孫宇紅, 白宏濤，王會芝

(1.云南省生態(tài)環(huán)境工程評估中心, 云南 昆明 650228; 2.南開大學(xué)戰(zhàn)略環(huán)境評價研究中心, 天津 300071; 3.天津社會科學(xué)院, 天津 300191)

2003年《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》(簡稱“環(huán)評法”)的實施，正式確立了我國規(guī)劃環(huán)境影響評價(簡稱“規(guī)劃環(huán)評”)的法律地位。之后，我國的規(guī)劃環(huán)評在理論研究以及實踐應(yīng)用方面都取得了顯著進(jìn)展。其中，規(guī)劃環(huán)評的學(xué)術(shù)研究中，最為突出的熱點是對技術(shù)方法學(xué)的探討，而對于規(guī)劃評價技術(shù)方法的研究和應(yīng)用是規(guī)劃環(huán)評開展的重要保障。

規(guī)劃環(huán)評技術(shù)方法是指在規(guī)劃環(huán)評中使用的技術(shù)手段、操作規(guī)程以及模擬模型。當(dāng)前規(guī)劃環(huán)評方法的研究主要包括宏觀和微觀兩個層次的內(nèi)容：宏觀層次包括規(guī)劃環(huán)評的評價思路、管理及工作程序等；微觀層次則是指在規(guī)劃環(huán)評具體使用的方法及方法的應(yīng)用研究。由于規(guī)劃環(huán)評的時間跨度長、空間范圍大，評價內(nèi)容強調(diào)累積影響分析和不確定性評估，對技術(shù)方法提出了較高的要求。因此，通過對規(guī)劃環(huán)評技術(shù)方法的研究成果進(jìn)行總結(jié)回顧，分析技術(shù)方法的應(yīng)用現(xiàn)狀和在應(yīng)用實踐中的優(yōu)劣勢等內(nèi)容，將對規(guī)劃環(huán)評的有效開展具有重要的意義。

1 規(guī)劃環(huán)評方法學(xué)的研究和應(yīng)用

1.1 國外

國外主要針對戰(zhàn)略環(huán)境影響評價(簡稱：戰(zhàn)略環(huán)評)的方法學(xué)進(jìn)行研究，戰(zhàn)略環(huán)評包括對規(guī)劃、計劃和政策進(jìn)行環(huán)境影響評價。研究主要基于三部分：

(1)對傳統(tǒng)的環(huán)境影響評價方法的提升和改進(jìn)。Therivel[1]在1992年關(guān)于戰(zhàn)略環(huán)評方法學(xué)的定義中仍沿襲項目環(huán)境影響評價(簡稱：項目環(huán)評)的評價方法學(xué)，認(rèn)為可以把項目環(huán)評的評價方法學(xué)應(yīng)用到規(guī)劃和戰(zhàn)略等較高層次的評價工作中。美國、荷蘭、歐洲戰(zhàn)略環(huán)評的技術(shù)方法都與項目環(huán)評的模型有關(guān)，建立在項目環(huán)評模型上，利用項目環(huán)評的經(jīng)驗，并將項目環(huán)評的相關(guān)要求和程序擴展到規(guī)劃、計劃和政策的制定當(dāng)中。

(2)由規(guī)劃實踐和政策分析發(fā)展起來的規(guī)劃環(huán)評方法。英國根據(jù)戰(zhàn)略環(huán)評的目的和特點，推薦了若干適用于戰(zhàn)略環(huán)評的規(guī)劃技術(shù)方法。這些方法大部分是定性或半定量的，具有靈活性強和可操作性強的特點，其評價結(jié)果能夠影響決策。英國2005年頒布了“戰(zhàn)略環(huán)評操作導(dǎo)則”，推行的技術(shù)方法既包含傳統(tǒng)的項目環(huán)評方法，如：數(shù)學(xué)建模法、費用效益分析法、風(fēng)險分析評價法、專家判斷法等，并著重推薦了基于地理信息系統(tǒng)的疊圖法、可持續(xù)發(fā)展能力評價法、多目標(biāo)分析、網(wǎng)絡(luò)法、生活質(zhì)量評價法、情景分析法等更適合規(guī)劃整體性評價的方法。

