（中山大學(xué)歷史學(xué)系，廣東 廣州 510275）

威廉·霍華德·塔夫脫（William Howard Taft）任美國總統(tǒng)期間，積極推行“金元外交”，嘗試改變美國在遠(yuǎn)東地區(qū)的困境?！敖鹪饨弧钡某雠_，有著深刻的歷史背景和原因，其對世界的影響也非常深遠(yuǎn)。目前國內(nèi)外學(xué)者更多關(guān)注的是塔夫脫對華“金元外交”政策實施過程①西方學(xué)者關(guān)于“金元外交”研究著述頗豐：Scott Nearing,Dollar diplomacy:a study in American imperialism（New York,B.W.Huebsch and the Viking Press,1925）；Charles Veyier,The United States and China 1906-1913:A Study of Finance and Diplomacy（New Brunswick:Rutgers University Press,1955）；Walter V.Scholes and Marie V.Scholes,The Foreign Policies of the Taft Administration（Missouri University Press,1970）；Michael H.Hunt,Frontier Defense and the Open Door:Manchuria in Chinese-American Relations,1895-1911（Yale University Press,1973）；M.E.Paige,Philander C.Knox and Dollar Diplomacy,1909-1913（Texas University,1966）；另外Herbert Croly.Willard Straight,Willard Straigh（tNew York:The Macmillan Company,1924）是關(guān)于研究“金元外交”從策劃到實施的全程重要參與者——司戴德的專著，書中載有十分珍貴的史料。國內(nèi)相關(guān)研究，早在塔夫脫對華“金元外交”實施階段，香港自由世界出版社已經(jīng)出版《論美國金元外交》（智源書局，1911 年）；吳心伯的《金元外交與列強(qiáng)在中國（1909-1913）》（上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1997 年版）等，鑒于篇幅有限，不再一一列舉。，或是從中美關(guān)系史縱向發(fā)展的脈絡(luò)出發(fā)，把“金元外交”歸納到美國對華外交政策歷史的一部分去分析這一外交政策的演變②建國后初期國內(nèi)學(xué)者有關(guān)這一時期的美國對華政策研究，多帶有時代印記，如劉大年：《美國侵華史》（北京：人民出版社，1951 年版）和卿汝楫：《美國侵華史》（北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1952 年第一卷，1956 年第二卷）。改革開放之后國內(nèi)學(xué)者的研究成果逐漸豐富如楊生茂主編：《美國外交政策史》（北京：人民出版社，1991 年版）；項立齡：《中美關(guān)系史全編》（上海：華東師范大學(xué)出版社，2002 年版）等。國外學(xué)者有關(guān)這一階段的中美關(guān)系史綜合性研究代表著作有Michael H.Hunt,The making of a special relationship:the United States and China to 1914（NewYork:Columbia University Press,1983）；Warren I.Cohen,America’s response to China:a history of Sino-American relations（New York:Columbia University Press,1990）；Warren I.Cohen,the Cambridge History of American Foreign Relations,Volume I（ICambridge University Press,1993）等。。另外有關(guān)清末中美關(guān)系史的專題研究，其中也會有涉及塔夫脫參與遠(yuǎn)東事務(wù)的經(jīng)歷。③相關(guān)專題研究可參見張存武：《光緒三十一年中美工約風(fēng)潮》（臺北：中央研究院近代史研究所，1982 年版）；王立新：《美國對華政策與中國民族主義運(yùn)動：1904-1928》（北京：中國社會科學(xué)出版社，2000 年版）；朱衛(wèi)斌：《西奧多·羅斯福與中國：對華“門戶開放”政策的困境》（天津：天津古籍出版社，2005 年版）等。學(xué)界研究成果豐碩，但往往對塔夫脫早期外交經(jīng)驗的積累與對華“金元外交”的緣起之間的關(guān)系探討著墨不多，尤其從塔夫脫的中國觀去分析這一政策出臺動因的研究就更是相對薄弱。塔夫脫在處理遠(yuǎn)東事務(wù)時，比他之前任何一屆美國總統(tǒng)或國務(wù)卿都有著明顯的優(yōu)勢，這跟其同遠(yuǎn)東直接接觸的豐富個人經(jīng)歷和背景有關(guān)。塔夫脫對華“金元外交”政策的起源，可以追溯到1900-1908 年之間，在此期間，其在外交事務(wù)上積累了豐富的經(jīng)驗，并對這些政策形成了自己的中國觀。

一、塔夫脫對中國的認(rèn)識

塔夫脫對中國的認(rèn)識，經(jīng)歷了一個從淺到深的過程。首先，他對中國的認(rèn)知始于義和團(tuán)運(yùn)動時期。西方媒體對義和團(tuán)負(fù)面形象的報道源源不斷地傳回大洋彼岸時，塔夫脫認(rèn)為，美國應(yīng)該鎮(zhèn)壓那里普遍存在的“暴力狀況”，他認(rèn)為中國的形象是“落后而野蠻”的，更讓他感到不可思議的是，美國政府居然“現(xiàn)在與該王國（指中國）有著如此重要的貿(mào)易關(guān)系”①WHT to Annie G.Roelker,July 10,1900,William Howard Taft Papers.Manuscript Division,Library of Congress（William Howard Taft Papers,以下簡稱WHT Papers）.，這也是塔夫脫第一次提到中美貿(mào)易問題。但是塔夫脫忽視了列強(qiáng)壓迫的事實，是義和團(tuán)運(yùn)動爆發(fā)的深刻外因，更沒有意識到義和團(tuán)運(yùn)動代表了中國民族主義的“浪潮”。[1]

