陳清華 朱淑媛

摘 ?要：文章使用十年全國面板數(shù)據(jù)估計了馬歇爾、雅各布斯、波特外部性對全國水平和五個行業(yè)經(jīng)濟增長的影響，結(jié)果表明馬歇爾外部性對于制造業(yè)、批發(fā)與零售業(yè)、住宿及餐飲業(yè)、金融業(yè)是正向線性作用，交通運輸及郵政業(yè)是非線性作用，在全國水平，馬歇爾外部性的作用與經(jīng)濟水平相關(guān);雅各布斯外部性對批發(fā)與零售業(yè)、住宿及餐飲業(yè)分別是正向線性、非線性作用;波特外部性對制造業(yè)、住宿及餐飲業(yè)分別是負(fù)向線性、正向線性作用。

關(guān)鍵詞：外部性;經(jīng)濟增長;面板數(shù)據(jù)

中圖分類號：F124 ? 文獻標(biāo)識碼：A

Externalities of economic Growth： evidence from Chinese different industries

Chen Qinghua ? Zhu Shuyuan

（School of system science， Beijing normal university，Beijing，100875）

Abstract： This paper estimates the impact of three kinds of dynamic externalities， which are Marshallian externalities， Jacobs externalities and Porter externalities，on economic growth of China and five Chinese industries，using the panel data from 2003 to 2014. We find that Marshallian externalities has a linear positive effect on manufacturing，wholesaling and retailing， catering and lodging，finance，and a non-linear effect on transport and post， while its impact on Chinese economic growth is related to the economic level. Jacobs externalities has a linear positive effect and a non-linear positive effect on wholesaling and retailing and catering and lodging respectively，while Porter externalities has a negative effect and a positive effect on manufacturing and catering and lodging respectively.

Keywords： externalities; economic growth; panel data

一、引言

自改革開放以來，中國經(jīng)濟迅猛發(fā)展，GDP增速基本保持在7%以上。然而在2015年，中國GDP增速25年來首次低于7%。有學(xué)者認(rèn)為，中國經(jīng)濟處于下行通道中，2016年的經(jīng)濟增速進一步減緩到6.7%，目前維持在6%左右，2020年由于疫情的影響預(yù)計為5%左右;中國將延續(xù)固定投資增速緩慢下行的態(tài)勢[1]，這引發(fā)了各界人士的討論。長期以來，中國經(jīng)濟增長方式為粗放型經(jīng)濟增長方式，基本特征是通過增加生產(chǎn)要素來拉動GDP的增長——高儲蓄率帶來的高投資率和充足的勞動力一直是中國經(jīng)濟增長的重要原因[2]。隨著中國年齡結(jié)構(gòu)的變化及社會保障體系的完善，儲蓄率繼續(xù)上升的空間有限，加上受產(chǎn)能過剩等因素影響，有些行業(yè)已然迎來“資本寒冬”。與此同時，中國的適齡勞動人口規(guī)模呈下降趨勢，人口增速放緩，勞動力素質(zhì)提供不足以彌補勞動力數(shù)量下降的態(tài)勢[3]。這些衰退引發(fā)了國內(nèi)外對中國經(jīng)濟的擔(dān)憂。經(jīng)濟增長是經(jīng)濟發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，保持較高速的經(jīng)濟增長對于地區(qū)穩(wěn)定、保障就業(yè)、各行業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展以及人民生活水平提高具有重要意義。當(dāng)前情況下，生產(chǎn)要素難以出現(xiàn)較大提升，通過提高要素的利用率拉動經(jīng)濟生產(chǎn)的方式便成了首選。影響全要素生產(chǎn)率的因素有很多，集聚經(jīng)濟產(chǎn)生的外部性便是其中一個可以考慮的重要因素。

