鄭澤宇

（重慶大學(xué)法學(xué)院，重慶 400045）

城市建設(shè)用地的日益緊張與農(nóng)村建設(shè)用地的粗放使用，成為當(dāng)下城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的主要矛盾之一[1]，城鄉(xiāng)建設(shè)用地“增減掛鉤”政策對(duì)城市與農(nóng)村建設(shè)用地的統(tǒng)籌規(guī)劃、合理利用提出了較為嚴(yán)格的要求，為主要矛盾的解決提供了政策指引。為此，制度層面的“三塊地”改革，著重在建設(shè)用地入市、宅基地改制等方面發(fā)力，對(duì)于盤活農(nóng)地市場(chǎng)、提升農(nóng)村土地利用效率意義重大。就“三塊地”改革而言，有學(xué)者指出宅基地試點(diǎn)改革進(jìn)程是“三塊地”改革進(jìn)展最為緩慢，效果最不明顯的一極[2]。基于產(chǎn)權(quán)關(guān)系復(fù)雜、政策變化較大、利益分配不均等因素，宅基地制度改革無(wú)疑是農(nóng)地改革的最大“深水區(qū)”。就國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究?jī)?nèi)容來(lái)看，宅基地制度改革的研究著重從宅基地性質(zhì)、審批、準(zhǔn)入、流轉(zhuǎn)、退出與管理制度等方面進(jìn)行考究，其中以宅基地退出研究為代表，將不用、少用的農(nóng)村宅基地通過(guò)政策引導(dǎo)與制度安排，實(shí)現(xiàn)有序退出。本文從文獻(xiàn)計(jì)量的角度，對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者農(nóng)村宅基地退出的相關(guān)研究?jī)?nèi)容進(jìn)行梳理，結(jié)合定量與定性的方法，呈現(xiàn)整體概況，展示研究熱點(diǎn)與規(guī)律演進(jìn)，提出結(jié)論與展望，以期對(duì)宅基地退出研究的深化與轉(zhuǎn)型有所裨益。

一、研究概述

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理策略

數(shù)據(jù)獲得的精確性是取得預(yù)期結(jié)果的前提條件。本文所采數(shù)據(jù)來(lái)源于CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)，以“宅基地退出”為主題，檢索方式為“精確”，為整體把握宅基地退出研究的研究框架，不設(shè)時(shí)間限制，同時(shí)為突出宅基地退出研究的前沿，檢索期刊為“CSSCI+北大核心+CSCD+SCI+EI”，得到分布在2009年至2019年間的185篇預(yù)期文獻(xiàn)，對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行逐一排查，篩除其中的新聞稿、報(bào)道稿以及短文，最終共得到175篇目標(biāo)文獻(xiàn)用來(lái)分析，檢索時(shí)間為2019年10月1日。

處理策略上，以上述數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)導(dǎo)出功能，將兩組數(shù)據(jù)表示為Refworks格式，置于預(yù)設(shè)的“input”文件夾中，使用Citespace將文件夾數(shù)據(jù)按照文獻(xiàn)發(fā)表年份進(jìn)行排序與編碼，并將最終數(shù)據(jù)導(dǎo)出至“output”文件夾，再通過(guò)Citespace對(duì)“output”文件夾中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，最終得到結(jié)果數(shù)據(jù)置于預(yù)設(shè)“project”文件夾，將結(jié)果描述為共現(xiàn)、Timezone等知識(shí)圖譜。

（二）研究方法與參數(shù)

Citespace基于文獻(xiàn)共類分析的思想，可對(duì)特定文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行核心內(nèi)容、研究作者與機(jī)構(gòu)、共被引的分析，通過(guò)分析網(wǎng)絡(luò)、共現(xiàn)圖譜等形式展示學(xué)科發(fā)展的演進(jìn)，有助于把握特定學(xué)科的研究進(jìn)展與前沿動(dòng)態(tài)[3]。本研究使用Citespace V作為文獻(xiàn)計(jì)量分析軟件，利用文獻(xiàn)計(jì)量分析法與知識(shí)圖譜展示法，對(duì)宅基地退出的研究熱點(diǎn)分布、知識(shí)結(jié)構(gòu)、研究演化以及前沿分布開展了分析。參數(shù)選擇上：一是時(shí)間切片，鑒于檢索所得文獻(xiàn)時(shí)間跨度為2009年——2019年，時(shí)間切片為1年，共10個(gè)時(shí)間分區(qū)；二是節(jié)點(diǎn)選擇類型，選擇關(guān)鍵詞、摘要、標(biāo)題三個(gè)節(jié)點(diǎn)；三是標(biāo)準(zhǔn)功能區(qū)閾值設(shè)置為2，其他功能默認(rèn)；四是選擇最小生成樹網(wǎng)絡(luò)，對(duì)相關(guān)類似關(guān)鍵詞進(jìn)行合并，以使展示更為清晰。

（三）研究文獻(xiàn)的變化趨勢(shì)

