摘?要：目前國(guó)際航運(yùn)中絕大多數(shù)提單為紙質(zhì)載體，但紙質(zhì)提單傳遞時(shí)效性差、容易被偽造。相比之下，電子提單更為有效和安全。隨著分布式記賬、時(shí)間戳、公鑰基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)等基于區(qū)塊鏈的技術(shù)發(fā)展，能夠保證區(qū)塊鏈電子提單有效背書、轉(zhuǎn)讓、放貨。同時(shí)，聯(lián)合國(guó)聯(lián)合國(guó)近年來(lái)發(fā)布的電子商務(wù)領(lǐng)域示范法，肯定了區(qū)塊鏈電子提單與紙質(zhì)提單同等的法律地位。由此，區(qū)塊鏈提單可以履行貨物收據(jù)、運(yùn)輸合約的證明、物權(quán)憑證等提單三大功能，改善紙質(zhì)提單和傳統(tǒng)電子提單的缺陷，廣泛適用于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈技術(shù)?電子提單?國(guó)際貿(mào)易

2017年11月，全球最大的集裝箱航運(yùn)公司之一ZIM集團(tuán)完成了首個(gè)區(qū)塊鏈電子提單試點(diǎn)，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單成為了現(xiàn)實(shí)。本文將從區(qū)塊鏈電子提單適用的必要性、可行性和使用實(shí)踐等三個(gè)方面，論述其在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的運(yùn)用。

一、適用區(qū)塊鏈電子提單的必要性

提單作為國(guó)際貿(mào)易中的重要單據(jù)，具有貨物收據(jù)、運(yùn)輸合約證明、物權(quán)憑證三大功能，是國(guó)際航運(yùn)的基石，國(guó)際貿(mào)易中使用的絕大多數(shù)提單為紙質(zhì)。在使用過(guò)程中，紙質(zhì)提單暴露了較多缺陷。首先，紙質(zhì)提單和背書容易被偽造。在The Dolphina案 See The Dolphina [2011]SGHC 273; [2012]1 SLR 992; [2012]1 Lloyds Rep 304.中，第三方偽造了提單背書，導(dǎo)致了實(shí)際收貨人的損失。其次，傳遞時(shí)效性差。大宗商品國(guó)際貿(mào)易中，貨物到達(dá)卸港前通常不止一手交易，提單在不同國(guó)家之間寄送需要耗費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間，導(dǎo)致提單正本晚于船舶載貨到達(dá)卸港，并可能因此造成卸貨和清關(guān)遲延。

相比之下，區(qū)塊鏈電子提單更為安全高效。區(qū)塊鏈系統(tǒng)作為去中心化的數(shù)據(jù)庫(kù)，使用分布式記賬技術(shù)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸，使得提單簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓、背書、交付各環(huán)節(jié)中的所有相關(guān)方可以在系統(tǒng)中完成相應(yīng)操作。同時(shí)，區(qū)塊鏈系統(tǒng)采用當(dāng)今廣泛使用的、最安全的加密方式 See Shawn S.?Amuial， Josias N.?Dewey， and Jeffrey R.?Seul， The Blockchain： A Guide for Legal and Business Professionals （Thompson Reuters 2016） para.1：3.來(lái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)完整性和用戶身份驗(yàn)證，相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)所有參與者來(lái)說(shuō)不可篡改。因此，推廣適用區(qū)塊鏈電子提單，將有效解決目前國(guó)際貿(mào)易提單流轉(zhuǎn)中的痛點(diǎn)。

二、適用區(qū)塊鏈電子提單的可行性

物權(quán)憑證是提單最核心的功能。區(qū)塊鏈電子提單適用于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，必須能夠作為物權(quán)憑證，對(duì)此學(xué)界有較大爭(zhēng)議 Stephen Girvin， Carriage of Goods by Sea （2nd edn， Oxford University Press 2011） para 13.02。本文認(rèn)為，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)近年來(lái)發(fā)布的電子商務(wù)領(lǐng)域示范法，確認(rèn)了區(qū)塊鏈電子提單的物權(quán)憑證功能。

