丁海斌　李靈珊

摘? 要：“卷宗”（“宗卷”）是我國重要文檔名詞之一?！熬碜凇逼鹪从谟缮贁?shù)民族建立的元朝，最初的詞義為“記錄事件源流的文件整體”，是指事件發(fā)生原委的一系列文件記錄，其出現(xiàn)與元代出現(xiàn)的照刷磨勘文卷制度密切相關(guān)。明清時期，“卷宗”一詞使用范圍逐漸擴(kuò)大。到了民國時期，“卷宗”一詞主要用于文書管理領(lǐng)域和法律領(lǐng)域，并且使用日趨規(guī)范?，F(xiàn)代“卷宗”一詞在檔案管理領(lǐng)域中的作用逐漸弱化，在法律領(lǐng)域中的專業(yè)性則有所增強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：卷宗;宗卷;檔案;文檔名詞

Abstract： "Juanzong" （"Zongjuan"） is one of the important document terms in China. The word originated from the Yuan Dynasty established by the ethnic minorities. The original meaning of the word was "the whole document that records the source of the event"， which refers to a series of document records of the event's origin. Its appearance is closely related to the rubbing and scouring system of the Yuan Dynasty. The term "juanzong" in the Ming and Qing dynasties gradually expanded the scope of use. In the period of the Republic of China， the term "juanzong" was mainly used in the field of clerical management and law， and its use became increasingly standardized. The word "juanzong" in modern times has gradually weakened its role in the field of archives management， while its professionalism in the field of law has increased.

Keywords： Juanzong; Zongjuan; Archives; Document nouns

1 引言

“卷宗”一詞作為文檔名詞出現(xiàn)在由少數(shù)民族建立的元代，它的產(chǎn)生獨(dú)具特點(diǎn)。從一個具有通用意義的文檔管理名詞逐漸演變?yōu)橐粋€法律領(lǐng)域的專有檔案名詞，它的產(chǎn)生和演變具有十分重要的歷史意義和研究價值。目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于中國古代文檔名詞方面的研究較少，本文首次專門從“卷宗”一詞的形成開始，經(jīng)明、清、民國直到現(xiàn)代，對其起源、詞義與應(yīng)用領(lǐng)域演變等問題進(jìn)行較全面的歷史語言學(xué)研究。

2 “卷宗”一詞的起源及本義

2.1 “卷”的起源及含義 ?！熬怼弊衷谙惹鼐鸵呀?jīng)出現(xiàn)，《說文解字》釋曰：“卷，膝曲也?！倍斡癫米⒃唬骸熬恚デ?。卷之本義也，引申為凡曲之稱?！盵1]

在“卷宗”一詞的形成時期，“卷”的含義和使用較前代并未出現(xiàn)較大的變化。主要指書籍，也有“文章”“文件”的含義。如出現(xiàn)在元雜劇《梅香騙翰林風(fēng)月》中：“黃卷青燈一腐儒，九經(jīng)三史腹中居。試看金榜標(biāo)名姓，養(yǎng)子如何不讀書?！盵2]古代書籍用黃紙繕寫，這里的“卷”就是指的書籍。“卷”指文件的含義如《秘書監(jiān)志卷一》中記載：“至元十九年六月二十五日，準(zhǔn)中書吏部關(guān)承奉中書省，付欽奉圣旨節(jié)該：革罷司徒府、農(nóng)政院等衙門、坐到下項(xiàng)事，理合下仰照驗(yàn)施行。承此當(dāng)部除已，委請本部王郎中依上施行，外合行移關(guān)請照驗(yàn)，依奉省內(nèi)處分事理將本府應(yīng)有文卷簿籍，若有合交付翰林院等，各衙門計(jì)問本部已委官就便交割仍將交付訖各項(xiàng)事目數(shù)目開坐關(guān)來?！盵3]

