涂 罡，王杰茹，畢秀玲

（1.山東財經(jīng)大學(xué)研究生院，山東濟(jì)南 250014；2.山東財經(jīng)大學(xué)財政稅務(wù)學(xué)院，山東濟(jì)南 250014）

一、引言

碩士研究生招生考試制度如何選拔具有學(xué)術(shù)潛力和學(xué)術(shù)科研能力的優(yōu)秀人才，是社會各界一直關(guān)注和探索的重要問題。招生考試作為研究生教育的入口關(guān)，對后續(xù)研究生培養(yǎng)過程有著重要影響。近年來，研究生招生考試制度始終在不斷改革創(chuàng)新，逐漸強(qiáng)化對考生專業(yè)基礎(chǔ)、綜合素質(zhì)和創(chuàng)新能力的考察。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020 年）》（中發(fā)〔2010〕12 號）明確指出，深入推進(jìn)研究生入學(xué)考試制度改革，加強(qiáng)創(chuàng)新能力考查，發(fā)揮和規(guī)范導(dǎo)師在選拔錄取中的作用?！督逃?、國家發(fā)展改革委、財政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教研〔2013〕1 號）中也明確要求，建立健全科學(xué)公正的招生選拔機(jī)制，以提高研究生招生選拔質(zhì)量為核心，積極推進(jìn)考試招生改革，建立與培養(yǎng)目標(biāo)相適應(yīng)、有利于拔尖創(chuàng)新人才和高層次應(yīng)用型人才脫穎而出的研究生考試招生制度。

我國現(xiàn)行研究生招生制度下，初試、復(fù)試成績是選拔考生最主要的標(biāo)準(zhǔn)，其中初試成績很大程度上決定了考生能否被錄取，尤其是政治、英語、數(shù)學(xué)等公共課的成績是考生能否過線、取得高分的關(guān)鍵，從考試程序公平的角度看，無可厚非。但很多考生在本科階段專攻考研科目而無暇提高自身的專業(yè)素養(yǎng)，導(dǎo)致部分在校研究生高分低能、專業(yè)基礎(chǔ)差，而部分專業(yè)基礎(chǔ)好、有學(xué)術(shù)潛力的考生則因無法通過初試而被淘汰，造成了高校人才選拔結(jié)果效率偏低的現(xiàn)象，碩士研究生招生考試制度與高校選拔人才之間的矛盾也越來越突出。隨著人們對高質(zhì)量碩士研究生教育需求的日益增長，社會各界對研究生招生考試的關(guān)注度越來越高，考研分?jǐn)?shù)能否客觀真實地反映考生的學(xué)術(shù)科研能力，如何更好地選拔創(chuàng)新型人才，日益成為人們關(guān)注的焦點。

從研究生招生考試程序設(shè)計來看，余桂紅[1]認(rèn)為過于強(qiáng)調(diào)程序公平會損害效率，不利于選拔適合專業(yè)需要、具有學(xué)術(shù)潛力的學(xué)生；滿強(qiáng)等[2]則強(qiáng)調(diào)現(xiàn)行的碩士研究生招生制度環(huán)節(jié)多、周期長、任務(wù)重，招生單位的主要精力耗費在保證考試的公平和安全上，忽視對考生獨立研究和創(chuàng)新能力的考核，不利于創(chuàng)新人才選拔；段斌斌和胡勁松[3]評價繁瑣的程序規(guī)范極大壓縮了選才空間。而在考試內(nèi)容方面，高升[4]認(rèn)為現(xiàn)行的研究生考試更多的是一種對報考者已經(jīng)結(jié)束了的本科階段學(xué)習(xí)成果進(jìn)行測試的“回顧性考試”，而缺乏對考生在未來研究生學(xué)習(xí)階段的發(fā)展?jié)撃芎途C合能力進(jìn)行評估的“預(yù)測性考試”；劉磊[5]指出研究生考試的初試內(nèi)容偏重于應(yīng)試，出現(xiàn)不少“考研分?jǐn)?shù)高，科研能力差”的現(xiàn)象；陳睿[6]則認(rèn)為初試內(nèi)容設(shè)置復(fù)雜，且缺少對考生書面表達(dá)能力、邏輯推理能力、動手操作能力的考察，很難對考生創(chuàng)新能力進(jìn)行考察。原長洲等[7]認(rèn)為很多學(xué)生考研只是為了回避現(xiàn)實的就業(yè)壓力，并沒有希望通過研究生階段的學(xué)習(xí)來提高自己的學(xué)術(shù)水平和個人能力，因此復(fù)試應(yīng)設(shè)計出更為科學(xué)和合理的考核方式，突出考核考生的研究創(chuàng)新能力和獨立學(xué)術(shù)思維能力，從中選拔真正對科研感興趣、創(chuàng)新性強(qiáng)的學(xué)生。李新華等[8]認(rèn)為現(xiàn)行的招考制度中初試與復(fù)試定位功能重疊，且統(tǒng)一劃線與分散命題閱卷并行，這既不利于效率也不利于公平。張玉輝和鄭直[10]指出，招生單位缺乏自主權(quán)，人才選拔重分?jǐn)?shù)輕能力，并不利于選拔到與學(xué)科專業(yè)特色相適應(yīng)的所需人才。

