陳怡安 何澤恩

[摘 要]基于2007-2017年的時間序列數(shù)據(jù)建模分析了“自主貢獻(xiàn)”目標(biāo)實現(xiàn)的影響因素，當(dāng)前實現(xiàn)程度以及未來舉措的有效性和代價，實證結(jié)果表明：影響碳排放的共同因素主要由人均GDP、化石燃料消耗占比率、森林覆蓋率、能源效率比值及能源強(qiáng)度組成。此外，認(rèn)為中國采取碳定價政策行動對國家自主貢獻(xiàn)影響程度最大，其次依次是非化石能源補貼和森林覆蓋率。最后，從“共同而區(qū)別責(zé)任”的“共同”和“區(qū)別”兩大方面對應(yīng)對氣候變化，實現(xiàn)“國家自主貢獻(xiàn)”目標(biāo)提出對策建議。

[關(guān)鍵詞]國家自主貢獻(xiàn);碳排放;多元線性回歸;層次分析模型

[中圖分類號] P467? ? ? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A? ? ? ? ? [文章編號] 2095-3283（2020）05-0031-04

Abstract：This article is based on 2007-2017 time series data modeling is analyzed the influence factors of "independent contribution" goal， the effectiveness of the current level and future implementation measures and cost， the empirical results found that： the common factors influencing the carbon emissions is mainly composed of per capita GDP， the ratio of fossil fuel consumption， forest coverage， the energy efficiency ratio and energy intensity. In addition， China's carbon pricing policy actions are believed to have the greatest impact on nationally determined contributions， followed by non-fossil energy subsidies and forest coverage. Finally， this paper proposes to address climate change and achieve the goal of nationally determined contributions from the perspective of "common" and "differentiated responsibilities".

Key Words： Nationally Determined Contributions; Carbon Emissions; Multiple Linear Regression; Analytic Hierarchy Process Model

一、引言

2015年11月30日到12月11日，第21屆聯(lián)合國氣候變化大會順利召開，大會上有184個國家提交了應(yīng)對氣候變化“國家自主貢獻(xiàn)”文件，涵蓋全球碳排放量的97.9%。超過150個國家元首和政府首腦參加了本次氣候大會的開幕式。近200個締約方一致同意通過《巴黎協(xié)定》，該協(xié)定指出各方將加強(qiáng)對氣候變化威脅的全球應(yīng)對，把全球平均氣溫較工業(yè)化前水平升高控制在2攝氏度之內(nèi)，并為把升溫控制在1.5攝氏度之內(nèi)而努力。這需要發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家展開合作，共同承擔(dān)國際氣候變化的責(zé)任，并根據(jù)其國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度和政治特質(zhì)采取符合本國國情的減排行動為國家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)而奮斗。而國家“自主貢獻(xiàn)”的衡量主要來源于各個國家或地區(qū)對于全球氣候變化的碳排放的的貢獻(xiàn)度，因此對于國家自主貢獻(xiàn)的碳排放的影響因素的研究就變得意義重大。學(xué)界對于碳減排的關(guān)注由來已久，針對中國二氧化碳減排能否實現(xiàn)既定目標(biāo)以及如何實現(xiàn)目標(biāo)（王鋒等，2013;莫建雷等，2018;楊莉莎等，2019）展開了廣泛的討論。他們從碳減排的影響因素角度出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整以及資本勞動等因素是驅(qū)動碳減排的主要動力。在全球氣候治理的大環(huán)境下，針對國家自主貢獻(xiàn)中我國應(yīng)承擔(dān)的國際責(zé)任方面（陳貽健等，2016;張建等，2019）進(jìn)行了相關(guān)研究。認(rèn)為應(yīng)從國際責(zé)任和國內(nèi)氣候治理兩個層面應(yīng)對氣候變化，即一方面在國際上發(fā)揮發(fā)展中國家的風(fēng)范主動承擔(dān)減排責(zé)任;另一方面在國內(nèi)減排任務(wù)上深入供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)和推廣節(jié)能減排。本文首先從碳減排的驅(qū)動因素出發(fā)，然后通過研究碳排放的影響因素從而提出相應(yīng)的應(yīng)對氣候變化的措施。

