郭名媛 鄭晨笛

（天津大學管理與經(jīng)濟學部 天津 300072）

1 引言

2013年9月和10月，國家主席習近平在出訪中亞和東南亞國家期間先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的重大倡議(簡稱“一帶一路”)，受到國際社會的高度關(guān)注?！耙粠б宦贰蓖苿咏?jīng)濟全球化朝著更加開放、包容、共贏的方向發(fā)展。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的進一步推進，沿線國家的國際合作進一步加強。而知識產(chǎn)權(quán)作為“一帶一路”合作的重要內(nèi)容，能夠推動中國與沿線國家的可持續(xù)發(fā)展。中國在“一帶一路”沿線國家的專利申請是其對外專利布局的重要表現(xiàn)，能夠動態(tài)的反映中國技術(shù)創(chuàng)新水平，進而能夠有針對性地開展國際合作，掌握國際技術(shù)話語權(quán)。

很多學者已經(jīng)在“一帶一路”戰(zhàn)略背景下進行了相關(guān)專利布局分析。蔡中華等（2016）[1]分析了“一帶一路”沿線國家在華專利申請，發(fā)現(xiàn)隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的進一步推進，中國與沿線國家的國際經(jīng)濟和技術(shù)合作進一步加強。張明倩和鄧敏敏（2017）[2]發(fā)現(xiàn)中國與“一帶一路”跨國專利合作日益頻繁，但在地域上存在非均衡性，仍專精于少數(shù)技術(shù)領(lǐng)域。楊燁等（2019）[3]通過研究“一帶一路”沿線國家2000—2016年新企業(yè)注冊和專利的變化和發(fā)展趨勢，發(fā)現(xiàn)“一帶一路”沿線國家創(chuàng)新發(fā)展水平雖然與世界平均水平還具有一定的差距，但是增勢明顯。中國與沿線國家的專利合作不斷加強。陳欣（2019）[4]采用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法研究“一帶一路”沿線國家跨國PCT 專利合作申請信息。研究結(jié)果表明，各技術(shù)領(lǐng)域科技合作網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點國家的合作廣度和合作強度均表現(xiàn)出明顯的不均衡性，網(wǎng)絡(luò)中核心國家基本上都是經(jīng)濟較發(fā)達的國家。張明倩和柯莉(2018)[5]，畢亮亮，雷磊和劉偉（2018）[6]發(fā)現(xiàn)加深共識、增加互信仍是推進“一帶一路”沿線國家科技合作活動的重要保證。高伊林和閔超（2019）[7]對中國和美國在“一帶一路”沿線國家專利合作進行對比，提出可以借鑒美國先進專利布局并豐富“一帶一路”專利合作。李睿和吳聰（2019）[8]通過對比中國與俄羅斯相互在對方國家注冊的發(fā)明專利，分析雙方專利所揭示的兩國技術(shù)市場競爭態(tài)勢信息，為科技管理部門進行產(chǎn)業(yè)布局提供依據(jù)。蔡中華等（2019）[9]對我國“十二五”期間“一帶一路”沿線國家在華專利申請分6 個區(qū)進行時間和空間趨勢分析，得出沿線國家的技術(shù)動態(tài)及各國在華技術(shù)布局的特點和趨勢。

本文旨在深入分析中國在“一帶一路”沿線國家專利布局和專利質(zhì)量，為我國在“一帶一路”沿線各國制定專利戰(zhàn)略、開展跨國科技和知識產(chǎn)權(quán)管理合作提供借鑒意義和決策參考。

2 數(shù)據(jù)來源及分析方法

本文的數(shù)據(jù)來源與分析技術(shù)實現(xiàn)主要通過IncoPat 全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫。IncoPat 全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫是涵蓋世界范圍海量專利信息的檢索系統(tǒng)，充分借鑒了國內(nèi)外著名專利檢索系統(tǒng)的先進功能，并且針對國內(nèi)用戶的使用習慣進行了改良性設(shè)計，具有數(shù)據(jù)全面準確、功能先進、更新速度快、檢索效率高、用戶界面友好等特點，是進行國際專利技術(shù)調(diào)研、競爭性分析和法律風險預警的有力工具。