集聚經(jīng)濟產(chǎn)生外部性是學(xué)者的共識[4]。研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚對生產(chǎn)率、經(jīng)濟增長、實際收入等會產(chǎn)生顯著影響。這種影響的來源是非市場作用的，因此稱為“外部性”[4]。實際生活中，廠商會因為外部性而集聚在一起，又會因為擁擠、土地成本、市場分割等因素趨于分散，在這些因素的平衡下，最終會達到一個均衡狀態(tài)。外部性往往直接作為一個變量參與回歸分析，實際上對于產(chǎn)生外部性的復(fù)雜機制并不清楚。相關(guān)研究主要集中分析三種動態(tài)外部性——馬歇爾外部性（Marshallian externality）、雅各布斯外部性（Jacobs externality）和波特外部性（Porter externality）對于經(jīng)濟增長的影響。馬歇爾外部性是指同一產(chǎn)業(yè)的不同企業(yè)集中在一個地方生產(chǎn)帶來的經(jīng)濟效應(yīng)，也稱為“本地化經(jīng)濟”，強調(diào)壟斷有利于創(chuàng)新和發(fā)展;雅各布斯外部性是指各種類型經(jīng)濟活動集聚在同一地方帶來的經(jīng)濟效應(yīng)，也稱為“城市化經(jīng)濟”;波特外部性是從另外一個角度，更加強調(diào)區(qū)域競爭（同一產(chǎn)業(yè)）促進了創(chuàng)新，進而帶動了經(jīng)濟發(fā)展。

在外部性的實證研究方面，眾多學(xué)者做了大量工作。Glaeser等選擇了美國170個標(biāo)準(zhǔn)大城市區(qū)1956—1987年的六個最大產(chǎn)業(yè)的樣本進行研究，結(jié)論支持了雅各布斯外部性促進經(jīng)濟增長[5]。Henderson等選擇美國224個大城市區(qū)從1970—1987年的八個產(chǎn)業(yè)的樣本進行研究，結(jié)論是成熟行業(yè)中存在馬歇爾外部性，新興產(chǎn)業(yè)中馬歇爾和雅各布斯外部性都發(fā)揮了顯著作用[6]。Lucio等利用西班牙1978—1990年50個省26個產(chǎn)業(yè)部門的數(shù)據(jù)，證實了馬歇爾外部性的存在，并得出如果專業(yè)化程度很高，馬歇爾外部性與工業(yè)增長呈正相關(guān);如果專業(yè)化程度很低，馬歇爾外部性和工業(yè)增長呈負(fù)相關(guān)的結(jié)論[7]。Dekle使用日本1975—1995年九個行業(yè)的數(shù)據(jù)，得出了除了手工業(yè)外，其余研究行業(yè)均存在動態(tài)外部性的結(jié)論[8]。Combes等則開始懷疑大城市企業(yè)的生產(chǎn)優(yōu)勢究竟是源于集聚經(jīng)濟帶來的外部性，還是來自企業(yè)競爭的自然結(jié)果[9]。

在研究中國經(jīng)濟的文獻中，傅十和等運用中國2004年制造業(yè)企業(yè)普查數(shù)據(jù)，得出了小型企業(yè)在中等城市和大城市中顯著得益于馬歇爾外部性，在超大和特大城市中顯著得益于馬歇爾外部性，在超大和特大城市中顯著得益于雅各布斯外部性;中型企業(yè)在大城市、特大城市和超大城市中顯著得益于馬歇爾外部性，但只在特大城市中顯著得益于雅各布斯外部性;大型企業(yè)很少得益于雅各布斯外部性[10]。張小蒂等基于特定的產(chǎn)業(yè)鏈，通過馬歇爾外部性對集聚經(jīng)濟的來源進行研究，得出集群內(nèi)要素的共享面越寬，共享程度越高，其外部性的增進越顯著等結(jié)論[11]。目前國內(nèi)的研究大多早于2012年，由于時間范圍和變量定義的不同，實證結(jié)果存在較大差異，而且分行業(yè)進行實證分析的文獻較少。

