楊 光

(哈爾濱金融學院 商務(wù)英語系，哈爾濱 150030)

東北地區(qū)因歷史上的資源豐富而被稱為“北大倉”，因新中國成立初期的國有工業(yè)企業(yè)基礎(chǔ)而被稱為“共和國工業(yè)的搖籃”。進入20世紀90年代中期以來，東北地區(qū)發(fā)展較為緩慢，為此，中央政府與地方政府相繼在2003年和2015年前后集中制定和出臺了一批東北振興計劃與政策；各種學術(shù)觀點和治理方案也眾說紛紜，如“秉持比較優(yōu)勢，發(fā)展傳統(tǒng)重工業(yè)優(yōu)勢兼顧現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群”“推動制度變革，塑造開放、包容、富有進取精神和開創(chuàng)精神的社會氛圍”等等。無論是從比較優(yōu)勢理論的產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位分析，還是從市場化、工業(yè)化、民主化與法治化進程的發(fā)展經(jīng)濟學視角分析，亦或是從資源稟賦與國家定位相結(jié)合的區(qū)域經(jīng)濟學視角分析，東北地區(qū)的發(fā)展一定離不開東北自身的振興，“內(nèi)生”是“外援”的基礎(chǔ)，“造血”功能尤為重要，這已是共識?；诖苏J識，本文認為當前的東北發(fā)展需要著眼于長遠的“可持續(xù)發(fā)展”，也就是說，東北地區(qū)的發(fā)展不能以犧牲未來為代價，要突出“冰天雪地也是金山銀山”。從東北地區(qū)資源承載力角度探討東北地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展問題，既是本文研究的視角，也是目的所在。

一、東北地區(qū)資源承載力評價模型的構(gòu)建

承載力研究的思想最早散見于沃倫·紐斯的《通論地理》(1650)中提出的人地關(guān)系，以及孟德斯鳩在《論法的精神》(1748)中提出的“地理環(huán)境決定論”等著述中。1758年魁奈在《經(jīng)濟核算表》中詳細討論了土地生產(chǎn)力與經(jīng)濟財富的關(guān)系，開啟了經(jīng)濟學領(lǐng)域從資源利用(配置)效率角度的研究，1798年馬爾薩斯的《人口原理》中更是從自然因素角度分析了糧食對人口發(fā)展的限制。而承載力概念的界定則是在1921年，由人類生態(tài)學者Park和Burgess首次提出，他們認為承載力是指在某一特定環(huán)境條件下，某種個體存在數(shù)量上的最高極限值[1]。承載力作為一種數(shù)量上的限值，其定量表達時的指標選取是豐富的，Verhust用Logistic方程刻畫了馬爾薩斯理論下的環(huán)境因素對人口的制約，Odum的研究中則突出了土地因素等[2]。聯(lián)合國教科文組織在20世紀80年代則給出以下定義：“一個國家或地區(qū)的資源承載力是指在可預(yù)見的時期內(nèi)，利用該地區(qū)的能源及其他自然資源和智力、技術(shù)等條件，在保證符合其社會文化準則的物質(zhì)生活水平下所持續(xù)供養(yǎng)的人口數(shù)量?！边@意味著承載力或者資源承載力，其所表達的重點在于自然、環(huán)境、經(jīng)濟、社會與人的和諧、持續(xù)發(fā)展，其閾值即為承載力的限值。

(一)基礎(chǔ)模型及其指標選取

基于以上的認識，本文借鑒朱寶樹(1993)提出的“人口(P)—經(jīng)濟(E)—資源(R)”模型[3]、黃寧生(2000)補充提出的“環(huán)境(V)與社會(S)”兩個要素[4]，以及孫慧(2014)提出的涵蓋人口、自然、經(jīng)濟、環(huán)境、社會的五維系統(tǒng)建模思想[5]，構(gòu)建了東北地區(qū)綜合資源承載力評價的基礎(chǔ)模型：

(1)

(二)相對綜合資源承載力評價模型及其數(shù)據(jù)選取與分析

(2)

