蔣南平 徐明

〔摘要〕?馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理論印證并指導(dǎo)著當(dāng)代中國(guó)資本有機(jī)構(gòu)成的演進(jìn)。研究發(fā)現(xiàn)，馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理論在國(guó)內(nèi)外學(xué)者的推進(jìn)性研究下呈現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展的新態(tài)勢(shì)，同時(shí)當(dāng)代中國(guó)資本有機(jī)構(gòu)成已具有下列新特征：資本有機(jī)構(gòu)成是緩慢上升的，其變化呈現(xiàn)階段性特征，三大產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成有差異。實(shí)踐中伴隨中國(guó)資本有機(jī)構(gòu)成的不斷上升，其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的積極作用十分顯著。當(dāng)前以人工智能為代表的高新技術(shù)的沖擊或?qū)?duì)資本有機(jī)構(gòu)成產(chǎn)生嚴(yán)重影響，一方面使其急劇增大，另一方面導(dǎo)致其分布在各地區(qū)、各行業(yè)領(lǐng)域嚴(yán)重不平衡，并形成大量的相對(duì)過剩人口。面對(duì)高新技術(shù)對(duì)中國(guó)資本有機(jī)構(gòu)成帶來的新挑戰(zhàn)，需要正確引導(dǎo)社會(huì)對(duì)人工智能等高新科技的應(yīng)用，適度培育智能化程度較低的勞動(dòng)力密集型行業(yè)，優(yōu)化勞動(dòng)者的能力結(jié)構(gòu)，合理實(shí)施反哺政策。

〔關(guān)鍵詞〕?資本有機(jī)構(gòu)成;中國(guó)實(shí)踐;人工智能

〔中圖分類號(hào)〕F014.391?〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A?〔文章編號(hào)〕1000-4769（2020）04-0040-07

〔作者簡(jiǎn)介〕蔣南平，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師;

徐?明，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，四川成都?610074。

一、引言

近一百多年來，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，特別是當(dāng)代社會(huì)以人工智能為代表的高新技術(shù)的發(fā)展，使有關(guān)資本有機(jī)構(gòu)成理論的研究越來越面臨究竟應(yīng)該如何運(yùn)用該理論指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等新問題。以人工智能為代表的第四次科技革命也正在影響目前中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)形勢(shì)、收入差距等經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的方方面面。重視研究資本有機(jī)構(gòu)成理論的新發(fā)展以及在當(dāng)代中國(guó)的實(shí)踐十分必要。

二、馬克思主義資本有機(jī)構(gòu)成理論及其新成果

馬克思在《資本論》中創(chuàng)立的資本有機(jī)構(gòu)成理論的內(nèi)容主要包括五個(gè)方面：其一，馬克思認(rèn)為用于生產(chǎn)和再生產(chǎn)的預(yù)付資本可劃分為可變資本和不變資本?？勺冑Y本v指勞動(dòng)力方面的預(yù)付資本。由于生產(chǎn)中的雇傭勞動(dòng)能夠創(chuàng)造價(jià)值，包括被資本家占有的剩余價(jià)值，從而使資本增值，因此這部分預(yù)付資本被稱為可變資本。不變資本c指生產(chǎn)資料方面的預(yù)付資本，比如生產(chǎn)所需要的原材料、燃料、機(jī)器、廠房等，這部分預(yù)付資本并不能創(chuàng)造價(jià)值，只可以等量地轉(zhuǎn)移價(jià)值，因此不能使資本增值。其二，馬克思闡述了資本有機(jī)構(gòu)成的定義及計(jì)算公式。資本有機(jī)構(gòu)成的內(nèi)涵涉及資本技術(shù)構(gòu)成、資本價(jià)值構(gòu)成以及兩者之間的關(guān)系。馬克思提出，資本擁有物質(zhì)和價(jià)值兩種形式。資本的物質(zhì)形式表現(xiàn)為生產(chǎn)所必需的一定數(shù)量的生產(chǎn)資料和推動(dòng)這些生產(chǎn)資料所需要的勞動(dòng)數(shù)量，兩者的比例即為資本技術(shù)構(gòu)成。資本的價(jià)值形式表現(xiàn)為不變資本和可變資本，兩者的比例c/v便是資本價(jià)值構(gòu)成。“由資本技術(shù)構(gòu)成決定并且反映這種技術(shù)構(gòu)成的資本價(jià)值構(gòu)成叫做資本的有機(jī)構(gòu)成”。①馬克思在《資本論》中對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的計(jì)算都是采用資本價(jià)值構(gòu)成加以表達(dá)。其三，馬克思認(rèn)為不同部門以及同一部門不同企業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成是不同的，資本有機(jī)構(gòu)成在不同部門以及同一部門的不同企業(yè)中發(fā)揮的作用也不相同。其四，馬克思認(rèn)為資本主義社會(huì)中的資本有機(jī)構(gòu)成必然上升，并造成相對(duì)過剩人口。一方面，技術(shù)進(jìn)步使得自動(dòng)化設(shè)備的制造成本進(jìn)而其價(jià)格越來越低，而物力成本相對(duì)于人力成本更加低廉，資本家為了追求利潤(rùn)最大化將不斷地利用生產(chǎn)資料替代勞動(dòng)力。另一方面，技術(shù)進(jìn)步提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，每一單位勞動(dòng)力使其發(fā)揮作用的生產(chǎn)資料越來越多，不變資本在總資本中的比例越來越高，可變資本的比例越來越低，資本有機(jī)構(gòu)成必然上升。由于可變資本的規(guī)模決定雇傭勞動(dòng)力的數(shù)量，因此資本有機(jī)構(gòu)成的上升是資本家以不變資本替代越來越多的可變資本的過程，同時(shí)也是越來越多的相對(duì)過剩人口產(chǎn)生的過程。其五，馬克思認(rèn)為資本有機(jī)構(gòu)成上升造成一般利潤(rùn)率下降。根據(jù)利潤(rùn)率與資本有機(jī)構(gòu)成及剩余價(jià)值的關(guān)系，馬克思推導(dǎo)的利潤(rùn)率r的計(jì)算公式為：