根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類（GB/T 4754-2011）》，筆者將中國行業(yè)分為20類，重點研究五個行業(yè)：制造業(yè)、批發(fā)與零售業(yè)、交通運輸及郵政業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、金融業(yè)，探討三種外部性和區(qū)域經(jīng)濟中各行業(yè)經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。

二、基本模型

設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)

其中，Ai，t是在t時期，i產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率;Ki，t是t時期，i產(chǎn)業(yè)的資本量，使用固定資產(chǎn)凈值表示，其數(shù)據(jù)來源于林仁文等[12]的估計（對于分行業(yè)數(shù)據(jù)使用該行業(yè)第i-4年至第i年固定資本投資計算比例，再使用資本存量乘以該行業(yè)占比得到）;Li，t在t時期，i產(chǎn)業(yè)的勞動力的數(shù)量，使用城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)度量;Yi，t是在t時期，i產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)生產(chǎn)總值;αi表示i產(chǎn)業(yè)的固定資本產(chǎn)出彈性，即變動百分比對產(chǎn)出變動百分比的影響;βi表示i產(chǎn)業(yè)的勞動投入產(chǎn)出彈性，即勞動投入變動百分比對產(chǎn)出變動百分比的影響。

由（1）可得

被解釋變量為國內(nèi)生產(chǎn)總值的變化率的對數(shù)。如圖1所示，該變量無時間趨勢。

假設(shè)全要素生產(chǎn)率的增長取決于三種動態(tài)外部性[13]，即

其中， ? 是在t時期，i產(chǎn)業(yè)的馬歇爾外部性度量指標(biāo); ? 是t時期，i產(chǎn)業(yè)的雅各布斯外部性度量指標(biāo); ? ?是在t時期，i產(chǎn)業(yè)的波特外部性度量指標(biāo)。

由此可得

用以度量馬歇爾外部性的指標(biāo)較多，筆者選用改進Hoover指數(shù)[14]來表示

其中，ykit表示t時期，k地區(qū)，i產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值;yit表示t時期，i產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)生產(chǎn)總值;ykt表示t時期，k地區(qū)的所有產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值;yt即國內(nèi)生產(chǎn)總值;N即代表所有地區(qū)數(shù)目。這里使用的數(shù)據(jù)來自中國31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）。

使用HHI指數(shù)度量雅各布斯外部性的指標(biāo)[6]。

其中，yit/yt即市場占有率。這個指數(shù)可以度量市場的多樣性。

波特外部性缺乏學(xué)術(shù)界公認(rèn)的衡量指標(biāo)。綜合考慮后，選用該行業(yè)的企業(yè)個數(shù)作為代理變量。因為在同類競爭對手中，企業(yè)在做出決策時必須考慮對手的行為，所以企業(yè)個數(shù)可以作為市場競爭強度的一個近似衡量指標(biāo)[15]。即

其中， ?表示t時期，i產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)。筆者使用規(guī)模以上工業(yè)單位企業(yè)個數(shù)度量制造業(yè)的波特外部性，使用批發(fā)零售業(yè)合計法人企業(yè)個數(shù)度量批發(fā)與零售業(yè)波特外部性，使用住宿餐飲業(yè)合計法人企業(yè)個數(shù)度量住宿與餐飲業(yè)波特外部性。因為交通運輸及郵政業(yè)情況比較特殊，鐵路等重要運輸公司、移動、聯(lián)通、電信等通信公司都是壟斷行業(yè)，比如每個城市的出租車，雖然有不同的公司，但是也是地方壟斷性業(yè)務(wù)。波特外部性不支持壟斷。因此認(rèn)為交通運輸及郵政業(yè)不存在波特外部性，直接設(shè)為0。金融業(yè)包含在行業(yè)中，雖然有許多新興金融企業(yè)，如小型貸款公司、第三方理財機構(gòu)，但是這些企業(yè)規(guī)模較小影響較低。因此，使用銀行數(shù)、證券公司數(shù)和保險機構(gòu)數(shù)之和度量金融業(yè)的波特外部性。