相應(yīng)的，在絕對的東北地區(qū)綜合資源承載力公式(1)的基礎(chǔ)上，東北地區(qū)相對綜合資源承載力公式則為：

(3)

本文選取《中國統(tǒng)計年鑒》及黑吉遼三省統(tǒng)計年鑒中的2014—2016年數(shù)據(jù)進行初步整理，可以得到資源承載力測算的相關(guān)數(shù)據(jù)(如下頁圖1所示)。

從圖1數(shù)據(jù)可以看出，(1)東北三省總?cè)丝诩s占全國的8%，就業(yè)總?cè)丝诩s占全國的7.8%，說明東北三省就業(yè)水平略低于全國0.2個百分點；就業(yè)人口中一、二、三產(chǎn)業(yè)分別占全國的8.9%、6.2%、8.1%，說明東北三省就業(yè)人口與全國相比，集中于一、三產(chǎn)業(yè)多一些，第二產(chǎn)業(yè)相對少一些，僅從行業(yè)就業(yè)人口分布角度看，東北三省傳統(tǒng)的第二產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的“集中度已不在”。(2) 從自然資源看，東北三省的耕地面積占全國的20.6%，年均能源生產(chǎn)總量占全國的5.4%，水資源總量約占全國的5%，“東北糧倉”的地位難以撼動；但另一方面，與占比8%的國民生產(chǎn)總值比例和人口比例相比較，其能源生產(chǎn)與水資源并不是十分充裕的。(3)東北三省政府消費支出占全國的7.4%，與國民生產(chǎn)總值占比和人口占比相比較來看，政府消費支出略低；三省的外向型經(jīng)濟發(fā)展的金融“輸血功能”明顯不足，貨物和服務(wù)凈流出一直為負數(shù)，產(chǎn)品和服務(wù)的區(qū)域外市場銷售能力不足。(4)廢水、廢氣、廢物排放量在全國占比分別為7%、11%、18%，與經(jīng)濟和人口總量占比對照來看，三省除廢水外的污染排放水平均高于應(yīng)有的水平。(5)三省的人才儲備相對富裕(占全國大專以上學歷人口的9.7%)，鐵路、公路、內(nèi)河航道里程數(shù)占全國的8.4%，基礎(chǔ)運輸能力不是制約因素；而代表信息化通信能力的光纜線路長度占全國的6.8%，低于應(yīng)有的水平。

圖1 資源承載力測算的相關(guān)數(shù)據(jù)(2014—2016年平均值)

二、東北地區(qū)相對資源承載力評價的實證分析

對東北地區(qū)資源承載力評價的實證分析，可以從分項指標與綜合指標測算兩個角度展開分析。

(一)基于分項指標的東北地區(qū)相對資源承載力評價

基于公式(2)和(3)，對東北三省分項指標的資源承載力和超載率進行計算，數(shù)據(jù)選取《中國統(tǒng)計年鑒》及黑吉遼三省統(tǒng)計年鑒中的2012—2016年數(shù)據(jù)，整理結(jié)果如下頁表1所示。

從表1可以看出，(1)東北地區(qū)一、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人口具有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿?；耕地面積具有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿?，而且?yōu)勢非常明顯；經(jīng)濟總量與政府消費規(guī)模具有一定的發(fā)展?jié)摿?，空氣質(zhì)量與工業(yè)發(fā)展廢物容納能力有潛力；人力資本和交通運輸能力有發(fā)展?jié)摿Α?2)第二產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人口、能源生產(chǎn)、水資源總量、水質(zhì)量、信息化能力、外向型經(jīng)濟發(fā)展的供養(yǎng)能力明顯不足，差距較大。

