羅敏 姜鑫

摘要：隨著開放獲取運(yùn)動的不斷深入發(fā)展，檔案機(jī)構(gòu)陸續(xù)加入開放數(shù)據(jù)的陣營中并迅速發(fā)展。通過對國外檔案館數(shù)據(jù)開放獲取政策的考察分析，探討如何在保護(hù)個人隱私的前提下促進(jìn)檔案館開展開放獲取運(yùn)動，有助于發(fā)揮檔案數(shù)據(jù)開放獲取的社會價值和經(jīng)濟(jì)效益，并為完善我國檔案館數(shù)據(jù)開放政策提供參考性建議。因此，文章研究使用內(nèi)容分析法，在調(diào)研國外檔案館制定和執(zhí)行的有關(guān)個人數(shù)據(jù)開放獲取政策基礎(chǔ)上，結(jié)合各國已有的數(shù)據(jù)保護(hù)法，從數(shù)據(jù)存儲規(guī)范、數(shù)據(jù)重用規(guī)范和數(shù)據(jù)權(quán)益規(guī)范著手，針對檔案數(shù)據(jù)開放獲取政策中開放個人數(shù)據(jù)的規(guī)定進(jìn)行了研究解讀。最終提出國外檔案館數(shù)據(jù)開放政策中對個人數(shù)據(jù)保護(hù)的規(guī)定較為成熟，我國在豐富的檔案數(shù)據(jù)開放理論研究和實(shí)踐中，應(yīng)盡快完善開放獲取頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)個人數(shù)據(jù)保護(hù)制度建構(gòu)，搭建開放數(shù)據(jù)平臺，實(shí)現(xiàn)資源共享。

關(guān)鍵詞：科學(xué)數(shù)據(jù)；開放獲取；檔案館；個人數(shù)據(jù)；隱私保護(hù)

分類號：G275

Research on the Open Access Policies of Personal Data in Archives in the Context of Open Scientific Data

Luo Min1，Jiang Xin2

（1. College of Information Management of Heilongjiang University， Harbin， Heilongjiang， 150080； 2. Research Center of Information Resources Management of Heilongjiang University， Harbin， Heilongjiang， 150080）

Abstract：With the continuous development of the open access movement， the archives have been promoted to join the open- data camp and develop rapidly. Through the investigation and analysis of the open access policy of data in foreign archives， we can explore how to promote the open access movement of archives under the premise of protecting personal privacy. Give full play to the social value and economic benefits of open access to archival data， and provide reference suggestions for perfecting the open access policy of data in archives in China. Therefore， this paper uses content analysis method on the basis of the policy on open access to personal data developed and implemented by foreign archives， and in combination with the data protection laws already in place in various countries， the research and interpretation of the provisions of open personal data in the open access policy of archives data should be carried out from the basis of data storage norms， data reuse norms and data rights and interests norms. Finally， this paper puts forward to that the provisions on personal data protection in the data opening policy of foreign archives are more mature， and in the rich research and practice of open data in archives， we should improve the top-level design of open access as soon as possible， strengthen the construction of the personal data protection system， and set up an open data platform to realize the sharing of resources.

Keywords：Scientific Data； Open Access； Archives； Personal Data； Privacy Protection

在科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的大環(huán)境下，數(shù)據(jù)已成為國家基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源，為開展科研活動和促進(jìn)社會創(chuàng)新發(fā)展帶來更多的機(jī)會。以歐美為代表的眾多國家都已制定了推動科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取的政策。如歐盟于2014年發(fā)布“地平線2020計(jì)劃”，要求所支持科研項(xiàng)目的研究成果、研究報告和科學(xué)數(shù)據(jù)都必須開放獲取，確保研究結(jié)果的公開和透明；2018年9月歐洲科研資助機(jī)構(gòu)聯(lián)盟發(fā)布“開放獲取S計(jì)劃”，闡述了未來科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取的基本原則[1]。我國國務(wù)院于2018年頒布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，明確了科學(xué)數(shù)據(jù)從采集、匯交、保存到共享利用等規(guī)定。然而，數(shù)據(jù)量的增長和信息技術(shù)的快速發(fā)展使科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取面臨許多實(shí)際問題。

