王克強 李國祥

內容提要：本文選取中國30個省級行政區(qū)（西藏和港澳臺除外）2008-2016年數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域環(huán)境效率門檻，利用門檻回歸模型研究區(qū)域環(huán)境效率變化在環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟發(fā)展過程中的傳導效應差異，并對其進行穩(wěn)健性分析。研究發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項與經(jīng)濟發(fā)展之間呈現(xiàn)出顯著的“U”型關系;在高環(huán)境效率地區(qū)，受環(huán)境規(guī)制影響時，區(qū)域環(huán)境效率提升可以更快地消除環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展帶來的負面影響;在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，受環(huán)境規(guī)制影響，區(qū)域環(huán)境效率提升可以在更大程度上強化環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的積極作用。因此要制定適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制策略，加大研發(fā)投入，提高區(qū)域技術創(chuàng)新能力，促進生產(chǎn)工藝和技術改進，在環(huán)境規(guī)制壓力下實現(xiàn)環(huán)境效率提升和經(jīng)濟發(fā)展的“共贏”局面。

關鍵詞：環(huán)境規(guī)制;環(huán)境效率;技術創(chuàng)新;經(jīng)濟發(fā)展

中圖分類號：F207?文獻標識碼：A?文章編號：1001-148X（2020）02-0034-10

收稿日期：2019-09-03

作者簡介：王克強（1969-），男，甘肅莊浪人，上海財經(jīng)大學公共經(jīng)濟與管理學院教授，博士生導師，經(jīng)濟學博士，研究方向：環(huán)境經(jīng)濟、土地經(jīng)濟;李國祥（1991-），男，山東臨沂人，上海財經(jīng)大學公共經(jīng)濟與管理學院博士研究生，研究方向：環(huán)境經(jīng)濟、土地經(jīng)濟。

基金項目：國家社科基金項目，項目編號：17BGL158。

一、引言

環(huán)境規(guī)制是促進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重要保證。中國污染物排放總量位居世界前列，資源利用效率低，環(huán)境效率提升潛力巨大，資源、環(huán)境剛性約束下加快發(fā)展方式轉型已刻不容緩。同時，隨著環(huán)境污染問題的加劇和生活質量的提升，人們對環(huán)境質量的要求不斷提高，促使政府加大環(huán)境規(guī)制力度，愈加重視環(huán)境污染問題。環(huán)境污染治理投資額由2008年的4490億元上升到了2016年的9219.80億元，主要集中于建設項目“三同時”投資、城市環(huán)境基礎設施投資、工業(yè)污染源治理投資等諸多方面①，致力于生產(chǎn)技術改進和創(chuàng)新，降低污染物排放量，減少生產(chǎn)過程中的非合意產(chǎn)出，提高區(qū)域環(huán)境效率，并通過技術進步來促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。

區(qū)域環(huán)境效率在環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟發(fā)展的過程中具有重要的傳導效應。經(jīng)濟新常態(tài)背景下，中國經(jīng)濟增長速度放緩，更加致力于以自主創(chuàng)新、提高資源和環(huán)境效率、產(chǎn)業(yè)轉型升級等手段來轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，更好保持經(jīng)濟、社會和生態(tài)之間的協(xié)調關系。環(huán)境規(guī)制作為經(jīng)濟轉型發(fā)展的重要推動力，會迫使企業(yè)改變原有的生產(chǎn)模式，加強技術創(chuàng)新，提高資源要素利用效率和環(huán)境效率的同時促進經(jīng)濟發(fā)展。但環(huán)境規(guī)制也會導致部分高污染企業(yè)為規(guī)避處罰而減少資源要素投入，縮減生產(chǎn)規(guī)模，減少污染排放量和期望產(chǎn)出，抑制經(jīng)濟發(fā)展。因此，在環(huán)境規(guī)制影響下，降低污染物排放量、重視環(huán)境效率的同時可能會在一定時期內影響經(jīng)濟發(fā)展（羅良清等，2016），但環(huán)境規(guī)制通過區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展的影響效果究竟如何？即環(huán)境規(guī)制能否同時實現(xiàn)環(huán)境效率提升和經(jīng)濟發(fā)展？還有待于進一步探討。

二、文獻綜述

環(huán)境規(guī)制是影響區(qū)域環(huán)境效率的重要因素。能源的過度使用和污染物的過度排放是造成環(huán)境無效率的主要原因（王兵等，2010），而政府規(guī)制對環(huán)境好轉有重要的促進作用（Kolstad， 1996），尤其是市場激勵型的環(huán)境規(guī)制更有利于提高能源效率（Zhao， 2015; Pan， 2017）。且受財力、技術水平（林伯強等，2015）、發(fā)展階段等因素影響，發(fā)達地區(qū)的環(huán)境規(guī)制更容易提升環(huán)境效率（宋馬林等，2013），因此環(huán)境效率表現(xiàn)出較強的區(qū)域差異性（Bi et al.， 2014）。而要想充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的作用，需適當提高環(huán)境準入門檻，提升技術創(chuàng)新水平，進而提高環(huán)境規(guī)制效率（徐成龍等，2014;李珊珊等，2019），只有如此才能倒逼農(nóng)業(yè)發(fā)展方式轉型，減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的非合意產(chǎn)出（李谷成等，2011），才能迫使高污染、低效率企業(yè)逐步退出市場，同時促使企業(yè)通過生產(chǎn)技術創(chuàng)新投入等措施來解決環(huán)境污染問題，提高環(huán)境效率（沈能，2012），由此可見，環(huán)境規(guī)制對環(huán)境效率的正向作用比較明顯。