已有文獻(xiàn)多為實務(wù)部門基于工作實踐中的經(jīng)驗總結(jié)，對現(xiàn)行招生制度與人才選拔之間關(guān)系的研究結(jié)論通常采用的是“不利于”“很難”等定性分析表述，在研究方法上往往采用調(diào)查問卷、集體訪談、綜合評價等方式，其研究視角主要基于招生單位的人才選拔和實際工作需要，對招生考試制度與人才選拔之間的關(guān)系缺少客觀的實證研究，尤其是作為招生考試重要客觀指標(biāo)的初試、復(fù)試成績與所選拔研究生的學(xué)術(shù)科研能力之間的關(guān)系尚無系統(tǒng)的定量分析方法。本文試圖用計量分析方法，分析現(xiàn)行招生考試制度與人才選拔之間的內(nèi)在聯(lián)系，探討招生考試程序公平和選拔結(jié)果效率之間的關(guān)系，將教育學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)視角有機(jī)結(jié)合，彌補已有研究在量化分析方面的欠缺，以期為今后深化研究生招生制度改革提供參考和依據(jù)。

本文貢獻(xiàn)主要有：（1）運用計量模型和方法實證分析了研究生學(xué)術(shù)科研能力與考試分?jǐn)?shù)等因素之間的關(guān)系，為改進(jìn)招生考試選拔機(jī)制提供了經(jīng)驗數(shù)據(jù)；（2）提出了程序公平原則框架下的研究生初試改革方向；（3）通過實證研究驗證了研究生學(xué)術(shù)科研能力與培養(yǎng)環(huán)節(jié)存在相關(guān)性，為完善培養(yǎng)體系提供實證依據(jù)。

二、特征性事實

通過對山東某高校碩士研究生招生考試及培養(yǎng)情況持續(xù)多年的跟蹤調(diào)查，筆者發(fā)現(xiàn)相當(dāng)數(shù)量考生復(fù)試所表現(xiàn)出的專業(yè)素質(zhì)和綜合能力與初試所取得的高分成績不相匹配，同時又發(fā)現(xiàn)，在培養(yǎng)過程中，一些初試、復(fù)試成績較好的考生在學(xué)術(shù)科研上表現(xiàn)平平，反而很多考研成績并不是很高的研究生在讀期間科研成果突出。

