[摘 要] 通過對引入FDI對自然壟斷邊界的影響進行了分析研究，認為FDI作為自然壟斷產(chǎn)業(yè)的一種競爭元素，其對自然壟斷產(chǎn)業(yè)邊界的影響最終也是通過市場需求的變化與成本結(jié)構(gòu)的變化而進行，導(dǎo)致FDI與國內(nèi)原始自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)最終會形成一種雙寡頭壟斷的狀態(tài)從而對自然壟斷的邊界實行動態(tài)的影響，同時也應(yīng)該需要制定相應(yīng)的法定壟斷政策，引導(dǎo)自然壟斷產(chǎn)業(yè)在引入FDI的過程中循序漸進，以保證國民經(jīng)濟的平穩(wěn)運行。

[關(guān)鍵詞] 外商直接投資;自然壟斷產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)邊界

[中圖分類號] F640[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-6043（2020）06-0045-02

一、研究背景

作為WTO的成員之一，中國在“入世”協(xié)議中向世界做出了在未來一定時期內(nèi)將逐步放松電信等產(chǎn)業(yè)的限制，并且允許外商進入這些領(lǐng)域。這一決定其后大量的外商直接投資（Foreign Direct Investment，下文簡稱FDI）進入到國內(nèi)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)。這些國外資本的進入，固然帶來了自然壟斷產(chǎn)業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)的技術(shù)進步和經(jīng)濟規(guī)模增長，但同時形成了新的挑戰(zhàn)，對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革提出了更高的要求。自然壟斷產(chǎn)業(yè)整體來說主要具有規(guī)模經(jīng)濟、成本弱增性、可維持性及網(wǎng)絡(luò)性的經(jīng)濟特性。而FDI的引入對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟特性影響最大的，就是FDI帶來的技術(shù)進步引起的自然壟斷產(chǎn)業(yè)需求及成本結(jié)構(gòu)的變化，這種變化是否會對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界產(chǎn)生影響，如何針對這些影響去制定相應(yīng)得規(guī)制改革政策，這是本文研究的主要目的。

二、技術(shù)進步對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的影響分析

一般來說，壟斷被視為經(jīng)濟學中的完全壟斷，即一個行業(yè)中只有一個制造商。制造商專門控制行業(yè)，并且制造商確定行業(yè)中所有商品的生產(chǎn)，銷售和價格。而本文所說的自然壟斷就是壟斷中的一個分支，自然壟斷的特別之處是該行業(yè)中必須僅存在一家企業(yè)時才能產(chǎn)生較好的規(guī)模經(jīng)濟效益。不過，經(jīng)過研究的深入，學者們發(fā)現(xiàn)只要滿足一家企業(yè)提供商品的效率比兩家或者兩家以上企業(yè)提供商品的效率更高，那么即使該行業(yè)不具有規(guī)模效應(yīng)也存在自然壟斷。在自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈中，自然壟斷環(huán)節(jié)與競爭環(huán)節(jié)之間的界限構(gòu)成了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和自然壟斷產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步，自然壟斷的邊界似乎在萎縮。此外，隨著學者對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的研究不斷深入，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的界限也發(fā)生了不同的變化。

早期以規(guī)模經(jīng)濟為判斷依據(jù)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界顯然是偏小的。Berg和Tschirhart（1988）以自然壟斷產(chǎn)業(yè)的不同供給技術(shù)特點與需求水平的不斷變化為基礎(chǔ)對自然壟斷產(chǎn)業(yè)進行了深入的研究。當該行業(yè)的的平均成本與邊際成本的交叉點在市場需求的上方時的行業(yè)為強自然壟斷產(chǎn)業(yè);除此之外的自然壟斷產(chǎn)業(yè)則被稱為弱自然壟斷產(chǎn)業(yè)。不難發(fā)現(xiàn)，強自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場需求并不大，其高沉淀成本與進出壁壘是相對于該行業(yè)有限的市場容量而言的;由于弱自然壟斷產(chǎn)業(yè)的強勁需求市場以及技術(shù)等產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進步，當市場的商品根據(jù)其邊際成本定價時，該行業(yè)可以最大化利潤，同時可以最大化社會福利。這種情況將會有利于促進技術(shù)性進入邊界的減弱。但是，壟斷產(chǎn)業(yè)的特征和邊界將隨著行業(yè)供需變化和相對關(guān)系的變化而相應(yīng)變化。具體而言就是，來自以市場需求擴張為代表的市場需求的變化與來自以技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)組織以及成本結(jié)構(gòu)等為代表的供給方面的變化，這將使傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的概念和特征發(fā)生不同程度的變化，最終自然壟斷產(chǎn)業(yè)的界限也將發(fā)生不同程度的變化。

