王 莉， 于燕梅， 劉林強(qiáng)， 韋革宏

（1.西北農(nóng)林科技大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院，陜西楊凌712100；2.清華大學(xué)化學(xué)工程聯(lián)合國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京100084）

0 引 言

2019年《自然·化學(xué)》（Nature Chemistry）雜志創(chuàng)刊10周年的紀(jì)念活動(dòng)中，英國(guó)思克萊德大學(xué)Marc Reid教授提出：“Nature Chemistry十周年正好是學(xué)者Sheri Sangji在實(shí)驗(yàn)室事故中不幸去世的第10周年，目前，我們面臨的最大挑戰(zhàn)是如何更好地理解和消除實(shí)驗(yàn)室安全方面的失誤?！笨梢?jiàn)，科研實(shí)驗(yàn)室的安全風(fēng)險(xiǎn)防控研究是全世界學(xué)者共同關(guān)注的課題。

近年來(lái)，隨著高校科研實(shí)驗(yàn)室的迅速發(fā)展，安全事件時(shí)有發(fā)生，安全問(wèn)題日益嚴(yán)峻，引起了社會(huì)普遍關(guān)注和國(guó)家高度重視。2017年教育部科技司就對(duì)高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室的安全工作提出了“全覆蓋、零容忍、嚴(yán)執(zhí)法、重實(shí)效”的要求，將科研實(shí)驗(yàn)室的安全建設(shè)提到了前所未有高度。2019年4月教育部又發(fā)布了《做好2019年度高等學(xué)?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全工作的通知》。高校科研實(shí)驗(yàn)室安全工作的嚴(yán)峻現(xiàn)狀對(duì)學(xué)校進(jìn)一步開(kāi)展安全管理提出了更高要求。因此，與時(shí)俱進(jìn)創(chuàng)新性地開(kāi)展科研實(shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)防控研究，實(shí)施更加有效安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施，是建設(shè)平安科研實(shí)驗(yàn)室，推動(dòng)科研實(shí)驗(yàn)室發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)和諧校園和學(xué)校穩(wěn)步前進(jìn)。

本文立足于高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，以安全管理學(xué)、安全心理學(xué)和安全文化學(xué)理論為基礎(chǔ)，通過(guò)案例資料分析了高校科研實(shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理的現(xiàn)狀，并根據(jù)現(xiàn)代事故致因理論“2-4”模型探討了高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全事件的演化過(guò)程和防控策略，旨在為高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展提供一定的科學(xué)依據(jù)和方法策略。

1 高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理現(xiàn)狀

由于國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者在高校安全管理方面的研究時(shí)間并不長(zhǎng)，所得到的成果在系統(tǒng)性和普適性尚有欠缺，理論性與實(shí)際操作能良好結(jié)合的成果更加缺乏［1］。目前，校園安全管理作為公共危機(jī)管理的重要分支被廣泛關(guān)注，高校科研實(shí)驗(yàn)室的安全建設(shè)作為學(xué)校安全管理工作的重要組成部分，已逐漸開(kāi)始被國(guó)內(nèi)外學(xué)者深入研究，探索安全影響因素，找到安全事件的防范方法和有效干預(yù)策略，進(jìn)而提升校園的安全管理［2］。

1.1 高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理的內(nèi)涵

人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)水平的看法在不同的社會(huì)狀況和科技發(fā)展水平下是不同的。美國(guó)安全工程師學(xué)會(huì)（ASSE）編寫(xiě)的《安全專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)詞典》將安全定義為“意味著可以容忍的風(fēng)險(xiǎn)程度”即安全是客觀存在的主觀認(rèn)識(shí)反應(yīng)［3］。《安全管理學(xué)》中指出風(fēng)險(xiǎn)可以使用“事前指標(biāo)（leading indicator）”和“事后指標(biāo)（dragging indicator）”進(jìn)行測(cè)量和比較?！笆虑爸笜?biāo)”如危險(xiǎn)源的數(shù)量、安全培訓(xùn)的時(shí)間與人數(shù)、安全監(jiān)察的次數(shù)等。常用的“事后指標(biāo)”如事故致傷致亡人數(shù)、誤工時(shí)間等指標(biāo)。由于“事前指標(biāo)”在不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域設(shè)定不同無(wú)法對(duì)比，往往認(rèn)為事后指標(biāo)為零就是安全狀態(tài)?？傊瑳](méi)有事故及事故發(fā)生的可能性，就是安全狀態(tài)［4］。另外，《安全文化學(xué)》中提出“安全是指一定時(shí)空內(nèi)理性人的身心免受外界危害的狀態(tài)”并且指出這一概念的內(nèi)涵和外延是隨著時(shí)空的變遷而不斷變化的［5］。

風(fēng)險(xiǎn)防控原則（Precautionary Principle）是指系統(tǒng)遇到可能存在的安全威脅時(shí)，即使缺乏確實(shí)的證據(jù)也應(yīng)該采取措施來(lái)消除威脅或隱患以達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的。也被稱(chēng)為謹(jǐn)慎發(fā)展原則或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展原則。“不確定性”（Uncertainty）是其核心內(nèi)容［6］。ISO31000 標(biāo)準(zhǔn)提出，一個(gè)組織的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自很多方面，最終對(duì)組織產(chǎn)生影響的是所有風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合作用的結(jié)果，全面風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)來(lái)確定這些風(fēng)險(xiǎn)是否需要處理以滿足風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則［7］。

