梁志坤

[摘 要]在推動高?？蒲泄ぷ鞯倪^程中，科研管理模式創(chuàng)新是一個值得探究的重要問題?；诠采碚摚疚膹囊粋€全新的視角分析高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)的生成過程;構(gòu)筑高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)的生成進路：促進柔性聚焦，實現(xiàn)多元主體共生;強化交互作用，提升互惠共生效能;優(yōu)化共生界面，營造和諧正向環(huán)境。以此促進高校科研創(chuàng)新，提高高?？蒲兴?。

[關(guān)鍵詞]高等教育;高?？蒲?共生

[中圖分類號] G647 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 2095-3437（2020）06-0189-03

一、研究背景及問題提出

隨著建設(shè)創(chuàng)新型國家重大戰(zhàn)略任務(wù)的實施，政府對科技創(chuàng)新的政策支持不斷優(yōu)化，我國研發(fā)經(jīng)費投入持續(xù)增長。根據(jù)國家統(tǒng)計局、科技部和財政部聯(lián)合發(fā)布的《2016年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)顯示，2016年，我國研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費為15676.7億元，與2015年相比增加1506.9億元，增幅為10.6%[1]。高校作為我國科技創(chuàng)新以及培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，是實現(xiàn)國家“科教興國”戰(zhàn)略的強大生力軍;高校承擔(dān)的科研項目及獲得的科研經(jīng)費呈現(xiàn)逐年“雙增加”的趨勢。

盡管高校在科學(xué)技術(shù)研究中有出色貢獻，但科研管理理念落后、科研管理體制滯后、科研管理關(guān)系混亂等問題影響了科研人員從事科學(xué)研究的積極性和創(chuàng)造性，阻礙了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的速度，進而影響高校為社會經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)的效力。梳理高?？蒲泄芾碇械母鞣N關(guān)系，提升高?？蒲泄芾硭剑岣吒咝？蒲行适钱?dāng)前高校開展科研工作亟待考慮的重要問題。

“共生”是指各種關(guān)系之間良性的循環(huán)與發(fā)展。共生理論研究方法就是建構(gòu)一個系統(tǒng)的框架，通過共生單元（共生主體的屬性和功能）、共生模式（共生體連結(jié)的具體形式）、共生界面（制度安排與制度環(huán)境）的分析，尋求系統(tǒng)最佳的共生效率（共生存在和持續(xù)的生命線） [2]。高?？蒲泄芾硎且粋€有著眾多變量關(guān)系的動態(tài)管理。通過共生理論從生成過程和生成進路兩個層面對高?？蒲泄芾韱栴}進行研究，厘清高?？蒲泄芾碇械母鞣N關(guān)系，有助于推動高?？蒲泄芾碇懈麝P(guān)系之間的良性循環(huán)與發(fā)展，進而有助于推動我國高?？蒲兴较蚴澜缫涣魉竭~進。

二、高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)的內(nèi)涵界定

“共生”這一概念最早由德國生物學(xué)家德貝里（1879年）提出，指的是不同種屬生活在一起的狀態(tài)。20世紀50年代后，共生理論不斷拓展，相繼應(yīng)用于社會學(xué)、人類學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等領(lǐng)域，成為社會學(xué)科研究中重要的分析理論之一[3]。共生是指共生單元之間在一定的共生環(huán)境中按某種共生模式聯(lián)系在一起，形成相互聯(lián)系、共同生存、協(xié)同進化的關(guān)系;共生單元（U）、共生模式（M）、共生環(huán)境（E）構(gòu)成共生三要素[4]。

高校科研管理共生系統(tǒng)是指高?？蒲邢嚓P(guān)利益主體之間，在一定的共生環(huán)境中以某種共生模式形成的相互依存的關(guān)系，其三要素內(nèi)容如下。

