李想　徐婷婷　賈寶萬

摘要：國內(nèi)近年來在食品安全等產(chǎn)品質(zhì)量領(lǐng)域存在著企業(yè)大而不強(qiáng)、政府監(jiān)管不力的典型現(xiàn)象，現(xiàn)從地方官員“政績理性”的視角出發(fā)，構(gòu)建了一個(gè)包含政府監(jiān)管與企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張、產(chǎn)品質(zhì)控決策的不完全信息動態(tài)博弈模型，對這一現(xiàn)象提供了不同于現(xiàn)有政企關(guān)系理論的解析。發(fā)現(xiàn)要有效改變企業(yè)“大而不強(qiáng)、大而不倒”的局面，使企業(yè)與地方政府做出有利于社會整體福利的選擇，不僅要改革官員內(nèi)部政績考核方式，更要增強(qiáng)社會監(jiān)督，二者“雙管齊下”才能形成有效的“政府監(jiān)管之手”;當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平與質(zhì)控技術(shù)發(fā)展到一定階段以至于高質(zhì)量產(chǎn)品具有大規(guī)模供需匹配的潛能時(shí)，有效的政府監(jiān)管將為“市場之手”提供發(fā)揮決定性力量的舞臺，并激勵(lì)企業(yè)“做大做強(qiáng)”，實(shí)現(xiàn)“大規(guī)模、高質(zhì)控、政府嚴(yán)查”的社會最優(yōu)均衡。研究有助于理解市場、政府與社會在產(chǎn)品微觀層面實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展中的角色地位、相互關(guān)系與作用機(jī)制，為構(gòu)建食品安全等領(lǐng)域社會共治格局提供了方向性的政策建議。

關(guān)鍵詞：政績理性;官員考核;產(chǎn)品質(zhì)控;企業(yè)規(guī)模;高質(zhì)量發(fā)展

中圖分類號：F53.3? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1005-913X（2020）06-0028-03

一、引言及文獻(xiàn)綜述

高質(zhì)量產(chǎn)品的有效供給是中國實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展在微觀層面的內(nèi)在要求（林兆木，2018;汪同三，2018;魏敏和李書昊，2018;李金昌等，2019）。產(chǎn)品安全關(guān)系著每個(gè)人的日常生活，是人民生活的基礎(chǔ)和最重要的保障，健康是促進(jìn)人類全面發(fā)展的必然要求。由于市場信息的不對稱，故對于產(chǎn)品質(zhì)量的提升不但是企業(yè)的目標(biāo)也是政府的監(jiān)管方向。

早在1942熊彼特就提出了“熊彼特假說”，認(rèn)為大規(guī)模的企業(yè)對于小規(guī)模的企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新上更有優(yōu)勢，大企業(yè)可以進(jìn)行市場壟斷，提高市場占有率為企業(yè)帶來超額收益。創(chuàng)新對于企業(yè)而言需要巨大的投入資本，并且具有較大的不確定性不同的學(xué)者對企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間的關(guān)系持有不同的觀點(diǎn)。其中企業(yè)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新能力以及最終對產(chǎn)品質(zhì)量的影響不同學(xué)者的觀點(diǎn)不盡相同，主要分為三種觀點(diǎn)：企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新能力成正相關(guān)、企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新能力成負(fù)相關(guān)、企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新能力成倒U形關(guān)系（任海云，2010;金玲娣和陳國宏，2001;王任飛，2005;李平和邢麗娜，2007）。企業(yè)創(chuàng)新具有一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題，并存在一定的閾值，企業(yè)只有達(dá)到一定規(guī)模才有可能進(jìn)行大規(guī)模的投資（金玲娣和陳國宏，2001）。同樣企業(yè)規(guī)模對產(chǎn)品質(zhì)量的影響也可能存在一定的閾值，只有在規(guī)模擴(kuò)大到一定程度才能更激勵(lì)企業(yè)做大做強(qiáng)。