目前對于“一帶一路”沿線國家數(shù)量還沒有準確界定，本文使用學術(shù)界普遍使用的“一帶一路”沿線六大區(qū)域共65 個國家的說法。因為IncoPat 專利數(shù)據(jù)庫沒有阿聯(lián)酋、波黑和巴勒斯坦三個國家的專利發(fā)布信息，因此本文未將其列入檢索，而以其余62 個“一帶一路”沿線國家聯(lián)合PCT 專利申請數(shù)據(jù)作為分析對象。

數(shù)據(jù)檢索中，采用高級檢索中的指令檢索，由于檢索的專利申請與發(fā)布國家為“一帶一路”沿線國家，且為中國的專利發(fā)布情況，因此檢索指令輸入“AP-COUNTRY=(CN)”,進行初步檢索，隨后在對申請國家進行人工除噪，將申請國人工篩選為“一帶一路”沿線國家。專利檢索時間段為2000年至2019年，檢索時間為2019年12月8日，檢索出我國在“一帶一路”沿線國家專利共計42 361 件。本文聚焦中國在“一帶一路”沿線國家的專利布局情況，檢索過程中無法避免出現(xiàn)干擾信息，但由于干擾較小，可忽略不計。

3 中國在“一帶一路”沿線國家專利布局的技術(shù)構(gòu)成與申請趨勢分析

3.1 技術(shù)構(gòu)成

從中國在“一帶一路”沿線國家醫(yī)藥行業(yè)的專利技術(shù)構(gòu)成排名來看，H04L(數(shù)字信息的傳輸，例如電報通信）是IPC 小類中分布數(shù)量最多的技術(shù)類型（見圖1），數(shù)量為4 365 件，占比10.3%；其次，發(fā)布專利技術(shù)構(gòu)成位居第二位的是H04W(無線通信網(wǎng)絡(luò))，數(shù)量為4 051 件；第三是G06F(電數(shù)字數(shù)據(jù)處理)，數(shù)量為3 595件。這三類專利技術(shù)與排名后七位的專利技術(shù)領(lǐng)域相比優(yōu)勢較為突出。整體來看，技術(shù)構(gòu)成類別主要集中在H04 類（電通信技術(shù)）、G06 類（計算推算技術(shù)）、A61 類(醫(yī)學或獸醫(yī)學和衛(wèi)生學)和C07 類（有機化學）。由此可見，中國已經(jīng)通過在“一帶一路”沿線國家申請專利進行專利布局，并參與到“一帶一路”大部分技術(shù)領(lǐng)域的競爭環(huán)節(jié)，打入海外市場。但是中國在“一帶一路”沿線國家的不同技術(shù)領(lǐng)域上專利申請數(shù)量的差異化又表明，目前中國在沿線國家申請專利的技術(shù)的特點仍處于精專于少數(shù)技術(shù)領(lǐng)域的階段。

圖1 中國在“一帶一路”沿線國家專利技術(shù)構(gòu)成

3.2 技術(shù)申請趨勢

對2000年至2019年中國在“一帶一路”沿線國家專利申請排名前10 位技術(shù)領(lǐng)域進行申請趨勢的分析，從數(shù)據(jù)統(tǒng)計情況來看（見圖2），所有專利技術(shù)類別在整體上均呈現(xiàn)波動上升再下降的趨勢。其中，2011年至2015年是專利數(shù)量增長最快的年份，大部分技術(shù)類別申請的峰值年份都在2015年。2016年開始各技術(shù)類別專利申請數(shù)量均呈現(xiàn)下降趨勢。

具體而言，排名前兩位的H04L(數(shù)字信息的傳輸，例如電報通信）和H04W(無線通信網(wǎng)絡(luò))類別在“一帶一路”沿線國家專利申請數(shù)量變化情況基本一致，在2011年之前呈現(xiàn)快速增長，在2011年至2015年之間保持高水平的小幅波動，2016年至2018年數(shù)量下降，2019年又開始回升。G06F(電數(shù)字數(shù)據(jù)處理)是排名前十的專利類別中變化幅度最大的類別，在2000年至2012年呈現(xiàn)緩慢增長至120 件左右，2013年至2015年間呈現(xiàn)急速增長，2015年增長至最大值700 件。這說明隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的提出和實施，中國在“一帶一路”沿線國家技術(shù)申請也在逐漸發(fā)生變化，計算和推算等領(lǐng)域的申請發(fā)揮著越來越重要的作用。A61K(醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品)與其他類別不同，申請趨勢線近似于倒U 型，隨時間平滑變動，沒有急速上升和下降的年份。其他分類，如：A61P(化合物或藥物制劑的特定治療活性)、C07D(雜環(huán)化合物)、H04N(圖像通信)、H04B(傳輸)、C07C(無環(huán)或碳環(huán)化合物)和H04M(電話通信)也主要集中在2011年至2016年之間增長，但波動幅度相對較小。