因抗議美國國內(nèi)長期的暴力和立法排華浪潮，中國人民在1905 年掀起轟轟烈烈的抵制美貨運(yùn)動。中國民族主義的蓬勃發(fā)展，震撼了美國當(dāng)局，包括塔夫脫本人。1905 年6 月15 日，塔夫脫作為陸軍部長在俄亥俄州邁阿密大學(xué)畢業(yè)典禮上發(fā)表演說，再次表達(dá)了對中國的看法。②Address by WHT at the 81st Annual Commencement of Miami University of Ohioon June 15,1905,WHTPapers.他認(rèn)為美國一直向中國展示他的“友好”，與其他蠶食中國領(lǐng)土的列強(qiáng)不同，中國同樣把美國看作最好的朋友，他進(jìn)一步指出美國與四億中國人的貿(mào)易是世界上最“偉大的商業(yè)獎勵之一”，但是美國如果繼續(xù)執(zhí)行不公正的嚴(yán)厲法律，這會激起中國人抵制美國貿(mào)易的情緒與傾向。③同上盡管塔夫脫支持排華，但他不贊成過激的排華運(yùn)動，他認(rèn)為這些不合情理的行為破壞了兩國人民之間的友好往來，并嚴(yán)重冒犯了在美國長期居住的中國人，特別是商人和學(xué)生。面對美國連續(xù)不斷的排華浪潮，最終導(dǎo)致的結(jié)果是，中國以全面抵制美國貿(mào)易的形式進(jìn)行反抗。《紐約時報》評論認(rèn)為，這代表了中國的“覺醒”[2]。面對如此緊張的形勢，當(dāng)時美國總統(tǒng)西奧多·羅斯福（Theodore Roosevelt）指示塔夫脫，在完成菲律賓的官方任務(wù)后，試著結(jié)束中國對美國的商業(yè)抵制。這項任務(wù)并不輕松，處理不好，很可能會影響美國在中國構(gòu)建了半個世紀(jì)的“友好”形象。另一方面，此行也為塔夫脫進(jìn)一步加深對中國的印象提供了契機(jī)。1905 年9 月4 日，塔夫脫在粵督岑春煊為塔夫脫舉行的宴會上發(fā)表了演說，明確了美國對中國的態(tài)度。他強(qiáng)調(diào)了以下幾點：首先，美國反對中國的分裂；其次，維護(hù)清帝國是兩國友誼的根本；第三，美國只希望從中國得到“她的友誼和貿(mào)易”；最后，中國在其經(jīng)濟(jì)和政府現(xiàn)代化的努力中，將得到美國的“同情”和鼓勵。[3]可見，中國人民在抵制美貨運(yùn)動過程中所表現(xiàn)出來的不屈不撓的精神，影響了塔夫脫之后對中國的態(tài)度。[4]但需要注意的是，塔夫脫對中國偏見的改觀，更多的是出于美國商業(yè)利益的考慮，他曾在第81 屆邁阿密大學(xué)畢業(yè)典禮上的演講中指出：“堅持向我們所依賴的人民提供公正和禮貌，我們很可能從他們那里獲得巨大的國際貿(mào)易利益”。④同上

1907 年，塔夫脫代表美國政府進(jìn)行環(huán)球訪問。在中國、日本和俄國停留期間，塔夫脫對中國以及中國市場重要性的認(rèn)識，也變得更加明確。在日本東京，應(yīng)塔夫脫的要求，《紐約先驅(qū)報》遠(yuǎn)東區(qū)代表托馬斯·F·米勒德（Thomas F.Millard）提交給塔夫脫的一份備忘錄中，詳細(xì)敘述了美國在華貿(mào)易和利益分布概況。米勒德在備忘錄中突出了以下幾個主題：首先，美國對華貿(mào)易僅次于英國，如果美國商品在美國政府的支持下，與其他國家的商品在中國市場展開平等的競爭，那么美國對華貿(mào)易就可以占據(jù)主導(dǎo)地位；其次，制約美國企業(yè)在華發(fā)展的關(guān)鍵因素，是在華美國商人普遍對清政府的政策持懷疑態(tài)度；最后，日本和俄國打算常駐在中國東北，這將是“中國分裂過程的開始，最終導(dǎo)致中華帝國被列強(qiáng)瓜分，而美國將被排除在外。”[5]58-59備忘錄內(nèi)容反映了美國在華商業(yè)利益的前景，并對塔夫脫的思想產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。米勒德尤其堅信日本正在威脅美國的利益，他認(rèn)為，美國應(yīng)該變被動為主動，調(diào)整其遠(yuǎn)東政策，使在華美國人對其政府充滿信心，這不僅會使國家利益得到充分的保障，其他列強(qiáng)也會知道美國的立場，更重要的是，中國將“毫無疑問地從這種鼓勵中振作起來”。[5]58-59米勒德的個性和深思熟慮的判斷，給塔夫脫留下了深刻印象。隨后，塔夫脫在日本橫濱給羅斯?？偨y(tǒng)的信中寫到：“他們（中國人）把我們看作是在謀求獲得領(lǐng)土和經(jīng)濟(jì)壟斷方面，真正無私的唯一國家。因此，我認(rèn)為（中國）值得培養(yǎng)和接受他們的禮節(jié)……”。①WHT to Theodore Roosevelt,October,5.1907.WHT Papers.查爾斯·威維爾認(rèn)為，這是塔夫脫主動并開始積極地把目光轉(zhuǎn)向中國。[5]58-59這表明塔夫脫對中國的了解開始擴(kuò)大。