(3)新發(fā)展的技術(shù)方法，如英國、美國等國家開始嘗試綜合集成方法、政策評估方法等從定性向定量探索轉(zhuǎn)變的技術(shù)方法，重點對地理信息系統(tǒng)、環(huán)境承載力、不確定性和基于生態(tài)學(xué)的方法進(jìn)行了探索和應(yīng)用研究。

1.2 國內(nèi)

從20世紀(jì)90年代中期開始，我國一些學(xué)者就規(guī)劃環(huán)評的理論方法開展了系列研究，在技術(shù)方法推廣應(yīng)用方面，王華東等[2](1995)認(rèn)識到傳統(tǒng)項目環(huán)評方法應(yīng)用于區(qū)域環(huán)評的局限性，提出應(yīng)借鑒國外規(guī)劃環(huán)評的方法來研究區(qū)域開發(fā)環(huán)評。我國研究人員結(jié)合“大氣污染防治法” “中國能源戰(zhàn)略體系” “經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)戰(zhàn)略”等相關(guān)法律和戰(zhàn)略的推行，嘗試開展了案例研究，為我國的規(guī)劃環(huán)評積累了有益的經(jīng)驗。但這些研究的缺陷在于規(guī)劃環(huán)評的評價思路仍沿襲項目環(huán)評，技術(shù)方法過于復(fù)雜化，不利于推廣。

“環(huán)評法”實施后，規(guī)劃環(huán)評的技術(shù)方法學(xué)研究在規(guī)劃環(huán)評領(lǐng)域中占有重要的地位，我國生態(tài)環(huán)境部出臺的《規(guī)劃環(huán)境影響評價技術(shù)導(dǎo)則 總綱》中推薦了一些評價的技術(shù)方法?？傮w上，我國規(guī)劃環(huán)評的技術(shù)方法研究主要基于三部分：

(1)提升和改進(jìn)項目環(huán)評的技術(shù)方法。由于規(guī)劃環(huán)評與項目環(huán)評在程序等方面有諸多相似之處，項目環(huán)評的一些技術(shù)方法也可以在規(guī)劃環(huán)評中發(fā)揮作用，特別是核查表法、矩陣法等實用易懂的方法，在目前的規(guī)劃環(huán)評技術(shù)方法中仍占有非常重要地位。此外，系統(tǒng)流程圖、灰色系統(tǒng)分析法、系統(tǒng)動力學(xué)法等系統(tǒng)學(xué)分析方法，引入資源價值核算的費用效益分析和投入產(chǎn)出分析法等可應(yīng)用到規(guī)劃環(huán)評中。如李明光等人[3]在劃分評價層次的基礎(chǔ)上，對層次間的相互作用、效益及條件進(jìn)行了分析，探討了評價層次與評價方法間的關(guān)系。

(2)區(qū)域環(huán)境影響評價方法的應(yīng)用。區(qū)域環(huán)境影響評價更加重視對區(qū)域環(huán)境承載力和環(huán)境容量的分析，注重研究區(qū)域內(nèi)的累積影響。環(huán)境容量評價法、環(huán)境承載力評價法和累積環(huán)境影響評價法等在規(guī)劃環(huán)評實施過程中起到很大作用。此外，區(qū)域環(huán)境評價不確定因素較大，研究人員針對規(guī)劃環(huán)評的不確定進(jìn)行了方法研究。如：吳靜[4]探討了累積環(huán)境影響評價在戰(zhàn)略環(huán)評中的應(yīng)用。王憲恩等人[5]討論了模糊模式識別理論在規(guī)劃環(huán)評中的應(yīng)用，朱俊等人[6]建立基于GIS 的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)平臺，運用GIS 的空間分析功能對港區(qū)規(guī)劃的生態(tài)環(huán)境影響進(jìn)行分析和評估。

