羅衛(wèi)東 程 晨

(浙江大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 浙江 杭州 310058)

一、 引 言

《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(以下簡(jiǎn)稱《原理》)是英國(guó)偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家A.馬歇爾于1890年出版的代表作，是產(chǎn)生了廣泛、持續(xù)、深入影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典。在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究日新月異、飛速變化的現(xiàn)代，這部歷經(jīng)130年風(fēng)云變幻的名著依然有著眾多讀者。馬歇爾對(duì)經(jīng)濟(jì)生活全面深刻的理解、審慎的學(xué)術(shù)處理范式、優(yōu)雅通達(dá)的敘事，是這部著作歷經(jīng)多年魅力不減的重要原因。

馬歇爾在一生中對(duì)《原理》進(jìn)行了8次修訂，他對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“正常”狀態(tài)的思考和闡述貫穿其中。他非?？粗亟?jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)及概念，并在以下幾個(gè)場(chǎng)景中集中使用了“正常”這一概念：對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)性質(zhì)與方法的評(píng)論；對(duì)正常供給與正常需求的情境化論述；對(duì)靜態(tài)和過(guò)度抽象的理論的局限性的討論(1)本文統(tǒng)計(jì)參考的文本是：Marshall A., Principles of Economics (Eighth Edition), Hampshire: Palgrave Macmillan, 2013。在原文中，“normal”與“normally”共出現(xiàn)了332次。馬歇爾對(duì)“正常”的使用存在幾個(gè)高峰：第1版序言中使用了11次；第1篇第3章集中論述了該詞，達(dá)25次；第5篇是馬歇爾經(jīng)濟(jì)分析的核心部分，其中使用該詞多達(dá)143次；第6篇使用了109次；最后是在附錄八，討論報(bào)酬遞增的情況下靜態(tài)分析的局限性，在短短6頁(yè)的篇幅中使用了23次。。

他的“正?！闭f(shuō)來(lái)源于古典學(xué)者的“自然”說(shuō)。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中區(qū)分了自然價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格[1]49，李嘉圖也贊同斯密有關(guān)自然價(jià)格的理論[2]73-76。馬歇爾沿著這一研究脈絡(luò)，將其發(fā)展成了“正常價(jià)格”與“正常利潤(rùn)”，初期旨在消減“自然”一詞中包含的形而上與主觀意愿的部分[3]105，而后，還根據(jù)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)與學(xué)科發(fā)展賦予了“正?！备迂S富的理論和方法論含義。隨著馬歇爾本人思想與經(jīng)歷的變化，他對(duì)“正?！备拍畹亩x也發(fā)生了變化，并日趨成熟。

然而，隨著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)確立正統(tǒng)地位，“自然”或“正?！睏l件的分析被?？怂沟臅r(shí)際均衡框架所取代，基于均衡性的抽象演繹分析獲得了極大的發(fā)展，數(shù)學(xué)工具的使用更大大加深了理論抽象的程度[4]642。對(duì)馬歇爾思想的理解隨著這種經(jīng)濟(jì)理論的變化趨勢(shì)不斷窄化，熊彼特指出，一個(gè)無(wú)視歷史和現(xiàn)實(shí)背景的、被簡(jiǎn)化了的馬歇爾盛行于大學(xué)的日常教學(xué)工作中[5]69。Hart將后來(lái)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱作馬歇爾“忠心但不忠實(shí)的追隨者”[6]161，因?yàn)閯冸x了現(xiàn)實(shí)感，馬歇爾的思想將失去賴以生存的基礎(chǔ)。如果僅以現(xiàn)代均衡框架為前提評(píng)價(jià)歷史上的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，那么，無(wú)論是“自然”說(shuō)還是“正常”概念都失去了意義，這也是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)馬歇爾“正常”概念及其包含的豐富的現(xiàn)實(shí)性缺乏討論的原因。在研究馬歇爾的價(jià)值理論的文獻(xiàn)中，F(xiàn)risch[7]、Bharadwaj[8]等人提到了“正?！迸c“市場(chǎng)”或“偶然”價(jià)格的差別，不過(guò)他們著重于討論當(dāng)偏離“正?！睍r(shí)，情形會(huì)發(fā)生什么樣的變化。Whitaker肯定了“正常”作為一種理論裝置在馬歇爾的分析體系中所起的作用，并將“正常”視為一種與“實(shí)際傾向”相聯(lián)系的概念，他認(rèn)為“正常”概念有兩個(gè)作用：一是針對(duì)特定的市場(chǎng)和情況，提供一種預(yù)測(cè)性與解釋性的工具；二是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中相互依賴的哲學(xué)層面的思考有所啟發(fā)[9]。不過(guò)，這些內(nèi)容僅是他在討論馬歇爾的時(shí)期分析時(shí)的一個(gè)“注腳”，并未進(jìn)行具體的論證說(shuō)明?？偟膩?lái)說(shuō)，《原理》中大量關(guān)于“正?！钡恼撌霾⑽匆鸲嗌訇P(guān)注。

本文將立足于馬歇爾的文本，對(duì)“正常”概念進(jìn)行梳理和解讀，挖掘其理論構(gòu)建中豐富的現(xiàn)實(shí)性，希望對(duì)理解《原理》以及馬歇爾的理論與方法有所幫助。

