鮑 文

成都信息工程大學(xué)管理學(xué)院，四川 成都610103

引言

在大多數(shù)國(guó)家，與石油價(jià)值鏈有關(guān)的沖突是不可避免的。事實(shí)上，這種沖突對(duì)于確保關(guān)鍵利益相關(guān)方（如政府、民間團(tuán)體、所在社區(qū)和石油公司）的利益在石油開(kāi)發(fā)過(guò)程中得到體現(xiàn)至關(guān)重要，需要避免和防止的是沖突的暴力形式。石油沖突的暴力有多種表現(xiàn)形式。在宏觀層面，它涉及武裝分離運(yùn)動(dòng)和叛亂，這可能導(dǎo)致更多的犯罪團(tuán)伙和武裝力量參與盜竊、非法開(kāi)采和冶煉石油。在微觀層面，包括社區(qū)間和社區(qū)內(nèi)暴力的增加、襲擊石油勘探和加工地、破壞石油設(shè)施（如炸毀管道）、劫持政府和石油公司的工作人員，等等。減輕這種脆弱性的一個(gè)早期步驟是制定預(yù)防戰(zhàn)略，其中包括石油公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中注意采取一些對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境產(chǎn)生影響的無(wú)害化措施。

不同的國(guó)家在追求石油價(jià)值鏈帶動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、確保能源安全和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性目標(biāo)之間進(jìn)行權(quán)衡是不可避免的，如何確定目標(biāo)的優(yōu)先次序在很大程度上取決于石油資源在一國(guó)經(jīng)濟(jì)中的相對(duì)價(jià)值。如伊拉克、科威特、阿曼、利比亞、安哥拉、卡塔爾、文萊和委內(nèi)瑞拉，其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中石油對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）和國(guó)家收入的貢獻(xiàn)具有主導(dǎo)性；在玻利維亞、馬來(lái)西亞、墨西哥、阿塞拜疆、哈薩克斯坦、土庫(kù)曼斯坦和俄羅斯，石油部門(mén)的貢獻(xiàn)是巨大的，但并不完全占主導(dǎo)地位。在巴西、加拿大、荷蘭、英國(guó)和印度尼西亞，石油是經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要但很小的部分。在阿根廷、澳大利亞、印度、肯尼亞、巴基斯坦和美國(guó)，石油具有有限的重要性，雖然它仍然是區(qū)域重要的。

1 石油價(jià)值鏈的主要環(huán)節(jié)與價(jià)值創(chuàng)造

石油價(jià)值鏈包括三個(gè)環(huán)節(jié)：勘探、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)統(tǒng)稱(chēng)為石油價(jià)值鏈的“上游”環(huán)節(jié)；“中游”環(huán)節(jié)是將生產(chǎn)的石油運(yùn)往煉油廠；在“下游”環(huán)節(jié)，原油被精煉轉(zhuǎn)化為可用的產(chǎn)品，然后銷(xiāo)售給批發(fā)商、產(chǎn)業(yè)客戶(hù)和零售客戶(hù)。

1.1 石油價(jià)值鏈的構(gòu)成

1.1.1 上游環(huán)節(jié)

石油價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高度資本密集和項(xiàng)目時(shí)間跨度長(zhǎng)等特征。一旦確定石油勘探的潛在區(qū)域，就可能引發(fā)石油價(jià)值鏈。確定過(guò)程通常是通過(guò)使用航空和衛(wèi)星攝影以及磁測(cè)量來(lái)進(jìn)行的。如果結(jié)果有希望，則可向政府申請(qǐng)取得勘探權(quán)，然后通過(guò)地震調(diào)查獲得這一特定區(qū)域的詳細(xì)信息，而地震調(diào)查比最初的調(diào)查所需投入更為巨大。通過(guò)復(fù)雜的計(jì)算機(jī)分析和數(shù)據(jù)解析形成的地質(zhì)結(jié)構(gòu)圖像，可以確定該區(qū)域地表以下可能含有碳?xì)浠衔锍练e。如果確定了一個(gè)合適的地質(zhì)結(jié)構(gòu)，查明是否確實(shí)存在碳?xì)浠衔镂ㄒ坏霓k法，就是用適合該地區(qū)類(lèi)型（陸地、淺水或深水）的鉆機(jī)打一口勘探井。鉆井涉及許多輔助設(shè)備以及各種產(chǎn)品和服務(wù)，為完成這項(xiàng)任務(wù)，石油公司通常與一家服務(wù)公司簽訂合同。平均而言，只有五分之一的勘探井是成功的。打這種井的成本各不相同，如果是一口離岸深海油井，它可以從幾百萬(wàn)美元到1.5 億美元。比如，一口北極的勘探井甚至達(dá)到了70 億美元，勘探費(fèi)用由荷蘭皇家殼牌公司支付，該公司在2015 年決定完全停止在北極的鉆探[1]。如果一口井不成功，勘探成本就無(wú)法收回，鉆探反映了上述上游環(huán)節(jié)的具體特征。

如果一口勘探井顯示存在足夠數(shù)量的碳?xì)浠衔铮瑒t繼續(xù)鉆探一口或幾口評(píng)價(jià)井，以更好地評(píng)估該油田的大小、質(zhì)量和商業(yè)價(jià)值。如果評(píng)估成功，就開(kāi)始進(jìn)入開(kāi)發(fā)階段：建造進(jìn)行全面生產(chǎn)所需的設(shè)施，以及將油井與當(dāng)?shù)丶庸ぴO(shè)施或石油輸送管道連接起來(lái)的基礎(chǔ)設(shè)施。陸上基礎(chǔ)設(shè)施與近海相比，往往沒(méi)那么復(fù)雜而且便宜得多。一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的上游項(xiàng)目，從最初的勘探階段到全面的商業(yè)運(yùn)作，需要5年時(shí)間并不少見(jiàn)。對(duì)于涉及地理或地質(zhì)挑戰(zhàn)或有重大基礎(chǔ)設(shè)施要求的項(xiàng)目，需要時(shí)間可能更長(zhǎng)。油田一旦投產(chǎn)到其退役，可以持續(xù)生產(chǎn)10 到50 年的時(shí)間，有時(shí)甚至更長(zhǎng)，這主要取決于油田大小。