(3)規(guī)劃政策方法的應(yīng)用。目前我國的規(guī)劃環(huán)評針對規(guī)劃層次為主，而規(guī)劃制定的綜合決策過程與規(guī)劃環(huán)評緊密結(jié)合，很難將規(guī)劃制定方法與規(guī)劃環(huán)評方法截然分開。因此，一些在經(jīng)濟部門和規(guī)劃研究中使用的方法，經(jīng)過適當(dāng)?shù)男拚笠部蔀橐?guī)劃環(huán)評所利用，如：情景和系統(tǒng)模擬分析、區(qū)域預(yù)測、投入產(chǎn)出法、投資-效益分析、循環(huán)經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)、替代方案的優(yōu)化選擇等也成為規(guī)劃環(huán)評方法的組成部分。朱祉熹等人[7]利用情景分析方法對區(qū)域規(guī)劃的資源環(huán)境問題進(jìn)行了探討和研究。這些規(guī)劃政策方法的提出和應(yīng)用，一方面促進(jìn)了規(guī)劃理論的進(jìn)一步發(fā)展，另一方面大大豐富了規(guī)劃環(huán)評的方法體系。需要注意的是，由于這類方法仍處于不斷探索階段，在實際評價工作中應(yīng)根據(jù)規(guī)劃環(huán)評的對象、層次以及評價內(nèi)容進(jìn)行方法選取。

經(jīng)過不斷的實踐，許多新技術(shù)新方法可以有選擇地應(yīng)用至規(guī)劃環(huán)評，并且涉及多個學(xué)科領(lǐng)域。例如：系統(tǒng)學(xué)方面的系統(tǒng)流程圖、灰色系統(tǒng)分析法、系統(tǒng)動力學(xué)等方法；經(jīng)濟學(xué)方面，傳統(tǒng)的費用效益分析和引進(jìn)資源價值核算后的投入產(chǎn)出分析；應(yīng)用技術(shù)方面，地理信息系統(tǒng)、數(shù)學(xué)模型、生態(tài)足跡評價等方法。此外，逼近理想狀態(tài)、可持續(xù)發(fā)展能力評估、物質(zhì)流分析、效率分析、綠色GDP核算等技術(shù)方法也在規(guī)劃環(huán)評中得到了探討與應(yīng)用。

2 規(guī)劃環(huán)評技術(shù)方法研究重點、應(yīng)用特點和適用方法推薦

2.1 研究重點

為更深入了解我國規(guī)劃環(huán)評方法學(xué)的研究重點、技術(shù)方法優(yōu)缺點對比和適用方法推薦，本文對“環(huán)評法”實施后常用的規(guī)劃環(huán)評方法學(xué)研究成果進(jìn)行了分析。目前規(guī)劃環(huán)評方法學(xué)的研究包括對規(guī)劃環(huán)評整體方法學(xué)以及以遙感GIS方法、生態(tài)學(xué)方法、承載力分析法以及系統(tǒng)動力學(xué)等方法為主進(jìn)行具體技術(shù)方法的應(yīng)用探討。有關(guān)層析分析法、情景分析法和數(shù)學(xué)模型法等其他方法研究也逐漸增加，并有研究提出了利益相關(guān)法、基于綜合預(yù)測模型的規(guī)劃環(huán)評方法體系以及使用循環(huán)經(jīng)濟理論的改進(jìn)型分析方法體系。

2.2 應(yīng)用特點

本文對規(guī)劃環(huán)評主要研究的技術(shù)方法，如生態(tài)學(xué)方法、遙感GIS方法、承載力分析方法、系統(tǒng)動力學(xué)等方法的應(yīng)用特點進(jìn)行了比對分析。以承載分析為例，由于規(guī)劃環(huán)評自身的戰(zhàn)略性要求，使得對環(huán)境資源承載力的分析成為評價與決策的前提，將環(huán)境因素置于各項重大宏觀決策鏈的前端，從而實現(xiàn)在規(guī)劃源頭預(yù)防環(huán)境問題。近年來研究人員探討了專項規(guī)劃環(huán)評中環(huán)境承載力分析方法的應(yīng)用，如時進(jìn)鋼等[8]以某煤電、煤化工基地規(guī)劃環(huán)評為例，探討了在區(qū)域資源、環(huán)境承載力約束條件下，為實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化，采用線性規(guī)劃法進(jìn)行規(guī)劃結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。此外，規(guī)劃環(huán)評中生態(tài)學(xué)評價方法研究較多，并以生態(tài)適宜性評價、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價值、生態(tài)足跡法等評價方法為主，詳見表1。