被譽(yù)為管理學(xué)之父的亨利·法約爾提出，管理具有計(jì)劃、指揮、組織、控制和協(xié)調(diào)5項(xiàng)功能［8］?！栋踩芾韺W(xué)》將其分為兩大類(lèi)，① 是“物”方面的措施，包括關(guān)于設(shè)備、設(shè)施、材料、環(huán)境等“硬件”手段，可以理解為“工程技術(shù)”手段；② 是關(guān)于協(xié)調(diào)個(gè)人之間、個(gè)人與組織之間及組織之間各種社會(huì)關(guān)系的“軟件”手段，可以理解為“有目的的協(xié)調(diào)活動(dòng)”，即行為控制手段［9］。同時(shí)參照海因里希、皮特森等1980年版《產(chǎn)業(yè)事故預(yù)防》（Industrial Accident Prevention）一書(shū)中的理論“安全管理就是事故預(yù)防”，包括工程技術(shù)“硬件”方面的預(yù)防和個(gè)人習(xí)慣行為（安全意識(shí)、知識(shí)和習(xí)慣）、個(gè)人與組織及組織層面的安全管理體系、安全文化等“軟件”行為控制。

對(duì)以上分析進(jìn)行綜合，高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理就是指在一定的時(shí)期根據(jù)實(shí)驗(yàn)室的科研狀況特點(diǎn)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防控原則通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)來(lái)量化測(cè)評(píng)科研內(nèi)容可能帶來(lái)的安全威脅，立足安全管理體系，采用行為控制手段從管理體系、文化建設(shè)等軟件層面進(jìn)行有目的的協(xié)調(diào)，同時(shí)采用工程技術(shù)手段從設(shè)備、環(huán)境等硬件層面進(jìn)行提升和完善物態(tài)，從而將高校科研實(shí)驗(yàn)室日常工作中的風(fēng)險(xiǎn)水平達(dá)到可以容忍的程度，即科研人員的身心免受外界危害，事后指標(biāo)為零的安全狀態(tài)。

1.2 高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全事件的特性

國(guó)外的一些學(xué)者將校園安全事件分為三大類(lèi)，分別是緊急事件類(lèi)、危機(jī)事件類(lèi)和恐怖事件類(lèi)，實(shí)驗(yàn)室安全事件被歸為緊急事件類(lèi)［10］。秦鋒、董繼業(yè)等［11-12］人通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外各高校實(shí)驗(yàn)室發(fā)生的影響較大、后果較嚴(yán)重的典型實(shí)驗(yàn)室安全事故進(jìn)行分析，將實(shí)驗(yàn)室安全事件主要表現(xiàn)形式歸為六大主要類(lèi)型：爆炸、火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、中毒、生物感染及腐蝕灼傷。雖然高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全事件的突發(fā)性和擴(kuò)散性與其他突發(fā)事件相似，但它還具備了一些自身的特性。主要包括：主體的特殊性、誘發(fā)因素的特殊性與多樣性、后果的危害性和影響的持久性。

（1）主體的特殊性。高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全事件的一個(gè)顯著特征就是主體的特殊性。① 高校科研實(shí)驗(yàn)室肩負(fù)的重要使命之一就是拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。研究生作為高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全事件的主體位于高等教育的頂端，其培養(yǎng)過(guò)程既是高層次的專(zhuān)業(yè)教育，又是以研究為主要特征的學(xué)術(shù)探究活動(dòng)，并以學(xué)習(xí)和創(chuàng)造知識(shí)為理論體系的邏輯起點(diǎn)。通過(guò)不斷地強(qiáng)化其創(chuàng)造性學(xué)習(xí)、批判性思維、探索性創(chuàng)造和自主性發(fā)展，以達(dá)到創(chuàng)新型人才培養(yǎng)目標(biāo)，而科研項(xiàng)目的攻克恰恰就是這些培養(yǎng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的手段，也就是說(shuō)在科研實(shí)驗(yàn)室里研究生針對(duì)科研項(xiàng)目的操作活動(dòng)就是高端人才的培養(yǎng)過(guò)程；②研究生教育不僅是高等教育的一部分，也同時(shí)屬于社會(huì)活動(dòng)的一部分，研究生作為高深知識(shí)的生產(chǎn)和應(yīng)用主體，肩負(fù)著國(guó)家重大科技項(xiàng)目和重大研究問(wèn)題的任務(wù)，在國(guó)家和地方重大科技攻關(guān)項(xiàng)目中發(fā)揮積極作用，在前沿領(lǐng)域引領(lǐng)科學(xué)方向，換言之科研實(shí)驗(yàn)室肩負(fù)著以研究生為主體的創(chuàng)新科學(xué)技術(shù)發(fā)展使命。同時(shí)，在市場(chǎng)邏輯的作用下，現(xiàn)在研究生不僅是從事高深知識(shí)基礎(chǔ)理論研究的學(xué)術(shù)型人才，而且是根據(jù)需求導(dǎo)向、技術(shù)導(dǎo)向遵循市場(chǎng)價(jià)值為理念的多類(lèi)型發(fā)展，更多服務(wù)于地方和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的應(yīng)用型人才［13］，而這些應(yīng)用性活動(dòng)的前期探索性研究都需要在科研實(shí)驗(yàn)室中完成。由此可見(jiàn)科研實(shí)驗(yàn)室的安全管理水平都是完成研究生培養(yǎng)目標(biāo)的必要條件之一。