第一，共生單元。共生單元是構(gòu)成共生體或共生關(guān)系的基本能量生產(chǎn)和交換單位，它是形成共生體的基本物質(zhì)條件。在不同層次的共生分析中，共生單元的性質(zhì)和特征也不同。從宏觀角度看，高?？蒲猩婕翱蒲薪?jīng)費的出資方（政府或企業(yè)）、項目承擔(dān)單位（高校）、研究人員三方主體，這三者作為高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)中的共生單元，交互作用、共生進化促進了高?？蒲械陌l(fā)展。從微觀角度看，高校內(nèi)部的科研管理部門與其他管理部門共生單位存在于高校內(nèi)部科研管理共生系統(tǒng)中。隨著共生環(huán)境的變化，共生模式也將隨之改變，高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)中共生單元將更加多元、復(fù)雜和開放。

第二，共生模式。共生模式也稱為共生關(guān)系，是指共生單元間相互作用的行為方式及共生程度。共生關(guān)系多種多樣：從行為方式上看，有寄生關(guān)系、偏利共生關(guān)系和互惠共生關(guān)系;從組織程度上看，有點共生、間歇共生、連續(xù)共生以及一體化共生等多種情形。高?？蒲泄芾砩婕岸喾N需要不斷協(xié)調(diào)和服務(wù)才能解決的矛盾關(guān)系：例如管理者和被管理者的關(guān)系，科研管理部門和其他管理部門的關(guān)系，科研成果數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系等。要解決這些矛盾關(guān)系，對稱性互惠共生的行為模式和一體化共生的組織模式是實現(xiàn)雙贏和多贏的理想模式。因此，促進對稱性互惠共生關(guān)系的形成是高?？蒲邪l(fā)展的必然要求，也是高?？蒲泄芾砉采Ｊ降陌l(fā)展目標(biāo)。

第三，共生環(huán)境。高?？蒲泄芾聿⒉皇且粋€孤立進行的過程，而是環(huán)境與共生體之間互相作用、互相耦合的過程。共生單元之外的因素總和構(gòu)成共生環(huán)境，高?？蒲泄采h(huán)境包括兩大類：1.硬環(huán)境，包括實驗室、圖書資料、科研設(shè)施等;2.軟環(huán)境，包括政策因素、制度因素、人文環(huán)境等。軟環(huán)境是現(xiàn)階段制約高?？蒲邪l(fā)展的瓶頸之一，不同的政策、制度環(huán)境將直接影響科研發(fā)展的成效。

在高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)中，共生單元是基礎(chǔ)，共生模式是關(guān)鍵，共生環(huán)境是重要的外部條件。高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)三要素互相影響、互相作用、共同反映共生系統(tǒng)的動態(tài)演化方向和規(guī)律，并促使共生系統(tǒng)達到“成本最小、功能最優(yōu)、效益最大的動態(tài)與持續(xù)的共贏、共振狀態(tài)”[5]，推動實現(xiàn)高?？蒲械目沙掷m(xù)發(fā)展。

三、高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)的生成過程

（一）高校科研的項目申報階段

改革開放以來，我國曾嘗試過公開招標(biāo)、基金制、合同制、同行評議等科研組織管理模式的改革;1999年，政府提出在國家科技計劃中實行課題制，并首次在國家重大基礎(chǔ)研究計劃中試行。經(jīng)過近20年發(fā)展，課題制逐步成為占據(jù)主導(dǎo)地位的科研組織管理模式。課題制實行課題責(zé)任人負責(zé)制，課題責(zé)任人可以跨部門、跨單位擇優(yōu)聘用課題組成員，在獲批的課題任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)享有充分自主權(quán)，同時對申報的課題任務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任。

高校科研涉及科研經(jīng)費的出資方（政府或企業(yè)）、項目承擔(dān)單位（高校）、研究人員三方主體;其中政府代表公共利益，學(xué)校代表單位利益，研究人員代表個人利益，三方因利益沖突衍生的博弈行為往往給高校科研帶來負面影響。傳統(tǒng)的高校科研實踐更重視學(xué)校的單位利益或研究人員的個人利益，而容易忽視國家公共利益。另一方面，課題責(zé)任人與課題組成員缺乏制度保障。因缺乏有效的約束溝通機制，課題責(zé)任人無法強制課題參與者分擔(dān)完成課題的任務(wù);因缺乏明晰的經(jīng)費分攤機制，課題參與者無法獲得課題責(zé)任人的課題經(jīng)費支配權(quán)，其參與科學(xué)研究的積極性受挫。