總之，“卷”的文件、書籍含義的大量使用，為“卷宗”一詞的形成做了很好的準(zhǔn)備、醞釀，提供了詞義方面的必要條件。

2.2 “宗”的起源及含義。關(guān)于“宗”的含義，《說文解字》訓(xùn)：“尊祖廟也。從宀從示，作冬切。”[4]宗字是會意字，是由“宀”和“示”字組合而成，其中“示”字是象形字，本意為供奉祭品的石臺。宀，房屋。整個字的意思就是祭祀祖先的廟，由此產(chǎn)生“宗”的本義，指祖廟，宗廟?！渡袝吩唬罢滤返?，受命于神宗”[5]，這里“宗”是指堯太祖文祖之宗廟。

“宗”作名詞，可以引申為指祖先、祖宗，也有“宗族”之意。《易林·比之干》：“繼祖復(fù)宗，追明成康。光照萬國，享世久長?！盵6]《道德經(jīng)》中：“道沖，而用之或不盈，淵兮，似萬物之宗?！盵7]這里“宗”的本義是祖先的宗廟，宗廟尊奉的是人類始祖，這里可以認(rèn)為宗既是萬物的祖先，也是一切存在的根源。其中“宗廟”還有“庫房”的含義。據(jù)《禮記·曲禮》記載：“君子將營宮室，宗廟為先，廄庫為次，居室為后?！盵8]這里的宗廟指的是庫房。

在“宗”的眾多含義中，都沒有單獨(dú)的文檔名詞的含義，或是出現(xiàn)在文檔名詞之中，直到“卷宗”一詞的出現(xiàn)，文檔名詞中才出現(xiàn)有“宗”字?！熬碜凇敝械摹白凇弊趾x是由其“宗廟，宗族”的含義引申出來的，其中“宗廟”一詞有“庫房”的含義，即表示整體。結(jié)合“宗”的含義及其應(yīng)用，在“卷宗”一詞中的“宗”是指“涉及事物源流的整體”。在“卷宗”一詞出現(xiàn)之前，我們沒有發(fā)現(xiàn)“宗”有表示此意的用法。

2.3 “卷宗”一詞的形成及其原始詞義。元朝是中國史上由少數(shù)民族建立的大一統(tǒng)王朝。一統(tǒng)中原后，蒙古統(tǒng)治者為加強(qiáng)和鞏固對全國的統(tǒng)治，在吸取了前朝各代經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，仿前代確立或強(qiáng)化了許多制度，其中就包括確立了“照刷磨勘文卷”制度。

3.2 明清時期“卷宗”一詞詞義。明清時期“卷宗”一詞的含義較前代沒有特殊變化。明清代“卷宗”一詞的使用沿襲了其在元代法律文書中的應(yīng)用，如在《大明律·吏律》中：“若代官已到、舊官各照已定限期、交割戶口錢糧刑名等項(xiàng)、及應(yīng)有卷宗籍冊完備、無故十日之外、不離任所者、依赴任過限論、減二等?！盵18]《明史》中記載：“經(jīng)歷、都事典受發(fā)文移其詳巡按、巡鹽御史文書，用經(jīng)歷印照磨、檢校典勘理卷宗，理問典刑名?！盵19]這里的“卷宗”詞義較前代并未有改變。

明清“卷宗”在使用上，較前代有了一定的發(fā)展。除在正式的文書中使用，使用范圍也逐漸擴(kuò)大，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化等更多的領(lǐng)域。如在《皇明經(jīng)世文編》中記載：“官員繁冗，不足為治，州縣繁要去處止用正官一員，首領(lǐng)官一員，僻遠(yuǎn)去處止用一員，若所用得人人為之有余矣一，各處卷宗長幅大卷常有遺失，今后每年一縣將簿十二本赴京給勘合。”[20]

