劉 昕

(上海師范大學(xué)，上海 200030)

我國(guó)目前進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的重要階段，面臨的突出問(wèn)題在制造業(yè)，具體表現(xiàn)為：各地區(qū)制造業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩的現(xiàn)象，一些制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中還存在著生產(chǎn)要素依賴(lài)性較強(qiáng)、核心技術(shù)缺失、創(chuàng)新能力不足等問(wèn)題。因此，促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)迫在眉睫。2015年，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《中國(guó)制造業(yè)發(fā)展綱要(2015～2025)》中指出我國(guó)的制造業(yè)發(fā)展應(yīng)由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，推動(dòng)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的作用下，我國(guó)研發(fā)投入占GDP的比例由2000年的0.89%上升到2016年的2.11%，研發(fā)強(qiáng)度逐年提升。與此同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出成果也逐年增加，專(zhuān)利申請(qǐng)量逐年上升，國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)占世界的比重也逐漸增加，但創(chuàng)新效率與發(fā)達(dá)國(guó)家仍然存在差距。由于自主創(chuàng)新的研發(fā)成本較高，部分高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)通過(guò)技術(shù)引進(jìn)的方式來(lái)提高產(chǎn)值。同時(shí)，一些資金實(shí)力雄厚的企業(yè)對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng)新，提高生產(chǎn)要素的使用效率，進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)。

自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)以及在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上消化吸收再創(chuàng)新是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的三種重要路徑。不同的技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)升級(jí)的作用存在著差異。本文通過(guò)實(shí)證分析自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)以及二者相互作用模仿創(chuàng)新的對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響，探索出一條適宜我國(guó)制造業(yè)升級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新路徑。同時(shí)，由于我國(guó)不同地區(qū)的資源條件與基礎(chǔ)設(shè)施水平等有所不同，使得不同的技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響可能存在區(qū)域差異。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外關(guān)于自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響研究主要集中在以下三個(gè)方面：

第一，關(guān)于自主創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響。自主創(chuàng)新是促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)化升級(jí)的重要突破口和關(guān)鍵點(diǎn)[1]。Raymond[2]對(duì)荷蘭和法國(guó)制造業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)了創(chuàng)新與制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率存在單向因果關(guān)系。厲以寧[3]認(rèn)為制造業(yè)企業(yè)應(yīng)通過(guò)自主創(chuàng)新提升在價(jià)值鏈中的位置，進(jìn)而提高本行業(yè)的整體質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。馮志軍、陳偉[4]以我國(guó)制造業(yè)29個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有著顯著促進(jìn)作用。

第二，關(guān)于技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響。技術(shù)引進(jìn)能夠帶來(lái)外部性和溢出效應(yīng)，東道國(guó)獲得國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，一定程度上推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步[5]。擁有先進(jìn)技術(shù)的外資企業(yè)能夠引導(dǎo)當(dāng)?shù)匦纬蓛?yōu)勢(shì)制造產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)的快速發(fā)展[6]。廖曉燕[7]提出要利用制造業(yè)外商直接投資來(lái)調(diào)整和優(yōu)化我國(guó)的制造業(yè)結(jié)構(gòu)。許春、張晨詩(shī)[8]通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)能夠促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)中的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但實(shí)際效果取決于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所屬的具體產(chǎn)業(yè)屬性以及地域位置。

第三，關(guān)于自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的相互作用對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響。在技術(shù)引進(jìn)后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的科研組織應(yīng)該通過(guò)學(xué)習(xí)模仿再創(chuàng)新提高知識(shí)外溢效應(yīng)，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[9]。董景榮等[10]通過(guò)對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步路徑選擇進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明不同的技術(shù)選擇模式對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響不同且存在區(qū)域差異。傅元海等[11]通過(guò)對(duì)1999-2012年的區(qū)域面板數(shù)據(jù)進(jìn)行GMM估計(jì)表明，自主創(chuàng)新與外資參與度的交互作用促進(jìn)了制造業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。林春艷、孔凡超[12]的研究表明模仿創(chuàng)新能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，且長(zhǎng)期正向溢出效應(yīng)明顯。