受到米勒德的影響，塔夫脫對中國產(chǎn)生了極其濃厚的興趣。在日本的工作結(jié)束后，塔夫脫又去了上海。1907 年10 月8 日，塔夫脫在美國商人的贊助下，于上海發(fā)表了演講，公開表達(dá)了他對中國新的認(rèn)識。②WHT to Charles P.Taft,August 18,1907,WHT Papers.他的主要觀點可以概括如下：第一，自“門戶開放”政策宣布之后，美國政府的基本態(tài)度“絲毫沒有偏離”；第二，中美兩國之間的貿(mào)易規(guī)模，促使美國政府采取一切必要且合法的手段，保護(hù)其不受任何競爭對手的影響；第三，“門戶開放”的內(nèi)在前提，與中國的現(xiàn)代化發(fā)展之間不存在矛盾；第四，中國的民族主義運(yùn)動，并沒有對中美關(guān)系的發(fā)展構(gòu)成障礙。③Address by William Howard Taft at a dinner given by the Americans of Shanghai,under the auspices of the American Association of China,on October 8,1907,Manuscript Division,Library of Congress.（Roosevelt Papers 以下簡稱RT Papers）塔夫脫的講話引起了在華美國人的熱情回應(yīng)，同時也印證了米勒德的建議。他在寫給羅斯福總統(tǒng)的一封信中熱情洋溢地描述了中美關(guān)系的巨大改善，他認(rèn)為美國放棄中國的賠償，建立美國巡回法院和改善移民法的管理，充分贏得了中國人的好感，同時他認(rèn)為贏得中國人好感的另一個重要原因在于，美國“沒有任何攫取中國領(lǐng)土和排他性的特權(quán)的意圖”。④WHT to RT,October 10,1907,RT Papers.

雖然塔夫脫在上海的講話，不是美國政策的正式聲明，但這是來自于羅斯福政府的一位高級官員的言論，無疑是影響深遠(yuǎn)的。而其中被塔夫脫的發(fā)言間接鼓勵和影響的美國人中，就有當(dāng)時的美國駐奉天總領(lǐng)事威拉德·迪克曼·司戴德（Willard Dickerman Straight），也就是后來為人們所熟知的“金元外交”的主要策劃者之一。司戴德雄心勃勃，致力于美國的利益擴(kuò)張，為把美國的商品和資本引進(jìn)中國東北而不懈努力，并急于讓美國政府意識到中國的重要性。司戴德的想法是，清政府在東三省地區(qū)推行新政，對在東北地區(qū)的銀行、鐵路和礦山的投資持開放態(tài)度，如果美國金融家能夠意識到中國東北的巨大經(jīng)濟(jì)潛力，并采取行動，美國在遠(yuǎn)東的地位將得到加強(qiáng)，并為“長城以北的美國獨有的利益”鋪平道路。司戴德認(rèn)為美國能夠滲透中國東北，將實現(xiàn)兩個至關(guān)重要的目標(biāo)：一是削弱日本對中國東北的控制；二是為美國最終滲透整個中國提供一個起點，“美國可能將其影響力和活動擴(kuò)展到帝國的其他部分”。[5]59-601907年11 月18 日，司戴德與塔夫脫在海參崴進(jìn)行了長談。塔夫脫在談話中提到，他希望美國能以某種具體的方式幫助中國。隨后，塔夫脫聽取了司戴德準(zhǔn)備的一份有關(guān)中國東北的備忘錄。其中談到以下主要內(nèi)容：首先，日本的在華活動，對中國主權(quán)和門戶開放構(gòu)成威脅；其次，清政府期望獲得強(qiáng)大的外交和財力支持，以抵消日本的影響；最后，因為美國沒有表露出“別有用心的政治動機(jī)”，因此介入中國東北，不會遭到諸列強(qiáng)的反對。①Willard Straight Diary,November 18,1907,Straight Papers.Division of Rare and Manuscript Collections,Cornell University Library.（Straight Diary,以下簡稱WDS Papers）當(dāng)司戴德建議為中國東北提供一項貸款計劃時，塔夫脫表現(xiàn)出了興趣。[22]司戴德建議用庚子賠款中來自美國的豁免部分，作為一筆貸款的擔(dān)保，他認(rèn)為美國資本將發(fā)揮重要作用。塔夫脫隨后對司戴德的建議表示贊賞，并認(rèn)為司戴德提供給他的信息很有價值。赫伯特·克羅利（Herbert Croly）在《司戴德》一書中指出塔夫脫在這個時間節(jié)點上，“對中國事務(wù)有相當(dāng)透徹的了解，其中不乏同情的成分”。[6]