三、回歸分析

以下使用數(shù)據(jù)來源于中國國家統(tǒng)計局的全國面板數(shù)據(jù)。

（一）全國水平的回歸分析

首先使用Hausman檢驗確定使用固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型。使用stata進行分析計算，在擬合隨機效應(yīng)模型時，使用極大似然法，使用z統(tǒng)計量檢驗單個變量的系數(shù)，使用Wald檢驗檢驗?zāi)Ｐ驼w擬合程度;在擬合固定效用模型時，使用最小二乘法，使用t統(tǒng)計量檢驗單個變量的系數(shù)，使用F檢驗檢驗?zāi)Ｐ驼w擬合程度。系數(shù)均為標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)，括號里為z統(tǒng)計值或者t統(tǒng)計值。

從表1可以看出，資本投入和勞動力投入的系數(shù)均為正，基本上在5%的置信水平上都拒絕原假設(shè)，這與預(yù)期一致，說明資本投入和勞動力投入確實對產(chǎn)量增長起促進作用。接下來三種外部性依次進入回歸模型，從模型（2）可見，馬歇爾外部性對于產(chǎn)業(yè)增長有正向促進作用，且在5%的置信水平上顯著。從模型（3）可見，雅各布斯外部性的系數(shù)為負(fù)，其t統(tǒng)計量不顯著，不能拒絕系數(shù)為0的假設(shè)。這說明產(chǎn)業(yè)的多樣性對于產(chǎn)量增長的影響不大。波特外部性的系數(shù)為正，說明產(chǎn)業(yè)面對的競爭越強，越有助于產(chǎn)量增長，但是其t統(tǒng)計量不顯著不能拒絕系數(shù)為0的假設(shè)。

接下來將Mit、M2it、Jt、J2t、Pit、P2it、 ? ? ? 、 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?作為解 作為解釋變量，使用逐步回歸的方法，最后的計量模型（為隨機效應(yīng)模型）如下

可以看出，只存在馬歇爾外，性，其平方項系數(shù)為負(fù)值，說明當(dāng)集聚，度較高時，馬歇爾外部性對于產(chǎn)，增長具有負(fù)的促進效應(yīng)，當(dāng)集聚程度達到一定規(guī)模，馬歇爾外部性，于生產(chǎn)增長具有正向促進作用。因此，馬歇爾外部性，于生產(chǎn)增長是非線性作用，即當(dāng)某地區(qū)的集聚經(jīng)濟已經(jīng)達到一定規(guī)模的時候，馬歇爾外部性對于經(jīng)濟增長起到抑制作用，但對于集聚經(jīng)濟規(guī)模較小的情況具有促進作用。馬歇爾外部性對于經(jīng)濟增長的影響與經(jīng)濟發(fā)展水平相關(guān)。該結(jié)果與吳三忙等[16]分析的結(jié)論一致。雅各布斯外部性對中國經(jīng)濟發(fā)展的總體影響不顯著，這與Gao[17]分析結(jié)果一致。