“卷宗”已被大量用于日常管理實(shí)務(wù)的文件中。如在《度支奏議》中記載：“本年夏季兵餉并各援兵安家行糧，用訖此歷年之額數(shù)，收數(shù)支數(shù)也各有卷宗名項(xiàng)見存等。”[21]《度支奏議》是用以統(tǒng)計(jì)財(cái)政收支情況的記錄，這里“卷宗”用以記錄兵餉糧食等的使用狀況，含義應(yīng)是指各類財(cái)務(wù)文件的記錄，其詞義并未有改變。除此之外在通俗小說、方志等文體中也有較高頻率的使用。如《林公案》中寫道：“一日，韓城知縣趙煥文晉謁林公，因朱姓疑案稟見請示，林公默察案情甚為復(fù)雜，非親自勘問不可，便命趙煥文將全案人犯卷宗解省由本司親自審理，煥文領(lǐng)命而退。隔了幾天把卷宗及人犯解至臬司衙門，林公先把卷宗披閱一過方知是韓城縣屬?！盵22]

明清與元代相比，出現(xiàn)“卷宗”一詞的頻率有一定幅度的增加，使用范圍也有所擴(kuò)大，其作為文檔名詞的含義日漸清晰，“卷宗”也多用于比較正規(guī)的文件。并且隨著時代的發(fā)展，“卷宗”一詞的政治性質(zhì)更為突出，使用變得更加正規(guī)，在司法領(lǐng)域中的使用逐漸增多。

4 民國“卷宗”一詞的詞義及應(yīng)用

4.1 民國“卷宗”一詞的詞義。在檔案管理領(lǐng)域，有很多學(xué)者對“卷宗”一詞進(jìn)行了定義，如傅振倫在《公文檔案管理法》一書中對“卷宗”一詞進(jìn)行了解釋：“卷宗為保管檔案之單位，其下為件。每一案由必有其起因、演變、經(jīng)過、結(jié)果。匯集此類文件而為一卷宗。”[23]可以看出，書中認(rèn)為卷宗是檔案的保管單位，其下為件，明確了其在檔案管理領(lǐng)域的作用，并且對卷宗的解釋為“起因、演變、經(jīng)過、結(jié)果匯集的文件”，與“卷宗”出現(xiàn)時的含義“事物源流的記錄文件”并無出入。

在法律領(lǐng)域，如在1914年《民事訴訟法草案》中也有對卷宗一詞的描述：“第八節(jié)，訴訟卷宗，訴訟記錄一語義，較卷宗為廣蓋關(guān)于訴訟事件之文書，惟由法院保存者可謂為訴訟卷宗。而訴訟卷記錄則亦可指當(dāng)事人手中之文書也（參照原案第二百七十三條第五款），惟本案凡稱訴訟記錄之處，均系指法院之卷宗而言（原案第二百七十三條等五款稱，訴訟記錄本案認(rèn)為證書使該規(guī)定包入本案第二百四十六條第四款之內(nèi)）。故仍沿用我國卷宗之語。”[24]

4.2 民國“卷宗”一詞的應(yīng)用。民國時期的“卷宗”一詞在使用上延續(xù)了清末時期，在用法上并未有太大變化，主要用于文書管理領(lǐng)域和法律領(lǐng)域。在文書管理領(lǐng)域，如《清史稿》：“河南道照刷部院諸司卷宗，稽察吏部、詹事府、步軍統(tǒng)領(lǐng)、五城。江南道稽察戶部、江南道稽察戶部、寶泉局、左右翼監(jiān)督、京倉、總督漕運(yùn)，磨勘三庫奏銷。”[25]

在1931年刊行的《中山縣政季報(bào)》中有一篇文章《關(guān)于卷宗方面》寫道：“掌卷工作，除檢送案卷，收受文件，及編裝卷宗為日常工作，復(fù)有整理舊卷宗的工作。查舊卷文件，非常復(fù)雜，而且混亂，固不依序便裝，亦不分類立卷，甚有一卷宗而積續(xù)盈尺者，檢查參考，諸感不便?！盵26]在1937年的粵漢鐵路總務(wù)處文書課《調(diào)閱卷宗辦法》中寫道：“三、調(diào)閱卷宗，應(yīng)由調(diào)卷員書明案由于調(diào)卷證，簽名蓋章，如遇案情重要者，得由掌卷室審酌，請由該管課長簽名或加蓋印章。四、調(diào)閱卷宗，如遇三日尚未送還，掌卷室應(yīng)向原調(diào)卷員索取，但有特殊原因，得在原證上注明，繼續(xù)調(diào)用?！盵27]