r=sc+v=s/vc/v+1=s′1+q

其中， s代表剩余價(jià)值，q代表資本有機(jī)構(gòu)成，s′代表剩余價(jià)值率。馬克思正是根據(jù)該公式揭示了資本有機(jī)構(gòu)成上升會(huì)造成一般利潤(rùn)率下降的規(guī)律。

自20世紀(jì)中期以來，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成理論不斷有許多新的研究，形成了若干理論觀點(diǎn)，主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：

第一，對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的內(nèi)涵有了進(jìn)一步的研究成果。在《資本論》中，馬克思曾經(jīng)說明資本有機(jī)構(gòu)成是指由資本技術(shù)構(gòu)成決定并反映資本技術(shù)構(gòu)成變化的資本價(jià)值構(gòu)成，但有很多學(xué)者將資本有機(jī)構(gòu)成與資本價(jià)值構(gòu)成等同。為此，部分學(xué)者對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的內(nèi)涵展開了探索，例如謝赫（Shaikh）和馮金華探究了資本有機(jī)構(gòu)成和資本價(jià)值構(gòu)成的關(guān)系并分別給出了兩者的計(jì)算方式，他們的研究認(rèn)為，資本有機(jī)構(gòu)成反映的是資本技術(shù)構(gòu)成即投入生產(chǎn)中的生產(chǎn)資料而非價(jià)值的比例關(guān)系，應(yīng)該排除不變資本和可變資本的價(jià)格變動(dòng)給資本有機(jī)構(gòu)成帶來的影響。②除此之外，可變資本和不變資本的涵蓋范圍，以及資本有機(jī)構(gòu)成的內(nèi)涵也引起了學(xué)者的關(guān)注。沃爾夫（Wolff）認(rèn)為沒有必要將非生產(chǎn)性活動(dòng)排除在可變資本和不變資本乃至資本有機(jī)構(gòu)成的范圍之外。③莫斯里（Moseley）則認(rèn)為，由于馬克思所說的創(chuàng)造價(jià)值和剩余價(jià)值的勞動(dòng)是生產(chǎn)性勞動(dòng)，因此可變資本和不變資本乃至資本有機(jī)構(gòu)成的內(nèi)涵不應(yīng)該考慮流通和監(jiān)管之類的非生產(chǎn)性活動(dòng)部門。④

第二，眾多學(xué)者利用經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)測(cè)算了資本有機(jī)構(gòu)成的量，并在此基礎(chǔ)上驗(yàn)證了馬克思提出的資本有機(jī)構(gòu)成上升導(dǎo)致一般利潤(rùn)率下降的規(guī)律。例如，沃爾夫選取了美國(guó)1947-1967年的數(shù)據(jù)測(cè)算資本技術(shù)構(gòu)成、資本有機(jī)構(gòu)成和利潤(rùn)率，其研究結(jié)果顯示，當(dāng)資本技術(shù)構(gòu)成明顯上升時(shí)，資本有機(jī)構(gòu)成既有下降的趨勢(shì)也有上升的趨勢(shì)，但年利潤(rùn)率是穩(wěn)定上升的。莫斯里對(duì)沃爾夫的這一研究提出質(zhì)疑，并同樣利用美國(guó)工業(yè)1947-1967年的數(shù)據(jù)重新進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果顯示，資本有機(jī)構(gòu)成的整體趨勢(shì)是上升的，并且利潤(rùn)率趨于下降。實(shí)際上，造成沃爾夫和莫斯里研究結(jié)果存在差異的原因在于非生產(chǎn)性活動(dòng)資本有沒有被納入可變資本和不變資本的范圍。類似地，雷蒂（Reati）測(cè)算了德國(guó)的制造業(yè)及整個(gè)工業(yè)在1960-1981年的資本技術(shù)構(gòu)成、資本有機(jī)構(gòu)成及利潤(rùn)率⑤，段進(jìn)朋、皮特·瓊斯（Peter Jones）、孔祥智等也做了這方面的研究。由于學(xué)者們計(jì)算不變資本和可變資本的方式不同，從而得出的資本有機(jī)構(gòu)成不同，這也是造成他們的研究結(jié)論存在差異的重要原因。⑥