綜上所述，現(xiàn)有學(xué)者的研究能夠表明自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)會(huì)對(duì)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生影響，大多數(shù)從整體層面上圍繞自主創(chuàng)新以及技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的作用進(jìn)行研究，關(guān)于區(qū)域差異的研究較少。因此，本文將利用我國(guó)2005-2016年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)考察不同的技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響，同時(shí)考慮不同地區(qū)影響效果的差異性。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 自主創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響機(jī)理

企業(yè)通過(guò)自主創(chuàng)新能夠積累知識(shí)，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，使需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化從而影響制造業(yè)升級(jí)。此外，自主創(chuàng)新能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促使生產(chǎn)要素從生產(chǎn)效率低的制造業(yè)部門(mén)逐漸向生產(chǎn)效率高的制造業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移，驅(qū)動(dòng)制造業(yè)升級(jí)?；诖?，本文提出研究假設(shè)1：自主創(chuàng)新能夠?qū)χ圃鞓I(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生正向影響。

2.2 技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響機(jī)理

外商直接投資是技術(shù)引進(jìn)的主要渠道，外資企業(yè)通過(guò)多種渠道對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生影響。一是知識(shí)溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)，本土企業(yè)能夠通過(guò)技術(shù)引進(jìn)學(xué)習(xí)到國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平及管理效率。二是人才流動(dòng)效應(yīng)，外資企業(yè)的高技術(shù)人才流動(dòng)到國(guó)內(nèi)企業(yè)，無(wú)形中促進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)和管理理念的傳播。外資的進(jìn)入通過(guò)示范效應(yīng)、溢出效應(yīng)及人才流動(dòng)效應(yīng)，有利于促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)體系的形成，推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)。然而，若本土企業(yè)的技術(shù)能力較低，難以吸收外資技術(shù)，與外資企業(yè)無(wú)法形成有效競(jìng)爭(zhēng)，就會(huì)抑制本土企業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，關(guān)鍵性技術(shù)被外資企業(yè)所壟斷將會(huì)制約制造業(yè)的發(fā)展。因此，外資的進(jìn)入可能會(huì)本國(guó)的投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)從而阻礙制造業(yè)升級(jí)。技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響存在不確定性。基于此，提出研究假設(shè)2：技術(shù)引進(jìn)會(huì)通過(guò)溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生不確定影響。

2.3 模仿創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響機(jī)理

自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的交互作用能夠反映二者之間的內(nèi)在互動(dòng)機(jī)制，對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)性創(chuàng)新，能夠節(jié)約國(guó)內(nèi)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用，且周期短，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)性較低，成果轉(zhuǎn)化率就會(huì)提高。同時(shí)，能夠培育國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)能力，彌補(bǔ)自身的不足，降低對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)度，形成一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并能夠逐步打造出本土優(yōu)勢(shì)制造產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)地區(qū)整體的制造業(yè)升級(jí)?；诖?，提出研究假設(shè)3：自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的交互作用對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有促進(jìn)作用。

3 變量選取與模型設(shè)定

3.1 數(shù)據(jù)及變量說(shuō)明

本文以2005-2016年我國(guó)30個(gè)省(市、自治區(qū))的數(shù)據(jù)為樣本，部分省份由于數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重予以剔除，鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文將樣本時(shí)間跨度選定為2005-2016年。同時(shí)，為了考察不同的技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)升級(jí)影響的區(qū)域差異，將30個(gè)省劃分為東、中、西部進(jìn)行研究。數(shù)據(jù)來(lái)源于Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省統(tǒng)計(jì)年鑒。部分缺失數(shù)據(jù)使用插值法進(jìn)行補(bǔ)全。

1)被解釋變量。制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)(S)。制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指制造業(yè)由低技術(shù)水平向高技術(shù)水平演進(jìn)，本文根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的技術(shù)水平分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，合并高端與中高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)，將制造業(yè)分為低端、中端、高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)三大類(lèi)。采用各省高端技術(shù)制造業(yè)與中端技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)值之比來(lái)衡量制造業(yè)升級(jí)。