綜上所述，塔夫脫依靠頻繁的遠(yuǎn)東事務(wù)的處理，積累了豐厚的外交經(jīng)驗，也豐富了他對中國的認(rèn)知。從縱向的角度看，塔夫脫對中國的認(rèn)識，經(jīng)歷了從淺到深的過程，由獨立事件的認(rèn)知上升到更為廣泛的認(rèn)識。從橫向的角度來看，塔夫脫經(jīng)歷了中國民族主義、進(jìn)步運(yùn)動和商業(yè)前景的蓬勃發(fā)展，這些都對塔夫脫對中國問題的思考做了進(jìn)一步的鋪墊。在情感上，塔夫脫由極端狹隘的視野，變?yōu)閷χ袊巴椤钡男睦?，這一點耐人尋味。但是塔夫脫對中國認(rèn)識的變化，都脫離不了其對美國國家利益的考量。對華貿(mào)易的渴望與對華市場的需求，是塔夫脫和其背后的美國政府不可忽視的重要原因。

二、美日談判與塔夫脫對中國問題思考

日俄戰(zhàn)爭的爆發(fā)，為美國介入遠(yuǎn)東事務(wù)提供了一個契機(jī)。美國政府既定的方針是：加強(qiáng)菲律賓的安全，保持中國的“門戶開放”和擴(kuò)大中國東北的貿(mào)易，實現(xiàn)遠(yuǎn)東力量平衡，以提高其在遠(yuǎn)東的競爭地位。[7]顯然，中國是美國介入遠(yuǎn)東事務(wù)的所有環(huán)節(jié)中不可或缺的重要一環(huán)。

在羅斯福的勸和下，1905 年9 月5 日，俄國和日本簽署了《樸茨茅斯和約》。在擔(dān)任和平締造者的角色時，羅斯?？偨y(tǒng)心中有雙重目的，他希望通過平衡遠(yuǎn)東地區(qū)的力量，穩(wěn)定遠(yuǎn)東局勢，進(jìn)而維護(hù)所有列強(qiáng)在華特權(quán)。[8]在此背景下，對于理解塔夫脫對日本的兩次訪問是必要的。塔夫脫于1905 年7 月8 日從舊金山出發(fā)，表面上唯一目的是解決美國在菲律賓面臨的問題，羅斯?？偨y(tǒng)安排塔夫脫在前往菲律賓的途中，在東京停留，并“向日本人致意”。②WHT to TR,July 8,1905,WHT Papers.這并非官方正式訪問，但是依然引起了俄國的不滿。塔夫脫到達(dá)東京后，與日本首相桂太郎舉行了會談。兩天后，他向美國國務(wù)卿羅脫通報了有關(guān)會議過程和內(nèi)容的一份長篇報告。③WHT to Elihu Root,July 29,1905,TR Papers.討論的三個主要議題，分別是菲律賓群島、朝鮮和維持遠(yuǎn)東的全面和平。作為對日本不干涉菲律賓的承諾的回報，美國承認(rèn)日本在朝鮮的特殊利益。會議的結(jié)果，雙方以換文的形式達(dá)成某些共識，這就是著名的《塔夫脫-桂太郎備忘錄》。備忘錄的內(nèi)容似乎看起來沒有涉及到中國。我們試著提出幾個疑問：中國在塔夫脫的思想中所起的作用是否是微不足道的？《塔夫脫-桂太郎備忘錄》的效果是否意味著美國將默許日本進(jìn)一步擴(kuò)張？在這個過程中，對華門戶開放政策還存在嗎？塔夫脫在他給華盛頓的所有報告中，或在他當(dāng)時的私人信件中，很少提到門戶開放。他似乎沒有看到《塔夫脫-桂太郎協(xié)定》與門戶開放政策之間的沖突，也許美國在朝鮮問題上沒有任何有效的替代方案，但對中國命運(yùn)的漠不關(guān)心是站不住腳的。備忘錄的內(nèi)容雖然沒有涉及中國，但它的內(nèi)容實質(zhì)上是美國犧牲包括“中國完整”在內(nèi)的“門戶開放”等原則，來換取日本在遠(yuǎn)東的合作以及保全菲律賓。[9]綜上所述可以看出，備忘錄對中國的影響是巨大的，它的“沉默”進(jìn)一步刺激了日本的擴(kuò)張欲望，加大了中國的邊疆危機(jī)。日本人的擴(kuò)張意圖讓塔夫脫有一種不安的感覺。正好日本移民問題為美日的談判帶來契機(jī)，羅斯?？偨y(tǒng)在牡蠣灣舉行的一場會議上，同意塔夫脫在去菲律賓的途中，再次訪問日本。羅斯福指示塔夫脫，除非日本方面要求，否則不要啟動任何談判。塔夫脫表示他將按照羅斯福與羅脫定下來的行動方針進(jìn)行。[10]就這樣，塔夫脫以日本移民問題為由第二次到訪日本。