環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的影響方式是多方面的。隨著環(huán)境規(guī)制力度的不斷加強，環(huán)境規(guī)制可以通過實現(xiàn)企業(yè)自身結構轉變和產(chǎn)業(yè)結構升級（Porter， 1995）、提高綠色全要素生產(chǎn)率和促進技術創(chuàng)新來轉變工業(yè)發(fā)展方式，提升經(jīng)濟績效和對工業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻率（李斌等，2013; Lhteenmki-Uutela， 2017）。在促進創(chuàng)新過程中，環(huán)境規(guī)制更多的是通過促進產(chǎn)品創(chuàng)新來提高企業(yè)生產(chǎn)效率，增加社會產(chǎn)出（Hu et al.， 2017）。但環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的影響存在門檻效應，過高的環(huán)境規(guī)制強度會提高企業(yè)生產(chǎn)成本，阻礙經(jīng)濟發(fā)展（Jaffe， 1997; 徐志偉，2016），降低化工、有色金屬等行業(yè)的生產(chǎn)率（Barbera， 1990），減少外商直接投資（Helen， 2014），抑制經(jīng)濟增長的數(shù)量（黃清煌等，2016）。

國內外眾多學者深入分析了環(huán)境規(guī)制對區(qū)域環(huán)境效率和經(jīng)濟增長的影響。研究發(fā)現(xiàn)受地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、技術創(chuàng)新能力等因素作用，環(huán)境規(guī)制對環(huán)境效率的影響有顯著的區(qū)域差異性。且環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的影響也是多方面的：一方面，較高的環(huán)境規(guī)制強度可能會抑制經(jīng)濟發(fā)展;另一方面，也可能會通過技術進步、降低生產(chǎn)成本、調整產(chǎn)業(yè)結構等方式促進經(jīng)濟發(fā)展。但是目前大部分研究只是孤立的分析了環(huán)境規(guī)制與環(huán)境效率、環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟發(fā)展或經(jīng)濟增長之間的關系，忽視了三者之間的關聯(lián)性，并未對環(huán)境效率在環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟發(fā)展過程中的作用做深入探討。針對目前該領域研究中存在的問題，本文主要從以下幾個方面進行研究：（1）將環(huán)境規(guī)制、區(qū)域環(huán)境效率和經(jīng)濟發(fā)展置于同一研究框架內，在理論上分析環(huán)境規(guī)制通過區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展的影響，并探討區(qū)域環(huán)境效率是否存在門檻效應，以此來分析區(qū)域環(huán)境效率在環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟發(fā)展過程中所發(fā)揮的傳導作用;（2）研究在不同的區(qū)域環(huán)境效率和經(jīng)濟發(fā)展水平上，環(huán)境規(guī)制通過區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展的作用差異。

三、理論分析

環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的影響渠道是多方面的，它可以作用于區(qū)域環(huán)境效率進而影響經(jīng)濟發(fā)展。

（一）環(huán)境規(guī)制影響區(qū)域環(huán)境效率

環(huán)境規(guī)制將約束和調整企業(yè)的污染活動。在產(chǎn)品產(chǎn)出一定的情況下，單位資源要素投入所產(chǎn)生的污染物排放量衡量了區(qū)域環(huán)境效率水平，排放量越低，則說明區(qū)域環(huán)境效率就越高。在新古典增長理論中，污染作為生產(chǎn)過程中的副產(chǎn)品，是一種非期望產(chǎn)出，會對私人和社會效用帶來負面影響，在此主要考察的是對私人效用的損害。用以衡量環(huán)境規(guī)制的環(huán)境污染治理投資主要包括城市環(huán)境基礎設施投資、工業(yè)污染源治理投資和建設項目“三同時”投資，致力于污染減排和環(huán)境質量改善。

確定個人效用函數(shù)形式。在本文的分析中，假設廠商和家庭都是同質的，且家庭收入將在消費和儲蓄之間進行分配，在此條件下，討論效用最大化問題，并假定儲蓄狀況和環(huán)境污染治理內生于效用最大化。建立如下基本模型：

產(chǎn)出Y是關于資本K、勞動力（主要指有效勞動）要素L和技術要素存量H的函數(shù)，t為時間參數(shù)，式（2）為資本積累約束，引入消費C，則資本變動首先取決于總收入減去消費后的儲蓄，Xt為環(huán)境污染治理投資，其中：Lt=B（t）·N（t），Bt=B0·eπt，Nt=N0·ent，Ht=H0·eρt，N為人口數(shù)量，n為人口增長率，B為有效勞動比率，π為有效勞動增長速度，ρ為技術進步率，C為消費，X為政府的環(huán)境污染治理投入。本文環(huán)境效率是以單位資源要素投入所帶來的期望產(chǎn)出或非期望產(chǎn)出來衡量，即污染物排放量的變化情況，而污染物排放量P（t）是關于產(chǎn)出Y（t）的函數(shù)：

λ為整個社會或區(qū)域總的污染排放強度。隨著生活質量的不斷提高，人們對環(huán)境質量的重視程度也越來越高，居民消費和污染物排放成為影響個人效用的重要因素，效用函數(shù)為：

