劉霞輝

[摘 要]在梳理中國經(jīng)濟發(fā)展特征和背景的基礎上，提出了中國式增長的三個重要邏輯：激勵相容、分工深化和干中學。分析表明，這三個邏輯能較好地解釋中國的高增長過程，特別是能說明快速的工業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟問題。在此基礎上，文章也提出以上的增長邏輯，在目前中國的經(jīng)濟發(fā)展階段雖然同樣適用，但使用的策略和方法需要變化，即中國經(jīng)濟的可持續(xù)增長很大程度上取決于政府管理如何合理定位，經(jīng)濟發(fā)展由非均衡走向均衡等問題的解決。

[關鍵詞]中國式增長;分工;干中學;激勵相容

Abstract：Based on combing the characteristics and background of China's economic development， this paper suggests three important logics of China's economic growth： incentive compatibility， deepening division of labor and learning by doing. The analysis shows that these three logics can better explain the process of China's high growth， especially the problems of rapid industrialization and economies of scale. Then on the bas is? of these， this paper also proposes the growth logic as above. Although it is also applicable in the current stage of China's economic development， the strategies and methods? need to be changed. We believe that the? problems such as the government's rational positioning in the management economy and the economic development from non-equilibrium to equilibrium to be solved? ?are conducive to the sustainable growth of China's economy.

Key words： Chinas economic growth;division of labor;learning by doing;incentive compatibility

一 問題的提出

關于中國近幾十年高速增長問題的研究很多，已有的研究中，林毅夫等最早從制度和特定的資源稟賦結構出發(fā)分析了中國的增長問題，認為中國的經(jīng)濟快速增長是伴隨著制度變遷和市場形成而進行的，他們特別提出資源稟賦結構在中國經(jīng)濟增長中間的特殊作用。[1]其后，林毅夫在此基礎上提出了新結構經(jīng)濟學。該理論的基本觀點是稟賦要素結構決定產(chǎn)業(yè)結構和技術結構，后者又可以決定金融結構和法律需求。從中國的現(xiàn)實實踐看，該理論可以合理地解釋早期經(jīng)濟增長的很長一段時間，但是如果中國經(jīng)濟要進行轉型，那么這種回溯性的稟賦要素結構決定其他結構的推論就不利于經(jīng)濟轉型。順著制度變遷這根主線，周黎安等進一步提出了地區(qū)官員競爭可以促進經(jīng)濟增長。該理論是從中國實際出發(fā)提出來的，對中國經(jīng)濟的快速增長有比較大的解釋力，但其不足之處是只從政府的角度來考慮增長問題，并沒有考慮到市場、要素等各類因素在中國經(jīng)濟增長中的作用。[2]本研究中也利用了該研究的相關內(nèi)容，對于解釋工業(yè)化等問題有較好的說服力。國內(nèi)學者大多認為主流西方經(jīng)濟學不是特別能解釋中國的情況，因為西方經(jīng)濟學的基本邏輯是建立在一個現(xiàn)存的市場經(jīng)濟框架基礎上，按照一些基本的經(jīng)濟邏輯和條件來設定經(jīng)濟行為，或者是設定某種經(jīng)濟情境再往下推演。中國的情況恰好不符合這種情況。宋錚利用主流西方經(jīng)濟學合理地解釋中國高增長。他認為多軌和雙軌制是一種特殊的經(jīng)濟激勵，在此背景下，有更多的資源能夠通過市場形式發(fā)揮作用，從而促進了經(jīng)濟的高增長。[3]本研究充分吸收了宋錚的相關研究，并且放到中國特殊的市場和要素結構的背景下進行分析。

總之，本研究的基本出發(fā)點是：第一，從基本事實看，中國經(jīng)濟高速增長四十多年，是一個特別值得研究的對象，因為中國的特殊情況決定了它不是一個類似于早期已經(jīng)建立了市場經(jīng)濟基礎的一些國家，比如西歐、日本的增長，特征是不一樣的。第二，中國的高增長伴隨著一個比較大的市場形成和經(jīng)濟轉型過程。它不是建立在我們原來已有的市場競爭的基本規(guī)則基礎上，而是和不斷地、緩慢地或者是一步一步地由過去國家統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉型的進程相伴隨的。第三，中國的高增長事實上也是一個資源的動員過程，政府、企業(yè)和個人之間的激勵相容是經(jīng)濟增長的重要推動力。中國是一個有著數(shù)千年文明的古老國度，也曾有過經(jīng)濟上的輝煌，但在改革開放初期，中國又是全球最貧困的國家之一，政府和老百姓都處于貧困狀態(tài)，急需致富是中國社會各個層面的共同要求。改革開放給社會各階層提供了這樣一個契機，如果配備激勵相容的政策，則各方面的積極性能得到最大程度的發(fā)揮。

本研究的基本邏輯是：所謂中國式的增長，其實就是在中國的特殊國情下所實現(xiàn)的高增長。有別于其他國家的高增長情形，中國式的高增長建立在快速的市場形成，高強度的區(qū)域性競爭，大幅度的對外開放，政府、企業(yè)和個人三者之間的激勵相容環(huán)境之下。工業(yè)化進程伴隨著巨大的規(guī)模收益，城市化進程伴隨著巨大的勞動力紅利釋放，在此進程中，也帶來了過度的資本積累、產(chǎn)業(yè)同質化和資本出清難度大的問題。希望本研究能合理解釋中國經(jīng)濟增長歷程，同時又為中國經(jīng)濟向更高水平演進提供一條思路。

