其納入政府行政管理體系。如廣運(yùn)二年（1036年），元昊改革軍制，分左右?guī)⑹O(jiān)軍司，諸軍設(shè)都統(tǒng)軍、副統(tǒng)軍、監(jiān)軍使一員，以貴戚豪右領(lǐng)其職，余指揮使、教練使、左右侍禁官數(shù)十，不分蕃漢悉任之［33］。又如，西夏末期人“昂吉兒，張掖人，姓野蒲氏，世為夏國(guó)將家”［34］。而且，西夏更以法律形式將世襲制固定?！短焓⒙闪睢す佘婋烽T(mén)》有諸多關(guān)于職位世襲的規(guī)定，“國(guó)內(nèi)官、軍、抄等子孫中，大姓可襲，小姓不許襲。若違律小姓襲時(shí)，有官罰馬一，庶人十三杖。官、軍、抄當(dāng)賜大姓，大姓情愿，則允許于共抄不共抄中賜親父、親伯叔、親兄弟、親侄、親孫等五種”［35］。西夏宗族分為大姓與小姓，大姓是長(zhǎng)門(mén)長(zhǎng)子，成為同族的主干，小姓是除長(zhǎng)門(mén)長(zhǎng)子外的同宗子弟，地位次于長(zhǎng)門(mén)長(zhǎng)子，大姓有優(yōu)先繼承權(quán)［36］。西夏對(duì)世襲官職的對(duì)象有嚴(yán)格規(guī)定，基本上遵循了大宗族、嫡系、直系親屬、旁系的原則。西夏世襲選官的規(guī)定如此之多，如此詳細(xì)，說(shuō)明了世襲選官在西夏具有普遍性。世襲官職的人員審察則巧循文官經(jīng)報(bào)中書(shū)、武官經(jīng)報(bào)樞密的原則［37］。

如上所述，西夏統(tǒng)治群體以國(guó)家法律的形式將恩蔭和世襲等制度化、合法化，以此將稀缺資源如官職、身份和財(cái)富等有效地進(jìn)行代際傳遞。世官世祿群體憑借這種方式更好更多地掌握各種資源，將自身利益最大化，并確保家庭或家族成員能夠擁有同等或同水平的社會(huì)地位。這種群體內(nèi)部的資源配置與支配極大地固化了社會(huì)階層，阻礙了社會(huì)底層向高層的垂直流動(dòng)。

（二）教育作為先賦性因素影響社會(huì)流動(dòng)

社會(huì)學(xué)研究表明，教育是影響社會(huì)流動(dòng)性長(zhǎng)期變化趨勢(shì)的重要機(jī)制。但有學(xué)者指出，在中國(guó)古代社會(huì)，由于社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)沒(méi)有改變，非常時(shí)期（戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、改朝換代）較高頻率的科舉社會(huì)流動(dòng)，除了反映在空間上的不平衡性外，主要仍以橫向流動(dòng)為主?？婆e社會(huì)的橫向流動(dòng)是科舉社會(huì)流動(dòng)的主旋律［38］。在西夏科舉取士的近百年時(shí)間里，約開(kāi)進(jìn)士舉27 次，確切狀元有3 人姓名。天慶十年（1203年）三月，“策士，賜宗室遵頊進(jìn)士及第。遵頊端重明粹，少力學(xué)，長(zhǎng)博通群書(shū)，工隸篆。純佑廷試進(jìn)士，唱名第一，令嗣齊王爵。未幾擢大都督府主”［39］。乾定三年（1226 年），“策士，賜高智耀等進(jìn)士及第”［40］。高氏家族世仕夏國(guó)，智耀之高祖岳為樞密直學(xué)士，曾祖逸為大都督府尹，祖良惠為右丞相?？婆e中第多為世家子弟，因?yàn)樗麄冇辛己玫南荣x性資源優(yōu)勢(shì)。

