夏鶴

[提要] 農(nóng)民作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的微觀經(jīng)濟(jì)主體，與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系不容忽視，所以研究農(nóng)民生產(chǎn)行為，為推動農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。本文以前人研究成果為基礎(chǔ)，從目標(biāo)、影響因素以及對可持續(xù)發(fā)展影響等方面綜述農(nóng)民生產(chǎn)行為的相關(guān)研究，并分析農(nóng)民生產(chǎn)行為對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的影響，以期為海南農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和鄉(xiāng)村振興提供理論參考，進(jìn)而提高其區(qū)域競爭力。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民生產(chǎn)行為;目標(biāo)偏好;農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展

基金項(xiàng)目：三亞學(xué)院“一師一項(xiàng)目”專項(xiàng)科學(xué)研究課題（編號：USY18YSK023）

中圖分類號：F32 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2020年3月27日

一、農(nóng)民生產(chǎn)行為的理性判斷

國外學(xué)者對農(nóng)戶生產(chǎn)行為的相關(guān)研究很多，其中對農(nóng)戶是否理性的問題上，研究較為集中。S.Popkin（1979）認(rèn)為農(nóng)民是一個在權(quán)衡長短期利益與可能的風(fēng)險后做出現(xiàn)有約束條件下最優(yōu)決策的理性群體。諾獎得主Theodore W.Schultz（1976）也指出全世界的農(nóng)民都是富有進(jìn)取精神的非常高效率的理性經(jīng)濟(jì)人，他們在現(xiàn)有條件下權(quán)衡各種收益、利潤和風(fēng)險后最大限度地利用機(jī)會和資源。然而，馬克斯·韋伯（1987）從社會學(xué)的角度來看待農(nóng)戶行為，認(rèn)為農(nóng)戶是“非理性小農(nóng)”，他對農(nóng)戶的分析隱含著一個“傳統(tǒng)”與“現(xiàn)代”兩分的假設(shè)，在他看來，傳統(tǒng)的農(nóng)戶具有傳統(tǒng)的生活態(tài)度和習(xí)慣，其行為具有非理性的特征，只有經(jīng)過資本主義精神的洗禮，傳統(tǒng)的農(nóng)戶才有可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代的理性人。Kulik和Baker（2008）認(rèn)為農(nóng)民的生產(chǎn)行為受到可用信息、思維認(rèn)知限制和決策時間有限的限制，因而是有限理性的，農(nóng)民在做出相關(guān)決策時傾向于尋求滿意而非效用最大化。Kemp和Michalk（2007）遵循同樣的想法，指出“農(nóng)民在一個范圍內(nèi)的管理比一味地追求最優(yōu)或最大值更為成功”。James C.Scott（1962）也認(rèn)為農(nóng)民因?yàn)楦鞣N條件的局限并非是理性的經(jīng)濟(jì)人，他們生產(chǎn)行為的目的并非是追求利潤最大化，而更多的是為了滿足家庭基本生存和生活需求。

關(guān)于中國農(nóng)戶是否為理性的研究同樣存在著爭議，但多數(shù)學(xué)者認(rèn)為農(nóng)戶生產(chǎn)行為是理性的。韓耀（1995）、伍晶（1997）等的研究表明中國農(nóng)民的生產(chǎn)行為并非只有簡單的一維屬性，其行為中兼容經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、自給性與商品性、純農(nóng)業(yè)與兼業(yè)，因而是多樣性的理性行為和非理性行為并存。多數(shù)學(xué)者的研究認(rèn)為中國農(nóng)民的生產(chǎn)行為是理性的。朱美玲、苗紅萍等（2013）對中國農(nóng)戶的研究也同樣認(rèn)為農(nóng)民是現(xiàn)有約束下的“條件最大化”的理性生產(chǎn)者，而非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為的“最大利潤”追求者，這與James C.Scott（1962）觀點(diǎn)相一致，類似的還有學(xué)者饒旭鵬（2010）的研究，他認(rèn)為農(nóng)戶生產(chǎn)行為看似是不理性的，其實(shí)恰恰是外部條件限制下的理性表現(xiàn)。姜天龍（2012）通過分析工業(yè)化對農(nóng)戶行為分化的影響，認(rèn)為其生產(chǎn)行為是對自身因素與外界環(huán)境變化的理性反應(yīng)，同樣得出農(nóng)戶是理性的結(jié)論。馬若孟（1999）分析了1939～1943年山東和河北范圍的農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，結(jié)果表明中國農(nóng)民是高度競爭環(huán)境下的理性行為者。陸文聰、西愛琴等（2005）對浙江農(nóng)民數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析得出相似的結(jié)論。陳洪昭（2010）農(nóng)民生產(chǎn)行為是對外部所處的經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境信號的一種適應(yīng)反應(yīng)，這和“農(nóng)民適應(yīng)行為”理論（Petit，1978）是一致的。方平等（2017）則認(rèn)為，中國農(nóng)戶的生產(chǎn)動機(jī)至少包括了生存理性、社會理性和經(jīng)濟(jì)理性。