其中，U為個人效用，和分別為人均消費和人均污染排放量，且U>0，U0，U<0，U<0，即個人效用隨著消費的增加而提高，但當消費達到一定水平后，將導致效用不變或遞減，符合邊際效用遞減規(guī)律，而污染排放作為一種非期望產(chǎn)出，人均污染水平越高，對個人效用的損害程度就越大。

利用個人效用函數(shù)和污染排放強度函數(shù)來確定環(huán)境污染等式。參考Brock and Taylor（2010）對污染排放強度的計算，假定污染排放強度λ（t）為：

Ωt為基準排放強度，X為環(huán)境污染治理投資額，X（t）/Y（t）為環(huán)境規(guī)制強度，在一定程度上代表綠色技術創(chuàng)新水平，ε>1表示環(huán)境規(guī)制會進一步弱化污染排放強度，并假定污染排放減少和勞動效率提升的過程為Ωt=Ω0e-πt。借鑒張可（2016）的做法，假定個人效用函數(shù)為：

η>0，代表消費的正效用的權重;τ>0，代表污染的負效用的權重;θ>1表示污染排放的邊際損害是遞增的。在已知社會貼現(xiàn)率的情況下，對效用函數(shù)求極限便可得到最大化的福利現(xiàn)值。為了消除量綱和變量自身變異的影響，利用有效勞動對模型中各個變量作標準化處理：y=Y/L，k=K/L，h=H/L，且y=fk=F（k，1，1），即人均產(chǎn)出等于人均資本產(chǎn)出，此外由于c=C/BN，p=P/BN，則=cB，=pB。將式（2）兩端同時除以有效勞動數(shù)量，可得：

式（3）中污染物排放量的函數(shù)關系式可寫為：

令Xt/Yt=φ（t），1-φt=ψ（t），在控制變量c、p、φ不變的情況下，聯(lián)合（7）、（8）兩式可得：

污染物排放量最終將趨于收斂。假定模型的穩(wěn)態(tài)水平為（c*，k*，h*），且當經(jīng)濟逐步達到穩(wěn)態(tài)水平時，資本和技術的邊際產(chǎn)出均為常數(shù)。已知pt的函數(shù)形式，且=pB，則：

由此可見，人均污染物排放量最終將收斂于穩(wěn)定水平，即環(huán)境規(guī)制將逐步降低污染物排放量，提高區(qū)域環(huán)境效率。

（二）區(qū)域環(huán)境效率影響經(jīng)濟發(fā)展

區(qū)域環(huán)境效率提升是否會抑制經(jīng)濟發(fā)展（PGDP）呢？為了對這一問題進行研究，并充分反映環(huán)境效率變化對經(jīng)濟發(fā)展的影響，本文將進一步界定效用函數(shù)的影響因素，假定效用只受消費而且是能源消費的影響，參考廖明球（2011）的做法，將能源投入分為傳統(tǒng)能源、環(huán)境資源（伴隨傳統(tǒng)能源投入的設備改進支出、創(chuàng)新補貼、環(huán)境治理投入等）和新能源投入，對應傳統(tǒng)能源部門E、環(huán)境部門M、新能源部門W等三個部門。其效用函數(shù)分別為：

總效用的目標函數(shù)為：U=E+M+W，在此以總效用的變化情況來間接衡量經(jīng)濟發(fā)展狀況。其中，e為當期傳統(tǒng)能源使用量，S為傳統(tǒng)能源存量，C（e，S）為傳統(tǒng)能源部門的成本函數(shù)，z為當期環(huán)境資源投入量，在一定程度上衡量了環(huán)境規(guī)制強度，I為環(huán)境資源存量或潛力，R（z，I）為環(huán)境部門的成本函數(shù)。在此假定各部門要素的邊際產(chǎn)出是有差異的，且這一差異是固定的常數(shù)，則對目標函數(shù)求偏導數(shù)可得：

當各部門投入要素的邊際效用相等，且每類資源投入的邊際收益等于邊際成本時，各部門對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻達到最大。

區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展的影響受多種因素限制。當S→，I→，且新能源部門產(chǎn)出函數(shù)的系數(shù)比較小時，經(jīng)濟發(fā)展主要是傳統(tǒng)能源和環(huán)境資源投入的影響，此時提升區(qū)域環(huán)境效率將抑制經(jīng)濟發(fā)展。這是因為經(jīng)濟發(fā)展更多地依賴于傳統(tǒng)能源投入和環(huán)境資源存量，新能源技術的作用相對有限，而在一定時期內利用傳統(tǒng)能源所帶來的污染物排放量比較大，此時降低污染物排放量、提高資源利用效率必然會在一定程度上遏制傳統(tǒng)能源和環(huán)境資源的投入，進而抑制經(jīng)濟發(fā)展。隨著傳統(tǒng)能源耗竭和污染危機的出現(xiàn)，當ν<0且ν<，Ue→0，Uz→0時，傳統(tǒng)能源部門和環(huán)境部門的要素投入基本達到飽和，要素逐步向新能源部門流動，新能源技術的應用得到推廣，倒逼產(chǎn)業(yè)結構和要素流向調整，此時，降低單位資源投入所產(chǎn)生的污染物排放量的同時將伴隨著新能源技術的進步和應用，生產(chǎn)技術和生產(chǎn)方式發(fā)生改變，資源環(huán)境效率顯著提高，使得經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展。