（2）誘發(fā)因素的特殊性與多樣性。在研究生教育高質(zhì)量發(fā)展要求及市場(chǎng)邏輯的作用下，現(xiàn)在研究生所從事的研究領(lǐng)域需要面向社會(huì)問(wèn)題，采用多學(xué)科交叉、多種協(xié)作方式進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)，所以相應(yīng)的研究?jī)?nèi)容、技術(shù)和方法都呈現(xiàn)出多樣性和復(fù)雜性。又由于進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室的研究生由于教育背景、自我學(xué)習(xí)能力、安全知識(shí)和安全意識(shí)等參差不齊，往往會(huì)引發(fā)操作失誤。這樣雙方面的原因使釀成安全事故的誘因呈現(xiàn)出了多樣性。李志紅和董繼業(yè)分別對(duì)2001～2013和2010～2015年間實(shí)驗(yàn)室事故案例頻發(fā)因素進(jìn)行了分析，僅僅化學(xué)事故就有10種誘因之多，如圖1所示［12-14］。

圖1 實(shí)驗(yàn)室安全事故原因統(tǒng)計(jì)

由圖1可以發(fā)現(xiàn)事故的誘發(fā)因素不但呈多樣性，而且呈現(xiàn)出了非常特殊性的一面，如“試劑存儲(chǔ)不規(guī)范”和“廢棄物處置不當(dāng)”等因素。性質(zhì)相悖的化學(xué)試劑如果違規(guī)存放就會(huì)誘發(fā)事故；研究生使用完易燃易爆化學(xué)品如果違規(guī)將殘?jiān)谷肜坝雒骰鹁蜁?huì)發(fā)生災(zāi)難性的結(jié)果等；這些誘發(fā)因素都呈現(xiàn)出了相當(dāng)高的專(zhuān)業(yè)特殊性。

（3）后果的危害性和影響的持久性。由高校科研實(shí)驗(yàn)室安全事件的類(lèi)型、特點(diǎn)和主體的特殊性就可以判斷，高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全事故具有很大的危害性。不僅給學(xué)校財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)帶來(lái)?yè)p失和不良影響，對(duì)學(xué)校正常教學(xué)秩序造成危害，也會(huì)影響學(xué)生的身心健康甚至生命安全，更會(huì)給學(xué)生的家庭以及社會(huì)帶來(lái)極大的危害。如2018年某高校的科研實(shí)驗(yàn)室爆炸就造成了3名研究生失去了生命，后果慘烈。對(duì)周邊的同學(xué)、朋友和家人產(chǎn)生了思想和心理的深刻影響，給他們的學(xué)習(xí)、研究和生活帶來(lái)很大的變化，同時(shí)這些突發(fā)事件也將影響學(xué)校在公眾面前的社會(huì)形象和未來(lái)發(fā)展。

另外，由于研究?jī)?nèi)容的特殊性，如果實(shí)驗(yàn)本身操作處理不當(dāng)，也會(huì)成為安全隱患對(duì)環(huán)境產(chǎn)生持久的危害。如在基因工程技術(shù)應(yīng)用的研究實(shí)驗(yàn)中，如果對(duì)帶有抗性基因的基因工程菌或病原菌廢棄物不嚴(yán)格處理不僅會(huì)危害到實(shí)驗(yàn)人員的健康和生命，這些帶有抗性基因的細(xì)菌一旦流入環(huán)境中，就會(huì)帶來(lái)環(huán)境生物安全，基因漂移過(guò)程中甚至?xí)鸩≡顾幠芰μ嵘a(chǎn)生超級(jí)細(xì)菌，給治療帶來(lái)困難［15］。

2 高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全事件過(guò)程演化分析

2.1 現(xiàn)代事故致因理論“2-4”模型

事故致因理論是安全科學(xué)最重要的理論基礎(chǔ)，傅貴等［4］人在海因里希和斯圖爾特事故致因鏈的基礎(chǔ)上，提出了現(xiàn)代事故致因理論即行為安全“2-4”模型，如圖2所示。將事故原因精準(zhǔn)定位在“組織”和“個(gè)人”2個(gè)層面以及“指導(dǎo)行為”“運(yùn)行行為”“習(xí)慣行為”“一次性行為”4個(gè)行為階段上。運(yùn)用該模型結(jié)合事故案例對(duì)高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全事件的過(guò)程演化進(jìn)行剖析，從組織與個(gè)人層面分析事故，試圖找出事故的直接原因、間接原因、根本原因與根源原因，進(jìn)而提出對(duì)策措施，實(shí)現(xiàn)事故的風(fēng)險(xiǎn)防范管理。

圖2 “2-4”模型

2.2 高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全事件“2-4”模型過(guò)程演化分析實(shí)例