從理論層面看，馬歇爾賦予這一概念豐富的含義，不僅僅局限在古典學(xué)者的“波動(dòng)重心論”[10]427，還加入了更多現(xiàn)實(shí)與情境化的意味。例如，他將時(shí)間這一關(guān)鍵因素引入理論假設(shè)，讓經(jīng)濟(jì)學(xué)可以根據(jù)具體的事例選擇“正常”條件，從而具體分析不同的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。再如，馬歇爾所稱的代表性企業(yè)，即“正常企業(yè)”，與馬歇爾有機(jī)的、動(dòng)態(tài)的、演化的經(jīng)濟(jì)學(xué)目標(biāo)息息相關(guān)。

從方法論層面看，“正?！笔墙?jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)與抽象理論之間的橋梁，它從某些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中共同的、普遍的、本質(zhì)的特征入手，構(gòu)建出一種“正常情況”，它既與純粹的現(xiàn)實(shí)本身分離，又爭(zhēng)取最大限度地保留現(xiàn)實(shí)的本質(zhì)，它是馬歇爾經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)架構(gòu)，這種基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家的想象、觀察和知識(shí)相聯(lián)系，與純粹的數(shù)學(xué)并無(wú)多大關(guān)聯(lián)。因此，與馬歇爾一貫的調(diào)和方法論一致，他認(rèn)為對(duì)“正?！钡臉?gòu)建需要?dú)w納，所進(jìn)行的理論分析同樣也離不開(kāi)演繹。

二、 經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)與“正常”的定義

馬歇爾認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)需要用大眾可以明白的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)，這是它與自然科學(xué)的不同之處。但日常用語(yǔ)本身豐富的含義會(huì)使得單獨(dú)使用這些術(shù)語(yǔ)引起某些誤解。所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須依靠限定性修飾語(yǔ)或上下文的說(shuō)明，來(lái)表達(dá)正確的思想，另外，對(duì)術(shù)語(yǔ)的正常用法的選擇，必須經(jīng)過(guò)實(shí)際使用中的考驗(yàn)[11]62。他清楚地認(rèn)識(shí)到，要給經(jīng)濟(jì)學(xué)中的概念下定義是非常困難的，社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是一個(gè)互動(dòng)性的社會(huì)過(guò)程，要同時(shí)把握現(xiàn)實(shí)的豐富性和理論的分析性并非易事。

馬歇爾在1879年出版的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，將“正常狀態(tài)”等同于“自由競(jìng)爭(zhēng)(2)此處的自由競(jìng)爭(zhēng)不是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境下的完全競(jìng)爭(zhēng)，馬歇爾并無(wú)嚴(yán)格定義的完全競(jìng)爭(zhēng)概念。中那些不受擾亂的行動(dòng)所帶來(lái)的狀態(tài)”[3]103，但在1890年出版的《原理》中他推翻了之前的說(shuō)法，轉(zhuǎn)而反復(fù)強(qiáng)調(diào)正常狀態(tài)并不一定是自由競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，針對(duì)特定的研究對(duì)象和范圍，所起作用的各種經(jīng)濟(jì)力量不是固定的，正常狀態(tài)應(yīng)當(dāng)是具體情境下的傾向。《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》是馬歇爾夫婦早期合著的一本簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)，馬歇爾本人顯然對(duì)此書(shū)不甚滿意，特別是在《原理》問(wèn)世后，這種不滿愈發(fā)明顯[12]277。馬歇爾夫人瑪麗·佩利回憶道，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》由于內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)短而招致馬歇爾的厭惡。馬歇爾表示，經(jīng)濟(jì)學(xué)的表達(dá)方式絕不是單一的，更不會(huì)是簡(jiǎn)單的，因?yàn)楹?jiǎn)單和透徹很難同時(shí)兼顧。他特意在《原理》的第1篇花費(fèi)不小的篇幅反復(fù)告誡經(jīng)濟(jì)學(xué)家們必須放棄使用一整套術(shù)語(yǔ)的想法，而是要通過(guò)上下文和限定條件來(lái)闡述不同的問(wèn)題。凱恩斯認(rèn)為，這表明馬歇爾對(duì)經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性有了越來(lái)越深刻的認(rèn)識(shí)[13]251。

馬歇爾對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)的討論可以總結(jié)為以下兩點(diǎn)。第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)需要用日常的語(yǔ)言表達(dá)，這有兩方面深層含義：一方面，馬歇爾沿襲了經(jīng)濟(jì)學(xué)具有不脫離日常生活的古典文學(xué)傳統(tǒng)，用日常的語(yǔ)言來(lái)貼合日常經(jīng)濟(jì)生活及日常經(jīng)驗(yàn)；另一方面，經(jīng)濟(jì)主體可以承擔(dān)被教育的角色，這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)社會(huì)科學(xué)可以與經(jīng)濟(jì)主體之間產(chǎn)生互動(dòng)，這是自然科學(xué)所不具備的特征。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)是情境化的研究，對(duì)某一問(wèn)題的討論一定有其背景和條件，說(shuō)明這些條件對(duì)經(jīng)濟(jì)分析而言是至關(guān)重要的，“正?！边@一裝置恰好體現(xiàn)了這一點(diǎn)。

