武翹楚

[摘 要] 風險識別是風險管理的的基礎(chǔ)。文章通過研究風險識別方法和WBS- R BS矩陣法，結(jié)合某科研工程項目，選用了WBS- R BS方法作為風險識別工具，對科研工程項目中風險進行了識別。

[關(guān)鍵詞] 風險識別；WBS- R BS；科研工程項目

中圖分類號：G221 文獻標識碼：A

一、風險識別

風險識別的主要目的是通過對項目已有資料的分析，預估項目可能出現(xiàn)的不確定因素[1]。風險識別的主要輸入材料包括風險管理計劃、成本管理計劃、進度管理計劃、質(zhì)量管理計劃、人力資源管理計劃、范圍基準、活動成本估算、干系人登記冊等。通過文檔審查、信息收集、假設(shè)分析、SWOT分析、專家判斷等方法，形成風險登記冊。

風險識別的方法主要包括：頭腦風暴法、德爾菲法、情景分析法、故障樹法（FAT）、流程圖法[2]。

WBS-RBS法運用WBS定義潛在風險源的層級結(jié)構(gòu)，每降一級則定義一個更精確、詳細風險源的方法為風險分解結(jié)構(gòu)（Risk breakdown Structure， 簡稱RBS）[3]。將WBS與RBS結(jié)合在一起， 形成RBM （Risk Breakdown matrix）[4]。

首先需要將項目按照其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^程逐層分解成不同的工作單元。每個工作單元要求相對獨立、內(nèi)容單一；將項目的潛在風險源按照不同類型逐一排列成樹狀結(jié)構(gòu)；以WBS最底層的作業(yè)包和RBS最底層的風險因子分別作行和列構(gòu)建矩陣；根據(jù)實際情況，按照RBS對應(yīng)每個WBS節(jié)點進行風險識別。

二、國際大科學工程項目中研發(fā)項目的風險識別

（一）風險分類

在進行項目的風險規(guī)劃的過程中，首先要通過對國際大科學工程項目中研發(fā)項目的J風險進行分類，并分析考慮風險的可能來源。在研發(fā)項目J中，將項目風險劃分為四大類：技術(shù)風險，管理風險、商業(yè)風險、外部風險。

（二）項目風險因素分析

1.技術(shù)風險包括范圍、需求、技術(shù)可行性

（1）范圍控制。J項目的產(chǎn)品是一個復雜的科技產(chǎn)品，在研發(fā)過程中需要經(jīng)過多個步驟，同時項目產(chǎn)品需要經(jīng)過多重測試，這就容易造成在項目過程中造成漏項缺項。

同時J項目項目產(chǎn)品中處于一個系統(tǒng)之中，系統(tǒng)中的各部分相互聯(lián)系。在J項目實施的過程中如果J項目產(chǎn)品與系統(tǒng)中其他部分的界限不夠明確，容易造成范圍蔓延。

（2）需求識別。J項目是一個國際合作研發(fā)項目，項目需求復雜。在需求識別的過程中可能會因為溝通或環(huán)境、文化不同，如實施標準不同等，造成需求識別錯誤。

（3）技術(shù)可行性。J項目是一個科技研發(fā)項目，其中許多問題包括產(chǎn)品設(shè)計和制造技術(shù)的研究發(fā)展與驗證都是項目的技術(shù)難點，具有挑戰(zhàn)性。盡管項目團隊在前期已經(jīng)形成初步研發(fā)方案，但是在研發(fā)的過程中很有可能會遇到?jīng)]有預見的技術(shù)難題，技術(shù)的可行性就成為了不確定因素。

2.管理風險的風險因素主要包括工期、資源、溝通

（1）資源。J項目在研發(fā)的過程中有很多的步驟都是需要專業(yè)操作人員完成，持證上崗。如果資源不能到崗或離崗，資源的難以替代性就給項目增加了很多不確定因素。

（2）溝通。J項目是國際合作的項目，由于國際環(huán)境、文化、語言等方面的差異以及很有可能在溝通交流的過程中出現(xiàn)理解偏差。或者由于溝通不及時出現(xiàn)問題。

3.商業(yè)風險的主要風險因素包括供應(yīng)商風險

J項目的供應(yīng)商為原材料供應(yīng)商及制造設(shè)備供應(yīng)商。J項目產(chǎn)品將使用于核聚變裝置真空室內(nèi)，對原材料要求嚴格。如果供應(yīng)商原材料存在問題，那么影響到最終的J項目產(chǎn)品性能；如果供應(yīng)商不能按時交付原材料，那么會影響整體時間進度。

4.外部風險包括政策風險和匯率風險

（1）政策風險。J項目是國際大科學工程中的項目，需要合作國家的政策支持。項目經(jīng)費由參與國家共同支付。如果參與國家核聚變相關(guān)政策發(fā)生改變，將會影響J項目的實施；同時J項目的設(shè)計需要使用如CAD和CATIA等美國、法國公司的設(shè)計軟件，如果國家政策發(fā)生變化，可能會影響軟件的使用。

（2）匯率風險。J項目的合同結(jié)算以歐元為支付手段，并按照項目交付項的完成情況來進行進度付款，同時J項目在中國進行，所有的項目支出以人民幣的形式來結(jié)算。

當人民幣相對歐元貶值時，承包商收到的歐元兌換成人民幣的金額將多于合同簽訂時預計的人民幣的金額，這勢必會給承包商帶來一定的利率收益；而當人民幣相對歐元升值時，承包商收到的歐元兌換成人民幣的金額將低于合同簽訂時預計的人民幣金額，但是同時項目支出的人民幣金額不變，這就會讓承包商承受項目成本的壓力。

（三）基于WBS-RBS矩陣的風險識別

J項目才用WBS-RBS矩陣法進行風險識別。建立了工作分解結(jié)構(gòu)WBS，如表2所示。

同時J項目也構(gòu)建了項目的風險分解結(jié)構(gòu)RBS，如表3所示。

工作分解結(jié)構(gòu)表示了項目各階段需要進行的各級工作任務(wù)，風險分解結(jié)構(gòu)表示了項目各個風險因素。將工作分解結(jié)構(gòu)的各個二級結(jié)構(gòu)作為WBS-RBS矩陣的列項，風險分解結(jié)構(gòu)中的風險因素作為矩陣中的行項，形成WBS-RBS矩陣。再組織項目專家及根據(jù)以往項目經(jīng)驗對矩陣各項進行判斷，舉證中“1”代表有風險，“0”代表無風險或風險極小。J項目的WBS-RBS矩陣如表4所示：

根據(jù)WBS-RBS矩陣，識別的項風險見表5：

文章采用WBS-RBS矩陣法對科研工程項目J中的項目風險因素進行了識別。全面得識別出項目各個過程的風險，有利于項目風險管理，為風險評價做好前期工作，從而更充分地應(yīng)對可能發(fā)生的風險。

參考文獻：

[1]美國項目管理協(xié)會.項目管理知識體系指南：PMBOK指南[M].電子工業(yè)出版社，2005.

[2]解梁.基于WBS_RBS整車油耗風險識別[J].科技與創(chuàng)新，2017（014）：44-46.

[3]David Hillson.Research paper using a risk breakdown structure in project management[J].Journal of Facilities management，2003，2（1）：85-97.

[4]DavidHillson，Sabrina Grimaldi，Carlo Rafele.managing project risk using a cross risk breakdown matrix[J].Risk management，2006（8）：61-76.