5 現(xiàn)代“卷宗”一詞詞義及發(fā)展趨勢

5.1 現(xiàn)代“卷宗”一詞詞義。進(jìn)入中華人民共和國時期，“卷宗”一詞主要應(yīng)用于檔案管理和法律領(lǐng)域，但隨著時代的進(jìn)步，檔案管理方式的發(fā)展，“卷宗”一詞的詞義在檔案管理領(lǐng)域的使用逐漸減少，其在法律中的使用更加專業(yè)化。

5.1.1 檔案管理領(lǐng)域。卷宗從元代出現(xiàn)至今，在檔案管理中起著一定的作用?！熬碜凇币辉~的出現(xiàn)，表示人們對檔案管理工作認(rèn)識的不斷深入和發(fā)展。同時在檔案管理學(xué)中，“卷宗”這一詞匯也在影響著文檔名詞的發(fā)展。近代由“芬特”意譯的“全宗”一詞，一定程度上也是使用了“卷宗”的中“宗”的含義，“全宗”在一定情況下也可以理解為“全部卷宗”的意思?！熬碜凇币辉~在檔案管理領(lǐng)域的使用逐漸減少，這也是文檔名詞發(fā)展的必然趨勢。

在一些理論書籍和與檔案學(xué)相關(guān)的以及檔案學(xué)的詞典中，都有對“卷宗”一詞的定義，在《漢語大詞典》中對于卷宗的解釋是：“按照一定標(biāo)準(zhǔn)分類的文件，多指機(jī)關(guān)、單位里分類保存的文件;也有表示保存文件的紙夾子的含義?！盵28]

詞匯隨著社會發(fā)展而發(fā)展，“卷宗”和“案卷”的含義逐漸發(fā)生重合。在吳寶康、馮子直主編的《檔案學(xué)詞典》中：“卷宗，是案卷的舊稱?！对湔隆?吏部八》：‘生事另立卷宗。現(xiàn)已很少用。”[29]《新編圖書情報(bào)學(xué)辭典》中：“卷宗又稱案卷。機(jī)關(guān)里分類保存的文件，即把處理一件事的公文，匯集到一起?！盵30]

但是稱“卷宗”是“案卷”的舊稱是不準(zhǔn)確的。“案卷”一詞最早出現(xiàn)于五代時期，而“卷宗”是從元代才出現(xiàn)的，“卷宗”最開始出現(xiàn)時，其含義有“事物源流記錄”的含義，與案卷并不相同?！鞍妇怼痹诿駠鴷r期，詞義逐漸演變有了“集合”之意，即和“卷宗”相同的含義。傅振倫在《公文檔案管理法》一書中曾說過：“吾國檔案，其名不一：古代曰中、典、簿、書、版籍、文案，近代則曰案牘、文書、函電?；蚍峙e，或連用。官署收藏，每以案為一卷，故曰案卷;一卷為一宗。故又曰卷宗。”[31]即民國時期開始把“卷”和“宗”看作一個含義，“案卷”一詞逐漸替代了在檔案管理中“卷宗”一詞的使用。

5.1.2 法律領(lǐng)域。現(xiàn)代“卷宗”一詞，在法律方面作為一個專有名詞出現(xiàn)，并且其專業(yè)化、學(xué)術(shù)性大大增強(qiáng)。如根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院和公安部《關(guān)于反革命和其他刑事案件卷宗歸檔保管問題的通知》規(guī)定：“反革命案件的卷宗由公安機(jī)關(guān)存檔保管，一般刑事案件的卷宗由人民法院歸檔保管，以備查核?！盵32]《中華法學(xué)大辭典·訴訟法學(xué)卷》：“卷宗，稱案卷。一組具有密切聯(lián)系的放在卷夾 （盒、袋、筒）內(nèi)加以排列編號擬有標(biāo)題的文件材料集合體。一般反映一項(xiàng)工作活動的情況或一個問題、一件事的處理過程?！盵33]