年度文獻(xiàn)的數(shù)量統(tǒng)計(jì)是判斷相關(guān)研究領(lǐng)域發(fā)展階段的重要工作[4]。在農(nóng)村土地管理機(jī)制改革與宅基地“三權(quán)分置”改革的時(shí)代背景下，宅基地退出的研究成果具有時(shí)間跨度較短、研究?jī)?nèi)容較新、CSSCI等權(quán)威期刊發(fā)布的內(nèi)容成果較少的特點(diǎn)。在對(duì)核心文獻(xiàn)進(jìn)行不設(shè)時(shí)間跨度的檢索后，得到文獻(xiàn)分布趨勢(shì)圖（見圖1）。

圖1 宅基地退出研究文獻(xiàn)趨勢(shì)圖

圖1顯示，宅基地退出領(lǐng)域的研究成果分布于2009年至今，且整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。具體而言，宅基地退出研究可以分為發(fā)展期、成熟期、回落期三個(gè)時(shí)期：2009年——2014（含）年為發(fā)展期，這一時(shí)期宅基地退出研究從無(wú)到有，關(guān)于宅基地退出研究的文獻(xiàn)最早產(chǎn)生于2009年，之后5年間（2009——2014年）一直處于平穩(wěn)與緩慢增長(zhǎng)的狀態(tài)；2015年——2017（含）年為成熟期，這一時(shí)期關(guān)于宅基地退出研究的相關(guān)文獻(xiàn)呈現(xiàn)較快地增長(zhǎng)局面。在2014年——2015年間，核心文獻(xiàn)數(shù)量略有回落，自2015年以后大幅攀升，直至2017年相關(guān)文獻(xiàn)量達(dá)到峰值，表明在2017年左右，受國(guó)家政策與實(shí)務(wù)需求的影響，宅基地退出的學(xué)術(shù)研究較為密集；2018年至今為回落期，這一時(shí)期相關(guān)文獻(xiàn)量回落較大，2018年相關(guān)文獻(xiàn)量自2017年的峰值迅速跌落至2015年水平，說(shuō)明核心熱點(diǎn)的學(xué)界關(guān)注度有所降低，但是在2019年，宅基地退出這一研究熱點(diǎn)又表現(xiàn)出攀升趨勢(shì)，表明隨著“三權(quán)分置”政策的深入落實(shí)以及宅基地體制改革步入“深水區(qū)”，宅基地退出這一重要命題在學(xué)術(shù)研究與實(shí)務(wù)回應(yīng)上始終具有提升空間，可以預(yù)測(cè)未來(lái)學(xué)界會(huì)繼續(xù)拓寬相關(guān)研究的深度與精度。

二、宅基地退出的意愿與機(jī)制探討——基于研究主題與熱點(diǎn)分析

關(guān)鍵詞是論文內(nèi)容的核心體現(xiàn)，通過(guò)分析關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)可以把握學(xué)科研究的整體熱點(diǎn)走向，進(jìn)而探究研究前沿[5]。本節(jié)繪制的是宅基地退出研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，如上所述，關(guān)鍵詞圖譜以1年為一個(gè)時(shí)間切片，為了控制研究關(guān)鍵詞的顯示數(shù)量，將閾值設(shè)置為2（不代表2以上為高頻關(guān)鍵詞），對(duì)圖中關(guān)鍵詞標(biāo)簽進(jìn)行聚類分析，得到顯示圖如下（見圖2）。

對(duì)核心術(shù)語(yǔ)進(jìn)行說(shuō)明：在關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜中，關(guān)鍵詞頻次越高則其節(jié)點(diǎn)越大、字體越大，對(duì)其他關(guān)鍵詞連接程度越高；圖譜的中介中心度反映為不同知識(shí)單元的連接情況，體現(xiàn)特定知識(shí)單元在網(wǎng)絡(luò)圖譜中對(duì)其他知識(shí)單元的連接程度。

圖2 宅基地退出研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜展示了閾值2以上的34個(gè)關(guān)鍵詞，76根連線，網(wǎng)絡(luò)密度為0.1355，模塊Q=0.3443，輪廓值S=0.5539，Q值大于0.3、S值大于0.5說(shuō)明圖譜的聚類結(jié)構(gòu)比較顯著與合理[6]，未受到文獻(xiàn)數(shù)據(jù)較少的影響。

此時(shí)，研究熱點(diǎn)的分析需要滿足兩個(gè)前提步驟：第一，為保證研究的科學(xué)性，忽略主題關(guān)聯(lián)過(guò)強(qiáng)的關(guān)鍵詞——對(duì)“農(nóng)村宅基地退出”“宅基地”等主題性關(guān)鍵詞不作分析，則圖譜表明核心研究集中在“影響因素”“退出機(jī)制”“退出意愿”“土地管理”“l(fā)ogistic回歸模型”“三權(quán)分置”“利益分配”“農(nóng)戶”“有償退出”等關(guān)鍵詞間；第二，對(duì)上述關(guān)鍵詞是否為高頻關(guān)鍵詞作定義。普賴斯（Price D.）用于判斷高產(chǎn)作者文獻(xiàn)量的“在同一主體下，半數(shù)的論文（50%）為一群高生產(chǎn)能力者所撰寫，則這一作者集合（核心作者群）的數(shù)量上等于全部作者總數(shù)的平方根”[7]的論斷以及Mp=0.749公式（其中Mp為核心作者的發(fā)文量，Npmax為單一作者發(fā)文量的巔峰值），同樣適用判斷高頻關(guān)鍵詞的成立條件[8]。此時(shí)，在隱去“農(nóng)村宅基地”“宅基地”這類主題性關(guān)鍵詞以后，關(guān)鍵詞頻次最高者為“影響因素”=20，則?？芍?，宅基地退出研究中頻次出現(xiàn)大于等于4的為高頻關(guān)鍵詞。由此得到宅基地退出研究高頻關(guān)鍵詞表（表1）。