在高?？蒲袑嵺`中引入共生理論，將科研申報過程中的共生單元從研究人員擴大到項目承擔(dān)單位甚至是科研經(jīng)費的出資方，并關(guān)涉課題參與者，能夠把科研申報的關(guān)注焦點從“個體”轉(zhuǎn)移到“集體”，從對項目責(zé)任人權(quán)利的過度關(guān)注轉(zhuǎn)移到對科研項目社會價值的重視，這有助于調(diào)動研究人員開展科研的積極性，促使課題成員有效合作，高效完成科研任務(wù)，實現(xiàn)科研的社會價值，走出國家投入與受益不匹配的困境。

（二）高?？蒲械捻椖块_展階段

科研經(jīng)費是從事科學(xué)研究活動的前提保障，經(jīng)費管理貫穿于科研活動的始終，是科研管理的核心。對于高校來說，科研經(jīng)費管理的好壞不僅直接關(guān)系到科研工作的效率和效益，還關(guān)系著學(xué)校的聲譽問題。在高校科研經(jīng)費管理的實踐中，不少高校將科研經(jīng)費的管理重點放在爭取經(jīng)費的環(huán)節(jié)上，在獲得經(jīng)費后開展研究階段的經(jīng)費使用關(guān)注度不夠。

一方面，課題組成員缺乏相應(yīng)的財務(wù)管理經(jīng)驗?！罢n題制”背景下，高校科研經(jīng)費使用權(quán)下放給課題責(zé)任人，但課題責(zé)任人不是財務(wù)領(lǐng)域的專家，缺乏對資金使用、管理和監(jiān)督的經(jīng)驗，再加上高校財務(wù)管理模式的缺陷，高?？蒲薪?jīng)費的使用效率不理想。通過設(shè)立科研經(jīng)費管理專職崗位，有助于課題組管好科研經(jīng)費、用好科研經(jīng)費，有助于科研項目的開展。另一方面，高校科研經(jīng)費各管理部門之間缺乏制度化的溝通和協(xié)調(diào)。目前，我國高校科研經(jīng)費的監(jiān)督管理由多部門共同實現(xiàn)，各相關(guān)管理部門之間形成共生關(guān)系。通過學(xué)校維度的溝通協(xié)調(diào)及整合，各部門各負其責(zé)，共同做好科研經(jīng)費的管理、服務(wù)和監(jiān)督工作。在多元共治模式下，高?？蒲泄芾硐嚓P(guān)部門之間的關(guān)系是一種相互依存、交互作用的關(guān)系。這種交互作用，不同于傳統(tǒng)的工作配合或協(xié)助，而是以共生系統(tǒng)中的共生單元而存在，通過多向交流、相互影響，形成利益共同體。

（三）高?？蒲械捻椖吭u估階段

從傳統(tǒng)意義上看，科研經(jīng)費管理的最終目的是使科研經(jīng)費的出資方（政府或企業(yè)）、項目承擔(dān)單位（高校）、研究人員三方利益最大化[6]。然而，代表公共利益的政府，其投入科研經(jīng)費的初衷絕不僅僅是為從事科學(xué)研究的高素質(zhì)人才提供適當(dāng)科研條件;其更希望通過科研經(jīng)費的投入，提高科技競爭力以及國家軟實力，在激烈的國際競爭中保持國家優(yōu)勢[7]。

在科研經(jīng)費共生系統(tǒng)中重新進行價值判斷，構(gòu)建科研實踐利益相關(guān)者的共生模式，有助于實現(xiàn)高校科研的社會服務(wù)功能和社會角色責(zé)任，以期改變部分高校科研成果離世界一流越近而離社會需求則越遠的“非共生態(tài)”現(xiàn)象[8]。目前，大多高校進行的科研評估，更接近于科研情況匯報或總結(jié)，我們需要將科研評估與科研管理關(guān)聯(lián)起來，找出科研過程中的問題，重視并分析存在的問題，以期對學(xué)校統(tǒng)籌學(xué)科結(jié)構(gòu)、優(yōu)化學(xué)科布局起到推進作用;進而通過科技成果轉(zhuǎn)化評價與獎勵制度的完善，消除評估和獎勵方法理論與實踐脫節(jié)的局面。