Viscusi，Vernon和Harrington在2000年對本地交換電信市場（LETM）的自然壟斷邊界進行了研究和分析，因為該行業(yè)的技術(shù)進步發(fā)生了變化。結(jié)果表明，自20世紀80年代以來，隨著工業(yè)技術(shù)的進步，LETM的自然壟斷邊界逐漸消失，現(xiàn)在LETM不再具有自然壟斷的特征。

經(jīng)過以上的分析我們可以看出當自然壟斷產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)與提供商品方面的技術(shù)取得革命性進步以及原有的自然壟斷產(chǎn)品出現(xiàn)高替代性的替代品的時候原有自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊際成本曲線與平均成本都會發(fā)生相應(yīng)的變化，勞動力、資本等生產(chǎn)要素的價格也會受到不同程度的影響。這種情況導(dǎo)致的最終的結(jié)果就是傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的壟斷性可能會變?nèi)跎踔料В簿褪钦f成本結(jié)構(gòu)的變化最終會使自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界隨之發(fā)生相應(yīng)的變化。就像Viscusi、Vernon與Harrington在其研究中指出的那樣，在技術(shù)日新月異的情況下，自然壟斷產(chǎn)業(yè)每天都是不同的。

三、引入FDI導(dǎo)致的技術(shù)外溢變化及其對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界影響

無論是理論界還是實務(wù)界一直以來都是將效率作為自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革績效的評判標準，尤其是技術(shù)外溢。而自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的效率也一直是學術(shù)界研究的熱點，而FDI引入自然壟斷產(chǎn)業(yè)作為自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的一種手段同樣適用。FDI的引入將會帶來先進的自然壟斷產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售的相關(guān)技術(shù)，也就是內(nèi)生技術(shù)。而從其前面的分析我們可以看出，這種內(nèi)生技術(shù)將使原有自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊際成本曲線與平均成本都會發(fā)生相應(yīng)的變化，勞動力、資本等生產(chǎn)要素的價格也會受到不同程度的影響。這種情況導(dǎo)致的最終的結(jié)果就是傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的壟斷性可能會變?nèi)跎踔料?，也就是說成本結(jié)構(gòu)的變化最終會自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界隨之發(fā)生相應(yīng)的變化。這種變化也就意味著自然壟斷產(chǎn)業(yè)的成本弱增特性將逐漸減弱直至消失，最后該行業(yè)中會形成多家企業(yè)共同盈利實現(xiàn)行業(yè)效率最大化的競爭局面。其具體對產(chǎn)業(yè)邊界會產(chǎn)生的影響分析如下。

（一）引入FDI后產(chǎn)業(yè)的寡頭壟斷競爭的變化

FDI作為自然壟斷產(chǎn)業(yè)競爭模式的一種，其進入會以其帶來的先進的技術(shù)與產(chǎn)品種類的不同也就是成本結(jié)構(gòu)的變化來影響自然壟斷產(chǎn)業(yè)邊界的變化。此外，由于FDI的引入短期內(nèi)消費者會有一種好奇的心理去購買其產(chǎn)品，在加上其先進的技術(shù)帶來的對需求市場的影響，因此FDI的引入短期內(nèi)也會在需求方面對原有自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界產(chǎn)生影響。短期內(nèi)FDI對原有自然壟斷產(chǎn)業(yè)邊界的影響都是積極的，也就是說FDI的引入將會降低自然壟斷產(chǎn)業(yè)的壟斷性，使其邊界變?nèi)?。而從原有自然壟斷產(chǎn)業(yè)中本土企業(yè)的角度來看，F(xiàn)DI的進入將會刺激其進行技術(shù)革新，對于本土企業(yè)而言這種被動的技術(shù)革新有外部性的性質(zhì)。隨著原有企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的進步，其將會以更低的價格提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品，因而將會改變需求市場上消費者的需求偏好于需求結(jié)構(gòu)。最終FDI與國內(nèi)企業(yè)的整體差距將不斷縮小，而該自然壟斷產(chǎn)業(yè)的壟斷特性也會慢慢加強，最終的市場狀態(tài)可能是由國內(nèi)企業(yè)與FDI共存的雙寡頭壟斷市場。而自然壟斷的邊界也就會隨著兩家廠商的成本結(jié)構(gòu)與市場需求的不斷變化進行變化。