2)解釋變量。自主創(chuàng)新(INNO)。發(fā)明專(zhuān)利能夠反映各省份的高層次技術(shù)能力及自主創(chuàng)新能力，因此選擇各省的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)來(lái)衡量自主創(chuàng)新，為避免異方差，將該變量做對(duì)數(shù)化處理。同時(shí)選取能夠代表各省總體自主創(chuàng)新能力的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和國(guó)內(nèi)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)做穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

技術(shù)引進(jìn)(FDI)。外商直接投資能夠通過(guò)知識(shí)擴(kuò)散和外溢提高我國(guó)的技術(shù)水平。本文利用各省外商直接投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比例來(lái)衡量技術(shù)引進(jìn)水平，外商直接投資按年均匯率折算為人民幣。

模仿創(chuàng)新(IN*FDI)。通過(guò)自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的連乘式來(lái)衡量。

3)控制變量。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)。采用各省的人均GDP來(lái)衡量，同時(shí)將該變量做對(duì)數(shù)化處理。

對(duì)外開(kāi)放程度(OPEN)。對(duì)外開(kāi)放程度越高，學(xué)習(xí)到國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的可能性越大，進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)。以各省進(jìn)出口總額占地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量對(duì)外開(kāi)放程度。

投資增長(zhǎng)速度(INV)。采用各省當(dāng)年與上年固定資產(chǎn)投資之差占上年固定資產(chǎn)投資的比重來(lái)衡量。

3.2 模型設(shè)定

自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)會(huì)對(duì)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生不同的影響，同時(shí)制造業(yè)升級(jí)受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放程度、投資增長(zhǎng)速度等因素的制約。通過(guò)以上分析，本文的計(jì)量模型設(shè)定如下：

Sit=α0+α1INit+α2FDIit+α3OPENit+α4GDPit+α5INVit+εit

(1)

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)?zāi)７聞?chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響，構(gòu)建自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的交互項(xiàng)IN*FDI，變動(dòng)后的計(jì)量模型如下：

Sit=β0+β1IN*FDIit+β2OPENit+β3GDPit+β4INVit+εit

(2)

式中，i表示省份(i=1,2,…,30)，t表示時(shí)間(t=2005,2006,…，2016)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

4 實(shí)證分析

首先分析數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，采用ADF-Fisher方法，檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)所有變量在一階差分時(shí)序列是平穩(wěn)的，而協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果也顯示數(shù)據(jù)具有協(xié)整關(guān)系。其次，通過(guò)Hausman檢驗(yàn)確定了選擇固定效應(yīng)模型更為準(zhǔn)確，估計(jì)結(jié)果如表1所示。

4.1 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

用不同的指標(biāo)測(cè)度自主創(chuàng)新水平能夠依據(jù)結(jié)果是否一致驗(yàn)證模型的穩(wěn)健性，模型(1)分為模型(1a)、模型(1b)、模型(1c)三種情況，模型(2)也分為3種情況，分別對(duì)應(yīng)采用發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、國(guó)內(nèi)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)衡量的自主創(chuàng)新水平。根據(jù)實(shí)證結(jié)果可以看出，三種指標(biāo)衡量的自主創(chuàng)新水平對(duì)應(yīng)的模型回歸系數(shù)的符號(hào)、顯著性及數(shù)值相差不大，說(shuō)明實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

表1 全樣本回歸結(jié)果

注：***、**、*分別代表系數(shù)在1%、5%、10%的顯著性水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

4.2 全樣本回歸結(jié)果分析

從回歸結(jié)果可知，在模型(1)的三種情況下，自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的系數(shù)均在1%的顯著性水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。自主創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)具有顯著正向的影響。當(dāng)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、國(guó)內(nèi)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)每增加1%時(shí)，制造業(yè)升級(jí)水平將分別增加0.193、0.157、0.2。說(shuō)明隨著自主創(chuàng)新能力的提高，由此帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步可以借助擴(kuò)散效應(yīng)影響生產(chǎn)要素在不同制造業(yè)行業(yè)間的重新分配，進(jìn)而提高要素使用效率，從而推動(dòng)了制造業(yè)升級(jí)。