馬歇爾在《原理》第1版的序言中就直言，正常動(dòng)機(jī)常被默認(rèn)是包含家庭情感在內(nèi)的，不僅如此，他認(rèn)為在日常生活中有規(guī)律的動(dòng)機(jī)都包含在正常動(dòng)機(jī)之內(nèi)，所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)并未排除任何有規(guī)律的利他動(dòng)機(jī)。他認(rèn)為，那種“以一個(gè)‘經(jīng)濟(jì)人’的活動(dòng)為內(nèi)容，建立一種抽象的經(jīng)濟(jì)學(xué)”[11]2的嘗試，“沒(méi)有獲得成功，甚至也沒(méi)有徹底實(shí)行過(guò)”[11]2。他反對(duì)所謂的不受道德力量影響的“經(jīng)濟(jì)人”假定。

在明確了經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的人類動(dòng)機(jī)的范疇之后，他表明《原理》所研究的是“正常的活動(dòng)”(normal action)，即“一個(gè)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的成員在一定條件下會(huì)有的活動(dòng)”[11]2，此類正?；顒?dòng)和行為擁有一系列限定條件，即特定的地點(diǎn)、特定的時(shí)間，以及某一特定社會(huì)階層的成員。馬歇爾提醒道，在現(xiàn)實(shí)中，正常的行為和不正常的活動(dòng)之間沒(méi)有明顯的差別，正常價(jià)值與“偶然的”或“市場(chǎng)上的”價(jià)值之間也沒(méi)有明顯的區(qū)別。這是馬歇爾的一貫立場(chǎng)，與他的“自然界沒(méi)有飛躍”觀點(diǎn)，以及連續(xù)性原則一脈相承。如同“正?！眲?dòng)機(jī)一樣，“正?！被顒?dòng)所考慮的經(jīng)濟(jì)條件是現(xiàn)實(shí)的，它不應(yīng)當(dāng)是虛構(gòu)的。在這一層面上，馬歇爾受到了諸多誤解，因?yàn)樗淖罱K分析形式在與他所構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈的現(xiàn)實(shí)的動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)分離之后，被后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們簡(jiǎn)化為一個(gè)靜態(tài)均衡模型，但馬歇爾絕不會(huì)認(rèn)為這是經(jīng)濟(jì)分析的全部，事實(shí)上，他多次表示，這僅僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)初級(jí)階段的第一步，并且應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎運(yùn)用它。

還需說(shuō)明的是，馬歇爾的“正?！被顒?dòng)著眼于個(gè)人，但不限于某個(gè)人的特性之中，也就是說(shuō)，雖然“正?！睋碛幸幌盗邢薅l件，但其根源仍要具備一定的規(guī)律性。正如馬歇爾所言，社會(huì)規(guī)律或經(jīng)濟(jì)規(guī)律之所以成為可以研究的東西，是因?yàn)樗鼈儗?duì)社會(huì)不同階層有著比例大致相同的影響。馬歇爾還澄清了常見(jiàn)的對(duì)“正常”結(jié)果的兩點(diǎn)誤解：第一，正常的結(jié)果與事實(shí)和傾向有關(guān)，“即使在自由競(jìng)爭(zhēng)最占優(yōu)勢(shì)的地方，每一事實(shí)和傾向的正常狀況也包含非競(jìng)爭(zhēng)的一部分，甚至與競(jìng)爭(zhēng)無(wú)關(guān)的重要因素在內(nèi)”[11]40。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的正?；顒?dòng)并非是道德上公正的結(jié)果，經(jīng)濟(jì)學(xué)家所研究的可能是一種可悲的傾向性結(jié)果。例如，在大城市中的“最窮困的居民的正常情況是缺乏進(jìn)取心”[11]40，他們沒(méi)有擺脫悲慘環(huán)境所需要的各種力量，正是在這一層面上，馬歇爾對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)抱有一種特別的關(guān)切，因?yàn)樗嘈沤?jīng)濟(jì)學(xué)“可以提示一種道德或?qū)嶋H的教訓(xùn)來(lái)改變那種性質(zhì)，從而改變自然規(guī)律的作用”[11]41。雖然所研究的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)可能是悲觀的，但正因如此，經(jīng)濟(jì)學(xué)才可能對(duì)人類的進(jìn)步發(fā)揮積極的作用，這也是馬歇爾轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的初衷。

三、 虛置于現(xiàn)實(shí)之上的抽象

相較于《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中“正常”的抽象含義而言，馬歇爾在《原理》中賦予“正常”更加豐富和廣泛的情境化含義，對(duì)“正常”活動(dòng)的定義也從純粹的自由競(jìng)爭(zhēng)下的結(jié)果轉(zhuǎn)變?yōu)椴痪窒抻谌魏纬橄罄碚摰囊幌盗鞋F(xiàn)實(shí)條件下的傾向或結(jié)果。這里的“一系列現(xiàn)實(shí)條件”包含了特定的時(shí)間、地點(diǎn)及主體，是現(xiàn)實(shí)情境下的產(chǎn)物，下面試舉兩點(diǎn)加以說(shuō)明。

(一) “正?！逼髽I(yè)

