陳向東

摘 要：本文主要介紹區(qū)域創(chuàng)新體系的基本概念，并與國(guó)家創(chuàng)新體系的概念進(jìn)行比較，突出區(qū)域創(chuàng)新體系研究的特殊性和必要性，特別介紹和強(qiáng)調(diào)所謂“城市創(chuàng)新體系”及其研究維度，包括創(chuàng)新活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、創(chuàng)新活動(dòng)資源的認(rèn)識(shí)和觀測(cè)、潛在和現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新實(shí)力觀測(cè)、創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和人文社會(huì)環(huán)境關(guān)系的觀測(cè)等。本文以一個(gè)突出現(xiàn)實(shí)和潛在創(chuàng)新能力的觀測(cè)框架為例，對(duì)106個(gè)典型樣本城市（專利指標(biāo)作篩選標(biāo)準(zhǔn)）開展了包括14個(gè)相關(guān)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新指標(biāo)的實(shí)際觀測(cè)，其中納入了以單位能耗的城市經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平為標(biāo)準(zhǔn)的所謂新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)觀測(cè)指標(biāo)，運(yùn)用主成分分析方法，將此觀測(cè)框架提煉為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新、創(chuàng)新效率、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)條件、新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)四個(gè)維度，得出了有一定參考意義的研究結(jié)論，同時(shí)突出了我國(guó)南方城市和北方城市的群體差異。相關(guān)研究思想和分析框架可為對(duì)我國(guó)城市創(chuàng)新體系和城市帶研究有興趣的讀者提供參考借鑒。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新體系;城市創(chuàng)新體系;創(chuàng)新觀測(cè)維度;創(chuàng)新活動(dòng)比較

中圖分類號(hào)：F061.5 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ?文章編號(hào)：1671-0037（2020）2-10-10

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.02.002

1 區(qū)域創(chuàng)新的觀測(cè)和研究為何重要？

區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的觀測(cè)和分析有助于了解創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力和外在影響，是一種著眼于創(chuàng)新活動(dòng)區(qū)域異質(zhì)性的觀測(cè)，因而需要在相應(yīng)的體系化角度開展觀測(cè)，稱其為區(qū)域創(chuàng)新體系（Regional Innovation System）。當(dāng)然，在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)地區(qū)之間的相同之處也是可能的，但發(fā)現(xiàn)地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的特質(zhì)仍然是其根本特點(diǎn)。相對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新體系（National Innovation System）的觀測(cè)和分析，區(qū)域創(chuàng)新更注重多元?jiǎng)?chuàng)新動(dòng)力機(jī)制共存和相互作用背景下創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展規(guī)律，而國(guó)家創(chuàng)新體系的研究往往注重國(guó)家層面的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和政策效應(yīng)，不論從歷史發(fā)展的維度進(jìn)行歸納總結(jié)，還是從國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的邏輯進(jìn)行推演分析，國(guó)家層面的政策效應(yīng)及其相關(guān)創(chuàng)新機(jī)制都是首要的觀測(cè)聚焦點(diǎn);區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)是國(guó)家創(chuàng)新體系的組成，但由于上述特點(diǎn)，區(qū)域創(chuàng)新體系的觀測(cè)和分析往往揭示不同類型創(chuàng)新主體的集成作用，從創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)律性觀測(cè)來說應(yīng)是更為客觀的觀測(cè)角度，也具有更強(qiáng)的國(guó)際可比性。

2 有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新的主要研究觀點(diǎn)

區(qū)域創(chuàng)新的分析和觀測(cè)是以地理區(qū)域?yàn)閱挝徽归_的，同時(shí)，又與地理層面上默悟性（Tacit）知識(shí)和技術(shù)難于擴(kuò)散的特性有關(guān)，于是以地理區(qū)域?yàn)楣?jié)點(diǎn)的知識(shí)和技術(shù)外部性就成為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)觀測(cè)和分析的出發(fā)點(diǎn)，以至于需要在區(qū)域創(chuàng)新體系的概念之下來將相應(yīng)的觀測(cè)結(jié)果體系化。雖然區(qū)域創(chuàng)新的研究和分析需要更為客觀的視角，但其研究結(jié)果往往更有助于相關(guān)的政策研究和制定者群體，甚至區(qū)域創(chuàng)新的研究本身就有專門面向政策研究的國(guó)際學(xué)術(shù)期刊。從國(guó)際上看，自20世紀(jì)80年代起，某些特定區(qū)域的知識(shí)創(chuàng)造和創(chuàng)新密集現(xiàn)象引起了國(guó)際學(xué)者的廣泛關(guān)注，即所謂創(chuàng)新活動(dòng)的地理分布現(xiàn)象或稱為地理聚集現(xiàn)象[1]，相應(yīng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的地理聚集成為這些研究工作的落腳點(diǎn)，其中包含了區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜動(dòng)態(tài)發(fā)展關(guān)系[2]，其觀測(cè)的重要研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)是專利技術(shù)[3]。重要的研究結(jié)論就是，創(chuàng)新活動(dòng)的地理區(qū)域表現(xiàn)往往是高度非均勻分布的，于是特定地理范圍上的創(chuàng)新活動(dòng)結(jié)組成群，或稱聚合（Clustering），就成為一種典型現(xiàn)象，甚至發(fā)展規(guī)律[4-6]。