技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)升級(jí)也存在正向的促進(jìn)作用。在模型(1)的三種情況下，外商直接投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重每增加1%時(shí)，將帶來(lái)制造業(yè)升級(jí)水平分別增加0.039、0.031、0.036。從全國(guó)的層面看，外資的進(jìn)入通過(guò)示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)以及人才流動(dòng)效應(yīng)所帶來(lái)的溢出效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，說(shuō)明我國(guó)的本土企業(yè)在總體層面上具備一定的技術(shù)水平，能夠?qū)W習(xí)和吸收外資技術(shù)，與外資企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)。技術(shù)引進(jìn)能夠促進(jìn)高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出比例不斷上升，從而推動(dòng)了制造業(yè)升級(jí)。

根據(jù)模型(2)的回歸結(jié)果，在三種情況下，模仿創(chuàng)新每增加1%，制造業(yè)升級(jí)水平將分別提高0.493、0.324、0.352，說(shuō)明模仿創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。本土企業(yè)對(duì)外資企業(yè)帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)行引進(jìn)創(chuàng)新，有利于彌補(bǔ)自身的不足，并逐步打造出本土優(yōu)勢(shì)制造產(chǎn)業(yè)。高端技術(shù)企業(yè)利用模仿創(chuàng)新成果進(jìn)行生產(chǎn)，促進(jìn)產(chǎn)出增長(zhǎng)，提高了高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，進(jìn)而促進(jìn)了制造業(yè)升級(jí)。

通過(guò)比較以上結(jié)果可知，現(xiàn)階段在我國(guó)整體層面上，這三種技術(shù)創(chuàng)新路徑均能夠促進(jìn)我國(guó)的制造業(yè)升級(jí)，其中自主創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的帶動(dòng)作用要大于技術(shù)引進(jìn)，模仿創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的帶動(dòng)作用最大，能夠促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)向更均衡的方向發(fā)展。

4.3 分地區(qū)樣本回歸結(jié)果分析

考慮到我國(guó)不同區(qū)域的資源條件以及基礎(chǔ)設(shè)施等存在較大差異，本文通過(guò)對(duì)省級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行分組，分別對(duì)東部、中部、西部地區(qū)構(gòu)建固定效應(yīng)模型來(lái)進(jìn)行研究，模型的估計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 分樣本回歸結(jié)果

注：***、**、*分別代表系數(shù)在1%、5%、10%的顯著性水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

根據(jù)上述模型的估計(jì)結(jié)果可以看出，各地區(qū)的系數(shù)估計(jì)值有明顯的差異，且與全國(guó)的水平也有所不同。東部地區(qū)自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)以及模仿創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響系數(shù)均高于全國(guó)的平均水平。主要原因是東部地區(qū)憑借其區(qū)位優(yōu)勢(shì)，擁有大量的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與創(chuàng)新資源，良好的市場(chǎng)環(huán)境及人才規(guī)模也為自主創(chuàng)新以及技術(shù)的吸收轉(zhuǎn)化提供有利條件。東部地區(qū)利用領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

中部地區(qū)自主創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響系數(shù)為0.290，技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響不顯著，模仿創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響系數(shù)為0.617。主要原因在于中部地區(qū)的發(fā)展整體上滯后于東部地區(qū)，企業(yè)的技術(shù)水平有限。同時(shí)，高端技術(shù)制造企業(yè)數(shù)量較少且輻射作用有限，主要依賴(lài)于在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的模仿創(chuàng)新來(lái)驅(qū)動(dòng)制造業(yè)升級(jí)。