二 什么是中國式增長

（一）中國式增長的基本事實

中國式增長的五個基本事實：一是由計劃到市場，這是中國四十多年高增長最明顯的事實。眾所周知，改革開放前，中國實行了差不多三十年的計劃經(jīng)濟體制。在這段時間內(nèi)，中國的工業(yè)化不是由市場，而是由計劃推動的，結果工業(yè)化的效率不高、體系不完善、可持續(xù)性較差。中國的高增長肇始于開放市場。二是由中速轉向高速增長。統(tǒng)計表明，中華人民共和國建立以后，中國經(jīng)濟已經(jīng)開始了初步的工業(yè)化，獲得了中速或者是中高速增長的效果，改革開放以后才釋放了高速增長（圖1）。三是由封閉轉向高度開放。這是中國經(jīng)濟增長一個非常重要的事實（圖2），這也是我們下面要分析到的分工深化的重要條件，也是獲取技術進步干中學效果的重要途徑。四是高強度的區(qū)域競爭（圖3）。改革開放前，中國是集權式的計劃經(jīng)濟體制，中央集中了經(jīng)濟發(fā)展的所有權利，地方相對自主權比較小。改革開放以后的最大改進是，通過財稅制度的改革，地方獲得了比較大的財權，逐步提高了地方發(fā)展經(jīng)濟的積極性。地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的競爭格局開始出現(xiàn)，同時又適當將經(jīng)濟發(fā)展的結果與地方干部的晉升相關聯(lián)，這就使得區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的競爭不斷激烈，其結果是類似于招商引資火熱，工業(yè)化進程不斷加快。這種區(qū)域競爭是有中國特色的，它將經(jīng)濟發(fā)展結果和官員之間的晉升相關聯(lián)，從而使得政府有參與經(jīng)濟發(fā)展的積極性，并使地方政府圍繞著經(jīng)濟發(fā)展來開展其他各方面的工作。當然，高強度的區(qū)域競爭，在快速推進工業(yè)化和城市化的同時，也使得區(qū)域產(chǎn)業(yè)雷同現(xiàn)象非常明顯，資本積累速度過快，經(jīng)濟結構的調(diào)整難度加大。五是非均衡增長，也就是集中有限的資源，來辦一些特殊的事情。中國在改革開放的起始點，既缺乏市場，也缺乏各類經(jīng)濟發(fā)展的資源，怎么在這樣的基礎上把經(jīng)濟增長水平提上去，就必須有一個非均衡增長的基本框架，也就是集中有限的資源去辦最重要的事情。所以我們看到，改革開放是從東南沿海的部分地區(qū)開始的，國內(nèi)的經(jīng)濟資源也在相當長的時間內(nèi)向這部分地區(qū)流動，東南沿海地區(qū)也成為中國經(jīng)濟高增長的核心區(qū)域。同時，居民收入差距不斷擴大，資源和環(huán)境的消耗量大，給未來經(jīng)濟向均衡化方向的演變帶來了一定難度。

總體趨勢看，最明顯的就是東北地區(qū)占比逐步下降，西南地區(qū)緩慢上升，其他板塊變化不大;但自2011年以后可以清晰看出，南方板塊占比上升（主要指華東、中南、西南），而北方板塊占比則明顯下降（主要指華北、東北）

（二）中國式增長的背景

中國式增長建立在一個什么樣的基礎之上，可歸結為以下五個方面：一是平穩(wěn)的國際環(huán)境，這是非常重要的一點，跟早期的經(jīng)濟增長比，改革開放中國得益最多的就是平穩(wěn)的國際經(jīng)濟環(huán)境。隨著20世紀70年代中美關系的改善，中國能將更多的資源用于經(jīng)濟發(fā)展，而且20世紀兩次石油危機以后，全球經(jīng)濟趨于活躍，國際貿(mào)易出現(xiàn)了大幅增長的機會，中國恰在此時開放了國內(nèi)市場，從而能從國際市場獲得更大的發(fā)展機會。中國的分工深化和技術進步的干中學效應都來自于平穩(wěn)的國際環(huán)境。二是急需致富的各個經(jīng)濟主體，這是中國作為一個文明古國非常重要的一個特質。長達數(shù)千年的文明，中國在物質積累上并沒有取得大的進步，落后的城市和各類基礎設施，沒有為經(jīng)濟發(fā)展打下好的基礎，貧困是數(shù)千年來中國老百姓的基本特征，所以快速致富是中國老百姓和政府的現(xiàn)實要求。我們也可以看到，在中國高增長的進程中，一直伴隨著高儲蓄和高投資，而這正是快速致富的重要途徑。中國經(jīng)濟增長的騰飛是與一個基本的經(jīng)濟原理相一致的，這就是激勵相容。在中國幾千年的經(jīng)濟發(fā)展進程中，個人、企業(yè)和國家三個主要的經(jīng)濟行為主體之間，在很多情況下是激勵不相容的，尤其在計劃經(jīng)濟時期，這三者之間的激勵非常不相容。只有改革開放，通過實行一些特定的經(jīng)濟政策以后，三者之間的激勵才真正達到一個完全相容的狀況，將這三個主體的積極性全部調(diào)動起來，原因就是這三個經(jīng)濟主體在特定的經(jīng)濟增長進程中，獲得了利益一致性。急需致富的各個經(jīng)濟主體的激勵都建立在對經(jīng)濟增長的預期上，或者說好的經(jīng)濟增長預期能給個人提供好的收入預期，能給企業(yè)提供好的利潤預期，能給政府提供更好的預期稅收，所以三者都能夠從高速經(jīng)濟增長獲取需要的利益（圖4）。三是大量待轉移的農(nóng)村勞動力，這是我們的資源基礎。因為只有巨大的勞動力資源使得我們可以比較低的成本開發(fā)，增長才有可能獲得超出一般規(guī)模的規(guī)模經(jīng)濟效益。而規(guī)模經(jīng)濟效益的獲取，在中國主要是農(nóng)村勞動力的蓄水池的開發(fā)，也就是人口紅利釋放（圖5）。四是開始起步的工業(yè)化。中國前期已經(jīng)展開了適度的中國工業(yè)化，雖然路子不太對，效率比較低，但是我們基礎是有的。改革開放前，特別是第一個五年計劃時期，在當時蘇聯(lián)的援助下，中國已經(jīng)開展了大規(guī)模的工業(yè)化進程，尤其是重工業(yè)有了相當?shù)幕A，這為改革開放以來的繼續(xù)工業(yè)化提供了一定的條件。五是高儲蓄為經(jīng)濟增長提供了重要動力。中國的改革開放是在中國經(jīng)濟發(fā)展水平較低，特別是缺乏資金的情況下展開的，要維持經(jīng)濟高增長必須要有足夠的投資作為推動力。所以中國的金融體系，就建立在動員金融資源這一個基本的邏輯之上，這種動員型的金融制度，能夠快速積累民間分散的各類儲蓄，并且把這些儲蓄以高效率輸送到急需的工業(yè)化部門，所以高儲蓄就成了高增長的基礎。當然這樣特殊的金融體系，在工業(yè)化進程到了一定水平之后，其配置金融資源的效率也顯得比較落后，這也是中國經(jīng)濟轉型中的大問題。