“卷宗”一詞在法律領(lǐng)域的含義為在訴訟活動中直接形成的并按照一定程序立卷歸檔、集中保管起來的訴訟文件材料。而“案卷”一詞法律方面的含義主要指特定案件在訴訟過程中形成的全部文件和材料的匯集。由此可見，在法律領(lǐng)域，“卷宗”和“案卷”的含義是相近的。

5.2 “卷宗”一詞發(fā)展趨勢。通過檢索文獻(xiàn)，建國至今“卷宗”出現(xiàn)在檔案管理領(lǐng)域的次數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于其在司法領(lǐng)域的使用?！熬碜凇币辉~在檔案管理方面的功能逐漸弱化，這與文書立卷改革的施行也是分不開的。改“卷”為“件”，使得“卷”不再是檔案管理的文件單位，同時，電子文件的產(chǎn)生，文件和檔案的數(shù)字化也使“卷宗”在檔案領(lǐng)域的意義逐漸縮小，在使用上也隨之減少。

同時，“卷宗”和“案卷”兩個詞在歷史發(fā)展的過程中含義出現(xiàn)了重合。但是筆者認(rèn)為，“卷宗”和“案卷”的含義，究其根本還是有一定的區(qū)別?！鞍妇怼弊援a(chǎn)生起就是指與司法刑獄有關(guān)的專門檔案，而“卷宗”產(chǎn)生時有“事物源流的記錄的集合”之意，其重點(diǎn)是表示“事物源流”和“集合”的含義，而“案卷”發(fā)展至今產(chǎn)生了“集合”之意，卻無“源流”之意，其內(nèi)在的邏輯是有不同之處的。

現(xiàn)代人們對于“卷宗”和“案卷”的使用上，“案卷”多用于行政執(zhí)法上的文件，“卷宗”多用于刑事司法領(lǐng)域，但二者使用上也?；煊?。對于未來案卷是否完全取代卷宗，在法律文書領(lǐng)域的應(yīng)用上來看，筆者認(rèn)為是不能的，隨著未來“卷宗”和“案卷”在詞義上應(yīng)該更加專業(yè)化、具體化，在使用上也應(yīng)該有更加明確的規(guī)定。但在檔案管理領(lǐng)域，“卷宗”一詞是面臨著消亡的可能，無論“卷宗”一詞是否會消亡，其在檔案管理領(lǐng)域的價值和意義是毋庸置疑的。

5.3 現(xiàn)代“宗卷”一詞的詞義及發(fā)展趨勢。現(xiàn)代“宗卷”作為“族譜”的含義依然存在。如《文物志》對《楊氏宗卷》的記載：“楊族傳言為宋代遺物，傳世珍寶，存于楊忠武祠。全卷長九米，寬六十五公分。”[34]又如《偃師風(fēng)土》一書中：“地下宗卷，境內(nèi)殯葬著眾多帝王將相、名人儒士、墨客書家，自然墓志俯拾皆是，又多出自名家之手，今擇其要者，抄于后?！盵35]

在檔案管理領(lǐng)域，“宗卷”一詞與“卷宗”存在混用情況。在寶雞年鑒中：“完善行政處罰宗卷標(biāo)準(zhǔn)和行政復(fù)議制度：2012年，修訂完善了行政許可案卷和行政處罰案卷的評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)此組織全市各級行政機(jī)關(guān)開展行政執(zhí)法案卷評查，對其中部分市級部門的案卷評查工作進(jìn)行了抽查，推動行政執(zhí)法的規(guī)范化建設(shè)?！盵36]這里“宗卷”指的就是卷宗的含義。

在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，Apple文件系統(tǒng)中出現(xiàn)了“宗卷”一詞，“宗卷”作為一個計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的專有名詞被使用，由volume 翻譯而來，指的是一個可辨認(rèn)的數(shù)據(jù)存儲（storage）單元。

*本文為國家社科基金一般項(xiàng)目“中國檔案史史料學(xué)”（19BTQ095）階段性成果

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（作者單位：丁海斌，廣西民族大學(xué)管理學(xué)院;李靈珊，遼寧大學(xué)歷史學(xué)院? ?來稿日期：2020-04-10）