四、高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)的生成進路

（一）促進柔性聚焦，實現(xiàn)多元主體共生

基于共生理論，從共生進化規(guī)律的角度考量，高?？蒲泄芾砟Ｊ綉?yīng)當(dāng)朝“多元共治”的方向進行轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)多元利益主體的體制性整合，以適應(yīng)和推動高?？蒲邪l(fā)展。多元共治需要多類型、多元化的參與主體按照一定規(guī)則整合。目前，我國行政主導(dǎo)的高校科研治理形態(tài)與多元共治主流形態(tài)是不符的，應(yīng)尋求治理模式的變革和轉(zhuǎn)型，其中首先應(yīng)明確高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)的主體單元。

2017年1月，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《〈統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）〉的通知》。該實施辦法對高?？蒲刑岢鰞煞矫嬉螅菏紫仁且∪蒲薪M織和科研機制，提升協(xié)同創(chuàng)新成效;其次是加強社會服務(wù)，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的深度融合，推進科研成果的轉(zhuǎn)化，為國家及區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)變革、國家安全和社會公共安全服務(wù)[9]。在協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研融合的科研新常態(tài)下，高校科研應(yīng)該是科研經(jīng)費的出資方（政府或企業(yè)）、項目承擔(dān)單位（高校）、研究人員等多種主體共同參與科研管理、共同分享科研成果的過程。在這個多元共治的模式下，政府不能僅僅發(fā)揮局外“掌舵人”的作用，還需要有效介入實施有為行動;它與科研經(jīng)費的其他出資方、項目承擔(dān)單位（高校）、研究人員等主體通過協(xié)商對話、制度建設(shè)等方式共同管理高?？蒲校⒆杂X約束自己的行為、監(jiān)督各自責(zé)任的落實。

（二）強化交互作用，提升互惠共生效能

高?？蒲薪?jīng)費管理模式變革的使命不僅僅是平衡各方利益，調(diào)節(jié)科研人員與科研管理部門之間、科研管理相關(guān)部門之間、科研各利益主體之間的矛盾沖突，更重要的是通過變革，在形成多元共治模式過程中產(chǎn)生新能量，提高科研經(jīng)費的使用效率，促使高校科研工作高效有序進行，最終實現(xiàn)科研經(jīng)費的“物有所值”。它更強調(diào)共同利益的最大化，力求通過管理模式的轉(zhuǎn)變實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，協(xié)調(diào)各方并在此基礎(chǔ)上合力推動共生系統(tǒng)的進化。從共生演化的路徑來看，互惠共生是高?？蒲薪?jīng)費管理模式的最終目標(biāo)。

“雙一流”建設(shè)高校大都是我國研究型高?；蛞匝芯繛橹鞯母咝?，是我國基礎(chǔ)科學(xué)研究的中堅力量，肩負著創(chuàng)造高水平成果、培育高層次人才、滿足高質(zhì)量要求的三重效能。高?？蒲泄芾砀鞴采鷨卧舜碎g交互作用的強弱決定了科研經(jīng)費管理模式的效度，所以互惠共生這一目標(biāo)的實現(xiàn)必然是共生單元協(xié)同發(fā)力的過程。因而，保證高?？蒲泄芾砉采到y(tǒng)健康運行并實現(xiàn)資源的高效整合，是提升互惠共生效能的關(guān)鍵所在。

（三）優(yōu)化共生界面，營造和諧正向環(huán)境

高?？蒲泄芾砟Ｊ降霓D(zhuǎn)變需要依靠制度安排與制度環(huán)境這一共生界面。打造優(yōu)良的制度性治理界面，一方面，需要通過優(yōu)化制度降低科研管理共生系統(tǒng)的運行成本，提升實施效率;另一方面，需要通過建設(shè)新的制度，創(chuàng)造正向環(huán)境，減少科研管理共生系統(tǒng)外部環(huán)境的負向作用。