其實(shí)，在20世紀(jì)90年代之前，區(qū)域創(chuàng)新的研究還算不上是一個(gè)獨(dú)立的研究領(lǐng)域，至多只是區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究的附屬課題。但隨著全球化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，新興知識(shí)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的知識(shí)創(chuàng)造都成為區(qū)域范圍上的研究熱點(diǎn)（國(guó)家范圍的研究已經(jīng)不能足夠說明問題），于是，區(qū)域創(chuàng)新體系（Regional Innovation System，RIS）的概念和研究進(jìn)入了創(chuàng)新政策和創(chuàng)新戰(zhàn)略研究領(lǐng)域，相關(guān)研究工作本身也漸成體系。初時(shí)也曾作為國(guó)家創(chuàng)新體系（National Innovation System，NIS）的附屬表現(xiàn)，但由于特定地理區(qū)域上的創(chuàng)新活動(dòng)特征更為生動(dòng)、更接地氣，也更能發(fā)現(xiàn)有意義的規(guī)律，同時(shí)也是由于國(guó)家創(chuàng)新體系主題的研究更傾向于以多維視角來引入各個(gè)可能的作用因素，因而更接近于客觀實(shí)際，因此，區(qū)域創(chuàng)新體系也儼然形成了一套有特色的、相對(duì)獨(dú)立的研究觀點(diǎn)和方法，或者可以說，國(guó)家創(chuàng)新體系本身也就是一種研究方法（Approach）。其中，開拓性的研究工作當(dāng)屬Cooke[7]，他首次以系統(tǒng)化的視角研究區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)，并提出了一套基礎(chǔ)理論[8]，其中特別強(qiáng)調(diào)了觀測(cè)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)之間內(nèi)在聯(lián)系的重要性，以及網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的突出作用。事實(shí)上，網(wǎng)絡(luò)因素也在城市創(chuàng)新活動(dòng)層面上表現(xiàn)得最為突出;Hilpert和Smith[9]對(duì)城市勞動(dòng)力質(zhì)量的研究指出，城市載體上創(chuàng)新活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系也能反映勞動(dòng)的質(zhì)量和城市及周邊勞動(dòng)力市場(chǎng)的質(zhì)量;而Fischer等人[10]對(duì)歐洲地區(qū)城市創(chuàng)新體系的研究更是聚焦于城市層面創(chuàng)新工作。

我國(guó)學(xué)者有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新及其質(zhì)量的研究自20世紀(jì)90年代以來層出不窮[11-12]，其中包括地理經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新行為的分析[13];部分研究也突出了觀測(cè)城市層級(jí)創(chuàng)新活動(dòng)的重要視角[14]。通過在中國(guó)知網(wǎng)上檢索，以“區(qū)域創(chuàng)新”為主題的中文研究論文，到2020年初為止已有1萬多篇。值得強(qiáng)調(diào)的是，目前我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新的研究和觀測(cè)，還較少關(guān)注創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)特點(diǎn)（如新興技術(shù)發(fā)展、高新技術(shù)發(fā)展等）。例如，在區(qū)域?qū)用骈_展以技術(shù)分析為重點(diǎn)的創(chuàng)新研究，其數(shù)據(jù)基礎(chǔ)大多是專利數(shù)據(jù)，而在上述1萬多篇論文中，摘要中具有“專利”字樣的論文只有400余篇，約占4%。

本文強(qiáng)調(diào)的是，區(qū)域創(chuàng)新研究更有效的觀測(cè)點(diǎn)是城市。

例如，區(qū)域創(chuàng)新的技術(shù)主題通常的關(guān)注點(diǎn)是：新興技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域分布、新興技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響、技術(shù)創(chuàng)新集聚和擴(kuò)散，等等。而這類研究其實(shí)大多需要在城市層面上開展觀測(cè)，太大的區(qū)域（如省際）難以開展比較精細(xì)的研究。

如前所述，分析創(chuàng)新活動(dòng)的擴(kuò)散離不開網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的觀測(cè)，而城市無疑是最為有效的觀測(cè)點(diǎn)，其中密切相關(guān)的因素首先是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的距離及相關(guān)的“技術(shù)距離”（表現(xiàn)企業(yè)間的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與合作），而這些距離最為具體的表現(xiàn)是地理距離。一般而言，知識(shí)的合作與擴(kuò)散、技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散是隨地理距離增大而遞減，因而地理距離一直是影響知識(shí)聚集和技術(shù)聚集的關(guān)鍵因素[15]，但究竟以多大的速度遞減，以及各類城市之間的經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新活動(dòng)依賴關(guān)系，可以看作是帶有權(quán)重的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)或創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，行政區(qū)劃約定之下的城市區(qū)域依然是這類創(chuàng)新活動(dòng)最好的觀測(cè)載體。

