山東財(cái)經(jīng)大學(xué)教授、本刊特約專家 李德荃

改革開(kāi)放以來(lái)，黨和政府高度重視企業(yè)家隊(duì)伍的建設(shè)。

2014 年11 月9 日召開(kāi)的亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上，習(xí)近平主席特別提及企業(yè)家精神，指出我國(guó)全面深化改革開(kāi)放的核心目的之一就是要激發(fā)市場(chǎng)活力；而市場(chǎng)活力來(lái)自于人，特別是來(lái)自于企業(yè)家，來(lái)自于企業(yè)家精神的弘揚(yáng)。

2017 年9 月25 日，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于營(yíng)造企業(yè)家健康成長(zhǎng)環(huán)境 弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見(jiàn)》。這是我國(guó)首次在中央政府層面提及弘揚(yáng)企業(yè)家精神的問(wèn)題。

2020 年7 月21 日召開(kāi)的企業(yè)家座談會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記再次強(qiáng)調(diào)保護(hù)和激發(fā)市場(chǎng)主體活力的重要性，號(hào)召包括國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、港澳臺(tái)資企業(yè)、個(gè)體工商戶在內(nèi)的廣大市場(chǎng)主體積極弘揚(yáng)企業(yè)家精神，爭(zhēng)做創(chuàng)新發(fā)展的探索者、組織者、引領(lǐng)者，勇于推動(dòng)生產(chǎn)組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新，重視技術(shù)研發(fā)和人力資本投入，有效調(diào)動(dòng)員工的創(chuàng)造力，努力把企業(yè)打造成強(qiáng)大的創(chuàng)新主體。

基于對(duì)總書(shū)記講話精神的領(lǐng)會(huì)，結(jié)合我省實(shí)際，筆者就如何營(yíng)造企業(yè)家健康成長(zhǎng)環(huán)境與弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神的問(wèn)題，嘗試談幾點(diǎn)看法，希望能起到拋磚引玉之效。

資本家與企業(yè)家之間的區(qū)別

許多人將企業(yè)家與資本家混為一談，但其實(shí)這是兩個(gè)有著本質(zhì)區(qū)別的概念。

資本家是資本的人格化，意指那些擁有資本的自然人。但對(duì)于資本的內(nèi)涵，馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論與西方主流經(jīng)濟(jì)理論的詮釋大不相同。馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論中的資本，是雇傭勞動(dòng)生產(chǎn)方式下的概念，意指（資本家）用于攫取剩余價(jià)值（剝削雇傭工人）的價(jià)值（生產(chǎn)資料或貨幣資金）。而西方主流經(jīng)濟(jì)理論中的資本，則意指（資本家）以盈利為目的投入的資產(chǎn)或資金，相當(dāng)于會(huì)計(jì)核算中的實(shí)收資本、股本或所有者權(quán)益。

不過(guò)，設(shè)若生產(chǎn)資料公有，則馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論中的資本與西方主流經(jīng)濟(jì)理論中的資本等價(jià)。1992 年10 月召開(kāi)的黨的十四大，明確提出我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。1993 年11 月召開(kāi)的十四屆三中全會(huì)，通過(guò)了《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，明確提出了由市場(chǎng)主體、市場(chǎng)體系、宏觀調(diào)控體系、收入分配制度和社會(huì)保障制度五大支柱構(gòu)成的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本框架。2003 年10 月召開(kāi)的十六屆三中全會(huì)，通過(guò)了《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，明確提出要大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，從而使得股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。

所謂企業(yè)家，指的是那些企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理專業(yè)隊(duì)伍中的佼佼者。企業(yè)家的才能，主要體現(xiàn)在企業(yè)家擁有超常的市場(chǎng)洞察力、前瞻性以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)的謀略、方法、手段、技巧等。它實(shí)質(zhì)上就是調(diào)動(dòng)或組合資本、勞動(dòng)、土地等生產(chǎn)要素，借以獲取利潤(rùn)的能力。西方主流經(jīng)濟(jì)理論把企業(yè)家才能與勞動(dòng)、資本、土地并列稱作四大生產(chǎn)要素。

