[德]米夏埃爾·克萊特科撰 王 筱譯 李懷濤校

(蘭卡斯特大學(xué)，英國 蘭卡斯特 LA1 4YW；阿姆斯特丹國際社會(huì)史研究所，荷蘭 阿姆斯特丹 1011-1109)

一、恩格斯與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

他本該進(jìn)大學(xué)學(xué)習(xí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，這門學(xué)科當(dāng)時(shí)在德國被稱作官房學(xué)。巴門紡織廠廠長老弗里德里希·恩格斯的長子弗里德里?！ざ鞲袼乖究梢詮?845年夏季學(xué)期開始在波恩大學(xué)學(xué)習(xí)(1)1841—1842年恩格斯作為志愿兵在柏林服役1年，在那里他以旁聽生的身份聽過官房學(xué)的課程，當(dāng)時(shí)他的主要興趣是哲學(xué)，但他從未正規(guī)學(xué)過哲學(xué)。，然而他的人生并未遵循這條軌跡。當(dāng)時(shí)青年恩格斯前往了布魯塞爾和巴黎，在那里他投身政治活動(dòng)數(shù)年，并以記者和作家的身份獲得知名度。這之前他在商行當(dāng)學(xué)徒，學(xué)習(xí)經(jīng)商，先后在不來梅和曼徹斯特各待了兩年。

巴門工廠主之子恩格斯在今天并未享有好名聲。在其成年時(shí)期的20年時(shí)間里，他當(dāng)過辦事員、通訊員和經(jīng)理，并在1864-1875年擔(dān)任曼徹斯特歐門&恩格斯紡織公司的股東。在其生命最后的25年時(shí)間里，他以食利者和股票投機(jī)商為職業(yè)，他資助著馬克思一家，并且他自己過著極為舒適的紳士學(xué)者生活。作為經(jīng)理和資本家，他與左翼世界觀格格不入。作為哲學(xué)家，他在馬克思主義哲學(xué)家當(dāng)中，尤其是在新黑格爾化的馬克思的支持者中不受歡迎。作為歷史學(xué)家他倒是享有一定聲望。(2)參看KluchertGerhard, Geschichtsschreibung und Revolution. Die historischen Schriften von Karl Marx und Friedrich Engels 1846 bis 1852, Frommann-Holzboog,1985.但是作為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他并未受到重視，他的光芒被其朋友馬克思所遮蔽。這極為錯(cuò)誤。恩格斯對(duì)19世紀(jì)工業(yè)資本主義歷史所做的研究被遺忘或輕視。他對(duì)于馬克思主要著作的完成所發(fā)揮的作用在今天經(jīng)常被人們淡化或忽視，事實(shí)上他的參與非常重要并且經(jīng)常具有關(guān)鍵意義。當(dāng)然還是有一些論文，其研究對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的恩格斯，但這大都按照馬列圣徒傳記的傳統(tǒng)進(jìn)行撰寫。在馬克思學(xué)的文獻(xiàn)中，恩格斯被指責(zé)錯(cuò)誤地解讀馬克思并且犯了嚴(yán)重錯(cuò)誤，這種批評(píng)論調(diào)占據(jù)上風(fēng)。在恩格斯的藐視者組成的喧囂合唱團(tuán)中，塞繆爾·霍蘭德(Samuel Hollander)算是一個(gè)重要的、可喜的例外。他深入研究了恩格斯對(duì)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所做的貢獻(xiàn)。(3)參看Hollander Samuel, Friedrich Engels andMarxian Political Economy, Cambridge University Press, 2011.很顯然，與那些總是糾纏于真假教義之爭的馬克思主義者相比，非馬克思主義者更能以冷靜的眼光審視馬克思主義傳統(tǒng)的作者及理論。

恩格斯在其第一次較長時(shí)間留居英國時(shí)，也就是1842-1844年在曼徹斯特期間，就已經(jīng)接觸到英國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。他閱讀了當(dāng)時(shí)極具影響的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖、托馬斯·圖克、詹姆斯·穆勒、阿契波德·艾利生、安德魯·尤爾、托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯、讓·巴蒂斯特·薩伊等人的著作。他還研究了最新的英國經(jīng)濟(jì)社會(huì)史并閱讀了約翰·韋德的《中等階級(jí)和工人階級(jí)的歷史》(1833)、愛德華·貝恩斯的《大英帝國棉紡織工業(yè)史》(1835)以及其他同時(shí)期著作。他尤為熱情地研讀了威廉·湯普森、托馬斯·霍吉斯金、約翰·弗朗西斯·布雷和約翰·格雷等人的著作，這些人日后被稱為“李嘉圖派社會(huì)主義者”。他還結(jié)識(shí)了羅伯特·歐文及其追隨者和憲章主義者及其理論代言人。(4)參看ClaeysGregory, Engels′s Outlinesof a critiqueofpoliticaleconomyandtheoriginsofthe Marxist critiqueofcapitalism, Historyof Political Economy, Vol. 16, No 2, 1984, pp. 207-232.約翰·沃茨(John Watts)是歐文主義最熱心和最成功的宣傳者，他在曼徹斯特宏偉壯麗的科學(xué)館發(fā)表了許多關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的演說，青年恩格斯聽過這些演講，他還讀了沃茨的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的事實(shí)與虛構(gòu)》并與作者進(jìn)行了討論。但他認(rèn)為，對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)只進(jìn)行道德批判是不夠的。他認(rèn)為，像沃茨那樣，用道德經(jīng)濟(jì)學(xué)代替政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上不充分，在政治上亦有欠缺。

二、恩格斯與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的開端

這位年輕的商業(yè)雇員在1843年10-11月間埋頭寫下了他積累的疑惑和漸增的憤怒，他從靈魂深處對(duì)工業(yè)社會(huì)核心地帶的狀況感到憤怒。這篇25個(gè)印刷頁的短論文未加任何腳注和參考書目，在1844年以《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》為題目刊登在《德法年鑒》上。該雜志由阿諾德·盧格和馬克思在巴黎出版發(fā)行，而且僅出過一期。恩格斯的另一篇文章《英國狀況——評(píng)托馬斯·卡萊爾的〈過去和現(xiàn)在〉》也刊登在那期雜志上。恩格斯首次署以自己的真實(shí)名字并且取得了些成功。這位尚無名氣的年輕作者的文章不僅受到馬克思和其他社會(huì)主義者的關(guān)注，還引起德國重要的學(xué)術(shù)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意。

比恩格斯年長兩歲的馬克思深受影響。他急切地讀完了恩格斯的稿件并做了摘錄，汲取其有用成分。恩格斯這篇短小精悍的論文使他大為震撼，促使他走向其畢生求索的那條道路。1859年，馬克思把恩格斯的開拓工作譽(yù)為“批判經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的天才大綱”(5)《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第592頁?；籼m德同意馬克思的觀點(diǎn)，他在恩格斯的短論文中看到了“對(duì)古典價(jià)值理論極為成熟的評(píng)價(jià)”，他認(rèn)為“在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論傳統(tǒng)中，這是奠基性文獻(xiàn)”。Hollander Samuel, Friedrich Engels and Marxian Political Economy, Cambridge University Press, 2011, S.25.。馬克思在《資本論》第一卷對(duì)其朋友年輕時(shí)的文章極盡贊美并多番引用。他的評(píng)判極為正確。馬克思從恩格斯那里獲得了啟發(fā)和關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)狀況的啟蒙，倘若沒有這些，馬克思根本不會(huì)如此迅速、如此果斷地投身于他的人生偉業(yè)——政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判之中。恩格斯的貢獻(xiàn)恰逢其時(shí)。倘若沒有恩格斯的《大綱》，馬克思不可能那樣迅速、適時(shí)地完成其經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿。這些手稿直到今天都被看作大體上錯(cuò)誤，而且僅僅被當(dāng)作哲學(xué)研究加以閱讀。這些手稿顯示出，馬克思首次效仿恩格斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本范疇作出系統(tǒng)性批判，而且在此過程中他的哲學(xué)專業(yè)知識(shí)在某種程度上使他受阻。在馬克思和恩格斯合寫的首部著作《神圣家族》中，馬克思從恩格斯那里借鑒的東西與他從費(fèi)爾巴哈那里借鑒的異化和自我異化的哲學(xué)概念相互碰撞，這兩方面愉快地交相滲透，交替出現(xiàn)。

恩格斯在文章中并未提及資本主義，他將當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)說成是“以私有制為基礎(chǔ)的狀態(tài)”或“在私有制的統(tǒng)治下”的經(jīng)濟(jì)。(6)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第454、446頁。恩格斯認(rèn)為，相較于“國民經(jīng)濟(jì)學(xué)，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和公經(jīng)濟(jì)學(xué)”等用語，這門新科學(xué)更應(yīng)該被稱作“私經(jīng)濟(jì)學(xué)”(7)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第446頁。。因?yàn)檫@門經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象正是在私有制統(tǒng)治的世界中私有者與私有者之間的關(guān)系。恩格斯在其早期文本中就已經(jīng)論及資本主義大轉(zhuǎn)型——18世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)革命，從“重商主義”向“自由主義”(或“自由貿(mào)易體系”)過渡，即從包括早期手工業(yè)和農(nóng)業(yè)資本主義(起初歸屬于封建的大土地所有者)在內(nèi)的商業(yè)資本的經(jīng)濟(jì)政治統(tǒng)治，轉(zhuǎn)向工業(yè)資本和新興城市工業(yè)企業(yè)主導(dǎo)下的發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)。這里提到的私有制已經(jīng)是工業(yè)的資本占有，私人企業(yè)家和資本家的私人占有。恩格斯首先批評(píng)了自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們直接將私有制視為既定前提，而沒有考慮私有制的起源及其合理性。雖然恩格斯和同時(shí)代的社會(huì)主義者的批評(píng)風(fēng)格完全一致，對(duì)貿(mào)易和競爭的不道德性大為憤怒并且對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的犬儒主義加以指責(zé)，但他在這篇文章中已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了道德批判的高度。經(jīng)典馬克思主義的資本主義批判始于恩格斯，因?yàn)槭嵌鞲袼?，而不是馬克思首次闡發(fā)了核心批判要點(diǎn)：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)致危機(jī)一再發(fā)生的資本主義的獨(dú)特動(dòng)力并非自然過程，但卻表現(xiàn)為自然過程——因此資本主義的經(jīng)濟(jì)規(guī)律表現(xiàn)得像自然規(guī)律一樣。“我們應(yīng)該怎樣理解這個(gè)只有周期性的革命才能為自己開辟道路的規(guī)律呢？這是一個(gè)以當(dāng)事人的無意識(shí)活動(dòng)為基礎(chǔ)的自然規(guī)律?！?8)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第461頁。馬克思在《資本論》第一章就引用了這句話。因?yàn)樵诂F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，沒有人是自由或自主的，消費(fèi)者沒有自由，生產(chǎn)者更沒有自由，在備受吹捧的市場上沒有獨(dú)立自主的主體。所有人不斷地屈從于由所有人以持續(xù)競爭壓力的形態(tài)互相施加的外在強(qiáng)制；沒人能統(tǒng)覽全局，沒人能加以控制，社會(huì)理性受到阻撓，所有私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者彼此孤立地行事和思考，他們被卷入到一場持久性的社會(huì)戰(zhàn)爭中——每個(gè)人反對(duì)每個(gè)人，一切人反對(duì)一切人。