馬歇爾在《原理》中對(duì)“正常”的經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行了不同維度的討論，它們分散于文中的不同章節(jié)，他所定義的“正?！睂⒁欢l件下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)囊括其中，試圖對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的不同面向進(jìn)行分析。從個(gè)體來(lái)看，每個(gè)人的感知能力不同，將感知的外延縮小到大多數(shù)人可以感受到的部分，就是最為規(guī)律性的基礎(chǔ)部分，所以，馬歇爾所定義的“正?！钡慕?jīng)濟(jì)個(gè)體是排除特異性的。從企業(yè)來(lái)看，在企業(yè)盛衰交替的產(chǎn)業(yè)部門(mén)里，要研究這一產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的“正?！被顒?dòng)，首先需要從產(chǎn)業(yè)部門(mén)中抽象出一個(gè)理想類型，它可以代表產(chǎn)業(yè)中具有一定量的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和一定量的外部經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，再?gòu)倪@個(gè)代表性企業(yè)估算出這一產(chǎn)業(yè)部門(mén)的正常生產(chǎn)費(fèi)用。馬歇爾把這種企業(yè)稱作“代表性企業(yè)”：“已具有相當(dāng)?shù)臍v史和相當(dāng)?shù)某晒?，它是由正常的能力?lái)經(jīng)營(yíng)的，它能正常地獲得屬于那個(gè)總生產(chǎn)量的外部經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，而對(duì)于它所生產(chǎn)的貨物之種類，貨物之銷售情況以及一般的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，也是要加以考慮的”[11]372。

在《原理》出版后，“代表性企業(yè)”引起了許多爭(zhēng)論。Sraffa認(rèn)為，馬歇爾暗示代表性企業(yè)是一個(gè)真實(shí)的企業(yè)，但現(xiàn)實(shí)中往往沒(méi)有對(duì)應(yīng)的東西，這是一個(gè)含糊的表述，在描述生產(chǎn)狀況時(shí)還會(huì)引起混亂[14]89-92。Pigou肯定了馬歇爾使用這一概念的積極意義，但他用一個(gè)偏離馬歇爾本意的“均衡企業(yè)”替代了“代表性企業(yè)”[15]。Robbins[16]和Shove[17]分別在各自構(gòu)建的語(yǔ)境中抨擊了這一概念，因?yàn)閺耐耆?jìng)爭(zhēng)的靜態(tài)觀點(diǎn)來(lái)看，這一概念顯然與他們所認(rèn)為的“馬歇爾主義”相悖。在眾多批評(píng)聲中，一些學(xué)者也從動(dòng)態(tài)與現(xiàn)實(shí)的角度聲援了這一概念。Robertson將代表性企業(yè)視為馬歇爾價(jià)值理論中不可或缺的工具，他強(qiáng)調(diào)了企業(yè)也是具有生命周期的，他認(rèn)為Robbins看到了橡樹(shù)和山楂樹(shù)是不一樣高的，但忽略了橡樹(shù)之中也有高低[14]80-89。Jenner認(rèn)為，“代表性企業(yè)”是馬歇爾研究動(dòng)態(tài)力量中的重要一環(huán)，它暗含了產(chǎn)品替代和生產(chǎn)方法變動(dòng)的影響[18]。Metcalfe認(rèn)為，馬歇爾是在建立市場(chǎng)秩序的過(guò)程中定義了這一概念，秩序的變化性決定了“代表性企業(yè)”并不適合靜態(tài)需求理論[19]。

顯然，不論現(xiàn)實(shí)中是否可以找到一家這樣的企業(yè)，不可否認(rèn)的是，馬歇爾所定義的“代表性企業(yè)”是具有現(xiàn)實(shí)意味的?！按硇云髽I(yè)”或“正?！逼髽I(yè)作為研究對(duì)象，是與該產(chǎn)業(yè)發(fā)展相聯(lián)系的，產(chǎn)品的升級(jí)換代以及生產(chǎn)方法的變革都會(huì)通過(guò)影響內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而影響“代表性企業(yè)”的長(zhǎng)期成本曲線。在這一過(guò)程中，“那些運(yùn)用現(xiàn)有觀念可能獲得的經(jīng)濟(jì)”[20]141是包含在考慮因素內(nèi)的。馬歇爾暗示“代表性企業(yè)”是一家具有現(xiàn)實(shí)意味的實(shí)際廠商，但他也表明，在討論中不可能包括所有的現(xiàn)實(shí)條件。所以，與“正常”概念相類似的是，馬歇爾企圖用“代表性企業(yè)”將相對(duì)抽象與相對(duì)現(xiàn)實(shí)的部分連接起來(lái)。一方面，馬歇爾以“暫時(shí)不談這種依存性的所有進(jìn)一步研究”[20]34為前提，用“代表性企業(yè)”來(lái)刻畫(huà)某一類型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)費(fèi)用，因?yàn)橐欢ǔ潭鹊某橄笱芯靠梢詭椭覀兪垢拍罹唧w化，“代表性企業(yè)”是在“最一般的形態(tài)上考察正常需求和正常供給的均衡”[20]33。另一方面，也是常常被人忽視的地方，是馬歇爾賦予了它動(dòng)態(tài)與現(xiàn)實(shí)的意味，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)必然是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，所以抽象的靜態(tài)分析一定只能是具有有限意義的初級(jí)階段。馬歇爾的競(jìng)爭(zhēng)不是在給定的企業(yè)上發(fā)生的，而是在這樣一種代表性企業(yè)上發(fā)生：“這樣一個(gè)工廠的規(guī)模，雖部分地取決于技術(shù)和運(yùn)輸成本的變動(dòng)，但在其他情況不變條件下，是由產(chǎn)業(yè)的一般擴(kuò)展所決定的”[20]140?！按硇云髽I(yè)”與現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜力量相關(guān)聯(lián)，它與內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)的變化相聯(lián)系，是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)中的重要一環(huán)。此時(shí)，將“代表性”與“正常”的含義放在現(xiàn)實(shí)中可能發(fā)生的效率的變化中理解，就會(huì)發(fā)現(xiàn)馬歇爾持續(xù)不斷地對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的增長(zhǎng)與動(dòng)態(tài)過(guò)程予以關(guān)注。