三 中國式增長的邏輯

基于上述的基本事實，我們認為中國式經(jīng)濟增長的邏輯有以下幾個特征。

（一）增長的邏輯之一：激勵相容

每個人都會以自己的利益最大化來指導自己的行為，當你期待別人為你做一件事時，如果你們的利益存在不一致甚至沖突，那就別指望對方能如你所愿。這個理念就是1996年威廉·維克里和詹姆斯·米爾利斯共同提出的“激勵不相容”。 中國改革開放以前三十年左右的實踐表明，我們是激勵不相容的，因為勞動者、企業(yè)、經(jīng)營者跟政府之間的利益、想法是不一致的。

首先，在計劃經(jīng)濟條件下，政府管控社會經(jīng)濟的一切形態(tài)，政府采取剪刀差的定價方式獲取農(nóng)產(chǎn)品對工業(yè)的支持。農(nóng)產(chǎn)品的低價，農(nóng)民不愿意去生產(chǎn)更多的農(nóng)產(chǎn)品，因為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)得越多，農(nóng)民越吃虧，結果就是以種種出工不出力的方式來躲避各種各樣的經(jīng)濟重壓和計劃的實施。反過來，農(nóng)民采取低報產(chǎn)量的形式，在黑市上適當?shù)爻鍪鬯氖Ｓ噢r(nóng)產(chǎn)品，通過黑市，農(nóng)產(chǎn)品的低價問題就解決了。因為農(nóng)產(chǎn)品供給的短缺，在黑市上的定價要高于正常的市場定價，在短缺的情形下，通過剪刀差試圖獲取農(nóng)民利益的時候，農(nóng)民可以用黑市來抵消這種利益的損失，還能獲取超額利益，這一部分利益國家就拿不到。在這種情況下，農(nóng)民更愿意去獲取高價，不愿意去生產(chǎn)更多的產(chǎn)品。而且從國民經(jīng)濟的總體看，數(shù)億人從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但是短缺卻是農(nóng)產(chǎn)品供給的常態(tài)，而且品質也是問題。農(nóng)業(yè)的勞動生產(chǎn)力非常低，拉低了人均國民收入水平，這就是激勵不相容在農(nóng)業(yè)部門表現(xiàn)的后果。

其次，對工業(yè)部門的經(jīng)營者和勞動者而言，激勵也是不相容的。雖然農(nóng)產(chǎn)品把一部分利益轉移到了工業(yè)部門，使工業(yè)部門的經(jīng)營者免費地獲取了這一塊利益。從理論上來講，工業(yè)部門的經(jīng)營者因為免費獲取了利潤，應該有積極性去擴大工業(yè)品的生產(chǎn)。但是，事實并不是這樣，因為工業(yè)部門的這個利潤也要免費上繳給政府部門，所有的原材料來源是由政府部門控制，所有工業(yè)品的去向也由國家控制，所有的中間過程盈利也要直接上繳給政府部門。工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營者也沒有積極性去擴大它的市場，擴大它的生產(chǎn)，去更大地提高技術能力，更大地提高產(chǎn)品質量，因為擴大生產(chǎn)跟經(jīng)營者本人、跟企業(yè)沒有關系。他有更多的積極性去跟政府討價還價，去獲取工業(yè)品價格的優(yōu)勢。因為如果是試圖去擴大供給的話，他要去找政府要各種各樣的原材料，同時還要去找政府把這東西賣出去，對他來說這沒有收益。企業(yè)不用去做更大的規(guī)模，只要求政府給定更高的價格，就能獲得企業(yè)最好的收益。對于企業(yè)里的勞動者來講，因為實行的是平均勞動工資，也就是大鍋飯，所以企業(yè)的任何員工都沒有積極性去擴大他的產(chǎn)量，提高他的勞動生產(chǎn)率。為什么？如果擴大產(chǎn)量，提高勞動生產(chǎn)率，沒有相應的收入作為激勵的話，勞動者肯定不愿意，所以三個人的活五個人干，偷工減料等等情況在工業(yè)部門比比皆是。反之，企業(yè)有更大的積極性去做另外一件事情，即把計劃內(nèi)獲取的產(chǎn)品，通過計劃外的渠道去銷售，就是獲取計劃經(jīng)濟的套利。