第三，有學(xué)者探尋了引起資本有機(jī)構(gòu)成變動(dòng)的原因。馬克思在《資本論》中側(cè)重分析了技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高使得資本有機(jī)構(gòu)成呈上升趨勢(shì)的規(guī)律。自20世紀(jì)以來，學(xué)者們對(duì)引起資本有機(jī)構(gòu)成變動(dòng)的其他原因進(jìn)行了研究，例如張飛雁以資本有機(jī)構(gòu)成為因變量，以外商直接投資、本國(guó)社會(huì)的投資、人力資本、剩余價(jià)值率為自變量建立計(jì)量回歸模型，研究了這些自變量對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成變動(dòng)的影響。⑦楊巨、李犁等分別分析了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期和改革開放至今兩個(gè)時(shí)段中國(guó)資本有機(jī)構(gòu)成變動(dòng)的過程。⑧劉旨賢、陳國(guó)志剖析了信息化技術(shù)對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成施加的壓力。⑨樊勇等通過對(duì)比增值稅改革前后的可變資本和不變資本，認(rèn)為增值稅轉(zhuǎn)型會(huì)使中國(guó)的資本有機(jī)構(gòu)成提高，但“營(yíng)改增”后中國(guó)的資本有機(jī)構(gòu)成卻略微下降了。⑩

第四，學(xué)者們著重研究了資本有機(jī)構(gòu)成對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響。自20世紀(jì)中期以來，學(xué)者們開始研究資本有機(jī)構(gòu)成對(duì)諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的影響。科克肖特（Cockshott）、趙磊、李翀等分析了資本有機(jī)構(gòu)成對(duì)利潤(rùn)率的影響。B11巴埃薩（Baeza）等、李志江以及任棟、李萍分析了資本有機(jī)構(gòu)成對(duì)就業(yè)的影響。B12除此之外，一些學(xué)者還探究了勞動(dòng)者報(bào)酬占比B13、城鄉(xiāng)收入差距B14、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差距B15以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展B16受資本有機(jī)構(gòu)成影響的情況。

上述學(xué)者的推進(jìn)性研究使資本有機(jī)構(gòu)成理論形成了一個(gè)新的發(fā)展態(tài)勢(shì)，但問題是，上述研究成果并非都完全符合馬克思資本有機(jī)構(gòu)成的內(nèi)涵，有的理論成果甚至偏離馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理論太遠(yuǎn)，例如眾多文獻(xiàn)所涉及的關(guān)于資本有機(jī)構(gòu)成的計(jì)算問題，其計(jì)算方式和結(jié)論明顯地因人而異，并且絕大部分文獻(xiàn)將資本有機(jī)構(gòu)成與資本價(jià)值構(gòu)成直接等同。事實(shí)上，這些做法是否可取值得認(rèn)真探討。按照馬克思的定義，資本有機(jī)構(gòu)成和資本價(jià)值構(gòu)成屬于兩個(gè)不同的概念。

三、當(dāng)代中國(guó)資本有機(jī)構(gòu)成的演進(jìn)及其特征

根據(jù)馬克思的理論，資本有機(jī)構(gòu)成將隨著社會(huì)的發(fā)展不斷演進(jìn)。在資本主義社會(huì)，資本有機(jī)構(gòu)成是逐步增大的。在當(dāng)代中國(guó)，資本有機(jī)構(gòu)成會(huì)如何演進(jìn)？是否也會(huì)出現(xiàn)逐步增大的趨勢(shì)？馬克思的資本有機(jī)構(gòu)成理論如何指導(dǎo)未來實(shí)踐？這些問題均需要深入地進(jìn)行探索。為了排除價(jià)格變動(dòng)的影響，同時(shí)避免對(duì)馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理解的歧義，這里我們需要做兩個(gè)假定。首先，我們將投入生產(chǎn)的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的比例分別從數(shù)量和價(jià)值兩個(gè)維度進(jìn)行衡量，前者對(duì)應(yīng)技術(shù)構(gòu)成，后者對(duì)應(yīng)價(jià)值構(gòu)成。即以FCt、VCt分別表示t期不變資本和可變資本的物質(zhì)形態(tài)數(shù)量，ft、vt分別表示t期不變資本和可變資本的單價(jià)，并令價(jià)值等于價(jià)格，那么t期的資本技術(shù)構(gòu)成是FCt/VCt，t期的資本價(jià)值構(gòu)成是（FCt*ft）/（VCt*vt）。由此可見，資本技術(shù)構(gòu)成不會(huì)受到不變資本和可變資本價(jià)格變動(dòng)的影響;而資本價(jià)值構(gòu)成將隨著不變資本和可變資本的價(jià)格變化而變化。其次，我們認(rèn)為，資本有機(jī)構(gòu)成包含兩個(gè)方面，一方面，資本有機(jī)構(gòu)成是一種價(jià)值構(gòu)成，所以應(yīng)該使用不變資本和可變資本的價(jià)值比例而不是使用價(jià)值比例對(duì)其進(jìn)行計(jì)算;另一方面，資本有機(jī)構(gòu)成由資本技術(shù)構(gòu)成決定并且反映資本技術(shù)構(gòu)成的變化，所以需要排除價(jià)格變動(dòng)對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的影響，將資本有機(jī)構(gòu)成的變化因素鎖定在物質(zhì)形態(tài)的數(shù)量方面，即以固定價(jià)格核算不變資本和可變資本的價(jià)值形態(tài)的數(shù)量。如果f0、v0分別表示固定的不變資本和可變資本的單價(jià)，那么t期資本有機(jī)構(gòu)成可以表示為（FCt*f0）/（VCt*v0）。