作為受過哲學(xué)訓(xùn)練的德國人，青年恩格斯堅(jiān)持“在批判國民經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)要研究它的基本范疇”并且揭露經(jīng)濟(jì)學(xué)家無可救藥地陷入其中的矛盾。(9)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第446頁。恩格斯指出，自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家從來沒能就價(jià)值概念的正確表述、就價(jià)值和價(jià)格的聯(lián)系達(dá)成共識(shí)，混亂無處不在。經(jīng)濟(jì)學(xué)家陷入虛假、片面的抽象之中，他們看到價(jià)格和價(jià)值不一致，卻無法解釋事實(shí)真相。他們的錯(cuò)誤的抽象與正確的“純粹經(jīng)驗(yàn)主義的方法”無法協(xié)調(diào)。恩格斯說得對(duì)，他反對(duì)錯(cuò)誤地抽象出來的矛盾，這邊是生產(chǎn)成本，那邊是使用價(jià)值，這邊是供應(yīng)，那邊是需求。因?yàn)樗鼈兪菑膬r(jià)值形成和價(jià)格形成的特殊過程中抽象出來的，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)家的價(jià)值規(guī)定只是空洞的、虛假的抽象論題。要想有所進(jìn)展，他們必須對(duì)競爭過程加以分析，而不是對(duì)自由競爭詠唱贊歌。(10)這恰恰是青年馬克思第一次接觸李嘉圖和李嘉圖主義者時(shí)提出的批評(píng)：他們只關(guān)心“抽象規(guī)律，而忽視了這種規(guī)律的變化或不斷揚(yáng)棄，而抽象規(guī)律正是通過變化和不斷揚(yáng)棄才得以實(shí)現(xiàn)的”，他們把“現(xiàn)實(shí)的運(yùn)動(dòng)”歪曲成偶性、非本質(zhì)的東西，這種一般規(guī)律如何運(yùn)作，是否會(huì)導(dǎo)致成千上萬人遭到毀滅，對(duì)他們而言“完全無關(guān)緊要”?！恶R克思恩格斯全集》第42卷，人民出版社1979年版，第18頁。

青年恩格斯正是憑借著驚人的洞察力而這樣嘗試的。在市場競爭中，市場參與者獲得并創(chuàng)造重要信息，與此同時(shí)他們分配產(chǎn)品和資源。市場競爭將所有經(jīng)濟(jì)要素轉(zhuǎn)化為不穩(wěn)定變量，動(dòng)搖著確定性并且不斷地徹底改變經(jīng)濟(jì)關(guān)系。而且正是在私有者同一范疇的范圍內(nèi)，市場競爭制造、加劇并重新生產(chǎn)著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者之間的經(jīng)濟(jì)不平等。每個(gè)人都以犧牲他人為代價(jià)追逐自己的私人利益，沒有人能夠逃脫私人利益的爭奪。競爭催促著參與者加快經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的速度，導(dǎo)致所有人不停地“陷于高燒狀態(tài)……使一切關(guān)系都顛倒過來”。資本家、工人、土地所有者，任何“卷入競爭斗爭的人，如果不全力以赴……就經(jīng)不住這種斗爭”(11)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第463頁。。在競爭的魔力之下，所有人都從事投機(jī)活動(dòng)，而不僅僅是那些專業(yè)的投機(jī)家。每個(gè)人都“必定會(huì)成為投機(jī)家”，所有商品的價(jià)值關(guān)系都能夠(并且必須)不斷變化。(12)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第462頁。

因此，競爭斗爭不會(huì)導(dǎo)向均衡，不會(huì)導(dǎo)向市場平衡，而會(huì)導(dǎo)致累增的不平衡。在工業(yè)資本主義中，地產(chǎn)不斷波動(dòng)，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)動(dòng)蕩，這就導(dǎo)致了“繁榮和危機(jī)、生產(chǎn)過剩和停滯”的周期性循環(huán)。這種從危機(jī)到危機(jī)的奇特運(yùn)動(dòng)越來越強(qiáng)烈地凸顯出來。恩格斯大膽預(yù)言，每一次接踵而來的危機(jī)“必定比前一次更普遍，因而也更嚴(yán)重，必定會(huì)使更多的小資本家變窮”，現(xiàn)代工人階級(jí)隊(duì)伍擴(kuò)大，失業(yè)者和亟待就業(yè)者人數(shù)激增。(13)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第461頁及以下。

這還不夠。競爭使“資本與資本、勞動(dòng)與勞動(dòng)、土地占有與土地占有”對(duì)立起來，使得每個(gè)經(jīng)濟(jì)階層同其他階層對(duì)立起來，這就不可避免地導(dǎo)致“財(cái)產(chǎn)的集中”，“按照強(qiáng)者的權(quán)利”，較大的資本家吞掉較小的資本家，較大的土地占有者吞掉較小的土地所有者，“中間階級(jí)必然越來越多地消失”。在工人之間，較強(qiáng)者排擠著較弱者，所有工人都會(huì)由于資本日漸增長的權(quán)力而遭受損失。競爭者日益加劇的不平等及其“相互奴役”狀況使自由競爭變得“不可能”(14)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第469-471頁。。恩格斯這篇論文沒有提及現(xiàn)代機(jī)器勞動(dòng)，也沒有提到工廠制度?？茖W(xué)和發(fā)明是工業(yè)時(shí)代最重要也是被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所忽視的生產(chǎn)要素之一，然而卻被用于資本家損害工人利益的既定關(guān)系中，工人不得不承擔(dān)技術(shù)進(jìn)步的代價(jià)。

這只是一個(gè)開端，還有真正的工作要做。在青年恩格斯看來，自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然取得了一些理論進(jìn)步，但他們根本不了解這場導(dǎo)向工業(yè)資本主義的大轉(zhuǎn)型。只有像他這樣的私有制反對(duì)者、資本主義批評(píng)者，才能夠做到“從經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)比較正確地”(15)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第446頁。作出判斷。在恩格斯看來，作為對(duì)給現(xiàn)代資本主義關(guān)系賦予概念的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判的結(jié)果，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)才剛剛開始。30多年后，恩格斯仍然認(rèn)為，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠超過自由主義和(新)重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，但這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)“尚待創(chuàng)造”(16)《馬克思恩格斯全集》第26卷，人民出版社2002年版，第157頁。。恩格斯寫下這些話的時(shí)候，馬克思還遠(yuǎn)沒有完成其現(xiàn)代資本主義理論。馬克思在理論上沒有完成此事，他僅完成了其全面批判(《資本論》)的第一部分。幾年后這一任務(wù)落到恩格斯身上，他將此事業(yè)繼續(xù)推進(jìn)并最終完成。

三、恩格斯與工業(yè)革命

1844年11月到1845年3月短短幾個(gè)月時(shí)間里，恩格斯在巴門父母家中寫下了其第一本著作——《英國工人階級(jí)狀況》。1845年年底，該書出版。這應(yīng)該是他最有名、最成功的著作之一，這本書奠定了他的聲望，更確切地說，使他成為有名的社會(huì)主義者。研究世界第一大工業(yè)國的工人的生存狀況只是其更大計(jì)劃的第一部分，但這卻是其核心部分，他還打算研究英國工業(yè)和社會(huì)史。遺憾的是，恩格斯并未完成這一計(jì)劃。

這本書在德國引起轟動(dòng)。布魯諾·希爾德布蘭德的批評(píng)可以算作是恩格斯的榮譽(yù)。希爾德布蘭德是舊歷史學(xué)派的創(chuàng)始人之一(其他兩位是羅雪爾和克尼斯)，也是英國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的尖銳批評(píng)者。他在其主要著作中用了80頁篇幅批評(píng)恩格斯(17)Hildebrand Bruno, Die National?konomie der Gegenwart und Zukunft, Literarische Anstalt, 1948, S. 155-239.，其批評(píng)的核心要義是，恩格斯雖然在很多細(xì)節(jié)上是正確的，他正確地陳述了事實(shí)，但他對(duì)事實(shí)的判斷卻是錯(cuò)誤的，并且建立了錯(cuò)誤的因果關(guān)聯(lián)。

這本書是由社會(huì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)和統(tǒng)計(jì)分析、社會(huì)地理研究、經(jīng)濟(jì)分析和政治檄文組成的大雜燴。恩格斯利用了大量的當(dāng)時(shí)在德國尚不為人所熟知的文件，例如由議會(huì)設(shè)立的調(diào)查委員會(huì)發(fā)布的報(bào)告(《藍(lán)皮書》)，以及工廠檢查官和衛(wèi)生檢查官提交的報(bào)告。他還寫下了他的親身經(jīng)歷，以及他在曼徹斯特通過與工廠主和工人接觸和交流所獲取的信息。在其女友瑪麗·白恩士的幫助下，他得以在曼徹斯特的無產(chǎn)者聚集區(qū)自由活動(dòng)并與那里的人公開對(duì)話。這種研究方法在今天被稱作“參與式觀察”。當(dāng)然，恩格斯還閱讀并利用了同時(shí)代有關(guān)貧困化、有關(guān)手工制造業(yè)工人及工廠工人生存狀況的文獻(xiàn)。他還閱讀了尤金·布雷特1841年的著名作品并利用了其內(nèi)容。(18)Buret Eugène, La misère des classes laborieuses en France et en Angleterre, Paulin,1841.