Broekel（2009）的區(qū)域創(chuàng)新研究就是針對(duì)電氣和電子產(chǎn)業(yè)上的270家德國(guó)企業(yè)開展合作專利的觀測(cè)，并發(fā)現(xiàn)區(qū)域之間的技術(shù)合作強(qiáng)度、創(chuàng)新強(qiáng)度都呈現(xiàn)出一種倒U分布，那些區(qū)域內(nèi)/區(qū)域間技術(shù)合作強(qiáng)度關(guān)系呈現(xiàn)中等水平地區(qū)的創(chuàng)新強(qiáng)度都要強(qiáng)過其他那些合作強(qiáng)度極高或極低的區(qū)域，而這類研究成果也表明了在城市層面的觀測(cè)可以提供更為細(xì)致的觀測(cè)角度，可以發(fā)現(xiàn)更有啟示性的觀測(cè)結(jié)果。我國(guó)學(xué)者也有類似的觀測(cè)，例如，武前波、寧越敏通過我國(guó)電子信息企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的觀測(cè)，研究中國(guó)城市空間網(wǎng)絡(luò)[16]。

事實(shí)上，我國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家周天勇等已經(jīng)連續(xù)多年主編《中國(guó)城市創(chuàng)新報(bào)告》[17]，清華大學(xué)啟迪創(chuàng)新研究院也發(fā)布一年一度評(píng)定的《中國(guó)城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境排行榜》。應(yīng)當(dāng)說，我國(guó)城市創(chuàng)新活動(dòng)的研究理念已經(jīng)有了可喜的發(fā)展。

從研究主題看，經(jīng)中國(guó)知網(wǎng)檢索，截至2020年2月，以“城市創(chuàng)新體系”或“城市創(chuàng)新系統(tǒng)”為關(guān)鍵詞的各類出版文獻(xiàn)約計(jì)255篇，其中期刊論文187篇，與“區(qū)域創(chuàng)新體系”為關(guān)鍵詞的近3000篇各類文獻(xiàn)（其中期刊論文1864篇）相比，研究工作仍然偏少（期刊論文占比約10%），均為2002年以來發(fā)表，但以此兩關(guān)鍵詞完成的學(xué)位論文也已有38篇（與區(qū)域創(chuàng)新學(xué)位論文相比約占7%）?？傮w上看，城市創(chuàng)新活動(dòng)，特別是“城市創(chuàng)新體系”主題的研究還需要我國(guó)學(xué)者給予關(guān)注和推進(jìn)。尤其是，我國(guó)作為世界上典型的新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家，幅員遼闊，不同地區(qū)的城市創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)當(dāng)呈現(xiàn)豐富多樣的創(chuàng)新現(xiàn)象，因而值得中國(guó)學(xué)者深入研究和提煉。

3 城市創(chuàng)新活動(dòng)特質(zhì)和分析維度

在區(qū)域創(chuàng)新體系的研究中，提出城市創(chuàng)新這一聚焦點(diǎn)，以及城市創(chuàng)新體系的概念及其內(nèi)涵，不但是由于單元城市本身具有創(chuàng)新活動(dòng)的觀測(cè)價(jià)值，更是由于在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中，往往是某些區(qū)域中的城市在起著核心作用，其城市間的個(gè)體表現(xiàn)及其帶動(dòng)或輻射作用都有著重要的觀測(cè)和研究意義。

同時(shí)，由于城市層面的創(chuàng)新活動(dòng)的觀測(cè)可以更為精細(xì)，也就為城市創(chuàng)新體系的研究提出了更有獨(dú)特意義的考察維度。例如，知識(shí)創(chuàng)新作為技術(shù)創(chuàng)新必要的投入往往是考察區(qū)域創(chuàng)新的縱向維度，但當(dāng)區(qū)域的邊界過于宏觀時(shí)，研究意義不大;而在城市邊界的意義上，可以引出更多獨(dú)特的觀測(cè)維度和研究主題。

根據(jù)作者多年來對(duì)城市創(chuàng)新活動(dòng)的研究體會(huì)，有關(guān)城市創(chuàng)新體系的觀測(cè)通常有以下角度或維度：

①創(chuàng)新活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出相關(guān)關(guān)系觀測(cè)維度（經(jīng)典區(qū)域創(chuàng)新主題）。

②創(chuàng)新活動(dòng)的投入產(chǎn)出關(guān)系及績(jī)效觀測(cè)維度（經(jīng)典區(qū)域創(chuàng)新主題）。