作為提供公共服務(wù)的數(shù)據(jù)中心，檔案機(jī)構(gòu)存儲著大量且密集的數(shù)據(jù)，是推動數(shù)據(jù)開放的核心力量，但由于檔案的特殊性，側(cè)重“保密”的責(zé)任定位在一定程度上阻礙了檔案館有效開展數(shù)據(jù)開放運(yùn)動。為解決這一問題，美國國家檔案與記錄管理局發(fā)布《2018—2022戰(zhàn)略計(jì)劃》，提出讓公眾公開獲取聯(lián)邦政府記錄來提高透明度、培養(yǎng)公眾參與以及加強(qiáng)民主[2]；新西蘭檔案館頒布的《2057戰(zhàn)略》提出三個戰(zhàn)略領(lǐng)域，其中之一是堅(jiān)持信息公開透明以支持開放政府行動[3]。此外，考慮到檔案館密集的館藏資源可能包含個人隱私數(shù)據(jù)，在開放獲取過程中難免與隱私保護(hù)產(chǎn)生沖突，要明確數(shù)據(jù)開放并不是無限制的開放，還需對可能帶來潛在影響的矛盾進(jìn)行關(guān)注和研究。即如何在開放數(shù)據(jù)的背景下協(xié)調(diào)好數(shù)據(jù)開放工作和個人數(shù)據(jù)保護(hù)問題是當(dāng)前各國檔案機(jī)構(gòu)需盡快解決的問題。

1研究設(shè)計(jì)與文本選取

研究采用內(nèi)容分析法，通過調(diào)研國外檔案館網(wǎng)站開放獲取數(shù)據(jù)政策，從數(shù)據(jù)存儲規(guī)范、數(shù)據(jù)重用規(guī)范、數(shù)據(jù)權(quán)益規(guī)范三個方面著手，針對政策文本內(nèi)容進(jìn)行深入分析，并提煉評述性的說明。

國外檔案館大部分已經(jīng)頒布了關(guān)于個人數(shù)據(jù)歸檔管理及開放獲取數(shù)據(jù)的政策，或者遵循本國信息委員會發(fā)布了數(shù)據(jù)管理文件（見表1）。在已有的數(shù)據(jù)保護(hù)法下各國更加重視開放數(shù)據(jù)過程中個人數(shù)據(jù)的保護(hù)。筆者對國外檔案館在開放科學(xué)數(shù)據(jù)背景下開放個人數(shù)據(jù)的政策規(guī)定進(jìn)行研究，探討如何在保護(hù)個人隱私的前提下充分實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)開放獲取的社會價值，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，以促進(jìn)檔案館開放數(shù)據(jù)運(yùn)動的發(fā)展，并確保數(shù)據(jù)使用者和數(shù)據(jù)主體間的利益雙向平衡，從而為我國檔案館數(shù)據(jù)開放政策制定和完善提供參考。

2國外檔案館數(shù)據(jù)開放政策內(nèi)容分析

國外檔案館頒布的數(shù)據(jù)開放政策旨在通過指導(dǎo)檔案部門正確處理包含個人數(shù)據(jù)的檔案資源以平衡開放獲取與個人隱私安全之間存在的緊張關(guān)系。自檔案移交進(jìn)館時起，檔案管理人員首先根據(jù)價值鑒定判定是否長期保存，同時規(guī)范數(shù)據(jù)存儲格式和標(biāo)準(zhǔn)，以確保數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)可用性；其次，在數(shù)據(jù)開放利用階段，需要明確受到豁免或限制的特殊情況，在發(fā)揮開放數(shù)據(jù)價值時保護(hù)利益主體的權(quán)益。基于此，筆者就搜集的政策文本進(jìn)行內(nèi)容分析，分別論述個人數(shù)據(jù)的存儲規(guī)范、重用規(guī)范和權(quán)益規(guī)范，并總結(jié)個人數(shù)據(jù)歸檔工作依據(jù)各國不斷修正更新的數(shù)據(jù)保護(hù)法所做出的調(diào)整。

2.1個人數(shù)據(jù)存儲規(guī)范

（1）數(shù)據(jù)存儲格式及標(biāo)準(zhǔn)

檔案管理工作中，數(shù)據(jù)格式和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性對推進(jìn)數(shù)據(jù)開放和個人數(shù)據(jù)保護(hù)起著重要作用。開放數(shù)據(jù)常?？赡芤?yàn)閿?shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或格式的不一致直接影響數(shù)據(jù)的獲取和利用，對此，美國數(shù)據(jù)門戶網(wǎng)站Data.gov和英國Data.gov.uk的開放數(shù)據(jù)集均以統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和通用數(shù)據(jù)格式發(fā)布在國家級的政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺[12]，俄羅斯聯(lián)邦檔案署推行的指標(biāo)則要求以RDF格式開放數(shù)據(jù)集[13]。