除了描述“正?！逼髽I(yè)，馬歇爾也常常對(duì)分析中的其他“正?！苯?jīng)濟(jì)主體加以界定。當(dāng)馬歇爾談到生產(chǎn)效率時(shí)，他假定了一個(gè)具有正常效率的勞動(dòng)者，他以放牧員為例，采納現(xiàn)實(shí)中農(nóng)戶計(jì)算的結(jié)果，認(rèn)為一個(gè)具有正常效率的放牧員能增產(chǎn)十六只羊，這里的“正常效率”和特殊效率相對(duì)應(yīng)，所指代的是有代表性的生產(chǎn)結(jié)果[20]190。當(dāng)他研究行業(yè)的效率和報(bào)酬時(shí)，他表示所討論的工廠業(yè)務(wù)正常，經(jīng)營(yíng)管理能力也正常。當(dāng)他論述地租理論時(shí)，正常的耕種者是指在當(dāng)?shù)鼐哂姓Ｄ芰驼＿M(jìn)取心的耕種者，進(jìn)而分析了在正常收獲的情況下可能發(fā)生的情況[20]314。這些對(duì)“正常”主體的界定來(lái)源于一系列條件下的現(xiàn)實(shí)狀況，并非憑空想象的抽象定義。

(二) “正?！彼臅r(shí)期

馬歇爾將時(shí)間要素引入經(jīng)濟(jì)理論的貢獻(xiàn)是毋庸置疑的[21]，“時(shí)期分析”(Period Analysis)是當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要也是最持久的理論創(chuàng)新，它標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)家在統(tǒng)一框架內(nèi)整合各種現(xiàn)象的能力有了顯著的提高，并在很大程度上緩解了片面強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)成本或效用的不同價(jià)值方法之間的沖突。到《原理》時(shí)，這一分析已經(jīng)具備了相當(dāng)強(qiáng)的豐富性和普遍性[9]。

在馬歇爾的“正常價(jià)值”理論中，“正常”一詞的范圍因所述時(shí)期長(zhǎng)短而有所不同。在日常生活中的各個(gè)場(chǎng)合，通過(guò)上下文我們可以理解“正?！钡奶厥庥梅?。同樣，在經(jīng)濟(jì)科學(xué)中，我們也應(yīng)當(dāng)就所能預(yù)期的時(shí)期長(zhǎng)短賦予“正?！币辉~以不同的含義。馬歇爾區(qū)分長(zhǎng)期短期的標(biāo)準(zhǔn)不是時(shí)鐘(自然)時(shí)間，而是所探討的問(wèn)題中經(jīng)濟(jì)力量的“運(yùn)作”(社會(huì))時(shí)間。當(dāng)一些影響供給或需求的因素持久或頻繁地發(fā)生并產(chǎn)生影響時(shí)，就應(yīng)當(dāng)作為影響正常價(jià)格的要素進(jìn)行考察。馬歇爾對(duì)此有一個(gè)簡(jiǎn)單的分類：(1)市場(chǎng)價(jià)格，其供給是現(xiàn)貨，或即將生產(chǎn)出的商品；(2)短期正常價(jià)格，指的是幾個(gè)月或一年的短期，其供給來(lái)源于現(xiàn)有生產(chǎn)要素下所能生產(chǎn)的商品數(shù)量；(3)長(zhǎng)期正常價(jià)格，可能是幾年內(nèi)的長(zhǎng)期，在這一時(shí)期內(nèi)，生產(chǎn)要素有足夠的時(shí)間發(fā)生變動(dòng)；(4)代際的長(zhǎng)期正常價(jià)格，在這一時(shí)期內(nèi)，人口、知識(shí)、資本都在逐步變化[20]68。