③創(chuàng)新活動(dòng)潛力，或以創(chuàng)新潛力為聚焦點(diǎn)的創(chuàng)新能力觀測(cè)維度。但值得強(qiáng)調(diào)的是，由于區(qū)域創(chuàng)新潛力的組成因素眾說紛紜，因而這類研究首先需要設(shè)計(jì)特定研究主題的關(guān)切范圍和創(chuàng)新體系構(gòu)成，才能有的放矢地聚焦特定的潛力因素。如前文文獻(xiàn)分析，有關(guān)創(chuàng)新潛力因素組成可能有以下幾個(gè)方面，而每個(gè)方面都可以形成特定的研究問題：

一是知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的載體。一般突出人力資源的質(zhì)量，特別是在城市之間的比較而言，知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新水平的差異首先可歸結(jié)于相關(guān)人力資源的存量、質(zhì)量及其知識(shí)創(chuàng)新活力的差異，跨地區(qū)知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的難度實(shí)際上也受制于特定地區(qū)（城市）人力資源的質(zhì)量差異，以及相關(guān)人力資源育成體系[18-20];當(dāng)然，創(chuàng)新活動(dòng)載體還可以是企業(yè)（大型企業(yè)、中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)以及外資企業(yè)等）、高校等，但對(duì)這樣的載體更多關(guān)心的是其間關(guān)系（合作與競(jìng)爭(zhēng)水平、質(zhì)量等），因而似應(yīng)歸于下一主題。

二是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)決定特定地區(qū)（城市）的創(chuàng)新，可分為創(chuàng)新活動(dòng)直接相關(guān)合作和競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，以及間接相關(guān)的創(chuàng)新文化網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（更多以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)形式存在和作為研究對(duì)象）。顯然，網(wǎng)絡(luò)的活動(dòng)水平（如網(wǎng)絡(luò)密度）和網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量（參與者及其合作、競(jìng)爭(zhēng)質(zhì)量）對(duì)該地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出有著重要的影響，是維持地區(qū)創(chuàng)新活力和潛力的重要條件，也是一種能動(dòng)性資源。

三是多樣化水平。創(chuàng)新活動(dòng)的多樣化水平，如參與者的多樣化體制、創(chuàng)新活動(dòng)的多樣化組成、技術(shù)資源的多樣化分布等，與生物世界相似，多樣化的創(chuàng)新資源孕育著強(qiáng)大的生命力;當(dāng)然，與多樣化創(chuàng)新發(fā)展相對(duì)應(yīng)的是專業(yè)化或收斂型創(chuàng)新發(fā)展，是技術(shù)創(chuàng)新從流動(dòng)型走向效率型的必經(jīng)之路，但專業(yè)化或收斂型創(chuàng)新發(fā)展更多決定的是當(dāng)前的技術(shù)和創(chuàng)新實(shí)力，而不是其發(fā)展?jié)摿Α?/p>

④技術(shù)領(lǐng)域觀測(cè)維度。技術(shù)領(lǐng)域通常與地區(qū)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成有密切關(guān)系，不同地理區(qū)域，特別是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)構(gòu)成特征影響極大。但隨著信息技術(shù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，高科技發(fā)展的特征之一是跨產(chǎn)業(yè)，因而技術(shù)領(lǐng)域相比傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)劃分更為重要。顯然，某些技術(shù)的平臺(tái)性、滲透性或稱輻射性更大，具有這樣技術(shù)特質(zhì)的城市，相對(duì)而言其經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Ω?，發(fā)展的可持續(xù)性更強(qiáng)。

⑤產(chǎn)業(yè)及技術(shù)差別化的動(dòng)力機(jī)制觀測(cè)維度。以城市為載體的技術(shù)領(lǐng)域（及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域）差別化創(chuàng)新活動(dòng)，與相應(yīng)地理區(qū)域上創(chuàng)新動(dòng)力源的性質(zhì)和創(chuàng)新質(zhì)量有著密切關(guān)系，特別從工業(yè)技術(shù)發(fā)展背景看，地理區(qū)域上的國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)等經(jīng)濟(jì)力量組合具有關(guān)鍵作用，而高技術(shù)相關(guān)的創(chuàng)新活動(dòng)往往又與當(dāng)?shù)卮髮W(xué)和科研院所的建設(shè)發(fā)展、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的實(shí)力與潛力息息相關(guān);同時(shí)，區(qū)域政府的相關(guān)創(chuàng)新政策和執(zhí)行力更是地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的積極調(diào)節(jié)因素（包括調(diào)節(jié)過度和調(diào)節(jié)不足），因而值得開展相應(yīng)的觀測(cè)分析。

⑥區(qū)域創(chuàng)新政策效應(yīng)觀測(cè)維度。與上述維度觀測(cè)相關(guān)，如果希望了解當(dāng)?shù)卣目萍紕?chuàng)新政策和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策作用，則有必要特別考察政策對(duì)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的短期和長(zhǎng)期效力，以及推動(dòng)特定技術(shù)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期和長(zhǎng)期效力。尤其是，如何定義此類效力，亦有質(zhì)量和潛力相應(yīng)的考量。事實(shí)上，聚焦此類效力或績(jī)效的研究活動(dòng)也有一些（但仍缺乏城市間的比較），包括提升人力資源的投入（包括研發(fā)資源投入、研發(fā)活動(dòng)的支持等）和產(chǎn)出、對(duì)創(chuàng)新指標(biāo)的支持、對(duì)引進(jìn)外資的開放政策、積極的網(wǎng)絡(luò)化合作政策（即過程調(diào)節(jié)）、積極的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)政策，等等。雖然此類分析在城市層面應(yīng)有精細(xì)表現(xiàn)[21-22]，但難度仍然較大。例如，這類政策績(jī)效是聚焦在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)層面，還是必須對(duì)社會(huì)發(fā)展也有涉及，往往是需要商討的問題。