西夏大族斡氏，斡氏本為“靈武人，從夏主遷興州，世掌夏國(guó)史”［41］。由此知，斡氏一族在李德明時(shí)期就有很高的文化水平，以致能任職于夏國(guó)，終西夏一朝，世掌其史而成世祿之家。這在一定程度上表明斡氏一族應(yīng)有良好的家學(xué)傳承。至斡道沖時(shí)，史稱(chēng)其“八歲以《尚書(shū)》中童子舉，長(zhǎng)通《五經(jīng)》，為蕃漢教授。譯《論語(yǔ)注》，別作解義二十卷，曰《論語(yǔ)小義》，又作《周易卜筮斷》，以其國(guó)字書(shū)之，行于國(guó)中”［42］。斡道沖少時(shí)力學(xué)，通解儒家經(jīng)典，經(jīng)科舉入仕而官至中書(shū)宰相。雖為相十余年，然“家無(wú)私蓄，卒之日，書(shū)數(shù)床而已。仁孝圖其像，從祀學(xué)宮”［43］。后人贊曰：“乃有儒臣，早究典謨，通經(jīng)同文，教其國(guó)都，遂相其君，作服施采”［44］。斡氏教育謹(jǐn)嚴(yán)，其孫斡扎簀文高才智，掌西夏國(guó)史。其曾孫朶兒赤繼承家學(xué)，“年十五，通古注《論語(yǔ)》《孟子》《尚書(shū)》”［45］。因世家大族有豐厚的文化資源和政治資源，可以為子孫創(chuàng)造良好的教育、學(xué)習(xí)環(huán)境，所以他們的文化水平遠(yuǎn)高于庶民家庭，很多家庭出現(xiàn)了同朝為官的現(xiàn)象?！段飨臅?shū)事》和《金史·交聘表》中有許多西夏家庭成員同朝為官的材料。如楊彥敬、楊彥和、楊彥直三兄弟，其中楊彥敬為翰林學(xué)士，官至參知政事。高大亨、高大節(jié)和高大倫三兄弟并奉使金國(guó)，金人號(hào)為“三俊”。如書(shū)所舉多是同輩兄弟關(guān)系，由此或可凸顯同一時(shí)期家庭教育的重要作用。

對(duì)庶民家庭而言，父親首先要依據(jù)孩子聰慧與否為其選擇合適的學(xué)習(xí)內(nèi)容?！妒チ⒘x海》“父母愛(ài)子名義”之“父智察子”條指出：“父親測(cè)孩子才志，能知其智愚，才藝明達(dá)則使學(xué)文業(yè)，愚笨則教耕牧”［46］。學(xué)習(xí)文業(yè)終是才智明敏的孩子。西夏諺語(yǔ)中也體現(xiàn)出了讀書(shū)治學(xué)的跡象，如“不擇良師父無(wú)智，不正所學(xué)子忘心”“君子善詩(shī)文，酌意于心讓人想”等。就實(shí)際情況而言，雖然諺語(yǔ)經(jīng)文人修改而非全是本來(lái)面目，但是不能否認(rèn)，在西夏中后期，儒學(xué)逐漸下移而導(dǎo)致社會(huì)下層表現(xiàn)出的儒家文化痕跡是西夏社會(huì)發(fā)展過(guò)程中的一種現(xiàn)象。如《送人應(yīng)舉還》詩(shī)中提道：“平日孜孜志氣殊，窗前編簡(jiǎn)匪峙躇。筆鋒可敵千人陣，腹內(nèi)唯藏萬(wàn)卷書(shū)。學(xué)足三冬群莫并，才高八斗眾難如”［47］。同詩(shī)人所作《晚》和《和雨詩(shī)上金□》兩首詩(shī)，勾勒出讀書(shū)人的日常畫(huà)面。《晚》詩(shī)有語(yǔ)：“樓頭吹角送斜陽(yáng)，海上暉□□□光。游子亭□□□□，家童秉燭上書(shū)堂”［48］?！逗陀暝?shī)上金□》云：“村中農(nóng)叟歌聲遠(yuǎn)，窗下書(shū)生詠意豪”［49］。