這本書主要考察了工業(yè)革命及其社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和文化后果。這些后果在工業(yè)大都市曼徹斯特吸引了所有細(xì)心的觀察者的注意。曼徹斯特是新型大都市，是快速發(fā)展的工業(yè)城市，放眼望去，碩大高聳的工廠建筑和一整片的工廠煙囪極為醒目，那些建筑有七八層樓高，高得驚人。在曼徹斯特及周邊較小的工業(yè)區(qū)，有一個(gè)產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，那就是棉紡織業(yè)。在高度復(fù)雜的系統(tǒng)中集中使用機(jī)器，由快速增長的工人大軍提供服務(wù)，這種新式工廠系統(tǒng)在棉紡織業(yè)中獲得了最高度的發(fā)展。“棉花大王”的工廠處于技術(shù)進(jìn)步的最前沿。棉紡織業(yè)的繁榮是出口繁榮，這種持續(xù)不斷的繁榮使曼徹斯特和英國西北部地區(qū)(蘭開夏郡)不斷擴(kuò)張。英國的紡織業(yè)，尤其是棉紡織業(yè)，同時(shí)征服并擴(kuò)張了外國市場。英國人口不足860萬，市場太過狹小，大部分人的可支配收入增長緩慢。而隨著英國的世界貿(mào)易的發(fā)展，其棉紡織品出口在18世紀(jì)后10年爆炸性增長了200倍。在英國出口的產(chǎn)品中，棉制品(棉紗和織物)占了近六成，但是，如果沒有快速增長的原棉進(jìn)口流——主要來自美國南部各州——也就沒有棉紡織業(yè)的增長。(19)參看BeckertJens,King Cotton. Eine Geschichte des globalen Kapitalismus, Verlag C.H. Beck, 2014, S. 84f.; MokyrJoel,The Enlightened Economy. An Economic History of Britain 1700-1850, Yale University Press, 2009, S.145 ff.

在恩格斯看來——不僅僅是恩格斯——這種新式工廠工業(yè)是革命的，它從工業(yè)革命中產(chǎn)生，并將繼續(xù)顛覆所有經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系，從長遠(yuǎn)來看，這將導(dǎo)致一場新的、更大的革命。在他看來，英國人的工業(yè)革命并不遜色于美國人或法國人的革命。恩格斯指出，英國在過去一段時(shí)間里“經(jīng)歷了一次比其他任何國家經(jīng)歷的變革意義更重大的變革；這種變革越是不聲不響地進(jìn)行，它的影響也就越大”。英國發(fā)生的革命是“社會(huì)革命，因此比任何其他一種革命都更廣泛，更有深遠(yuǎn)影響”，這場社會(huì)革命是“真正的革命”，政治革命、學(xué)術(shù)革命等等也必然以此為歸依，這場革命在英國“已經(jīng)進(jìn)行了七八十年，目前正在向著自己的決定性關(guān)頭快步邁進(jìn)”(20)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第526頁。。一個(gè)世界歷史性的制高點(diǎn)已經(jīng)越過：在工業(yè)資本主義的新世界，利益，更確切地說是私人利益，被提升為“普遍原則”和“人類的紐帶”，所有人分解成“一堆互相排斥的原子”，所有的統(tǒng)治變得非人化、物化，轉(zhuǎn)變成“財(cái)產(chǎn)的統(tǒng)治”；結(jié)果“財(cái)產(chǎn)的外在化了的空洞抽象物，就成了世界的統(tǒng)治者”。一種新的、普遍的奴隸制建立起來，人們變成了“物的奴隸”?！捌毡榈某鲑u”，即對(duì)市場和競爭的依賴已經(jīng)取代了所有前現(xiàn)代的、人的統(tǒng)治和奴役形式。(21)《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第533-534頁。

工業(yè)革命最重要的結(jié)果是產(chǎn)生了一個(gè)新型工人階層，即工業(yè)無產(chǎn)階級(jí)或工廠無產(chǎn)階級(jí)。由此英國的整體工業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變。隨著工廠經(jīng)營戰(zhàn)勝了手工業(yè)經(jīng)營，大資本家、新的工廠主取代了以往的手工業(yè)師傅，一無所有的無產(chǎn)者取代了以往的手工業(yè)者。工業(yè)革命的結(jié)果是，“工人階級(jí)才第一次真正成為居民中的一個(gè)穩(wěn)定的階級(jí)”，生而為無產(chǎn)者的人，“除了一輩子做無產(chǎn)者，就再?zèng)]有別的前途了”(22)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第297頁。此處的Proletariat應(yīng)翻譯為無產(chǎn)者(譯者注)。。

恩格斯在書中用大量篇幅描述了不同行業(yè)雇傭工人的特殊境況，還對(duì)倫敦、曼徹斯特、格拉斯哥、都柏林等新興大都市做了介紹，并描述了這些城市的社會(huì)分離現(xiàn)象，不同社會(huì)階層的居民聚居于城市的不同區(qū)域。恩格斯以曼徹斯特為例，介紹了工人/窮人社區(qū)有意無意地與較好社區(qū)隔絕開的情況，恩格斯沿用了法國社會(huì)主義者的說法，將這種社會(huì)分裂稱為“社會(huì)戰(zhàn)爭”。社會(huì)戰(zhàn)爭在工業(yè)城市的市區(qū)空間結(jié)構(gòu)中凸顯出來。(23)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第305頁。

雖然恩格斯以黑暗的色彩描繪了曼徹斯特工人聚集區(qū)的貧困狀況并對(duì)英國資產(chǎn)階級(jí)發(fā)起了猛烈的道德抨擊，但他在書中也對(duì)現(xiàn)代工業(yè)工人的境況作了細(xì)致入微的分析。就像他在《大綱》中要求的那樣，他在此書中用了整整一個(gè)章節(jié)專門分析“競爭”，主要是雇傭工人之間的競爭。(24)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第359-373頁。

恩格斯在此基礎(chǔ)上發(fā)展出了現(xiàn)代雇傭工人在勞動(dòng)力市場上“雙重自由”的命題，這比馬克思早得多。雇傭工人保留了個(gè)人自由，因?yàn)樗安皇且淮尉陀肋h(yuǎn)賣掉，而是一部分一部分地按日、按星期、按年賣掉的”，因?yàn)樗约撼鲑u自己并且能自己尋找工作和更換工作。即便如此，他并未擺脫勞動(dòng)力市場的外在強(qiáng)制，他必須找到一個(gè)資本雄厚的他者，這個(gè)人愿意雇傭并付工資給他/她。所以說，雇傭工人只是享有“表面的自由”，恩格斯強(qiáng)調(diào)，不過這種表面的自由也“一定會(huì)給他帶來某些真正的自由”(25)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第364頁。。恩格斯還研究了工資水平及其變動(dòng)情況：工廠工人是特殊的物種，讓工人保持工業(yè)勞動(dòng)所要求的“文化程度”，符合工業(yè)企業(yè)家的利益。將工人的最低工資壓縮到工人生理上所能承受的最低限度，這是不被推崇的，這會(huì)使其成為“蹩腳的工廠工人”。由歷史和文化因素所確定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)是完全可變的，絕大多數(shù)雇傭工人都保持在最低水平之上。工廠工人“能夠教育自己的子女，使他們的子女習(xí)慣于正規(guī)的勞動(dòng)”，這符合工廠主的利益。事實(shí)上，工人的工資圍繞一個(gè)平均水平上下波動(dòng)，有些人可能過得“相當(dāng)好”，有些人可能過得“相當(dāng)壞”。因?yàn)橹匾氖羌彝タ偸杖?，有的家庭甚至能夠享受“一點(diǎn)點(diǎn)舒適和文明”——這以婦女和兒童定期就業(yè)，也就是定期的工廠勞作為前提。恩格斯認(rèn)為，這些平均工資的確定方法各不相同。平均工資比(可變)最低工資高出多少，有賴于“工人的平均需要和文化程度”。工廠勞動(dòng)以熟練性和規(guī)律性為前提，工資必須達(dá)到一定高度，才能使工廠工人學(xué)習(xí)并維持這種必要的熟練性和規(guī)律性。(26)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第361-363頁。但這僅適用于接近充分就業(yè)的情況。因?yàn)殡S著工業(yè)形勢的交替變化，就業(yè)情況也發(fā)生波動(dòng)，即使總體上工業(yè)持續(xù)發(fā)展并且對(duì)工人的需求不斷增加，“過剩的無用的人口”仍在不斷形成?？傮w上“工人之間的競爭總是勝過爭奪工人的競爭”(27)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第366頁。。因?yàn)楣I(yè)增長的同時(shí)，人口也在增長，而且隨著愛爾蘭工人不斷移入，許多部門的工資遭到壓縮。

在青年恩格斯看來，在實(shí)際工廠工業(yè)中，迅猛的技術(shù)進(jìn)步的后果是完全矛盾的。機(jī)器不斷改進(jìn)，新式機(jī)器投入使用，每一種技術(shù)進(jìn)步都使工作變得更加容易并且提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，但卻以許多工廠工人失去工作為代價(jià)；改良的機(jī)器或新式機(jī)器使完整的工作部門變得多余，完整的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)消失了，熟練的、經(jīng)過正規(guī)培訓(xùn)的工人被未經(jīng)培訓(xùn)的工人取代。成年男性工廠工人被女工和童工排擠出去。工廠工人的生活變得愈加困難，工資水平下降。這種情況不一定契合所有人，不一定契合所有時(shí)期。如果經(jīng)濟(jì)總體上在增長，工業(yè)化不斷推進(jìn)，新工廠建起來，那么許多游離出來的工人會(huì)在一段時(shí)間之后找到新工作。但是仍有不少人找不到工作，成為過剩人口。恩格斯在此借助于有缺陷、不充分的數(shù)字資料進(jìn)行論證，他詳細(xì)引用了工廠工人的陳述和一些工廠報(bào)告，并以此為論據(jù)。(28)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第420-474頁。他得出的結(jié)論遠(yuǎn)比他的批評(píng)者認(rèn)為他應(yīng)該得出的結(jié)論更微妙。(29)參看Hollander Samuel,Friedrich Engels and Marxian Political Economy, Cambridge University Press, 2011, S.51.他預(yù)測，只有農(nóng)業(yè)工人面臨著永久性失業(yè)的危險(xiǎn)，他們受到農(nóng)業(yè)工業(yè)化的排擠，而工廠工人只面臨周期性失業(yè)的危險(xiǎn)。但是工廠工人情況將越來越糟糕，因?yàn)橹芷谛晕C(jī)在未來將會(huì)越來越廣泛而且越來越棘手。由此，失業(yè)工人組成的工業(yè)后備軍的數(shù)量將增加。歐洲大陸和美國的情況同英國一樣，工業(yè)革命所及之處皆如此。

最先進(jìn)的機(jī)械裝置，大規(guī)模集聚，工廠化組織，大量定期雇傭勞動(dòng)，依靠奴隸勞動(dòng)的種植園經(jīng)濟(jì)，由不斷發(fā)展的交通革命導(dǎo)致的世界貿(mào)易和世界交通的不斷擴(kuò)張與加速，在世界許多地方發(fā)展起來的工業(yè)大都市和工業(yè)區(qū)，同時(shí)席卷許多國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)的整體運(yùn)動(dòng)——在繁榮時(shí)期和危機(jī)時(shí)期都一樣。對(duì)于在工業(yè)資本主義世界中心地帶感知這一切的人而言，這是極其特殊與新奇的。年輕商人弗里德里?！ざ鞲袼乖诼鼜厮固厣钣畜w會(huì)。