根據(jù)上述城市創(chuàng)新活動(dòng)可能關(guān)注的主要維度，城市創(chuàng)新體系的構(gòu)成和觀測(cè)元素顯然也要有相應(yīng)的分析和設(shè)計(jì)，根據(jù)特定的焦點(diǎn)問題確立和組織相應(yīng)的城市創(chuàng)新體系的觀測(cè)框架，但共性是對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)律發(fā)展的再考察和再認(rèn)識(shí)。

本文以作者團(tuán)隊(duì)研究工作[23]為代表，來說明城市創(chuàng)新活動(dòng)研究的一種觀測(cè)窗口。

4 基于知識(shí)創(chuàng)新—技術(shù)創(chuàng)新窗口的中國(guó)城市創(chuàng)新體系觀測(cè)

為揭示中國(guó)典型城市技術(shù)創(chuàng)新及其知識(shí)創(chuàng)新兩者之間的關(guān)系，包括兩者各自的驅(qū)動(dòng)資源及產(chǎn)出水平，本研究希望以中國(guó)典型城市為聚焦點(diǎn)，從知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)方面的內(nèi)涵構(gòu)造城市創(chuàng)新體系并加以考察，以期得出一定的規(guī)律。

考察框架主要出于以下考慮：

①與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相聯(lián)系的創(chuàng)新活動(dòng)。區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)一定與其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出具有密切關(guān)系，但一般應(yīng)當(dāng)從經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的效率層面以及某些高技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)來考察。

②知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的考察更應(yīng)注重其創(chuàng)新活動(dòng)的資源及活躍性，未必與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出有直接的關(guān)系，而更多與人力資源質(zhì)量和存量，以及人力資源的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)（如前文文獻(xiàn)分析，大多注重創(chuàng)新活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)水平）等中間過程有關(guān)。

③知識(shí)創(chuàng)新更多與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)，而技術(shù)創(chuàng)新則更多與市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)，后者往往與地區(qū)對(duì)外開放的水平，也就是市場(chǎng)開放（往往以外資活動(dòng)來反映）的水平有關(guān)。當(dāng)然，外資活動(dòng)并不一定對(duì)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)有直接的支持作用（政府的政策可能具有更大的支持作用）。

④專利信息及其反映出的專利技術(shù)活動(dòng)（包括專利申請(qǐng)和發(fā)明專利授權(quán)等）是一個(gè)較好的觀測(cè)指標(biāo)（特別對(duì)于研發(fā)活動(dòng)而言，是一種比較有代表性的創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)），其特定地域（城市）邊界上的專利記錄信息應(yīng)當(dāng)對(duì)該城市相對(duì)創(chuàng)新水平有一定的參照意義。

⑤地區(qū)（這里以城市為聚焦）的文化傳統(tǒng)，特別是工業(yè)文化傳統(tǒng)，對(duì)城市創(chuàng)新活動(dòng)也有著必然的影響。具有較深厚傳統(tǒng)工業(yè)（以往稱為重工業(yè)）的地區(qū)或城市，創(chuàng)新活動(dòng)的效應(yīng)可能影響有限;而那些傳統(tǒng)工業(yè)的影響較小、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識(shí)和相關(guān)工業(yè)文化較強(qiáng)的地區(qū)，創(chuàng)新活動(dòng)的影響一定相對(duì)較大。

⑥這一研究引入了新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)的觀測(cè)角度，為簡(jiǎn)明起見，主要以該城市單位能耗帶來的產(chǎn)出指標(biāo)來衡量。顯然，那些能耗相對(duì)較小而經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出相對(duì)較高的地區(qū)（城市）應(yīng)更多具有新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)的特征表現(xiàn)，如以IT或ICT行業(yè)為主導(dǎo)的城市及服務(wù)業(yè)主導(dǎo)的城市。

圖1表現(xiàn)出三層含義：

①本文定義的城市創(chuàng)新質(zhì)量三角形，用以突出知識(shí)創(chuàng)新—技術(shù)創(chuàng)新過程的潛質(zhì)，其中包含了知識(shí)創(chuàng)新和創(chuàng)造（可以是資源類型，也可以是產(chǎn)出類型，類似于知識(shí)資本和知識(shí)資產(chǎn)的分類）、知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)創(chuàng)新效率層面的績(jī)效表現(xiàn)等;