二、農(nóng)民生產(chǎn)行為目標(biāo)偏好

農(nóng)民生產(chǎn)行為目標(biāo)具有穩(wěn)定性、多樣性和變化性等特征。穩(wěn)定性是指農(nóng)戶的生產(chǎn)行為目標(biāo)主要為生存保障和家庭收益最大化兩個核心目標(biāo)。多樣性是指除了核心目標(biāo)外，農(nóng)戶生產(chǎn)行為的目標(biāo)偏好還包括有適當(dāng)?shù)拈e暇休息時間，一定的社會地位，受人尊重等、生產(chǎn)風(fēng)險最小化、就業(yè)形勢多樣化，其中李翠珍等（2011）根據(jù)農(nóng)戶對利潤的偏好程度，還可以將農(nóng)戶細(xì)分為利潤協(xié)調(diào)性、利潤需求性兩類。變化性則是指農(nóng)戶生產(chǎn)目標(biāo)受不確定性因素影響隨時間推移而變化。至于農(nóng)戶生產(chǎn)行為目標(biāo)偏好的變化原因，朱美玲等（2013）認(rèn)為是農(nóng)戶多目標(biāo)集合中目標(biāo)的重要性順序發(fā)生變化所致，而肖娥芳等（2016）則基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，認(rèn)為農(nóng)戶追求更高的效率是其主要原因。

此外，李翠珍等（2012）發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶生產(chǎn)行為目標(biāo)的變化性存在群體性效仿現(xiàn)象，同時具有一定的歷史規(guī)律性?；㈥愊嫉龋?009）認(rèn)為在農(nóng)產(chǎn)品市場化的條件下，農(nóng)戶生產(chǎn)行為的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)家庭收益最大化，農(nóng)戶為此甚至?xí)龀銎茐纳鷳B(tài)環(huán)境及農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的行為。Darnhofer，I.等（2010）認(rèn)為由氣候?yàn)?zāi)害等風(fēng)險因素帶來的沖擊，農(nóng)民必須要在效率和適應(yīng)性之間進(jìn)行權(quán)衡，否則無法確保農(nóng)場發(fā)展的可持續(xù)性。

三、農(nóng)民生產(chǎn)行為目標(biāo)的影響因素

學(xué)術(shù)界相關(guān)研究認(rèn)為，影響農(nóng)民生產(chǎn)行為目標(biāo)變化的因素是多方面的：既有經(jīng)濟(jì)因素（供需缺口、勞動力供給、經(jīng)營規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)方式等），又有政策制度（戶籍制度等）、社會環(huán)境（政治輿論與環(huán)境、文化及傳統(tǒng)等）等非經(jīng)濟(jì)因素，同時還受到農(nóng)戶自身家庭生存需求和發(fā)展需求的影響。類似的，也可以將影響農(nóng)戶行為目標(biāo)的因素分為內(nèi)部因素和外部因素。內(nèi)部因素包括：受教育水平、收入水平、主觀認(rèn)知、風(fēng)險偏好、文化風(fēng)俗等，而外部因素主要有：自然條件、政策制度和市場因素。

高昕（2019）認(rèn)為戶主受教育程度、自身經(jīng)歷、個性特征等個體特征以及家庭收入、勞動力狀況、經(jīng)濟(jì)條件及環(huán)境意識等家庭特征是影響農(nóng)戶行為的主要內(nèi)在因素。戶主個體特征、農(nóng)戶家庭特征等對農(nóng)戶生產(chǎn)行為產(chǎn)生正向影響。其中農(nóng)戶受教育程度能反映出其生產(chǎn)經(jīng)營能力和認(rèn)知水平，且具有高中以上文化程度的勞動力，大多流向非農(nóng)領(lǐng)域（衛(wèi)新、胡豹等，2005）。不僅如此，石志恒、崔民（2019）以前人研究為基礎(chǔ)總結(jié)出文化程度和社會資本等稟賦因素不僅會獨(dú)立地影響農(nóng)戶行為，而且其各稟賦因素之間也可能會對農(nóng)戶行為產(chǎn)生交互作用。經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本均對農(nóng)民生產(chǎn)行為產(chǎn)生正面影響，其中社會資本影響程度最大，其次是文化資本和經(jīng)濟(jì)資本，并進(jìn)一步說明文化資本通過社會資本的調(diào)節(jié)作用能更好地發(fā)揮作用。