（二）引入FDI后政府的法定壟斷依然存在

傳統(tǒng)經(jīng)濟學視角下中，自然壟斷的最主要特征即為政府實施進入規(guī)則。正式由于自然壟斷的特征，導(dǎo)致在這個行業(yè)中，勢必只有一家或少數(shù)幾家企業(yè)進行壟斷性經(jīng)營，才能維持成本最低，其他競爭者的出現(xiàn)將導(dǎo)致成本上升和資源浪費。自然壟斷的企業(yè)可以通過要求政府利用行政手段等，限制競爭者進入，保證寡頭壟斷地位。政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的進出進行限制，實際上就是一種法定壟斷。通過國家權(quán)力或法律規(guī)定，一個產(chǎn)業(yè)只能由某個組織來經(jīng)營，其他人不得涉及。

以中國電信產(chǎn)業(yè)為例，90年代初期，中國的電信產(chǎn)業(yè)壟斷性很強。在放松進入規(guī)制后，聯(lián)通成立，電信領(lǐng)域形成競爭性市場結(jié)構(gòu)。由于在政府提供準入時，并沒有建立公平的競爭規(guī)則，導(dǎo)致聯(lián)通在發(fā)展中遇到極大的限制。假如政府沒有制定進入規(guī)則，電信技術(shù)的發(fā)展可以減少對設(shè)備的依賴，也可以降低成本，從而減弱電信行業(yè)的自然壟斷性。在公平的規(guī)則下，中國極有可能形成數(shù)網(wǎng)競爭的結(jié)構(gòu)。當然，這種競爭結(jié)構(gòu)也可能演變成壟斷結(jié)構(gòu)。這種壟斷的出現(xiàn)不是因為政府的進入管制，且不會妨礙技術(shù)進步，也不排斥競爭。

目前，法定壟斷的理由源自于自然壟斷，認為某個行業(yè)只有一個企業(yè)是最有效率的，重復(fù)建設(shè)會造成浪費。

四、結(jié)論

當在自然壟斷產(chǎn)業(yè)引入FDI時也就意味著自然壟斷產(chǎn)業(yè)由之前的完全壟斷性開始變得有一定的競爭性了。根據(jù)上面的分析我們可以初步判斷當FDI進入自然壟斷產(chǎn)業(yè)之后該行業(yè)的邊際成本與平均成本均會發(fā)生不同程度的變化，進而導(dǎo)致自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界也隨之發(fā)生動態(tài)的變化。此外，結(jié)合自然壟斷邊界與市場需求及成本結(jié)構(gòu)的相互關(guān)聯(lián)關(guān)系我們還可以發(fā)現(xiàn)，由于引入的FDI，由此帶來的新的生產(chǎn)技術(shù)水平、產(chǎn)品類型等改變可能會刺激消費者的需求，加大市場容量，從而使得自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界變小，直至消失。但是，若是新進入的FDI在技術(shù)、產(chǎn)品等方面遠遠超過國內(nèi)原有的自然壟斷企業(yè)，且東道國對FDI的引入的規(guī)模、投資方式等均沒有限制的話，那么新進入的FDI可能會對包括原有企業(yè)在內(nèi)的東道國企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，最終在該行業(yè)內(nèi)形成新的自然壟斷效應(yīng)。僅從自然壟斷產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率而言這種結(jié)果有利于以最低的價格生產(chǎn)最多的產(chǎn)品。但是，由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)關(guān)乎國際民生，對一國的經(jīng)濟穩(wěn)定起到重大作用，因此由FDI壟斷著東道國的自然壟斷產(chǎn)業(yè)是非常危險的，將會損害國內(nèi)居民的利益，不利于促進本國企業(yè)的發(fā)展與本國居民的就業(yè)等，因此其社會總福利將會很低。可以看出，自然壟斷產(chǎn)業(yè)引入FDI的循序漸進，并且要在政策上嚴格限制，以保證國民經(jīng)濟的平穩(wěn)運行。

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[責任編輯：潘洪志]

[作者簡介]? 黃靳哲（1983-），湖北武漢人，博士，中級工程師，研究方向：通信產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟及發(fā)展趨勢。