上游活動(dòng)包括一些輔助服務(wù)，如地質(zhì)和地球物理調(diào)查、鉆井、設(shè)備供應(yīng)和工程項(xiàng)目，所有這些都需要高技能人才。一項(xiàng)典型的上游業(yè)務(wù)涉及國(guó)際石油公司及其服務(wù)承包商的工作人員，因?yàn)樵S多項(xiàng)目活動(dòng)都是由石油服務(wù)公司承包的。國(guó)際石油公司作為運(yùn)營(yíng)者，負(fù)責(zé)項(xiàng)目總體成果，因此是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)方。

上游環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)和資本結(jié)構(gòu)不同于石油價(jià)值鏈中的其他部分。除了典型的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)外，勘探、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)還帶有重大的地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。例如，可能是干油井，或者從某一油田中開(kāi)采石油可能不經(jīng)濟(jì)（如果單位石油的生產(chǎn)和運(yùn)輸成本很高）。事實(shí)上，所付出的投資很有可能不會(huì)產(chǎn)生回報(bào)。同時(shí)，在很大程度上為了補(bǔ)償這些風(fēng)險(xiǎn)，投資者對(duì)成功的上游投資所要求的回報(bào)是很高的。鑒于其風(fēng)險(xiǎn)狀況，上游勘探通常由股本出資也就是說(shuō)，公司股東投資的錢(qián)，這與債務(wù)資本不同，不需要定期支付給投資者。如果項(xiàng)目成功，通過(guò)生產(chǎn)和銷(xiāo)售碳?xì)浠衔?，?duì)投資者的補(bǔ)償包括收回初始投資和相對(duì)較高的投資回報(bào)率，證明所承擔(dān)的重大風(fēng)險(xiǎn)是合理的。這些因素強(qiáng)調(diào)了東道國(guó)政治、法律和財(cái)政穩(wěn)定對(duì)投資者的重要性。任何不穩(wěn)定都會(huì)增加風(fēng)險(xiǎn)，從而增加投資者要求投資的回報(bào)率；而不穩(wěn)定可能會(huì)阻止其對(duì)某個(gè)國(guó)家進(jìn)行全部投資。

綜上，上游環(huán)節(jié)的特點(diǎn)是：（1）大規(guī)模的、先期的、具有較長(zhǎng)回收期的資本投資；（2）高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)，項(xiàng)目的時(shí)間跨度很長(zhǎng)；（3）技術(shù)密集，需要高技能的人員和特殊的項(xiàng)目管理技能；（4）幾家石油公司之間的合資企業(yè)開(kāi)發(fā)非常普遍，以分散這些企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和高資本要求。

1.1.2 中游環(huán)節(jié)

石油價(jià)值鏈中游部分是將生產(chǎn)的石油運(yùn)往煉油廠，涉及石油運(yùn)輸，包括管道和通往道路、鐵路、港口和進(jìn)行儲(chǔ)存的基礎(chǔ)設(shè)施。運(yùn)輸在價(jià)值鏈的各個(gè)階段都是至關(guān)重要的，它是聯(lián)系生產(chǎn)和加工設(shè)施之間以及加工設(shè)施與最終消費(fèi)者之間的紐帶。石油運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施也是資本密集型的，受到所在國(guó)的一些政策和監(jiān)管制度約束。以石油運(yùn)輸管道為例，政府必須明確供資方、如何運(yùn)作、什么政府機(jī)構(gòu)管理運(yùn)輸關(guān)稅和準(zhǔn)入政策。對(duì)中游環(huán)節(jié)監(jiān)管不力，或運(yùn)輸關(guān)稅或公平的準(zhǔn)入政策執(zhí)行不力，將影響石油產(chǎn)品的供應(yīng)，并導(dǎo)致整個(gè)部門(mén)嚴(yán)重低效。原油儲(chǔ)存設(shè)施對(duì)于避免供應(yīng)中斷和靈活應(yīng)對(duì)市場(chǎng)需求變化也至關(guān)重要，例如惡劣天氣導(dǎo)致海上油田生產(chǎn)設(shè)施關(guān)閉，需求的季節(jié)性波動(dòng)、極端天氣（如嚴(yán)寒）、國(guó)內(nèi)或全球經(jīng)濟(jì)變化、地緣政治變化，都會(huì)影響石油產(chǎn)品的需求變化。

1.1.3 下游環(huán)節(jié)