如前所述，“正常”理論類似于構(gòu)建一種理想類型，在虛置于現(xiàn)實(shí)的條件中研究某一類問(wèn)題。馬歇爾指出，當(dāng)“正?！币辉~指短期時(shí)，置于其他條件不變的范圍內(nèi)的因素包括：第一，變動(dòng)非常迅速，能很快相互抵消的那些要素；第二，由于變動(dòng)所需的時(shí)間太漫長(zhǎng)，在所述時(shí)間內(nèi)不會(huì)產(chǎn)生很大影響的因素。以漁業(yè)為例，當(dāng)其他肉類缺乏使人們對(duì)魚(yú)的需求增加時(shí)，魚(yú)的短期正常供給價(jià)格是指能迅速把勞動(dòng)和資本吸引到漁業(yè)，讓日常捕魚(yú)量達(dá)到那種供給量的價(jià)格，也就是說(shuō)，短期內(nèi)，需求量的增加會(huì)提高正常供給價(jià)格。而當(dāng)我們所考察的是長(zhǎng)期的正常供給價(jià)格時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)影響價(jià)格的原因多種多樣，并且會(huì)造成許多不同的結(jié)果。仍以漁業(yè)為例，假定缺乏其他肉類變成習(xí)慣之后，對(duì)魚(yú)的需求量會(huì)維持很長(zhǎng)時(shí)間，如果魚(yú)源沒(méi)有枯竭的跡象，那么，使經(jīng)濟(jì)正常的原因充分發(fā)揮作用之后，就能夠以比較低的價(jià)格生產(chǎn)出更多的供給量，因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)可以使正常成本降低。所以，當(dāng)“正?！币辉~指長(zhǎng)期時(shí)，魚(yú)的正常供給價(jià)格也會(huì)隨著需求的增加而減少[20]59-61。

當(dāng)在正常供給價(jià)格前加上限定語(yǔ)“長(zhǎng)期”和“短期”時(shí)，產(chǎn)生變化的是決定邊際成本的因素。在短期內(nèi)，現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備被視為幾乎固定，直接成本起著最重要的作用，補(bǔ)充成本對(duì)其有著間接影響。在長(zhǎng)期內(nèi)，商業(yè)組織、機(jī)器設(shè)備、專業(yè)才能都有足夠的時(shí)間得到調(diào)整，長(zhǎng)期供給價(jià)格就取決于生產(chǎn)者期望得到的收入。

不過(guò)，就像“正?！迸c“不正常”沒(méi)有明確的分界線一樣，“長(zhǎng)期”和“短期”之間也沒(méi)有明確的劃分，馬歇爾反復(fù)強(qiáng)調(diào)，“自然在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中并沒(méi)有劃出這種分界線”[20]67，它是連續(xù)的，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活也是如此。馬歇爾在書(shū)中大量使用這些術(shù)語(yǔ)，并將它們置于重要地位，僅是為了研究關(guān)于它們各自的一般性命題，而非人為地畫(huà)出一些分界線。

取舍“正?！币辉~所包含的條件，在很大程度上依賴于經(jīng)濟(jì)學(xué)家或企業(yè)家的常識(shí)和直覺(jué)，一部分是根據(jù)往常的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)現(xiàn)實(shí)的考察來(lái)判斷事物的狀態(tài)，另一部分可能需要根據(jù)現(xiàn)象進(jìn)行某些符合現(xiàn)實(shí)邏輯的推演?，F(xiàn)實(shí)充滿了復(fù)雜與未知，“一個(gè)人如果相信自己的常識(shí)和實(shí)際直覺(jué)，就比那自以為研究了價(jià)值理論并斷定它很容易的人，更有可能成為一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”[22]334。

四、 方法論意義

(一) 靜態(tài)與動(dòng)態(tài)

馬歇爾對(duì)方法論的討論是很克制的，他的動(dòng)機(jī)是提供方法論的說(shuō)明，而不是提供方法論的哲學(xué)系統(tǒng)。他對(duì)“正常”概念的關(guān)注與論述，是他調(diào)和不同方法論之間沖突的一種嘗試。他認(rèn)為，對(duì)近代生活的“正常狀態(tài)”的研究，類似于經(jīng)濟(jì)力學(xué)，更像是某種靜態(tài)的分析。但他緊接著說(shuō)，“本書(shū)始終是研究引起發(fā)展的種種力量，它的基調(diào)是動(dòng)態(tài)的，而不是靜態(tài)的”[11]9。這正是我們研究馬歇爾“正?！备拍畹幕A(chǔ)，因?yàn)榘诳此瞥橄?、?jiǎn)單、規(guī)律性的“正常”活動(dòng)之中的，是現(xiàn)實(shí)中動(dòng)態(tài)變化著的經(jīng)濟(jì)條件，是不同的人、時(shí)間和地點(diǎn)與傾向。經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)注意到這些現(xiàn)實(shí)變化，而不是追求簡(jiǎn)單假設(shè)和邏輯推演。

《原理》的大部分篇幅所探討的都是長(zhǎng)期正常價(jià)格，馬歇爾指出，這些研究離不開(kāi)正常條件和長(zhǎng)期結(jié)果這兩點(diǎn)。他認(rèn)為，許多人對(duì)邊際成本分析的地位產(chǎn)生質(zhì)疑，是因?yàn)樗麄冨e(cuò)誤地把正常條件和正常價(jià)值的論點(diǎn)應(yīng)用于非正常條件或特殊條件之中[20]89。他認(rèn)為霍布森對(duì)邊際分析的批判就忽視了這一點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)和物理學(xué)一樣存在連續(xù)不斷的變動(dòng)，急劇的變動(dòng)可能會(huì)發(fā)生，但對(duì)此我們應(yīng)當(dāng)分別處理，“取自急劇變動(dòng)的例證不能真正說(shuō)明正常穩(wěn)定的進(jìn)化過(guò)程”[20]95。