(二)基于綜合指標的東北地區(qū)相對資源承載力評價

對東北三省相對綜合資源承載力的評價，需要解決指標權(quán)重(wj)的問題?？镆?2001)采用可持續(xù)指數(shù)法[6]、孫慧(2014)采用Delphi法進行了相關(guān)研究。目前，常用的賦權(quán)法主要有主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法兩類，主觀賦權(quán)法除了Delphi法以外，還有二項系數(shù)法、環(huán)比評分法、最小平方法等，其優(yōu)點是專家根據(jù)實際的決策問題和知識經(jīng)驗確定權(quán)重，不至于出現(xiàn)屬性權(quán)重與屬性實際重要程度相悖的情況，缺點是主觀隨意性強而客觀性較差?？陀^賦權(quán)法主要有主成分分析法、熵值法、離差及均方差法、多目標規(guī)劃法等，優(yōu)點是具有較強的數(shù)學理論依據(jù)，缺點是可能出現(xiàn)與人們主觀愿望或?qū)嶋H情況不一致的情況。本文綜合采用第三類賦權(quán)法，即所謂的“主客觀綜合賦權(quán)法”，其公式為：

wj=λaj+(1-λ)bj

(4)

其中，wj表示第j個指標的主客觀組合權(quán)重；aj、bj分別為客觀權(quán)重和主觀權(quán)重，因為共有15個具體指標，因此，j的取值范圍從1到15。λ為調(diào)節(jié)系數(shù)，根據(jù)對不同賦權(quán)方法的偏好進行設(shè)置。

1.客觀賦權(quán)。采用來自信息論中的熵值法。熵是對不確定性的一種度量，通過計算熵值來判斷一個事件的隨機性及無序程度，某項指標的變異程度越大，信息熵越小，該指標提供的信息量就越大，那么在評價中所取得的作用就越大，該指標的權(quán)重也就越大。按照熵值法的基本思想和方法，構(gòu)建超載率矩陣如下：

(5)

其中，m=1，2，3，代表黑龍江、吉林、遼寧三省； n=1，2，…15，代表15個三級指標，矩陣中rij代表任意的第i行第j列指標數(shù)值。在此矩陣中，求第j列指標下第i行數(shù)值對整列的貢獻度，其公式如下：

(6)

在此基礎(chǔ)上，求整個矩陣對第j列指標的貢獻總量Ej，有：

(7)

表1東北地區(qū)分項指標相對資源承載力年均值(2012—2016) 單位(萬人)

注：表中“東北地區(qū)承載力測算人口”數(shù)值為參照全國水平的可供養(yǎng)人口的潛力值，并非實際人口數(shù)值，其中“貨物和服務(wù)凈流出”的承載力測算人口為負值是因為東北三省的該項實際值為負值所致?！俺d人口”為實際人口減去承載力測算人口的差額，該數(shù)值為負值說明東北地區(qū)的人口承載力有富余，反之則說明人口超載

其中，k=1/ln(3)為常數(shù)，這是為了保證0≤Ej≤1。Ej考察的是超載率矩陣中某列指標下三省的數(shù)值的貢獻度趨于一致性程度，一致性越強，Ej越趨向于1。我們可以用dj=1-Ej，代表j指標下各行數(shù)值貢獻的一致性程度。

最后，基于以上分析的各指標客觀權(quán)重的公式為：

(8)

以上邏輯推導下的實證分析過程如下頁表2所示。首先，運用Min-Max標準化法，對黑吉遼三省2012—2016年的15項指標超載率均值數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)處理。目的在于按照一定的規(guī)則收縮，使其都落在一個小的特定區(qū)間，且去除數(shù)據(jù)的單位限制，轉(zhuǎn)化為無量綱的純數(shù)值，以便于進行比較和加權(quán)。然后，依據(jù)公式(5)—(8)分別計算，得到結(jié)果如表2所示。

2.主客觀賦權(quán)。根據(jù)Delphi法，筆者采用面詢、通信等方式對相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M行了咨詢，綜合比較后，確定主觀權(quán)重bj分別為：b1、b2、b3、b5、b10、b11、b12、b13、b14、b15為0.05，b4=0.15，b6、b7=0.10，b8=0.08，b9=0.07，將上述bj結(jié)果和表2中aj的結(jié)果帶入公式(4)，確定λ=0.5，即對主客觀賦權(quán)法偏好相同，則結(jié)果為：w1=0.02567、w2=0.02559、w3=0.02532、w4=0.50446、w5=0.02895、w6=0.05507、w7=0.05180、w8=0.08804、w9=0.03588、w10=0.02585、w11=0.02711、w12=0.02500、w13=0.02867、w14=0.02725、w14=0.02534。