石油冶煉和銷(xiāo)售構(gòu)成了下游環(huán)節(jié)。石油冶煉是把原油提煉成各種可用產(chǎn)品，特定原油的組成和性質(zhì)決定了對(duì)其精煉可得到的產(chǎn)品組合，以及煉油過(guò)程的復(fù)雜性和成本。不同精制品的市場(chǎng)價(jià)格取決于整體供求，波動(dòng)性往往很大。煉油廠在改變其產(chǎn)品組合、優(yōu)化產(chǎn)品總體價(jià)值方面有一定的靈活性，但庫(kù)存和工藝的復(fù)雜性限制了它們適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境的能力。優(yōu)質(zhì)原油能生產(chǎn)大量的高價(jià)值產(chǎn)品，而且可以在世界上大多數(shù)煉油廠進(jìn)行處理，與那些生產(chǎn)低價(jià)值產(chǎn)品的原油和只能在少數(shù)專(zhuān)門(mén)的煉油廠加工的原油相比，前者具有明顯的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。在經(jīng)過(guò)精煉之后，石油制品被銷(xiāo)售和分銷(xiāo)給批發(fā)、零售或工業(yè)用戶(hù)。一些石油產(chǎn)品是石油化工行業(yè)的主要投入，因此，石油化工與煉油廠和石油生產(chǎn)有著密切聯(lián)系。

中下游項(xiàng)目一般遠(yuǎn)不如上游項(xiàng)目容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，主要原因是只有在原油供應(yīng)的潛在來(lái)源明確和產(chǎn)品具有良好市場(chǎng)前景的情況下，這些項(xiàng)目才得以推進(jìn)。此外，中下游產(chǎn)品的價(jià)格往往受到監(jiān)管，導(dǎo)致中下游項(xiàng)目投資回報(bào)率比上游項(xiàng)目要低得多。有時(shí)候，一家公司（或公司集團(tuán)）在價(jià)值鏈的各個(gè)部分開(kāi)展活動(dòng)，最常見(jiàn)的是在勘探、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)階段以及下游環(huán)節(jié)?？v向一體化可以通過(guò)確保供應(yīng)來(lái)源或交易內(nèi)部化，通過(guò)消除中間商增加利潤(rùn)率，通過(guò)便利物流增加公司創(chuàng)造的價(jià)值，最重要的是通過(guò)價(jià)值鏈整合降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。值得政府警惕的是，公司的垂直一體化可能采取轉(zhuǎn)移定價(jià)的方式，以減少應(yīng)向政府繳納的稅收。為此，政府必須在相關(guān)的法律、法規(guī)和監(jiān)督實(shí)踐中首先解決這些問(wèn)題。

1.2 石油的價(jià)值創(chuàng)造

東道國(guó)政府開(kāi)發(fā)其自然資源的最終目標(biāo)是將其轉(zhuǎn)化為最大的社會(huì)福利。從石油開(kāi)采中獲得最大的社會(huì)效益是各國(guó)政府制定石油政策的目標(biāo)，不同國(guó)家對(duì)社會(huì)福利的看法不同，因此采取的政策也存在很大差異。然而，人們通常認(rèn)為，政府政策的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素之一是石油部門(mén)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值或者石油資源租金的最大化，即提高石油部門(mén)收入和降低其成本，其中包括石油公司對(duì)其高風(fēng)險(xiǎn)投資的最低回報(bào)要求石油生產(chǎn)收入超過(guò)生產(chǎn)成本。租金由政府（以稅收的形式）和公司（以?xún)衾麧?rùn)的形式）分享。石油價(jià)值鏈中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)租金可以用石油公司公布的損益表粗略估算：（1）石油售價(jià)；（2）各種成本；（3）稅收；（4）公司凈利潤(rùn)。東道國(guó)政府收取的稅收和公司凈利潤(rùn)之和可以代表資源租金。

石油售價(jià)是公司利潤(rùn)和應(yīng)納稅額的主要依據(jù)，從而也是價(jià)值創(chuàng)造的主要依據(jù)。價(jià)格主要是由國(guó)際市場(chǎng)決定，公司和政府的影響有限。石油業(yè)務(wù)的成本很高，影響著資源租金的最終規(guī)模，這些成本包括前期資本支出、業(yè)務(wù)支出和借貸資本的償債費(fèi)用。雖然一個(gè)項(xiàng)目的一些成本是由油田的具體性質(zhì)、地質(zhì)條件和區(qū)位決定的，但公司的業(yè)務(wù)政策和水平以及東道國(guó)政府的政策也影響到成本，其若干影響如下：（1）各石油公司通常具有不同水平的技術(shù)、項(xiàng)目管理專(zhuān)門(mén)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，從而導(dǎo)致不同水平的成本。理想情況下，政府政策會(huì)鼓勵(lì)最有效率的公司申請(qǐng)并贏得勘探和生產(chǎn)權(quán)?？碧胶蜕a(chǎn)權(quán)的分配政策設(shè)計(jì)不當(dāng)或故意不透明，可能導(dǎo)致財(cái)政收入減少，政府財(cái)政制度應(yīng)該鼓勵(lì)石油公司控制成本。（2）為促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各國(guó)政府會(huì)鼓勵(lì)作為石油部門(mén)投入（也稱(chēng)為后向聯(lián)系）的國(guó)內(nèi)商品和服務(wù)供應(yīng)的增長(zhǎng)。但這種“本地內(nèi)容”政策可能與有效管理成本，包括競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)相抵觸。（3）勘探、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)項(xiàng)目前期資本投入巨大，準(zhǔn)備時(shí)間長(zhǎng)，往往需要幾家石油公司合資，以分擔(dān)其成本風(fēng)險(xiǎn)。

石油價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)是政府征稅比例最高的部門(mén)之一。各國(guó)政府可獲得上游石油項(xiàng)目?jī)羰找娴谋壤ǔ２顒e很大，有些大約40%，有些超過(guò)90%。在一些國(guó)家，石油價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)是GDP 的最重要的貢獻(xiàn)者。一個(gè)合理的石油財(cái)政制度，既可以使該國(guó)的財(cái)政收入最大化，同時(shí)也能夠吸引投資，并為其有效運(yùn)作提供獎(jiǎng)勵(lì)。在大多數(shù)國(guó)家，下游部分適用定期公司稅率，還可對(duì)石油產(chǎn)品征收各種消費(fèi)稅。