俄國(guó)文學(xué)家列夫·托爾斯泰在《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平》中說(shuō)，一支軍隊(duì)的戰(zhàn)斗力是其士兵人數(shù)與某個(gè)未知數(shù)的乘積。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈維·萊賓斯坦借用這一邏輯表述方式，認(rèn)為一個(gè)企業(yè)或社會(huì)的產(chǎn)出是其所投入生產(chǎn)要素?cái)?shù)量與某個(gè)未知數(shù)的乘積，這個(gè)未知數(shù)被稱為X 效率。他認(rèn)為，企業(yè)家的作用就是解決這個(gè)未知數(shù)，克服X 無(wú)效率。

馬克思也將企業(yè)家才能引入剩余價(jià)值理論，認(rèn)為只有企業(yè)家發(fā)揮其才能將資本、勞動(dòng)力等要素組合起來(lái)，才能完成生產(chǎn)銷(xiāo)售過(guò)程，從而創(chuàng)造剩余價(jià)值。馬克思將企業(yè)家稱作產(chǎn)業(yè)經(jīng)理。在《資本論》第三卷第二十三章闡述利息與企業(yè)利益時(shí)，馬克思把產(chǎn)業(yè)經(jīng)理視作工業(yè)制度的靈魂；更在《資本論》第一卷第十一章闡述合作相關(guān)問(wèn)題時(shí)，把產(chǎn)業(yè)經(jīng)理稱為工業(yè)的司令官。

馬克思在《資本論》第三卷第二十七章闡述信用在資本主義生產(chǎn)中的作用時(shí)指出：“不能用借貸也不能用別的方式占有資本的單純的經(jīng)理，執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實(shí)職能，所以，留下來(lái)的只有管理人員，資本家則作為多余的人從生產(chǎn)過(guò)程中消失了。”“經(jīng)理的薪金只是或者應(yīng)該只是某種熟練勞動(dòng)的工資，這種勞動(dòng)的價(jià)格，同任何別種勞動(dòng)的價(jià)格一樣，是在勞動(dòng)市場(chǎng)上調(diào)節(jié)的。因此，經(jīng)理的收入是出自V（工資）而不是M（剩余價(jià)值），其報(bào)酬計(jì)入企業(yè)的成本，而不能誤認(rèn)為是剝削收入的一部分，故經(jīng)理也就不再同工人是對(duì)立關(guān)系?！?/p>

由此可見(jiàn)，除非資本家親自經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)，尤其在股份企業(yè)制度下，資本家和企業(yè)家分別指的是兩類不同的自然人。

勇于創(chuàng)新是企業(yè)家精神的核心內(nèi)涵

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是企業(yè)家的核心能力，只有企業(yè)家才有能力創(chuàng)新生產(chǎn)方法、產(chǎn)品、工業(yè)組織形式，才有能力開(kāi)辟新貨源、新市場(chǎng)等。企業(yè)家正是通過(guò)創(chuàng)新才獲得壟斷地位，從而賺得超額利潤(rùn)。

依照約瑟夫·熊彼特的觀點(diǎn)，這里的創(chuàng)新不是技術(shù)概念，其核心內(nèi)涵并非意指某種技術(shù)發(fā)明或創(chuàng)造，而在本質(zhì)上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，意指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)創(chuàng)造財(cái)富能力的顯著提升。具體地說(shuō)，這里的創(chuàng)新就是建立嶄新的投入產(chǎn)出（生產(chǎn)）函數(shù)。例如，創(chuàng)新原材料或半制成品的供應(yīng)、創(chuàng)新生產(chǎn)方法、創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)組織模式、創(chuàng)新市場(chǎng)等。而所謂企業(yè)家，便是那些率先發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的可能性并率先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的人。