表1 宅基地退出研究高頻關(guān)鍵詞

表1中的宅基地退出研究的高頻關(guān)鍵詞均不具有突變度，說(shuō)明整體研究?jī)A向較為平穩(wěn)與呈規(guī)律遞進(jìn)，通過(guò)表1以及圖2所反映的關(guān)鍵詞結(jié)構(gòu)，結(jié)合宅基地退出研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)梳理，可以歸納為退出意愿與退地機(jī)制兩大研究方向。

（一）宅基地退出意愿研究

退地意愿決定退地行為的走向，退地意愿研究的相關(guān)關(guān)鍵詞以“影響因素”“退出意愿”“l(fā)ogistic回歸模型”等高頻關(guān)鍵詞為代表，其主要研究成果包括農(nóng)民退地意愿的家庭影響因素、社會(huì)影響因素以及農(nóng)戶退地理性等方面，研究方法主要選擇了實(shí)證抽樣的方法，通過(guò)回歸模型、博弈模型、成本收益理論、推拉理論等理論工具與方法來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析。

這一部分最早的研究成果來(lái)自2011年張怡然等人，對(duì)重慶市開縣357位農(nóng)民工退出宅基地意愿調(diào)查的實(shí)證分析模型，該研究通過(guò)有序多重選擇回歸模型的構(gòu)建以及實(shí)地問卷的統(tǒng)計(jì)分析，認(rèn)為農(nóng)民退出意愿與置換住房面積、家庭收入、子女老人狀況以及技能培訓(xùn)狀況相關(guān)聯(lián)[9]；在此之后，實(shí)證抽樣成為宅基地退出研究的重要方向。有學(xué)者結(jié)合推拉理論構(gòu)建城鄉(xiāng)間的博弈模型，選擇重慶市作為樣本區(qū)域進(jìn)行實(shí)證抽樣調(diào)查，認(rèn)為個(gè)體特征、家庭特征以及土地特征會(huì)對(duì)農(nóng)民意愿強(qiáng)度產(chǎn)生影響[10]；有學(xué)者選擇安徽省6縣作為實(shí)證樣本并發(fā)放問卷，不構(gòu)建模型，通過(guò)假設(shè)的方式構(gòu)建問卷選項(xiàng)，分析了安置補(bǔ)償、戶主年齡、城鎮(zhèn)接受程度以及社會(huì)保障等因素對(duì)農(nóng)民退地的影響[11]；相關(guān)研究之后，退地意愿影響因素框架逐步確定，家庭因素與社會(huì)因素成為主要退出意愿研究的主要變量。另外，影響因素明顯超越了家庭和社會(huì)兩個(gè)維度，如認(rèn)為農(nóng)民轉(zhuǎn)向城鎮(zhèn)非農(nóng)就業(yè)的可能性也是退地意愿的主要影響因素。相關(guān)研究選取山東省臨清市為調(diào)查對(duì)象，研究結(jié)果認(rèn)為家庭農(nóng)業(yè)收入占比、家庭供養(yǎng)系數(shù)、宅基地政策對(duì)住房養(yǎng)老的作用等因素決定了農(nóng)民退地意愿的強(qiáng)弱[12]；選取河北省特定區(qū)域農(nóng)戶為調(diào)查對(duì)象，利用logistic回歸模型，對(duì)相關(guān)細(xì)微影響因素作回歸分析[13]；同時(shí)，新近實(shí)證成果更加注重跨領(lǐng)域多元研究工具的利用，比如以成本收益理論結(jié)合試點(diǎn)地區(qū)狀況研究農(nóng)民宅基地高效退出的最佳閾值[14]，結(jié)合安徽省金寨縣實(shí)證樣本，通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法分析影響因素以及提升農(nóng)民退的效率的方法論[15]等。

整體而言，退出意愿與影響因素研究的展開基于實(shí)證抽樣與經(jīng)濟(jì)學(xué)模型構(gòu)建兩個(gè)維度，選取重慶市、安徽省、山東省等地農(nóng)村實(shí)證數(shù)據(jù)展開分析，為學(xué)界理解農(nóng)民退出宅基地中主客觀因素的分布提供了豐富的理論來(lái)源。同時(shí)，退出意愿的研究結(jié)論莫衷一是，研究方法與數(shù)據(jù)選擇也較為混雜，基于效率視角的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法雖然帶來(lái)了科學(xué)的研究過(guò)程，但是為一般讀者理解主客觀因素設(shè)置了障礙。另外，這一部分實(shí)證抽樣、問卷發(fā)放的對(duì)象大多集中在農(nóng)民層面，而事實(shí)上政府機(jī)關(guān)與集體經(jīng)濟(jì)組織的意愿因素也是影響農(nóng)民宅基地退出效率的重要淵源，未來(lái)應(yīng)側(cè)重于多元主體的研究。