2 石油開(kāi)發(fā)過(guò)程中的環(huán)境和社會(huì)影響

石油產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目在其發(fā)展周期的各階段，以及由于這種發(fā)展的協(xié)同或累積效應(yīng)，可能對(duì)當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境和社會(huì)文化造成直接或間接的、積極的或消極的影響。如果這些項(xiàng)目產(chǎn)生不利影響，進(jìn)而加劇不同利益相關(guān)方和政府之間的緊張關(guān)系，一個(gè)國(guó)家的脆弱性將由此進(jìn)一步提升。近幾十年來(lái)，石油工業(yè)取得了重大技術(shù)進(jìn)步，有了減輕社會(huì)負(fù)面影響的最佳做法。然而，在勘探與開(kāi)發(fā)階段的適用標(biāo)準(zhǔn)方面（包括環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)），因?qū)嵤┕竞蜄|道國(guó)政府要求不同，仍存在很大差異。

2.1 勘探（地震調(diào)查）

這些活動(dòng)因調(diào)查的類(lèi)型、范圍及地點(diǎn)不同，可持續(xù)數(shù)月時(shí)間甚至更長(zhǎng)，目的在于獲取相關(guān)信息并繪制地表以下的地質(zhì)結(jié)構(gòu)圖，以確定一個(gè)地區(qū)含有碳?xì)浠衔锏目赡苄?。這些信息也被用來(lái)決定前瞻性勘探鉆井的位置。根據(jù)調(diào)查的具體區(qū)位（陸地或近海）及社會(huì)環(huán)境情況，地震調(diào)查具有一定的短期負(fù)面影響，如：清除道路和基地營(yíng)地的植被；車(chē)輛和機(jī)械的廢氣排放；增加對(duì)現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施的使用壓力；噪音、灰塵和車(chē)輛行駛對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)造成的干擾；船舶作業(yè)（或海岸基地的建立和作業(yè)）的干擾；外來(lái)勞動(dòng)力與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)互動(dòng)過(guò)程中引起外源性疾病的傳播；對(duì)文化或考古資源的破壞等。但鑒于它們的短期性質(zhì)，地震調(diào)查可以在盡量減少這些負(fù)面影響的情況下完成，并在完成后對(duì)勘探地區(qū)進(jìn)行修復(fù)，以將其恢復(fù)到調(diào)查前的狀態(tài)。

2.2 勘探（鉆井）

勘探鉆井是為了確定或確認(rèn)是否存在石油或天然氣。鉆井將涉及鉆機(jī)、所需卡車(chē)或船只，并可能涉及運(yùn)輸人員的車(chē)輛和直升機(jī)?？碧姐@井可能需要幾個(gè)月或更長(zhǎng)時(shí)間（典型的勘探合同，包括地震調(diào)查和鉆井在內(nèi)通常是三年），它需要建設(shè)后勤基地、水井等基礎(chǔ)設(shè)施和安裝測(cè)試設(shè)備，并在基地營(yíng)地配備一定數(shù)量的工作人員、配套設(shè)施和后勤服務(wù)。除了與地震調(diào)查階段類(lèi)似的風(fēng)險(xiǎn)外，這一階段的影響還取決于一些選擇，例如為所需設(shè)施選擇場(chǎng)地、進(jìn)入方式、妥善儲(chǔ)存和處理廢物、處置鉆屑和廢泥的程序以及使用（或不使用）氣體燃燒。此外，還存在與鉆井所需人員與物資供應(yīng)相關(guān)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響，包括與附近社區(qū)的互動(dòng)以及對(duì)土地或海洋空間利用的影響。這一階段結(jié)束之時(shí)，會(huì)導(dǎo)致臨時(shí)設(shè)施退役、放棄勘探井和對(duì)所占用場(chǎng)地的生態(tài)修復(fù)。

2.3 評(píng)估鉆探

如果在勘探階段確認(rèn)了有前景的石油數(shù)量，隨后將進(jìn)行實(shí)地評(píng)估，以確定石油的規(guī)模和特征，并提供所需技術(shù)和成本信息，確定石油開(kāi)發(fā)的最佳方法。與評(píng)估鉆探有關(guān)的潛在社會(huì)環(huán)境影響往往與勘探鉆井相當(dāng)。

2.4 開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)

如果評(píng)估鉆探階段認(rèn)為石油資源數(shù)量在技術(shù)和商業(yè)上可行，開(kāi)發(fā)計(jì)劃將被制定和提交給有關(guān)當(dāng)局批準(zhǔn)。根據(jù)油田的大小，石油生產(chǎn)有多種選擇，這一階段可以持續(xù)幾十年（典型的生產(chǎn)合作合同為20～30 年），直到石油資源枯竭、油田退役。開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)需要一套更長(zhǎng)期、更大規(guī)模和更復(fù)雜的基礎(chǔ)設(shè)施，還需要復(fù)雜的生產(chǎn)系統(tǒng)和長(zhǎng)期的工作人員?？碧胶驮u(píng)估鉆探階段的所有潛在影響都存在于開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)階段，而且還會(huì)產(chǎn)生更多的影響，包括對(duì)當(dāng)?shù)卦斐捎谰玫沫h(huán)境變化和協(xié)同累積的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響。因此，需要更加注重當(dāng)?shù)厥苡绊懮鐓^(qū)生計(jì)的替代分析、利益相關(guān)方的參與、“三廢”排放管理等問(wèn)題以及對(duì)現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施的完善和利用。在這一階段，潛在的社會(huì)和文化影響更為突出，因?yàn)樾枰_保土地使用或長(zhǎng)期占用特定區(qū)域，在某些情況下，這一過(guò)程涉及土地征用、非自愿安置、當(dāng)?shù)鼐用裨猩?jì)的喪失。此外，油氣泄漏、爆炸或安全事故的風(fēng)險(xiǎn)可加劇潛在的影響。最后，在這一階段，資源開(kāi)發(fā)的收入循環(huán)回到國(guó)家經(jīng)濟(jì)中，積極的變化是帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、更好的社會(huì)福利；然而，如果這些收入管理不當(dāng)，則可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)扭曲、通貨膨脹和當(dāng)?shù)鼐用裆钏诫y以得到改善。