二、數(shù)據(jù)來源與理論模型分析

（一）數(shù)據(jù)來源

本文使用的宏觀數(shù)據(jù)選用2007— 2017年中國、印度、美國和歐盟的數(shù)據(jù)，其中中國和印度代表發(fā)展中國家，美國和歐盟代表發(fā)達(dá)國家或經(jīng)濟(jì)體。本文主要研究“國家自主貢獻(xiàn)”影響因素，數(shù)據(jù)全部來自《中國統(tǒng)計年鑒》（2007—2017年），WTO官網(wǎng)數(shù)據(jù)（2007—2017年）。

本文所使用的數(shù)據(jù)是人均年度數(shù)據(jù)，為剔除物價變動等因素的影響，均以2007年的不變價格重新進(jìn)行計算，同時運用宏觀面板數(shù)據(jù)能有效解決異方差和自相關(guān)的問題，且經(jīng)過vif檢驗，數(shù)據(jù)之間不存在多重共線性。然后對模型中主要變量的分布狀況進(jìn)行描述性統(tǒng)計（見表1）。

（二）模型及變量設(shè)定

1.最小二乘法回歸（OLS）。被解釋變量根據(jù)“自主貢獻(xiàn)”目標(biāo)內(nèi)容，選擇了人均碳排放量PERCt。關(guān)于解釋變量，我們從經(jīng)濟(jì)水平、能源指標(biāo)、自然環(huán)境以及工業(yè)化發(fā)展程度等方面選擇了以下9個指標(biāo)進(jìn)行分析：人均國內(nèi)生產(chǎn)總值GDPt、化石燃料消耗占總能源消耗FOSEt、城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒嚷蔝RBt、森林覆蓋率FORCt、能源密度水平ENERt、二氧化碳損害（占GNI的比例）CADGt、工業(yè)增加值年增長率IGRt、居民最終消費支出年增長率CONSt、運用購買力平價的能源強(qiáng)度ENERINTt。此外，受數(shù)據(jù)限制，本文選擇了中國、印度、美國、歐盟作為不同類型國家（地區(qū)）的代表，建立模型如下。

其中，i、j分別表示地區(qū)編號和解釋變量編號，βi表示各地區(qū)的常數(shù)項，Xit表示各地區(qū)各年度的解釋變量值，εi表示隨機(jī)干擾項。

2.層次分析法。針對中國要達(dá)到承諾的“自主貢獻(xiàn)”所應(yīng)采取的行動以及行動的有效性和代價，本章采用了層次分析法（AHP）并將研究對象作為一個系統(tǒng)，按照分解、比較判斷、綜合的思維方式進(jìn)行決策后得出了對碳排放產(chǎn)生重要影響的四個主要因素。并以此為基礎(chǔ)，結(jié)合實現(xiàn)自主貢獻(xiàn)所包含的目標(biāo)及可采取的行動，通過專家對等級打分、構(gòu)建判別矩陣、求解權(quán)重，從而評估各行動對于自主貢獻(xiàn)程度的有效性及代價。

（三）實證分析及結(jié)果

在建立模型時，我們運用Stata16軟件，首先通過K聚類分析法對模型的解釋變量進(jìn)行預(yù)處理分類，然后使用逐步回歸中的向后篩選法，剔除多余變量，消除多重共線性后，得到實證結(jié)果如表2所示。

（四）層次分析法結(jié)果

本文首先對“國家自主貢獻(xiàn)”建立層次結(jié)構(gòu)模型（見圖1），其中1、2、3層分別為目標(biāo)層、決策層和方案層;然后采用1—9標(biāo)度法對各個方案層次進(jìn)行打分。其中1表示兩個指標(biāo)相同重要;3表示前一指標(biāo)比后一指標(biāo)稍微重要;5表示前一指標(biāo)比后一指標(biāo)重要;7表示前一指標(biāo)比后一指標(biāo)明顯重要;9表示前一指標(biāo)比后一指標(biāo)絕對重要。2、4、6、8則代表中間等級。最后，本文進(jìn)行各層次單排序和一致性檢驗，即計算對于上一層次中某個因素而言本層次中與之有聯(lián)系的因素的重要性次序的權(quán)值。這一過程的主要目的是為了計算出每一個判斷矩陣的特征值及特征向量，此過程利用公式 。其中A為判斷矩陣， 為判斷矩陣的最大特征值，W就是相應(yīng)的特征向量，組成特征向量的每一個元素Wi即為所要求的層次單排序的權(quán)重值。而對于一致性檢驗，對于n>3的判斷矩陣A，將計算得到的CI與同階（指n相同）的RI相比得到比值CR，當(dāng)CR<0.10時通過檢驗;反之則判斷矩陣沒有通過一致性檢驗，此時就需對判斷矩陣作適當(dāng)?shù)男拚⒗^續(xù)檢驗直至通過。