（一）國(guó)際貿(mào)易中對(duì)物權(quán)憑證的要求

1870年英國(guó)最高法院判例Barber v Meyerstein See Barber v Meyerstein （1870） LR 4 HL 317，確立了普通法系對(duì)提單作為物權(quán)憑證的認(rèn)可，引用該案中Hatherley大法官的判詞：“持有人擁有提單即意味著擁有貨物本身”。在國(guó)際貿(mào)易中，提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)是“通過(guò)提單的背書和交付來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓” See Sanders Bros v Maclean & Co （1883） 11 QBD 327.，提單上注明“可轉(zhuǎn)讓”（transferable） 或“可流通”（negotiable），是提單構(gòu)成物權(quán)憑證的關(guān)鍵要素 楊良宜.提單及其他付運(yùn)單證[j]中國(guó)政法大學(xué)出版社，2007：31.。對(duì)于有形的紙質(zhì)提單，背書和交付動(dòng)作很容易實(shí)現(xiàn)。而對(duì)于區(qū)塊鏈提單而言，能否通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)“背書”和“交付”，并由此使得該提單“可轉(zhuǎn)讓”，是區(qū)塊鏈電子提單履行提單功能的關(guān)鍵問(wèn)題。

（二）區(qū)塊鏈電子提單具有可轉(zhuǎn)讓性

1.使用電子簽名“背書”。要背書紙質(zhì)提單，背書人需要在提單的背面手寫簽名。在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中，則需要使用電子簽名進(jìn)行背書。2001年，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)通過(guò)了《電子簽名示范法》（Model Law on Electronic Signatures，以下簡(jiǎn)稱“MLES”）。MLES旨在“通過(guò)建立可靠技術(shù)性的標(biāo)準(zhǔn)，使得電子簽名等同于手寫簽名，由此啟用和促進(jìn)電子簽名的使用”。包括中國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家，也都制定了電子簽名相關(guān)法案 See UK Electronic Communications Act 2000.?，承認(rèn)了電子簽名的法律地位。因此提單背面的手寫簽名和區(qū)塊鏈系統(tǒng)內(nèi)的數(shù)字簽名都將被視為有效背書。

2.“交付”區(qū)塊鏈電子提單。有形文件在交付之后，交付一方不再持有該文件。但在數(shù)字環(huán)境中電子文件可以無(wú)限復(fù)制，且副本與原件完全相同。如果允許轉(zhuǎn)讓人將電子提單發(fā)送給受讓人后仍保留提單副本，將導(dǎo)致一貨多賣的風(fēng)險(xiǎn)，區(qū)塊鏈領(lǐng)域稱之為“雙花”（double spending problem）。作為可靠的電子提單，必須保證在整個(gè)生命周期中是唯一的，并且在任何時(shí)候都僅有一個(gè)持有人。

區(qū)塊鏈技術(shù)為“雙花”問(wèn)題提供了更好的解決方案，滿足了“唯一性”的要求：區(qū)塊鏈?zhǔn)窃跁r(shí)間上有序的、由區(qū)塊組成的一根鏈條。通過(guò)時(shí)間戳（time stamping）技術(shù)，每個(gè)區(qū)塊都包含對(duì)其前一個(gè)區(qū)塊的數(shù)字指紋（哈希值）。如果更改區(qū)塊的任何部分或其中的任何交易，則將產(chǎn)生不同的哈希值，且該區(qū)塊將不再有效 K.?Blythe Daly， ‘Blockchain： Potential Impact on Shipping and Logistics （11 April 2018） （訪問(wèn)時(shí)間2020年7月16日）。如比特幣發(fā)明人中本聰所述，“要讓收款人知道付款人沒(méi)有就該比特幣簽署任何較早的交易” Satoshi Nakamoto， ‘Bitcoin： A Peer-to-Peer Electronic Cash System （訪問(wèn)時(shí)間2020年7月16日）。同理，時(shí)間戳技術(shù)保證了在區(qū)塊鏈電子提單轉(zhuǎn)讓之前，當(dāng)前的提單持有人沒(méi)有進(jìn)行任何其它背書，避免了區(qū)塊鏈電子提單的“雙花”。

