錢悅

【摘要】當今時代，企業(yè)的信息系統(tǒng)已經(jīng)能夠覆蓋各項業(yè)務工作，信息系統(tǒng)產(chǎn)生數(shù)量巨大的電子文件，電子文件的歸檔越來越受到企業(yè)的重視。電子檔案管理系統(tǒng)是企業(yè)實現(xiàn)電子檔案規(guī)范化標準化管理的重要平臺，系統(tǒng)開發(fā)質(zhì)量的高低將直接影響到電子檔案作為信息資源為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動服務的效益。本文分析了電子檔案管理系統(tǒng)存在的常見問題，總結了影響系統(tǒng)開發(fā)成敗的關鍵因素，以期為提高系統(tǒng)開發(fā)質(zhì)量提供一些思考和啟發(fā)。

【關鍵詞】電子檔案管理系統(tǒng);開發(fā);問題;關鍵因素

信息化時代，檔案工作環(huán)境發(fā)生了巨大變化，隨著企業(yè)的信息化程度越來越高，信息系統(tǒng)已經(jīng)能夠覆蓋企業(yè)各項業(yè)務工作，如何管理好利用好信息系統(tǒng)產(chǎn)生的大量電子文件，是擺在檔案工作者面前的重要課題。電子檔案管理系統(tǒng)是企業(yè)實現(xiàn)電子檔案規(guī)范化標準化管理的重要平臺，開發(fā)設計一套功能完善、安全可靠的電子檔案管理系統(tǒng)是企業(yè)檔案工作信息化的核心。很多企業(yè)開發(fā)出的系統(tǒng)質(zhì)量不高，不能很好地滿足電子檔案收集、保管、利用的管理需求，不能充分發(fā)揮電子檔案這一寶貴信息資源的憑證、查考價值。本文就電子檔案管理系統(tǒng)開發(fā)過程中的關鍵因素作初步探討，以供大家思考。

一、電子檔案管理系統(tǒng)的常見問題及其原因分析

（一）系統(tǒng)不能滿足用戶需求。系統(tǒng)的功能流程不能與業(yè)務工作和檔案管理工作開展的規(guī)律相適應;系統(tǒng)不能提供多種檢索途徑，根據(jù)用戶知識水平和經(jīng)驗的差異提供不同的檢索界面;不能根據(jù)不同用戶的利用需求生成專題庫提供有針對性的信息服務;專業(yè)性元數(shù)據(jù)缺乏，不利于專業(yè)領域的電子檔案的保管和利用。這些問題使得系統(tǒng)不能滿足企業(yè)產(chǎn)生、管理、利用電子檔案的需求，使電子檔案不能很好地為企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、科研、管理工作服務。究其原因，是因為在開發(fā)前期沒有做好需求分析，沒有對企業(yè)的業(yè)務開展和檔案利用現(xiàn)狀進行充分調(diào)研，對需求沒有進行充分挖掘，甚至和企業(yè)的管理理念相背離。

（二）電子檔案管理不規(guī)范。電子檔案管理缺乏標準化規(guī)范化，導致電子檔案的真實有效性得不到保障。比如：電子文件的歸檔格式不統(tǒng)一;電子檔案的鑒定不準確，帶有主觀性和隨意性;元數(shù)據(jù)項不能全面描述電子文件的內(nèi)容、結構、背景及其整個管理過程，不能滿足業(yè)務利用和文件管理的需求;元數(shù)據(jù)的取值不準確或格式不統(tǒng)一，不利于后期利用;未對系統(tǒng)用戶進行嚴格的權限設置，電子檔案信息存在泄密隱患。究其原因，是因為開發(fā)前期未制定完善的管理規(guī)范，又或是規(guī)范缺乏針對性和可操作性，難以落實，系統(tǒng)設計時沒有將規(guī)范內(nèi)置于系統(tǒng)之中，導致系統(tǒng)在對電子檔案的收集、整理、利用、處置等過程進行管控時無章可循。

（三）電子文件歸檔質(zhì)量不高。電子文件歸檔質(zhì)量包括真實性、完整性、可用性。真實性達不到要求是指電子文件版本不準確，與對應紙質(zhì)文件內(nèi)容不一致等;完整性達不到要求是指屬于歸檔范圍的文件未歸檔，電子文件的組件缺失，元數(shù)據(jù)缺失;可用性達不到要求是指數(shù)據(jù)格式不符合要求或電子文件被損壞而不能正常打開等。導致歸檔質(zhì)量問題的原因是業(yè)務系統(tǒng)未對電子文件進行前端控制，使得業(yè)務系統(tǒng)中大量電子文件處于失控狀態(tài)，最終導致進入電子檔案管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量不高。