主觀態(tài)度同樣對農(nóng)戶生產(chǎn)行為目標(biāo)偏好有著重要的影響。Austin等（2005）調(diào)查研究了123位綿羊養(yǎng)殖戶和70位養(yǎng)豬戶，探討了態(tài)度與農(nóng)民個人特征和社會狀況的其他方面之間的關(guān)系，結(jié)果表明農(nóng)民所持態(tài)度與他們的年齡和受教育程度之間存在顯著的統(tǒng)計(jì)相關(guān)性。杜斌等（2014）也認(rèn)為農(nóng)戶行為態(tài)度、主觀規(guī)范及控制認(rèn)知等可以決定農(nóng)戶安全生產(chǎn)意愿。同樣，陳德良、徐帆、曾增（2019）也表明農(nóng)戶生產(chǎn)行為主要受農(nóng)戶稟賦、主觀規(guī)范的影響。

農(nóng)民的生產(chǎn)行為目標(biāo)偏好也與收入水平和效用偏好密切相關(guān)。低收入水平的農(nóng)戶更偏向于保障基本的生活需求，而高收入農(nóng)戶則更偏向于追求更高的發(fā)展目標(biāo)。不同效用偏好會顯著影響農(nóng)戶的生產(chǎn)行為，效用偏好為風(fēng)險型的農(nóng)戶更傾向于發(fā)展高風(fēng)險高回報的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而保守型和中立型的農(nóng)戶則更偏向于傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目。農(nóng)戶的時間偏好同樣影響著農(nóng)戶生產(chǎn)行為目標(biāo)，農(nóng)戶往往偏好于短期（2～3年）內(nèi)可以見到收益的農(nóng)業(yè)項(xiàng)目，而非長期項(xiàng)目，即便它是盈利的。因?yàn)闀r間長度與風(fēng)險大小成正比。

四、農(nóng)民生產(chǎn)行為對農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響

農(nóng)民生產(chǎn)行為目標(biāo)受經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素、內(nèi)部因素與外部因素等多重因素相互結(jié)合、相互作用的影響，并因不同類型農(nóng)民而異。農(nóng)民想做什么和實(shí)際能夠做什么之間往往存在著巨大的差距。不同農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)偏好和需求不同，他們的資源稟賦和能力也不同，因此他們滿足其可持續(xù)發(fā)展的能力也不同;另一方面，農(nóng)民是農(nóng)村農(nóng)業(yè)發(fā)展的主體，其生產(chǎn)行為會直接影響著農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的持續(xù)性，最明顯地體現(xiàn)在對農(nóng)業(yè)資源的利用上的優(yōu)與劣。當(dāng)農(nóng)戶因?yàn)楦鞣N因素約束而產(chǎn)生只追求眼前利益并破壞農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的短視行為時，必然會產(chǎn)生各種負(fù)外部性影響，阻礙符合農(nóng)民長期利益的可持續(xù)發(fā)展。只有正確引導(dǎo)農(nóng)民生產(chǎn)行為，在其自身稟賦約束掉件下，合理利用農(nóng)業(yè)資源，才能實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的良性可持續(xù)發(fā)展。