1.層次結(jié)構(gòu)模型

2.層次單排序

從表3可以看出，碳定價的權(quán)重分別為0.5816、0.6250、0.5396和0.6833，這些權(quán)重都超過了0.5，這代表碳定價是影響國家自主貢獻(xiàn)準(zhǔn)則層最主要的因素，證明碳定價在應(yīng)對全球氣候變化上，是一項行之有效的政策措施，并能夠高效地通過市場機(jī)制調(diào)節(jié)溫室氣體排放，因此國家定好碳價可有效減排。其次非化石能源補貼和森林覆蓋率基于準(zhǔn)則層除經(jīng)濟(jì)代價因素外的權(quán)重都占比較小，但前者權(quán)重稍大于后者。這代表影響國家自主貢獻(xiàn)準(zhǔn)則層的因素次重要的是非化石能源補貼，然后是森林覆蓋率，這些行動都可在一定程度上可以減少碳排放，比如非化石能源補貼對改善可再生能源相對于傳統(tǒng)能源的價格競爭力，促進(jìn)可再生能源技術(shù)的迅速發(fā)展起到了關(guān)鍵的作用。然后增加森林面積將直接減排。

而從表3來看，經(jīng)濟(jì)代價權(quán)重為0.1843，比重不是太大，表明國家在完成自主貢獻(xiàn)碳減排目標(biāo)的過程中付出了一定的經(jīng)濟(jì)代價，但是也沒有對經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成很大的影響。此外從表3可以得出，非化石能源占比率、碳強(qiáng)度、碳達(dá)峰、森林蓄積量及碳匯在影響國家自主貢獻(xiàn)上的權(quán)重分別是0.3491、0.1843、0.0980、0.1843，非化石能源占比率權(quán)重最大，表示是直接影響國家自主貢獻(xiàn)的最主要因素，而從方案層權(quán)重分析，碳定價直接影響指標(biāo)層程度最深，因而可以從結(jié)合非化石能源與碳定價制定相關(guān)的政策行動可以對國家自主貢獻(xiàn)起到最佳的間接改善效果，其次是結(jié)合非化石能源補貼與森林覆蓋率與指標(biāo)層也可以對碳減排起到一定的效果。

3.一致性檢驗

由表4可以看出，各層次指標(biāo)的CR值都小于0.10，從而認(rèn)為層次分析的結(jié)果有滿意的一致性，即權(quán)系數(shù)的分配是非常合理的。因此，將非化石能源占比率、碳強(qiáng)度、碳達(dá)峰、經(jīng)濟(jì)代價和森林蓄積量及碳匯作為決策層指標(biāo)是合理的。

五、結(jié)論及建議

基于2007—2017年時間序列數(shù)據(jù)，本文運用分組回歸實證分析了中印美歐資格國家或地區(qū)碳排放的影響因素，最終發(fā)現(xiàn)全球氣候變化的“自主貢獻(xiàn)”目標(biāo)實現(xiàn)的影響因素主要由人均GDP、化石燃料消耗占比率、森林覆蓋率、能源效率比值及能源強(qiáng)度組成。此外，還得出中國應(yīng)采取碳定價政策行動、提高非化石能源補貼和森林覆蓋率以達(dá)到碳減排的目標(biāo)，且有效程度依序降低。

在全球氣候保護(hù)運動中，會出現(xiàn)以下種種問題。第一、不管是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，其遇到的共同問題就是碳排放量逐年上升導(dǎo)致全球氣候變暖，化石能源消耗比重較大，可替代能源有效利用率低。第二、對于INDC目標(biāo)，各國的碳減排任務(wù)繁重，這些目標(biāo)要實現(xiàn)起來則比較困難，要解決全球變暖的問題就必須付出一定的經(jīng)濟(jì)代價。氣候治理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展都同等重要，因為經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往會伴隨環(huán)境惡化，而氣候治理也會犧牲一定的經(jīng)濟(jì)條件。因此面臨了一個問題：怎么平衡氣候變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展？針對以上問題，本文從“共同而區(qū)別的責(zé)任”角度出發(fā)提出以下對策建議：