再次，政府本來的目的是想通過農(nóng)產(chǎn)品的低價及工業(yè)品的高價，獲得最大可能的工業(yè)品產(chǎn)量規(guī)模的不斷擴張，從而獲得工業(yè)化進程加快的效果。但政府想獲得的效果，對于另外兩個市場行為者來說是不愿意獲得的效果，所以我們就可以看到政府的想法是美好的，但是實踐的效果是非常差的，原因就是激勵不相容，利益不一致。在計劃經(jīng)濟的條件下，政府事實上已經(jīng)控制了全社會所有重要的經(jīng)濟資源，政府也對這些資源進行了合理的安排，但是這些資源怎么發(fā)揮作用？政府只能依靠企業(yè)和個人去實現(xiàn)，同時政府官員的作用也不能忽視。眾所周知，計劃經(jīng)濟時期，官員的政績在于能否完成和超額完成國家制定的經(jīng)濟和社會計劃，而這些計劃與個人的實際收益是不掛鉤的。所以政府、企業(yè)和個人都說假話，編造已經(jīng)或超額完成了計劃的各種數(shù)據(jù)，而這些數(shù)據(jù)在現(xiàn)實中很難得到驗證，因為大部分已完成的產(chǎn)品都在實際的生產(chǎn)中消耗掉了，最終消費品又沒有市場來做驗證，所以大家都是以數(shù)據(jù)作為依據(jù)，三個方面的行為者都沒有激勵去真正生產(chǎn)更多的產(chǎn)品。

現(xiàn)在我們看改革開放以后的狀況。

首先，第一個變化的是工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的剪刀差以最快的速度消失了，農(nóng)民獲得了激勵，有積極性去擴大農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量，農(nóng)民的激勵與市場發(fā)展相容。當農(nóng)民生產(chǎn)了更多農(nóng)產(chǎn)品的時候，他能夠以市場價格來兌現(xiàn)擴大的農(nóng)產(chǎn)品規(guī)模，從而能夠獲得更多的收入，所以他的預期跟現(xiàn)實是一致的。農(nóng)民為了獲取更大收入，他愿意投入更多的勞動，農(nóng)產(chǎn)品規(guī)模獲得快速增長（圖6和圖7

改革開放后至20世紀80年代初期，中國糧食產(chǎn)量有一個明顯的躍升過程。）。這就是激勵相容。激勵相容是美國明尼蘇達大學經(jīng)濟學名譽教授里奧尼德·哈維茨提出的，他因此獲得了2007年的諾貝爾經(jīng)濟學獎。這一概念的內(nèi)涵指在市場經(jīng)濟中，每個理性經(jīng)濟人都會有自利的一面，會按自利的規(guī)則行動;如果能有一種制度安排，使追求個人利益的行為正好與集體價值最大化的目標相一致，這一制度安排就是“激勵相容”。激勵相容是中國從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟獲得的最大的經(jīng)濟紅利。下面我們會分析到，這個激勵相容的機制，又通過中國式的特殊套利機制發(fā)揮了它最大的杠桿效應，從而使得資源能夠真正地集中起來。

第二，工業(yè)部門也獲得了激勵相容的效果。雖然工業(yè)部門沒有完全放開，但放開了部分產(chǎn)品的市場價格，尤其是最終消費品的價格，使得大量工業(yè)企業(yè)利用這塊市場獲得規(guī)模收益或者是產(chǎn)量擴大的效果。市場是收益的主要來源，它與產(chǎn)量是直接掛鉤的，所以工業(yè)部門的生產(chǎn)者也有激勵去把這個產(chǎn)量做得更大。對于國有企業(yè)來講，因為早期沒有完全放開，還有計劃經(jīng)濟，所以政府為了以更大規(guī)模來擴大市場部分的產(chǎn)量，就放開了所有制的形式。在農(nóng)村激勵發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，適度地引進外資，這些企業(yè)因為基本上是市場來市場走，他們有很大的積極性來擴大市場。三資企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在工業(yè)化的早期是中國最大的工業(yè)化受益者，因為它的產(chǎn)量可以完全市場化，在當時短缺經(jīng)濟的情況下，擴大產(chǎn)量意味著擴大利潤空間，這個激勵就是相容的（圖8）。但是國有企業(yè)并不是百分之百的激勵相容，因為當時很多市場并沒有放開，即使到現(xiàn)在這個問題還存在。

最后，政府得到了兩個收獲。政府希望通過市場化、工業(yè)化來獲得政府經(jīng)濟發(fā)展的后續(xù)資源和社會的穩(wěn)定。政府在開放市場的時候獲得了兩個效果：第一個是不斷擴大的社會就業(yè)，從而能保證所有的老百姓能安居樂業(yè)、社會穩(wěn)定;第二個是不斷擴大國家和地方稅收，因為工業(yè)化給政府稅收提供了穩(wěn)定的收入來源，它比從農(nóng)產(chǎn)品價格里面獲取的稅收大得多，并且還有額外效果，因為它有規(guī)模經(jīng)濟效益，經(jīng)濟總量越大所得的稅收越多，所以政府也愿意去更多地促進GDP的增長。政府、企業(yè)和個人都可以從經(jīng)濟增長里面獲取它預期的經(jīng)濟收益，而且收益跟付出是匹配的，這就是一種激勵相容的狀況。

在激勵相容的條件下，大家的積極性都被調(diào)動起來了，都想盡快致富，但是致富是有條件的，就是跟套利的結合。套利是金融學中的一個概念，也叫價差交易，經(jīng)濟學家一般也叫它免費午餐，通常指在某種實物資產(chǎn)或金融資產(chǎn)（在同一市場或不同市場）擁有兩個價格的情況下，以較低的價格買進，較高的價格賣出，從而獲取無風險收益;同時它也可以指市場機會的不一樣，經(jīng)濟行為者在付出同樣勞動或金錢的前提下，在不同的市場能獲得不同的收益。在中國式增長的背景下，激勵相容為什么跟套利有關系？