②城市經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新業(yè)績(jī)層面與知識(shí)創(chuàng)新—技術(shù)創(chuàng)新潛力層面的關(guān)系，其中，幾類箭頭表現(xiàn)可能的影響關(guān)系，包括城市創(chuàng)新質(zhì)量三角內(nèi)部的影響關(guān)系（實(shí)線箭頭）、此類潛力構(gòu)造與城市經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新業(yè)績(jī)層面的影響關(guān)系（實(shí)線箭頭）、知識(shí)創(chuàng)新—技術(shù)創(chuàng)新過程質(zhì)量（即城市創(chuàng)新質(zhì)量三角）與城市經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新業(yè)績(jī)層面的間接影響關(guān)系（白線箭頭）;

③雙箭頭表現(xiàn)其間較為復(fù)雜的雙向影響關(guān)系。例如，城市經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新業(yè)績(jī)很可能會(huì)影響人力資源的聚集和知識(shí)創(chuàng)造需求，而知識(shí)創(chuàng)新和創(chuàng)造也有可能促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新活動(dòng)，盡管更可能是間接影響，如經(jīng)由實(shí)線箭頭的方向，或通過創(chuàng)新質(zhì)量三角形關(guān)系。為避免研究工作的復(fù)雜性，這里的研究只聚焦相應(yīng)的觀測(cè)點(diǎn)，而將其中可能存在的關(guān)系留給后續(xù)有興趣的研究工作者去酌情開展。

5 觀測(cè)結(jié)果及分析

本研究聚焦城市創(chuàng)新體系的現(xiàn)實(shí)和潛在能力。因此，相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)包括與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的創(chuàng)新活動(dòng)，也應(yīng)包括與知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)以及潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)的能力指標(biāo);同時(shí)，城市載體的經(jīng)濟(jì)能量（現(xiàn)實(shí)）和新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)表現(xiàn)也應(yīng)是此類產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)觀測(cè)的重要構(gòu)成。相應(yīng)的考察指標(biāo)類型設(shè)計(jì)為：

①現(xiàn)實(shí)產(chǎn)能和創(chuàng)新業(yè)績(jī)指標(biāo)。

a.貨幣衡量的產(chǎn)能指標(biāo);

b.經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效率指標(biāo);

c.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)指標(biāo)。

②創(chuàng)新質(zhì)量三角形相關(guān)元素的指標(biāo)。

a.創(chuàng)新效率：研發(fā)產(chǎn)出效率;

b.知識(shí)創(chuàng)造投入：相關(guān)科技人力資源指標(biāo);

c.知識(shí)創(chuàng)造產(chǎn)出：知識(shí)創(chuàng)新效率指標(biāo);

d.經(jīng)濟(jì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)活力指標(biāo)。

③新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)表現(xiàn)指標(biāo)：

城市工業(yè)能耗效率指標(biāo)。

為突出有關(guān)“城市創(chuàng)新體系”的研究主題，本文從我國(guó)《城市經(jīng)濟(jì)年鑒》中600余個(gè)城市中選擇城市樣本。在發(fā)明專利授權(quán)量排名在前的城市中，我們篩選出專利數(shù)據(jù)存量居前位的106個(gè)城市，以保證這些城市樣本具有較強(qiáng)的專利技術(shù)資源積累，以供后續(xù)更多經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新相關(guān)指標(biāo)的分析。同時(shí)，參照前述觀測(cè)維度原則和指標(biāo)類型設(shè)計(jì)，結(jié)合《中國(guó)城市年鑒》采集了14個(gè)相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)。此外，值得強(qiáng)調(diào)的是，結(jié)合我國(guó)改革開放以來的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展國(guó)情，這一研究還包括了與地理位置密切相關(guān)的兩條觀測(cè)線索（我國(guó)的城市經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新活動(dòng)，其產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化習(xí)慣與地理維度上的兩個(gè)線條密切相關(guān)）：一條是沿海和內(nèi)地線索，一條是南方和北方線索。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治、歷史發(fā)展進(jìn)程中，這樣兩個(gè)地理線索都曾牽引著許多重大歷史變革的節(jié)點(diǎn)。因此，本研究也希望能反映這樣兩個(gè)線索的觀測(cè)。

5.1 觀測(cè)結(jié)果：新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)及其對(duì)照組經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局分布