3.東北地區(qū)相對綜合資源承載力的年度測算結(jié)果。按照主客觀賦權(quán)法得到的15項指標權(quán)重，對東北地區(qū)整體以及黑吉遼三省的15項指標的超載率進行加權(quán)處理，分別得到如圖2和圖3所示的結(jié)果。

表2

東北三省資源承載力具體指標權(quán)重客觀賦權(quán)實證分析結(jié)果

注：由于我們采用的Min-Max標準化法，M矩陣中存在為零數(shù)值，故此，存在a12為零的情況，這并不意味著真實的權(quán)重為零，這也正是客觀賦權(quán)法存在的“可能出現(xiàn)與人們主觀愿望或?qū)嶋H情況不一致的情況”缺點所在。對于此，我們將通過引入主觀賦權(quán)法后的“主客觀綜合賦權(quán)法”進行糾正

圖2 東北地區(qū)賦權(quán)后的綜合資源超載率(2005—2016年)

圖3 黑吉遼三省賦權(quán)后的綜合資源超載率(2005—2016年)

從圖2中可以看出，東北地區(qū)賦權(quán)后的綜合資源超載率均值為-0.415，意味著東北地區(qū)具備可持續(xù)發(fā)展的充分潛力，2005—2008年相對穩(wěn)定，2009年和2013年為拐點，2015年為突增年份。分省份來看，圖3中的黑龍江資源超載率為負數(shù)中的絕對值最大省份，吉林其次但差距較大，遼寧除2015年以外的資源超載率均為正數(shù)，這說明黑龍江發(fā)展?jié)摿ψ畲?，其次是吉林，遼寧整體上存在資源超載即發(fā)展?jié)摿Σ蛔銌栴}。綜上可以發(fā)現(xiàn),超載率在2009年的變化應(yīng)該與2008年經(jīng)濟危機后中央刺激性財政政策實施有關(guān)，此時的三省超載率均呈現(xiàn)上升趨勢；2013年的拐點變化應(yīng)該與世界經(jīng)濟的整體復(fù)蘇有關(guān)，黑龍江和遼寧的超載率上升明顯，吉林的超載率卻是下降的。

三、結(jié) 論

綜合上述實證分析，可以得出如下結(jié)論。

第一，在東北地區(qū)總?cè)丝诩s占全國8%，就業(yè)人口約占7.8%，第一、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口相對集中的基本背景下，實證分析結(jié)果顯示：第一、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口所帶動的潛在承載人口能力存在富余，說明東北地區(qū)第一、三產(chǎn)業(yè)具備進一步發(fā)展?jié)摿?。但無論是從整體來看，還是分省來看，第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口所承載的人口都是超負載的，這是工業(yè)企業(yè)為主的東北地區(qū)國有企業(yè)發(fā)展緩慢的體現(xiàn)。隨著現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建，一方面，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與服務(wù)業(yè)的發(fā)展可以擴寬就業(yè)渠道與帶動就業(yè)人數(shù)；另一方面，技術(shù)與資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)得以升級，因此，從東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型與就業(yè)類型相結(jié)合進行分析，向第一、三產(chǎn)業(yè)拓展是一種基于稟賦優(yōu)勢的“揚長”，向“人力資源優(yōu)、經(jīng)濟效益好、環(huán)境污染少、資源消耗低”的新型工業(yè)化轉(zhuǎn)型則是一種“補短”。對此，“要充分利用改革紅利釋放的機遇，充分利用改革的廣闊空間”，通過“補償標準的契約化、補償形式的規(guī)范化以及社會信用體系的建立”，建立健全資源補償機制[7]。