（四）系統(tǒng)整體性能欠佳。系統(tǒng)隨著上線時間的延長，面臨的訪問量越來越大，系統(tǒng)出現(xiàn)運行速度下降且不穩(wěn)定，各種問題及故障不斷顯現(xiàn)，用戶滿意度大幅降低，嚴重影響系統(tǒng)的推廣應用。造成系統(tǒng)性能低下的主要原因是系統(tǒng)設計中缺乏先進的技術手段來保障系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性，使系統(tǒng)難以應對復雜多變的應用場景。

二、電子檔案管理系統(tǒng)開發(fā)中的關鍵因素

為了解決電子檔案管理系統(tǒng)的上述常見問題，提升系統(tǒng)開發(fā)質(zhì)量，控制系統(tǒng)開發(fā)風險，筆者歸納總結了系統(tǒng)開發(fā)中需要注意的幾個關鍵因素。

（一）多部門配合組建項目小組。電子檔案管理系統(tǒng)開發(fā)是一項復雜的系統(tǒng)工程，覆蓋學科知識廣，涉及部門多，需要配備一支專業(yè)性強的隊伍。項目小組應由檔案部門、信息部門、業(yè)務部門、技術管理部門四類人員組成。檔案部門負責從檔案管理的角度解決電子文件管理的問題;信息部門負責電子檔案管理系統(tǒng)與企業(yè)內(nèi)其他業(yè)務系統(tǒng)、網(wǎng)絡環(huán)境的集成、兼容，以及系統(tǒng)選用技術的先進性和合理性;業(yè)務部門配合檔案部門和信息部門的工作，確定系統(tǒng)采取的管理方法和管理措施是否符合實際業(yè)務工作的開展規(guī)律，從促進業(yè)務工作的角度提出需求;技術管理部門負責技術文件的制定和標準化，使電子文件的形成符合電子檔案管理的要求。

（二）業(yè)務分析奠定基礎。針對企業(yè)內(nèi)產(chǎn)生電子文件的各項業(yè)務活動進行全面細致的分析，充分掌握業(yè)務流程和數(shù)據(jù)流程，全面掌握企業(yè)產(chǎn)生、管理、利用電子文件的現(xiàn)狀和需求，建立反映企業(yè)實際的業(yè)務模型和信息模型，為電子檔案管理規(guī)范的制定和系統(tǒng)需求分析奠定基礎。在業(yè)務分析基礎之上制定出來的電子檔案管理規(guī)范才有針對性和可操作性，在業(yè)務分析基礎之上確定的系統(tǒng)需求才能做到全面、合理、可行。

（三）重視系統(tǒng)需求分析。需求分析就是明確應用環(huán)境對系統(tǒng)的要求，是系統(tǒng)開發(fā)過程中首要和最基本的環(huán)節(jié)，是開發(fā)一個成功系統(tǒng)的前提和保障。需求分析應全面而細致，將電子檔案管理活動中的方方面面都要考慮進去，含糊或不全面的需求分析將導致系統(tǒng)出現(xiàn)功能遺漏或業(yè)務流程錯誤，頻繁的需求變更將加重用戶和系統(tǒng)開發(fā)雙方的工作量，延誤系統(tǒng)建設進度。系統(tǒng)需求分析必須建立在業(yè)務分析基礎之上，不能僅由檔案管理人員憑想象“閉門造車”，或者生搬硬套標準條款，使得開發(fā)出的系統(tǒng)脫離應用實際，背離企業(yè)管理理念，最終導致系統(tǒng)開發(fā)失敗。

（四）完善規(guī)范保障系統(tǒng)實施。電子文件歸檔范圍和保管期限表、元數(shù)據(jù)方案、分類方案、文件利用和安全分類方案、系統(tǒng)接口規(guī)范等標準規(guī)范是電子檔案管理系統(tǒng)實施時必備的管理規(guī)范，應在開發(fā)前期進行明確，并且規(guī)范應當具有針對性和可操作性，便于執(zhí)行。在系統(tǒng)設計時將這些規(guī)范內(nèi)置于系統(tǒng)中，自動加以使用，盡量減少手工操作造成的錯誤，保證電子檔案的收集、分類、鑒定、利用、處置等管理活動嚴格按照規(guī)范執(zhí)行。比如，系統(tǒng)根據(jù)保管期限表對歸檔文件進行自動鑒定;在電子檔案整個生命周期中根據(jù)元數(shù)據(jù)方案自動創(chuàng)建和捕獲元數(shù)據(jù);系統(tǒng)自動識別電子檔案特征并依據(jù)分類方案對其實現(xiàn)自動分類。