（二）宅基地退出機(jī)制研究

1.宅基地退出補(bǔ)償與增值收益分配這一部分的關(guān)鍵詞以“利益分配”等高頻關(guān)鍵詞為代表，同時(shí)包括“有償退出”“退出補(bǔ)償”“土地經(jīng)濟(jì)”等關(guān)鍵詞。相關(guān)研究成果以協(xié)同理論、供給側(cè)改革理論、發(fā)展權(quán)理論等為視角，包括退出補(bǔ)償?shù)姆ㄖ苹c常態(tài)化、市場(chǎng)價(jià)值與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)掛鉤銜接、多元主體補(bǔ)償視角下的退出補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建、宅基地價(jià)值評(píng)估、退地后增值收益測(cè)算與利益分配模式研究等方面。

系統(tǒng)的研究成果以胡銀根等人所作經(jīng)濟(jì)學(xué)視闕下補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算結(jié)論[16]為代表；在法學(xué)層面要求明晰宅基地產(chǎn)權(quán)，確立支配權(quán)，促進(jìn)宅基地退出補(bǔ)償合法化[17]；秉持“公平與事先”的補(bǔ)償原則，遵循“市價(jià)”補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，兼顧弱者生存發(fā)展權(quán)[18]；以宅基地的市場(chǎng)價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)，在合理區(qū)間內(nèi)不斷提升補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)[19]；在管理學(xué)層面要求合理界定政府在農(nóng)民宅基地退出中的角色定位，加強(qiáng)退出整體規(guī)劃與布局，構(gòu)建利益補(bǔ)償機(jī)制[20]，構(gòu)建土地市場(chǎng)機(jī)制下多主體協(xié)同的退出運(yùn)作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)多元主體共贏[21]；以市場(chǎng)機(jī)制改革、行政基礎(chǔ)性制度環(huán)境改善、集體經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)體系重組為核心實(shí)現(xiàn)有償退出[22]；供給側(cè)改革研究背景下提出補(bǔ)償機(jī)制搭建的方法論[23]；在經(jīng)濟(jì)學(xué)層面主要對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了探討，比如要求科學(xué)地構(gòu)建測(cè)算評(píng)估模型，評(píng)估宅基地價(jià)值，包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)價(jià)值、身份價(jià)值以及代際繼承[24]；補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)宅基地負(fù)載、增值與保障三個(gè)層面，考慮綜合損失，對(duì)相關(guān)補(bǔ)償費(fèi)用進(jìn)行量化與分割[25]；補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)參照城市土地原理與方法測(cè)量[26]，通過(guò)假設(shè)開發(fā)法、收益還原法等方式核算土地價(jià)值[27]等。另外，在補(bǔ)償研究之后，新近研究重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)民退出宅基地后、因宅基地市場(chǎng)化而產(chǎn)生的增值收益分配這一問題上。有研究指出溢出收益的分配機(jī)制與補(bǔ)償機(jī)制不同，可參考宅基地價(jià)值、對(duì)農(nóng)民補(bǔ)償?shù)牟铑~以及土地入市收益間的比例值來(lái)分配增值收益[28]；基于發(fā)展權(quán)的視角分析政府、集體經(jīng)濟(jì)組織以及農(nóng)民之間利益分配模式[29]，結(jié)合實(shí)證構(gòu)建動(dòng)態(tài)聯(lián)盟分配模型，測(cè)算出農(nóng)民退地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的最大值與獲得收益分配的最大額的必然關(guān)系[30]，基于博弈視角模擬農(nóng)民宅基地退出收益分配的機(jī)理，提出強(qiáng)化退地補(bǔ)償政策的執(zhí)行力[31]等。

整體而言，補(bǔ)償與增值收益分配研究是宅基地退出研究成果中最為豐富的一級(jí)，多元學(xué)科的視角在補(bǔ)償主體、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償資金來(lái)源、溢價(jià)分配利益模型、分配機(jī)制、分配比例等層面協(xié)同展開研究，相互銜接或耦合，共同構(gòu)成實(shí)務(wù)中宅基地農(nóng)戶利益保障的理論框架。學(xué)界在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與資金來(lái)源領(lǐng)域基本形成研究共識(shí)，熱點(diǎn)研究的趨向是使農(nóng)民利益隨著退出宅基地而逐漸增加。同時(shí)，在增值利益分配這一問題上，圍繞分配主體與分配比例等問題，現(xiàn)有成果存在較大的觀點(diǎn)出入，未來(lái)研究需要強(qiáng)化論證。

2.宅基地退出機(jī)制框架與法律關(guān)系這一部分的高頻關(guān)鍵詞以“退出機(jī)制”“土地管理”“三權(quán)分置”為代表，包括“宅基地管理”“宅基地流轉(zhuǎn)”“土地制度改革”“宅基地使用權(quán)”等關(guān)鍵詞。相關(guān)研究成果主要包括宅基地退出長(zhǎng)效機(jī)制、土地管制與法律保障機(jī)制、制約機(jī)制以及互動(dòng)機(jī)制的構(gòu)建與磨合上，同時(shí)私法體系內(nèi)容改革與宅基地退出相關(guān)立法的完善也是研究重點(diǎn)。