（二）分行業(yè)的回歸分析

將變量逐個引入模型，引入后進行F檢驗，并對所有解釋變量進行t檢驗，不引入不顯著變量，最終得到表2。

從分產(chǎn)業(yè)的結(jié)果來看，馬歇爾外部性廣泛存在，而且對于產(chǎn)業(yè)增長一般是促進作用。但在交通運輸及郵政業(yè)，馬歇爾外部性具有非線性作用，當(dāng)集聚程度較高時，馬歇爾外部性具有負(fù)向作用，當(dāng)聚集程度在一定范圍內(nèi)，馬歇爾外部性具有正向作用。雅各布斯外部性存在于批發(fā)與零售業(yè)和住宿與餐飲業(yè)，對批發(fā)與零售的產(chǎn)業(yè)增長是線性促進作用，對住宿與餐飲業(yè)的產(chǎn)業(yè)增長是非線性促進作用。這與人們的認(rèn)知一致，這兩個行業(yè)都屬于服務(wù)性部門，地區(qū)的多樣化程度越高，企業(yè)就具有更加多樣和廣闊的市場。波特外部性對制造業(yè)的增長是負(fù)的線性作用，制造業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模遞增效應(yīng)，較多的制造業(yè)企業(yè)無疑抑制了這種效應(yīng)。波特外部性對于餐飲與住宿業(yè)來講是線性促進作用，導(dǎo)致這一結(jié)果的原因可能是區(qū)域競爭促進技術(shù)創(chuàng)新，因而促進了產(chǎn)業(yè)增長。得到的結(jié)果與使用經(jīng)濟理論分析得到的結(jié)果基本吻合，這說明分析結(jié)果是基本可信的。

四、結(jié)論與討論

綜合全國水平上的數(shù)據(jù)來看，馬歇爾外部性廣泛存在，對經(jīng)濟增長具有非線性作用。這說明在發(fā)展初期，產(chǎn)業(yè)的集聚確實可以促進產(chǎn)業(yè)增長，但是當(dāng)集聚程度過高，達到一個臨界值時，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會減慢?？赡苁请S著產(chǎn)業(yè)集聚程度的提高，會出現(xiàn)諸如市場分割、土地成本上升等問題，經(jīng)濟增長減緩。在這種情況下，想通過提高專業(yè)化水平來促進經(jīng)濟發(fā)展并不現(xiàn)實。這一點在中國的壟斷行業(yè)——交通運輸及郵政行業(yè)體現(xiàn)得尤為明顯。

雅各布斯外部性對批發(fā)與零售業(yè)的產(chǎn)業(yè)增長具有正向線性作用，對住宿及餐飲業(yè)是非線性的促進作用。將本地優(yōu)勢行業(yè)與多種行業(yè)結(jié)合，是許多地方政府發(fā)展經(jīng)濟的途徑。根據(jù)前文分析的結(jié)果，這一舉措顯然是可行的，尤其是對于第三產(chǎn)業(yè)而言，多樣化水平可以大大促進該行業(yè)的經(jīng)濟增長。

從全國水平上來看，波特外部性對于中國行業(yè)的影響并不顯著。從分行業(yè)結(jié)果來看，競爭對于制造業(yè)具有負(fù)向作用，對于餐飲業(yè)是正向促進作用。對比國外同類研究分析結(jié)果，發(fā)現(xiàn)中國的波特外部性不夠明顯。筆者認(rèn)為主要原因是中國現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)帶基本上不是企業(yè)選擇的結(jié)果，尤其是制造業(yè)，幾大重工業(yè)基地都是計劃經(jīng)濟時期奠定的基礎(chǔ);某些行業(yè)還處于國家壟斷的情況。波特外部性本身就反對壟斷，認(rèn)為區(qū)域競爭才能帶來創(chuàng)新。打破地方壟斷，促進區(qū)域競爭，也許可以有效促進中國經(jīng)濟增長。

中國應(yīng)該在經(jīng)濟增長上，注重發(fā)揮三種外部性的作用。在制造業(yè)上注重規(guī)模效用，發(fā)揮馬歇爾外部性，注重產(chǎn)業(yè)的多樣性發(fā)展，進一步放開市場，尤其在第三產(chǎn)業(yè)，鼓勵區(qū)域競爭，進而推動技術(shù)創(chuàng)新。最終達到提高要素利用率的目的，促進產(chǎn)業(yè)增長。

各行業(yè)內(nèi)部集聚程度不同，分行業(yè)進行分析有助于得到針對不同行業(yè)的外部性結(jié)論。文章也存在以下不足，因為全國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展并不均衡，在全國水平上計算產(chǎn)業(yè)的集聚程度，難免有不精確之處。在今后數(shù)據(jù)量較大的條件下，可以進行全國分行業(yè)分地區(qū)的分析。

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