導(dǎo)向現(xiàn)代資本主義的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)革命率先在英國發(fā)生，英國工業(yè)的勝利導(dǎo)致了更廣泛的大轉(zhuǎn)型。恩格斯早在1845年就看到并預(yù)測到了這一點(diǎn)。從長遠(yuǎn)來看，已經(jīng)波及歐洲大陸許多國家和地區(qū)的不斷發(fā)展的工業(yè)化還將繼續(xù)蔓延。工業(yè)化和工業(yè)增長將迅速擴(kuò)展到歐洲所有國家，然后波及其殖民地，最終蔓延至世界所有國家。英國的工業(yè)生產(chǎn)目前在世界市場上占據(jù)壟斷地位，它能夠剝削世界其他地區(qū)，也就是令其充當(dāng)銷售市場、原料產(chǎn)地和勞動(dòng)力儲(chǔ)備地。世界經(jīng)濟(jì)的這種獨(dú)特結(jié)構(gòu)不會(huì)持續(xù)太久，一個(gè)接一個(gè)的國家會(huì)奮起反抗英國的統(tǒng)治并發(fā)展起自己的工業(yè)。由于持續(xù)依賴英國工商業(yè)的強(qiáng)力，沒有哪個(gè)國家能擺脫走向工業(yè)化的強(qiáng)制性。鐵路和輪船，迅速拓展的鐵路網(wǎng)絡(luò)和航運(yùn)路線將不可避免地把世界各地卷入國際競爭。在可預(yù)見的時(shí)間里，國際競爭將終結(jié)英國在世界市場上的暫時(shí)壟斷以及這種壟斷所導(dǎo)致的獨(dú)特霸權(quán)地位。前景廣闊的競爭對(duì)手，19世紀(jì)的新興工業(yè)國，在起跑時(shí)就已顯而易見。恩格斯確信，即便竭盡全力，德國工業(yè)還是無法超越美國。美國是最強(qiáng)大的競爭對(duì)手，它在“不到十年的時(shí)間內(nèi)建立了工業(yè)，目前在粗棉紡織品(英國工業(yè)的主要產(chǎn)品)方面已經(jīng)開始和英國競爭”，美國工業(yè)已經(jīng)把英國人從北美和南美市場上排擠出去，與此同時(shí)它還和英國人爭奪亞洲市場。美國有富饒的資源、迅速拓展的陸路和水路交通、快速增長的“堅(jiān)毅而活躍的居民”以及巨大的市場，美國掌握著最佳條件，能夠把“工業(yè)壟斷權(quán)奪到自己手中”并將英國工業(yè)持續(xù)擊垮。美國，還有德國和法國，這之后還有比利時(shí)和瑞士，這些新興工業(yè)國正虎視眈眈，準(zhǔn)備和英國爭奪領(lǐng)先的工業(yè)強(qiáng)國和世界貿(mào)易強(qiáng)國地位。(30)《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社1957年版，第584頁。恩格斯預(yù)測，這種情況會(huì)在未來20年內(nèi)發(fā)生。恩格斯只估錯(cuò)了幾十年。

四、危機(jī)、周期和巨大廣闊的世界市場

恩格斯在商業(yè)危機(jī)和商業(yè)周期(他在當(dāng)時(shí)還是這樣稱呼的)中發(fā)現(xiàn)了一個(gè)在很多方面值得注意的新現(xiàn)象，他不是第一個(gè)發(fā)現(xiàn)此現(xiàn)象的人。最遲從1825年開始人們逐漸意識(shí)到，18世紀(jì)非常規(guī)的貿(mào)易危機(jī)、農(nóng)業(yè)危機(jī)和金融危機(jī)已經(jīng)被一種新型的常規(guī)性危機(jī)所取代，這種觀點(diǎn)不斷擴(kuò)散。這場新危機(jī)幾乎同時(shí)席卷了所有重要的工商業(yè)部門，這極其令人擔(dān)憂，由此經(jīng)濟(jì)學(xué)家感到迫切需要對(duì)危機(jī)作出解釋。在社會(huì)主義者中，恩格斯先于馬克思認(rèn)識(shí)到了這種新現(xiàn)象的重要性并著手對(duì)商業(yè)周期或者說工業(yè)發(fā)展的長波和短波進(jìn)行研究。像他同時(shí)代的其他社會(huì)主義者一樣，恩格斯想利用這種周期性發(fā)生的危機(jī)及其破壞作用，作為反對(duì)現(xiàn)代資本主義的主要論據(jù)，但只有證明這些危機(jī)或者說整個(gè)商業(yè)周期遵循著特定邏輯，并且這種邏輯與新的工業(yè)資本主義的驚人動(dòng)力相關(guān)才行。

當(dāng)下一場危機(jī)如預(yù)期那樣在1847年夏天爆發(fā)并迅速擴(kuò)散至歐洲大多數(shù)國家時(shí)，恩格斯很確信地指出，大工業(yè)已經(jīng)導(dǎo)致了世界市場的形成和無法控制的國際競爭，因此這場危機(jī)“目前已經(jīng)完全成為世界市場危機(jī)”(31)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第672頁。。恩格斯所言為時(shí)過早，直到10年后，即1857年秋天，第一場真正的世界市場危機(jī)才到來。恩格斯的大膽斷言直接基于他對(duì)工業(yè)革命動(dòng)力的看法。“機(jī)器勞動(dòng)”的優(yōu)勢摧毀了“世界各國”舊的工廠手工業(yè)制度和以手工勞動(dòng)為基礎(chǔ)的工業(yè)制度，所有“半野蠻國家……被迫脫離了它們的閉關(guān)自守狀態(tài)”，印度和中國等古老文明國家走向“革命”。因?yàn)椤敖裉煊l(fā)明的新機(jī)器，一年之內(nèi)就會(huì)奪去中國千百萬工人的飯碗” 。所以“大工業(yè)便把世界各國人民互相聯(lián)系起來，把所有地方性的小市場聯(lián)合成為一個(gè)世界市場，到處為文明和進(jìn)步做好了準(zhǔn)備，使各文明國家里發(fā)生的一切必然影響到其余各國”(32)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第680頁。。。因此，工業(yè)生產(chǎn)過剩的危機(jī)一旦在某個(gè)發(fā)達(dá)的資本主義工業(yè)國爆發(fā)，就必然蔓延至整個(gè)世界。

危機(jī)一次次損害著整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)制度。但是危機(jī)并未造成崩潰，而是導(dǎo)致公司、行業(yè)和市場的快速改變。馬克思和恩格斯在其最著名的合著文章《共產(chǎn)黨宣言》中指出，通過消滅(或廢除)資本和雇傭勞動(dòng)，通過“奪取新的市場，更加徹底地利用舊的市場”(33)《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第37頁。，危機(jī)將得以克服。工業(yè)資本主義的周期性危機(jī)加速了資本主義的發(fā)展，也加速了資本主義世界經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。恩格斯和馬克思對(duì)危機(jī)和繁榮的發(fā)展過程進(jìn)行研究，互相交換意見，并偶爾以定期經(jīng)濟(jì)分析的形式撰寫政治經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代診斷。可靠的數(shù)據(jù)只能一點(diǎn)一點(diǎn)地獲取。恩格斯更擅長收集信息，知識(shí)面更廣，在經(jīng)驗(yàn)知識(shí)方面遠(yuǎn)超其朋友，尤其是和資本主義工業(yè)企業(yè)相關(guān)的日常實(shí)際操作，貨幣交易、商業(yè)交易和證券交易，在這些方面恩格斯是權(quán)威。人們通常把馬克思和恩格斯看作是純粹的理論家，其實(shí)并非如此。

在1847—1848年危機(jī)和1848—1849年革命運(yùn)動(dòng)失敗之后，兩人在英國流亡期間共同寫下了3篇政治經(jīng)濟(jì)“評(píng)論”，這也是為了弄清楚新的世界形勢。他們研究的主題是這場危機(jī)的確切發(fā)展過程，他們關(guān)注到，自1849年春季以來，英國“工業(yè)新高漲”以驚人的速度發(fā)展起來。需要說明的是，“以前的歷次危機(jī)”都是工業(yè)資本主義“取得新成就的信號(hào)”。歐洲大陸的政治事件發(fā)揮了作用，但 “最大的事件”當(dāng)屬1848年加利福尼亞金礦的發(fā)現(xiàn)和隨之而來的淘金熱。(34)《馬克思恩格斯全集》第10卷，人民出版社2002年版，第275頁。他們預(yù)測，整個(gè)世界貿(mào)易和世界交通將隨之發(fā)生改變：“世界貿(mào)易第二次獲得了新的發(fā)展方向”，因?yàn)楝F(xiàn)在“世界交通樞紐”正向北美轉(zhuǎn)移，從長遠(yuǎn)來看，太平洋將“起著偉大的世界水路交通線的作用”，紐約和舊金山等城市將成為世界貿(mào)易的新商業(yè)中心。(35)《馬克思恩格斯全集》第10卷，人民出版社2002年版，第276頁。對(duì)英國和歐洲大陸的工業(yè)而言，美國現(xiàn)在就已經(jīng)是其最重要和最關(guān)鍵的市場。英國棉紡織業(yè)是“英國最重要工業(yè)部門”，它依賴美國南部的棉花種植園，也就是依賴大規(guī)模奴隸勞動(dòng)。按照馬克思和恩格斯的說法，兩三個(gè)棉花種植園欠收足以嚴(yán)重阻礙棉紡織業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)，這樣一來，英國資產(chǎn)階級(jí)就開始在世界上氣候條件適宜種植棉花的所有地方強(qiáng)行推進(jìn)棉花生產(chǎn)，如東印度群島、南非和澳大利亞部分地區(qū)。如果英國能成功打破美國的棉花壟斷地位，美國奴隸制將終結(jié)。因?yàn)樵谄渌胤?，要生產(chǎn)出足夠多的棉花，只有依靠自由勞動(dòng)者。(36)《馬克思恩格斯全集》第10卷，人民出版社2002年版，第587頁。事情并非如此簡單和迅速，美國內(nèi)戰(zhàn)使英國棉花產(chǎn)業(yè)陷入嚴(yán)重危機(jī)，棉花短缺導(dǎo)致大量工廠停工和工人大規(guī)模失業(yè) 。