進一步比較一帶一路政策對專利布局的技術(shù)構(gòu)成的影響，發(fā)現(xiàn)：在2013年之后，專利申請量明顯增長的技術(shù)領(lǐng)域有H04L(數(shù)字信息的傳輸）、H04W(無線通信網(wǎng)絡(luò))、G06F(電數(shù)字數(shù)據(jù)處理)、H04N(圖像通信)和H04M(電話通信)，均屬于復雜技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)價值較高。因為2013年之后大數(shù)據(jù)、云計算及算法和互聯(lián)網(wǎng)進一步飛速發(fā)展，并受到國家政府高度重視。2014年“大數(shù)據(jù)”首次出現(xiàn)在我國國內(nèi)的《政府工作報告》中，報告指出：“要設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新平臺，在大數(shù)據(jù)等方面趕超先進，引領(lǐng)未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展?！彪S后國務(wù)院也正式印發(fā)《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》，指出要推動大數(shù)據(jù)發(fā)展和應用，培育高端智能和新興繁榮的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新生態(tài)。并且一帶一路沿線國家基本為發(fā)展中國家，在復雜技術(shù)領(lǐng)域競爭優(yōu)勢較弱，一帶一路政策的實施會推動企業(yè)在這些領(lǐng)域的專利布局，進而為企業(yè)向沿線國家市場的技術(shù)轉(zhuǎn)移與提升產(chǎn)品競爭提供有力保障，打破專利封鎖，占據(jù)市場地位。專利申請量明顯下降的技術(shù)領(lǐng)域有A61K(醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品)、A61P(化合物或藥物制劑的特定治療活性)和C07C(無環(huán)或碳環(huán)化合物)，結(jié)果表明我國在醫(yī)用化學領(lǐng)域?qū)＠暾埩肯陆?，因為我國申請量較高的“一帶一路”沿線發(fā)展中國家相對技術(shù)份額高的產(chǎn)業(yè)集中在醫(yī)藥化學領(lǐng)域，在“一帶一路”政策實施后，中國為提升產(chǎn)品競爭力會減少在該技術(shù)領(lǐng)域的專利申請量，并且互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)已經(jīng)逐步深入到醫(yī)療和化學等領(lǐng)域，企業(yè)為保持獨特的競爭優(yōu)勢會增加在復雜技術(shù)領(lǐng)域的專利申請量。2015年之后中國進入新常態(tài)時期，經(jīng)濟增速放緩，因此專利申請數(shù)量呈現(xiàn)周期性回落。

圖2 中國在“一帶一路”沿線國家專利技術(shù)申請趨勢

4 中國在“一帶一路”沿線國家專利布局的國別分析

4.1 國別專利數(shù)量排名

中國在“一帶一路”沿線國家的專利發(fā)布中，俄羅斯和印度是中國專利在“一帶一路”沿線國家主要發(fā)布地區(qū)。其中：在印度發(fā)布專利的數(shù)量是最多的，約為15 013 件；其次是俄羅斯，數(shù)量為11 387 件。這兩個國家且在“一帶一路”沿線國家中人口總量排名位居前列，經(jīng)濟發(fā)展情況也較好，是專利發(fā)布的重點國家。印度位于南亞，作為人口第二大國，經(jīng)濟發(fā)展迅速，市場潛力巨大，吸引了越來越多的中國企業(yè)，使印度成為繼歐美日韓的主要海外專利目的國。俄羅斯是中國最大的貿(mào)易伙伴，中國在俄羅斯的投資和經(jīng)營活動迎來了飛速發(fā)展，市場未動專利先行。馬來西亞、新加坡和越南的發(fā)布情況較為相仿。馬來西亞、新加坡和越南地處東南亞戰(zhàn)略要地，東西文化交融，是中國在全球的重要貿(mào)易伙伴國，并且知識產(chǎn)權(quán)保護制度較完善的國家。