約瑟夫·熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家的創(chuàng)新總是伴隨著對(duì)既有經(jīng)濟(jì)模式的揚(yáng)棄。不過(guò)，一個(gè)人很難長(zhǎng)期擁有先知先覺(jué)能力和顛覆性創(chuàng)新能力。企業(yè)家一旦建立起自己的創(chuàng)新性企業(yè)，則通常都會(huì)像其他人那樣循規(guī)蹈矩起來(lái)，從而逐漸失去了作為企業(yè)家的資格。因此，一個(gè)人很難終其一生都是合格的企業(yè)家。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是企業(yè)家的核心能力，企業(yè)家的創(chuàng)新總是伴隨著對(duì)既有經(jīng)濟(jì)模式的揚(yáng)棄

依照約瑟夫·熊彼特的觀點(diǎn)，創(chuàng)新是國(guó)民經(jīng)濟(jì)周期性增長(zhǎng)的動(dòng)力。具體地說(shuō)，創(chuàng)新行為首先為創(chuàng)新者帶來(lái)超額利潤(rùn)，從而引發(fā)他人仿效，掀起創(chuàng)新浪潮，進(jìn)而刺激投資（對(duì)銀行信用和資本品的需求增加），于是經(jīng)濟(jì)趨向繁榮；而當(dāng)創(chuàng)新足夠深入和普及之后，超額利潤(rùn)隨之消失，于是投資萎縮（對(duì)銀行信用和資本品的需求減少），經(jīng)濟(jì)開(kāi)始衰退甚至趨向蕭條，直到新的創(chuàng)新行為出現(xiàn)為止。由此，國(guó)民經(jīng)濟(jì)便在由繁榮、衰退、蕭條和復(fù)蘇四個(gè)階段構(gòu)成的周期性運(yùn)動(dòng)中逐步成長(zhǎng)。

約瑟夫·熊彼特認(rèn)為，對(duì)超額利潤(rùn)的追求是企業(yè)家創(chuàng)新性破壞的主要?jiǎng)訖C(jī)。除此之外，實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值的動(dòng)機(jī)也不可忽略。而后者便構(gòu)成了企業(yè)家精神的主要內(nèi)容。具體來(lái)說(shuō)，企業(yè)家精神主要包含如下幾個(gè)方面的內(nèi)容：一是建立個(gè)人王國(guó)、獲得社會(huì)名望的夢(mèng)想；二是證明自己優(yōu)秀的沖動(dòng)、征服的意志以及對(duì)成功的渴望，許多企業(yè)家追求成功的目的通常不僅僅是為了獲取成功的果實(shí)，而且也是為了享受追求成功的艱辛過(guò)程；三是企業(yè)家經(jīng)常屬于逆享樂(lè)主義者，通常擁有強(qiáng)烈的“創(chuàng)造的歡樂(lè)”“冒險(xiǎn)的歡樂(lè)”“施展個(gè)人才能的歡樂(lè)”“做成別人無(wú)法做成之事的歡樂(lè)”；四是另辟蹊徑的偏好以及打破常規(guī)或逆潮流而動(dòng)的強(qiáng)烈愿望。

依照約瑟夫·熊彼特的觀點(diǎn)，企業(yè)家的創(chuàng)新能力首先源于觀念及時(shí)更新的能力，其次源于卓越的預(yù)測(cè)能力、說(shuō)服能力和組織能力。類似地，依照美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克·卡森的觀點(diǎn)，企業(yè)家是專門(mén)就稀缺資源的協(xié)調(diào)配置問(wèn)題作出判斷性決策的人。這里所謂的判斷性決策，實(shí)質(zhì)上就是企業(yè)家根據(jù)個(gè)人直覺(jué)作出的決策，因此在決策時(shí)無(wú)從論證其正確性。這就意味著，企業(yè)家個(gè)人的素質(zhì)是決定其判斷性決策是否正確的關(guān)鍵性因素。