恩格斯又重新回到曼徹斯特歐門&恩格斯紡織公司，1864年，恩格斯成為這家公司的股東，他擔(dān)任杰出的觀察員職務(wù)長達(dá)20年。恩格斯熟悉棉花工業(yè)和棉花貿(mào)易的所有實(shí)際業(yè)務(wù)，自1853年以來，他是曼徹斯特證券交易所的成員，這是當(dāng)時(shí)歐洲最大的商品交易所。當(dāng)馬克思在倫敦埋頭寫作其主要經(jīng)濟(jì)學(xué)著作時(shí)，那位經(jīng)理人和(暫時(shí)的)工廠主為他提供有關(guān)高科技企業(yè)業(yè)務(wù)和組織情況的詳細(xì)信息，這些企業(yè)純粹為了出口而生產(chǎn)。1857年秋天，等待已久的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)了，多年以前恩格斯和馬克思曾對(duì)此作過多次誤判。這件事使他們兩人大為振奮，他們詳細(xì)研究了危機(jī)的過程。在恩格斯的幫助下，馬克思搜集材料，整理統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，規(guī)整剪報(bào)和摘錄，制成三本內(nèi)容豐富的危機(jī)筆記。馬克思原本打算在此基礎(chǔ)上和恩格斯合寫一本關(guān)于危機(jī)的書。遺憾的是，這個(gè)計(jì)劃最終沒能實(shí)現(xiàn)。資本主義在過去幾十年的發(fā)展表明，資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)經(jīng)歷了第二次狂飆突進(jìn)的時(shí)期，也就是說資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)已經(jīng)第二次經(jīng)歷了它的十六世紀(jì)。因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的真正任務(wù)是“建成世界市場和確立以這種市場為基礎(chǔ)的生產(chǎn)”，這個(gè)過程“隨著加利福尼亞和澳大利亞的殖民地化，隨著中國和日本的門戶開放”而完成。因此在亞洲、美洲和澳大利亞等“廣大得多的地域內(nèi)”，資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)還在走上坡路，而要走向終結(jié)還需很長時(shí)間。(37)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第166頁。恩格斯贊同這種觀點(diǎn)，不過他后來才對(duì)新的歷史鞍形期即導(dǎo)向下一次資本主義大轉(zhuǎn)型的轉(zhuǎn)折點(diǎn)作出定位，也就是第一次大蕭條時(shí)期。

五、大蕭條和資本主義革命的終結(jié)

恩格斯多次回頭審視他寫于1845年的那本著作(即《英國工人階級(jí)狀況》——譯者注)：1887年這本書的美國版出版，恩格斯用英文寫了序言和附錄；1892年英國版出版，恩格斯又寫了序言，并且附上了不久前出版的德文版第二版序言。恩格斯在該書所有的序言和附錄中都強(qiáng)調(diào)，他1845年所論述事物的情況如今“在很多方面都已經(jīng)成為過去”(38)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第365頁。。他試圖捕捉工業(yè)資本主義世界的事物的新情況，也就是說能反映19世紀(jì)90年代的情況。一些同時(shí)代人對(duì)世紀(jì)末(Fin de Siècle)資本主義感到擔(dān)憂。恩格斯對(duì)其事業(yè)并不確信，他不是教條主義者，他所捍衛(wèi)的馬克思主義理論存在的漏洞和不足，他至少部分清楚。馬克思逝世后，他不得不承擔(dān)起社會(huì)主義首席理論家和精神導(dǎo)師的角色，最遲從1890年開始，他極大地影響了歐洲社會(huì)主義政黨和社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)，至少在德國、奧匈和法國是如此。恩格斯擁護(hù)和宣傳“科學(xué)社會(huì)主義”，對(duì)形形色色帶有情緒色彩的社會(huì)主義進(jìn)行猛烈抨擊。因此對(duì)他而言最重要的是，要讓其支持者對(duì)真實(shí)存在著的資本主義有一個(gè)理智且全面、科學(xué)的認(rèn)識(shí)。所以他認(rèn)為他的任務(wù)在于，要讓他所傳達(dá)的資本主義圖景和理論與資本主義在其主要國家和世界市場上的現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)型相適應(yīng)。

在其最受歡迎和最有影響力的著作《社會(huì)主義從空想到科學(xué)的發(fā)展》的結(jié)尾，恩格斯仍將資本主義整個(gè)時(shí)代稱為“資本主義革命”。在書中他扼要地闡述了其發(fā)展歷程，從資本主義生產(chǎn)開始，他提到了“個(gè)別資本家”，再到大工業(yè)，大工業(yè)引起了“生產(chǎn)的無限擴(kuò)張”和生產(chǎn)力的不斷提高(總體生產(chǎn)力)，致使“競爭不可遏制”，最終導(dǎo)致工業(yè)危機(jī)周期的“惡性循環(huán)”。資本主義與生俱來的沖突不斷增加，資本主義生產(chǎn)方式陷入歷史的死胡同，最終發(fā)生了期望與計(jì)劃之外的事情，例如生產(chǎn)的“社會(huì)化”，即“大規(guī)模的生產(chǎn)機(jī)構(gòu)和交通機(jī)構(gòu)”起初“由股份公司占有，后來由托拉斯占有，然后又由國家占有”。(39)《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第565-566頁。恩格斯在文章中指出，從1825年以來，資本主義從一次普遍危機(jī)到下一次普遍危機(jī)，整整經(jīng)歷了5次完整的產(chǎn)業(yè)周期；1877—1878年正經(jīng)歷著第六次周期?，F(xiàn)在危機(jī)已經(jīng)非常嚴(yán)重，資本主義生產(chǎn)方式的全部機(jī)制陷入停滯，資本和大量勞動(dòng)力被閑置。因此，資本家嘗試將不同形式的資本聯(lián)合起來并將其社會(huì)化。設(shè)立股份制公司，以托拉斯的形式將整個(gè)工業(yè)部門的資本聯(lián)合起來，最后整個(gè)交通部門轉(zhuǎn)化為國家財(cái)產(chǎn)。

19世紀(jì)70年代，恩格斯主要從事自然科學(xué)研究。但是他每天都與馬克思接觸——從1870年9月開始他又住到了倫敦——他知道他的朋友極其重視1873年以來的危機(jī)現(xiàn)象。馬克思在寫給丹尼爾遜的信中指出：“這一次的現(xiàn)象十分特殊，在很多方面都和以往不同。”在英國的危機(jī)發(fā)生以前，在美國、南美洲、德國和奧地利等地就出現(xiàn)“如此嚴(yán)重的、至今幾乎已經(jīng)持續(xù)五年之久的危機(jī)”，這還是從來沒有過的事?！澳壳笆录倪M(jìn)展”必須受到重視，考察這次大的世界市場危機(jī)的發(fā)展，對(duì)于“資本主義生產(chǎn)的研究者和職業(yè)理論家”來說“極其重要”。(40)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第431-433頁。馬克思指出，1873年9月到1878年這一時(shí)期是“持續(xù)危機(jī)的時(shí)期”，這已在美國導(dǎo)致極速轉(zhuǎn)型。(41)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第427頁。1879年4月，馬克思仍認(rèn)為這場危機(jī)盡管持續(xù)時(shí)間特別長，但將“像以前的各次危機(jī)一樣地過去，并且會(huì)開始一個(gè)具有繁榮等等各個(gè)不同階段的新的‘工業(yè)周期’”(42)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第433頁。。幾年之后恩格斯不再如此確定。

1884年10月，恩格斯首次指出，他能夠設(shè)想一場持續(xù)的危機(jī)。自從“英國在世界市場上的壟斷被打破以后”，世界市場的結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本變化。新的繁榮期一直沒有到來?！叭绻肋h(yuǎn)不再出現(xiàn)，那么經(jīng)常的停滯再加上輕微的波動(dòng)就會(huì)成為現(xiàn)代工業(yè)的常態(tài)?！?43)《馬克思恩格斯文集》第4卷，人民出版社2009年版，第211頁。這之后不久，1885年2月，他開始嘗試對(duì)大蕭條作出解釋。1847—1848年危機(jī)爆發(fā)后，開始了長達(dá)20年的擴(kuò)張和繁榮期，同1850—1870年生產(chǎn)的“巨大飛躍”比起來，過去的成果就顯得微不足道了，這次繁榮期僅僅被1857年危機(jī)和1866年危機(jī)短暫中斷過。(44)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第374頁。恩格斯從政治角度解釋了英國工廠工業(yè)的這種非同尋常的繁榮，這可能令某些人感到吃驚。英國工業(yè)資本家已經(jīng)成功地在政治上取得了統(tǒng)治地位，并竭力對(duì)抗土地所有者、銀行家、交易所經(jīng)紀(jì)人、食利者等人，實(shí)施所有符合他們利益的措施，憑借激進(jìn)的自由貿(mào)易政策，充足的廉價(jià)原料和糧食得以進(jìn)口，這使得英國成為“農(nóng)業(yè)世界的偉大的工業(yè)中心”(45)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第372頁。，成為世界工廠。在長期繁榮年代，英國工人的狀況有所改善，甚至“廣大群眾”也是如此。但是，從長遠(yuǎn)來看，只有“兩種受到保護(hù)的人”的狀況得到顯著改善：那些受工廠法保護(hù)的實(shí)際的工廠工人，還有通過工會(huì)組織起來的工人，他們所從事的職業(yè)和工作部門不受女工和童工競爭的威脅，并且機(jī)器的使用也是有限的。大多數(shù)工人的情況并非如此。后來事情發(fā)生了“變化”，在1866年的危機(jī)之后，(在英國)有過一次短暫而微弱的高漲，但“完全的危機(jī)”并沒有在1877—1878年發(fā)生。從1876年起，英國經(jīng)濟(jì)在“一切重要的工業(yè)部門都處于經(jīng)常沉寂的狀態(tài)”，既沒有完全破產(chǎn)，也沒有出現(xiàn)人們所盼望的繁榮期，“各行各業(yè)的所有市場都出現(xiàn)經(jīng)常的過飽和現(xiàn)象”(46)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第374-376頁。。