表1 中國在“一帶一路”沿線國家專利申請數(shù)量排名

依照“一帶一路”沿線國家的六個區(qū)域標準，基于上述中國在“一帶一路”沿線各個國家的專利申請數(shù)量，最后匯總得出中國在“一帶一路”沿線國家六個區(qū)域申請專利數(shù)量及排名（見表2）。從表2可以看出，中國在“一帶一路”沿線國家六個區(qū)域中，申請專利比較多的是南亞、東南亞和蒙古-俄羅斯地區(qū)，數(shù)量均為1 萬件以上，較為接近。但是其中南亞和蒙古-俄羅斯地區(qū)專利內(nèi)部分布極為不平均，均只有在印度和俄羅斯進行專利布局，非常集中；而在東南亞各國幾乎都有專利申請，專利申請數(shù)量均處于中等水平，分布平均；其次是中東歐和西亞北非地區(qū)，數(shù)額近似為1000～2000 件；而最少的是中亞5 國，中國在該地區(qū)并未申請專利。整體來看，中國在“一帶一路”沿線國家六個區(qū)域?qū)＠暾垟?shù)量的梯度差異很大，說明我國在對外的技術(shù)合作中，與東南亞11 國、南亞和東歐地區(qū)專利合作密切，專利申請數(shù)量多，專利布局積極。

表2 中國在“一帶一路”沿線國家六個區(qū)域發(fā)布專利數(shù)量排名

4.2 國別申請趨勢

圖3給出了2000～2019年中國在“一帶一路”沿線國家專利申請量的變化趨勢（僅選取數(shù)量前十名的國家）。從圖3可以看出，從專利申請數(shù)量上看，印度和俄羅斯較其他國家有明顯的優(yōu)勢;從專利申請的走勢上來看，在印度和俄羅斯專利申請數(shù)量波動性很大，與其他國家形成了鮮明對比。在印度的專利申請量自2000年之后開始穩(wěn)步增長，2013年有所回落之后開始快速增長，在2016年至2018年增速放緩，并在2019年有所回落。俄羅斯從2000年開始一直以較快的速度增長，2015年達到最高值1980 件，但是從2016年開始便急速下降，2017年僅為17 件。2016年俄羅斯工業(yè)完成了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域部分法規(guī)的實質(zhì)性改革，對執(zhí)法的實施進行監(jiān)督，并采取了一系列措施從技術(shù)和制度上為相關(guān)程序的改革提供支持。因此中國企業(yè)在俄羅斯專利申請面臨著更大的壓力和限制，考慮到成本-收益的綜合效果，大多數(shù)企業(yè)會改變傳統(tǒng)的申請策略，減少在俄羅斯的專利布局?？梢钥闯鲈?015年之前，中國在一帶一路國家專利申請集中在印度和俄羅斯，最高申請量所在國在兩國交替輪換，在兩國的專利申請量以競爭態(tài)勢交替增長，但是自2015年之后專利布局發(fā)生劇烈變化，主要專利申請國家集中在印度，俄羅斯專利申請量急劇下降。從中國在一帶一路國家專利申請量總數(shù)的變化趨勢來看，轉(zhuǎn)折點也在2015年，2015年達到峰值之后開始急速下降，這與俄羅斯專利申請量的下降存在著必然的聯(lián)系。其他國家申請數(shù)量也都是呈現(xiàn)先增長再下降的趨勢，在2013年國家提出“一帶一路”倡議后，我國與一帶一路沿線國家專利合作加強，因此專利申請量不斷提升，而在2015年我國進入經(jīng)濟新常態(tài)，經(jīng)濟增速放緩，專利申請量也相應呈現(xiàn)周期性回落。因此轉(zhuǎn)折點都集中在2012-2017年，但是數(shù)量較低，波動幅度相對較小。