一方面對于“共同”責(zé)任，美歐中印四個經(jīng)濟(jì)體的碳排放量受人均GDP、化石燃料消耗占比、森林覆蓋率及能源密度水平的影響，其中美國和歐盟代表發(fā)達(dá)國家，中國和印度代表發(fā)展中國家。因而這些國家都可以從這幾個方面做努力以接近自己的自主貢獻(xiàn)目標(biāo)，比如減少化石燃料的使用，鼓勵開發(fā)及有效利用低碳新能源;提高種植率從而擴(kuò)大綠化面積;改善能源結(jié)構(gòu)及提高能源利用效率。另外針對國內(nèi)氣候治理及減排國際“共同”責(zé)任落實，本文提出中國方案：一是繼續(xù)深入供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，持續(xù)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向“高新低耗”的新型能源依賴型升級，促進(jìn)節(jié)能減排，主動承擔(dān)INDC承諾的責(zé)任。 二是進(jìn)一步完善國內(nèi)氣候治理的相關(guān)法律政策。三是逐步改進(jìn)氣候治理法實施機(jī)制，包括行政執(zhí)法、司法保護(hù)以及碳交易等市場實施機(jī)制。因此，針對國際氣候治理及共同責(zé)任，在可預(yù)見的未來，通過《巴黎協(xié)定》提議的“自主貢獻(xiàn)”的制度安排來督促各國承擔(dān)氣候治理的“共同責(zé)任”將是大勢所趨。尤其全球發(fā)達(dá)國家作為溫室氣體排放大集合體，在實施該制度中面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，必須從國際和國內(nèi)兩個層面予以應(yīng)對，在國際層面上利用該制度的“自下而上性” 安排爭取戰(zhàn)略緩沖，積極落實 INDC 中所作出的承諾。

另一方面對于“區(qū)別”責(zé)任，各國確立了自下而上的INDC方案。對于發(fā)展中國家如中國，本文運用層次分析法對中國的國家自主貢獻(xiàn)進(jìn)行了深入研究，最終確立了五個影響因素以及三個行動方案，前者分別是非化石能源占有率、碳強(qiáng)度、碳達(dá)峰、經(jīng)濟(jì)代價、森林蓄積量及碳匯，后者分別是碳定價、非化石能源補貼以及森林覆蓋率。最后分析得出碳定價政策對于實現(xiàn)碳減排目標(biāo)作用相對更大，接下來就是非化石能源補貼以及森林覆蓋率。也有相關(guān)文獻(xiàn)指出為實現(xiàn)上述目標(biāo)需采取進(jìn)一步的政策措施，碳強(qiáng)度目標(biāo)相對最易實現(xiàn)，碳達(dá)峰目標(biāo)次之，非化石能源比例目標(biāo)相對最難達(dá)成。因而可以根據(jù)這個目標(biāo)實現(xiàn)的難易程度采取相應(yīng)行動措施。具體措施即：第一、通過碳定價機(jī)制改變化石能源的相對價格進(jìn)而影響對化石燃料的需求;第二、對我國的可再生能源電價實施補貼政策，鼓勵可再生能源技術(shù)的發(fā)展;第三、提高森林覆蓋率，從而增加國家的綠化面積，這能直接減少碳排放。

而對于發(fā)達(dá)國家如美國和歐盟，我們的回歸模型得出能源強(qiáng)度是區(qū)別于其他發(fā)展中國家的影響碳排放的重要因素，為了實現(xiàn)可持續(xù)的包容性增長和走向資源節(jié)約型經(jīng)濟(jì)，能源消耗是影響碳排放最主要的因素，能源強(qiáng)度和能源密度都能對溫室氣體排放和其他污染源的增加產(chǎn)生巨大影響。因此，各國應(yīng)該從科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)效益視角出發(fā)，為緩和經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)的矛盾，都須提高能源利用效率、降低能源強(qiáng)度以達(dá)到碳減排的目的。因此，在承擔(dān)國際共同責(zé)任的同時，這些國家可以通過有效政策降低能源強(qiáng)度從而提高能源效率進(jìn)而達(dá)到碳減排的目的。

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（責(zé)任編輯：顧曉濱 馬 琳）