（三）區(qū)域環(huán)境效率在環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟發(fā)展的過程中有重要作用

環(huán)境規(guī)制會通過區(qū)域環(huán)境效率來影響經(jīng)濟發(fā)展。由前文分析可知，污染物排放量最終將趨于收斂，即：

此時環(huán)境規(guī)制在一定條件下會提高區(qū)域環(huán)境效率，即區(qū)域環(huán)境效率是關于環(huán)境規(guī)制的函數(shù)，令Q（t）=（t），則：

other1是指影響區(qū)域環(huán)境效率的其他因素。而區(qū)域環(huán)境效率在不同的發(fā)展階段和不同因素的作用下，又會對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生差異化的影響。

根據(jù)各部門效用函數(shù)和部門之間的函數(shù)等式（21）、（22）可知，當S→，I→，且新能源部門產(chǎn)出函數(shù)的系數(shù)比較小時，此時經(jīng)濟發(fā)展對傳統(tǒng)能源和環(huán)境資源的依賴度比較高，非期望產(chǎn)出量比較大，此時提高區(qū)域環(huán)境效率（Qt）可能會抑制經(jīng)濟發(fā)展（PGDP）;隨著環(huán)境危機的顯現(xiàn)，當ν<0且ν<，Ue→0，Uz→0時，要素逐漸向新能源部門流動，新能源技術得到推廣和應用，從而有效提高區(qū)域環(huán)境效率，增加產(chǎn)品產(chǎn)出，促進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展。綜上可知，區(qū)域環(huán)境效率與經(jīng)濟發(fā)展的關系式為：

由此可見，環(huán)境規(guī)制會影響區(qū)域環(huán)境效率，而區(qū)域環(huán)境效率又將會影響經(jīng)濟發(fā)展。由于區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展的影響是多方面的，因此在環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟發(fā)展的過程中，環(huán)境效率差異會對環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟發(fā)展的關系可能會產(chǎn)生差異化的影響，即當面臨政府的環(huán)境規(guī)制時，在不同的區(qū)域環(huán)境效率水平上，環(huán)境規(guī)制通過區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展所產(chǎn)生的影響可能是不一致的。

四、研究設計

（一）變量選擇

被解釋變量。以經(jīng)濟發(fā)展作為模型的被解釋變量，用人均國內生產(chǎn)總值（pgdp）來表示，一般情況下，區(qū)域的人均國內生產(chǎn)總值越高，表明該地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平就越高。

解釋變量。環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率是模型的核心解釋變量。以環(huán)境污染治理投資額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重即環(huán)境規(guī)制強度（eri）來刻畫環(huán)境規(guī)制狀況，占比越高，說明環(huán)境規(guī)制強度越大;區(qū)域環(huán)境效率（eff）是利用DEA方法根據(jù)相關要素投入和產(chǎn)出計算得到，具體見表1。

門檻變量。以區(qū)域環(huán)境效率（eff）作為模型的門檻變量，探討在不同的環(huán)境效率水平上，環(huán)境規(guī)制通過區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的影響。借鑒曾賢剛（2011）、沈能（2012）等環(huán)境效率評價指標體系，在投入模型中，選取就業(yè)人員數(shù)量、固定資產(chǎn)折舊額、能源消費標準量、用水量、建設用地面積等五個投入指標，在產(chǎn)出模型中選擇工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)廢水排放量、固體廢棄物排放量等三個指標作為產(chǎn)出指標。DEA分析方法要求決策單元的輸入越小越好，輸出越大越好，即以最小的投入來獲取最大的效率，因此本文以國內生產(chǎn)總值（GDP）與工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)廢水排放量、固體廢棄物排放量之間的比值來表示，這樣便可以將非期望產(chǎn)出轉化為期望產(chǎn)出，進而滿足DEA模型的要求，使產(chǎn)出最大化。其中，能源消費標準量是對煤炭、石油、天然氣等一次能源消費量折算而來，折算公式為：

Qirt表示i省第t年內r類能源消費實物量，Eirt表示i省第t年內r類能源消費標準量（萬噸），δr表示r類能源實物量折算為標準煤的系數(shù)，其中煤炭折算為標準煤系數(shù)為0.7143千克標準煤/千克，石油為1.4286千克標準煤/千克，天然氣為1.33千克標準煤/立方米。

控制變量。影響經(jīng)濟發(fā)展的因素是多方面的，除了環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率之外，在此參考朱啟榮（2011）、郭慶旺等（2012）、黃清煌等（2016）等的變量選擇標準，選取以下面量作為模型的控制變量：外商直接投資（fdi）、產(chǎn)業(yè)結構（tia）、進口（im）和出口（ex）、政府投資（gi）、研發(fā)投入（rd）等。其中，產(chǎn)業(yè)結構狀況是以第三產(chǎn)業(yè)增加值在國內生產(chǎn)總值中的占比來衡量，外商直接投資額、進口額和出口額是以當年的實際發(fā)生金額乘以人民幣兌美元匯率得到。