眾所周知，中國是一個資源相對比較缺乏的國家，面臨著比較嚴重的資源約束，政府掌握的資源也非常有限。在計劃經(jīng)濟時期，這些有限的資源，政府以“撒胡椒面”的形式分配下去，效果非常不好。怎樣讓有限的資源集中在最有效率的人、最有效率的地區(qū)和最有效率的企業(yè)手中？也就是政府如何將這些資源通過市場配置的手段來獲取最大的資源配置效率？這就與套利有關系，而且是一個重要問題。在把各方積極性調(diào)動起來以后，如何讓它真正產(chǎn)生經(jīng)濟效益，在改革開放進程中就是套利在起作用。

這其中，核心點是政府實行了一套中國特色的資源拍賣機制。這套拍賣規(guī)則的核心是，誰能夠把這些資源用到極致，資源增值的效果最好，就給誰最大的獎勵。這樣想的邏輯是對的，有沒有渠道實現(xiàn)呢？

政府掌控了制定經(jīng)濟政策的權力，可以決定獲利的基本機會和空間。怎樣通過市場機制把這個機會和空間給優(yōu)選出來，這是政府要考慮的事情。中國政府巧妙地利用一個套利的機制，把這個拍賣變成了可實現(xiàn)的一條現(xiàn)實路徑，從而使得中國重要的經(jīng)濟資源去最大規(guī)模地追求這種套利收益，使市場獲得最大的增長效果。這套拍賣加套利的機制，就是實施了一種叫做區(qū)域性的差別競爭政策，如果地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展得好，那么地方留的利益也大，地方官員升遷也快。這是中國政府改革開放以來，最有中國特色也是最有經(jīng)濟成效的一個政策。

差別化的區(qū)域發(fā)展政策是什么含義？為什么能夠產(chǎn)生激勵經(jīng)濟發(fā)展的效果？改革開放早期，中國的人均GDP水平很低，市場需求層次也較低，同時缺少發(fā)展工業(yè)化所需要的資金和技術。要在這樣的基礎上快速提升經(jīng)濟增長水平，如果只是面向國內(nèi)一個市場，則很難擺脫市場狹小、資金不足的狀況。為此，中國政府決策的基點是，盡量利用國內(nèi)和國外兩個市場，特別是要在資金和技術上引進來，要將產(chǎn)品推出去。在這個前提下，政府預設的可以實施的區(qū)域就是東部沿海地區(qū)。而要使東部沿海地區(qū)真正成為中國經(jīng)濟增長的發(fā)動機，就必須集中國內(nèi)和國外兩種資源，并且有效地配置在效率最高的領域里。由此，中央政府設計了一套非常特殊的拍賣機制，事實上可稱為設利，就是設置一個套利規(guī)則，當資源進入政府支持的經(jīng)濟區(qū)域和產(chǎn)業(yè)時，能夠獲取超額的經(jīng)濟效益。政府的套利規(guī)則是，特定區(qū)域的企業(yè)稅比較低，老百姓工資比較高;如果經(jīng)濟增長達到了要求，官員升遷比較快。這套拍賣規(guī)則的核心是套利。而這塊套利，中央政府是指定給了特定區(qū)域，不是所有人和所有地區(qū)都能享受到的。該政策實施的效果是，市場能以最小的資源投入，獲取最大的經(jīng)濟產(chǎn)出。在這一套行為規(guī)則的模式下，國內(nèi)資源以最快的形式往東南沿海轉移，中國工業(yè)化的騰飛，就是由這些獲取了政府特殊獎勵政策的區(qū)域來率先取得突破的。這樣，政府的政策得到了最完美的執(zhí)行，也得到了最完美的結果，中國經(jīng)濟獲得了四十年左右的高速增長，東部沿海地區(qū)的地方政府獲得了巨大的競爭優(yōu)勢，東中西部地區(qū)之間的差距不斷擴大，老百姓的收入差距也快速地拉大，同時，對資源環(huán)境的過度利用也越來越嚴重。以最小的代價，最大的效果聚集經(jīng)濟資源，從而形成巨大的規(guī)模經(jīng)濟效應，推動工業(yè)化的快速展開，也成了中國式增長的重要內(nèi)容。

綜上所述，對高收益的不斷追求是人的本性之一，激勵相容涉及人的這一基本行為模式，它也能夠合理解釋中國高增長的重要來源。中國式的高增長，說到底是充分動員了社會有效的資源，特別是發(fā)揮了政府、企業(yè)和個人三方面的積極性，將三股力量變成一股追求經(jīng)濟增長的龐大洪流，使得經(jīng)濟出現(xiàn)高增長的持續(xù)態(tài)勢。

（二）增長的邏輯之二：分工深化

勞動分工是指人們社會經(jīng)濟活動的劃分和獨立化、專門化。具體地說，分工是人們在經(jīng)濟活動過程中技術上的聯(lián)合方式，即勞動的聯(lián)合方式，簡稱勞動方式，馬克思稱之為生產(chǎn)方式或生產(chǎn)技術方式。1776年3月，亞當·斯密在《國富論》中第一次提出了勞動分工的觀點，并系統(tǒng)全面地闡述了勞動分工對提高勞動生產(chǎn)率和增進國民財富的巨大作用?！秶徽摗防锏膬蓚€理論被傳誦至今：第一個是看不見的手，認為市場是萬能的，當然我們不一定百分之百認為市場萬能，但市場確實能高水平配置資源;第二個是分工理論，他認為市場規(guī)模限制了分工的深化，或者是市場規(guī)模約束了分工，他在《國富論》里舉了好多例子來說明分工理論。中國的經(jīng)濟學家楊小凱最有名的就是分工理論。他繼承并發(fā)展了亞當·斯密的分工思想，把斯密的絕對分工變成了相對分工。絕對分工是說市場的大小會制約分工的整個形態(tài)，也就是分工的細化。楊小凱把這個理論反過來理解，認為這個世界上的市場并不是現(xiàn)存的，市場的大小也不是事先確定的，當需要獲得分工深化效果的時候，應該不斷擴大和深化市場。對于一個發(fā)展中的沒有那么大已存市場的國家，不斷地改革，不斷地經(jīng)過制度變遷來擴大市場范圍、深化市場層次，是有利于擴大分工的。

