戴樂(lè)笑 肖若樓

浙江省文成縣人民法院，浙江 溫州 325300

一、寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策提出的背景及發(fā)展

2004年12月，中共中央政治局常委、中央政法委書(shū)記羅干在全國(guó)政法工作會(huì)議上提出正確運(yùn)用寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，對(duì)嚴(yán)重危害社會(huì)治安的犯罪活動(dòng)嚴(yán)重打擊，……同時(shí)堅(jiān)持懲辦與寬大相結(jié)合……”，這一刑事政策的提出恰恰是在我國(guó)提出構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的大背景下，和諧社會(huì)的基本特征就是民主法治、公平正義、充滿活力、安定有序等，在國(guó)家改革開(kāi)放的進(jìn)程中，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)逐步的孕育、發(fā)展，擺脫了與國(guó)有經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)不對(duì)等的局面，民營(yíng)企業(yè)即是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要載體，也是推進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè)的重要力量。因此寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策與民營(yíng)企業(yè)構(gòu)建和諧社會(huì)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，是構(gòu)建和諧社會(huì)的舉措之一。

2010年最高人民法院制定并下發(fā)了《最高人民法院關(guān)于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的若干意見(jiàn)》，對(duì)人民法院在刑事審判工作中如何更好地貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，提出了具體、明確的要求。2017年最高人民檢察院下發(fā)《最高人民檢察院關(guān)于充分發(fā)揮職能作用營(yíng)造保護(hù)企業(yè)家合法權(quán)益的法治環(huán)境支持企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的通知》。上述文件通知的出臺(tái)使寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策在民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的過(guò)程中提供了有效的執(zhí)法依據(jù)，將寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策在民營(yíng)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中推向了一個(gè)高度。

二、寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的理念

寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策重要表現(xiàn)在寬與嚴(yán)的關(guān)系，處理民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的刑事問(wèn)題的方式與主導(dǎo)思想在《最高人民法院關(guān)于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的若干意見(jiàn)》中有所體現(xiàn)，即第一條貫規(guī)定“徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，要根據(jù)犯罪的具體情況，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，做到該寬則寬，當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)相濟(jì)，罰當(dāng)其罪，打擊和孤立極少數(shù)，教育、感化和挽救大多數(shù)，最大限度地減少社會(huì)對(duì)立面，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定，維護(hù)國(guó)家長(zhǎng)治久安?！?/p>

這一政策正是來(lái)源于我國(guó)刑法基本原則，貫穿處理民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)刑事問(wèn)題的始終，合理掌握寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的依據(jù)來(lái)源，才能有效保護(hù)并促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展。

（一）罪行法定原則

“法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑；法律沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得定罪處刑”，這是我國(guó)《刑法》對(duì)罪刑法定原則的直接表述。我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在改革開(kāi)放以前與國(guó)有經(jīng)濟(jì)及外資企業(yè)相比，無(wú)論是在優(yōu)惠政策上，還是民事刑事處理上存在著不對(duì)等的方式。而我國(guó)1979年《刑法》同樣沒(méi)有罪刑法定原則的規(guī)定，因此罪行法定原則的確立杜絕了案件類(lèi)推、刑罰不明確等現(xiàn)象的出現(xiàn)，從而為民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為提供了底線，也為民營(yíng)企業(yè)的自主經(jīng)營(yíng)提供了行為空間，防止國(guó)家濫用刑罰權(quán)侵犯企業(yè)權(quán)益，從而確保社會(huì)正常的秩序。

（二）罪行相適應(yīng)原則

罪行相適應(yīng)原則就在于判處刑罰的輕重與犯罪主體的犯罪輕重相關(guān)。因此我們可以理解為犯罪分子因觸犯刑法所受到的刑事懲罰與其犯罪的主觀目的、事實(shí)、情節(jié)以及社會(huì)危害性等情況有關(guān)并相適應(yīng)。具體體現(xiàn)在處理民營(yíng)企業(yè)涉及刑事犯罪時(shí)要擺脫重刑思想，該寬則寬，當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)相濟(jì)，罰當(dāng)其罪。從嚴(yán)在于對(duì)社會(huì)危害大、主觀惡性深、人身危險(xiǎn)性大等具有嚴(yán)重情節(jié)的犯罪嫌疑人處以重罰，有效震懾犯罪分子和社會(huì)不穩(wěn)定分子，達(dá)到有效遏制犯罪、預(yù)防犯罪的目的。從“寬”體現(xiàn)在對(duì)于情節(jié)較輕、社會(huì)危害性較小的犯罪以及其他犯罪可以依法從輕、減輕或者免除處罰，從而達(dá)到感化目的，一寬一嚴(yán)即是維護(hù)民營(yíng)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的利器，也是維護(hù)民營(yíng)企業(yè)持久動(dòng)力的保護(hù)。

三、充分利用寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)良性發(fā)展

（一）準(zhǔn)確定位案件性質(zhì)