圖3 中國在“一帶一路”沿線國家專利申請趨勢（前十名國家）

4.3 國別技術(shù)構(gòu)成

從中國在“一帶一路”沿線國家發(fā)布專利的技術(shù)構(gòu)成來看，H04L、H04W 和G06F 是數(shù)量最多的分類，集中在印度和俄羅斯；A61K 類的專利發(fā)布數(shù)量最多的地區(qū)是俄羅斯，其次是印度；C07D的發(fā)布地區(qū)多位于俄羅斯、印度和新加坡（見圖4）。前十位的技術(shù)構(gòu)成在馬來西亞分布較少。

圖4 中國在“一帶一路”沿線國家專利技術(shù)構(gòu)成

從表3可以看到，印度、俄羅斯和新加坡主要的技術(shù)領(lǐng)域前五位都是H04(電通信技術(shù))、G06(計算；推算；計數(shù))、A61(醫(yī)學或獸醫(yī)學；衛(wèi)生學)、C07(有機化學)和H01(基本電氣元件)，其中H04(電通信技術(shù))、G06(計算；推算；計數(shù)）和H01(基本電氣元件)技術(shù)類別數(shù)量均在印度申請數(shù)最多，A61(醫(yī)學或獸醫(yī)學；衛(wèi)生學)和C07(有機化學)在俄羅斯申請數(shù)最多，俄羅斯和印度在這些領(lǐng)域?qū)＠暾埩可陷^其他3 個國家有很大優(yōu)勢。這與之前分析的中國在一帶一路所有國家的技術(shù)構(gòu)成結(jié)論相同，但是馬來西亞和越南與之前結(jié)論不同，在馬來西亞申請里排名第一的技術(shù)A61(醫(yī)學或獸醫(yī)學；衛(wèi)生學)，而不是電通信技術(shù)；B01(一般的物理或化學的方法或裝置)位居前列，而G06(計算；推算；計數(shù))數(shù)量很少。說明中國在馬來西亞專利布局與其他國家不同，技術(shù)類別申請分散，多樣化程度高，與其他四個國家差距還是很大。

表3 中國在“一帶一路”沿線國家申請前五大國的前五大技術(shù)領(lǐng)域

5 中國在“一帶一路”沿線國家專利創(chuàng)新性分析

因為發(fā)明專利審核嚴格，其授權(quán)比例可能比較低。因此，本文綜合采用發(fā)明專利占比和發(fā)明授權(quán)專利占比作為衡量中國申請人專利創(chuàng)新性的指標。發(fā)明專利占比越高，特別是發(fā)明授權(quán)專利占比越高，則說明專利創(chuàng)新性越強。

5.1 發(fā)明專利占比分析

由圖5可以看出，在2000年至2019年，中國在“一帶一路”沿線國家申請專利中發(fā)明專利占比呈現(xiàn)波動上升趨勢，表明了中國在一帶一路國家中創(chuàng)新性不斷提高，專利質(zhì)量也不斷提升。特別是2013年之后發(fā)明專利數(shù)量增長至一個新高度，說明“一帶一路”戰(zhàn)略推動中國與沿線各國制定適合的科技創(chuàng)新合作政策、開展各具特色的科技創(chuàng)新合作與交流，說明中國在“一帶一路”沿線國家專利創(chuàng)新性已經(jīng)達到較高水平。

圖5 中國在“一帶一路”沿線國家發(fā)明專利占比變化趨勢

由表4可以看出，中國在“一帶一路”沿線國家公開的專利類別基本均為發(fā)明專利，都在80%以上。但是馬來西亞與其他國家不同，中國在馬來西亞申請的專利中發(fā)明專利僅占比29%，這說明中國在馬來西亞申請專利創(chuàng)新性還相對較低。一方面說明馬來西亞對知識產(chǎn)權(quán)保護力度更大，在發(fā)明專利的審查制度更為嚴格，在外觀設(shè)計和實用新型方面要求相對較低。另一方面說明中國在馬來西亞的專利布局還不夠完善。

表4 中國在“一帶一路”沿線國家發(fā)明專利占比情況

5.2 專利授權(quán)分析

專利授權(quán)量是指受理專利中能夠得到最終授權(quán)的數(shù)量，因此專利申請數(shù)量和專利授權(quán)數(shù)量的對比能夠很好的說明中國在“一帶一路”沿線國家專利申請的質(zhì)量，質(zhì)量越高，那么專利的授權(quán)率越高，它技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)達到的水平，能夠真實的反映中國在“一帶一路”沿線國家實際創(chuàng)新能力。