根據(jù)樣本城市的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)能總量、對(duì)外開放水平和企業(yè)能耗水平（輔助考察新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)），106個(gè)以授權(quán)發(fā)明專利為基準(zhǔn)選取的樣本城市可以進(jìn)一步劃分為5個(gè)大組，分別為：新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組（具有高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、高市場(chǎng)開放、低能耗特點(diǎn)）、高經(jīng)濟(jì)能量業(yè)態(tài)組（具有高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、高市場(chǎng)開放、高能耗特點(diǎn)）、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組（具有中等及較低經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、一定市場(chǎng)開放、高能耗特點(diǎn)）、邊遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組（具有低能耗、較低產(chǎn)能、較低市場(chǎng)開放水平），以及過渡經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組（相比上述各類經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)居中）。其中，又可根據(jù)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、市場(chǎng)開放、企業(yè)能耗的相對(duì)差別等級(jí)將前面的五類業(yè)態(tài)組細(xì)分為一等和二等。具體可用表1來表現(xiàn)其間分布。顯然，如果劃分南方城市和北方城市（以長(zhǎng)江為界），南方城市表現(xiàn)出較強(qiáng)的新興經(jīng)濟(jì)發(fā)展體質(zhì)（即較低能耗和較高產(chǎn)出），而北方城市則表現(xiàn)出較強(qiáng)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)格局，這也反映出較強(qiáng)的地域經(jīng)濟(jì)和文化（特別是工業(yè)文化）傳統(tǒng);同時(shí)，南方城市不僅在新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組中的比例較大，在高經(jīng)濟(jì)能量業(yè)態(tài)組中占比也較高;相比之下，北方城市在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組中占比較為突出，而在過渡經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組和邊遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組中，南方和北方城市基本持平。

5.2 觀測(cè)結(jié)果：基于主成分分析方法的城市創(chuàng)新觀測(cè)點(diǎn)對(duì)照（四個(gè)維度）

主成分分析具有在多維空間上有效降維的功用，同時(shí)能夠保留原有維度空間上樣本差異信息的80%以上，因此，可以在簡(jiǎn)化的維度上表現(xiàn)樣本點(diǎn)的差距及其總體意義。Buesa，Heijs 和Baumert （2010）就曾應(yīng)用主成分分析方法，將21個(gè)解釋變量有效降維，研究歐洲區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)出功能。

本研究選取106個(gè)樣本城市的14個(gè)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)指標(biāo)，并通過指標(biāo)的比例關(guān)系設(shè)計(jì)，提高了不同規(guī)模城市之間的可比性。根據(jù)這些重新構(gòu)造的指標(biāo)開展主成分分析，得到下列分析結(jié)果（見表2）;其中：

①主成分1（F1）與樣本城市的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和專利指標(biāo)密切相關(guān)，定義為城市經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新業(yè)績(jī)維度（屬當(dāng)前創(chuàng)新標(biāo)識(shí)）;

②主成分2（F2）與樣本城市的研發(fā)效率指標(biāo)相關(guān)，定義為城市創(chuàng)新效率維度（屬創(chuàng)新潛力標(biāo)識(shí)）;

③主成分3（F3）與樣本城市的交通和信息交流等社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)高度相關(guān)，定義為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)維度（屬創(chuàng)新條件和潛力性質(zhì)）;

④主成分4（F4）與樣本城市的能耗指標(biāo)密切相關(guān)，定義為新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)水平維度。值得標(biāo)注的是，由于本研究采用的是單位產(chǎn)出（或單位生產(chǎn)組織）的能耗類型指標(biāo)，與新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)發(fā)展?fàn)顩r表現(xiàn)剛好相反，因此以反向表現(xiàn)形式出現(xiàn)，這一標(biāo)識(shí)實(shí)際結(jié)合了當(dāng)前標(biāo)識(shí)和潛力標(biāo)識(shí)兩個(gè)層面。

形成主成分分析結(jié)果之后，可通過下列四個(gè)不同維度形成的二維平面觀察城市（分組后的樣本城市）分布圖形（圖2）。

圖中，大型國(guó)際化城市如北京、上海、天津等基本屬于高經(jīng)濟(jì)能量業(yè)態(tài)組（TE1或TE2組），因而都處于F1維度的頂端（尤其是上海，F(xiàn)1維度得分最高），而與上海地理位置最為接近的蘇州，則屬于新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組（NE1）居前列的城市，在創(chuàng)新效率維度（F2）上表現(xiàn)突出。同時(shí)，該圖形還顯示出，居F2維度前列的NE1或NE2城市以及部分TE1城市都是南方城市。但總體來看，城市創(chuàng)新效率較高的城市，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和創(chuàng)新業(yè)績(jī)維度上并沒有顯示出突出的領(lǐng)先地位。

圖3（F1與F3，即社會(huì)網(wǎng)絡(luò)維度，形成的平面圖）顯示，以交通和信息網(wǎng)絡(luò)為代表的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)維度來觀測(cè)，典型新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)城市并不全占優(yōu)勢(shì)，反而是高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)能業(yè)態(tài)城市，以及某些過渡經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)，甚至個(gè)別邊遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)城市占據(jù)優(yōu)勢(shì)，顯示出各類經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)城市混合集群的形式。

再以創(chuàng)新效率（F2）和逆新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)維度（F4）來看（見圖4），新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)城市和典型傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)城市的對(duì)比則十分強(qiáng)烈，表現(xiàn)出新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)城市創(chuàng)新效率高，而傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)城市創(chuàng)新效率較低的格局。