從當(dāng)前涉民營(yíng)企業(yè)刑事案件來(lái)看，案件較為復(fù)雜，涉及民事刑事較多，基于當(dāng)前對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的扶持，新類(lèi)型經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)，案件辦理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)也存在時(shí)間及人員變動(dòng)方面的沖突。因此面對(duì)復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)情況，準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)是落實(shí)打擊破壞民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序與保障民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展并重的關(guān)鍵，在民營(yíng)企業(yè)涉刑事案件辦理中，要做到兩手抓，一個(gè)是依法懲治侵害民營(yíng)企業(yè)利益犯罪，另一個(gè)是做到保護(hù)措施，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)及人身權(quán)利并通過(guò)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。對(duì)于情節(jié)較輕或是社會(huì)危害性不大的企業(yè)，在法律規(guī)定的量刑范圍內(nèi)，查明企業(yè)或個(gè)人違法犯罪動(dòng)機(jī)以及犯罪行為，明確該行為損害的法益大小并進(jìn)行區(qū)別對(duì)待，從而確定刑罰，不僅有效的打擊犯罪行為，還有效的保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的正常發(fā)展。

（二）司法要有“力度”，更要有“溫度”

構(gòu)建和諧社會(huì)，既要將公平正義融入社會(huì)中，又要注意化解矛盾，追求企業(yè)的實(shí)質(zhì)性發(fā)展。寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，區(qū)分的就是寬嚴(yán)的處理方式。作為檢察機(jī)關(guān)，在處理民營(yíng)企業(yè)偶發(fā)性違法犯罪行為時(shí)，堅(jiān)持以法律為準(zhǔn)繩的基本思想，在法律允許的范圍內(nèi)采取可捕可不捕的不捕、可訴可不訴的不訴的辦案方式。一般而言，民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者是企業(yè)發(fā)展的靈魂所在，一旦逮捕或是拘留對(duì)于民營(yíng)企業(yè)來(lái)講輕則喪失市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)客戶，重則面臨企業(yè)破產(chǎn)倒閉，因此，無(wú)論是審判機(jī)關(guān)還是檢察機(jī)關(guān)在處理控制民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的時(shí)候要分清犯罪行為的輕重以及犯罪主體的犯罪動(dòng)機(jī)及社會(huì)危害性、認(rèn)罰性，探索輕者減少實(shí)質(zhì)性控制的辦案模式，給企業(yè)一定的發(fā)展空間。

（三）完善民營(yíng)經(jīng)濟(jì)認(rèn)罪認(rèn)罰制度，充分利用刑法裁量權(quán)力

量刑情節(jié)在我國(guó)刑法中具有明確的規(guī)定，其是法院對(duì)犯罪主體裁量刑罰時(shí)予以考慮，決定刑罰輕重的或者免除刑罰的各種事實(shí)情況。在具體的實(shí)施過(guò)程中，從輕或者減輕處罰、免除處罰都是對(duì)犯罪主體量刑的一種方式。

《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》中對(duì)“完善刑事訴訟中認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”進(jìn)行了部署，中央全面深化改革小組《關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革試點(diǎn)方案》。認(rèn)罪認(rèn)罰制度在全國(guó)開(kāi)展，司法機(jī)關(guān)以深化司法體制改革和執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行機(jī)制改革為契機(jī)，努力探索刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用條件和程序機(jī)制。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)來(lái)講，認(rèn)罪認(rèn)罰制度的出現(xiàn)，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的違法犯罪提供了一種減輕刑罰、保護(hù)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的一種可能性。在實(shí)際辦案中，對(duì)于情節(jié)較輕的違法犯罪，認(rèn)罪認(rèn)罰態(tài)度以及和解努力，都可能是違法犯罪行為在偵查階段就以免予處罰予以起訴而結(jié)案，這種情況在充分利用寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策中居多，并取得一定的社會(huì)效果。

（四）強(qiáng)化引導(dǎo)與教育作用，形成良好經(jīng)營(yíng)局面

法律的產(chǎn)生是隨著社會(huì)發(fā)展過(guò)程中對(duì)人與人之間社會(huì)關(guān)系調(diào)整而產(chǎn)生的，其具有一定的社會(huì)價(jià)值。這種價(jià)值的存在體現(xiàn)在對(duì)具有違法犯罪動(dòng)機(jī)的犯罪主體形成威懾，引導(dǎo)社會(huì)規(guī)范行為進(jìn)行，并對(duì)違法犯罪主體予以事后救濟(jì)的教育。

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與國(guó)有經(jīng)濟(jì)及外資經(jīng)濟(jì)存在的是實(shí)力上的差距，包括資金、人才、規(guī)則的運(yùn)用，因此在民營(yíng)企業(yè)發(fā)展中會(huì)遇到一系列的問(wèn)題，因?yàn)槿鄙僖欢ǖ囊?guī)則意識(shí)，往往會(huì)導(dǎo)致觸碰刑法及相關(guān)法律法規(guī)的紅線。通過(guò)正面或是反面的例子及法律規(guī)定引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)在國(guó)家法律范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，有利于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，也有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一部分，依法保障和促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是黨中央的重大決策部署，寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策在全國(guó)得以落實(shí)以來(lái)，如何根據(jù)案件的具體情況有所區(qū)分，做到該寬則寬，當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)相濟(jì)，罰當(dāng)其罪，司法部門(mén)也在進(jìn)行著探索。民營(yíng)企業(yè)較多涉及拖欠勞動(dòng)報(bào)酬、污染環(huán)境等刑事犯罪，從全國(guó)司法機(jī)關(guān)落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策以來(lái)，不僅打擊了一批嚴(yán)重破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)主體，還使一批將破產(chǎn)倒閉的企業(yè)“起死回生”，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的市場(chǎng)局面已經(jīng)形成，但仍需防微杜漸，繼續(xù)探索。