表1 規(guī)劃環(huán)評主要技術(shù)方法研究與應(yīng)用

2.3 適用方法推薦

規(guī)劃環(huán)評方法主要在“一地、三域、十個專項” 的規(guī)劃環(huán)評進(jìn)行應(yīng)用，并以土地利用、礦產(chǎn)資源、交通、流域以及城市規(guī)劃環(huán)評中應(yīng)用為主，現(xiàn)結(jié)合規(guī)劃環(huán)評的特點和工作階段不同提出適用方法如下：

(1)環(huán)境影響篩選和識別階段的技術(shù)方法不全面，導(dǎo)致環(huán)境影響篩選和識別的結(jié)果范圍過窄，由此提出可應(yīng)用包括網(wǎng)絡(luò)法、系統(tǒng)流圖法、灰色關(guān)聯(lián)分析法、博弈分析、生命周期分析、層次分析法、對比分析、加權(quán)比較法、調(diào)查表、疊圖法、地理信息系統(tǒng)法等多種方法，提高環(huán)境影響篩選和識別的整體水平。

(2)在規(guī)劃環(huán)評方法選用過程中，可以更多地選用基于現(xiàn)狀或預(yù)測的結(jié)果與既定的環(huán)境目標(biāo)(標(biāo)準(zhǔn))進(jìn)行比較的方法，諸如專業(yè)判斷法、對比、類比分析法等。

(3)由于規(guī)劃的宏觀性和不確定性，某些傳統(tǒng)的項目環(huán)評技術(shù)方法無法預(yù)測評價規(guī)劃環(huán)境影響，因此可以運用更適宜宏觀尺度分析的疊圖法、GIS集成法等定性、半定量的技術(shù)方法于規(guī)劃環(huán)評。

3 結(jié)論與建議

“環(huán)評法”實施以來，我國規(guī)劃環(huán)評方法學(xué)研究的重點主要以規(guī)劃層次的整體方法學(xué)和遙感GIS方法、生態(tài)學(xué)方法、承載力分析法以及系統(tǒng)動力學(xué)等具體技術(shù)方法的應(yīng)用探討為主。目前規(guī)劃環(huán)評的技術(shù)方法仍存在一些問題和需改進(jìn)的地方：

(1)國內(nèi)已有的規(guī)劃環(huán)評技術(shù)方法研究大多集中在評價的一般性原則、框架、程序和指標(biāo)體系構(gòu)建上[9-10]。具體技術(shù)方法的應(yīng)用研究則多集中于GIS方法、生態(tài)學(xué)評價方法和環(huán)境承載力評價方法上，相對缺乏針對大尺度空間范圍、不確定分析方法的應(yīng)用研究[11]。

(2)規(guī)劃環(huán)評的技術(shù)方法的實用性研究較為薄弱，缺乏關(guān)于技術(shù)方法有效應(yīng)用于規(guī)劃環(huán)評的探討，且技術(shù)方法的適用性和有效性研究較少，缺少技術(shù)方法比對研究。此外，對于技術(shù)方法的有效性和銜接性研究以及后期跟蹤性評價研究較少。

(3)規(guī)劃環(huán)評理論儲備仍不足，規(guī)范化和可操作的評價方法和技術(shù)體系尚未系統(tǒng)建立，技術(shù)方法的選用存在隨意性，特別是面對規(guī)劃類型的多樣化、規(guī)劃方案的系統(tǒng)性、環(huán)境影響的復(fù)雜性和不確定性，缺乏有效的基礎(chǔ)理論與技術(shù)體系支撐。

(4)規(guī)劃環(huán)評的技術(shù)方法應(yīng)注重實用性和可行性，盡量避免使用過于復(fù)雜的方法，耗費大量的時間和精力，從而影響到規(guī)劃環(huán)評的效率。因此，規(guī)劃環(huán)評應(yīng)以現(xiàn)實條件為基礎(chǔ)，處理好科學(xué)性與針對性、前瞻性與實用性的關(guān)系，盡可能使用簡單方法，并根據(jù)影響分析的深入，判斷進(jìn)一步使用的復(fù)雜方法，鼓勵使用新知識、新手段進(jìn)行技術(shù)方法的改革和創(chuàng)新。