Cao，H.和Zhao，K.等（2018）以河南和寧夏的797戶農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營的環(huán)境行為為研究對象，結(jié)果表明受教育程度、參加技能培訓(xùn)、收入水平、育種狀況、參加合作社、對相關(guān)政策的認(rèn)識等因素對農(nóng)民的環(huán)保行為產(chǎn)生了顯著的積極影響。而年齡、經(jīng)營方式、耕地破碎化等因素對農(nóng)民的環(huán)保行為產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響。Lin Li、Hongdong Guo（2018）使用傾向得分匹配模型（PSM）對410個菜農(nóng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)合作社成員資格對農(nóng)戶的農(nóng)藥毒性和土壤測試結(jié)果在施肥中的應(yīng)用產(chǎn)生了積極影響。JiC.、JinS.等（2019）應(yīng)用PSM方法對540位合作社農(nóng)民和270位非合作社農(nóng)民的家庭調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并得出類似的結(jié)論，合作社成員資格對農(nóng)民采用安全生產(chǎn)行為的傾向具有重大而積極的影響。此外，Khondokar、Humayun & Kabir 等（2014）對孟加拉國農(nóng)戶的研究則表明激勵農(nóng)民從不同的渠道尋求更多的信息，對農(nóng)戶生產(chǎn)行為和農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展有著正向影響。

五、對海南農(nóng)業(yè)發(fā)展的啟示

綜上所述，分析農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為目標(biāo)偏好，對提高農(nóng)民的生產(chǎn)積極性和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)收入、促進(jìn)地區(qū)的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的意義重大。目前，國內(nèi)外學(xué)者對于農(nóng)戶生產(chǎn)行為目標(biāo)偏好的研究成果豐富，總體上達(dá)成的共識是農(nóng)民生產(chǎn)行為目標(biāo)偏好具有穩(wěn)定性、多樣性和可變性，其影響因素包括等個體特征、家庭特征等內(nèi)部因素和政策制度、社會環(huán)境等外部因素，對農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響是雙向的，需要正確的引導(dǎo)。只有保證了農(nóng)戶生產(chǎn)行為的正確性，才能實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)資源的可持續(xù)利用。

農(nóng)民個體的微觀生產(chǎn)行為目標(biāo)與農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的宏觀目標(biāo)是對立統(tǒng)一的關(guān)系。如果單從微觀層面或者宏觀層面進(jìn)行研究，往往會顧此失彼?，F(xiàn)有研究中將個體層面的微觀數(shù)據(jù)與地區(qū)層面的宏觀數(shù)據(jù)相結(jié)合，定性分析與定量分析相結(jié)合的混合研究方法，目前還鮮有人涉及，在未來該領(lǐng)域有很大的發(fā)展空間;另一方面，農(nóng)民自身生產(chǎn)行為的目標(biāo)偏好即取決于自身因素，又受到周邊其他個體的影響，且不同區(qū)域的氣候等自然條件、文化、傳統(tǒng)等社會條件迥異，即研究農(nóng)民生產(chǎn)行為目標(biāo)偏好時需同時考慮其在微觀層面的“同群效應(yīng)”和宏觀層面的“空間相關(guān)性”和“空間異質(zhì)性”，這也是現(xiàn)有研究往往忽視的。

海南作為一個農(nóng)村人口比例偏高，而農(nóng)業(yè)份額較低的熱帶省份，近年來國際旅游島建設(shè)等政策使得整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但熱帶高效現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展還處于初級階段，農(nóng)產(chǎn)品附加值還相對較低，第一產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的生產(chǎn)總值比重有所下降。2018年，海南農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值只有1，000.11億元，僅占海南GDP總量的比重的20.7%，而二三產(chǎn)業(yè)比重分別為22.7%和56.6%，農(nóng)業(yè)發(fā)展的弱勢地位已成為海南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短板。另外，海南優(yōu)越的自然環(huán)境、獨(dú)特的氣候條件和地理區(qū)位，海南的農(nóng)產(chǎn)品出口創(chuàng)造了得天獨(dú)厚的條件。加上建設(shè)國際旅游島及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和中國特色自由貿(mào)易港等政策優(yōu)勢，及熱帶特色高效農(nóng)業(yè)是海南未來重點(diǎn)發(fā)展的十二大產(chǎn)業(yè)之一，都為海南熱帶農(nóng)業(yè)帶來廣闊的發(fā)展前景。然而，目前學(xué)術(shù)界對海南熱帶島嶼的農(nóng)民生產(chǎn)行為相關(guān)研究仍鳳毛麟角。未來，在制定農(nóng)業(yè)政策措施前，應(yīng)重點(diǎn)研究海南農(nóng)民的生產(chǎn)行為，探索他們決策的目標(biāo)偏好及影響因素，進(jìn)而因人制宜、因地制宜地制定和實(shí)施相關(guān)政策，不斷提高農(nóng)民收入水平，縮小城鄉(xiāng)貧富差距，走可持續(xù)發(fā)展的特色熱帶農(nóng)業(yè)道路。

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