2.5 退役和關(guān)閉

石油資源是不可再生的，可經(jīng)濟(jì)開(kāi)采的儲(chǔ)量有限，即：隨著時(shí)間的推移，開(kāi)采成本越來(lái)越高，最終將停止作業(yè)。當(dāng)一個(gè)油田不能再安全或經(jīng)濟(jì)開(kāi)采時(shí)，就需要退役。退役的目的是避免地方利益相關(guān)方、政府和公司面臨不可接受的遺留問(wèn)題。如果在開(kāi)發(fā)之初沒(méi)有退役的具體規(guī)定，油田關(guān)閉可能產(chǎn)生重大影響。因此，油田開(kāi)發(fā)合同應(yīng)有退役的具體規(guī)定，包括：退役和修復(fù)計(jì)劃；與項(xiàng)目規(guī)模、預(yù)期影響和生態(tài)環(huán)境修復(fù)需要相稱(chēng)的財(cái)政保證；應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)衰退的社會(huì)經(jīng)濟(jì)措施。

3 資源詛咒與食利國(guó)中的沖突風(fēng)險(xiǎn)

石油資源豐富的國(guó)家，即使是發(fā)達(dá)國(guó)家，也曾經(jīng)飽受資源開(kāi)發(fā)帶來(lái)的各種負(fù)面影響，如北海油田開(kāi)發(fā)之時(shí)荷蘭、英國(guó)等遭受的“荷蘭病”。但這些國(guó)家具有極強(qiáng)的國(guó)際貿(mào)易能力和經(jīng)濟(jì)多元化基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和全球石油價(jià)值鏈管理，不僅擺脫了“荷蘭病”，而且還成就了殼牌、BP 等國(guó)際石油巨頭。但許多擁有豐富石油資源的發(fā)展中國(guó)家在石油資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中卻難以擺脫資源詛咒，一些因此而富裕起來(lái)的國(guó)家，可能在油氣價(jià)值鏈一體化方面卓有成效，并擁有世界一流的石油巨頭企業(yè)，卻未能發(fā)展成為發(fā)達(dá)國(guó)家，而是淪為了食利國(guó)。

3.1 資源詛咒

資源詛咒認(rèn)為，豐富自然資源的開(kāi)發(fā)對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生負(fù)面影響，在一些治理能力比較弱的發(fā)展中國(guó)家還可能惡化現(xiàn)有的腐敗，帶來(lái)侍從主義政治制度和暴力沖突的風(fēng)險(xiǎn)，在一些存在動(dòng)蕩的國(guó)家尤為如此[2]。除非得到有效管理，否則資源開(kāi)發(fā)會(huì)誘發(fā)通貨膨脹，損害制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力，隨著時(shí)間的推移，還會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)帶來(lái)不利影響[3]，無(wú)助于貧困問(wèn)題的解決。自然資源開(kāi)發(fā)帶來(lái)的財(cái)富增加和分配不均引發(fā)資源開(kāi)發(fā)所在地區(qū)不滿(mǎn)，為武裝叛亂活動(dòng)提供機(jī)會(huì)，從而引發(fā)沖突甚至是內(nèi)戰(zhàn)[4]。自然資源開(kāi)發(fā)與暴力沖突之間存在著6種可能的因果路徑[5]：（1）“貪婪的反叛者”機(jī)制，覬覦政府獲得的豐厚的自然資源租金而進(jìn)行武裝叛亂；（2）“貪婪的局外人”機(jī)制，局外勢(shì)力通過(guò)直接進(jìn)行軍事干預(yù)或支持內(nèi)戰(zhàn)派別，以獲得或維持對(duì)自然資源的控制；（3）“不滿(mǎn)”乘數(shù)，即認(rèn)為資源產(chǎn)地被剝奪或因資源開(kāi)發(fā)的負(fù)面經(jīng)濟(jì)后果（例如：“荷蘭病”、通貨膨脹或收入分配不均等）造成不滿(mǎn)，引發(fā)資源產(chǎn)地的暴力起義或分離主義運(yùn)動(dòng)；（4）“資源支撐反叛”機(jī)制，自然資源被反叛勢(shì)力用來(lái)建立和維持與政府進(jìn)行戰(zhàn)斗的軍事力量；（5）“腐蝕”機(jī)制，即豐富的資源開(kāi)發(fā)對(duì)國(guó)家機(jī)構(gòu)的腐蝕性影響（例如通過(guò)腐敗和侍從主義政權(quán)）為一個(gè)尚未很好地解決貧困的國(guó)家出現(xiàn)不滿(mǎn)情緒并可能演變?yōu)閮?nèi)部暴力沖突提供了依據(jù)；（6）“經(jīng)濟(jì)單一化”機(jī)制，即豐富資源開(kāi)發(fā)形成的食利經(jīng)濟(jì)，由于其過(guò)度依賴(lài)資源主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)從而導(dǎo)致其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展乏力，經(jīng)濟(jì)單一化趨勢(shì)明顯，發(fā)展不可持續(xù)。與之相反，發(fā)展多元經(jīng)濟(jì)和提高國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，有利于形成一種促進(jìn)和平與穩(wěn)定的傳導(dǎo)機(jī)制。