英國的工業(yè)壟斷地位被打破，因?yàn)楣I(yè)在越來越多的國家發(fā)展起來，如法國、比利時(shí)、美國、德國。就連俄國也有了自己的工廠和工業(yè)，還有工業(yè)城市和工業(yè)區(qū)，國家通常給予充足的援助，這是英國所不及的。這些新興工業(yè)國依托先進(jìn)的技術(shù)水平加以運(yùn)作，并很快憑借新發(fā)明(例如在鋼鐵和煤炭開采行業(yè))脫穎而出，其工業(yè)得以快速擴(kuò)張，這使得英國工業(yè)在世界市場上面臨激烈競爭。恩格斯列舉了強(qiáng)有力的事實(shí)，在發(fā)明“節(jié)約勞動(dòng)力的機(jī)器”方面，美國的發(fā)明和專利品取代了英國的發(fā)明和專利品。“美國的機(jī)器輸入英國，而且?guī)缀跏撬械墓I(yè)部門?！?47)《馬克思恩格斯全集》第25卷，人民出版社2002年版，第275頁。英國工業(yè)家大肆宣揚(yáng)的自由貿(mào)易政策開始適得其反。新市場越來越少，英國工廠在世界貿(mào)易中的份額連年萎縮。(48)參看Allen Robert C.,The Industrial Revolution: A Very Short Introduction, Oxford University Press, 2017, S.107.恩格斯將其視為不祥之兆，并認(rèn)為這是整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)無法解決的問題?！百Y本主義生產(chǎn)是不可能穩(wěn)定不變的，它必須增長和擴(kuò)大”，資本主義生產(chǎn)方式要求持續(xù)增長和持續(xù)擴(kuò)張，這是其“存在的基礎(chǔ)”，鑒于當(dāng)前資本主義世界經(jīng)濟(jì)的狀況，這不可能實(shí)現(xiàn)。因此資本主義生產(chǎn)陷入“絕境”，資本主義沒有更好的出路。(49)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第377頁。

在接下來的幾年里，他多次提到這個(gè)論點(diǎn)，并做了一些補(bǔ)充。1849—1850年以來的長期繁榮鞏固了英國在世界市場的壟斷地位，繁榮期于1870年結(jié)束，1866年的危機(jī)標(biāo)志著“世界經(jīng)濟(jì)史上的一個(gè)新的起點(diǎn)”。除自由貿(mào)易政策外，其他同時(shí)發(fā)生的變化也起到促進(jìn)作用，如加利福尼亞和澳大利亞金礦的發(fā)現(xiàn)和開采，還有推動(dòng)世界貿(mào)易和世界運(yùn)輸擴(kuò)張的海陸運(yùn)輸革命。(50)《馬克思恩格斯文集》第4卷，人民出版社2009年版，第337頁。如果新興工業(yè)國的保護(hù)性關(guān)稅下降，世界市場將充斥著來自四面八方的大量工廠產(chǎn)品，不僅僅是英國工業(yè)，整個(gè)工業(yè)資本主義的世界體系將陷入歷史死胡同。

恩格斯在英文版和德文版的《英國工人階級(jí)狀況》的序言中并未試圖適時(shí)更新其論述，也沒有詳細(xì)列舉1844年以來發(fā)生的變化。要是那樣做的話，這本書的篇幅將翻一番。有關(guān)1865年前后的情況，他讓讀者閱讀馬克思《資本論》第一卷。25年后，馬克思的論述也過時(shí)了。工人階級(jí)的狀況長期持續(xù)改善，至少大工業(yè)中的工廠工人和一些高級(jí)手工業(yè)者的狀況得以改善，對(duì)此恩格斯這樣解釋：由于英國工業(yè)在世界市場上處于壟斷地位，英國的工業(yè)資本家能夠放棄對(duì)工人進(jìn)行“瑣細(xì)偷竊”，放棄使用那些低劣、蹩腳的謀財(cái)手段。主導(dǎo)世界市場的大工廠主不再需要這類騙人伎倆，他們足夠聰明，能避免與工人發(fā)生激烈沖突和“不必要的紛爭”。他們?nèi)∠藢?shí)物工資制，通過了十小時(shí)工作日法案，對(duì)工聯(lián)以及工廠檢查官和健康檢查官作出妥協(xié)。恩格斯總結(jié)道，資本主義的發(fā)展“至少在主要的工業(yè)部門”和在大工業(yè)中消除了“早年使工人命運(yùn)惡化的那些小的弊端”；但是在次要的工業(yè)部門，在小工業(yè)中“根本不是這樣”。(51)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第367-368頁。這種情況也適用于工業(yè)城市和工業(yè)地區(qū)中最惡劣的衛(wèi)生弊病。因?yàn)樾涡紊牧餍胁〉陌l(fā)生使英國資產(chǎn)階級(jí)懂得，著手改善大城市的衛(wèi)生狀況是有意義的，這樣使他們自己不至于遭受流行病的侵害。在許多方面，英國現(xiàn)在“已經(jīng)度過了資本主義剝削的青年時(shí)期”，而其他新興工業(yè)國才剛剛踏進(jìn)這個(gè)時(shí)期。(52)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第368-369頁。

甚至在那些 “剝奪了工人同雇主平等的權(quán)利”的最惱人的法律中，有一些也已經(jīng)被廢除。(53)《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第373頁。確實(shí)存在著一些不容否認(rèn)的進(jìn)步，英國工人階級(jí)的狀況得到明顯改善。但是，恩格斯強(qiáng)調(diào)，對(duì)于大多數(shù)工人來說，這些改善只是暫時(shí)的，持久性的改善僅僅發(fā)生在有特權(quán)的少數(shù)人身上。在英國一直存在著貧困的工人階層，存在大量過剩人口，存在大量失業(yè)者和待業(yè)者，大城市還有許多貧民窟。英國工業(yè)壟斷地位使英國工人階級(jí)也跟著享受到一定好處，但只是很小一部分工人。這些好處在享有特權(quán)的少數(shù)工人和廣大工人群眾之間分配不均。恩格斯沒有提供任何數(shù)據(jù)支撐他的論點(diǎn)。恩格斯指出，無論如何，自1846年以來，蘭開夏郡和整個(gè)英格蘭的工廠工人的平均實(shí)際收入都顯著增加，英國工人階級(jí)的生活水平得到改善，并顯著優(yōu)于同英國競爭的新興工業(yè)國的工人。(54)參看Allen Robert C.,The British Industrial Revolution in Global Perspective, Cambridge University Press, 2009, S.34-42.; Allen Robert C.,The Industrial Revolution: A Very Short Introduction, Oxford University Press, 2017, S.66-71.

在大蕭條時(shí)期世界重新洗牌。世界市場進(jìn)一步擴(kuò)大，因?yàn)橘Y本在周圍找不到任何有利可圖的投資，也就是說“英國的，從而歐洲的過剩資本”需要重新分配，重新投資——更確切地說是以生產(chǎn)和交通投資等等的形式“分配于全世界”，分配于許許多多的投資場所。因此在生產(chǎn)停滯期間，大量投機(jī)性的資本都投入到鐵路、工廠和銀行中，從英國和歐洲開始，然后蔓延到美國、拉丁美洲和印度。這些投資一再引發(fā)小型危機(jī)，這些危機(jī)僅局限于個(gè)別國家和地區(qū)。(55)《馬克思恩格斯全集》第22卷，人民出版社1965年版，第384頁。因此，恩格斯經(jīng)常預(yù)測：由于英國的資本輸出，美國工業(yè)發(fā)展越來越迅猛，技術(shù)發(fā)展總是處在前沿，我們在不遠(yuǎn)的將來將經(jīng)歷“一場史無前例的工業(yè)斗爭”。在反擊美國(和德國)競爭的戰(zhàn)爭中英國不可能取勝，英國將變成“第二個(gè)荷蘭，也就是變成一個(gè)資產(chǎn)階級(jí)靠昔日強(qiáng)盛的殘余過日子的國家”(56)《馬克思恩格斯全集》第22卷，人民出版社1965年版，第389-390頁。。

六、恩格斯對(duì)《資本論》所作的說明和補(bǔ)充

馬克思在1883年3月逝世時(shí)留下了堆積如山的筆記、摘錄和手稿，但是根本沒有還算說得過去的完整文稿可用于《資本論》第二卷和第三卷的出版。馬克思在逝世前曾對(duì)女兒艾琳娜說，希望恩格斯基于整個(gè)材料“做出點(diǎn)什么”來。恩格斯接受了委托。恩格斯確實(shí)做成了這項(xiàng)工作，1885年《資本論》第二卷出版，9年后《資本論》第三卷出版，都是以馬克思遺稿為基礎(chǔ)的，特別是《資本論》第三卷令恩格斯深感棘手，他為此費(fèi)盡心思。恩格斯對(duì)馬克思的手稿進(jìn)行編輯，對(duì)其進(jìn)行了重新加工，刪掉了一些內(nèi)容，并作了一些補(bǔ)充。在《資本論》第二卷里，恩格斯改寫和插入的文句差不多有10個(gè)印刷頁，在第三卷里，補(bǔ)充的內(nèi)容超過60個(gè)印刷頁。(57)恩格斯沒有明確指明這個(gè)補(bǔ)充內(nèi)容的一小部分出自他手，在這一點(diǎn)上他理應(yīng)遭到指責(zé)。這令MEGA2許多編輯感到頭疼。恩格斯眼前并沒有原始手稿的歷史考證版，他想從許許多多未完成的手稿中整理出一個(gè)有可讀性且盡可能完善的文本，但他實(shí)際上濫用了自由。這樣的自由，在今天決不會(huì)被那些按照普適的編輯規(guī)范進(jìn)行工作的出版者濫用。(58)還有關(guān)于馬克西米利安·呂貝爾(Maximilien Rubel)的反面教材。他在法語版的馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)文本中責(zé)備馬克思和恩格斯，并認(rèn)為他自己有權(quán)做出刪減和更改，以此更正馬克思的文本?！顿Y本論》三卷都遭到篡改，這是迄今為止對(duì)馬克思著作進(jìn)行更改的最無禮的嘗試。與此相比，恩格斯對(duì)馬克思手稿的干預(yù)算是非常溫和了。

畢竟恩格斯承認(rèn)，他設(shè)法對(duì)馬克思的論述進(jìn)行補(bǔ)充，使之反映最新情況。這不足為奇，恩格斯長期與馬克思合作，他深知馬克思多么努力地想要讓《資本論》新版本或者說法文版和計(jì)劃出版的美國版能呈現(xiàn)最新情況。所以說恩格斯的補(bǔ)充有其合理性，人們可以將其看作是馬克思預(yù)先規(guī)定的“紅線”的延伸，看作是“按照馬克思的精神而自行得出結(jié)論”，正如恩格斯所說的那樣。(59)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第7頁。恩格斯在這篇序言中強(qiáng)調(diào)，需要對(duì)他補(bǔ)充的內(nèi)容作進(jìn)一步研究。恩格斯在1893年11月第三版序言中指出，他知道馬克思也打算將《資本論》第一卷原文“大部分改寫一下，把某些論點(diǎn)表達(dá)得更明確一些，把新的論點(diǎn)增添進(jìn)去，把直到最近時(shí)期的歷史材料和統(tǒng)計(jì)材料補(bǔ)充進(jìn)去”(60)《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第28頁。。