由于發(fā)明專利申請、公開到授權(quán)存在時間上的滯后效應，專利公開到將專利信息整理到數(shù)據(jù)庫也有一定時間延遲，所以2018年和2019年一些專利的還未確定是否授權(quán)，所以在分析時將其剔除。圖6顯示了2000-2017年專利授權(quán)率的變化趨勢。從圖6可以看出，專利申請量總體呈現(xiàn)先上升再下降的趨勢，專利授權(quán)量與專利申請量趨勢相似，但是變化幅度較小。從數(shù)量上看，可以充分顯示中國與“一帶一路”沿線國家的專利合作取得了長足進步。而專利授權(quán)率總體上呈現(xiàn)下降趨勢，只有在2004年和2013年有所回升。

圖6 中國在“一帶一路”沿線國家專利申請與專利授權(quán)情況

從表5可以看出，中國在各國家的專利授權(quán)率兩極分化十分嚴重，烏克蘭、斯洛文尼亞、塞浦路斯和埃及的專利授權(quán)率達到100%，在波蘭、新加坡、印度和匈牙利的授權(quán)比率極低，還不足10%。

表5 中國在“一帶一路”沿線國家專利授權(quán)率國別分析

排名 專利公開國別 專利數(shù)量 授權(quán)專利數(shù) 專利授權(quán)率14 拉脫維亞 61 21 34.43%15 保加利亞 22 7 31.82%16 越南 2 496 771 30.89%17 馬來西亞 3 262 959 29.40%18 印尼 2 162 597 27.61%19 菲律賓 708 166 23.45%20 波蘭 1 249 61 4.88%21 匈牙利 428 14 3.27%22 印度 15 013 435 2.90%23 新加坡 3 053 13 0.43%

6 結(jié)論與對策建議

6.1 研究結(jié)論

本文通過中國在''一帶一路"沿線國家專利布局分析得到以下主要的研究結(jié)論：

（1）專利申請的技術(shù)構(gòu)成上：專利的申請IPC 類別中數(shù)量最多的是H04L(數(shù)字信息的傳輸，例如電報通信）。

（2）專利申請的時間趨勢上：專利申請數(shù)量在2011年至2015年的增長最明顯，2016年之后專利數(shù)量一直呈現(xiàn)下降趨勢。

（3）專利申請的國別上：中國在“一帶一路”沿線國家中專利申請數(shù)量最多的國家是印度和俄羅斯，而在歐洲、中亞和西亞等地相對較弱。但從申請趨勢能夠明顯看出，近些年中國在俄羅斯申請專利的數(shù)量急速下降，在印度申請專利的數(shù)量已經(jīng)明顯超過俄羅斯，印度是現(xiàn)在中國在“一帶一路”主要的專利布局國家。

（4）從專利創(chuàng)新性上看：中國在“一帶一路”沿線國家的專利創(chuàng)新性逐年提升，專利授權(quán)率在各個地區(qū)之間差異很大，一些國家的專利申請質(zhì)量較低，說明我國在“一帶一路”沿線國家專利布局還存在很多不完善之處。

總體來看，中國在“一帶一路”沿線國家的專利布局在時間，空間、質(zhì)量和領(lǐng)域等方面差異化程度較大，出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因是:一方面，“一帶一路”沿線的國家基本都是發(fā)展中國家，整體知識產(chǎn)權(quán)保護體系還不健全，雖然這些國家的經(jīng)濟增長速度較高,但是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)比較單一,產(chǎn)業(yè)主要集中在能源、農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品以及原材料等的生產(chǎn)和出口。整體創(chuàng)新性水平較低,知識產(chǎn)權(quán)擁有量較低，知識產(chǎn)權(quán)保護體系薄弱,立法和執(zhí)法水平較低，因此在國家政策層面主動保護專利的積極性較低，只是被動的建立了知識產(chǎn)權(quán)體系，而司法狀況較差。另一方面也因為我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)布局意識薄弱，在“一帶一路”沿線國家專利布局沒有實現(xiàn)全覆蓋，專利申請能力不足，整體專利質(zhì)量亟待提高，專利布局滯后于海外業(yè)務(wù)拓展，沒有很好做到因地制宜和因時制宜申請專利，專利布局體系還不成熟。這將影響到我國與“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟、技術(shù)、文化等方面合作的可持續(xù)發(fā)展。