（一）應(yīng)試化問題

現(xiàn)行的研究生招生考試制度下，很多考生為了能夠在考試中取得好成績，在本科階段專攻考研科目，熱衷于參加輔導(dǎo)班，練習(xí)應(yīng)試答題技巧，往往忽視專業(yè)課的學(xué)習(xí)與綜合能力的培養(yǎng)提高。還有相當(dāng)數(shù)量的考生是跨專業(yè)報考，自身專業(yè)基礎(chǔ)比較薄弱，考研復(fù)習(xí)的精力主要放在初試上，通過初試后，才會突擊復(fù)試內(nèi)容，這往往會造成初試成績高、復(fù)試成績差的現(xiàn)象，導(dǎo)致許多在校研究生高分低能、專業(yè)基礎(chǔ)差，而部分專業(yè)基礎(chǔ)好、有學(xué)術(shù)潛力的考生可能因無法通過初試或初試分?jǐn)?shù)排名較低而被淘汰。

（二）學(xué)業(yè)背景

學(xué)業(yè)背景主要是指考生本科專業(yè)與報考專業(yè)的相關(guān)性，當(dāng)前不少學(xué)生考研是為了改變所謂的出身和專業(yè)背景，有相當(dāng)比例的考生是跨專業(yè)報考，有的考生報考專業(yè)與本科專業(yè)甚至毫無關(guān)聯(lián)。這些考生通過突擊初試復(fù)試科目獲取高分，但在進(jìn)入到碩士學(xué)習(xí)階段后，自身的短板開始顯露，需要拿出更多的時間和精力補修本專業(yè)的基礎(chǔ)課程，往往很難在學(xué)術(shù)科研上取得突出的成果。

（三）學(xué)生內(nèi)在動機(jī)

當(dāng)前學(xué)生熱衷于考研，2019 年碩士研究生報考人數(shù)更是達(dá)到了290 萬人，創(chuàng)歷史新高。本研究對1 768名考生進(jìn)行了問卷調(diào)查，結(jié)果顯示，62.9%的考生讀研是為了“鍍金”或進(jìn)入更高層次的平臺，從而獲得“敲門磚”，獲取一份相對較好的工作；21.6%的考生熱衷于追求“小確幸”的校園生活，不想過早進(jìn)入社會，甚至有意逃避就業(yè)現(xiàn)實；只有10.7%的考生是為了獲取更多的知識，致力于學(xué)術(shù)科研?？佳械膭訖C(jī)往往決定了讀研期間的表現(xiàn)，很多高分考生以找工作為目的，在校期間熱衷于考證、實習(xí)，科研成果往往較差；而那些致力于學(xué)術(shù)科研的學(xué)生，雖然考試分?jǐn)?shù)不高，但專注于做學(xué)問，能夠明確自己的研究方向，科研成果反而更加突出。

（四）導(dǎo)師外在影響

通過對研究生導(dǎo)師的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，多數(shù)導(dǎo)師并不特別在意學(xué)生考研的分?jǐn)?shù)，導(dǎo)師更看重的是學(xué)生的品德、性格、行為習(xí)慣、毅力、價值觀等內(nèi)在因素。導(dǎo)師普遍認(rèn)為，能夠考上研究生的學(xué)生，多數(shù)具備良好的基礎(chǔ)素質(zhì)和能力，關(guān)鍵在于內(nèi)在的品質(zhì)特征、學(xué)習(xí)目標(biāo)和價值取向。如果導(dǎo)師的科研能力較強(qiáng)，且能夠經(jīng)常帶領(lǐng)督導(dǎo)學(xué)生從事學(xué)術(shù)科研工作，很大程度上會影響學(xué)生的態(tài)度，學(xué)生會將研究生期間的主要精力投入到學(xué)術(shù)科研中，形成一個師門良好的氛圍和傳統(tǒng)，學(xué)生也更容易在學(xué)術(shù)科研上取得成績。導(dǎo)師們的共識和實踐經(jīng)驗表明，考研分?jǐn)?shù)的高低并不是最主要因素，培養(yǎng)環(huán)節(jié)對于研究生科研能力提升具有的重要作用。

根據(jù)上述分析，本文提出如下研究假設(shè)：碩士研究生學(xué)術(shù)科研能力與考研分?jǐn)?shù)之間無必然聯(lián)系，與考生的學(xué)業(yè)背景、考研動機(jī)和導(dǎo)師影響有顯著正相關(guān)性。