進(jìn)入信息時代以來，為適應(yīng)信息技術(shù)發(fā)展環(huán)境，電子數(shù)據(jù)和電子文件的歸檔標(biāo)準(zhǔn)也有了新的要求。美國國家檔案與記錄管理局發(fā)布的《2018—2022年度戰(zhàn)略計(jì)劃》提出，NARA正致力于以“開放政府”原則為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，引領(lǐng)電子文件和電子檔案的管理實(shí)踐[14]，并提出在現(xiàn)代化的電子檔案存檔2.0信息系統(tǒng)中開發(fā)處理電子檔案記錄的新應(yīng)用。

（2）數(shù)據(jù)存儲原則

檔案需要經(jīng)過價值鑒定來決定是否長期保存，這樣有利于緩解數(shù)據(jù)保護(hù)和利益獲取之間的沖突，保障具有持久價值的數(shù)據(jù)歸檔以及提高檔案質(zhì)量和減少檔案館后期重新整理數(shù)據(jù)的成本。歸檔的目的在于確保和維護(hù)數(shù)據(jù)處于可用狀態(tài)，為公共利益服務(wù)。所以在考慮永久保存?zhèn)€人資料時，應(yīng)考慮其在多大程度上促進(jìn)了公共利益，特別是研究人員用于科學(xué)研究方面的作用。事實(shí)上，具有永久保存價值的數(shù)據(jù)量很少，根據(jù)維基百科顯示，在美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)開展政府業(yè)務(wù)過程中創(chuàng)建或接收的所有記錄，大約只有1%至3%被認(rèn)為具有永久保存價值并轉(zhuǎn)移到國家檔案館永久保存和查閱[15]。

數(shù)據(jù)的存檔和管理遵循最小化原則，即根據(jù)處理目的將所收集、處理的個人數(shù)據(jù)限制在必要的內(nèi)容上，使接觸數(shù)據(jù)的工作人員控制在最小可行范圍內(nèi)。特定條件下應(yīng)該設(shè)立個人數(shù)據(jù)保護(hù)信息專員，授予更多權(quán)利來維護(hù)個人利益，包括賦予調(diào)查權(quán)、追責(zé)權(quán)及處罰權(quán)。

2.2個人數(shù)據(jù)重用規(guī)范

（1）科學(xué)數(shù)據(jù)研究豁免

數(shù)據(jù)保護(hù)法中對科學(xué)數(shù)據(jù)研究豁免做出相關(guān)的說明，指出存檔需要符合公共利益。《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》提到，擁有公共利益記錄的政府當(dāng)局或私人機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)聯(lián)邦或成員國法律，為一般公共利益提供獲取、保存、評估、整理、描述、交流、推廣、傳播和訪問持久公共價值記錄的服務(wù)[16]。以公共利益為目的的數(shù)據(jù)重用允許機(jī)構(gòu)在不經(jīng)同意的情況下處理個人數(shù)據(jù)，不受目的限制的約束，比如用于統(tǒng)計(jì)、科學(xué)和歷史的研究、言論和信息自由的處理，但是仍應(yīng)實(shí)施適當(dāng)?shù)谋Ｕ洗胧?，保障?shù)據(jù)主體的權(quán)益和自由，尊重?cái)?shù)據(jù)保護(hù)的本質(zhì)，盡量減少不利影響。

（2）隱私影響評估

披露檔案個人數(shù)據(jù)之前還應(yīng)進(jìn)行隱私影響評估（Privacy Impact Assessments，PIA），結(jié)合數(shù)據(jù)的性質(zhì)、數(shù)據(jù)主體年齡和背景等因素，考慮重用是否會對數(shù)據(jù)主體造成經(jīng)濟(jì)、生理或精神層面的持續(xù)性損害。美國國家檔案館的隱私政策指出，PIA用于分析如何收集、存儲、保護(hù)、共享和管理個人身份信息，其目的是證明系統(tǒng)所有者和開發(fā)人員在系統(tǒng)的整個生命周期中都有意識地考慮到了隱私保護(hù)[17]。澳大利亞信息委員會于2014年發(fā)布《隱私影響評估指南》[18]，說明了隱私影響評估的過程。英國內(nèi)閣辦公室在2012年發(fā)布《開放數(shù)據(jù)白皮書：釋放數(shù)據(jù)潛力》，提出在數(shù)據(jù)開放過程中進(jìn)行隱私影響評估[19]。