6.2 對策建議

從我國在一帶一路沿線國家專利申請的趨勢分析可以看出，2013年之后專利申請量取得顯著增長，表明“一帶一路”戰(zhàn)略的實施取得顯著成效。一帶一路推動中國與其他國家的貿(mào)易、文化和科技創(chuàng)新合作，提高中國在國際上的影響力。從國家層面看，我國正處于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期和知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略實現(xiàn)的發(fā)展關(guān)鍵期,應該積極推動“一帶一路”創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新相融合,做到“產(chǎn)品未動，專利先行”。為了進一步加強中國在“一帶一路”國家專利布局戰(zhàn)略，提升我國在“一帶一路”沿線國家科技創(chuàng)新性的影響力，本文提出如下對策建議：

6.2.1 推動提升中國在“一帶一路”國家的專利管理水平

（1）政府應引導企業(yè)在“一帶一路”國家的專利布局。首先，政府應該幫助中國企業(yè)充分利用世界知識產(chǎn)權(quán)的專利申請體系。積極引導企業(yè)在開展與與“一帶一路”沿線國家的經(jīng)貿(mào)往來的同時，提早謀劃專利的布局。這是因為世界各國越來越重視涉及知識產(chǎn)權(quán)的法律制度建設(shè)，如何適應國際市場的知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境是中國企業(yè)在走出國門時必須面對的現(xiàn)實課題。政府應加強對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護，建立相應的機制以提升企業(yè)的專利管理水平。引領(lǐng)企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展需求和科技實力，基于不同技術(shù)領(lǐng)域和專利合作網(wǎng)絡(luò)的特征，合理選擇專利戰(zhàn)略，有針對性地制定專利合作策略，從而有效推進符合自身發(fā)展戰(zhàn)略的跨國專利合作。同時，積極加大促進專利中介機構(gòu)的發(fā)展，加強其進入海外市場的能力，幫助其穩(wěn)步走向海外市場。

（2）政府要加大專利保護力度，制定積極的科技創(chuàng)新激勵措施，激勵企業(yè)積極提升其技術(shù)創(chuàng)新水平，從而提升專利質(zhì)量和核心專利價值。同時，政府應營造良好跨國專利申請和國際專利合作環(huán)境。為了促進我國與“一帶一路”國家的專利合作，提升中國在“一帶一路”專利網(wǎng)絡(luò)的影響力，我國應采取相關(guān)措施減少企業(yè)在“一帶一路”國家申請專利過程中可能遇到的困難和糾紛?？梢耘嘤龂H專利合作金融服務(wù)平臺，建立“一帶一路”國際專利合作基金，提高專利合作的國際一體化水平，推動“一帶一路”區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)與國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則相融合，協(xié)調(diào)各國知識產(chǎn)權(quán)制度的差異性，建立重點突出和協(xié)調(diào)差異知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域性保護方針，擴大“一帶一路”區(qū)域內(nèi)國家的廣泛參與，實現(xiàn)專利保護互利共贏。

6.2.2 企業(yè)應根據(jù)實際情況完善專利布局策略

（1）企業(yè)要提高自身技術(shù)創(chuàng)新水平，積極投入資金加大研發(fā)力度，特別是關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)的研發(fā)投入。企業(yè)還應當建立知識產(chǎn)權(quán)管理部門，定期了解、跟蹤企業(yè)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)的國際專利布局。企業(yè)應該根據(jù)自身特點，汲取海外專利糾紛經(jīng)驗，積極實施專利戰(zhàn)略，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果加以保護。企業(yè)還應做好專利檢索分析工作，對“一帶一路”國家專利統(tǒng)計和布局情況進行定期分析。企業(yè)可以委托專業(yè)的律師事務(wù)所或知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)進行專利調(diào)查，以便提高專利保護與管理水平。