恩格斯對(duì)《資本論》第三卷所作的補(bǔ)充遠(yuǎn)超第二卷，他對(duì)此給出了合理解釋：他認(rèn)為第三卷具有關(guān)鍵性意義，馬克思的理論要借助于第三卷才能完整呈現(xiàn)出來，由此人們才能完全理解馬克思的理論，而許多反對(duì)意見完全是多余的，“只是由于這一點(diǎn)，我們的理論才具有不可摧毀的基礎(chǔ)，我們才能在各條戰(zhàn)線上勝利地發(fā)動(dòng)起來”(61)《馬克思恩格斯全集》第36卷，人民出版社1974年版，第293頁。。這本書所涉及的對(duì)象是經(jīng)濟(jì)學(xué)家眾所周知的，而且他們對(duì)此已經(jīng)進(jìn)行了足夠多的討論，圍繞地產(chǎn)和地租，貿(mào)易，貨幣和信貸，銀行和證券，資本積聚，利潤率和利息的發(fā)展等問題，已有大量的研究考察和激烈的論爭。按照馬克思的承諾，在第三卷中，要將競爭概念加以發(fā)展，以此攻擊經(jīng)濟(jì)學(xué)家的基本范疇，正如恩格斯1844年在《大綱》中所要求的那樣。(62)馬克思在《1857-1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中批評(píng)道：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家們大肆空談過自由競爭，但從來還沒有闡明過，盡管自由競爭是建立在資本上的整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)的基礎(chǔ)?！?《馬克思恩格斯全集》第30卷，人民出版社2002年版，第394頁。)資本主義批判理論離不開對(duì)競爭的分析，離不開對(duì)資本家之間、土地所有者之間、雇傭勞動(dòng)者之間的關(guān)系進(jìn)行分析。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，競爭一詞能夠解釋一切他們無法解釋的問題，誰若因此批評(píng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，那就必須提供一個(gè)牢靠的概念和牢固的競爭理論。因此馬克思在這部手稿中作出評(píng)論：“揭示什么是自由競爭，這是對(duì)于中產(chǎn)階級(jí)先知們贊美自由競爭或?qū)τ谏鐣?huì)主義者們詛咒自由競爭所作的唯一合理的回答?！?《馬克思恩格斯全集》第31卷，人民出版社2002年版，第43頁。)遺憾的是，他在《資本論》第三卷手稿中只是部分地履行了諾言。恩格斯承受著來自敵友雙方的巨大壓力。越來越多的馬克思支持者感到焦急，他們期待第三卷最終能夠?qū)Φ谝痪砗偷诙碇猩袩o答案的一系列問題給出解釋，馬克思的批評(píng)者也有類似期待。這令恩格斯感到不適，他同馬克思的手稿奮戰(zhàn)了9年。恩格斯的不安與日俱增，他越來越清楚，馬克思留下的窟窿有多少，有多大，他越來越清楚，馬克思與其公告相違背，還深陷于未完成的研究過程之中。有些缺陷他尚且能填補(bǔ)。對(duì)于馬克思在研究過程中使用的術(shù)語，恩格斯做了完善和統(tǒng)一。但是恩格斯不能夠也不愿意用他自己的理論頂替馬克思未完成的理論，也不打算把他自己的思想脈絡(luò)硬塞到馬克思有缺陷的論證中。

恩格斯補(bǔ)充的很多內(nèi)容涉及資本主義的最新發(fā)展及其現(xiàn)象。有些他已經(jīng)在序言、短文以及私人信件中作了說明，并將這些論述和評(píng)論又作為補(bǔ)充內(nèi)容添加進(jìn)第三卷正文或腳注中。因?yàn)樗煜ゑR克思在1868-1882年所作的廣泛的經(jīng)濟(jì)歷史研究和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)研究，而且他手頭上有大量馬克思的相關(guān)摘錄和評(píng)述(例如有關(guān)美國的貨幣和信貸關(guān)系，有關(guān)倫敦和紐約的金融市場，有關(guān)美國中西部地區(qū)農(nóng)業(yè)的工業(yè)化，有關(guān)俄國的工業(yè)化)，所以他認(rèn)為有理由將1865年以來的資本主義的顯著、重要的變化補(bǔ)充進(jìn)去。

在《資本論》第三卷的原始手稿中，馬克思只是順帶提及了產(chǎn)業(yè)周期和周期性重復(fù)出現(xiàn)的世界市場危機(jī)。馬克思在第五篇關(guān)于利息與信用那里作了最詳細(xì)的論述，這部分內(nèi)容很零散，恩格斯必須對(duì)其重新組織。馬克思在1865年還認(rèn)為產(chǎn)業(yè)周期有著慣常過程，所以恩格斯在一個(gè)較長的腳注中作了更正：自上一次普遍危機(jī)以來，已經(jīng)“發(fā)生了轉(zhuǎn)變”。目前周期的形式已改變，看來讓位給“比較短暫的營業(yè)稍許好轉(zhuǎn)和比較持久的含混不振這二者之間比較慢性的和拖延時(shí)日的互相交替現(xiàn)象，這種現(xiàn)象在不同的工業(yè)國發(fā)生于不同的時(shí)間”(63)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第554頁，腳注8。。恩格斯闡述了大蕭條的經(jīng)過，但并未排除產(chǎn)業(yè)周期以先前形式卷土重來的可能性。這也許“只是周期的延續(xù)時(shí)間拖長了”(64)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第554頁，腳注8。，這種情況此前發(fā)生過。他沒有給出解釋，而是提及自1867年以來已經(jīng)發(fā)生的“巨大的變化”。由于交通和運(yùn)輸工具的驚人發(fā)展，世界市場越來越大或者說世界市場才真正地形成。同英國競爭的工業(yè)國家不斷增多，歐洲的過剩資本在“世界各地”發(fā)現(xiàn)了無限廣闊和多種多樣的投資領(lǐng)域，由此這些資本得以更廣泛地和更好地分配。同時(shí)國內(nèi)市場上的競爭由于卡特爾和托拉斯的出現(xiàn)而受限，國外市場上的競爭則由于關(guān)稅保護(hù)的實(shí)行而受限。恩格斯不敢在此作最終預(yù)測，他沒有直接指明一場全新的巨大的世界危機(jī)將可能代替“舊危機(jī)的重演”。他發(fā)現(xiàn)，奪取“世界市場霸權(quán)”的工業(yè)戰(zhàn)爭還沒作好準(zhǔn)備，他在這里要比在早期文本中更加謹(jǐn)慎。(65)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第554頁，腳注8。他在之前的注釋中提到，“由于一切文明國家，特別是美國和德國的工業(yè)的迅速發(fā)展”，世界市場上的競爭大大加劇。資本家試圖遏制這場激烈的競爭——通過保護(hù)關(guān)稅以及通過卡特爾和托拉斯來實(shí)現(xiàn)，但這種嘗試只有在“經(jīng)濟(jì)氣候比較有利的時(shí)候”才能進(jìn)行。(66)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第136頁，腳注16。

1844年恩格斯開始對(duì)資本積累進(jìn)行分析，然后迅速研究起資本的集中化趨勢，馬克思在《資本論》第一卷中采納了這些內(nèi)容并對(duì)其進(jìn)一步闡發(fā)。和恩格斯一樣，他認(rèn)為各種類型的聯(lián)合資本至關(guān)重要。在《資本論》第三卷原始手稿和第二卷的草稿中，他多次提到這一點(diǎn)。恩格斯完全贊同。他認(rèn)為現(xiàn)代信貸業(yè)，尤其是證券交易所，是資本集聚和集中的最有力杠桿，于是他竭力將馬克思原始手稿中的大量草稿按照他的想法加以整理和呈現(xiàn)。他在1891年安慰焦急的康拉德·施米特時(shí)指出，關(guān)于信貸業(yè)和金融市場，在《資本論》第三卷中還有“許多新的東西和更多尚待解決的東西”(67)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第615頁。。他研究股份制公司的發(fā)展和證券交易所的職能已有很長時(shí)間。股票交易遠(yuǎn)不止是資本家之間相互追逐利潤和財(cái)富的游戲，它改變了資本的分配，它要求集中化，股票交易“大大加速資本的積聚，因此這是像蒸汽機(jī)那樣的革命的因素”，他試圖讓愛德華·伯恩施坦確信其重要性。(68)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第497頁。有組織的貨幣和資本市場、股票交易所，以及在那里專門經(jīng)營貨幣、信貸和資本的交易者，不僅消除了商品流通和商品交易，消除了工業(yè)資本和商業(yè)資本的流通，而且通過擴(kuò)大虛擬資本的交易，“總的說來支配著金融貿(mào)易的生產(chǎn)，有一部分就為金融貿(mào)易所直接支配”，這樣金融貿(mào)易對(duì)于生產(chǎn)的反作用就變得“更為厲害而復(fù)雜了”。因?yàn)橐坏┤绱?，資本主義生產(chǎn)就具有“雙重的性質(zhì)”，不僅要適合于工業(yè)商品生產(chǎn)者的利益，而且要適合于使用虛擬資本進(jìn)行交易的股票持有人和股票經(jīng)理人的利益。(69)《馬克思恩格斯全集》第37卷，人民出版社1971年版，第486頁。因此毫無疑問，恩格斯在編輯馬克思的原始手稿時(shí)，在現(xiàn)代資本主義結(jié)構(gòu)變化的所有跡象下面都加了著重號(hào)并且作了補(bǔ)充說明，這些跡象在1865年還未被人們看穿。有些情況在19世紀(jì)90年代已經(jīng)非常明顯，因此只需做少量補(bǔ)充說明，比如企業(yè)由領(lǐng)薪經(jīng)理人管理，而不是由企業(yè)所有者-資本家領(lǐng)導(dǎo)。(70)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第435頁。但是馬克思針對(duì)股票交易和投機(jī)所做的少量、不系統(tǒng)的論述遺漏太多，缺失了很多內(nèi)容。所以恩格斯得以自行插入較長的文字，使馬克思的論點(diǎn)能夠反映最新情況。自1865年以來，聯(lián)合資本持續(xù)發(fā)展，“代表著股份公司的二次方和三次方”的“新的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營的形式”發(fā)展起來。此外，卡特爾和托拉斯作為“生產(chǎn)社會(huì)化”進(jìn)一步發(fā)展的形式，在資本主義生產(chǎn)方式的范圍內(nèi)對(duì)競爭起調(diào)節(jié)作用。(71)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第496頁。