2.3個人數(shù)據(jù)權(quán)益規(guī)范

（1）數(shù)據(jù)主體權(quán)益

數(shù)據(jù)保護(hù)法強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)主體對個人數(shù)據(jù)感知和控制的重要性，給予公民更多的個人數(shù)據(jù)控制權(quán)，即數(shù)據(jù)主體的知情同意權(quán)、擦除權(quán)、更正權(quán)等，認(rèn)為數(shù)據(jù)主體有權(quán)知道自己的數(shù)據(jù)為什么被收集、有什么用途、是否正在被處理以及申請擦除或修改不當(dāng)?shù)膫€人數(shù)據(jù)，但是在可能損害公共利益實(shí)現(xiàn)的情形下，這些權(quán)利則不適用。

當(dāng)數(shù)據(jù)發(fā)布、重用和訪問時，為確保所披露的信息在任何情況下都不能指向特定的主體，可以采取匿名化處理，即刪除可識別出數(shù)據(jù)主體的標(biāo)識符，使數(shù)據(jù)主體不能從特定文檔的信息中被識別出來。在結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)集中，可以通過刪除記錄級別的標(biāo)識符實(shí)現(xiàn)，使其指向特定的集合而非單獨(dú)的個體，如指向整個地理區(qū)域中的全部個體。

（2）數(shù)據(jù)使用者權(quán)益

原始記錄性是檔案的本質(zhì)屬性，所體現(xiàn)出來的憑證價值使其區(qū)別于并優(yōu)于其他資料[20]。為了讓檔案使用者能有效地利用檔案數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)歸檔之前的收集工作應(yīng)該以明確的目的，保證其合法性、公正性和透明性。所有新收集的檔案，無論是數(shù)字檔案還是紙質(zhì)檔案，都應(yīng)酌情進(jìn)行風(fēng)險評估和抽樣，以確定這些檔案是否包括法律規(guī)定的個人數(shù)據(jù)，保障數(shù)據(jù)來源的可靠，以及數(shù)據(jù)本身的真實(shí)、完整和可用性。

作為檔案保存的個人數(shù)據(jù)并不需要實(shí)時更新，最重要的是展現(xiàn)歷史的完整性，而非當(dāng)前的準(zhǔn)確性，在更正時可以通過補(bǔ)充語句來保證原始數(shù)據(jù)的完整。

3歸納政策內(nèi)容要素

新形勢下個人數(shù)據(jù)歸檔工作更加注重對個人數(shù)據(jù)的隱私保護(hù)，經(jīng)考察分析，國外檔案館數(shù)據(jù)開放政策在不斷更新的數(shù)據(jù)保護(hù)法下相應(yīng)地進(jìn)行了一些調(diào)整：第一，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)主體對個人數(shù)據(jù)的控制權(quán)，如知情同意權(quán)、擦除權(quán)、更正權(quán)等；第二，要求設(shè)置數(shù)據(jù)保護(hù)官、數(shù)據(jù)保護(hù)專員，對個人進(jìn)行大規(guī)模、定期和系統(tǒng)的監(jiān)測；第三，通知數(shù)據(jù)主體個人數(shù)據(jù)泄露情況；第四，對申請獲取個人數(shù)據(jù)的檔案服務(wù)請求進(jìn)行隱私影響評估；第五，聲明用于科學(xué)歷史研究的個人數(shù)據(jù)處理豁免；第六，任何可能造成數(shù)據(jù)主體經(jīng)濟(jì)損失或人身傷害的處理，都必須有適當(dāng)?shù)谋Ｕ洗胧┮跃S護(hù)數(shù)據(jù)主體的權(quán)益。綜上所述，考慮我國目前檔案館開放數(shù)據(jù)發(fā)展實(shí)際情況，筆者對國外檔案館開放數(shù)據(jù)政策內(nèi)容要點(diǎn)進(jìn)行了梳理（如表2所示）。

4對我國檔案館數(shù)據(jù)開放政策制定與執(zhí)行的啟示

檔案館作為科學(xué)數(shù)據(jù)的管理者，支持和推動科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享運(yùn)動[21]。在我國豐富的檔案理論研究與實(shí)踐的基礎(chǔ)上，科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取是時代的新要求和事業(yè)的新發(fā)展，檔案館確立自己的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不僅是響應(yīng)國家數(shù)據(jù)開放政策，也是適應(yīng)數(shù)據(jù)開放環(huán)境變化的必經(jīng)之路。

4.1完善頂層設(shè)計(jì)，平衡檔案管理工作與開放共享需求

檔案館是收集、保管檔案的機(jī)構(gòu)，其一貫的嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)與開放共享的大環(huán)境有著不可避免的沖突和矛盾，隨著開放獲取運(yùn)動的推行，檔案館應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況開展檔案管理工作，將開放獲取更好地融入日常管理之中，避免固步自封。其中政策的支持和指導(dǎo)是平衡檔案管理工作有效開展和推進(jìn)開放獲取運(yùn)動持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵，在開放獲取環(huán)境下能夠有效引領(lǐng)檔案數(shù)據(jù)開放實(shí)踐。從國家層面完善政策細(xì)節(jié)，為檔案工作提供可靠的支撐，進(jìn)一步促進(jìn)國家檔案數(shù)據(jù)開放的有序進(jìn)行，建立具有中國特色的檔案數(shù)據(jù)開放獲取政策體系[22]。