由以上對現(xiàn)有研究的解讀發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)?？梢酝ㄟ^“信號現(xiàn)實(shí)機(jī)制”以及“生產(chǎn)資源決策機(jī)制”影響產(chǎn)品質(zhì)量，不僅如此，企業(yè)多重決策之間也會相互影響并最終對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響?，F(xiàn)將研究企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)品質(zhì)量的互動模型，探究最終實(shí)現(xiàn)“企業(yè)大規(guī)模、高質(zhì)控、政府嚴(yán)監(jiān)管”的高質(zhì)量均衡的現(xiàn)實(shí)條件及其背后的政企互動邏輯?；诘胤秸黧w是“政績理性”的邏輯，構(gòu)建了一個(gè)包含企業(yè)規(guī)模決策和地方政府監(jiān)督行為的政企博弈模型。

二、模型設(shè)定

這里考察一個(gè)不完全信息動態(tài)博弈模型。參與者包括一個(gè)進(jìn)行規(guī)模大小與產(chǎn)品質(zhì)控水平?jīng)Q策的企業(yè)，一個(gè)代表性的地方政府監(jiān)管者以及一群消費(fèi)者。另外，本模型所涉及的決策部分，為簡明起見均采用兩點(diǎn)（離散）策略形式。下面將就博弈時(shí)序來說明基本的模型設(shè)定，博弈時(shí)序如圖1。

首先，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行規(guī)模大小的決策。大規(guī)模（記為L）和小規(guī)模（記為S），進(jìn)一步假設(shè)L=t·S，t>1。若選擇大規(guī)模（L），需要付出較多的投資成本，記為I（I>0）;若選擇小規(guī)模（S），則將投資成本標(biāo)準(zhǔn)化為0。接著，企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)控水平高低的決策。高水平質(zhì)控和低質(zhì)控水平，分別記為h和l，企業(yè)的質(zhì)控水平?jīng)Q定了生產(chǎn)出來的產(chǎn)品質(zhì)量故假設(shè)00），低質(zhì)控水平成本則標(biāo)準(zhǔn)化為0。其次，政府監(jiān)管者要對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)?，F(xiàn)引入k來表示不安全產(chǎn)品在抽檢中蒙混過關(guān)的概率，其取值范圍為0≤k≤1。若k=0，政府監(jiān)察能力完美，不安全品一定會被查出;若k∈（0，1]，政府的監(jiān)管能力存在缺陷。但政府的決策行為是其私人信息，無法被消費(fèi)者事先觀察到。

若缺陷品被政府如實(shí)對外披露，企業(yè)將無法獲得銷售收益，記為0;若政府進(jìn)行包庇，將不安全產(chǎn)品放行，由于此時(shí)消費(fèi)者無法事前觀察到企業(yè)的質(zhì)控水平和政府的行為，只能根據(jù)對前兩者的行為和市場上的產(chǎn)品質(zhì)量理性地進(jìn)行推測，再決定購買與否。若政府在查出缺陷品時(shí)每每嚴(yán)肅處理對外披露，則向消費(fèi)者傳達(dá)了政府嚴(yán)查的信號，當(dāng)企業(yè)處于大規(guī)模（L）時(shí)，可獲得產(chǎn)品收益t·R，當(dāng)企業(yè)處于小規(guī)模（S）時(shí)，獲得產(chǎn)品收益R;若政府鮮少對外披露抽檢信息，則消費(fèi)者容易認(rèn)為進(jìn)入市場的產(chǎn)品未必一定安全，此時(shí)如果推測企業(yè)的質(zhì)控水平為高，則大/小規(guī)模的企業(yè)分別獲得收益t·Rh和Rh;如果推測企業(yè)的質(zhì)控水平為低，則大/小規(guī)模的企業(yè)分別獲得收益t·Rl和Rl。與此同時(shí)地方政府獲得政績效用α·R+β·U其中R根據(jù)具體情況選取上述t·R（R），t·Rh（Rh），t·Rl（Rl）表示企業(yè)的經(jīng)營收益給地方政府帶來的在GDP增長、稅收收入和就業(yè)等指標(biāo)方面的經(jīng)濟(jì)政績;U取t·V或V，V表示進(jìn)入市場的產(chǎn)品給地方政府帶來的民生政績或者風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，V>0即產(chǎn)品投入市場后無安全事故發(fā)生，此時(shí)無所謂產(chǎn)品的真實(shí)質(zhì)量如何，地方政府獲得“嚴(yán)格把關(guān)食品安全工作”的正向民生政績，V<0即發(fā)生了食品安全事故，地方政府由于監(jiān)管不力而被問責(zé)。因此，α>0代表企業(yè)營收帶來的經(jīng)濟(jì)政績在官員考核中所發(fā)揮的重要性，β>0代表流入市場的產(chǎn)品在民生方面的影響對官員考核的重要性。另外從地方政府的視角出發(fā)，若地方政府真的嚴(yán)格監(jiān)管，質(zhì)控水平不足的企業(yè)必然無法售出產(chǎn)品，銷售收益為0，政府政績效用α·0+β·0=0，其中β所乘的0可以理解為既不會給政府帶來問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)（U≤0），也不會獲得無事故發(fā)生時(shí)的正向政績（U≥0），故而取中間值0。