馬克思簡短地闡述了股票交易投機(jī)在資本積聚過程中發(fā)揮的作用，恩格斯認(rèn)為這還不夠。馬克思說得當(dāng)然對(duì)，信貸業(yè)的發(fā)展使股票投機(jī)者可以用他人的資本、社會(huì)的資本去孤注一擲，而無需用他們自己的資本?！耙粋€(gè)人實(shí)際擁有的或公眾認(rèn)為他擁有的資本本身，只是成為信用這個(gè)上層建筑的基礎(chǔ)?！?72)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第498頁。恩格斯1845年就已經(jīng)清楚地認(rèn)識(shí)到，用虛擬資本和借貸的貨幣資本從事信貸的投機(jī)者如何影響著產(chǎn)業(yè)周期的進(jìn)程。但現(xiàn)在，大約50年后或者說在馬克思著手寫作原始手稿30年后，交易所和大工業(yè)的關(guān)系的新情況得以說明。

恩格斯在一篇短文中延續(xù)了這一思路，這篇文章大概寫于1891年末1892年初，是為他在《資本論》第三卷第五篇要嵌入的一個(gè)較長的補(bǔ)充內(nèi)容所做的準(zhǔn)備工作。自馬克思1864—1865寫作手稿以來，交易所和資本的角色完全改變了，資本隨著股票交易而變動(dòng)，并通過交易所的操作而增殖，恩格斯的文章主要涉及這種角色轉(zhuǎn)變。這種變化有一種強(qiáng)烈的趨勢，“要把全部生產(chǎn)，工業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，以及全部交往，交通工具和交換職能，都集中在交易所經(jīng)紀(jì)人手里”。當(dāng)馬克思寫完他的手稿時(shí)，交易所“在資本主義體系中還是一個(gè)次要的要素”，但是此后其意義和功能發(fā)生了改變，交易所即便不會(huì)成為首要因素，也將成為一個(gè)重要因素。(73)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第1028頁。恩格斯列舉了許多理由來說明這種趨勢一定會(huì)實(shí)現(xiàn)：首先，積累極大加速并且尋找可積累的投資的貨幣資本快速增加，——隨著“積累的增長，食利者的人數(shù)也增加了”，這些食利者自己不會(huì)成為企業(yè)家，而只不過想擔(dān)任股份公司名義上的董事或監(jiān)事。為了便于“這樣流來流去的大量貨幣資本得到使用”，新形式的有限責(zé)任公司得以設(shè)立，法律規(guī)定的股東的責(zé)任減輕了，這使得“工業(yè)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楣煞萜髽I(yè)，一個(gè)部門接著一個(gè)部門”都將如此，最終銀行和其他信用機(jī)構(gòu)也是這樣；然后托拉斯創(chuàng)立起來，也就是“實(shí)行共同管理的巨大企業(yè)”。隨著農(nóng)業(yè)在銀行業(yè)的幫助下逐步工業(yè)化，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，“地產(chǎn)的實(shí)際的最高所有權(quán)被轉(zhuǎn)移到了交易所手中”。資本通過購買外國股票(例如鐵路股票)從而出口到國外的情況也越來越多。交易所是所有國際資本運(yùn)動(dòng)的中轉(zhuǎn)站和催化劑，特別是對(duì)于工業(yè)國不斷增長的資本出口而言。最后是通過交易所集資的殖民地生意，以及為了交易所的利益而推動(dòng)的殖民地政策。(74)《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第1029頁。恩格斯在此只提到“交易所”，而實(shí)際上他指的是所有通過交易所進(jìn)行交易的資本家和財(cái)富所有者。人們可以將其視為“金融資本”統(tǒng)治理論的先聲，盡管恩格斯沒有將其局限為銀行資本，而是將所有能夠通過交易所進(jìn)行交易的貨幣資本所有者和貨幣財(cái)富所有者包括在內(nèi)。

恩格斯最后一篇經(jīng)濟(jì)學(xué)論文在其逝世后刊登在《新時(shí)代》上，題目是《價(jià)值規(guī)律和利潤率》。恩格斯在逝世前幾周寫下了這篇文章，想借此對(duì)《資本論》第三卷出版后隨即招致的批評(píng)作出回應(yīng)。由此可以看出，恩格斯在對(duì)馬克思手稿進(jìn)行深入研究之初還曾認(rèn)為，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，馬克思的手稿中有簡單而明確的解決方案，但現(xiàn)在他已不再如此確定。他概述了一條沒多少支持者的論證思路。其建議主要針對(duì)威納爾·桑巴特，恩格斯認(rèn)為他有能力將這樣的研究繼續(xù)進(jìn)行下去。因?yàn)槎鞲袼怪鲝垉r(jià)值理論的討論應(yīng)當(dāng)歷史化。隨著資本主義過渡到現(xiàn)代資本主義，隨著資本主義轉(zhuǎn)型的進(jìn)一步推進(jìn)，價(jià)值形成和價(jià)格形成的條件歷史性地發(fā)生了變化，這同樣適用于一般利潤率的形成條件。 兩者都取決于歷史地變化著的競爭條件，而且這些條件不斷地改變著活動(dòng)者。恩格斯此前曾給桑巴特回過信，桑巴特認(rèn)為《資本論》第三卷是未完成的草稿，并指責(zé)恩格斯只是出版了一本殘篇集。恩格斯向年輕的桑巴特提出了直言不諱的要求：“對(duì)這個(gè)過程[價(jià)值形成過程]作出真正歷史的解釋，當(dāng)然要求認(rèn)真地進(jìn)行研究，而為此花費(fèi)的全部心血將換來豐碩的成果；這樣的解釋將是對(duì)《資本論》的十分寶貴的補(bǔ)充?！?75)《馬克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第692頁。

七、不止是天才

恩格斯一直不露鋒芒，他覺得在他的朋友馬克思之后擔(dān)當(dāng)?shù)诙崆偈址浅：?，他敬仰馬克思并視其為天才。馬克思的看法截然不同，他一生都為他的朋友而感到驕傲，他認(rèn)為恩格斯是唯一和他旗鼓相當(dāng)?shù)娜?。他相信恩格斯是唯一能夠繼續(xù)完成他未竟事業(yè)的人，也就是將他遺留的手稿整理成《資本論》。恩格斯能夠代表他和馬克思共同發(fā)展起來的理論，馬克思對(duì)此深信不疑。他也同樣信賴他朋友的經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)知識(shí)，也就是信賴作為理論家的恩格斯，而決不只是作為能干的商人和資本家的恩格斯。事實(shí)上恩格斯的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)不只是使馬克思的理論通俗化。在此過程中，他對(duì)于馬克思理論問題的理解，遠(yuǎn)比他之后所有哲學(xué)評(píng)論家更清晰和敏銳。恩格斯很早就發(fā)現(xiàn)了專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和當(dāng)時(shí)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一些錯(cuò)誤。在《大綱》中他就已經(jīng)開始反對(duì)李嘉圖對(duì)級(jí)差地租的解釋并且率先對(duì)馬爾薩斯人口論進(jìn)行反駁，并開始解釋資本主義為何以及如何不斷產(chǎn)生過剩人口。馬克思在《資本論》中一再感謝恩格斯的啟發(fā)和開拓工作。對(duì)馬克思而言，恩格斯一直都是最重要的啟發(fā)者和批評(píng)者。

恩格斯沒少做自我批評(píng)。對(duì)他而言，承認(rèn)自己犯錯(cuò)了，承認(rèn)自己的大量預(yù)言是錯(cuò)誤的并不令他犯難。他在十九世紀(jì)八九十年代的不同序言中多次坦率地做了自我糾正。恩格斯于1895年8月逝世，他逝世得太早，無法親身經(jīng)歷資本主義世界經(jīng)濟(jì)的下一次大轉(zhuǎn)折。如果能再多活幾年，他無疑將認(rèn)識(shí)到下一個(gè)長的繁榮期在現(xiàn)代資本主義歷史上的重要性，并且修改他的“死胡同”理論，也就是資本主義作為世界體系已經(jīng)陷入死胡同。在其最后一篇文章中，這篇文章有時(shí)也被稱為他的“遺囑”，恩格斯已經(jīng)這樣做了——對(duì)比他和馬克思在19世紀(jì)40年代及以后所持有的關(guān)于資本主義發(fā)展的設(shè)想可以看出這一點(diǎn)。他們當(dāng)時(shí)認(rèn)為，無產(chǎn)階級(jí)奮起反抗和革命的時(shí)代指日可待，屆時(shí)現(xiàn)存的社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)秩序必然被打破。在去世前幾個(gè)月，恩格斯寫道：“歷史表明，我們以及所有和我們有同樣想法的人，都是不對(duì)的。歷史清楚地表明，當(dāng)時(shí)歐洲大陸經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況還遠(yuǎn)沒有成熟到可以鏟除資本主義生產(chǎn)的程度；歷史用經(jīng)濟(jì)革命證明了這一點(diǎn)，從1848年起經(jīng)濟(jì)革命席卷了整個(gè)歐洲大陸，在法國、奧地利、匈牙利、波蘭以及最近在俄國剛剛真正確立了大工業(yè)，并且使德國簡直就變成了一個(gè)頭等工業(yè)國，——這一切都是以資本主義為基礎(chǔ)的，可見這個(gè)基礎(chǔ)在1848年還具有很大的擴(kuò)展能力?！?76)《馬克思恩格斯文集》第4卷，人民出版社2009年版，第540頁。如果恩格斯能再多活一些時(shí)日，他會(huì)發(fā)現(xiàn)被大蕭條改變了的資本主義的基礎(chǔ)再次具有擴(kuò)張能力。(77)恩格斯強(qiáng)調(diào)，資本主義一般理論只有在“資本主義生產(chǎn)到處都已經(jīng)充分地實(shí)現(xiàn)，也就是說社會(huì)已經(jīng)被簡化為地主、資本家(工業(yè)家和商人)和工人這三個(gè)現(xiàn)代階級(jí)，而一切中間階層都已被消滅”的前提下才能實(shí)現(xiàn)。這樣一種純粹資本主義的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)“甚至在英國都沒有”?！恶R克思恩格斯文集》第10卷，人民出版社2009年版，第694頁。當(dāng)馬克思和恩格斯確信事實(shí)、歷史發(fā)展、自然科學(xué)和其他科學(xué)的新見解證明他們有誤時(shí)，他們都毫不遲疑地對(duì)自己的見解作出了修正。(78)有一個(gè)被當(dāng)作“修正”在文獻(xiàn)中偶爾提到的例子，而這不過是對(duì)誤判的一種自我糾正：恩格斯和馬克思極大地改變了最初對(duì)英國工廠法所持的極其保守的態(tài)度。最遲從1859年開始，他們把工廠法視為英國工廠工人道德和身體恢復(fù)的必要前提。參看HollanderSamuel,Friedrich Engels and Marxian Political Economy, Cambridge University Press, 2011, S.229ff.