（二）模型構建

隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，環(huán)境污染問題日益受到重視，在物質生活水平不斷提升的同時人們對環(huán)境質量的要求也逐漸提高。為促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，滿足人們對美好生活的需要，近年來政府部門逐步加大環(huán)境規(guī)制力度，致力于減少污染物排放量，提高區(qū)域環(huán)境效率，以期改善人們的生產(chǎn)生活狀況以及經(jīng)濟發(fā)展狀況。本文參照傳統(tǒng)的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)形式，借鑒羅軍等（2014）的建模方法，建立影響經(jīng)濟發(fā)展的函數(shù)關系：

其中，βeri為環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出彈性，βe為其他影響因素的產(chǎn)出彈性，Aij為全要素生產(chǎn)率，Var1和Var2分別為影響經(jīng)濟發(fā)展的兩個變量，i表示時間（i=1，2，…，T），j表示地區(qū)（j=1，2，…，N）。在此基礎上對式（20）兩邊取對數(shù)可得：

影響經(jīng)濟發(fā)展的因素是多方面的，除了環(huán)境規(guī)制以外，還包括外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結構、進口和出口、區(qū)域環(huán)境效率、政府投資、研發(fā)投入等，而且環(huán)境規(guī)制可以通過眾多的傳導渠道對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生影響，區(qū)域環(huán)境效率在這一過程中可能會產(chǎn)生一定的傳導效應。為了對這一影響路徑進行分析，在此加入了環(huán)境規(guī)制與區(qū)域環(huán)境效率的交叉項。本文以式（21）為基礎，并結合變量自身特點和序列平穩(wěn)性要求，對部分變量取對數(shù)形式，建立了如下模型：

其中，α0為截距項，αt為回歸系數(shù)（t=1，2，…，9），eri·eff是環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項，μij為隨機誤差項。

以上計量模型主要是分析環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展的影響，探討的是變量之間的線性關系，但在實際經(jīng)濟生活中，彼此之間可能并非只是簡單的線性關系。區(qū)域環(huán)境效率不同可能會改變環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的影響效果，那究竟是一種怎樣的變化趨勢？在此，采用Hansen（1999）提出的門檻面板數(shù)據(jù)模型來對這一關系做進一步驗證。本文構建一個門檻面板數(shù)據(jù)回歸模型，但最終的門檻個數(shù)將由門檻檢驗的結果來確定。因此，本文考慮如下回歸形式：

（三）環(huán)境效率測度與分析

在此利用可變規(guī)模報酬（VRS）下的DEA模型，以相應的投入和產(chǎn)出指標對區(qū)域環(huán)境效率進行測度，具體結果見表1。

經(jīng)濟發(fā)達和生態(tài)保護地區(qū)的環(huán)境效率普遍較高。根據(jù)DEA的經(jīng)濟含義可知，處于生產(chǎn)前沿面上的決策單元是有效的，此時投入產(chǎn)出關系達到了帕累托最優(yōu)。通過對各區(qū)域環(huán)境效率測算值進行分析發(fā)現(xiàn)，在2008-2016年間，北京、海南、青海、天津等四個省份位于生產(chǎn)前沿面上，到2016年，位于生產(chǎn)前沿面上的省份達到5個，其中東部地區(qū)3個，西部地區(qū)2個，而中部地區(qū)則沒有，大部分省份的環(huán)境效率值在0.5附近徘徊。由此可見，處于生產(chǎn)前沿面上的省份大多位于東部地區(qū)，這主要是因為東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達，技術水平高，在經(jīng)濟發(fā)展到一定程度以后，人們對環(huán)境質量的要求和政府的環(huán)境規(guī)制強度不斷提高，迫使生產(chǎn)企業(yè)改進生產(chǎn)工藝，引進先進技術，加強產(chǎn)品研發(fā)和技術創(chuàng)新，使得資源利用效率顯著提升，減少了非期望產(chǎn)出，提高了區(qū)域環(huán)境效率。而中部地區(qū)，近年來主要承接了東部地區(qū)的中低端產(chǎn)業(yè)轉移（劉友金等，2011;胡偉等，2015），經(jīng)濟仍然處于一種高投入、高消耗、高污染的增長模式，資源利用狀況和區(qū)域環(huán)境效率沒有得到明顯改善。在寧夏、青海等西部地區(qū)，環(huán)境效率比較高，一方面是由于生態(tài)環(huán)境比較脆弱，破壞后難以修復，因此國家對西部地區(qū)的環(huán)境保護尤為重視，嚴格限制污染企業(yè)的布局和生產(chǎn)，大力發(fā)展和使用風能、太陽能等清潔能源;另一方面是因為畜牧業(yè)比較發(fā)達，較高的環(huán)境效率得益于原生態(tài)的生產(chǎn)和生活方式。

（四）數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

變量數(shù)據(jù)來源如下：研發(fā)投入數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》，區(qū)域環(huán)境效率測算中涉及的煤炭、石油、天然氣等一次能源數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計年鑒》，其余變量數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、Wind資訊數(shù)據(jù)庫等。

對變量進行描述性統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，不同省份的區(qū)域環(huán)境效率、環(huán)境規(guī)制強度、人均國內生產(chǎn)總值、研發(fā)投入等存在較大差異（部分變量取作對數(shù)形式）。但各變量序列的標準差比較小，序列相對平穩(wěn)（見表2）。

五、實證分析

（一）基準回歸

首先利用線性回歸模型來分析環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系。在此以最小二乘法（OLS）和豪斯曼檢驗所確定的固定效應（FE）模型對相應的函數(shù)關系式進行回歸，具體回歸結果見表3。