三、數(shù)據(jù)來源與變量處理

（一）數(shù)據(jù)來源

本文以山東某省部共建重點高校2011—2015 級（即2014—2018 屆畢業(yè)生）學(xué)術(shù)型碩士研究生數(shù)據(jù)為研究樣本。該高校招生規(guī)模位居山東省前列，專業(yè)類別主要涵蓋經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、工學(xué)、理學(xué)、法學(xué)、文學(xué)、教育學(xué)等學(xué)科，在省屬高校和經(jīng)管類專業(yè)領(lǐng)域具有比較廣泛的代表性。

在衡量研究生學(xué)術(shù)科研能力的指標(biāo)選擇上，主要借鑒Amabile[10]、岳昌君和呂媛[11]的觀點，著重考察研究生“外顯”的創(chuàng)新能力，即以創(chuàng)新成果為主要標(biāo)志的研究生創(chuàng)新能力——學(xué)生在校期間的科研成果，包括學(xué)術(shù)論文、專利、科研獎勵等，這些科研成果能客觀綜合地體現(xiàn)出研究生分析問題、解決問題和成果實現(xiàn)、轉(zhuǎn)化能力，也相對容易做量化分析。趙彩霞和眭依凡[12]通過訪談的形式確定了個人因素、導(dǎo)師因素和環(huán)境因素為研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的主要影響因素，本文在變量選取上也主要考慮這三個方面因素的影響。

變量來源和釋義見表1，共計1 779 條觀察值，來自該校研究生院和科研處統(tǒng)計數(shù)據(jù)。以研究生在校期間科研成果作為量化指標(biāo)，主要包括發(fā)表的學(xué)術(shù)論文（該?！秾W(xué)術(shù)期刊分類目錄》中B 類及以上期刊）、所獲專利和省級研究生優(yōu)秀科技創(chuàng)新成果獎，具體賦分標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)該?！堆芯可C合評測實施細(xì)則》。導(dǎo)師的科研成果為該?？蒲刑幷J(rèn)定的碩士研究生導(dǎo)師當(dāng)年度科研統(tǒng)計分值（依據(jù)該?！督虒W(xué)科研社會服務(wù)成果認(rèn)定及量化管理辦法》），這些數(shù)據(jù)均是量化分析的一手?jǐn)?shù)據(jù)?？紤]到學(xué)生的學(xué)業(yè)背景條件等因素可能會對學(xué)術(shù)科研能力的影響，本文同時選取考生是否為跨專業(yè)、應(yīng)屆生、數(shù)學(xué)功底、婚否等指標(biāo)作為解釋變量?？紤]到學(xué)生的人格、動機(jī)、偏好等特征為內(nèi)在因素通常難以量化，且對學(xué)生的目標(biāo)導(dǎo)向往往起到正向積極作用，同時并不是本文主要探討的因素，暫不選取這些因素作為控制變量。為消除不同年份試題難易程度的影響，初試成績采用的是考生總分與當(dāng)年度國家線的差值并取對數(shù)。復(fù)試分?jǐn)?shù)為復(fù)試綜合成績對數(shù)，包括專業(yè)課筆試、綜合面試。

表1 變量含義和數(shù)據(jù)來源

（二）研究方法

為了驗證上述假設(shè)，根據(jù)數(shù)據(jù)特征，本文選擇了4 種計量模型，分別運用OLS、Logit、Probit 回歸和PSM 傾向性匹配方法，檢驗碩士研究生學(xué)術(shù)科研能力與初試、復(fù)試成績之間的關(guān)系，使用計量軟件是Stata13.1。

四、計量結(jié)果分析

（一）OLS 回歸分析

學(xué)生初試和復(fù)試成績對科研成果影響的估計結(jié)果見表2。結(jié)果顯示，研究生初試及復(fù)試成績與科研成果均無明顯相關(guān)關(guān)系。