馬克·卡森認(rèn)為，企業(yè)家的判斷力之所以高于常人，主要是由于其獲取信息的能力優(yōu)于常人。企業(yè)家對(duì)自己決策的信心正是源于其確信擁有常人所無(wú)法及時(shí)掌握的信息。由于信息的稀缺性，那些最先得到信息的人就能獲得超額利潤(rùn)。例如，因準(zhǔn)確且超前預(yù)測(cè)到某些資源價(jià)格將上升而買(mǎi)進(jìn)之，便能獲得超額利潤(rùn)。而一旦所有人都掌握了該信息，則該信息很快就會(huì)被市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)充分消化，從而不再可能獲得超額利潤(rùn)。

不過(guò)，由于信息搜集成本過(guò)于昂貴，因此任何人都不可能完全消除未來(lái)的不確定性，于是企業(yè)家的決策不可能面面俱到，不可能適合未來(lái)可能出現(xiàn)的所有情況。由此，企業(yè)家只能根據(jù)不斷變化著的外部環(huán)境以及不斷更新的信息，適時(shí)修訂其判斷性決策，于是企業(yè)家成為了職業(yè)。

顯然，準(zhǔn)確無(wú)誤的決策取決于知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、智力和直覺(jué)。因此，只有那些在判斷性決策方面具有比較優(yōu)勢(shì)的人，才有可能成為（合格的）企業(yè)家。而對(duì)于那些擁有資本但缺乏判斷性決策比較優(yōu)勢(shì)的人來(lái)說(shuō)，可以選擇當(dāng)股東（資本家），雇傭企業(yè)家，由后者代理企業(yè)經(jīng)營(yíng)。

保護(hù)和激發(fā)企業(yè)家精神的基本途徑

依照約瑟夫·熊彼特的觀點(diǎn)，阻礙企業(yè)家創(chuàng)新的因素主要有四個(gè)：一是信息太不充分，使得未來(lái)的不確定性太多；二是人們所慣有的因循守舊的惰性；三是諸如法律、政治、既得利益者等社會(huì)環(huán)境的阻礙；四是創(chuàng)新意圖經(jīng)常難以贏得他人的信任和支持。

有美國(guó)學(xué)者實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)企業(yè)家經(jīng)常出身于貧困家庭，因此改變現(xiàn)狀的愿望尤為強(qiáng)烈。此外，美國(guó)企業(yè)家對(duì)待工作的態(tài)度迥異于常人。而且，企業(yè)的發(fā)展模式與企業(yè)家的價(jià)值觀念和生活態(tài)度高度相關(guān)。我國(guó)也有類似的現(xiàn)象，例如我國(guó)相當(dāng)比例的企業(yè)家出身于農(nóng)民或下崗工人。這就意味著，企業(yè)家傾向出現(xiàn)于社會(huì)較低層。由此，企業(yè)家精神重在挖掘、釋放、保護(hù)和弘揚(yáng)，而不在于培養(yǎng)。當(dāng)然，教育在企業(yè)家精神養(yǎng)成上的作用也不可忽視，因?yàn)橛性S多研究都證實(shí)，“干中學(xué)”、職業(yè)教育以及企業(yè)家對(duì)其第二代的精心教育，在企業(yè)家才能的養(yǎng)成上都發(fā)揮著顯著的正向作用。

近年來(lái)，我省的經(jīng)濟(jì)總量與粵蘇兩省間的差距越來(lái)越大，而浙江省的經(jīng)濟(jì)總量又逐步呈現(xiàn)出超越我省的態(tài)勢(shì)。究其原因，我省社會(huì)的創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、官本位意識(shí)比較濃厚是兩個(gè)不可忽視的因素。因此，我省各級(jí)政府與社會(huì)各界應(yīng)深刻領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書(shū)記在本次企業(yè)家座談會(huì)上的講話精神，一方面切實(shí)鼓勵(lì)大眾創(chuàng)新、萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)，下大力氣營(yíng)造激勵(lì)企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的濃厚社會(huì)氛圍；另一方面下大力氣構(gòu)建親清政商關(guān)系，切實(shí)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，積極推動(dòng)貿(mào)易和投資便利化，完善公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)。