國(guó)外文獻(xiàn)在如何核算不變資本數(shù)量方面一般采用不變固定資產(chǎn)和不變流動(dòng)資產(chǎn)的總和進(jìn)行核算。由于缺失統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，國(guó)內(nèi)大多數(shù)文獻(xiàn)在測(cè)算不變資本時(shí)舍棄了流動(dòng)資產(chǎn)，做法主要有三種：第一種是采用固定資產(chǎn)折舊額;第二種是采用固定資產(chǎn)凈存量;第三種是采用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額。實(shí)際上，根據(jù)馬克思的原意，不變資本應(yīng)該是某一時(shí)點(diǎn)投入生產(chǎn)中的生產(chǎn)資料存量。即一方面所要核算的不變資本是生產(chǎn)資料，它是預(yù)先投入生產(chǎn)中使用的量，而非消耗掉的量;另一方面，不變資本所要核算的是某個(gè)時(shí)點(diǎn)預(yù)付的已經(jīng)或者即將占用的生產(chǎn)資料總量（包括存貨）而非增量。在缺失不變流動(dòng)資產(chǎn)數(shù)據(jù)的情況下，采用固定資產(chǎn)凈存量替代不變資本的做法是可取的，而對(duì)于可變資本，比較公認(rèn)的做法是以勞動(dòng)者報(bào)酬表示。

接下來按照公式（FCt*f0）/（VCt*v0）分別測(cè)算我國(guó)的三大產(chǎn)業(yè)及三大產(chǎn)業(yè)總體的資本有機(jī)構(gòu)成（V+C），并采用固定資本凈存量核算不變資本，采用職工工資總額核算可變資本。另外，由于廣義生產(chǎn)勞動(dòng)同樣創(chuàng)造價(jià)值，本文核算不變資本、可變資本以及資本有機(jī)構(gòu)成時(shí)不區(qū)分生產(chǎn)性活動(dòng)部門。其中t期固定資產(chǎn)凈存量Kt=Kt-1（1-δ）+It，δ表示折舊率，It表示t期新增的固定資產(chǎn)，δ取值9.6%。B17基本建設(shè)新增固定資產(chǎn)和更新改造新增固定資產(chǎn)的總和近似地表示為It。我國(guó)自1985年起由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》提供了農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、郵電運(yùn)輸業(yè)、商業(yè)、糧食外貿(mào)以及城市公共事業(yè)部門中的國(guó)營(yíng)企業(yè)年末固定資產(chǎn)凈值，在當(dāng)年的固定資產(chǎn)投資額中，全民所有制企業(yè)占66%，據(jù)此可認(rèn)定國(guó)營(yíng)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值所占比例為66%，由此可進(jìn)一步推算出三大產(chǎn)業(yè)1984年的固定資產(chǎn)凈存量。在此基礎(chǔ)上，利用永續(xù)盤存法推算出1985年及后續(xù)年份的固定資產(chǎn)凈存量，再分別利用固定資產(chǎn)價(jià)格投資價(jià)格指數(shù)、城市居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)將歷年的不變資本和可變資本換算成基期1995年價(jià)格水平下的價(jià)值。因?yàn)閲?guó)家統(tǒng)計(jì)局從1995年開始統(tǒng)計(jì)固定資產(chǎn)價(jià)格的投資價(jià)格指數(shù)，為了數(shù)值準(zhǔn)確起見，況且1995年以后的數(shù)值已足夠反映變化的趨勢(shì)，所以本文選定并計(jì)算了1995-2018年的資本有機(jī)構(gòu)成。如表1所示。