剝離基于效率視角的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，從管理學(xué)和法學(xué)的角度研究宅基地退出的上層框架，是現(xiàn)有研究成果的重要組成。從社會(huì)保障層面認(rèn)為宅基地退出機(jī)制應(yīng)注重農(nóng)民退出宅基地后返鄉(xiāng)權(quán)益的保障，構(gòu)建基于事后保障的宅基地退出長(zhǎng)效機(jī)制[32]，認(rèn)為宅基地退出機(jī)制的核心在于有償退出機(jī)制的建立，為此從土地管制機(jī)制、法律保障機(jī)制與補(bǔ)償機(jī)制三個(gè)方面搭建框架[33]；通過(guò)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)比較“置換式”“變現(xiàn)式”“收儲(chǔ)式”三種退出機(jī)制的實(shí)際效用[34]；強(qiáng)化政府引導(dǎo)的市場(chǎng)機(jī)制在促進(jìn)宅基地退出穩(wěn)步推進(jìn)中的決定作用，弱化行政主導(dǎo)的制約機(jī)制[35]；以農(nóng)民市民化作為農(nóng)民宅基地退出的催化劑，建立農(nóng)民市民化與農(nóng)民退出宅基地的互動(dòng)機(jī)制[36]；法律視角下認(rèn)為宅基地退出需完善宅基地使用權(quán)退出的相關(guān)立法，從《物權(quán)法》《土地管理法》等角度解釋宅基地使用權(quán)的概念與外延[37]；通過(guò)梳理宅基地退出法律政策文本，認(rèn)為應(yīng)貫徹“一戶一宅”原則，強(qiáng)化宅基地使用權(quán)的用益物權(quán)屬性，并與宅基地資格權(quán)分層構(gòu)造[38]；供給側(cè)改革框架下推動(dòng)宅基地退出改革成果入法，制定《農(nóng)村宅基地管理法》[39]，明確宅基地使用權(quán)權(quán)屬，引土地發(fā)展權(quán)入法保障農(nóng)民宅基地退出后的合法權(quán)益[40]。

整體而言，機(jī)制框架與法律關(guān)系研究層面內(nèi)容較少，宅基地退出研究層面多為宏觀制度框架的構(gòu)建，缺少細(xì)化理論與制度的方法論。同時(shí)，僅就宅基地退出而言，法學(xué)層面的高端研究成果也不多，現(xiàn)有成果立足于宅基地使用權(quán)完善與宅基地流轉(zhuǎn)法律關(guān)系研究的民法學(xué)方法論，缺少關(guān)于宅基地退出立法、退出后農(nóng)民權(quán)利保障的整體研究。

三、宅基地退出研究的熱點(diǎn)演進(jìn)趨勢(shì)

對(duì)研究熱點(diǎn)時(shí)間分布進(jìn)行把握有助于理解學(xué)術(shù)研究整體規(guī)律的演進(jìn)，關(guān)鍵詞共現(xiàn)后的Time zone視圖可以較好地呈現(xiàn)熱點(diǎn)關(guān)鍵詞的時(shí)間布局。為此，在圖2關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜的基礎(chǔ)上，在可視化界面選擇“Time zone”功能，不做聚類，其他參數(shù)保持不變，得到如下（見圖3）所示關(guān)鍵詞共現(xiàn)Time zone視圖，圖3展示了基于熱點(diǎn)關(guān)鍵詞把握的國(guó)內(nèi)宅基地退出研究的主題變遷。

圖3 宅基地退出研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜Time zone視圖

上文圖1處分析了宅基地退出研究的文獻(xiàn)在時(shí)間線上的排列，得出基于文獻(xiàn)數(shù)量的研究經(jīng)歷了發(fā)展期、成熟期與回落期三個(gè)階段的結(jié)論。此處利用Time zone視圖，可以進(jìn)一步把握這三個(gè)階段的具體研究?jī)?nèi)容。

首先，2009——2014年是宅基地退出研究的發(fā)展期。這一時(shí)期的整體文獻(xiàn)數(shù)量較少，研究主題較為鮮明與直白，此時(shí)國(guó)家層面的宅基地改革方針尚未確立，但改革開放以來(lái)農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工所造成的農(nóng)村宅基地閑置、荒廢的局面已經(jīng)非常嚴(yán)峻，由此，地方試點(diǎn)宅基地置換、退出的實(shí)踐已然先行[41]。五年間學(xué)界對(duì)宅基地退出研究從最初單一的退出機(jī)制研究[42]，逐步細(xì)致化。在2012年左右開始傾向于實(shí)證視角下對(duì)農(nóng)民宅基地退出意愿與影響因素的考察[43]，同時(shí)自2012年向2013年以后，利用logistic回歸等模型、代際差異等理論，相關(guān)研究?jī)?nèi)容與范式日漸增多，使退出意愿與影響因素研究逐步成為宅基地退出研究的主要環(huán)節(jié)；