最后，如若政府包庇企業(yè)放行缺陷品，消費(fèi)者購買食用后可能會產(chǎn)生身體不適，告知社會媒體并向全社會曝光，形成嚴(yán)重的食品安全事故，除地方政府被問責(zé)外，生產(chǎn)企業(yè)必然也要被處罰。假設(shè)流入市場不安全品被曝光給企業(yè)帶來的懲罰為F，由于食品安全問題本身具有隱蔽性特征，即使不安全品流入市場也未必一定發(fā)生事故，因此不妨假設(shè)不安全品出事的概率為r，追責(zé)懲罰期望化為=rF，相應(yīng)大規(guī)模企業(yè)被罰t。

三、模型分析

（一）均衡分析

研究發(fā)現(xiàn)V>0時(shí)政府必定包庇，最終均衡結(jié)果均不是社會最優(yōu)，所以下面只總結(jié)V<0時(shí)的均衡結(jié)果。當(dāng)V<0時(shí)，根據(jù)圖3.4，均衡結(jié)果初步總結(jié)如下。

通過均衡分析得到“企業(yè)大規(guī)模，高質(zhì)控，政府嚴(yán)查”成為均衡的條件是：

定理1若條件（a）滿足則消費(fèi)者對小規(guī)模企業(yè)將推斷為“企業(yè)小規(guī)模、高質(zhì)控、政府嚴(yán)查”。若條件（b）滿足則消費(fèi)者對小規(guī)模企業(yè)將推斷為“企業(yè)小規(guī)模、低質(zhì)控、政府嚴(yán)查”。

類似上面的分析思路，可得“企業(yè)小規(guī)模、高質(zhì)控、政府嚴(yán)查”均衡的相應(yīng)結(jié)果得到“企業(yè)小規(guī)模、高質(zhì)控，政府嚴(yán)查”成為均衡的條件是：

定理2當(dāng)滿足上述條件時(shí)，消費(fèi)者對企業(yè)大規(guī)模的推斷為“企業(yè)大規(guī)模、高質(zhì)控、政府嚴(yán)查”。

類似可得，在考慮了規(guī)模決策具有質(zhì)量信號顯示作用的情況下，與產(chǎn)品低質(zhì)量有可能組合的均衡結(jié)果及其實(shí)現(xiàn)條件。

（二）比較靜態(tài)與政策推論

對基本模型進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)隨著參數(shù)α/β的變化，地方政府官員綜合政績考核中各項(xiàng)參數(shù)的權(quán)重發(fā)生了變化，即經(jīng)濟(jì)政績和民生政績的相對重要程度隨著參數(shù)α與β的變動而變動，這一過程中地方政府和企業(yè)的行為也發(fā)生了不同程度的變化。據(jù)我國當(dāng)前的發(fā)展態(tài)勢，人民的生活水平已有相當(dāng)大程度的提高，溫飽問題已經(jīng)得到解決，高GDP已經(jīng)不再是唯一的目標(biāo)，今后的發(fā)展中將更加重視食品安全、環(huán)境保護(hù)、醫(yī)療衛(wèi)生等民生問題，正如十九大所指出的我國目前的發(fā)展方向是由高速發(fā)展轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，對官員進(jìn)行政績考核時(shí)已經(jīng)不再一味盯緊單一的GDP增速，與發(fā)展質(zhì)量緊密相關(guān)的民生政績正受到越來越多的關(guān)注，因此當(dāng)前企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的首要問題不再是如何提高利潤，而是應(yīng)當(dāng)如何滿足消費(fèi)者們?nèi)找娑鄻踊男枨螅S富產(chǎn)品種類，優(yōu)化生產(chǎn)流程，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，扎實(shí)推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，這也是我國當(dāng)前調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。