2018年某高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室研究生使用攪拌機(jī)攪拌鎂粉和磷酸反應(yīng)，攪拌機(jī)轉(zhuǎn)軸與金屬摩擦、碰撞產(chǎn)生的火花點(diǎn)燃了反應(yīng)過(guò)程中產(chǎn)生的氫氣發(fā)生爆炸，繼而引發(fā)了鎂粉粉塵云爆炸，爆炸又引發(fā)周邊鎂粉和其他可燃物燃燒，造成現(xiàn)場(chǎng)3名研究生死亡的悲劇，付出了沉重的代價(jià)。

（1）直接原因。從案例分析可知，起火爆炸的原因是攪拌摩擦引起的靜電火花點(diǎn)燃了可燃?xì)怏w繼而又引爆了易燃物鎂粉。這里面既發(fā)生了人的不安全動(dòng)作又存在物的不安全狀態(tài)。在沒(méi)有對(duì)實(shí)驗(yàn)過(guò)程中的可能危險(xiǎn)隱患進(jìn)行充分分析的前提下，就盲目開(kāi)展實(shí)驗(yàn)工作，冒險(xiǎn)作業(yè)，這屬于人的不安全行為。在操作現(xiàn)場(chǎng)貯存大量的易燃易爆危險(xiǎn)品——鎂粉，這屬于物的不安全狀態(tài)。

（2）間接原因。結(jié)合直接原因進(jìn)行分析，研究生盲目開(kāi)展實(shí)驗(yàn)工作，或許是因?yàn)閷?duì)實(shí)驗(yàn)步驟不熟悉，對(duì)反應(yīng)物和生成物的理化性質(zhì)不清楚，缺乏安全知識(shí)；人的行為是心理的外在表現(xiàn)，所以也或許是存在僥幸心理，認(rèn)為生成的危險(xiǎn)產(chǎn)物量小不易積累，低估了可能引發(fā)的嚴(yán)重后果，安全意識(shí)和安全習(xí)慣不良；另外，依然是在缺乏安全意識(shí)的前提下，為了方便操作，違規(guī)購(gòu)買(mǎi)和儲(chǔ)存大量易燃易爆危險(xiǎn)品——鎂粉。可見(jiàn)，研究生的安全意識(shí)不高、安全習(xí)慣不良和安全知識(shí)缺乏是引發(fā)事故的間接原因。

（3）根本原因。間接原因與根本原因直接相關(guān)。研究生的操作行為失當(dāng)，其原因主要在于所在實(shí)驗(yàn)室的規(guī)章執(zhí)行上存在問(wèn)題，沒(méi)有按照規(guī)章制度采購(gòu)和貯存危險(xiǎn)化學(xué)品，包括對(duì)研究生安全教育培訓(xùn)不到位造成實(shí)驗(yàn)操作安全規(guī)程和研究生的安全知識(shí)缺乏；說(shuō)明該實(shí)驗(yàn)室安全管理體系建設(shè)上不夠完善，監(jiān)管過(guò)程有疏漏，使得其對(duì)科研項(xiàng)目組的運(yùn)行行為控制不夠，進(jìn)而導(dǎo)致研究生的行為控制出現(xiàn)缺失。

（4）根源原因。根源原因才是事故預(yù)防的綱領(lǐng)性要素，對(duì)根本原因進(jìn)行深層的剖析和解釋就會(huì)挖掘出根源原因。思想認(rèn)識(shí)不到位就會(huì)造成管理體系不完善。安全管理體系的不健全是該事故發(fā)生的根本原因，究其根源是思想認(rèn)識(shí)不到位造成高校科研實(shí)驗(yàn)室安全文化缺失。首先管理者對(duì)“管理體系作用的認(rèn)識(shí)”“安全融入管理的程度”“管理層負(fù)責(zé)安全程度的認(rèn)識(shí)”“安全檢查類(lèi)型的認(rèn)識(shí)”等安全文化元素沒(méi)有深入認(rèn)識(shí)和理解。其次是研究生對(duì)“安全決定于安全意識(shí)”“一切傷亡事故均可預(yù)防”“安全的重要程度”等安全文化元素缺乏認(rèn)識(shí)和理解。

可以看出利用“2-4”模型，將事故的各部分原因可以準(zhǔn)確定位，分解并對(duì)應(yīng)到事故致因鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)上，對(duì)預(yù)防對(duì)策的制定就有了可操作性，學(xué)校的實(shí)驗(yàn)室監(jiān)管系統(tǒng)也會(huì)很明確各個(gè)環(huán)節(jié)中存在的弱項(xiàng)并針對(duì)其具體情況進(jìn)行擊破和處理，以避免類(lèi)似事故的再次發(fā)生。

3 高校科研實(shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)防控策略

現(xiàn)代事故致因鏈“2-4”模型表達(dá)了個(gè)人行為——組織行為在事故引發(fā)過(guò)程中的關(guān)系即事故引發(fā)的直接原因、間接原因、根本原因和根源原因。從這個(gè)角度出發(fā)，對(duì)研究生個(gè)人行為層面和學(xué)校管理組織運(yùn)行行為層面進(jìn)行分析，針對(duì)性的有效控制和改善其質(zhì)量，就能達(dá)到預(yù)防事故的目的。