一些證據(jù)支持資源豐富和暴力沖突之間存在聯(lián)系，甚至存在更廣泛的資源詛咒。例如，非洲主要產(chǎn)油國(guó)尼日利亞、安哥拉、阿爾及利亞、利比亞、剛果共和國(guó)、埃及、赤道幾內(nèi)亞和蘇丹，在進(jìn)入21 世紀(jì)后，都經(jīng)歷了某種類(lèi)型的暴力沖突或不穩(wěn)定。其中，利比亞由非洲屈指可數(shù)的富國(guó)變?yōu)閮?nèi)戰(zhàn)不休，蘇丹甚至分裂成蘇丹和南蘇丹。所有這些國(guó)家在世界銀行的腐敗指數(shù)控制上都表現(xiàn)不佳。與此同時(shí)，有學(xué)者分析了發(fā)現(xiàn)巨型油田的影響[6]，采用包括國(guó)家和年份固定效應(yīng)的模型發(fā)現(xiàn)：重大石油發(fā)現(xiàn)使武裝沖突基線(xiàn)概率在約為10 個(gè)百分點(diǎn)的基礎(chǔ)上增加了5～8 個(gè)百分點(diǎn)，而在最近有政治暴力歷史的國(guó)家，這種影響要大得多。

3.2 食利國(guó)

食利國(guó)是指一個(gè)以擁有某些自然資源為基礎(chǔ)而產(chǎn)生收入的國(guó)家，如中東產(chǎn)油國(guó)（如沙特、科威特、阿聯(lián)酋、卡塔爾、巴林和伊朗），國(guó)家在食利經(jīng)濟(jì)中的主要職能是分配石油租金。在資源詛咒中，人們關(guān)注的是豐富的資源開(kāi)發(fā)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響。然而，租金也為統(tǒng)治精英提供了資源，以抵消這些負(fù)面影響。食利國(guó)主要通過(guò)4 種方式維持其安全和穩(wěn)定[5，7]：（1）“鎮(zhèn)壓”機(jī)制，即食利國(guó)投資建立一個(gè)大型安保部門(mén)，以鎮(zhèn)壓反對(duì)派和不滿(mǎn)的力量。（2）鑒于食利國(guó)在確保大國(guó)能源安全（或其他重要商品的供應(yīng)）方面的作用，食利國(guó)往往得到大國(guó)的支持，大國(guó)幫助打擊或阻止其國(guó)內(nèi)叛亂或反擊“貪婪的局外人”的侵犯。（3）“利誘”機(jī)制，即食利國(guó)主動(dòng)利用收入來(lái)收買(mǎi)人心，或采取大規(guī)模的利益分配或民粹主義政策來(lái)促進(jìn)公共部門(mén)就業(yè)，或提供免費(fèi)教育和醫(yī)療服務(wù)。（4）食利國(guó)可以選擇性地分配租金，購(gòu)買(mǎi)很少一部分人口的忠誠(chéng)度，并創(chuàng)建侍從主義網(wǎng)絡(luò)。一個(gè)食利國(guó)是否成功，往往取決于能源或其他重要商品的出口能力是否足夠大，從而使出口產(chǎn)生的租金足夠多，以至于使國(guó)內(nèi)征稅的需求減少，然后這些收入被用來(lái)創(chuàng)建侍從主義網(wǎng)絡(luò)、實(shí)行大規(guī)模分配政策和利用鎮(zhèn)壓機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)和平。

4 國(guó)家環(huán)境的脆弱性

除了在資源詛咒和食利國(guó)中石油價(jià)值鏈可能出現(xiàn)的沖突風(fēng)險(xiǎn)之外，還應(yīng)考慮其他重要因素，例如，國(guó)家環(huán)境的脆弱性。

4.1 孕育暴力沖突的政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

在許多受沖突影響的石油資源豐富地區(qū)，存在發(fā)生暴力的政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，為沖突爆發(fā)或升級(jí)創(chuàng)造了基本條件。

4.1.1 小武器和輕武器的廣泛存在

小武器和輕武器的廣泛存在往往鼓勵(lì)以暴力而非和平方式解決問(wèn)題，并破壞旨在建立信任和安全的努力[8]。在石油資源存在爭(zhēng)議的地區(qū)，小武器和輕武器的存在增加了暴力沖突的風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.2 青年失業(yè)率居高不下

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)不平等和腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重的情況下，青年失業(yè)率很高，這是造成不穩(wěn)定和不安全狀況的原因之一[9]。在石油資源存在爭(zhēng)議的地區(qū)，失業(yè)青年成為武裝團(tuán)體招募的目標(biāo)，是實(shí)施暴力和繼續(xù)暴力沖突的重要資源。

4.1.3 戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)的存在

戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)通常涉及強(qiáng)大的黑市、武裝人員掠奪和暴力侵害平民以控制收入來(lái)源、非法自然資源貿(mào)易和跨境交易網(wǎng)絡(luò)[10]。非法開(kāi)采自然資源成為支持和維持武裝力量收入的重要來(lái)源，資金來(lái)源（如被盜石油的運(yùn)輸路線(xiàn)或原油儲(chǔ)存地）往往成為武裝力量與政府之間沖突的根源。