四、結(jié)論

本文在政企互動的視角下，以“政績理性”理論為基礎(chǔ)構(gòu)建有關(guān)企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)品質(zhì)量的不完全信息動態(tài)博弈模型，刻畫出了食品這一信任品市場的運(yùn)行機(jī)制，分析各方參與者的決策行為并探討精煉貝葉斯均衡結(jié)果，就均衡結(jié)果進(jìn)行比較靜態(tài)分析后對于企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)“又大又強(qiáng)”，地方政府如何實(shí)現(xiàn)“嚴(yán)格監(jiān)管”提出了政策啟示，該分析框架同樣適用于藥品生產(chǎn)、環(huán)境治理、醫(yī)療服務(wù)等信任品市場。

企業(yè)規(guī)模是向市場展現(xiàn)的顯性信號，消費(fèi)者可以根據(jù)這一信號來理性判斷企業(yè)的質(zhì)控水平，并結(jié)合消費(fèi)者對政府監(jiān)管選擇的判斷來做出決策是否購買。對于消費(fèi)者而言，若企業(yè)的規(guī)模信號給消費(fèi)者帶來的是“好”的信念，即消費(fèi)者觀察到企業(yè)決策為“大規(guī)?！睍r(shí)的理性判斷為“高質(zhì)控、嚴(yán)監(jiān)管”時(shí)，消費(fèi)者傾向于購買產(chǎn)品;對于企業(yè)而言，若質(zhì)控成本相比生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品受到的懲罰更低時(shí)，選擇高質(zhì)控以較高的概率生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，且消費(fèi)者也判斷其生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，企業(yè)也將獲得更高收益;對于地方政府而言，若其監(jiān)管能力較強(qiáng)，且社會監(jiān)督力度也較強(qiáng)，使得地方政府既有“動機(jī)”也有“能力”進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，并在此基礎(chǔ)上若低質(zhì)量產(chǎn)品曝光會給地方政府帶來較大的負(fù)收益，地方政府將執(zhí)行嚴(yán)格監(jiān)管。

以上分析發(fā)現(xiàn)，想要實(shí)現(xiàn)“企業(yè)大規(guī)模、高質(zhì)控、政府嚴(yán)格監(jiān)管”這一高質(zhì)量均衡需要政府與市場的共同作用。在此基礎(chǔ)上，社會經(jīng)濟(jì)水平需要發(fā)展到一定階段，使得高質(zhì)量均衡成為供需匹配的可能，同時(shí)，該結(jié)果的實(shí)現(xiàn)還需要制度層面的必要支持。如，在政績考核中大幅加強(qiáng)對地方政府監(jiān)管失職的問責(zé)，或者在政績考核中加大對產(chǎn)品安全重視的同時(shí)加強(qiáng)社會監(jiān)督。但是不同于對地方政府監(jiān)管失職的問責(zé)，對低質(zhì)企業(yè)的事后懲罰并不改變政府監(jiān)管行為，從而無助于實(shí)現(xiàn)“大規(guī)模、高質(zhì)控、嚴(yán)監(jiān)管”的均衡。所以，需要有效將政府監(jiān)管之手與市場之手有機(jī)結(jié)合起來，發(fā)揮市場的“決定性作用”激發(fā)市場主體活力激勵(lì)企業(yè)提高質(zhì)控進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會最優(yōu)結(jié)果。

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[責(zé)任編輯：紀(jì)姿含]

收稿日期： 2020-05-06

基金項(xiàng)目： 教育部人文社會科學(xué)研究一般項(xiàng)目（13YJC790081）;江蘇省研究生教育教學(xué)改革課題（KYCX18-1704）

作者簡介： 李 想（1976- ），男，南京人，副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué);徐婷婷（1994- ），女，安徽滁州人，碩士研究生，研究方向：數(shù)理經(jīng)濟(jì)研究方法;賈寶萬（1996- ），女，北京人，本科學(xué)生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。