其次，2015——2017年為成熟期。經(jīng)過(guò)5年的主題研究，這一時(shí)期的文獻(xiàn)數(shù)量較多，研究主題更加細(xì)化，研究?jī)?nèi)容力求回應(yīng)對(duì)政策與社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。伴隨著2014年12月，農(nóng)村土地征收、集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地入市、宅基地制度改革試點(diǎn)等“三塊地改革”被中央確認(rèn)為農(nóng)村土地改革的關(guān)鍵任務(wù)[44]，宅基地退出研究日漸成熟。由圖3可以看出，這個(gè)階段的研究仍是立足于經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的立場(chǎng)，只是在研究?jī)?nèi)容上逐步地細(xì)化了。退出意愿與影響因素等傳統(tǒng)問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究仍舊是學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，推拉理論、結(jié)構(gòu)方程模型等新范式被引入研究。除此之外，基于管理學(xué)視角，學(xué)界在戶籍改革、土地制度、宅基地流轉(zhuǎn)、補(bǔ)償與利益分配等方面進(jìn)行了廣泛的研究。學(xué)界同時(shí)對(duì)試點(diǎn)制度運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了深刻的研究，重慶市地票制度[46]、貴州省生態(tài)移民搬遷騰退老宅基地制度[45]等有益成果的展示提升了相關(guān)研究的成熟度；

最后，2018——2019年為回落期。這個(gè)回落表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，由圖1可知，在2018年，核心文獻(xiàn)數(shù)量猛然下降到2015年水平；第二，由圖3可知，2018——2019年的研究主題增長(zhǎng)停滯，除“三權(quán)分置”“宅基地使用權(quán)”等法學(xué)熱點(diǎn)的新顯，整體研究主題秉承過(guò)往基調(diào)。這一時(shí)期文獻(xiàn)數(shù)量下降的一個(gè)重要原因在于基于經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)范式研究成果日益成熟，過(guò)量研究態(tài)勢(shì)得到矯正。同時(shí)，法學(xué)熱點(diǎn)新顯，是伴隨著2018年中共中央國(guó)務(wù)院《關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》出臺(tái)，新時(shí)期推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施，探索農(nóng)村宅基地所有權(quán)、資格權(quán)與使用權(quán)三權(quán)分置的方法論，成為學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)問題。這一時(shí)期土地管理制度改革[47]、宅基地使用權(quán)立法構(gòu)造[48]、資格權(quán)邏輯證成[49]、農(nóng)民住宅權(quán)構(gòu)想[50]等研究方向成為顯學(xué)。

四、宅基地退出研究的前沿發(fā)展趨勢(shì)

國(guó)內(nèi)對(duì)于研究前沿的概念存在較大分歧，情報(bào)學(xué)用于分析研究前沿的工具也各有不同。普賴斯（Price D.）以文獻(xiàn)共被引強(qiáng)度為媒介，認(rèn)為被新近文獻(xiàn)所共同引用的稍早發(fā)表的文獻(xiàn)的集合就是學(xué)科的研究前沿[51]；Citespace分析工具所有者陳超美博士以共詞分析為媒介，認(rèn)為通過(guò)把握文獻(xiàn)題目與摘要中的高頻詞匯，輔之以必要算法，可以識(shí)別研究前沿[52]；皮爾森（Persson O.）根據(jù)文獻(xiàn)耦合強(qiáng)度，將研究前沿表述為引用相同被引文獻(xiàn)的文獻(xiàn)群，同時(shí)將被引文獻(xiàn)稱為知識(shí)基礎(chǔ)[53]。上述方法均可被用作分析研究前沿的工具，本質(zhì)上無(wú)優(yōu)劣之分。本節(jié)利用皮爾森知識(shí)基礎(chǔ)-研究前沿的方法，來(lái)分析宅基地退出研究的趨勢(shì)問題。

（一）知識(shí)基礎(chǔ)分析

知識(shí)基礎(chǔ)是包含研究前沿關(guān)鍵詞匯的文獻(xiàn)的引文，理順知識(shí)基礎(chǔ)是把握研究前沿的基礎(chǔ)性工作[54]。同時(shí)，如果認(rèn)為研究前沿是特定階段引用相同被引文獻(xiàn)的文獻(xiàn)群，那么被引文獻(xiàn)這一知識(shí)基礎(chǔ)必然是權(quán)威的、有重大理論或?qū)崉?wù)貢獻(xiàn)以及經(jīng)久性的，進(jìn)而可以代表學(xué)科研究的前沿問題，因而對(duì)權(quán)威被引文獻(xiàn)進(jìn)行梳理就是分析知識(shí)基礎(chǔ)。在CSSCI、北大核心、EI、SCI以及CSCD五類來(lái)源中，CSSCI是人文社科文獻(xiàn)的最權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)豐富且準(zhǔn)確，同時(shí)在國(guó)內(nèi)認(rèn)可程度最高。本文選取的175篇數(shù)據(jù)文獻(xiàn)中有122篇來(lái)自CSSCI，占比69%?？紤]到需對(duì)權(quán)威性文獻(xiàn)進(jìn)行被引分析（2019年文獻(xiàn)較新不具有被引分析的可能性），選擇2009年——2018年的100篇CSSCI文獻(xiàn)作為數(shù)據(jù)，利用Citespace做文獻(xiàn)共被引分析與聚類分析，選擇Time line視圖，MI（mutual information）算法，參數(shù)選擇同上，顯示如下（見圖4）。同時(shí)，根據(jù)圖譜生成的節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)突現(xiàn)信息表，從中心性與頻次兩個(gè)角度出發(fā)，整理出中心度大于0.2，頻次排序前五的文獻(xiàn)（表2）。