為什么分工理論能夠解釋中國經(jīng)濟的高增長？斯密在《國富論》中，舉了著名的制針手工工廠的例子。它說明當社會產(chǎn)品的種類以及社會產(chǎn)品的復雜度只有一個比較簡單的水平時，所有人必然都只需要一些簡單的勞動，社會提供簡單產(chǎn)品，分工就是一個簡單模式;當社會產(chǎn)品變得越來越復雜，種類越來越多，技術越來越高的時候，分工鏈條就會變得越來越復雜，不單是市場，它與產(chǎn)品也有很大的關系。隨著人的生活條件變化，需求會慢慢地演進，它會對供給產(chǎn)生巨大的拉力。反過來，當人類的技術水平提得越來越高的時候，過去只能生產(chǎn)簡單的產(chǎn)品，現(xiàn)在能夠生產(chǎn)更高級的產(chǎn)品，從而替代或者是不斷深化現(xiàn)在的需求層，即，供給又推動著需求這一端的不斷升級。所以，分工深化能合理拓展市場和經(jīng)濟發(fā)展之間的關系，能解釋中國式增長的特點，不管是按照斯密的邏輯，還是按照楊小凱的邏輯，都能有效地理解中國問題。

從斯密的邏輯來講，市場的絕對擴大有益于分工深化，對外開放使中國的市場規(guī)模不斷擴大。從楊小凱經(jīng)濟邏輯來講，為了使分工深化，應該創(chuàng)造更多的經(jīng)濟條件，恰好我們的改革就做到了。如企業(yè)改革、收入改革、區(qū)域性的改革，恰好就把國內(nèi)的這些能擴大市場基礎打好了，慢慢地，原來沒有的市場都改革出來了。與擴大國際市場同步，深化市場改革又把分工深化推進了一步。

但下面這個因素就只有中國有，就是區(qū)域競爭使分工擴大和深化。利用資源流動的套利機制，使得部分地區(qū)的市場形成速度要遠遠快于其他區(qū)域。就是在這些特定的局部區(qū)域，資源特別集中，以最大的速度擴大市場規(guī)模，因為開放加上改革都在這個地方，所以速度要比其他地方快得多。其結果是，市場能夠很快在這個很小的范圍內(nèi)擴張，獲得快速的分工深化，所以規(guī)模經(jīng)濟明顯。

（三）增長的邏輯之三：干中學

干中學是什么？它指人們在生產(chǎn)產(chǎn)品與提供服務的同時也在積累經(jīng)驗，從經(jīng)驗中獲得知識，從而有助于提高生產(chǎn)效率和增加知識總量。知識的增加可使所有廠商生產(chǎn)效率提高，體現(xiàn)知識積累的外部性。比如，發(fā)展中國家怎么樣才能獲得最有效率的技術進步，當然是向先進技術國家學習，這種學習可以是購買設備，也可以是派出更多的人到先進國家直接學習。干中學不單是在中國這種發(fā)展中國家存在，在所有的領域，在所有的國家，在所有的地方都存在干中學。干中學能夠以最低的成本、最小的風險獲得可能的最大收益。干中學基本的經(jīng)濟邏輯和激勵相容一樣，能夠使人類在經(jīng)濟生活中，以最小的投入、以最低的風險和最快的速度獲取最大收益。

一個國家的技術進步和一個國家的經(jīng)濟增長，在什么情況下能獲得最好的干中學效果？最低的風險和最小的投入，在很多時候都可以做到，但要獲得最大的收益卻是很難的。改革開放以來，中國獲得的最大的干中學效果以及最大收益，就是把美國作為最大經(jīng)濟合作伙伴，從美國獲得了我們所想要的技術和市場。技術好、成本低，風險小，這就是中國特色的干中學。

中國式干中學與一般發(fā)展中國家不一樣，與我們特殊的激勵相容相關，這是干中學在中國獲得特殊經(jīng)濟成果的基本經(jīng)濟動力。其特點是政府通過稅收、金融等各種政策激勵所有的企業(yè)，去不斷深化和擴展國際市場，去獲得更好的技術。這時可以看到干中學在中國通過特殊的產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域間高強度競爭，獲得了最大的效果。

中國式的干中學，符合中國的基本國情，同時也符合人和企業(yè)的利益追求和學習特征。眾所周知，任何企業(yè)、任何人都不是天生的就能將某一件特定的事情做好，在此之前，必然有一個達到要求的過程。而達到這個要求，必然是通過學習和積累社會資源。社會資源的積累，最有效的途徑就是干中學。它是低成本的同時也是效率高的，所以符合企業(yè)的經(jīng)營邏輯，也符合政府的目標追求。

如果我們將激勵相容、分工深化和干中學這三個邏輯結合在一起，就能夠合理有效地解釋中國四十多年經(jīng)濟快速增長的基本進程（圖9）。同時，它們也能夠解釋目前經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)的種種問題，如區(qū)域經(jīng)濟差異比較大，而且有越拉越大的趨勢;發(fā)展中對環(huán)境和資源的利用強度高、破壞比較大，個人收入分配的差距比較大，政府對經(jīng)濟的干預相對比較強等?？傊袊皆鲩L伴隨著經(jīng)濟的高增長和社會的快速變遷，同時也蘊含著種種可持續(xù)發(fā)展的問題，這是我們未來改革和發(fā)展的新起點。