根據(jù)表1，當(dāng)代中國(guó)資本有機(jī)構(gòu)成演進(jìn)體現(xiàn)了如下特征：

第一，資本有機(jī)構(gòu)成的變動(dòng)趨勢(shì)是緩慢上升的。整體上，無論三大產(chǎn)業(yè)還是三大產(chǎn)業(yè)總體的資本有機(jī)構(gòu)成均呈上升趨勢(shì)，例如1995年三大產(chǎn)業(yè)總體的資本有機(jī)構(gòu)成是3.61，2000年上升到9.02，2010年達(dá)到11.91，2018年的數(shù)值是17.85。除此之外，三大產(chǎn)業(yè)分別亦呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。

第二，資本有機(jī)構(gòu)成的變化呈現(xiàn)階段性特征。1995-1999年以及2014-2015年，三大產(chǎn)業(yè)和三大產(chǎn)業(yè)總體的資本有機(jī)構(gòu)成的增長(zhǎng)率超出10%。2000-2013年，三大產(chǎn)業(yè)總體的資本有機(jī)構(gòu)成的增長(zhǎng)率都在10%以下，上升速度較為緩和;除第一產(chǎn)業(yè)，該期間第二、第三產(chǎn)業(yè)均緩中趨升。更進(jìn)一步的研究則顯示，資本有機(jī)構(gòu)成的變動(dòng)深受國(guó)家政策及經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響，比如2014年央行三次下調(diào)存貸款準(zhǔn)備金率，引起三大產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)投資新增額大幅增加，并且不變資本的大幅增加成為2014-2015年資本有機(jī)構(gòu)成上升幅度加大的重要原因。

第三，三大產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成存在差異。第一產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成的年增長(zhǎng)率是最高的，除個(gè)別年份外均超出10%。2009年之前，第一產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成低于第二、第三產(chǎn)業(yè);2009年開始，第一產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成高于第二、第三產(chǎn)業(yè)且差距越來越大;1995年以來第二產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成整體上略微高于第三產(chǎn)業(yè)。

四、當(dāng)代中國(guó)資本有機(jī)構(gòu)成對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響

馬克思正是將一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)活動(dòng)投資劃分為不變資本和可變資本，進(jìn)而提出了資本有機(jī)構(gòu)成理論。根據(jù)資本有機(jī)構(gòu)成的內(nèi)涵，資本有機(jī)構(gòu)成的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)體系中不變資本和可變資本的比例結(jié)構(gòu)，投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)決定其產(chǎn)出。因此，全社會(huì)資本有機(jī)構(gòu)成必然深刻影響一國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而各個(gè)產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成則影響自身產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。反過來，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)亦影響資本有機(jī)構(gòu)成，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不變資本和可變資本擴(kuò)大的源泉，經(jīng)濟(jì)規(guī)模決定了不變資本和可變資本的規(guī)模。不變資本和可變資本的配置比例與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度有著緊密的聯(lián)系。

為了深入揭示當(dāng)代中國(guó)資本有機(jī)構(gòu)成對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，接下來采用向量自回歸（VAR）模型并以1995-2018年三大產(chǎn)業(yè)總體的資本有機(jī)構(gòu)成以及第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成的相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，分析資本有機(jī)構(gòu)成與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。由于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模型不能說明相互聯(lián)系的變量之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，而VAR模型能夠?yàn)槁?lián)合內(nèi)生變量的動(dòng)態(tài)關(guān)系提供分析和預(yù)測(cè)，從而可彌補(bǔ)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模型的不足，但用于VAR模型的變量必須平穩(wěn)或者存在協(xié)整關(guān)系，需要首先檢驗(yàn)變量的平穩(wěn)性。GDP代表國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，OCC代表資本有機(jī)構(gòu)成，為了排除物價(jià)水平變動(dòng)的影響，序列GDPi經(jīng)過了居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的平減。同時(shí)為了避免自相關(guān)和異方差問題，我們將變量予以對(duì)數(shù)化處理，對(duì)數(shù)化處理后的變量以LGDP、LOCC表示。經(jīng)ADF檢驗(yàn)，序列LGDPi、LOCCi（變量的下標(biāo)i取值0、1、2、3，依次對(duì)應(yīng)樣本三大產(chǎn)業(yè)總體的資本有機(jī)構(gòu)成以及第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成）都是二階單整。然后再分別對(duì)四個(gè)樣本的序列LGDPi與LOCCi進(jìn)行Johansen協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果表明，四個(gè)樣本的這兩個(gè)序列均存在協(xié)整關(guān)系，故可以用于VAR模型。

根據(jù)AIC和SC原則將模型的滯后階數(shù)定為1，VAR模型結(jié)果的方程如表3所示。

四個(gè)VAR模型的擬合優(yōu)度均超過0.99，且如圖1、圖2、圖3、圖4所示，四個(gè)模型的單位根落在單位圓內(nèi)，均通過穩(wěn)定性檢驗(yàn)。