日本移民帶來的美國種族問題，只是加重了美日兩國長久積累的各種矛盾，而美日在中國的利益沖突，卻是很可能演變?yōu)閮蓢鴳?zhàn)爭的導(dǎo)火線。在第二次美日會談中，西園寺公望對塔夫脫說到：“希望美國清楚地認(rèn)識到，日本在不符合她作為一個與其他強(qiáng)國享有絕對平等的國家尊嚴(yán)時，不可能要求她做出任何讓步的安排?！雹賂he conference between WHT and Marquis Saionzi,October 1,1907,WHT Papers.日本的強(qiáng)硬態(tài)度給塔夫脫留下了深刻印象，同時加深了塔夫脫對日本的抵觸情緒。塔夫脫談到了日本在中國的利益，他希望日本能夠尊重美國的門戶開放政策，即維護(hù)中國的行政和領(lǐng)土完整，以確保包括美國在內(nèi)的所有國家都有平等的機(jī)會與中國進(jìn)行貿(mào)易。但是塔夫脫幼稚地認(rèn)為，日本對朝鮮的控制，與它可能對中國造成的影響之間沒有聯(lián)系。此外，在討論戰(zhàn)爭問題時，他深信日本政府最急于避免與美國開戰(zhàn)，他認(rèn)為首先日本沒有財力承擔(dān)這樣的戰(zhàn)爭計劃；其次日本人過于關(guān)注朝鮮問題，以至于無法超越目前的政策。在與日本政要會談之后，塔夫脫向羅斯?？偨y(tǒng)報告了會議的情況。②WHT to TR,October 18,1907,TR Papers.或許塔夫脫身在日本，無法對當(dāng)時包括中國和日本在內(nèi)的遠(yuǎn)東局勢做出客觀的評價，但他隨后出訪俄國，卻是進(jìn)一步看清了遠(yuǎn)東的局勢和美國在華利益之間的關(guān)系。1907 年12 月3 日，塔夫脫抵達(dá)圣彼得堡，開始對俄國進(jìn)行訪問。他與俄國帝國新任外交部長亞歷山大·伊茲沃斯基（Alexander Izvolski）進(jìn)行了長時間的會談。③Montgomery Schuyler to Elihu Root,December 7,1907,WHT Papers.伊茲沃斯基詢問美國對日俄戰(zhàn)爭后遠(yuǎn)東事態(tài)的看法，塔夫脫表示，他和羅斯?？偨y(tǒng)對待遠(yuǎn)東局勢的看法是一致的，都不贊成日本在中國東北占主導(dǎo)地位。伊澤沃斯基認(rèn)為，日俄戰(zhàn)爭的意義在于俄國在遠(yuǎn)東的影響力下降，以及由此帶來的是俄國在維護(hù)“門戶開放”方面的能力下降，“門戶開放”在中國東北可能會“門戶關(guān)閉”。伊茲沃斯基的談話，對塔夫脫的影響有多大人們無從知曉，但可以看出，中國，尤其是中國東北問題，是塔夫脫分別與日俄兩國會談中繞不開的話題，本質(zhì)上，美國并不希望日俄任何一方在東北形成獨占的優(yōu)勢，因為這樣的結(jié)果，對美國資本擠進(jìn)中國無任何好處。

塔夫脫并沒有按原定計劃完成他的環(huán)球訪問，在結(jié)束對俄國的訪問后，便匆匆返回美國。雖然環(huán)球訪問中途結(jié)束，但塔夫脫對中日俄三國的訪問，足以讓他對遠(yuǎn)東局勢有了深刻的認(rèn)識。中國東北復(fù)雜的地緣政治環(huán)境，讓塔夫脫憂心忡忡，他擔(dān)心美國的利益在中國正逐漸喪失。讓塔夫脫唯一感到欣慰的是，清政府正在推行的一系列新政，塔夫脫認(rèn)為這是擴(kuò)大與中國貿(mào)易的機(jī)會。1908 年2 月19 日，塔夫脫在馬薩諸塞州洛厄爾市的貿(mào)易委員會面前發(fā)表演講④Address by WHT before the Lowell Board of Trade,Lowell,February 19,1908,WHT Papers.，他認(rèn)為美國對中國感興趣有兩個主要原因：首先，因為美國“普遍對世界各地的進(jìn)步和文明感興趣”；其次，因為美國希望“合法地”向各個方向擴(kuò)展貿(mào)易，他認(rèn)為必須堅持“門戶開放”政策。塔夫脫在詳細(xì)解釋了與“進(jìn)步”的中國進(jìn)行貿(mào)易的好處，那就是巨大的市場與源源不斷的財富終將惠及美國人民。同時塔夫脫對美國在中國的最終貿(mào)易霸權(quán)和道德影響力充滿信心，因為他始終認(rèn)為，美國在中國沒有任何領(lǐng)土野心，這將給中國人民留下深刻印象。