四 問題與展望

中國式增長也有內(nèi)在的問題，可以歸納為以下幾點：

一是地區(qū)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)同質化嚴重。因為區(qū)域競爭導致不同地區(qū)和企業(yè)在同等規(guī)模、同樣技術能力的基礎上，以最大的速度擴大本地區(qū)和本企業(yè)的生產(chǎn)能力，導致同質化發(fā)展，如我們觀察到的大上鋼鐵等。經(jīng)濟的過度同質化，從短期來看是市場的過度擁擠，導致了資源的大量浪費;從長期看，則存在資本的退出擁擠問題，大量的有效資產(chǎn)，被迫退出生產(chǎn)領域，而且還使得技術進步困難，因為利潤過度攤薄，企業(yè)發(fā)展后勁不足，難以向更高一級的技術臺階攀升，很容易出現(xiàn)全行業(yè)被快速淘汰的結果。特別是在工業(yè)化的中后期，隨著消費者的異質性需求不斷彰顯，過去那種大規(guī)模生產(chǎn)的許多產(chǎn)品已經(jīng)不太適合消費者的口味，所以過度追求規(guī)模在這個階段是不太合適的。新世紀以來，中國經(jīng)濟已經(jīng)進入了以城市為核心的發(fā)展階段，城市服務業(yè)的崛起和大量人口向大中城市的轉移，使得中國的消費升級不斷加快，目前我們面臨的結構性改革的最大問題就是國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和國內(nèi)消費者需求之間的不配套。所以過去那種激勵做大規(guī)模的政策，在現(xiàn)階段已經(jīng)不太合適。

二是干中學面臨比較大的困難。長期以來，中國工業(yè)化和干中學關系密切，技術進步速度也快。但是現(xiàn)在對外開放面臨一個新情況，貿(mào)易摩擦正在向技術領域延伸，過去企業(yè)長期賴以存在的從干中學中獲取技術進步的方式，現(xiàn)在已經(jīng)變得越來越難，風險和成本也加大。從全球后發(fā)國家技術進步的基本規(guī)律看，在經(jīng)濟發(fā)展的早期階段，企業(yè)的生產(chǎn)技術沒有必要通過自己的研發(fā)來活下去，可以在國際市場尋找合適的技術來進行引進和學習，但是這種引進和學習過程也有一個時間限制，一般是在國內(nèi)的加工技術跟國際基本接軌以后需要進行技術原創(chuàng)。就中國目前的實際情況而言，工業(yè)化已經(jīng)到了中后期階段，從理論上講大部分企業(yè)應該可以進行技術原創(chuàng)了，但中國的特殊情況是，我們的很多中小企業(yè)都是以外貿(mào)作為它的生產(chǎn)基礎，技術基本上都是通用模仿，生產(chǎn)規(guī)模偏小，抗風險的能力相對都比較弱;還有面向國內(nèi)消費的許多企業(yè)，因為國內(nèi)消費者的消費層次和能力跟國外相關國家比還有不足，所以企業(yè)的生產(chǎn)技術長期得不到大的提升，國內(nèi)消費者還不能大規(guī)模地消費高技術產(chǎn)品。在這兩種因素的作用下，目前國內(nèi)主流的制造型企業(yè)，一般都是通用技術為主，很少有企業(yè)能真正原創(chuàng)。

從另一個角度也可以看出同樣的問題，國內(nèi)目前每年申報和通過的專利技術數(shù)量是很大的，并且許多都是實用新型技術，但是從這一些專利的實際使用情況來看，跟發(fā)達國家比我們的比例相對較低。其中可能有技術不實用的原因，但更重要的還是企業(yè)沒有積極性去購買和使用這些技術，當然就更談不上自己去組織研發(fā)了。從國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)情況看，許多傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)部門，都是由原有的科技體制在維持，是國家在組織研發(fā)而不是企業(yè)，所以技術的實用性和市場及成本問題都沒有得到切實的解決，研發(fā)和使用兩層皮。對許多新興企業(yè)而言，企業(yè)介入時間短，技術能力有限，并且企業(yè)更多的注重做大做強解決生計，很難去顧及技術進步的問題。所以對企業(yè)而言，成本低效率高的方式還是通過干中學去引進國外已有的生產(chǎn)技術。在這樣的格局下，如果干中學的成本不斷提升，獲得技術的難度越來越大，則國內(nèi)大部分企業(yè)的技術進步都會很快遇到巨大的困難，這就要求必須自己去做原創(chuàng)研發(fā)。為了促使企業(yè)真正地投入到研發(fā)進程中，政府在這段時間還需要有一些支持政策。

三是政府過度介入經(jīng)濟發(fā)展。作為一個發(fā)展中國家，在經(jīng)濟發(fā)展的早期，因為市場、資金等各方面都存在困難，所以政府干預市場從而降低企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本，提供企業(yè)發(fā)展所需要的資金是非常合理的。但是隨著一個經(jīng)濟體經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提升，市場不斷完善，需要有更高質量的競爭來促進企業(yè)發(fā)展，這時如果政府過度介入，會造成競爭質量的降低，不利于企業(yè)和市場的長期發(fā)展。目前中國的經(jīng)濟發(fā)展水平已經(jīng)到了中高水平的后期階段，馬上就要進入高水平發(fā)展階段，這時候對市場而言，就必須有一個不斷完善的進程，因為高質量的市場是企業(yè)高質量發(fā)展的核心和基礎。對企業(yè)而言，也有一個走出政府支持、自我完善和發(fā)展的要求，高質量的產(chǎn)品，競爭力的提升，遠比政府的支持政策更為重要;對政府而言，經(jīng)濟發(fā)展早期可以成為發(fā)展型的政府，但在目前的經(jīng)濟發(fā)展階段，政府對社會事務的責任遠比對經(jīng)濟發(fā)展的責任要大，而且政府的定位和行為模式都在發(fā)生變化，不可能回到過去的GDP論英雄。鑒于以上各種變化，政府在經(jīng)濟事務中的作用將重新定位并發(fā)生變化，通過政府的政策來制造局部特殊盈利的策略也將發(fā)生變化，更多的應該是追求平等的市場和競爭。