表2 初、復(fù)試成績對學(xué)生科研成果的回歸估計結(jié)果

此外，還得出以下結(jié)論：

（1）研究生科研成果與導(dǎo)師科研成果顯著正相關(guān)，導(dǎo)師的科研水平會直接影響研究生的學(xué)術(shù)科研能力。

（2）研究生科研成果與本碩專業(yè)一致呈正相關(guān)關(guān)系，本碩專業(yè)一致的研究生比跨專業(yè)考生更容易出科研成果，跨專業(yè)考生專業(yè)基礎(chǔ)相對薄弱，從某種程度上會影響到科研成果。

（3）初試考數(shù)學(xué)的研究生比不考數(shù)學(xué)的研究生科研成果更好，并在1%的水平上顯著，表明學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)有助于提高學(xué)術(shù)科研能力。

（4）研究生的科研成果與應(yīng)屆生呈正相關(guān)，反映出應(yīng)屆生相比往屆生的學(xué)術(shù)科研能力更強(qiáng)，說明連續(xù)學(xué)習(xí)更有助于科研創(chuàng)新，一定程度上也反映出本碩博連讀、推免生制度的優(yōu)勢和合理性。

（5）男生比女生在科學(xué)研究上更占優(yōu)勢，在1%的水平下顯著。通過對樣本數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，錄取研究生中女生占比69.5%，男生占比30.5%，錄取的女生遠(yuǎn)多于男生；而從報考數(shù)據(jù)來看，女生占比59.0%，男生占比41.0%，對比說明女生的錄取率更高。若按性別統(tǒng)計報錄比，男生報錄比為6.4%，女生報錄比為10.2%，這說明現(xiàn)行考試方式更有利于女生脫穎而出，但在學(xué)術(shù)科研能力方面，男生要優(yōu)于女生。

（6）研究生的科研成果與婚否無明顯相關(guān)性。

通過各變量描述性統(tǒng)計結(jié)果（表3、表4）我們還發(fā)現(xiàn)：

（7）復(fù)試成績的標(biāo)準(zhǔn)差明顯小于初試成績的標(biāo)準(zhǔn)差，說明復(fù)試成績分值比較集中，波動幅度較小。主要原因是大部分學(xué)術(shù)學(xué)位碩士專業(yè)一志愿過線生源不足，所以復(fù)試成績分值普遍偏高，分值差距不明顯。

（8）導(dǎo)師科研成果的標(biāo)準(zhǔn)差較大，超過均值的6 倍，且最小值與最大值之間相差很大，說明導(dǎo)師的科研成果離散程度較高，導(dǎo)師科研水平差距較大。

（9）從分類描述性統(tǒng)計來看，調(diào)劑生比一志愿考生的科研成果均值更大，在一定程度上說明調(diào)劑考生科研能力更強(qiáng)，主要因為調(diào)劑考生一志愿報考北上廣“雙一流”高校，綜合實力相對較高，專業(yè)基礎(chǔ)更好。

表3 Ols 回歸的描述性統(tǒng)計

表4 分類描述性統(tǒng)計

（二）Logit 和Probit 回歸分析

從數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)上看，研究生的科研成果并不完全符合正態(tài)分布特征，因此本文將科研成果設(shè)成0 和1 兩個虛擬變量，有科研成果的為1，無科研成果的為0，運用二值虛擬變量的Logit 回歸和Probit 回歸進(jìn)行計量分析。回歸結(jié)果如表5，結(jié)論與上述計量模型分析結(jié)果相一致。

表5 OLS、Logit 和Probit 回歸結(jié)果對比

（三）PSM 傾向值匹配分析

為進(jìn)一步驗證考試分?jǐn)?shù)對碩士研究生科研成果的影響，本文使用多種PSM 傾向值匹配方法進(jìn)行檢驗，其檢驗邏輯如下：

將全部樣本分別按照初試分?jǐn)?shù)與復(fù)試分?jǐn)?shù)的33%與66%分位數(shù)劃分為高分組與低分組，將高分組定義為實驗組，低分組定義為對照組，然后利用傾向值匹配方法從對照組中為實驗組的研究生選擇一個與之除分?jǐn)?shù)不同、其余特征（包括：是否跨專業(yè)、是否應(yīng)屆、性別、是否考數(shù)學(xué)、婚否、導(dǎo)師科研成果）幾近相同的研究生進(jìn)行對比分析，從而驗證對兩個基本無差別的研究生而言，初試分?jǐn)?shù)與復(fù)試分?jǐn)?shù)對兩人研究生學(xué)習(xí)階段學(xué)術(shù)科研能力影響的差異。