三、使用區(qū)塊鏈電子提單放貨

（一）區(qū)塊鏈電子提單“正本”問(wèn)題

電子系統(tǒng)中的物權(quán)憑證，最終要落實(shí)到現(xiàn)實(shí)世界的放貨指令。根據(jù)提單放貨規(guī)則（presentation rule），船東應(yīng)當(dāng)向正本提單持有人交付貨物 See The Stettin （1889） 14 PD 142， 147（Butt J）。但“正本”是一個(gè)基于紙質(zhì)的概念。在數(shù)字環(huán)境中何謂正本？聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《電子商務(wù)示范法》（Model Law on Electronic Commerce，以下簡(jiǎn)稱“MLEC”）曾給出定義：電子正本是指“初始生成的最終版本（first generated in its final form）”。但本文認(rèn)為，MLEC的定義不適用于提單這一特殊單據(jù)。國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，在貨物交付給最終收貨人之前，提單持有人通過(guò)背書轉(zhuǎn)讓，將提單正本在貿(mào)易鏈條中傳遞。每一次的背書都會(huì)改變提單所載信息，形成一個(gè)新的版本。按照MLEC的定義，電子提單需要等到最后一次電子簽名背書后才構(gòu)成“正本”，這顯然與貿(mào)易實(shí)踐不符。

2017年，《電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》（Model Law on Electronic Transferable Records，以下簡(jiǎn)稱“MLETR”）發(fā)布，對(duì)MLEC的“正本”概念做出了改進(jìn)。針對(duì)電子可轉(zhuǎn)讓記錄，MLETR并沒(méi)有使用“正本”這一名詞，而是通過(guò)判斷提貨人是否“占有”（possession）電子提單，來(lái)識(shí)別該提貨人是否擁有貨權(quán) 參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)發(fā)布的MLETR注釋：Explanatory Note to the UNCITRAL Model Law on Electronic Transferable Records （UN，2018）。這意味著在電子提單系統(tǒng)中，根據(jù)提單放貨規(guī)則，船東應(yīng)當(dāng)向占有電子提單的人交付貨物。

（二）區(qū)塊鏈密鑰與“占有”問(wèn)題

MLETR第11條進(jìn)一步對(duì)“占有”的構(gòu)成要素提出要求：“如果使用可靠的方法滿足如下要求，則法律視為對(duì)電子可轉(zhuǎn)讓記錄構(gòu)成占有：（a）建立一個(gè)人對(duì)該電子可轉(zhuǎn)讓記錄的排他性控制;（b）能夠確定控制人身份”。

本文認(rèn)為，區(qū)塊鏈電子提單系統(tǒng)滿足MLETR對(duì)“占有”的要求。首先，區(qū)塊鏈技術(shù)可以保證一個(gè)人對(duì)電子可轉(zhuǎn)讓記錄的專有控制。公鑰基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)（PKI）是區(qū)塊鏈技術(shù)的核心組成部分，被認(rèn)為是當(dāng)今廣泛使用的最安全的加密形式。它通過(guò)使用數(shù)學(xué)方程式生成一對(duì)數(shù)字密鑰，被稱為公鑰和私鑰。公鑰向全網(wǎng)公開(kāi)，私鑰則由持有人保管 Shawn S.?Amuial， Josias N.?Dewey， and Jeffrey R.?Seul， The Blockchain： A Guide for Legal and Business Professionals （Thompson Reuters 2016） para.1：3.。私鑰構(gòu)成了區(qū)塊鏈中“占有”的基礎(chǔ)，擁有私鑰的人擁有對(duì)數(shù)字資產(chǎn)的排他控制權(quán)。

另一方面，公鑰提供了識(shí)別區(qū)塊鏈提單實(shí)際占有人身份的方法。公鑰是將私鑰通過(guò)算法推導(dǎo)出來(lái)，且推導(dǎo)過(guò)程單向不可逆。用私鑰對(duì)原數(shù)據(jù)進(jìn)行簽名，只有對(duì)應(yīng)的公鑰才能驗(yàn)證簽名串與原數(shù)據(jù)是否匹配 同上注。由此，區(qū)塊鏈提單各環(huán)節(jié)相關(guān)方都可以通過(guò)提單持有人提供的公鑰來(lái)驗(yàn)證其是否為該提單的真實(shí)占有人。

（三）匿名性問(wèn)題

盡管區(qū)塊鏈系統(tǒng)的PKI能夠保證持有人對(duì)提單的排他控制，并能讓所有環(huán)節(jié)參與人有效驗(yàn)證控制人身份，但這并沒(méi)有解決區(qū)塊鏈提單放貨的全部問(wèn)題。在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中，所有參與者都是匿名的，這意味著“占有”提單的人是一個(gè)化名而非真實(shí)主體。在這種情況下，船長(zhǎng)只能將提單項(xiàng)下的貨物放給“向船長(zhǎng)提供可驗(yàn)證匹配的密鑰的人 參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)發(fā)布的MLETR注釋：Explanatory Note to the UNCITRAL Model Law on Electronic Transferable Records （UN，2018）”。