4.1.4 社區(qū)沖突和武裝力量的存在

社區(qū)內(nèi)部、社區(qū)之間或族群之間持續(xù)的暴力沖突或在武裝力量的助推下，普遍存在的不安全感促使年輕人參與暴力，促進(jìn)小武器和輕武器的貿(mào)易，并為戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了有利環(huán)境。

4.2 政府治理能力有限

4.2.1 政府的領(lǐng)土控制能力有限

如果政府機(jī)構(gòu)（如行政、執(zhí)法和治安機(jī)構(gòu)）、政府服務(wù)（如衛(wèi)生、教育、應(yīng)急和災(zāi)害管理）在石油和天然氣產(chǎn)區(qū)的存在有限，基本基礎(chǔ)設(shè)施（如道路、電力和供水）服務(wù)不足，合法或非法的替代治理系統(tǒng)通常會(huì)取代它。在石油和天然氣勘探或生產(chǎn)過(guò)程中，政府和控制勘探或生產(chǎn)地區(qū)的地方力量之間就會(huì)出現(xiàn)利益之爭(zhēng)。

4.2.2 國(guó)家安全力量的欺壓行為

警察、軍隊(duì)、準(zhǔn)軍事或私人保安力量在石油和天然氣資源開(kāi)發(fā)地所在社區(qū)惡意侵害當(dāng)?shù)厝藱?quán)益，往往會(huì)造成當(dāng)?shù)厝藢?duì)政府高度怨恨和不信任。在某些情況下，這些欺壓行為導(dǎo)致國(guó)家安全力量在履行調(diào)查、逮捕、預(yù)防犯罪等職責(zé)時(shí)，當(dāng)?shù)厝后w會(huì)對(duì)其進(jìn)行直接攻擊。在政府與地方武裝力量經(jīng)常發(fā)生沖突和暴力沖突容易升級(jí)的地區(qū)，公共安全根本無(wú)法保障。

4.3 國(guó)家立法和監(jiān)管存在不足

4.3.1 當(dāng)?shù)爻煞职才疟∪?/p>

油氣開(kāi)采地社區(qū)從石油和天然氣開(kāi)發(fā)中獲益的主要方式之一，就是創(chuàng)造當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)機(jī)會(huì)和從當(dāng)?shù)毓?yīng)商采購(gòu)物資，在油氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)帶動(dòng)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。通常情況下，當(dāng)?shù)爻煞忠箨懮匣蚪Ｓ吞锏氖秃吞烊粴忾_(kāi)發(fā)公司所需產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)優(yōu)先在當(dāng)?shù)夭少?gòu)。這種安排如果實(shí)施不當(dāng)，可能成為暴力沖突的來(lái)源。例如，外國(guó)工人從事當(dāng)?shù)厝苏J(rèn)為他們也可以從事的工作，或在采購(gòu)過(guò)程中被認(rèn)為存在裙帶關(guān)系和腐敗。

4.3.2 社會(huì)和環(huán)境法規(guī)不明確、不一致和執(zhí)行不力

當(dāng)前，人們?nèi)找嬲J(rèn)識(shí)到了社區(qū)享有的權(quán)利以及政府和公司在石油勘探和生產(chǎn)中維護(hù)社會(huì)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)。當(dāng)社會(huì)和環(huán)境法規(guī)不明確，公司行為對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)產(chǎn)生負(fù)面影響時(shí)，或者政府機(jī)構(gòu)不能有效執(zhí)行這些條例時(shí)，受影響社區(qū)群體就會(huì)提出抗議和示威。

4.3.3 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)過(guò)時(shí)

石油資源的開(kāi)發(fā)，尤其是在陸上進(jìn)行時(shí)，就可能通過(guò)土地征用、重新安置、土地或水污染、毀壞農(nóng)作物等等，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)造成不利并危及一些人的生計(jì)。一般做法是根據(jù)政府制定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償受影響的個(gè)人和群體，如果政府的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)過(guò)時(shí)，那么這種不充分的補(bǔ)償往往會(huì)引起當(dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)一步的不滿(mǎn)。

4.4 業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)

石油資源的勘探和生產(chǎn)活動(dòng)本身并不造成暴力沖突，然而，以下4 個(gè)方面的因素為暴力沖突提供了誘因。

4.4.1 與社區(qū)活動(dòng)范圍存在交集

陸上石油勘探和生產(chǎn)，特別是在人口稠密地區(qū)，容易因負(fù)面的社會(huì)環(huán)境影響和處置不當(dāng)而誘發(fā)沖突。當(dāng)石油在近海被發(fā)現(xiàn)時(shí)，它對(duì)一個(gè)國(guó)家沒(méi)有強(qiáng)有力的沖突風(fēng)險(xiǎn)，但在岸上時(shí)就可能有一個(gè)很大的影響[11]。

4.4.2 勘探生產(chǎn)區(qū)域位于落后地區(qū)或民族地區(qū)

如果陸上勘探和生產(chǎn)活動(dòng)接近社區(qū)，那么它們更有可能誘發(fā)暴力沖突或受到當(dāng)?shù)丶扔斜┝_突的影響。如果在人均收入低于全國(guó)平均水平的地區(qū)和被邊緣化的民族地區(qū)發(fā)現(xiàn)石油，就更有可能引發(fā)沖突。當(dāng)資源位于一個(gè)民族高度集中的地區(qū)時(shí)，如果少數(shù)民族企業(yè)家利用它來(lái)促進(jìn)集體對(duì)中央政府的抵制，則爆發(fā)沖突的風(fēng)險(xiǎn)增大。更準(zhǔn)確地說(shuō)，在種族分化和兩極分化程度高的國(guó)家沖突風(fēng)險(xiǎn)更大。

4.4.3 勘探和生產(chǎn)活動(dòng)的時(shí)機(jī)