從整體上來看，環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展有顯著的正向作用。相對OLS回歸結果而言，固定效應回歸的模型擬合效果更好，且環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展的影響系數(shù)更加符合實際情況，因此將以固定效應模型的回歸結果為主進行分析。分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展具有顯著的負向影響，此時環(huán)境規(guī)制強度每提高1個單位，經(jīng)濟發(fā)展水平將下降1.8937個單位。在考慮區(qū)域環(huán)境效率的傳導效應時發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展的影響顯著為正，即環(huán)境規(guī)制會通過提升區(qū)域環(huán)境效率而促進經(jīng)濟發(fā)展。由此可見，區(qū)域環(huán)境效率在環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟發(fā)展的過程中具有重要作用。

（二）門檻回歸分析

在傳導過程中，區(qū)域環(huán)境效率差異可能會改變環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的作用效果（即作用方向或作用大小），從而導致經(jīng)濟發(fā)展水平的變化，這種變化可能是非線性的，但線性模型無法準確刻畫變量之間關系的變化趨勢，無法適應分析的需要，存在一定的局限性。

門檻變量與被解釋變量之間可能存在非線性關系。當區(qū)域環(huán)境效率比較低時，區(qū)域環(huán)境效率的提高可能會抑制經(jīng)濟發(fā)展，降低區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平;隨著區(qū)域環(huán)境效率的提高，環(huán)境污染治理與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系更加協(xié)調，經(jīng)濟發(fā)展水平逐步提升，人均國內生產(chǎn)總值日益增加。由此可見，區(qū)域環(huán)境效率不同對經(jīng)濟發(fā)展水平的影響趨勢存在很大差異。那么，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的影響尤其是通過區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展的間接影響，是否也會因此而產(chǎn)生差異？下面將作進一步分析。

通過門檻效應檢驗來確定環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域環(huán)境效率門檻，包括門檻個數(shù)和門檻值。由表4可知，在5%的顯著性水平下，區(qū)域環(huán)境效率的單一門檻效果非常顯著，但雙重門檻檢驗效果不顯著，由此可知，在此應采用單門檻回歸模型來分析環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展的影響。區(qū)域環(huán)境效率的單一門檻值為0.4462，雖然有大部分省份超過了這一效率值，但這其中仍然有較多樣本在低環(huán)境效率值0.5附近徘徊。單門檻模型回歸結果見表5。

在不同的區(qū)域環(huán)境效率水平上，環(huán)境規(guī)制與區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展的影響存在顯著差異。由環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域環(huán)境效率門檻模型估計結果可知，環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項與經(jīng)濟發(fā)展之間呈現(xiàn)出顯著的“U”型關系。當區(qū)域環(huán)境效率低于0.4462時，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展有顯著的抑制作用，影響系數(shù)為-2.1508;當區(qū)域環(huán)境效率大于或等于0.4462時，環(huán)境規(guī)制可以促進經(jīng)濟發(fā)展，影響系數(shù)為0.1329，但該影響并不顯著。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因在于：當區(qū)域環(huán)境效率比較低時，意味著有較低的資源利用效率和較差的技術創(chuàng)新條件，雖然環(huán)境規(guī)制提高企業(yè)生產(chǎn)成本的同時可能會迫使企業(yè)進行技術改進，但技術進步的成本比較高，周期比較長，對處于粗放型發(fā)展模式下的企業(yè)而言很難實現(xiàn)。因此當實行環(huán)境規(guī)制時，伴隨環(huán)境效率提升的過程中，企業(yè)將選擇縮減生產(chǎn)規(guī)模，降低產(chǎn)出水平，進而抑制了經(jīng)濟發(fā)展。隨著區(qū)域環(huán)境效率進入較高階段，提高環(huán)境規(guī)制強度會促進經(jīng)濟發(fā)展，是因為一方面環(huán)境規(guī)制在提高區(qū)域環(huán)境效率的同時會倒逼產(chǎn)業(yè)機構升級，使產(chǎn)業(yè)結構向著高級化方向發(fā)展;另一方面會迫使企業(yè)不斷進行技術創(chuàng)新，增強自主創(chuàng)新的動力，而且隨著時間推移，在區(qū)域環(huán)境效率進入較高階段的同時，研發(fā)投入的效果會逐步顯現(xiàn)（唐未兵等， 2014），生產(chǎn)效率顯著提高，實現(xiàn)經(jīng)濟內涵式增長。

（三）區(qū)域差異性分析

區(qū)域環(huán)境效率和經(jīng)濟發(fā)展水平的地區(qū)差異也是影響變量關系的重要方面。區(qū)域環(huán)境效率對經(jīng)濟發(fā)展的影響存在門檻效應，只有當區(qū)域環(huán)境效率達到一定臨界值以后，才能對經(jīng)濟發(fā)展起到顯著的促進作用，而且地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的差異也會在一定程度上影響該作用的發(fā)揮（王連芬等，2017）。

1.環(huán)境效率差異下的回歸分析

為了進一步分析不同效率水平上環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的作用效果，本文在區(qū)域環(huán)境效率門檻值的基礎上，借鑒余東華等（2016）對“組別跳躍”問題的處理方法，以變量門檻值和觀察期內各區(qū)域環(huán)境效率均值這兩者的平均值0.54為界，將研究樣本分為“低環(huán)境效率組”和“高環(huán)境效率組”②，從而進一步研究受環(huán)境規(guī)制影響時不同群組的反應差異，這也在一定程度上反映不同環(huán)境效率階段環(huán)境規(guī)制的作用差異。具體回歸結果見表6。