4.2推動制定專門的個人數(shù)據(jù)保護(hù)法

個人隱私需要法律的強(qiáng)制執(zhí)行力來維護(hù)，英國、美國、德國、澳大利亞等多個國家已經(jīng)制定和頒布了個人數(shù)據(jù)保護(hù)法律，成為各國相關(guān)法律的標(biāo)桿。雖然我國的許多行政法規(guī)包含保護(hù)個人隱私的規(guī)定，但是太過分散，仍需一部基礎(chǔ)性的法規(guī)適用于不同場景下的個人隱私保護(hù)。2019年12月20日在全國人大常委會法工委的第三次記者會上，發(fā)言人岳仲明表示中國將于2020年制定個人信息保護(hù)法、數(shù)據(jù)安全法等[23]。此外，檔案個人數(shù)據(jù)主體的權(quán)益、檔案保管者的責(zé)任、檔案使用者利用檔案的權(quán)利應(yīng)當(dāng)同保護(hù)隱私的義務(wù)相協(xié)調(diào)[24]，將檔案開放利用環(huán)節(jié)中所涉及的關(guān)鍵各方納入隱私保護(hù)法制定的考慮因素。

4.3加強(qiáng)檔案館開放數(shù)據(jù)建設(shè)

隨著大數(shù)據(jù)的縱深發(fā)展，檔案工作逐步從傳統(tǒng)檔案管理走向新時代檔案數(shù)據(jù)管理[25]，數(shù)據(jù)與檔案服務(wù)間的結(jié)合引起越來越多的關(guān)注，其中個人數(shù)據(jù)保護(hù)問題、檔案管理技術(shù)變革問題、開放數(shù)據(jù)下政府對檔案工作的執(zhí)法問題等較為突出，且人們獲取信息的渠道越來越多樣，檔案館需要開辟更多的途徑讓公民接觸檔案[26]。將開放數(shù)據(jù)融入檔案工作，建立檔案館開放數(shù)據(jù)共享平臺，不僅能夠?yàn)闄n案館數(shù)據(jù)服務(wù)提供更為便捷的獲取途徑，也可以通過檔案工作進(jìn)一步促進(jìn)數(shù)據(jù)開放。檔案館開放數(shù)據(jù)建設(shè)使檔案管理工作更好地適應(yīng)新時代數(shù)據(jù)服務(wù)要求，實(shí)現(xiàn)開放數(shù)據(jù)價值，推動社會發(fā)展與進(jìn)步。

5結(jié)語

社會的數(shù)字化變革使傳播和獲取海量數(shù)據(jù)成為可能，與此同時，人們呼吁保護(hù)他們的個人隱私。在大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展和支持下，我國檔案資源的開放利用有序展開，而檔案利用和隱私權(quán)保護(hù)兩者之間存在不可忽視的沖突，檔案機(jī)構(gòu)和檔案工作者需要做出相應(yīng)改變以應(yīng)對這一挑戰(zhàn)。為實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)開放獲取的穩(wěn)定推進(jìn)以及適應(yīng)科學(xué)數(shù)據(jù)開放環(huán)境的要求，我國應(yīng)結(jié)合社會發(fā)展的實(shí)際情況，做好開放獲取的個人數(shù)據(jù)保護(hù)制度建構(gòu)，加強(qiáng)檔案人員數(shù)據(jù)管理能力和電子檔案利用管理工作，完善檔案數(shù)據(jù)開放獲取頂層設(shè)計(jì)，保障檔案數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和持續(xù)可用狀態(tài)，以平衡檔案有效利用和個人數(shù)據(jù)保護(hù)之間的關(guān)系，充分發(fā)揮檔案數(shù)據(jù)開放獲取的價值，使檔案數(shù)據(jù)管理工作和個人數(shù)據(jù)保護(hù)工作在開放環(huán)境下日趨規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。

*本文系國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“科學(xué)數(shù)據(jù)開放政策分析與評估研究”（項(xiàng)目編號：16BTQ060）和黑龍江省高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目“基于政策文本分析的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策研究”（項(xiàng)目編號：RWSKCX201922）階段性研究成果。

注釋與參考文獻(xiàn)

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