在純靜態(tài)的假設(shè)下，生產(chǎn)和需求是割裂的，兩者并無(wú)作用與反作用，需求價(jià)格表一成不變，各成本要素由“自然”規(guī)律決定，受固定習(xí)慣的支配，在這種世界中，長(zhǎng)期正常價(jià)值和短期正常價(jià)值沒(méi)有區(qū)別，此時(shí)，它與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的“自然價(jià)值”類似。不過(guò)，上述人口不變的純靜態(tài)假設(shè)顯然和真實(shí)世界相去甚遠(yuǎn)，我們可以進(jìn)一步放寬假設(shè)，例如，假設(shè)人口和財(cái)富以大致相同的增長(zhǎng)率變化，土地充裕，生產(chǎn)方法和商業(yè)狀況不變，人的性格不變，在這種狀態(tài)下，生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)的最重要的條件的性質(zhì)仍然相同，雖然在數(shù)量上有變化，但其相對(duì)關(guān)系相同。用這樣的方法，我們可以逐步接近現(xiàn)實(shí)生活，局部研究某些作用與反作用，這對(duì)解決一個(gè)大問(wèn)題非常有幫助。

靜態(tài)均衡理論可以視作正常供求分析的第一階段。但顯然，理論與現(xiàn)實(shí)之間的沖突始終存在，特別是馬歇爾意識(shí)到了時(shí)間對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究造成的困難，現(xiàn)實(shí)中的時(shí)間不是機(jī)械前進(jìn)的，前進(jìn)運(yùn)動(dòng)很少適用于倒退運(yùn)動(dòng)，這種不可逆性帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)[20]448。因此，僅僅有靜態(tài)均衡是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，“正常價(jià)值問(wèn)題屬于經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)”，原因是“有關(guān)經(jīng)濟(jì)靜止(靜態(tài)是其中的主要的假設(shè))的一切意見(jiàn)都只是暫時(shí)的，只是用來(lái)說(shuō)明論證中的特定階段，一俟完畢，當(dāng)即拋棄”[20]56。因此，他認(rèn)為靜態(tài)分析只是用來(lái)逼近真實(shí)世界的一種臨時(shí)的抽象工具，這只是將社會(huì)看成一個(gè)有機(jī)體的開(kāi)始。

(二) 演繹與歸納

馬歇爾指出，“如果我們的討論中幾乎包括全部現(xiàn)實(shí)生活條件，那么，問(wèn)題就難得不能加以解決；如果我們只選擇幾個(gè)條件，那么，關(guān)于它們的那些繁瑣而微妙的推理，將變成科學(xué)游戲，而不是指導(dǎo)實(shí)際工作的工具”[20]141。如何把握現(xiàn)實(shí)與理論，是每個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都無(wú)法回避的問(wèn)題，不過(guò)，他顯然更加警惕理論過(guò)度演繹的危險(xiǎn)：理論的“限界經(jīng)常為那些特別是從抽象觀點(diǎn)來(lái)研究它的人所忽略，以致有使這種理論完全定型的危險(xiǎn)”[20]141。

“正常”概念作為理論術(shù)語(yǔ)的一部分，其含義具有一定彈性，這種彈性源自它所代表的現(xiàn)實(shí)條件，而作為理論分析的一部分，演繹也是純理論必不可少的分析工具。馬歇爾承襲了李嘉圖、約翰·穆勒的演繹法，他所使用的局部均衡分析的方法大大推動(dòng)了理論模型的發(fā)展，成為形式化主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。他用“正常”概念構(gòu)建了“正常的供給條件”與“正常的需求條件”，從而形成“正常價(jià)格”與“正常利潤(rùn)”，這些概念簡(jiǎn)化了經(jīng)濟(jì)學(xué)的敘事，在抽象理論的分析中發(fā)揮了基礎(chǔ)作用。但如前文所述，馬歇爾所定義的“正常”并非僅僅是經(jīng)濟(jì)力學(xué)，它是虛置于現(xiàn)實(shí)之上的抽象，來(lái)源于情境化的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活，它離不開(kāi)對(duì)真實(shí)世界的觀察，是在一定的情形下針對(duì)某一類問(wèn)題的研究，因此并非蘊(yùn)含普適性的社會(huì)科學(xué)規(guī)律。

在馬歇爾生活的時(shí)代，已有許多人指責(zé)經(jīng)濟(jì)學(xué)脫離了現(xiàn)實(shí)，還將它稱為“英國(guó)人的錯(cuò)誤”[23]153。馬歇爾認(rèn)為，這顯然受到了人們的誤解。他指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生的變化并不是來(lái)源于發(fā)現(xiàn)了推理或歸納的重要性，而是由于發(fā)現(xiàn)了人是一種隨著情境而變化的生物，知識(shí)的增長(zhǎng)更加凸顯了這一發(fā)現(xiàn)的重要性，并且正在迅速而深刻地改變?nèi)诵訹23]154?！翱茖W(xué)的規(guī)律必須同它們研究對(duì)象的發(fā)展有一個(gè)相應(yīng)的發(fā)展”[20]409，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象在不同國(guó)家不同時(shí)代都不是一成不變的，因而經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能存在一個(gè)自然普遍的科學(xué)規(guī)律。如果說(shuō)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)追求的是某種科學(xué)的一般性規(guī)律，那么，馬歇爾的“正常”狀態(tài)則類似于某種條件概率，它來(lái)自對(duì)情境化現(xiàn)實(shí)的考察，在這類概念中，條件是先于某種規(guī)律而存在的，這樣得出的“正?！睜顟B(tài)及其因果律可能缺乏普遍的“科學(xué)性”，但在準(zhǔn)確性和現(xiàn)實(shí)應(yīng)用性上卻更好。馬歇爾在《原理》中反復(fù)強(qiáng)調(diào)的現(xiàn)實(shí)條件以及歷史化、情境化的敘述，無(wú)疑都表明他試圖從真實(shí)生活與不同的發(fā)展階段來(lái)討論形式化的經(jīng)濟(jì)原理。