高環(huán)境效率地區(qū)環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展的正向作用要大于低環(huán)境效率地區(qū)。在低環(huán)境效率地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展有顯著的負向作用，平均影響系數(shù)為-1.7911，而環(huán)境規(guī)制與區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展有顯著的正向影響，影響系數(shù)為0.3129，由此可見，隨著區(qū)域環(huán)境效率的提升，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的負面影響逐漸減弱。在高環(huán)境效率地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展具有一定的負向影響，但平均影響要小于低環(huán)境效率地區(qū)，系數(shù)為-0.1893，環(huán)境規(guī)制與區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展的正向影響也明顯高于低環(huán)境效率地區(qū)，交叉項結果顯示，隨著區(qū)域環(huán)境效率的提升，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的邊際影響為0.7882，可以更快地消除環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展帶來的負面影響，但這些作用關系均不顯著。綜合來看，環(huán)境規(guī)制可以實現(xiàn)環(huán)境效率提升和經(jīng)濟發(fā)展的共贏局面。但相對于低環(huán)境效率地區(qū)，高環(huán)境效率地區(qū)的環(huán)境規(guī)制可以在提高區(qū)域環(huán)境效率的同時更大程度上降低其對經(jīng)濟發(fā)展帶來的損失，隨著區(qū)域環(huán)境效率提升，發(fā)揮出更大的正向溢出效應，但這一積極效應有待于進一步挖掘。

產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因是在低環(huán)境效率地區(qū)，單位資源利用所產(chǎn)生的污染物排放量比較大，高污染企業(yè)占比較高，因此在受到環(huán)境規(guī)制的影響時，更迫切希望去改變目前的生產(chǎn)狀況，調整生產(chǎn)結構和資源利用結構，加快技術創(chuàng)新，使得環(huán)境規(guī)制下的區(qū)域環(huán)境效率提升可以顯著促進經(jīng)濟發(fā)展，但由于創(chuàng)新能力不足、基礎較差等自身條件限制，創(chuàng)新成果相對不足，結構調整緩慢，導致作用效果相對較小;在高環(huán)境效率組，由于其基本形成了一條穩(wěn)定的環(huán)境效率提升路徑，在受環(huán)境規(guī)制影響時容易產(chǎn)生一種“加速效應”，放大環(huán)境規(guī)制條件下區(qū)域環(huán)境效率提升對經(jīng)濟發(fā)展的影響，但由于目前各地區(qū)環(huán)境規(guī)制力度普遍較?、?，使得高環(huán)境效率地區(qū)企業(yè)缺乏調整生產(chǎn)的動力，導致環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率變化對經(jīng)濟發(fā)展的影響并不顯著。綜合來看，隨著環(huán)境規(guī)制力度的加強，區(qū)域環(huán)境效率與經(jīng)濟發(fā)展最終將會實現(xiàn)“共贏”局面。

2.經(jīng)濟發(fā)展水平差異下的回歸分析

環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展的作用效果是否會因區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的不同而呈現(xiàn)出顯著差異呢？在此參考趙春艷（2011）的區(qū)域劃分方法，以各地區(qū)2016年人均國內生產(chǎn)總值的平均值為界，將樣本大致劃分為“經(jīng)濟發(fā)達組”和“經(jīng)濟欠發(fā)達組”④，從而分析不同區(qū)域內環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展水平的作用差異?；貧w結果見表7。

經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展的積極作用更加明顯。在經(jīng)濟發(fā)達和欠發(fā)達地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展有積極影響，但該影響均不顯著，且作用效果都比較小。加入環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項后發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展有顯著的正向影響，影響系數(shù)為0.2785，由此可見，隨著區(qū)域環(huán)境效率的提升，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的積極作用不斷強化。而在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，交叉項的作用效果要明顯高于欠發(fā)達地區(qū)，但影響并不顯著。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因在于：經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的技術優(yōu)勢和資金優(yōu)勢明顯，在受到環(huán)境規(guī)制時會有更多的優(yōu)質資源用于生產(chǎn)技術改進和創(chuàng)新，更有能力進行產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化和調整，但由于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)區(qū)域環(huán)境效率普遍偏高，而環(huán)境規(guī)制力度不足，從而導致當前環(huán)境規(guī)制的作用效果不顯著。這與前文分析所得出的結論基本一致。