3.1 高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)防控策略圖

根據(jù)現(xiàn)代事故鏈中事故分析的路線所表達(dá)的在引發(fā)事故的過(guò)程中，研究生的操作行為與學(xué)?？蒲袑?shí)驗(yàn)室各管理部門(mén)內(nèi)、外行為間的路徑影響關(guān)系，針對(duì)性地將不安全因素改為預(yù)防策略，則不安全方面就變成了安全方面，事故和損失就變成了業(yè)績(jī)和收益，事故致因鏈也就變成了事故預(yù)防圖，如圖3所示。這樣就可以很明確的規(guī)劃科研實(shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)防控策略［4］。

圖3 科研實(shí)驗(yàn)室安全風(fēng)險(xiǎn)防控圖

3.2 個(gè)人行為控制

3.2.1 研究生不安全動(dòng)作控制

（1）一次性行為即不安全動(dòng)作控制方法。從模型得知，作為直接原因，個(gè)人不安全動(dòng)作距離事故發(fā)生已經(jīng)很近，處于行為發(fā)展鏈條的末端，控制方法已經(jīng)很有限。常用的典型方法有檢查和標(biāo)志提醒。

檢查主要包括指導(dǎo)老師和管理部門(mén)的人員發(fā)現(xiàn)、督促和糾正研究生的不當(dāng)行為，或者同實(shí)驗(yàn)室或同課題組的同學(xué)提醒，這些由他人發(fā)現(xiàn)并及時(shí)糾正不當(dāng)行為的措施對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)控制不安全動(dòng)作的發(fā)生是有效的。但由于檢查的時(shí)間有限，不可能發(fā)現(xiàn)所有的不安全動(dòng)作，效果作用就有限。但作為個(gè)人行為控制的末階段方法，必不可少。另外，標(biāo)志提醒主要是指在操作的現(xiàn)場(chǎng)按照國(guó)家安全標(biāo)志的標(biāo)準(zhǔn)安裝相應(yīng)的安全標(biāo)志，通過(guò)視覺(jué)提醒研究生在操作時(shí)避免不安全行為。標(biāo)志作為主動(dòng)提醒，隨時(shí)起作用，也是有效控制不安全動(dòng)作的有效方法之一。

（2）習(xí)慣性行為控制方法。習(xí)慣性行為不產(chǎn)生安全事故，只產(chǎn)生導(dǎo)致事故的不安全動(dòng)作和不安全狀態(tài)。習(xí)慣性行為的控制目的是減少研究生的不安全動(dòng)作和實(shí)驗(yàn)室的不安全狀態(tài)。安全知識(shí)、安全意識(shí)和安全習(xí)慣互相關(guān)聯(lián)是難以分割的三個(gè)習(xí)慣性行為方面。

首先是知識(shí)控制，由于缺乏安全知識(shí)盲目危險(xiǎn)操作所引發(fā)的事故案例非常多。增加研究生的安全知識(shí)是減少實(shí)驗(yàn)室安全事故直接原因最有效的方法。安全知識(shí)如果全面，研究生就會(huì)自覺(jué)控制不安全動(dòng)作和不安全物態(tài)。安全意識(shí)也會(huì)相應(yīng)提高，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除動(dòng)作及物態(tài)隱患?！皣?yán)不起來(lái)，落實(shí)不下去”的安全工作狀態(tài)主要就是因?yàn)榘踩R(shí)的缺乏。安全意識(shí)是指對(duì)危險(xiǎn)源的重視程度和及時(shí)處理能力，安全意識(shí)水平由安全知識(shí)的水平?jīng)Q定［4］。高遠(yuǎn)等［16］通過(guò)對(duì)學(xué)校實(shí)驗(yàn)室安全事故分析，認(rèn)為安全意識(shí)淡薄，安全素質(zhì)欠缺等人的不安全行為是導(dǎo)致事故的原因。安全習(xí)慣在于操作的標(biāo)準(zhǔn)化。研究生要養(yǎng)成安全的操作行為習(xí)慣，就要全面掌握安全知識(shí)反復(fù)練習(xí)。也可以采用人機(jī)工程學(xué)方法控制人的行為，例如選用自動(dòng)化程度高的儀器設(shè)備，盡量減少人的操作，也是減少不安全動(dòng)作發(fā)生的一個(gè)方面。

（3）從安全心理學(xué)角度對(duì)研究生進(jìn)行安全行為培養(yǎng)。人的行為是心理活動(dòng)的外在表現(xiàn)形式，有文章已經(jīng)論證分析了研究生的個(gè)人操作行為與心理活動(dòng)息息相關(guān)［16-17］。所以在對(duì)研究生進(jìn)行個(gè)人行為培養(yǎng)時(shí)，利用安全心理學(xué)的方法可能會(huì)取得事半功倍的效果。實(shí)驗(yàn)室可以依據(jù)研究生的一般心理活動(dòng)特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)節(jié)布局，如噪音、顏色、光線等。同時(shí)，依據(jù)個(gè)性心理活動(dòng)的穩(wěn)定性分析，可以探討違章失誤操作是一次性行為還是習(xí)慣性行為；依據(jù)個(gè)性心理活動(dòng)的可控性分析，可預(yù)測(cè)研究生在特定的實(shí)驗(yàn)環(huán)境中違章風(fēng)險(xiǎn)的可能性，提前進(jìn)行預(yù)防。還可以從性格、氣質(zhì)、能力進(jìn)行全面分析研究生的個(gè)性心理特點(diǎn)，對(duì)一些經(jīng)常有習(xí)慣性行為的研究生有針對(duì)性地進(jìn)行心理疏導(dǎo)，強(qiáng)化安全教育和培訓(xùn)，逐步引導(dǎo)他們改變對(duì)安全不利的心理素質(zhì)，建立良好的心理安全素質(zhì)。