根據(jù)表3，資本有機(jī)構(gòu)成在最近20多年對(duì)整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)及第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值增長(zhǎng)起到了正向作用。三大產(chǎn)業(yè)總體資本有機(jī)構(gòu)成每提高1%，將使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.0666%;第二產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成對(duì)本產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)作用略大于第三產(chǎn)業(yè);值得注意的是模型（2）顯示資本有機(jī)構(gòu)成對(duì)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)值增長(zhǎng)起到的是負(fù)向作用，其原因，一方面近20多年我國(guó)農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率較低，該產(chǎn)業(yè)的人力資本投資未受到重視，以致務(wù)農(nóng)人員的技能和知識(shí)水平較低下;另一方面，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)值增長(zhǎng)主要來自對(duì)農(nóng)機(jī)等形式的不變資本的大量投入所推動(dòng)的粗放型增長(zhǎng)，由這兩方面拉高的農(nóng)業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成沒有促進(jìn)本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。表3的第二組方程則表明，無論三大產(chǎn)業(yè)總體還是不同的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均促進(jìn)了資本有機(jī)構(gòu)成的提高。

至于資本有機(jī)構(gòu)成對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期影響，本文重點(diǎn)考查三大產(chǎn)業(yè)總體樣本的LOCC0對(duì)LGDP0的脈沖響應(yīng)函數(shù)，其結(jié)果如圖5所示。

圖5表明，在本期資本有機(jī)構(gòu)成受到一個(gè)正沖擊后，全國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值在第10期達(dá)到最高點(diǎn)，然后力度越來越小，但始終保持正向的作用，說明目前資本有機(jī)構(gòu)成的提高仍是有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的，原因在于中國(guó)不僅致力于加強(qiáng)對(duì)技術(shù)等生產(chǎn)條件的投資，也高度重視人力資源投入，并采取有力措施開辟和實(shí)現(xiàn)了眾多領(lǐng)域的就業(yè)。

五、人工智能等高新技術(shù)沖擊下的中國(guó)資本有機(jī)構(gòu)成

以人工智能為代表的當(dāng)代高新技術(shù)的系列沖擊必將對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成的演進(jìn)產(chǎn)生影響。人工智能等高新技術(shù)因獲得了大量投資而迅猛發(fā)展?！督?jīng)濟(jì)參考報(bào)》的數(shù)據(jù)顯示，2017年中國(guó)人工智能核心產(chǎn)業(yè)規(guī)模超過700億元，僅2017年工信部便確定了202個(gè)智能制造綜合標(biāo)準(zhǔn)化和新模式應(yīng)用。B18目前，人工智能已經(jīng)開始了對(duì)勞動(dòng)者的大量替代，涌現(xiàn)出許多無人商店、無人銀行、無人收銀臺(tái)等。未來人工智能等高新技術(shù)的投資和應(yīng)用將帶來更多方面的沖擊。

首先，隨著人工智能技術(shù)的發(fā)展和普及資本有機(jī)構(gòu)成將急劇上升。人工智能具有勞動(dòng)者無法比擬的優(yōu)點(diǎn)，可以提供24小時(shí)無間歇工作模式，而勞動(dòng)者的體能和腦力需要休息和營(yíng)養(yǎng)攝入才能再次提供，并且和勞動(dòng)力的投入成本相比，人工智能的維修和管理成本非常低，與互聯(lián)網(wǎng)+、大數(shù)據(jù)結(jié)合能夠產(chǎn)生一種接近于“零邊際成本”和“零間歇”的生產(chǎn)模式。未來人工智能技術(shù)一旦普及，眾多的工作崗位將被取代，與此同時(shí)，不變資本的絕對(duì)數(shù)量和相對(duì)比重面臨大幅上升，可變資本的相對(duì)比重則面臨大幅下降，資本有機(jī)構(gòu)成隨著人工智能的普及將急劇上升。

其次，經(jīng)濟(jì)社會(huì)有可能面臨大量相對(duì)過剩人口的挑戰(zhàn)。隨著人工智能技術(shù)的應(yīng)用和普及，眾多的人類工作崗位將被智能工具替代，但各行各業(yè)被智能替代的程度應(yīng)該是不同的，對(duì)此BBC基于劍橋大學(xué)研究者邁克爾（Michael Osborne）和卡爾弗雷（Carl Frey）的數(shù)據(jù)體系做了詳細(xì)的調(diào)研，認(rèn)為未來最可能被智能替代的職業(yè)有會(huì)計(jì)、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員、銀行職員、底層普工、保安、客服等;而管理人員、藝術(shù)從業(yè)人員及情感交流或者創(chuàng)造性活動(dòng)等職業(yè)的從業(yè)人員暫時(shí)無法被智能替代。這意味著，高智能化程度行業(yè)的不變資本的絕對(duì)數(shù)量和相對(duì)比重會(huì)大幅上升，可變成本的絕對(duì)數(shù)量和相對(duì)比重則會(huì)下降。而可變資本的規(guī)模決定就業(yè)數(shù)量，這些行業(yè)因此將涌現(xiàn)大批相對(duì)過剩人口。同時(shí)，人工智能也會(huì)催生和繁榮許多新的職業(yè)甚至新生產(chǎn)業(yè)。就全社會(huì)而言，總不變資本的絕對(duì)數(shù)量和相對(duì)比重會(huì)大幅上升，總可變資本的相對(duì)比重會(huì)大幅下降，絕對(duì)數(shù)量的變化則取決于是否能夠開辟足夠的無法被智能取代的就業(yè)崗位從而吸收被新技術(shù)淘汰的勞動(dòng)者。