表2 宅基地退出研究核心文獻(xiàn)信息表

以表2所示的五篇文獻(xiàn)為代表的高頻被引文獻(xiàn)構(gòu)成了宅基地退出研究的知識(shí)基礎(chǔ)。從學(xué)科研究的角度考量，以張怡然等人的《農(nóng)民工進(jìn)城落戶與宅基地退出影響因素分析——基于重慶市開縣357份農(nóng)民工的調(diào)查問卷》為核心，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度結(jié)合實(shí)證分析宅基地退出意愿與影響因素是研究的主流方向之一，該類文獻(xiàn)在研究大趨勢(shì)下一直保持較高的被引率；歐陽(yáng)安蛟等人的《農(nóng)村宅基地退出機(jī)制建立探討》最早對(duì)宅基地退出的管理學(xué)方法論做了研究，這一基礎(chǔ)文獻(xiàn)突變值高達(dá)4.75、被引頻次高、中心度卻只有0.23，說(shuō)明雖然隨著新近宅基地退出機(jī)制管理學(xué)視角的研究日益增多，經(jīng)典文獻(xiàn)被引率顯著提高，但是機(jī)制研究仍舊在宅基地退出研究中比較邊緣化、中心性弱。值得注意的是，對(duì)核心文獻(xiàn)信息表進(jìn)行考察，發(fā)現(xiàn)法學(xué)視角的基礎(chǔ)文獻(xiàn)不夠突出、排名靠后，結(jié)合上文所述，這一方面是因?yàn)檎赝顺鲅芯砍晒钤鐏?lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)的視角，法學(xué)研究視角是伴隨著“三權(quán)分置”等熱門政策新近才成為顯學(xué)；另一方面在于2009——2015年左右宅基地退出法學(xué)研究文獻(xiàn)過(guò)少，難以支撐新近研究文獻(xiàn)的引用需求。綜上，宅基地退出研究的知識(shí)基礎(chǔ)主要體現(xiàn)在退地意愿的影響因素與退出機(jī)制兩個(gè)方面，具體研究?jī)?nèi)容如上文熱點(diǎn)分析所述。

（二）研究前沿趨勢(shì)分析

在知識(shí)基礎(chǔ)的框架下分析研究前沿，圖4中的核心文獻(xiàn)節(jié)點(diǎn)明顯，連線較多，核心文獻(xiàn)對(duì)周圍文獻(xiàn)的輻射影響較大。模塊Q=0.428，輪廓值S=0.648，圖譜的聚類結(jié)構(gòu)比較合理，圖中顯示了文獻(xiàn)共被引圖譜的聚類標(biāo)簽。為了明確聚類的規(guī)模，整理出聚類標(biāo)簽信息表，如表3所示。

圖4 宅基地退出研究文獻(xiàn)共被引圖譜Time line視圖

表3 宅基地退出研究文獻(xiàn)共被引圖譜主要聚類以及聚類標(biāo)簽信息

續(xù)表

圖4中顯示了“退出行為”“用益物權(quán)”“宅基地”“機(jī)制化彌合”等聚類標(biāo)簽詞，結(jié)合表3聚類標(biāo)簽的具體信息以及上文研究熱點(diǎn)與主題的分析，可以發(fā)現(xiàn)在退地意愿影響因素與退出機(jī)制組成的知識(shí)基礎(chǔ)框架下，宅基地退出研究的前沿問題圍繞“退出行為”“退地收益損失”“保障性考量”“影響機(jī)制”“機(jī)制化彌合”“用益物權(quán)”“福利測(cè)度”等聚類關(guān)鍵詞展開，宅基地退出研究的前沿趨勢(shì)發(fā)展涉及多學(xué)科的視角：1.法學(xué)視角下宅基地使用權(quán)與用益物權(quán)權(quán)能的研究。宅基地退出作為宅基地流轉(zhuǎn)中的重要環(huán)節(jié)，其法學(xué)視角涉及“三權(quán)分置”宅基地所有權(quán)、資格權(quán)與使用權(quán)的分置構(gòu)造等內(nèi)容。尤其是基于《物權(quán)法》與《民法總則》解釋視角下的宅基地使用權(quán)與用益物權(quán)權(quán)能的擴(kuò)張，是賦予宅基地使用權(quán)收益與處分權(quán)能的前提條件，也是農(nóng)民宅基地退出順暢的法制保障[55]。就長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，圍繞宅基地使用權(quán)進(jìn)行法律表達(dá)是學(xué)界研究的一個(gè)前沿方向；2.經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)視角下深耕農(nóng)民退地意愿與退出行為研究。這一方面前沿問題延展了影響因素與意愿研究的邊界，圍繞農(nóng)民退地行為轉(zhuǎn)化[56]、退地補(bǔ)償偏好[57]、退地增值收益分配模型[58]、退地后福利測(cè)度[59]等方面展開細(xì)致研究，同時(shí)退地意愿與影響的研究仍在進(jìn)一步深化；3.管理學(xué)視角下多元協(xié)同機(jī)制與事前事后機(jī)制發(fā)展研究。這一方面的前沿視野關(guān)注多元互動(dòng)治理機(jī)制的證成，如利用利益相關(guān)者理論、良性市場(chǎng)等理論，探析退地機(jī)制的多元化彌合路徑[60]；共治格局下政府、市場(chǎng)與農(nóng)民多元主體參與退地機(jī)制的構(gòu)建[61]；以退地行為為準(zhǔn)線，引入退地前激勵(lì)與退地后保障約束機(jī)制等事前或事后機(jī)制[62]。在知識(shí)基礎(chǔ)問題與熱點(diǎn)問題研究成果的加持下，多元共治的退地機(jī)制研究是未來(lái)研究探索的重要課題。

