(2020年7月)

7.1中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)家發(fā)改委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于公司信用類(lèi)債券違約處置有關(guān)事宜的通知》，自8月1日起 施行。

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《保險(xiǎn)資金參與國(guó)債期貨交易規(guī)定》，并同步修訂《保險(xiǎn)資金參與金融衍生產(chǎn)品交易辦法》和《保險(xiǎn)資金參與股指期貨交易規(guī)定》。

7.3中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》。

中國(guó)人民銀行會(huì)同中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》。

深交所發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市 指南》。

7.10中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改〈證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定〉的決定》《關(guān)于修改〈首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法〉的決定》《關(guān)于修改〈科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)〉的決定》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》。

深交所發(fā)布《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知》。

7.11國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)召開(kāi)第三十六次會(huì)議，研究全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”工作要求。

7.15最高人民法院發(fā)布《全國(guó)法院審理債券糾紛案件座談會(huì) 紀(jì)要》。

7.17中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定即日起至2021年7月16日，對(duì)隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，公司治理失衡的新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨三家公司依法實(shí)行接管。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

7.19中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，同意銀行間與交易所債券市場(chǎng)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)互通合作。

7.22中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第5號(hào)——精選層掛牌公司持續(xù)監(jiān)管指引(試行)》及五項(xiàng)掛牌公司定期報(bào)告格式準(zhǔn)則。

編制方案修訂后的上證綜合指數(shù)正式發(fā)布。

科創(chuàng)板正式迎來(lái)周歲生日。一年來(lái)，共有152家公司完成科創(chuàng)板注冊(cè)，140家掛牌上市，總市值超過(guò)2.6萬(wàn)億元。

7.23上交所和中證指數(shù)有限公司發(fā)布科創(chuàng)板50指數(shù)實(shí)時(shí)行情。

7.24中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意鋒尚文化、康泰醫(yī)學(xué)、美暢新材、藍(lán)盾光電4家公司創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《上市公司信息披露管理辦法(修訂稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、工業(yè)和信息化部、司法部、財(cái)政部發(fā)布《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》。

7.27新三板精選層正式設(shè)立并開(kāi)市交易，首批32家掛牌公司集體晉層。

7.30中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)2020年系統(tǒng)年中工作會(huì)議暨警示教育大會(huì)(視頻)，總結(jié)上半年工作，分析當(dāng)前形勢(shì)，安排下半年重點(diǎn) 工作。

7.31最高人民法院發(fā)布《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引(征求意見(jiàn)稿)》《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》及相關(guān)配套規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)。

中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局等部門(mén)研究決定，延長(zhǎng)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》過(guò)渡期至2021年底。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委決定，沙雁任深圳證券交易所黨委副書(shū)記、總經(jīng)理。

7.1新加坡交易所宣布將于7月20日推出富時(shí)臺(tái)灣RIC上限指數(shù)(FTSE Taiwan RIC Capped Index)期貨合約。

7.3日本交易所宣布，旗下東京證券交易所將從8月3日開(kāi)始推出一項(xiàng)新的付費(fèi)服務(wù)，提供股票現(xiàn)貨交易系統(tǒng)(Arrowhead)的各種數(shù)據(jù)，包括Arrowhead服務(wù)器使用率和訂單號(hào)相關(guān)數(shù)據(jù)及每毫秒的訂單數(shù)等。這些數(shù)據(jù)目前尚不對(duì)外提供。

7.7德國(guó)交易所推出在線分析平臺(tái)A7?，它是該交易所7種市場(chǎng)技術(shù)系列的補(bǔ)充。該平臺(tái)可通過(guò)云直接快速地訪問(wèn)Eurex和Xetra的市場(chǎng)數(shù)據(jù)，使客戶(hù)獲得更高級(jí)的市場(chǎng)信息服務(wù)。

7.10美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)宣布提議修改表格13F要求，更新機(jī)構(gòu)投資者的持倉(cāng)報(bào)告門(mén)檻。該提案使SEC既能夠監(jiān)控大型投資經(jīng)理的持股，同時(shí)能減輕小型經(jīng)理的不必要負(fù)擔(dān)。

7.16泛歐交易所證實(shí)，已獲丹麥金融監(jiān)管局批準(zhǔn)，將收購(gòu)專(zhuān)注于北歐的中央證券存管機(jī)構(gòu)(CSD)VP證券超過(guò)90%的股份。

7.21新加坡交易所旗下的監(jiān)管公司SGX RegCo與納斯達(dá)克就監(jiān)管事宜達(dá)成合作協(xié)議，雙方將在現(xiàn)有基礎(chǔ)上擴(kuò)大合作關(guān)系，助力企業(yè)在兩大司法管轄區(qū)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)融資。

7.27日本交易所公告稱(chēng)，已按計(jì)劃將在東京商品交易所上市的貴金屬、橡膠和農(nóng)產(chǎn)品的期貨和期權(quán)交易轉(zhuǎn)移至大阪交易所，并完成了日本證券清算機(jī)構(gòu)和日本商品清算機(jī)構(gòu)的合并。

華夏Direxion滬深300指數(shù)每日杠桿(2x)產(chǎn)品等首批四只A股杠桿及反向產(chǎn)品在香港交易所上市。

7.28美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)宣布在合規(guī)監(jiān)察部成立事件和新興風(fēng)險(xiǎn)檢查小組(the Event and Emerging Risks Examination Team)。新小組將與金融公司積極合作，應(yīng)對(duì)新興威脅和當(dāng)前市場(chǎng)事件，在發(fā)生重大事件時(shí)向SEC的地區(qū)辦事處提供專(zhuān)業(yè)知識(shí)和資源。

7.31倫敦證券交易所集團(tuán)(LSEG)稱(chēng)，目前確認(rèn)已開(kāi)始探索性地討論出售意大利證券交易所的固定收益交易平臺(tái)MTS或整個(gè)意大利證券交易所的相關(guān)事宜。