綜上所述，塔夫脫通過對日談判，深入洞察了遠(yuǎn)東局勢的現(xiàn)狀，摸清了日本的意圖，并形成自己的觀點，提出更積極的外交理念，他認(rèn)為自己肩負(fù)著一項使命——推動美國在華商貿(mào)活動，從歷史縱向發(fā)展的角度來看，這些都是對華“金元外交”的雛形。樂觀的塔夫脫沒有過多考慮日本將會帶來的阻力，即將入主白宮的他，迫不及待的準(zhǔn)備將新的遠(yuǎn)東政策付諸實施。

三、塔夫脫對華“貿(mào)易觀”與“金元外交”的出臺

塔夫脫對華貿(mào)易的渴望，始終在其對華政策中，占據(jù)主導(dǎo)地位，最終促使金元外交的出臺。塔夫脫認(rèn)為，資本的擴(kuò)張是未來發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的必要前提，因此對海外市場的開拓，成為了其就任總統(tǒng)之后外交的重心，也正是在遠(yuǎn)東的經(jīng)歷，形成了塔夫脫執(zhí)政之前對中國的認(rèn)識，讓我們看到了他關(guān)于外交事務(wù)理念發(fā)展的巔峰。

（一）塔夫脫對華“貿(mào)易觀”的主要內(nèi)容

1.塔夫脫強(qiáng)調(diào)政治和經(jīng)濟(jì)利益之間的聯(lián)系。外交是政治的延伸，塔夫脫調(diào)整了羅斯福時期的外交政策。吳心伯教授曾在《金元外交與列強(qiáng)在中國》一書中，提到羅斯福與塔夫脫在外交方面的不同之處：羅斯福的外交著眼于國際政治，塔夫脫強(qiáng)調(diào)外交必須為經(jīng)濟(jì)服務(wù)。[11]21尤其在對待中國的問題上，羅斯福懾于日本的壓力，頻頻對日讓步，在《羅脫—高平協(xié)定》簽署之后，也使其失去調(diào)整遠(yuǎn)東政策的最后一次機(jī)會。[11]18隨著國際形勢的變化，美國國內(nèi)輿論逐漸開始同情中國[12]，并對失去中國東北市場表示不滿。在這樣大的背景下，加上國家經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動，塔夫脫開始推銷其外交理念，外交理念的內(nèi)容基于這樣一種假設(shè)：即美國作為一個日益強(qiáng)大的商業(yè)國家，越來越多地參與世界事務(wù)，將需要并尋求與她迅速改變的發(fā)展速度相稱的貿(mào)易和商業(yè)出口。在這種情況下，如果美國忽視未來更為重要的貿(mào)易領(lǐng)域的權(quán)利，那將是一個悲劇性的錯誤。[13]211他指出：“政府必須認(rèn)識到政治和經(jīng)濟(jì)利益之間的根本聯(lián)系，美國金融業(yè)和工業(yè)界的代表無論走到哪里都要尋求投資機(jī)會和市場，政府必須陪伴、保護(hù)和為公民尋求更多的機(jī)會?！盵5]88本質(zhì)上，塔夫脫是偏向保守的，其重點是優(yōu)勢競爭領(lǐng)域的最大化，而美國的優(yōu)勢則是具有強(qiáng)大的資本。塔夫脫在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)問題和外交事務(wù)上的看法是一致的。在國內(nèi)，他認(rèn)為政府將承擔(dān)公正裁判員的職責(zé)，致力于維護(hù)真正競爭的條件，當(dāng)國內(nèi)壟斷削弱了競爭時，政府的職能是限制壟斷，并在必要時消除壟斷，以恢復(fù)自由競爭。他將這種理念投射到外交事務(wù)上，認(rèn)為美國政府的當(dāng)務(wù)之急是確保美國公民能公平地獲得貿(mào)易機(jī)會。在中國，外國列強(qiáng)扮演了壟斷的角色，從而導(dǎo)致美國人因為不公平的競爭條件而出局，因此，塔夫脫認(rèn)為糾正這種不公平的局面是美國政府的責(zé)任。[13]212