但是，除了船東以外，國(guó)際貿(mào)易中還有海關(guān)和銀行等其他角色。目前這些政府和金融機(jī)構(gòu)不接受匿名貨物和資金跨境往來(lái)，以防由此產(chǎn)生的逃稅和洗錢等問(wèn)題 同上注。對(duì)此，MLETR的第5條規(guī)定：“本示范法的任何規(guī)定均不影響任何可能要求個(gè)人披露其身份、營(yíng)業(yè)地點(diǎn)或其他信息的法律規(guī)定的適用”。盡管認(rèn)可區(qū)塊鏈技術(shù)，示范法仍然強(qiáng)調(diào)了必須遵守其他法律規(guī)定的披露義務(wù)。

（四）全套提單“一式三份”問(wèn)題

國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中紙質(zhì)提單通常成套簽發(fā)，通常為三份正本。這種一式三份的做法，長(zhǎng)期為實(shí)務(wù)界詬病。在著名的Glyn案 Glyn， Mills & Co v East & West India Dock Co （1882） 7 App Cas 591.中，提單持有人以三份正本中的第一份去質(zhì)押貸款，又用第二份正本私自提走了貨物，且沒(méi)有清還債務(wù)。因此，有學(xué)者建議在區(qū)塊鏈電子提單系統(tǒng)中應(yīng)刪除提單正本一式三份的規(guī)定 Elson Ong， “Blockchain bills of lading” （2018） CML Working Paper Series， CML-WPS-1807239， http：//law.nus.edu.sg/cml/wps.html。本文對(duì)此持不同看法。

區(qū)塊鏈電子提單正本也應(yīng)當(dāng)“一式三份”。Bowen大法官在Sanders Bros案中曾指出：“提單是用于打開(kāi)或倉(cāng)庫(kù)門的鑰匙。該倉(cāng)庫(kù)可能漂浮在海上或固定在陸地”。對(duì)鑰匙持有者而言，擁有備用鑰匙顯然更保險(xiǎn)。區(qū)塊鏈系統(tǒng)無(wú)法基于公鑰信息生成私鑰，如果私鑰所在的存儲(chǔ)介質(zhì)發(fā)生物理?yè)p壞或故障，則對(duì)應(yīng)賬戶中的區(qū)塊鏈電子提單將永遠(yuǎn)消失 Shawn S.?Amuial， Josias N.?Dewey， and Jeffrey R.?Seul， The Blockchain： A Guide for Legal and Business Professionals （Thompson Reuters 2016） para.5：5.。“一式三份”發(fā)行區(qū)塊鏈電子提單，將有效降低因某一個(gè)私鑰存儲(chǔ)故障帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

四、小結(jié)

本文旨在探討區(qū)塊鏈電子提單是否可以作為紙質(zhì)提單更高效和更安全的替代方案。本文認(rèn)為，區(qū)塊鏈電子提單具有與紙質(zhì)提單同等的法律地位。尤其是作為可轉(zhuǎn)讓的電子貨權(quán)憑證，時(shí)間戳技術(shù)保證了每條記錄的唯一性，區(qū)塊鏈電子提單可以在數(shù)字環(huán)境中可靠地背書、交付和轉(zhuǎn)讓。在放貨環(huán)節(jié)，公鑰基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)確保了持有人對(duì)提單的排他占有，船長(zhǎng)只需將貨物交付給提供可以驗(yàn)證的密鑰的人。

目前，以色列科技企業(yè)Wave和新加坡國(guó)際貿(mào)易電子平臺(tái)GeTS等許多機(jī)構(gòu)都致力于開(kāi)發(fā)區(qū)塊鏈電子提單。有了聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)示范法MLETR的加持，相信區(qū)塊鏈電子提單能夠蓬勃發(fā)展，但其取代紙質(zhì)提單之路仍然任重道遠(yuǎn)。海關(guān)、銀行等政府和金融機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，以及目前比特幣市場(chǎng)面臨的交易時(shí)間較長(zhǎng)等問(wèn)題，都是區(qū)塊鏈電子提單需要不斷完善之處。但無(wú)論如何，從環(huán)保角度來(lái)說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易的無(wú)紙化將是行業(yè)的努力方向。

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〔柯卿，中石化國(guó)際事業(yè)（新加坡）有限公司礦產(chǎn)部〕