西部地區(qū)自主創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響系數(shù)為0.151，技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響系數(shù)為-0.024，模仿創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響不顯著。西部地區(qū)的技術(shù)引進(jìn)會(huì)對(duì)制造業(yè)升級(jí)產(chǎn)生負(fù)向影響，與東中部地區(qū)相比，自主創(chuàng)新的帶動(dòng)作用也相對(duì)較弱。主要原因在于西部地區(qū)的本地企業(yè)技術(shù)能力較弱，本地企業(yè)無(wú)法消化吸收外資技術(shù)，技術(shù)人員相對(duì)匱乏也導(dǎo)致了本地企業(yè)無(wú)法通過(guò)示范效應(yīng)和人才流動(dòng)效應(yīng)獲得相關(guān)技術(shù)，同時(shí)外資企業(yè)的進(jìn)入可能會(huì)本地企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)從而阻礙制造業(yè)升級(jí)。

5 結(jié)論與政策建議

本文利用我國(guó)2005-2016年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建固定效應(yīng)模型，研究了不同的技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響，同時(shí)通過(guò)分樣本回歸研究了影響效果的區(qū)域差異。研究結(jié)果表明：①?gòu)娜珖?guó)層面上來(lái)說(shuō)，自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)以及模仿創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)均有顯著的正向促進(jìn)作用，模仿創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的作用強(qiáng)度最大，因此現(xiàn)階段我國(guó)選擇模仿創(chuàng)新路徑更為可行。②這三者的影響效果在東、中、西部地區(qū)存在明顯的區(qū)域差異。東部地區(qū)這三種技術(shù)創(chuàng)新路徑對(duì)制造業(yè)升級(jí)的拉動(dòng)效果均高于全國(guó)的平均水平。中部地區(qū)自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新能夠?qū)χ圃鞓I(yè)升級(jí)產(chǎn)生正向驅(qū)動(dòng)作用，但技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響效果不顯著。西部地區(qū)的自主創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)存在正向影響，技術(shù)引進(jìn)對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響為負(fù)，模仿創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響不顯著。

基于以上研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：

1)充分發(fā)揮模仿創(chuàng)新的作用，中高端技術(shù)企業(yè)應(yīng)提高自身的創(chuàng)新基礎(chǔ)水平，加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化吸收的能力。政府應(yīng)重視技術(shù)人才的培養(yǎng)，提高制造業(yè)的市場(chǎng)化水平，鼓勵(lì)和扶持制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)，加大基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)的研發(fā)投入力度，完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。

2)各地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)交流與合作，東部地區(qū)可以通過(guò)人才流動(dòng)及知識(shí)的交流向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新要素及創(chuàng)新成果。同時(shí)，東部地區(qū)應(yīng)充分利用研發(fā)資源和勞動(dòng)力質(zhì)量的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)突破，發(fā)展技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級(jí)。

3)以促進(jìn)制造業(yè)升級(jí)為前提進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，提高引進(jìn)技術(shù)的水平，避免無(wú)效率的技術(shù)引進(jìn)。政府應(yīng)推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程，給制造業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的法律環(huán)境和政策環(huán)境，引導(dǎo)高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)在學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)能夠與自主研發(fā)能力的培養(yǎng)結(jié)合起來(lái)。中部地區(qū)可以采取模仿創(chuàng)新的方式，在一些優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)并消化吸收再創(chuàng)新，利用技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級(jí)。

4)在相對(duì)欠發(fā)達(dá)的西部地區(qū)，人力資本比較薄弱，市場(chǎng)化程度也較低。因此西部地區(qū)首先應(yīng)改善基礎(chǔ)設(shè)施條件，加大人才培養(yǎng)力度，提高人力資本的質(zhì)量。政府應(yīng)充分發(fā)揮引導(dǎo)作用，促進(jìn)資源的流動(dòng)和優(yōu)化配置，提高西部地區(qū)的人才儲(chǔ)備與資本積累，使得西部地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)能夠消化吸收引進(jìn)的技術(shù)，同時(shí)結(jié)合自身的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行自主創(chuàng)新，縮小與東中部地區(qū)的差距，推動(dòng)制造業(yè)升級(jí)。