2.塔夫脫強(qiáng)調(diào)美國遠(yuǎn)東貿(mào)易危機(jī)的緊迫性。塔夫脫在所有關(guān)于中國的演講中，特別突出貿(mào)易的重要性。他的興趣在于促進(jìn)擴(kuò)大與遠(yuǎn)東尤其是與中國的貿(mào)易的趨勢，他傾向于通過商業(yè)利益的棱鏡折射遠(yuǎn)東局勢的現(xiàn)狀：首先，在日俄戰(zhàn)爭之后，美國對華貿(mào)易總額也下降了，在1909 年，美國與中國的貿(mào)易總額下降了200-600 萬美元，比1908 年下降了30%，總體上從僅次于英國的第二位，被日本超越，下降到第三位。其次，美國對中國的出口，特別是對中國東北的出口急劇下降。美國的棉花出口一向在中國東北和華北地區(qū)最為強(qiáng)勁，但仍明顯下降，它們的數(shù)量從1907 年的160 萬件上升到1908 年的150 萬件，但仍遠(yuǎn)低于1905 年的1260 萬件，唯一的亮點是紐約標(biāo)準(zhǔn)石油公司的煤油出口穩(wěn)步上升。除此之外，美國在中國東北地區(qū)，用于衡量貿(mào)易指標(biāo)的居民和企業(yè)，比起之前明顯下滑。最后，自1900 年以來，美國在中國市場，出口占中國對外貿(mào)易總額的10%左右，落后于他們的競爭對手：例如，日本與中國的貿(mào)易在1901-1908 年之間幾乎翻了一番，超過了美國1,600 萬美元的出口額，尤其在中國東北市場上獲得了更大的份額。[14]就連引發(fā)塔夫脫不滿而被調(diào)離中國的柔克義（William W.Rockhill），在前往圣彼得堡之前，也流露出一種新的不安，即日俄兩國在中國東北的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，可能威脅到中國的完整和美國的利益。[15]186

最后，塔夫脫強(qiáng)調(diào)“中國完整”與美國利益之間的聯(lián)系。他明確表示，如果沒有一個獨立的中國，美國就沒有機(jī)會展開對華貿(mào)易，美國的努力將指向全心全意支持中國獨立。此外，美國商人在中國的合法利益理應(yīng)得到美國政府的支持，他認(rèn)為“如果在公平競爭環(huán)境下，美國商人在中國輸給了其競爭對手，那是一回事，但是，如果美國商人因為其他競爭對手背離了‘門戶開放’的政策而失敗，那么美國政府就有權(quán)進(jìn)行抗議?！盵13]210然而，抗議的效果是微乎其微的，從長遠(yuǎn)來看，只有美國在中國的投資增加，美國的貿(mào)易才會繁榮。所以國務(wù)卿諾克斯同意塔夫脫的觀點，即投資是成功商業(yè)政策的開始。如果美國在其他大國獲得重大投資合同時猶豫不決，美國貿(mào)易最終將被中國拒之門外，因此新任國務(wù)卿諾克斯希望國務(wù)院能刺激美國資本流入中國，以消除日本和其他大國的有害影響，并促進(jìn)中國貿(mào)易。①Memorandum by William Phillips,10 May 1909,Manuscript Division,Library of Congress.（Knox Papers,以下簡稱PCK Papers）在鐵路發(fā)展方面的投資，諾克斯認(rèn)為前景特別光明，似乎是增加美國貿(mào)易和影響力最有希望的方式。②PCK quoted in J.B.Osborne,September 15,1909,PCK Papers.

可以看出，塔夫脫的“貿(mào)易觀”除了希望擴(kuò)大商品貿(mào)易外，還增加了資本輸出的內(nèi)容。③王瑋曾在《美國外交思想史1775-2005》（北京：人民出版社，2007 年版）一書中指出這個特征使塔夫脫有別于他的前任總統(tǒng)們，并認(rèn)為塔夫脫所奉行的“金元主義”中的經(jīng)濟(jì)思想，也恰好反映了20 世紀(jì)初美帝國主義政治經(jīng)濟(jì)的一般特征。隨后美國金融界按照塔夫脫和諾克斯制定的“金元外交”藍(lán)圖，參與了湖廣鐵路投資，錦璦鐵路貸款和“滿洲鐵路中立計劃”，這些行動都具體展示了，塔夫脫領(lǐng)導(dǎo)下的美國政府，如何一步步推行其對華金融滲透政策。

（二）新政府與新外交政策的出臺

塔夫脫于1909 年3 月4 日宣布就任美國第27 任總統(tǒng)。在當(dāng)天的就職演說中，他談到關(guān)于遠(yuǎn)東局勢和美國的相應(yīng)外交政策：“在東方可能產(chǎn)生的國際爭端中，由于門戶開放和其他問題，美國可以保持其利益不受損害，并可以確保對其正當(dāng)要求的尊重。但是，如果大家都知道她決心不打算用口頭抗議和外交辭令來支持她的權(quán)利主張和維護(hù)她的利益?！雹躓illiam Howard Taft Inaugural Address,the Senate Chamber in the Capitol,Thursday,March 4,1909.可以看出塔夫脫不打算延續(xù)羅斯福在遠(yuǎn)東的對日妥協(xié)的政策，而是要開始實施一項雄心勃勃的新的遠(yuǎn)東外交政策。政策目的是，大力擴(kuò)充美國在全世界的貿(mào)易和投資，尤其在遠(yuǎn)東地區(qū)，力主擴(kuò)大美國在華利益。塔夫脫的政府組成班底，大量啟用對新的外交政策持積極態(tài)度并對日強(qiáng)硬的人士：諾克斯（Philander Knox）出任國務(wù)卿，亨廷頓·威爾遜（Huntington Wilson）出任第一助理國務(wù)卿，司戴德出任國務(wù)院遠(yuǎn)東司司長。關(guān)于駐華公使的人選問題，塔夫脫認(rèn)為，柔克義對于美國在中國的利益太過冷漠，遂將其調(diào)離。⑤WHT to Rollo Ogden,21 April 1909,WHT Papers.塔夫脫領(lǐng)導(dǎo)下的新一屆政府，從一開始就優(yōu)先制定新的對華外交政策。在國務(wù)院里，亨廷頓·威爾遜表達(dá)了對金元外交的看法：他曾擔(dān)心美國國內(nèi)市場會出現(xiàn)產(chǎn)能過剩，“如果沒有足夠的先見之明，為未來而努力建設(shè)，現(xiàn)在就在我們未來的市場站穩(wěn)腳跟，那將是自殺，這項任務(wù)落在我們的外交頭上?！雹轜ilson to WHT,22 February 1910,Wilson Papers.Myrin Library,Ursinus College.諾克斯同意威爾遜的看法，他決心保住美國貿(mào)易在中國市場的份額。美國國務(wù)院開始對日本在中國東北的野心及其可能對美國利益的影響，表現(xiàn)出前所未有的敏感。在諾克斯擔(dān)任國務(wù)卿最開始的6 個月里，他曾3 次在不同場合認(rèn)真考慮過針對日本在該地區(qū)行動的外交抗議，塔夫脫均給予支持。[15]187