再次，資本有機(jī)構(gòu)成面臨不均衡分布。 新時(shí)代人工智能將帶來的第三個(gè)主要沖擊是促使并加劇資本有機(jī)構(gòu)成在地區(qū)、行業(yè)以及企業(yè)之間分布的不均衡。資金和技術(shù)實(shí)力強(qiáng)大的地區(qū)、行業(yè)以及企業(yè)將率先實(shí)現(xiàn)智能化，而智能化技術(shù)能夠進(jìn)一步提升這些地區(qū)、行業(yè)及企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使其技術(shù)優(yōu)勢(shì)愈發(fā)強(qiáng)大，因此它們將維持較高的資本有機(jī)構(gòu)成。相比之下，那些在智能化方面存在劣勢(shì)或者無需高度智能化的企業(yè)以及行業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成將保持較低水平。事實(shí)上目前階段人工智能的分布已呈現(xiàn)一種不均衡狀態(tài)。中國(guó)信息通信研究院《2017年中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)報(bào)告》顯示，2017年北京人工智能企業(yè)注冊(cè)數(shù)量超出250家，位列第一;上海、廣東的人工智能企業(yè)注冊(cè)數(shù)量也在100家以上;河南、江西、海南、貴州、湖南僅擁有少量幾家。目前人工智能領(lǐng)域的投融資主要分布在華東、華南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)、京津地區(qū)，以及西南地區(qū)的四川、重慶和貴州。行業(yè)分布上，2017年人工智能企業(yè)主要分布在融合醫(yī)療、金融、教育和安防等領(lǐng)域，總計(jì)占比40%，位居第一;其次是分布在智能機(jī)器人行業(yè)、智能駕駛和無人機(jī)領(lǐng)域。B19此外，不同企業(yè)在智能化方面也差距甚遠(yuǎn)。據(jù)億歐智庫的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2018年中國(guó)獲得投資的人工智能企業(yè)共計(jì)580家，其中有13.3%獲得了4次以上投資;而申請(qǐng)人工智能領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量最多的是百度、騰訊、阿里巴巴和京東四個(gè)巨頭。B20智能化程度將造成資本有機(jī)構(gòu)成的巨大差異化，可以預(yù)見，未來人工智能時(shí)代資本有機(jī)構(gòu)成在地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)之間的分布將是極不均衡的。

綜上，人工智能等新技術(shù)來勢(shì)兇猛，產(chǎn)生的影響范圍之廣、速度之猛、程度之深將是空前的。其對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成帶來沖擊的同時(shí)也將對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。過去20年我國(guó)資本有機(jī)構(gòu)成的總體趨勢(shì)一直在緩慢上升，這種上升方式有利于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但人工智能技術(shù)的普及應(yīng)用將會(huì)導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中資本有機(jī)構(gòu)成的上升速度變得急劇，甚至有可能沖擊我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和三大產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其次，由于新技術(shù)將促使和加劇資本有機(jī)構(gòu)成在地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)分布的不均衡，從而影響地區(qū)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、勞動(dòng)者之間的經(jīng)濟(jì)差距有可能因此擴(kuò)大，甚至對(duì)我國(guó)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)。最后，智能化程度高的行業(yè)或?qū)a(chǎn)生大批需要再就業(yè)的相對(duì)過剩人口，造成規(guī)模較大的技術(shù)性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)，必須提前做好防范，規(guī)避其不利的沖擊。

第一，正確引導(dǎo)人工智能的應(yīng)用。數(shù)據(jù)證明人工智能技術(shù)已受到國(guó)家、地方政府以及企業(yè)的高度重視，有大量資本正在涌入。目前對(duì)人工智能的投資、研發(fā)和應(yīng)用仍主要受市場(chǎng)主導(dǎo)，容易造成無序、盲目和失控，需要一定的引導(dǎo)。首先，對(duì)人工智能應(yīng)用的引導(dǎo)工作應(yīng)以馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論為依據(jù)，科學(xué)地制定政策。馬克思的資本有機(jī)構(gòu)成等經(jīng)濟(jì)理論能夠?yàn)槲覀兊恼咧贫ㄖ该鞣较?。其次，政府?yīng)做好戰(zhàn)略部署，力保人工智能的應(yīng)用和推廣有章可循、循序漸進(jìn)，使資本有機(jī)構(gòu)成的變動(dòng)處于一個(gè)適宜狀態(tài)。最后，建議由政府統(tǒng)籌和引導(dǎo)人工智能的應(yīng)用，合理規(guī)劃和優(yōu)化其在三大產(chǎn)業(yè)之間以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部、區(qū)域之間的配置，保證產(chǎn)業(yè)、區(qū)域之間的資本有機(jī)構(gòu)成協(xié)調(diào)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域協(xié)同發(fā)展。