勘探和生產(chǎn)活動(dòng)何時(shí)以及在何處發(fā)生，可能都會(huì)加劇現(xiàn)有的緊張局勢(shì)或爭(zhēng)端。例如，在有爭(zhēng)議地區(qū)進(jìn)行石油勘探活動(dòng)，以及在爭(zhēng)議各方達(dá)成解決辦法之前或期間進(jìn)行，這必然會(huì)增加雙方所認(rèn)為的利害關(guān)系，以至于談判更復(fù)雜。

4.4.4 期望過(guò)高

石油資源勘探經(jīng)驗(yàn)有限的國(guó)家，對(duì)未來(lái)收益的期望往往不切實(shí)際。由于50%～90%的勘探活動(dòng)并不能進(jìn)入生產(chǎn)階段，失望的可能性也很大。社區(qū)和政府可能期望立即得到好處，當(dāng)這些好處沒(méi)有實(shí)現(xiàn)時(shí)，挫折感很快就會(huì)增加。

5 石油沖突風(fēng)險(xiǎn)管理的策略

5.1 利用石油價(jià)值鏈帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

石油資源開(kāi)發(fā)通過(guò)將地下資源轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)租金，可為政府和投資者創(chuàng)造最大價(jià)值。政府吸引最好的投資者，并通過(guò)談判實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)租金的最大份額，再通過(guò)有效和公平地使用這些經(jīng)濟(jì)租金，成為石油資源成功地轉(zhuǎn)化為維持國(guó)家積極、可持續(xù)和公平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。

5.2 確保石油安全

石油安全包括滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)石油和天然氣產(chǎn)品的需求，即是說(shuō)，政府應(yīng)在合理價(jià)格的基礎(chǔ)上提高能源的社會(huì)可及性，確保國(guó)家能源安全[12]，避免石油沖突，同時(shí)，管控外資影響，維護(hù)良好的國(guó)際關(guān)系。

5.3 提高石油開(kāi)發(fā)的可持續(xù)性

可持續(xù)性要求在石油資源開(kāi)發(fā)時(shí)，政府需要注意盡量減少石油開(kāi)發(fā)對(duì)環(huán)境和社會(huì)的不利影響；合理利用土地；創(chuàng)造更多、更廣泛的就業(yè)，促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)發(fā)展；維護(hù)職業(yè)安全和健康；根據(jù)氣候變化減緩與適應(yīng)的需要，向低碳密集型經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，等等。

5.4 完善石油政策

雖然各國(guó)的石油政策各不相同，但所有國(guó)家都可以受益于一些普遍的政策原則。第一，石油部門(mén)的發(fā)展應(yīng)納入國(guó)家中長(zhǎng)期總體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略愿景。第二，石油政策應(yīng)促進(jìn)整個(gè)石油價(jià)值鏈的技術(shù)進(jìn)步和提高經(jīng)濟(jì)效率。例如，石油儲(chǔ)備管理政策和相關(guān)法律法規(guī)應(yīng)最大限度地確保石油資源的穩(wěn)定供應(yīng)；業(yè)務(wù)政策應(yīng)鼓勵(lì)及時(shí)決策和盡量減少成本，同時(shí)達(dá)到業(yè)務(wù)、環(huán)境和安全標(biāo)準(zhǔn)；現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施能力應(yīng)以最佳方式充分利用；石油產(chǎn)品分配給消費(fèi)部門(mén)應(yīng)促進(jìn)高效消費(fèi)，并最大限度地提高整個(gè)經(jīng)濟(jì)的附加值。第三，國(guó)家石油政策和由此產(chǎn)生的監(jiān)管等體制機(jī)制應(yīng)該是透明的。收入、價(jià)格、企業(yè)責(zé)任、流程和程序等信息的透明，將有助于提高該部門(mén)的效率、建立利益相關(guān)方之間的信任和減少腐敗行為。第四，石油政策應(yīng)以社會(huì)和環(huán)境管理原則為基礎(chǔ)。石油資源的開(kāi)采應(yīng)有助于和平、穩(wěn)定、共同繁榮和可持續(xù)發(fā)展。石油部門(mén)的發(fā)展應(yīng)堅(jiān)持包容、機(jī)會(huì)平等、透明、問(wèn)責(zé)和盡量減少負(fù)面環(huán)境和社會(huì)影響的原則。國(guó)內(nèi)環(huán)境政策應(yīng)考慮與國(guó)際氣候倡議合作的戰(zhàn)略，積極應(yīng)對(duì)氣候變化對(duì)經(jīng)濟(jì)、能源的挑戰(zhàn)[13]。第五，石油政策確定應(yīng)主要由市場(chǎng)力量向投資者和消費(fèi)者傳遞供給、需求和定價(jià)信息。

6 結(jié)語(yǔ)

中國(guó)作為當(dāng)今世界最大的石油進(jìn)口國(guó)，由其提出的“一帶一路”倡議，受到了亞非拉諸多石油生產(chǎn)國(guó)的歡迎和支持。習(xí)近平提出的能源共同體理念正是石油價(jià)值鏈風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際合作所需要的，但石油沖突風(fēng)險(xiǎn)更多地源于石油生產(chǎn)國(guó)內(nèi)部的政治對(duì)立、民族矛盾、教派沖突、國(guó)家治理能力不足、利益分配不合理等。從石油價(jià)值鏈視角分析石油沖突風(fēng)險(xiǎn)，有助于為石油相關(guān)企業(yè)在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)提供參考，最終通過(guò)“一帶一路”能源合作，促進(jìn)各國(guó)能源安全和可持續(xù)發(fā)展。