（2）中國企業(yè)應充分利用“一帶一路”政策優(yōu)勢，借助政府和相關(guān)部門的指導與幫助，提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，進一步完善在“一帶一路”沿線國家專利布局。“一帶一路”沿線國家專利保護制度不同，每個企業(yè)的基本特征和技術(shù)優(yōu)勢也不同。企業(yè)需要充分利用“一帶一路”提供的政策優(yōu)勢制定相應的行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)實際情況因地制宜、因時制宜,突出技術(shù)優(yōu)勢,在海外專利布局中關(guān)注大國的技術(shù)合作動向，借鑒相關(guān)經(jīng)驗，有選擇性地在這些國家進行專利布局,以最低成本和最大效益的方式進入海外市場，進而掌握知識產(chǎn)權(quán)國際話語權(quán)，提升技術(shù)的國際影響力；企業(yè)應在未來加大專利布局范圍，在“一帶一路”國家建立完整的產(chǎn)業(yè)鏈，把專利申請作為企業(yè)專利布局的一部分，服務(wù)企業(yè)的戰(zhàn)略目標；借鑒發(fā)達國家做法，圍繞基礎(chǔ)性關(guān)鍵專利搶先申請具備各種特色的多樣化專利,保證自身產(chǎn)品的市場份額。同時還要充分利用我國對PCT 申請的優(yōu)惠政策,以降低申請國際專利的負擔。

6.2.3 深化與完善中國在“一帶一路”沿線國家的專利布局

（1）將專利戰(zhàn)略擺在核心位置。政府應對中國企業(yè)在“一帶一路”國家專利布局提供戰(zhàn)略性指導，利用專利情報信息的導向作用，將專利申請與發(fā)布的的重點放在商業(yè)上活躍、經(jīng)濟潛力巨大和相關(guān)法律法規(guī)健全的領(lǐng)域。同時開始專利先行戰(zhàn)略，為保證我國企業(yè)可以成功打入“一帶一路”國家市場，政府會協(xié)助企業(yè)全方位掌握行業(yè)發(fā)展和市場技術(shù)需求等信息，以便打破發(fā)達國家設(shè)置的專利壁壘。企業(yè)應借此優(yōu)勢，有重點、分階段的進行專利布局，進入“一帶一路”國家真空地帶，獲取大量專利權(quán)搶占外國市場。

（2）擴大專利布局的覆蓋程度。中國在“一帶一路”沿線國家專利布局還沒有實現(xiàn)全覆蓋，在國家間的專利布局情況很不均衡。我國現(xiàn)在僅在主要在經(jīng)濟實力較強的“一帶一路”國家積極開展專利布局，在其他國家知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)薄弱，經(jīng)濟發(fā)展落后的國家例如哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦等均沒有專利布局，并且在“一帶一路”國家申請專利的技術(shù)領(lǐng)域很集中，這嚴重阻礙了我國科技創(chuàng)新水平的提升。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的深入實施，沿線國家專利合作將進一步加強，中國作為“一帶一路”的倡導者，要推動構(gòu)建全球知識產(chǎn)權(quán)共同體，實現(xiàn)“一帶一路”的可持續(xù)性發(fā)展。因此中國未來合作中要突破地緣局限,實現(xiàn)“一帶一路”沿線65 各國家專利體系的全覆蓋，助力中國企業(yè)更好地“走出去”，與“一帶一路”創(chuàng)新“潛力”國家聯(lián)合打造創(chuàng)新技術(shù)共同體,實現(xiàn)優(yōu)勢互補。

7 結(jié)語

本文分析了我國在“一帶一路”沿線國家的專利布局情況，具體包括專利申請的技術(shù)構(gòu)成及申請趨勢和國別構(gòu)成及申請趨勢，并從發(fā)明專利占比和專利授權(quán)率兩個角度分析專利申請的創(chuàng)新性。最后本文得出：隨著我國“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想的提出，我國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，為我國企業(yè)提供了政策支持并加強了我國與“一帶一路”沿線國家的專利合作。但由于“一帶一路”沿線國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境和政治經(jīng)濟環(huán)境等各不相同，因此我國在“一帶一路”沿線國家專利布局存在很大差異，我國企業(yè)專利布局意識還很薄弱，專利布局還不夠深入，專利布局體系還不夠完善。本文根據(jù)中國以上專利布局的特征提出相應的建議，首先中國要推動提升在“一帶一路”國家的專利管理水平；其次企業(yè)應根據(jù)實際情況完善專利布局策略；最后中國要深化與完善中國在“一帶一路”沿線國家的專利布局。