其中，元數(shù)據(jù)方案是電子檔案管理系統(tǒng)的血脈，作為系統(tǒng)的數(shù)據(jù)模型，與系統(tǒng)的所有功能都存在關聯(lián)。如果在電子檔案管理系統(tǒng)中以一種系統(tǒng)的、連續(xù)的、結構化的、標準化的方式設計、捕獲、組織和管理元數(shù)據(jù)，則可以達成下列廣泛的管理目標，包括實現(xiàn)對電子檔案及其形成電子檔案的業(yè)務活動的全面描述，保障電子檔案的真實性、完整性、可讀性，支持電子檔案信息的組織和查詢，支持電子檔案管理的全程控制以及管理流程的集成優(yōu)化。選擇元數(shù)據(jù)應從業(yè)務角度、檔案管理角度、利用角度綜合考慮，使元數(shù)據(jù)能覆蓋電子檔案的內(nèi)容、結構、背景及其整個管理過程的描述需求。

（五）通過前端控制提升歸檔質(zhì)量。由于電子文件具有易修改、易損毀、依賴系統(tǒng)等特點，相比紙質(zhì)文件，電子文件的收集更加困難而復雜，只有對電子文件實行前端控制，才能保證歸檔質(zhì)量達到要求。實現(xiàn)前端控制就是將歸檔范圍和歸檔要求設計在業(yè)務系統(tǒng)之中，使電子文件在形成之時按照規(guī)定格式存儲，并加上歸檔標識，防止非法修改或刪除。同時，生成相應的描述信息，歸檔時通過系統(tǒng)接口將符合規(guī)范的歸檔數(shù)據(jù)導入電子檔案管理系統(tǒng)。通過前端控制實現(xiàn)信息在業(yè)務活動和檔案管理活動之間的共享，有利于充分收集電子檔案相關業(yè)務背景信息，便于對電子檔案的理解和檢索。

（六）“四性”檢測。真實性、完整性、可用性和安全性是確保電子文件檔案性質(zhì)的重要屬性，是發(fā)揮電子檔案的憑證價值、查考價值和保存價值的根本前提。歸檔時完全通過人工檢測電子檔案的“四性”難以實現(xiàn)，系統(tǒng)必須具備“四性”檢測功能，通過制定有效的檢測方案和檢測策略，運用先進的技術手段，對歸檔電子文件的“四性”進行自動檢測，并形成檢測報告，發(fā)現(xiàn)問題及時分析原因進行整改補救?！八男浴睓z測在電子檔案長期保存過程中應當定期和不定期進行，以此監(jiān)控電子檔案整個生命周期中的狀態(tài)。

（七）技術手段提升系統(tǒng)友好度。電子檔案管理系統(tǒng)一旦在企業(yè)內(nèi)部署實施，將面對巨大的業(yè)務數(shù)據(jù)量，因此，對系統(tǒng)的執(zhí)行效率和安全性穩(wěn)定性都有很高的要求。因此，系統(tǒng)開發(fā)中應根據(jù)實際應用環(huán)境，有選擇地運用一些先進的技術手段，優(yōu)化系統(tǒng)性能，提升系統(tǒng)友好度，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運行。比如，采用三庫分離技術將系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫分為管理庫、長期保存庫和利用庫，三庫之間通過數(shù)據(jù)庫同步保持一致，這樣的數(shù)據(jù)庫設計能保證電子檔案數(shù)據(jù)的安全性，有利于數(shù)據(jù)的長期保存，并能提高數(shù)據(jù)的訪問效率。

三、總結

企業(yè)的電子檔案管理系統(tǒng)開發(fā)是一項龐大復雜的系統(tǒng)工程，筆者深感各步驟各環(huán)節(jié)工作的不易，需要考慮的問題復雜而細致，本文僅對影響系統(tǒng)開發(fā)成敗的關鍵因素進行了簡單的歸納總結，其中既有涉及管理層面的因素，也有涉及技術層面的因素，兩者相結合共同決定系統(tǒng)開發(fā)的最終效果。鑒于筆者水平有限，部分觀點見解不夠成熟，本文諸多內(nèi)容僅是略呈管見，以期拋磚引玉，給企業(yè)在電子檔案管理系統(tǒng)開發(fā)過程中提供一些思考和啟發(fā)。

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