第二，培育適當(dāng)?shù)闹悄芑潭容^低的勞動(dòng)力密集型行業(yè)。人工智能即將取代重復(fù)的、標(biāo)準(zhǔn)化的人類勞動(dòng)，比如搬運(yùn)、包裝、出納、收銀、會(huì)計(jì)等，企業(yè)在這些崗位的投入也將由可變資本轉(zhuǎn)變?yōu)椴蛔冑Y本。為此需要充分考慮我國(guó)是一個(gè)人口大國(guó)的國(guó)情，有大批勞動(dòng)者在從事這些能夠被智能替代的工作。為避免大量的結(jié)構(gòu)性失業(yè)，應(yīng)提前培育一些適當(dāng)?shù)闹悄芑潭鹊偷男袠I(yè)，以保持整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中可變資本規(guī)模的合理。隨著國(guó)民收入水平提高，一些勞動(dòng)力密集型低智能化程度的行業(yè)仍然是符合新時(shí)代需要的，應(yīng)盡早對(duì)其加以培育，同時(shí)保留和進(jìn)一步發(fā)展娛樂、康養(yǎng)、旅游休閑、體育等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)以及部分傳統(tǒng)手工業(yè)。

第三，優(yōu)化勞動(dòng)者的能力結(jié)構(gòu)。人工智能雖然會(huì)取代很多職位，但也能夠催生或繁榮另外一些非智能化的職位，政府應(yīng)做好優(yōu)化勞動(dòng)者能力結(jié)構(gòu)的多方面工作。一方面應(yīng)根據(jù)人工智能的應(yīng)用情況正確地預(yù)測(cè)人才就業(yè)市場(chǎng)的需求與供給，及時(shí)統(tǒng)計(jì)和發(fā)布相關(guān)信息;另一方面，應(yīng)通過與企業(yè)深度合作，為下崗勞動(dòng)者提供轉(zhuǎn)業(yè)指導(dǎo)和培訓(xùn)。除此之外，人工智能時(shí)代對(duì)高端技術(shù)人才、創(chuàng)意工作者、復(fù)雜模式判斷者以及人際服務(wù)者相關(guān)知識(shí)的要求較高，政府應(yīng)加大對(duì)教育的扶持力度，探索新的政府、企業(yè)、高校協(xié)同育人的路徑。

第四，實(shí)施反哺政策。人工智能時(shí)代的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將呈現(xiàn)強(qiáng)者愈強(qiáng)、弱者愈弱的特征，在帶來相當(dāng)可觀的經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也會(huì)成為企業(yè)聚斂財(cái)富的利器。地區(qū)、企業(yè)、勞動(dòng)者之間有可能因此出現(xiàn)巨大的經(jīng)濟(jì)差距，從而對(duì)協(xié)調(diào)發(fā)展和共同富裕的宗旨構(gòu)成重大挑戰(zhàn)，社會(huì)穩(wěn)定有可能受到威脅。對(duì)此，政府應(yīng)合理實(shí)施反哺政策，比較可行的辦法是對(duì)人工智能技術(shù)征稅，通過再分配，適當(dāng)反哺弱勢(shì)群體。

① 馬克思：《資本論》第3卷，北京： 人民出版社，1972年。

② Anwar Shaikh， “Organic Composition of Capital，” Marxian Economicsin，J.E.atwell et.al .（eds.），1990，pp.304-309;馮金華：《資本的有機(jī)構(gòu)成和最優(yōu)構(gòu)成》，《學(xué)習(xí)與探索》2008年第1期。

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B14 冉光和、鄭久平：《資本有機(jī)構(gòu)成與城鄉(xiāng)收入差距》，《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2011年第9期。

B15 鄭久平、冉光和：《資本有機(jī)構(gòu)成與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異》，《軟科學(xué)》2011年第5期。

B16 姜澤華：《馬克思的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)思想》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2002年第1期;崔惠斌、李曉琪等：《馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)視閾下產(chǎn)業(yè)就業(yè)協(xié)同升級(jí)的理論邏輯》，《改革與戰(zhàn)略》2018年第5期。

B17 張軍、吳桂英、張吉鵬：《中國(guó)省際物質(zhì)資本存量估算 ：1952-2000》，《經(jīng)濟(jì)研究》2004年第10期。

B18 admin：《預(yù)計(jì)到2020年，中國(guó)人工智能核心產(chǎn)業(yè)規(guī)模將超過1600億元》，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》2018年3月23日，http：//www.jdw001.com/article-28017-1.html。

B19 《2017年中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)報(bào)告》，《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》2008年2月23日，https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1593175142589543291&wfr=spider&for=pc。

B20 《2018中國(guó)人工智能投資市場(chǎng)研究報(bào)告》，搜狐網(wǎng)，2018年8月28日，http：//www.sohu.com/a/250445455_204078。

（責(zé)任編輯：張?琦）