3.2.2 個(gè)人行為安全方法介紹

使人們養(yǎng)成安全操作習(xí)慣的方法被稱(chēng)為行為安全方法（behavior-based safety，BBS）現(xiàn)在應(yīng)用比較廣泛，也取得了很好的效果。高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室也可根據(jù)實(shí)驗(yàn)室的具體情況采納使用［4］。BBS的實(shí)施過(guò)程和原理見(jiàn)圖4 所示［18］。

圖4 BBS實(shí)施過(guò)程和原理

下面介紹幾種BBS方法：

B-safe方法和CarePlus方法，特點(diǎn)是有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的觀察者作為安全檢查人員，具備專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)基礎(chǔ)，幫助被觀察者識(shí)別不安全動(dòng)作，掌握安全標(biāo)準(zhǔn)的操作動(dòng)作。ASA（advanced safety observation）方法和STOP（safety training observation program）方法，特點(diǎn)均是讓同組的同伴定期輪流做觀測(cè)者進(jìn)行檢查和糾正。TOFS（time out for safety）方法，特點(diǎn)是讓操作人員自己觀察自己，就是在操作的過(guò)程中如果存在沒(méi)有把握的操作方式，就立即停下來(lái)查閱相關(guān)資料或者思考、請(qǐng)示相關(guān)人員，就會(huì)減少因盲目操作而引發(fā)安全事故［4］。

3.3 組織行為控制

（1）安全管理體系與安全管理程序。安全管理體系由體系文件和執(zhí)行過(guò)程組成?，F(xiàn)代安全管理的一個(gè)重要特點(diǎn)是應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化的管理體系，比如企業(yè)按照GB／T28001或者OHSAS18001建立的安全管理體系來(lái)控制組織內(nèi)的安全相關(guān)行為，以達(dá)到事故預(yù)防的目的，所以也可以稱(chēng)為事故預(yù)防的行為控制方法［4］。高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室的管理體系也可以先策劃體系手冊(cè)、程序文件等體系文件。系統(tǒng)化的安全管理必定要分為很多個(gè)子任務(wù)。根據(jù)這些子任務(wù)的具體要求編寫(xiě)相應(yīng)的程序文件，如危險(xiǎn)識(shí)別程序、應(yīng)急程序、法規(guī)識(shí)別程序、采購(gòu)管理程序等。內(nèi)容一般包括目的、范圍、術(shù)語(yǔ)、職責(zé)、工作程序、相關(guān)文件及記錄等。這些程序文件是系統(tǒng)化安全管理體系的一部分。不同的專(zhuān)業(yè)方向、不同的科研任務(wù)使得高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室在系統(tǒng)化的安全管理時(shí)，必定要囊括更多程序文件。另外，在編制程序文件時(shí)必須將國(guó)家的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定納入自己的管理體系。這樣科研實(shí)驗(yàn)室在運(yùn)行時(shí)就只需要執(zhí)行自己學(xué)校的安全管理體系即可。

最早發(fā)布的實(shí)驗(yàn)室安全管理行規(guī)性文件是2013年出版的“浙江省高等學(xué)校實(shí)驗(yàn)室安全管理辦法”。中國(guó)高教學(xué)會(huì)實(shí)驗(yàn)室管理工作分會(huì)2012開(kāi)展了題為“高校實(shí)驗(yàn)室安全管理標(biāo)準(zhǔn)體系的研究”的重點(diǎn)項(xiàng)目研究計(jì)劃，對(duì)全國(guó)的高校進(jìn)行了調(diào)研，并出版了“高等學(xué)校實(shí)驗(yàn)室安全制度選編”，分別從綜合管理、應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)安全、生物安全、輻射安全與特種設(shè)備、環(huán)境保護(hù)與廢棄物處置和其他等7個(gè)方面進(jìn)行了整理并附錄了與高校實(shí)驗(yàn)室安全相關(guān)的法律法規(guī)名錄和標(biāo)準(zhǔn)名錄。高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全管理體系是對(duì)科研實(shí)驗(yàn)室的動(dòng)態(tài)掌控過(guò)程。不同高校、不同研究方向的科研實(shí)驗(yàn)室可以依據(jù)國(guó)家的各項(xiàng)法律法規(guī)和管理要求制定符合自己情況的安全管理體系。

高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室安全管理是一項(xiàng)綜合型、協(xié)作性和技術(shù)性較高的工作，需要多層次、多部門(mén)協(xié)作運(yùn)行［19］。管理體系在執(zhí)行的過(guò)程中可以采用PDCA循環(huán)［20］，即計(jì)劃P（plan）、執(zhí)行D（do）、檢查C（check）及效果評(píng)估A（action）4個(gè)階段按照順序循環(huán)往返，找出問(wèn)題，解決問(wèn)題，再繼續(xù)循環(huán)，不斷解決問(wèn)題不斷循環(huán)，階梯狀向上攀升［21］。如果采用PDCA循環(huán)來(lái)執(zhí)行安全管理體系，高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室的安全管理體系的運(yùn)行模式就會(huì)如圖5所示。安全管理體系在這個(gè)循環(huán)的過(guò)程中每一個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)有反饋，相應(yīng)管理部門(mén)可以根據(jù)反饋迅速發(fā)現(xiàn)并協(xié)調(diào)解決各個(gè)管理流程中出現(xiàn)的問(wèn)題，減少高校上級(jí)部門(mén)的管理壓力，校級(jí)部門(mén)可以宏觀把控和管理，使整個(gè)系統(tǒng)不停地循環(huán)前進(jìn)。