表6 初始分?jǐn)?shù)對科研影響的PSM 檢驗結(jié)果

同時采用了K 近鄰、核匹配、局部線性等9 種傾向值匹配方法，表6 和表7 顯示了檢驗結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，無論是K 近鄰匹配還是其他匹配初試分?jǐn)?shù)、復(fù)試分?jǐn)?shù)均對學(xué)生的學(xué)術(shù)科研能力均無顯著影響。9 種PSM 匹配方法的檢驗結(jié)果再次表明了本文的回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性和可信性。

表7 復(fù)試分?jǐn)?shù)對科研影響的PSM 檢驗結(jié)果

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文以山東某高校2011—2015 級學(xué)術(shù)型碩士研究生（2014—2018 屆畢業(yè)生）數(shù)據(jù)為樣本，運用OLS、Logit、Probit 回歸及PSM 傾向性匹配計量分析方法，研究了現(xiàn)行碩士研究生招生制度下，考研分?jǐn)?shù)與研究生學(xué)術(shù)科研能力之間的關(guān)系，結(jié)果表明，研究生科研成果與初試、復(fù)試成績均無顯著相關(guān)關(guān)系，以分?jǐn)?shù)為主要錄取標(biāo)準(zhǔn)的考試制度與創(chuàng)新人才培養(yǎng)之間沒有必然聯(lián)系。另外，研究還發(fā)現(xiàn)，研究生科研成果與學(xué)生的學(xué)業(yè)背景、導(dǎo)師影響、數(shù)學(xué)功底等因素有顯著正相關(guān)性，應(yīng)屆生比往屆生的學(xué)術(shù)科研能力更強(qiáng)，說明連續(xù)學(xué)習(xí)更有助于科研創(chuàng)新，一定程度上也反映了本碩博連讀、推免生制度的優(yōu)勢和合理性；數(shù)學(xué)對研究生科研能力有較大的影響，數(shù)學(xué)功底好，更有助于科研創(chuàng)新；另外，男性研究生的學(xué)術(shù)科研能力更優(yōu)，但是現(xiàn)行考試方式更有利于女生脫穎而出。

（二）建議

第一，碩士研究生招生考試制度可將初試改為一種資格考試，考試科目可借鑒GRE、GMAT 等標(biāo)準(zhǔn)化考試形式，由國家統(tǒng)一組織命題，重在通過考查學(xué)生的基本素質(zhì)和綜合能力，篩除不具備相應(yīng)水平和條件的考生，在堅持公平的原則框架內(nèi)，既能體現(xiàn)考試的核心要素，也可避免重復(fù)冗長考試造成社會資源浪費，提高人才選拔效率。

第二，將復(fù)試變?yōu)橐环N選拔考試或申請考核方式，重點突出對考生的專業(yè)素質(zhì)和學(xué)術(shù)科研能力的考察。通過專業(yè)課筆試、導(dǎo)師組面試或階段性實踐考察等方式，選拔出專業(yè)素質(zhì)更高、發(fā)展?jié)摿Ω?、學(xué)術(shù)科研能力更強(qiáng)的考生。復(fù)試應(yīng)給予招生單位更大的自主權(quán)，進(jìn)一步發(fā)揮導(dǎo)師在招生選材中的作用，可根據(jù)專業(yè)特點、社會需求、考生綜合素質(zhì)等因素，對某些學(xué)科專業(yè)，自主設(shè)定資格考試的分?jǐn)?shù)線，且復(fù)試的形式可以采取多樣性考察方式，如進(jìn)入團(tuán)隊、實驗室試讀，更有助于全面真實地了解學(xué)生情況，避免短時間集中復(fù)試導(dǎo)致的片面化問題。