六、結論與啟示

通過以上分析，得出如下結論：（1）線性模型回歸結果顯示，從總體上來看，環(huán)境規(guī)制與區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展有顯著的正向作用;（2）利用門檻回歸模型研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項與經(jīng)濟發(fā)展之間呈現(xiàn)出顯著的“U”型關系，區(qū)域環(huán)境效率的單一門檻值為0.4462。當區(qū)域環(huán)境效率低于0.4462時，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展有顯著的抑制作用;當區(qū)域環(huán)境效率大于或等于0.4462時，環(huán)境規(guī)制可以促進經(jīng)濟發(fā)展;（3）按照區(qū)域環(huán)境效率差異進行分組后發(fā)現(xiàn)，高環(huán)境效率地區(qū)環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展的正向作用要大于低環(huán)境效率地區(qū)，即在高環(huán)境效率地區(qū)，受環(huán)境規(guī)制影響時，區(qū)域環(huán)境效率提升可以更快地消除環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展帶來的負面影響;（4）按照經(jīng)濟發(fā)展水平差異進行分組后發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)環(huán)境規(guī)制和區(qū)域環(huán)境效率的交叉項對經(jīng)濟發(fā)展的積極作用更加明顯，即在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，受環(huán)境規(guī)制影響，區(qū)域環(huán)境效率提升可以在更大程度上強化環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的積極作用。由此可見，環(huán)境規(guī)制可以實現(xiàn)區(qū)域環(huán)境效率提升和經(jīng)濟發(fā)展的“共贏”局面。根據(jù)研究結論，啟示如下：

第一，穩(wěn)步提高環(huán)境規(guī)制強度，制定差異化的區(qū)域環(huán)境規(guī)制策略。與歐美等發(fā)達國家相比，中國環(huán)境規(guī)制強度比較低，因此從長期來看，要穩(wěn)步提高區(qū)域環(huán)境規(guī)制強度，以環(huán)境規(guī)制促進污染減排和技術創(chuàng)新，但也要警惕出現(xiàn)不切實際的提高環(huán)境規(guī)制強度的行為，防止出現(xiàn)綠色悖論效應。與此同時，根據(jù)各區(qū)域的環(huán)境規(guī)制現(xiàn)狀和經(jīng)濟發(fā)展水平，要制定差異化的環(huán)境規(guī)制策略。對于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，應采用較高的環(huán)境規(guī)制強度，并以“激勵型”的環(huán)境規(guī)制工具為主;對于經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，在追求經(jīng)濟快速發(fā)展的同時也要注重提高環(huán)境質量，應采用適中的環(huán)境規(guī)制強度，并輔之以“激勵型”和“控制型”的環(huán)境規(guī)制工具，而為保護生態(tài)脆弱地區(qū)的生態(tài)環(huán)境，應以“控制型”的環(huán)境規(guī)制工具為主，充分發(fā)揮政府的調控作用。

第二，要分區(qū)域、分階段穩(wěn)步提升區(qū)域環(huán)境效率。對于高環(huán)境效率地區(qū)和處于經(jīng)濟發(fā)達階段的區(qū)域而言，區(qū)域環(huán)境效率提升可以更快地消除環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展帶來的負面影響，因此要堅定不移的持續(xù)提升高環(huán)境效率地區(qū)的環(huán)境效率，不斷推動產(chǎn)業(yè)結構調整和優(yōu)化，大力發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等高端產(chǎn)業(yè)，倒逼能源結構調整，降低煤炭、石油、天然氣等一次能源消費量，增加清潔能源在能源利用總量中的占比，減少能源利用過程中所帶來的非期望產(chǎn)出。對于低環(huán)境效率地區(qū)和經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)而言，由于在當前階段環(huán)境效率提升所帶來的積極作用有限，因此應制定適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制策略，穩(wěn)步提升區(qū)域環(huán)境效率，避免環(huán)境效率過快提升而給經(jīng)濟發(fā)展帶來損失。

第三，加大技術創(chuàng)新投入，提高區(qū)域創(chuàng)新能力。環(huán)境規(guī)制將影響企業(yè)的生產(chǎn)行為，因此為降低環(huán)境規(guī)制條件下區(qū)域環(huán)境效率提升對經(jīng)濟發(fā)展帶來的負面影響，要加大研發(fā)投入力度，優(yōu)化研發(fā)資源配置，鼓勵和支持轉型企業(yè)引進先進的生產(chǎn)技術和生產(chǎn)工藝，重點支持污染密集型企業(yè)從事技術研發(fā)和改進，提高資源利用效率，從源頭上減少污染物排放量。與此同時，對企業(yè)研發(fā)活動給予稅收優(yōu)惠、物質獎勵或政策支持，營造良好、公平的創(chuàng)新環(huán)境，采取多元化措施培養(yǎng)競爭力、創(chuàng)新力強的研發(fā)機構和生產(chǎn)企業(yè)，進而提高區(qū)域技術創(chuàng)新能力。

注釋：

①?來源于2006-2015年《中國統(tǒng)計年鑒》。

②?低環(huán)境效率組：安徽、河北、黑龍江、河南、湖北、湖南、江蘇、遼寧、山東、四川、浙江、陜西、廣西。高環(huán)境效率組：北京、重慶、福建、廣東、貴州、海南、江西、吉林、內蒙古、甘肅、山西、寧夏、青海、天津、新疆、云南。

③?《2017年中國環(huán)保行業(yè)發(fā)展概況分析》指出：截至2015年，中國環(huán)境污染治理投資額占GDP的比重僅為1.3%-1.5%左右，與歐美等發(fā)達國家2.5%的投資占比差距較大，環(huán)境規(guī)制強度明顯不足。

④?經(jīng)濟發(fā)達組：北京、福建、廣東、江蘇、遼寧、內蒙古、山東、上海、天津、浙江。經(jīng)濟欠發(fā)達組：安徽、重慶、甘肅、廣西、貴州、海南、河北、黑龍江、河南、湖北、湖南、江西、吉林、寧夏、青海、陜西、山西、四川、新疆、云南。

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（責任編輯：周正）