就實(shí)際情況而言，庶民子弟多是學(xué)習(xí)實(shí)用知識(shí)。西夏文《三才雜字》作者在序言中強(qiáng)調(diào)：“彼村邑鄉(xiāng)人，春時(shí)種田，夏時(shí)力鋤，秋時(shí)收割，冬時(shí)行驛，四季皆不閑，又豈暇學(xué)多文深義！愚憐憫此等，略為要方，乃作《雜字》三章”［50］。庶民因四季不得空閑，無(wú)力學(xué)習(xí)文字、探究大義，所以只是讓其了解自然現(xiàn)象和社會(huì)風(fēng)俗等常識(shí)。

原則上，即使家庭背景平凡的一般人也可以通過(guò)科舉考試的選拔來(lái)獲得財(cái)富、社會(huì)地位和政治權(quán)力。但是，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱的家庭則幾乎沒(méi)有機(jī)會(huì)和意愿去選擇脫離生產(chǎn)生活的讀書(shū)治學(xué)。《樵父》一詩(shī)形象描述了以樵父為代表的下層民眾的生活狀況，詩(shī)為“勞苦樵人實(shí)可憐，蓬頭垢面手胝胼。星存去即空攜斧，月出歸時(shí)重壓肩。伐木豈辭踰澗嶺，負(fù)薪□□□山川”［51］。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的情況下，迫切需要滿(mǎn)足不斷增長(zhǎng)的人口對(duì)基本生活資源的需要，父母無(wú)法為子女提供讀書(shū)學(xué)習(xí)的物質(zhì)保障，多數(shù)情況下，只能讓子女從事謀生技能的學(xué)習(xí)。而且，占人口絕大多數(shù)的貧寒的下層平民欲通過(guò)科舉進(jìn)入上流社會(huì)，首先要進(jìn)行財(cái)富的積累。實(shí)力，尤其是經(jīng)濟(jì)實(shí)力與自身智力決定人們?cè)诳婆e道路上能走多遠(yuǎn)。否則，不是每個(gè)家庭都能保障子弟閑適的讀書(shū)與進(jìn)行馬拉松式的應(yīng)考。只有達(dá)到“小康”的經(jīng)濟(jì)水準(zhǔn)，才有實(shí)質(zhì)性的社會(huì)階層流動(dòng)。在西夏，因經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差異而形成了不同的文化適用群體。讀書(shū)做官一般是世祿之家的首選。在尚無(wú)義務(wù)教育的古代，科舉考試更有利于仕官與文化世家是十分自然與正常的。

從實(shí)際情況來(lái)看，西夏社會(huì)分層比較簡(jiǎn)單，整體上社會(huì)流動(dòng)規(guī)模較小，也沒(méi)有發(fā)生劇烈的社會(huì)變動(dòng)現(xiàn)象。第一，源自定難軍時(shí)期的蕃漢世官世祿群體在西夏立國(guó)后，通過(guò)法律以國(guó)家力量將他們的地位和權(quán)力予以保護(hù)，形成了貴族特權(quán)集團(tuán)。他們以權(quán)力控制資源，將資源權(quán)力化，并將這種權(quán)力與資源相結(jié)合的情況通過(guò)恩蔭和世襲的形式進(jìn)行代際傳遞。所以，家庭背景作為先賦性因素支撐著他們的社會(huì)地位，使之處于社會(huì)上層。若無(wú)破壞性外力因素干預(yù)，世官世祿群體也就鮮有向下流動(dòng)的劇烈變化。第二，受制于制度性約束和低水平的家庭經(jīng)濟(jì)條件，庶人群體難有相應(yīng)的途徑和足夠的財(cái)富來(lái)支持他們閑適的求學(xué)和考試，致使下層民眾向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)較少。所以，總體上他們很難通過(guò)自致因素來(lái)改變自身的命運(yùn)。基于有官階層和庶民階層流動(dòng)的有限性，西夏整體的社會(huì)流動(dòng)呈現(xiàn)出相對(duì)靜態(tài)的特征，即橫向流動(dòng)為主、縱向流動(dòng)為輔。這也體現(xiàn)了西夏社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的一種穩(wěn)定性。