第二，與耕地面積的可持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢相比，東北地區(qū)的能源生產(chǎn)與水資源總量不具備可持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢，分省來看，黑龍江雖然具備可持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢，卻因吉林和遼寧超負載而導致整個東北地區(qū)超負載。這意味著，從耕地利用來看，潛力空間巨大；但從能源生產(chǎn)和水資源利用來看，將限制人口發(fā)展，當然，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同對能源和水資源的需求也不同，東北地區(qū)目前之所以實際人口超越了對標全國水平應(yīng)承載的人口，但是對水資源和能源的需求并沒有引起“短缺現(xiàn)象”，主要是因為工業(yè)相對不發(fā)達，耗能耗水產(chǎn)業(yè)不發(fā)達，這也為我們提出警醒：未來，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要注意對節(jié)能節(jié)水產(chǎn)業(yè)的引導和發(fā)展，對高耗能耗水產(chǎn)業(yè)的限控，否則即使經(jīng)濟發(fā)展了，能源和水資源也無法有效承載現(xiàn)有人口。

表3 東北地區(qū)相對綜合資源承載力分析結(jié)果匯總

注：“Y”代表有潛力；“N”代表潛力不足；綜合承載力中，2005—2016年的黑龍江、吉林為承載力富余，遼寧除2015年以外，均為超載，但東北地區(qū)整體承載力為富余

第三，從環(huán)境承載力來看，東北地區(qū)除了廢水排放以外的廢氣和工業(yè)廢物排放量對標全國水平都是超量排放的。從人口承載力角度看，意味著還可以承載更多人口，而從環(huán)境發(fā)展角度來講，廢氣與工業(yè)廢物排放的治理則需要加強，目前該問題的相對不突出，不是因為其科學治理、無害化有序排放，而是因為人口密度小沒有引起人與自然矛盾的明顯反應(yīng)。

第四，從經(jīng)濟環(huán)境來看，東北地區(qū)生產(chǎn)總值和政府消費對標全國水平，具備進一步承載更多人口的能力。這是因為盡管東北地區(qū)在近些年的經(jīng)濟增速相對放緩，但存量依然不低于全國平均水平，具備擴大供養(yǎng)人口的潛力。當然，“北雁南飛”人口流失，也相應(yīng)提升了人均GDP水平，這直接導致國民經(jīng)濟的人口承載力水平提升。需要關(guān)注的是，本文的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為2012—2016年，從發(fā)展角度看，“十四五”期間將是東北地區(qū)發(fā)展的關(guān)鍵時期，如果繼續(xù)“放緩”發(fā)展，則歷史上形成的經(jīng)濟“存量”優(yōu)勢將消耗殆盡，這種人口承載能力也會隨之消失。另外，還應(yīng)重視產(chǎn)品和服務(wù)的區(qū)域外市場營銷能力不足導致的開放經(jīng)濟下的人口承載力不足問題。

第五，從社會環(huán)境來看，代表軟實力的人力資本水平具備明顯的發(fā)展?jié)摿?，關(guān)鍵是將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新驅(qū)動的現(xiàn)實動力；代表公路、鐵路、航運的運輸能力具備承載更多人口的實力，但是用于衡量信息化水平的光纜線路長度限制了人口承載力的發(fā)展。這意味著東北地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展與社會進步在傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式下積累了一定的基礎(chǔ)優(yōu)勢，但是為適應(yīng)新經(jīng)濟與科技革命所需的信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)仍需加大投入。

第六，分省來看，在相對綜合資源承載力15項指標中，黑龍江具有發(fā)展?jié)摿Φ闹笜藬?shù)占9項，權(quán)重為75.8%；吉林占6項，權(quán)重為66.5%；遼寧占7項，權(quán)重為68.8%。黑龍江自然資源具有明顯潛力、就業(yè)與社會資源具有相對潛力，吉林僅社會資源具有相對潛力，遼寧的環(huán)境資源具有明顯潛力。東北地區(qū)既是三個相對獨立的省份，又是一體化的區(qū)域市場，整合資源、優(yōu)勢互補、產(chǎn)業(yè)配套與協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展需要三省共同努力與合作。