在塔夫脫的領(lǐng)導(dǎo)下，金元外交的目標(biāo)也更加明確，即保護(hù)美國的海外市場不受侵犯、鼓勵海外商業(yè)活動、調(diào)整政府的外交方式，用美元代替子彈，服務(wù)于美國商貿(mào)。塔夫脫同當(dāng)時大多數(shù)關(guān)心中國事物的美國政治家一樣，認(rèn)為在中國，尤其是中國東北地區(qū)的市場存在著巨大的商機(jī)，并且認(rèn)為美國遠(yuǎn)東政策的成功，就是美國對華貿(mào)易的成功，這取決于它在中國投資的規(guī)模。塔夫脫認(rèn)為中美貿(mào)易的發(fā)展對兩國都是“有益”的，他用自己構(gòu)建的話語體系，將中美兩國的經(jīng)濟(jì)甚至命運(yùn)綁在了一起。就這樣，美國對華“金元外交”政策，在塔夫脫及其負(fù)責(zé)遠(yuǎn)東政策的政府要員的推動下，伴隨著中國政局變動的機(jī)遇出臺了。

結(jié)語

塔夫脫對中國認(rèn)識的演變過程，有著明顯的時代印記，反映了美國資本不斷擴(kuò)張的強(qiáng)大力量。作為總統(tǒng)，他迅速制定了外交事務(wù)領(lǐng)域新的方向標(biāo)——金元外交。塔夫脫曾是上屆政府中被西奧多·羅斯福總統(tǒng)最為信賴和重視的一員，但他對美國利益在遠(yuǎn)東的前景并不完全滿意。當(dāng)塔夫脫在1909 年成為總統(tǒng)時，他改變了西奧多·羅斯福的對華政策，大力推行“金元外交”，更加明確地回到了門戶開放政策的原則。他認(rèn)為，美國應(yīng)該在商業(yè)和金融世界中發(fā)揮其應(yīng)有的大國地位，并強(qiáng)調(diào)在中國使用美元，以促進(jìn)國家政策實施的重要性，從根本上維護(hù)“門戶開放”原則。新的外交政策和塔夫脫的中國觀有著密不可分的關(guān)系。塔夫脫的中國觀并不是在真空中發(fā)展起來的，他在國外經(jīng)常為羅斯福政府承擔(dān)了非官方外交的責(zé)任，在美國外交政策中扮演重要角色。在此期間，他獲得了外交事務(wù)方面的經(jīng)驗，這些經(jīng)驗的總和，幫他的外交政策構(gòu)想建立一個明確的框架。作為總統(tǒng)，塔夫脫專注于與遠(yuǎn)東地區(qū)，尤其是與中國的外交關(guān)系——這是他自1900 年以來所有外交關(guān)系中的重心之一。

總的來說，塔夫脫對中美關(guān)系的看法可以歸納如下：他對擴(kuò)展中國市場的可能性充滿了熱情，他認(rèn)為美國這樣處于高速發(fā)展中的國家，必須擴(kuò)大海外貿(mào)易的范圍和增加海外投資的機(jī)會，但在列強(qiáng)對中國瓜分的氛圍中，對華貿(mào)易很難繁榮起來。因此，美國政府有責(zé)任在中國堅持“門戶開放”原則，最終使美國商人能夠在“完整的中國”土地上去競爭，在此過程中又要小心翼翼，避免國際沖突。回顧這段歷史，可以看出塔夫脫從美國資本實力的實際出發(fā)，去積極推行“金元外交”，但對中國局勢的觀察和遠(yuǎn)東形勢的判斷，又缺乏充分調(diào)研，無視日俄戰(zhàn)后，日本在遠(yuǎn)東地區(qū)的實力膨脹這一事實，這意味著塔夫脫新的對華政策將會處處受到掣肘，“金元外交”難以收獲理想的結(jié)果。