五、結(jié)論與展望

（一）結(jié)論

借助Citespace可視化分析軟件對(duì)CNKI2009——2019年的175篇權(quán)威文獻(xiàn)進(jìn)行分析，重點(diǎn)分析了宅基地退出意愿、機(jī)制研究情況與相關(guān)研究的演進(jìn)、前沿趨勢(shì)，結(jié)論是：1.文獻(xiàn)變化趨勢(shì)說(shuō)明宅基地退出研究隨著時(shí)間推進(jìn)逐步走熱，其研究階段十年間經(jīng)歷了發(fā)展期、成熟期與回落期三個(gè)階段；2.研究熱點(diǎn)與主題趨勢(shì)說(shuō)明宅基地退出研究是多學(xué)科交叉的范疇。圍繞經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)與法學(xué)等學(xué)科視角，宅基地退出研究熱點(diǎn)大致分為退出意愿研究、退地補(bǔ)償與增值收益分配研究以及退地機(jī)制與法律關(guān)系研究幾個(gè)方面；3.研究演進(jìn)趨勢(shì)說(shuō)明在宅基地退出研究的發(fā)展期、成熟期、回落期三個(gè)階段，其研究?jī)?nèi)容各有不同。整體而言，伴隨著社會(huì)發(fā)展與政策變遷，研究?jī)?nèi)容隨時(shí)間演進(jìn)而更加精細(xì)化；4.研究前沿趨勢(shì)說(shuō)明在退地意愿影響因素與退出機(jī)制這兩大知識(shí)基礎(chǔ)框架下，宅基地用益物權(quán)權(quán)能研究、農(nóng)民退地意愿與退地行為的深入性研究、退地多元協(xié)同與事前事后機(jī)制研究是未來(lái)宅基地退出研究的前沿。

（二）展望

總體來(lái)說(shuō)，深刻的時(shí)代背景孕育了宅基地退出研究的豐碩成果。伴隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略與農(nóng)地“三權(quán)分置”等政策的深入落實(shí)，宅基地退出研究的視角將會(huì)不斷變寬，在研究前沿的基礎(chǔ)上，未來(lái)需重點(diǎn)關(guān)注以下方面。具體而言：1.加強(qiáng)退出法制研究?，F(xiàn)行法律體系難以適應(yīng)宅基地流轉(zhuǎn)的新形勢(shì)，諸如《物權(quán)法》《農(nóng)業(yè)法》《土地管理法》等法律內(nèi)容難以完整規(guī)制宅基地流轉(zhuǎn)過(guò)程的方方面面，況且農(nóng)業(yè)農(nóng)村法律體系中自我矛盾、相互抵觸的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。同時(shí)，“三權(quán)分置”也為宅基地使用權(quán)權(quán)能變革提出了要求。而現(xiàn)階段立足于法學(xué)視角的研究主題較少，需在宅基地退出的立法框架、物權(quán)基礎(chǔ)理論、農(nóng)民權(quán)利保障等方面深入研究；2.完善保障機(jī)制研究。盡管退地補(bǔ)償與增值收益分配等相關(guān)研究成果較多，但是仍不足以形成實(shí)務(wù)中可行的農(nóng)民退地保障機(jī)制，很多研究成果停留在理論滿足的階段。而農(nóng)民作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的弱勢(shì)群體，在合法合理范圍內(nèi)，其自我利益的滿足程度很大意義上決定了宅基地退出政策執(zhí)行順暢的程度。因而宅基地退出保障機(jī)制的理論研究與實(shí)務(wù)探索尤為重要。為此，保障機(jī)制的研究應(yīng)圍繞有效性來(lái)考慮，解構(gòu)農(nóng)村宅基地資源的有效配置方法，探索農(nóng)民退地的有效補(bǔ)償方案以及退地后的有效保障措施，完善利益分配模型的方法體系，為政策執(zhí)行落實(shí)理論基礎(chǔ)；3.細(xì)化退出機(jī)制研究?，F(xiàn)有研究成果集中在宏觀機(jī)制與抽象理論的構(gòu)建上，涉及宅基地退出的方法論不夠細(xì)致，難以真正有意義地指導(dǎo)實(shí)踐發(fā)展。隨著宅基地退出試點(diǎn)改革的擴(kuò)大化，地方在宅基地退出中所面臨的制度難題也將擴(kuò)大化與差異化，如何選擇普適性的角度來(lái)開展研究，使得制度難題都有理可循。這就要求圍繞宅基地退出制度展開全方位、全方面的精細(xì)研究，在退出主體、退出標(biāo)準(zhǔn)、退出機(jī)制、退出后復(fù)墾機(jī)制等方面提升整體研究的精細(xì)化程度。