圖5 科研實(shí)驗(yàn)室安全管理體系運(yùn)行模式圖

（2）管理組織結(jié)構(gòu)。安全管理的組織結(jié)構(gòu)就是安全管理部門(mén)、安全管理人員及管理人員的素質(zhì)要求和安全職責(zé)分配等。組織結(jié)構(gòu)是安全管理體系的一部分，影響安全管理體系的運(yùn)行，妥善設(shè)計(jì)。改善組織結(jié)構(gòu)是預(yù)防事故、控制組織安全行為的方法之一。目前，我國(guó)的高校安全管理組織機(jī)構(gòu)大多數(shù)是兼職結(jié)構(gòu)。在不同的行政級(jí)別部門(mén)都會(huì)設(shè)置一個(gè)分管安全的部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)。有的學(xué)校在中級(jí)管理部門(mén)會(huì)設(shè)有專(zhuān)職結(jié)構(gòu)，如清華大學(xué)實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備處就專(zhuān)門(mén)設(shè)置有技術(shù)安全辦公室，主管全校實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)安全管理工作，負(fù)責(zé)開(kāi)展實(shí)驗(yàn)室安全教育及督查檢查安全操作規(guī)程等。①人員設(shè)置。上級(jí)安全部門(mén)的職責(zé)主要是研究、組織、建立整個(gè)學(xué)?？蒲袑?shí)驗(yàn)室的安全文化和安全管理體系的制定、完善、審核和修改；負(fù)責(zé)管理領(lǐng)導(dǎo)的資質(zhì)、培訓(xùn)和考核；這方面的工作量很大，一定要具備足夠的安全人員數(shù)量。下屬機(jī)構(gòu)的安全工作主要是管理體系的具體化和執(zhí)行，負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室階段性的安全檢查、事故統(tǒng)計(jì)等。做好安全職責(zé)協(xié)調(diào)，調(diào)動(dòng)安全人員的工作積極性。整體來(lái)說(shuō)，工作量從上到下是遞減的，人員設(shè)置也可以呈倒三角比例關(guān)系。② 是安全管理職責(zé)的分配。往往由于責(zé)、權(quán)、利的不平衡，使得安全管理工作的任務(wù)很難安排。又由于科研實(shí)驗(yàn)室的專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，對(duì)專(zhuān)門(mén)的安全管理人員所具備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)要求較高。所以，在責(zé)任和義務(wù)妥善安排的前提下，可以將事故預(yù)防的職責(zé)與科研業(yè)務(wù)相結(jié)合。管理人員可以重點(diǎn)放在文化建設(shè)、體系建設(shè)、安全培訓(xùn)、安全檢查、事故統(tǒng)計(jì)等，將安全技術(shù)工作則可以由科研人員兼職負(fù)責(zé)。

（3）安全文化建設(shè)。目前，國(guó)家層面積極倡導(dǎo)各個(gè)組織、單位進(jìn)行安全文化建設(shè)，以期減少安全事故，提高安全管理水平。根據(jù)“2-4”模型，安全文化指導(dǎo)安全管理體系形成指導(dǎo)思想，是風(fēng)險(xiǎn)防控的根源力量。由圖6、7可，安全文化與安全行為的關(guān)系及安全文化的決定性影響力［4］。

圖6 安全文化與安全行為的關(guān)系

圖7 安全文化的作用

安全文化就是安全理念的集合，具有一定的層次結(jié)構(gòu)，不同的層次結(jié)構(gòu)包含了相應(yīng)的與之相關(guān)的安全元素，不同的層次結(jié)構(gòu)發(fā)揮各自的功能（見(jiàn)圖7）。其中精神安全文化是最核心的組織安全文化內(nèi)容，包括群體安全價(jià)值觀念、安全意識(shí)、安全態(tài)度、安全宗旨、安全信仰、安全道德與安全愿景等，屬于安全文化的上層建筑，是其他層次安全文化的升華，通過(guò)安全文化的各種層次形式進(jìn)行傳達(dá)和體現(xiàn)。制度安全文化包括安全組織結(jié)構(gòu)、管理體系、運(yùn)行程序等，是安全管理文化。制度安全文化是人與規(guī)章制度以及人與物的交叉部分，具有“中介性”和“規(guī)范性”?！爸薪樾浴斌w現(xiàn)在物質(zhì)安全文化和精神安全文化之間傳遞功能的實(shí)現(xiàn)。制度安全文化的共性是強(qiáng)有力的“規(guī)范性”，通過(guò)對(duì)研究生行為進(jìn)行強(qiáng)制性的安全約束來(lái)實(shí)現(xiàn)自身的安全目標(biāo)。研究生在科研項(xiàng)目的完成中與安全相關(guān)的方方面面都具有必須習(xí)得的安全技能和知識(shí)，只有在安全價(jià)值觀念和制度約束他們習(xí)得安全知識(shí)與技能，形成安全行為規(guī)范才能有效保障科研、生活和學(xué)習(xí)的安全進(jìn)行。這些與安全相關(guān)的各種行為方式的總和就是科研實(shí)驗(yàn)室行為安全文化，是科研實(shí)驗(yàn)室安全形象的動(dòng)態(tài)體現(xiàn)。本質(zhì)安全是全人類(lèi)共同的追求，人們總是期望物質(zhì)安全文化趨于本質(zhì)化，就是指在“人-機(jī)-環(huán)”系統(tǒng)中所涉及設(shè)備設(shè)施、環(huán)境措施等盡可能有安全保障性，即便在人的行為失誤時(shí)也能避免事故，變被動(dòng)為主動(dòng)，從而提高系統(tǒng)的安全系數(shù)。物質(zhì)安全文化作為最外層的部分，是其他層次安全文化結(jié)構(gòu)的基本條件和物質(zhì)基礎(chǔ)［5］。

