青劍

再陷囹圄

1967年出生的張劍鋒是廣東湛江人。2013年案發(fā)前，張劍鋒在金融界意氣風發(fā)，他身兼廣某所副總裁、廣某集團董事、廣某拍賣公司總經(jīng)理、資產(chǎn)托管公司經(jīng)理數(shù)職。張劍鋒主要負責廣某所托管部工作，包括對托管企業(yè)進行托管。廣某所和廣某集團都是國有獨資企業(yè)，廣某所參股投資的資產(chǎn)托管公司（以下簡稱資管公司）成立后，張劍鋒又擔任該公司的法定代表人、董事長兼總經(jīng)理。

2013年8月5日，張劍鋒因受白云農(nóng)工商腐敗窩案牽連，被廣州市紀委帶走問話。同年8月19日，張劍鋒被逮捕。2015年5月9日，廣州市天河區(qū)人民檢察院以受賄罪對張劍鋒提起公訴。公訴人指控，2011年至2013年，張劍鋒在任職期間，利用負責土地項目產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓交易的職務便利，先后伙同另外兩人多次收受廣東某拍賣行賄賂人民幣10萬元、廣州某置業(yè)公司賄賂人民幣6.8萬元和價值人民幣1萬元的購物卡、廣州白云農(nóng)工商聯(lián)合公司和廣州有林投資管理有限公司原總經(jīng)理張新華的賄賂等。2016年3月22日，廣州市中級人民法院作出終審判決，張劍鋒獲刑二年七個月零七天。因張劍鋒被羈押期限已滿，第二天，他即被釋放。

走出牢房的當天，張劍鋒禁不住長吁一口氣。雖然他被判了刑，也被終身禁入證券行業(yè)，但他咬緊牙關，還有重大犯罪事實沒有交代，總算保住了老本，他還擁有一家實際控制的公司。張劍鋒以為：“留得青山在，不怕沒柴燒?！本蛻{自己的金融業(yè)務能力，假他人之手介入證券市場，不愁沒有翻身的機會。于是，張劍鋒暗自得意，用別人的賬戶在股市上如魚得水。哪知，兩個月后，紀檢監(jiān)察部門即查實了他的舊賬，2016年5月10日，張劍鋒再次在刑事拘留證上簽了大名，半個月后，檢察機關正式批準逮捕了他。張劍鋒二度被羈押。

清算舊賬

張劍鋒預感這次的情況很嚴重。辦案人員多管齊下，詳細訊問他任職期間的行為，并且針對性很強，在關鍵節(jié)點上，偵查人員還拋出了相關的證言和賬目等實錘。張劍鋒終于扛不住了，他竹筒倒豆子般交代了自認為已經(jīng)瞞天過海的犯罪事實。

瓜分小金庫損公肥私。2000年1月，廣某所總經(jīng)理李某希，將證券交易員張劍鋒直接提拔到托管部經(jīng)理的崗位。對此，張劍鋒感恩戴德，認為李某希是他的貴人。此后，他唯李某希馬首是瞻，他也因此在證券界一路坦途。直至2013年，張劍鋒先后擔任廣某所托管部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、廣某所集團副總裁。在此期間，他授意下屬私設小金庫，把李某希及呂某等人（另案處理）的利益捆綁在一起，利用職務便利，通過虛開發(fā)票報銷、虛構項目協(xié)議獲取分成、虛擬合作協(xié)議分取服務費等方式，共計套取廣某所公款人民幣605萬余元，分別放入小金庫以及套至由張劍鋒等親友團代持股份的某金融公司，而后再私分。張劍鋒從中分得現(xiàn)金人民幣45萬元，并用小金庫購買香港某某保險費用1.85萬美元（折合人民幣14.4萬元）。

挪用公款打新股套利。2007年上半年，廣某所出資百分之四十，與第三方合作設立股份制資管公司，張劍鋒毛遂自薦，成功兼職成為該公司總經(jīng)理。作為證券從業(yè)人員，張劍鋒明知資管公司的保證金、合同價款、托管資金等款項依據(jù)《拍賣法》的規(guī)定不可用于申購新股，但為了個人利益，2007年至2008年間，張劍鋒利用擔任資管公司總經(jīng)理的職務之便，將同業(yè)拆借獲得的資金1.54億元人民幣轉(zhuǎn)賬到朋友梁輝開辦的古立公司，用以申購新股。短短幾個月時間，從中獲利人民幣百萬余元，張劍鋒將新股利潤人民幣100萬元轉(zhuǎn)至自己實際控制的一人公司。當他把其中的30萬元交給李某希時，李某希笑嘻嘻地說：“小張，你很懂事，我果然沒有看錯人。”短線投資成功獲利后，張劍鋒指令財務人員將1.54億元資金全部歸還，做平了賬目。

巧立名目貪污受賄。2002年至2013年期間，張劍鋒還利用廣某所職務便利，以直接收取廣某所的應收服務費、虛擬合作協(xié)議分取服務費等方式，將廣某所的合法收入共計人民幣209萬元套現(xiàn)至由其六個親屬或朋友代持股的廣州某事務所，用以向李某希等人發(fā)放過節(jié)費等，其中張劍鋒累計分得現(xiàn)金人民幣10萬元。2006年，張劍鋒在擔任廣某所副總經(jīng)理期間，利用職務便利，為林敏在廣州市某區(qū)分局辦公樓轉(zhuǎn)讓項目的收購事項上提供幫助，并收受林敏賄送的現(xiàn)金人民幣10萬元。