四是對資源環(huán)境的過度利用。因為工業(yè)化進程中，政府采取的是非均衡的發(fā)展戰(zhàn)略，地方和企業(yè)也為了追求規(guī)模經(jīng)濟效益，所以產(chǎn)出是第一位的，其結果是過度的資源利用和對環(huán)境的破壞。相關統(tǒng)計表明，中國的單位GDP產(chǎn)出中，資源和環(huán)境消耗量很大，給中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展造成了較大威脅。進入21世紀后，隨著城市經(jīng)濟的逐步發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)逐步取代制造業(yè)成為最大的產(chǎn)業(yè)部門，中國的能源和環(huán)境消耗強度在逐漸下降，但從總量上來看還不容樂觀。要真正實現(xiàn)經(jīng)濟的均衡發(fā)展，將能源和環(huán)境消耗降到一個合理的水平，政府和企業(yè)還需要做更多的努力。

通過以上對中國式增長的問題反思，我們可以總結出以下幾點：一是這套特殊的增長邏輯在一定的經(jīng)濟發(fā)展階段是有效的，因為可以加快一個不發(fā)達經(jīng)濟體的工業(yè)化進程，也能獲取最大規(guī)模的經(jīng)濟效益，但是到了城市化階段以后還繼續(xù)使用這樣的增長邏輯和經(jīng)濟政策，副作用很大，并且不利于經(jīng)濟的轉型，會干擾經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。所以在現(xiàn)階段，我們的增長邏輯必須要變。二是激勵相容、分工深化和干中學并沒有過時，特別是激勵相容，它是經(jīng)濟發(fā)展的核心要素，如果沒有市場參與各方為經(jīng)濟發(fā)展共同做出貢獻，一個經(jīng)濟體發(fā)展的可持續(xù)性也就成疑。分工深化在中國還有很長的路需要走，特別是城市服務業(yè)要真正促進可貿(mào)易的現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展，必須拉長服務業(yè)價值鏈條，分工必須得到深化。干中學在目前中國的經(jīng)濟發(fā)展階段還有很大的發(fā)展空間，雖然中美之間的貿(mào)易摩擦給企業(yè)干中學獲取技術帶來了很大困難，但我們也可以努力開發(fā)其他發(fā)達國家的技術市場，國內(nèi)企業(yè)之間也可以開展干中學。不過這三個要素發(fā)揮作用不應該繼續(xù)依賴國家的特殊政策，而應該更多地依托市場，更多地通過有效激勵來促進經(jīng)濟發(fā)展。

為此，我們提出以下三點展望：

一是由不均衡向更加均衡的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略轉化。過去我們激勵相容、干中學等策略激勵的是非均衡，非均衡的發(fā)展結果是對資源環(huán)境的破壞、過大的收入分配差距和過度的資本積累。這種非均衡的發(fā)展方式是不可持續(xù)的，未來應從非均衡走向均衡，使經(jīng)濟走上健康和可持續(xù)發(fā)展的軌道。

二是轉變政府職能，政府從經(jīng)濟發(fā)展的前臺走向后臺。作為一個發(fā)展中的經(jīng)濟體，在工業(yè)化進程中政府的作用非常重要，中國式增長也已經(jīng)體現(xiàn)了這一點。但是當經(jīng)濟進入一個更高水平的平臺之后，市場對資源的配置作用越來越重要，政府已經(jīng)不需要站在前臺直接指揮和從事經(jīng)濟活動，而是不斷地規(guī)范市場，出臺各種激勵相容的發(fā)展政策。所以政府的角色是不斷地從前臺向后臺轉移，由經(jīng)濟的發(fā)動機和帶領者，轉向經(jīng)濟激勵的政策制定者和市場規(guī)范者。

三是從重資產(chǎn)到輕資產(chǎn)轉變。過去我們工業(yè)和城市的發(fā)展都是靠投資，很多資產(chǎn)沉淀在各個經(jīng)濟部門中?，F(xiàn)在，過重的資產(chǎn)是未來經(jīng)濟向更高水平演進的障礙之一，東北問題其實就是典型的傳統(tǒng)重資產(chǎn)過重，難以轉換成輕資產(chǎn)，從而導致經(jīng)濟結構轉型困難的一個例子。現(xiàn)在事實上很多地方也都出現(xiàn)了類似的問題，傳統(tǒng)工業(yè)部門沉淀資產(chǎn)過多，轉型困難。未來的中國經(jīng)濟，更多的應該是技術創(chuàng)新和人力資本發(fā)揮作用，尤其在高新技術領域將有更大的發(fā)展空間，所以，資產(chǎn)不應該過度使用在生產(chǎn)線上，而應該在研發(fā)上。未來，要由硬投入不斷變換到重視軟投入，投資應由重資產(chǎn)轉變?yōu)檩p資產(chǎn)，這是中國經(jīng)濟轉型和向更高水平經(jīng)濟體邁進的重要問題。

[參 考 文 獻]

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