不過(guò)，雖然相較于西尼爾和杰文斯，馬歇爾對(duì)歷史學(xué)派是同情的，甚至是推崇的，但馬歇爾絕不是一個(gè)唯歷史論者(3)19世紀(jì)60年代末到70年代初，馬歇爾曾對(duì)歷史主義十分著迷，他當(dāng)時(shí)的筆記記錄了大量經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)組織的材料，他還學(xué)習(xí)了德語(yǔ)，以便更好地了解德國(guó)歷史學(xué)派學(xué)者的作品。《原理》中的歷史章節(jié)集中于附錄一。關(guān)于馬歇爾對(duì)歷史主義的看法，可參見(jiàn)Groenewegen P., A Soaring Eagle: Alfred Marshall 1842-1924, Cheltenham: Edward Elgar, 1995, p.164。。他認(rèn)為事實(shí)或歷史本身是不會(huì)說(shuō)話的，它們只會(huì)按時(shí)間序列呈現(xiàn)，只有在物理實(shí)驗(yàn)室，條件才能準(zhǔn)確復(fù)刻。那些聲稱事實(shí)或數(shù)字會(huì)自己說(shuō)話的理論家是危險(xiǎn)的，因?yàn)檎f(shuō)話的仍然是選擇這些事實(shí)或?qū)⑦@些事實(shí)分類的人，他們或許是無(wú)意識(shí)的，但也可能會(huì)陷入“后此謬誤”之中[23]168。所以，“歸納方法和演繹方法是相互包含的，歷史學(xué)家常常進(jìn)行演繹推論，而即使最擅長(zhǎng)演繹的作者至少也要以觀測(cè)到的事實(shí)為基礎(chǔ)”[24]338。

馬歇爾的“正?！备拍羁梢钥醋髌浞椒ㄕ撜{(diào)和觀點(diǎn)的一個(gè)映射，它來(lái)源于具體情境的抽象，兼具現(xiàn)實(shí)性與抽象性，包含靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的雙重含義。通過(guò)這一裝置，他試圖在《原理》中構(gòu)建一個(gè)既不過(guò)度演繹，又頗具現(xiàn)實(shí)意義的經(jīng)濟(jì)分析體系。

五、 結(jié)論與啟示

馬歇爾常常被人稱作偉大的折中主義者，這也成為他被人詬病最多的地方。而事實(shí)是，基于復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，人性的傾向與經(jīng)濟(jì)行為的動(dòng)機(jī)也是復(fù)雜的，沒(méi)有任何一種方法或理論可以宣稱一勞永逸地解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。正是這種復(fù)雜性，使得馬歇爾不得不運(yùn)用大量術(shù)語(yǔ)反復(fù)說(shuō)明經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念與方法。正如他對(duì)“正常”的繁復(fù)說(shuō)明一樣，構(gòu)成“正常”狀況的條件是基于情境化的現(xiàn)實(shí)之上的抽象，這種情境化的現(xiàn)實(shí)包括時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)主體等要素，而建立在此基礎(chǔ)上的分析除了具有靜態(tài)的特點(diǎn)，其本身就是動(dòng)態(tài)分析的一部分。通過(guò)對(duì)“正常”這一概念的梳理，我們可以見(jiàn)微知著地了解到馬歇爾對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與現(xiàn)實(shí)的一體兩面的強(qiáng)調(diào)。

在羅賓斯的《經(jīng)濟(jì)科學(xué)的性質(zhì)與意義》出版之后，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)接受了經(jīng)濟(jì)學(xué)作為研究稀缺手段配置的科學(xué)定義，而?？怂沟摹秲r(jià)值與資本》則將馬歇爾的理論改造和發(fā)展成了一個(gè)以完全競(jìng)爭(zhēng)為前提假設(shè)的靜態(tài)模型，“正常供給”和“正常需求”等含義豐富的術(shù)語(yǔ)徹底變成了現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)意義下的供給與需求。自此以后，無(wú)論是古典學(xué)說(shuō)中的“自然”，還是馬歇爾所強(qiáng)調(diào)的“正常”，都已在主流經(jīng)濟(jì)理論中不見(jiàn)蹤跡，取而代之的是一個(gè)一般均衡的理論框架，在這一框架中，此類概念連同作者所賦予它們的豐富內(nèi)涵都失去了意義。這是經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)重要轉(zhuǎn)變，這一轉(zhuǎn)變的內(nèi)容和意義沒(méi)有引起多少討論，“但在經(jīng)濟(jì)理論的應(yīng)用中，它與19世紀(jì)末經(jīng)濟(jì)理論本身發(fā)生的變化一樣有意義”[4]643。