三罪并罰

2019年8月，廣州市人民檢察院以張劍鋒犯貪污罪、受賄罪、挪用公款罪提起公訴。

經(jīng)過公開審理，法庭對檢察機關指控的張劍鋒犯罪事實予以認定。一審法院審理認為，張劍鋒一人犯數(shù)罪，依法應當數(shù)罪并罰。張劍鋒歸案后能如實供述司法機關尚未掌握的挪用公款以及受賄的犯罪事實，對其犯挪用公款罪、受賄罪以自首論，依法可以從輕或者減輕處罰。張劍鋒歸案后能揭發(fā)他人犯罪事實，經(jīng)查證屬實，有立功表現(xiàn)，依法可以從輕或者減輕處罰。張劍鋒被采取強制措施后，能如實供述其貪污的犯罪事實，對其貪污罪依法可以從輕處罰。張劍鋒歸案后認罪態(tài)度較好，能主動退繳部分違法所得、有悔罪表現(xiàn)，可酌情從輕處罰。

2019年11月6日，廣州市中級人民法院作出一審判決，被告人張劍鋒犯貪污罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣三十萬元;犯挪用公款罪，判處有期徒刑五年;犯受賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬元，決定執(zhí)行有期徒刑八年六個月，并處罰金人民幣四十萬元。

張劍鋒不服一審判決，向廣東省高級人民法院提出上訴。其辯護人提出，張劍鋒系資管公司的實際承包主體，申購新股系企業(yè)正常經(jīng)營行為，不構成挪用公款罪。關于貪污罪，張劍鋒具有自首情節(jié)，且無權決定小金庫的設立與運作。張劍鋒于2015年3月至12月提供重要線索協(xié)助破獲廣某所系列貪腐案及在2016年3月至5月間協(xié)助追繳張某華貪腐案造成的國有資產(chǎn)重大損失，有重大立功表現(xiàn)。請求二審對張劍鋒減輕處罰。

針對張劍鋒及其辯護人的上訴意見，二審法院結合事實和證據(jù)，逐一進行了評判分析。

張劍鋒在挪用資管公司資金申購新股的行為中有無個人獲利及是否構成挪用公款罪的問題。資管公司由國有公司廣某所組建并占股40%，系國有參股公司，廣某所推薦張劍鋒作為股東代表到資管公司任職，并經(jīng)該公司董事會同意任經(jīng)理職務。據(jù)此，張劍鋒屬于“經(jīng)國有公司提名、推薦、任命、批準等，在國有控股、參股公司及其分支機構中從事公務的人員，應當認定為國家工作人員”的情形，具備國家工作人員的主體身份。張劍鋒的挪用行為發(fā)生在其經(jīng)廣某所推薦到資管公司任職經(jīng)理期間，具備挪用公款罪的主體資格;張劍鋒與李某希等人挪用保證金、合同價款等不可用于申購新股的資金進行營利活動，并非公司的正常理財、經(jīng)營行為。張劍鋒等人挪用資金用于申購新股并個人獲利的行為屬于“個人決定以單位名義將公款供其他單位使用，謀取個人利益”的情形，依法構成挪用公款罪。

張劍鋒的貪污犯罪是否構成自首、是否系從犯及量刑問題。二審審理認為，偵查機關在辦理同案人余某元涉嫌貪污案的過程中，發(fā)現(xiàn)張劍鋒的共同貪污犯罪嫌疑并向其調(diào)查取證，且同案人均在張劍鋒交代之前已經(jīng)如實交代了伙同張劍鋒共同貪污的犯罪事實，據(jù)此，張劍鋒到案后交代貪污犯罪事實的行為依法不構成自首，屬于坦白;其次，張劍鋒參與共同商議共謀，實施了套取公款的貪污行為并共同分贓，其在共同貪污犯罪中所起作用并非次要、輔助，不是從犯;張劍鋒貪污犯罪數(shù)額特別巨大，依法應當判處十年以上有期徒刑，原判充分考慮其有坦白及立功等情節(jié)，已對其作出減輕處罰，量刑并無過重。

張劍鋒是否具有立功表現(xiàn)。經(jīng)查，辯護人主張的張劍鋒檢舉或協(xié)助行為均發(fā)生于2016年及之前，李某希等人已被依法追究刑事責任，目前尚無任何證據(jù)材料反映張劍鋒的上述檢舉揭發(fā)被查證屬實或有其他法定立功表現(xiàn)情形，現(xiàn)有證據(jù)不足以認定張劍鋒具有立功表現(xiàn)。

2020年3月25日，廣東省高級人民法院作出終審判決，張劍鋒犯貪污罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣三十萬元;犯挪用公款罪，判處有期徒刑四年;犯受賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑七年六個月，并處罰金人民幣四十萬元。

金融證券從業(yè)人員大多高學歷、高收入。然而，在這類社會精英中，仍然有人在明知自己行為違法違規(guī)的情況下，鋌而走險，最終落入法網(wǎng)。因此必須要加強金融從業(yè)人員職業(yè)道德建設和黨紀國法教育，嚴懲犯罪行為，為國家和人民群眾守住錢袋子。

（本文除被告人外，其余人名均為化名）

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