1.優(yōu)化制度結(jié)構(gòu)，提升實施效率

在“雙一流”背景下，國家對高校的科研投入逐步增加，對高校的科研績效實施客觀有效的評價和激勵，這不僅有助于提升高?？蒲锌冃?，提高科研投入的合理性，還有助于推動整個社會和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。目前，我國高校的科研績效評價和激勵制度存在評價方法單一、評價指標(biāo)不全、激勵作用偏差等需要進一步優(yōu)化解決的問題。明確高?？蒲锌冃гu價方法的立足點和出發(fā)點，構(gòu)建出科學(xué)合理的高?？蒲锌冃гu價指標(biāo)體系，確立科研成果參與收益分配的原則是高校改進科研管理制度首要解決的問題。

2.填補制度空白，提高管理質(zhì)量

2016年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（以下簡稱《意見》），《意見》指出科研承擔(dān)單位要創(chuàng)新科研服務(wù)方式，建立健全科研財務(wù)助理制度[10]。政策出臺后，不少“雙一流”高校制定并推廣科研財務(wù)助理制度。科研財務(wù)助理雖冠有“財務(wù)”二字，但其工作不僅是科研經(jīng)費的使用（借款與報銷），還應(yīng)包括科研項目的管理（預(yù)算編制、執(zhí)行檢查、決算驗收）、科研資產(chǎn)的統(tǒng)籌以及相關(guān)科研制度的宣傳等。建立健全科研財務(wù)助理制度，有助于解決科研管理相關(guān)部門之間因信息脫節(jié)而產(chǎn)生的問題。例如，科研管理部門管理科研經(jīng)費是按申請項目類別及編號，而財務(wù)管理部門則是按財務(wù)編號進行管理，二者沒有統(tǒng)一管理，也沒有對應(yīng)的系統(tǒng)接口。科研人員以及管理人員因此耗費大量時間和精力?？蒲胸攧?wù)助理助力科研人員進行科研經(jīng)費管理，精準化管理，有助于科研人員從繁重的財務(wù)中解脫出來，潛心從事科學(xué)研究?？蒲胸攧?wù)助理的出現(xiàn)從一個側(cè)面印證了科研管理共生系統(tǒng)多元共治、互惠共生的應(yīng)然性。

[ 參 考 文 獻 ]

[1] 2016年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報[EB/OL].（2017-10-10）.[2018-09-13].http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201710

/t20171009_1540386.html

[2] 宋宏，程雁雷，夏焰.大學(xué)與區(qū)域發(fā)展共生系統(tǒng)的建構(gòu)[J].學(xué)術(shù)界，2008（2）：176-187.

[3] 李姿，陳偉.共生理論視閾的“技—職”關(guān)系研究[J].職業(yè)技術(shù)教育，2018（13）：33-37.

[4] 袁純清.共生理論——兼論小型經(jīng)濟[M].北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1998：7-9.

[5] 朱俊成.基于共生理論的區(qū)域多中心協(xié)同發(fā)展研究[J].經(jīng)濟地理，2010（8）：1272-1277.

[6] 劉波.基于《課題制》的大學(xué)科研經(jīng)費管理——與美國的比較研究[J].科研管理，2003（1）：51-57.

[7] 王延中.關(guān)于課題制項目經(jīng)費管理改革的幾個問題[J].社會科學(xué)管理與評論，2007（4）：21-31.

[8] 藺海灃，趙敏，廖沁.“雙一流”背景下高?？蒲行袆拥呢撠?zé)任創(chuàng)新研究[J].江蘇高教，2018（4）：17-21+43.

[9] 關(guān)于印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）》的通知[EB/OL].（2017-01-27）[2018-09-13].http：//www.gov.cn/xinwen/2017-01/27/content_516390

3.htm#1

[10] 關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見[EB/OL].（2016-07-31）[2018-09-13].http：//www.gov.cn/xinwen/2016-07/31/content_5096421.htm

[責(zé)任編輯：陳 明]