現(xiàn)在專(zhuān)家學(xué)者總結(jié)的安全元素主要有：安全的重要度、一切事故均可預(yù)防的理念、安全融入管理、安全主要決定于安全意識(shí)、安全主體責(zé)任、安全投入、安全法規(guī)的作用、安全價(jià)值觀形成、管理層的負(fù)責(zé)程度、安全部門(mén)的作用、人員參與程度、安全培訓(xùn)的需求、安全管理體系作用、安全會(huì)議的質(zhì)量、安全制度的形成方式、安全制度執(zhí)行方式、事故調(diào)查的類(lèi)型、安全檢查的類(lèi)型、業(yè)余安全管理、設(shè)施滿意度、安全部門(mén)的工作、總體安全期望值、應(yīng)急能力等［4，22］。這些安全元素滲透在管理系統(tǒng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，可以通過(guò)安全手冊(cè)、安全知識(shí)展板、動(dòng)畫(huà)等安全文化載體和知識(shí)培訓(xùn)、技能培訓(xùn)、心理素質(zhì)教育等手段相互輔助進(jìn)行安全文化建設(shè)。引導(dǎo)研究生樹(shù)立正確的安全價(jià)值觀，逐步推進(jìn)強(qiáng)烈的安全意識(shí)形成和良好安全行為習(xí)慣的養(yǎng)成。

在濃厚的實(shí)驗(yàn)室安全文化氛圍中，研究生在潛移默化的作用下，從內(nèi)心深處樹(shù)立高度責(zé)任感和遵章守紀(jì)、自我防范的意識(shí)。成功的安全管理經(jīng)驗(yàn)告訴我們，安全管理是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，必須全員參與。每個(gè)不同科研領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室在長(zhǎng)期的科研活動(dòng)中也能形成自己獨(dú)特的安全文化氛圍?？蒲袑?shí)驗(yàn)室的安全文化，是實(shí)驗(yàn)室安全形象的重要標(biāo)志［23］。從科研實(shí)驗(yàn)室的安全文化建設(shè)情況就能彰顯出學(xué)校在科研實(shí)驗(yàn)室方面的安全意識(shí)、態(tài)度及安全管理的理念。

4 總結(jié)與思考

高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室作為國(guó)家科學(xué)研究和科研人才培養(yǎng)的重要基地，其建設(shè)和發(fā)展是高校事業(yè)發(fā)展的首要問(wèn)題之一。高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室的安全穩(wěn)定不僅是推動(dòng)科研活動(dòng)不斷向前開(kāi)展的基本保障，更是高校和國(guó)家教育事業(yè)健康協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的重要前提，其安全管理工作的重要性不言而喻。由于高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室其工作內(nèi)容的專(zhuān)業(yè)性、探索性和復(fù)雜性以及主體人員的特殊性，使得其安全事件的誘發(fā)因素存在特殊性與多樣性，造成的后果危害性也極大且不良影響持久。所以，一直以來(lái)，高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室的安全管理始終是高校安全管理工作中的壁壘。

高校科研實(shí)驗(yàn)室的安全管理不是一些具體方法的堆積，而是一個(gè)有著嚴(yán)密邏輯關(guān)系的龐大系統(tǒng)工程。如果將現(xiàn)代事故致因理論“2-4”模型引入高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室的安全管理體系，則可以根據(jù)其安全事件的類(lèi)型和特性以及共性，從上到下從組織層面即安全文化和安全管理體系的運(yùn)行程序文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)來(lái)量化測(cè)評(píng)正在進(jìn)行的科研內(nèi)容可能帶來(lái)的安全威脅；對(duì)發(fā)現(xiàn)的威脅和隱患從設(shè)備、環(huán)境等硬件層面進(jìn)行提升和完善；再?gòu)南碌缴蠌膫€(gè)人層面采用行為控制手段進(jìn)行行為控制，從監(jiān)管體系等軟件層面進(jìn)行有目的的協(xié)調(diào)，從而對(duì)高?？蒲袑?shí)驗(yàn)室日常工作中的安全風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到防控的目的，即讓科研實(shí)驗(yàn)室一直處于沒(méi)有事故及事故發(fā)生的可能性狀態(tài)。