總體來看，研究結(jié)果可以導(dǎo)出下列發(fā)現(xiàn)：

①占據(jù)高經(jīng)濟(jì)能量的城市維度（表現(xiàn)為城市經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新維度F1）的樣本城市大多是我國(guó)大型國(guó)際化大都市（如北京、上海、天津等，標(biāo)記為TE類），而新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)城市的典型樣本則大多具有較高水平的創(chuàng)新效率（表現(xiàn)為創(chuàng)新效率維度F2得分前列），且都為高度市場(chǎng)開放的較大和中等規(guī)模城市（如蘇州、杭州、青島、寧波等，標(biāo)記為NE類）;與此相對(duì)，標(biāo)志傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)的樣本城市（標(biāo)記為TR類），則在此二維度上表現(xiàn)較弱?？梢哉f，這些城市樣本在本研究中設(shè)計(jì)的城市創(chuàng)新體系觀測(cè)框架下都有較為典型的表現(xiàn)。

②標(biāo)記為M的過渡經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)也可以在城市經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新維度（F1）具有較好的表現(xiàn)（如圖2）。而具有較高水平的新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)城市，盡管其創(chuàng)新效率維度（F2）表現(xiàn)突出，但在城市經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的業(yè)績(jī)維度并沒有整體突出的位置。

③標(biāo)記為邊遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)（RM）的城市樣本則表現(xiàn)不典型，值得開展進(jìn)一步研究。

④作為南方城市和北方城市的集群劃分仍舊具有較為突出的對(duì)比意義，也顯現(xiàn)出傳統(tǒng)工業(yè)及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面的差異。

⑤根據(jù)以上研究結(jié)果，本文前述提出的創(chuàng)新質(zhì)量三角形互動(dòng)關(guān)系表現(xiàn)不足，事實(shí)上，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的支撐關(guān)系對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新實(shí)力的支撐更為直接，因而本研究更多體現(xiàn)的是四個(gè)元素的對(duì)角支持關(guān)系。

本研究的不足之處在于：

①對(duì)于城市創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的刻畫指標(biāo)仍然選取不到位：一是由于數(shù)據(jù)局限;二是開展的相關(guān)指標(biāo)之間的考察實(shí)驗(yàn)仍然需要深入研究。

②專利數(shù)據(jù)具有可得性，同時(shí)也便于開展精細(xì)的研究，但其也存在覆蓋性問題，某些創(chuàng)新活動(dòng)無法用專利數(shù)據(jù)來分析。但如果聚焦城市的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)分布問題，專利數(shù)據(jù)仍然是一個(gè)有價(jià)值的研究資源，只是還需要設(shè)計(jì)精細(xì)的次級(jí)數(shù)據(jù)庫，以各類技術(shù)創(chuàng)新和專利技術(shù)發(fā)展規(guī)律研究為參考，合理使用專利數(shù)據(jù)。

③通過主成分分析建立相關(guān)觀測(cè)維度，并觀察相關(guān)樣本點(diǎn)的分布特點(diǎn)，是比較直觀的一種觀測(cè)方式，便于體會(huì)其中的奇異點(diǎn)和不規(guī)律分布的特點(diǎn)，但應(yīng)用模型分析方法可以得出相對(duì)更有統(tǒng)計(jì)意義的結(jié)論。因此，必要時(shí)應(yīng)引入相關(guān)模型設(shè)計(jì)和模型分析，以期與這類分析形成對(duì)照。

6 結(jié)論

本文強(qiáng)調(diào)了城市創(chuàng)新體系的觀測(cè)角度，提出了研究和觀測(cè)城市創(chuàng)新體系的重要意義;并根據(jù)作者以往的研究經(jīng)驗(yàn)，提供了有關(guān)城市創(chuàng)新體系重要的觀測(cè)維度;根據(jù)這些觀測(cè)維度，結(jié)合作者團(tuán)隊(duì)的典型研究工作，提出一個(gè)城市創(chuàng)新體系觀測(cè)框架：以專利數(shù)據(jù)存量為基礎(chǔ)，采集106個(gè)城市樣本的經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新效率、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和能耗相關(guān)的指標(biāo)，通過主成分分析，提取四個(gè)主成分，即相應(yīng)的四個(gè)觀測(cè)維度。結(jié)果顯示，處于新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組的城市較好地體現(xiàn)了創(chuàng)新效率維度（也是創(chuàng)新潛力維度）和知識(shí)創(chuàng)新維度的表征作用，但在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新績(jī)效維度上的對(duì)應(yīng)關(guān)系表現(xiàn)則不突出;傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)的城市組則從另一方面體現(xiàn)新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)維度（逆向）表現(xiàn)與創(chuàng)新效率維度的契合關(guān)系;而樣本城市沿社會(huì)網(wǎng)絡(luò)觀測(cè)維度（作為創(chuàng)新活動(dòng)的重要條件）的分布特征與本研究中城市經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新實(shí)力維度分布較為呼應(yīng)，而與創(chuàng)新效率維度上的分布關(guān)系不明顯;同時(shí)，五組城市樣本劃分在本研究中具有一定典型支撐意義，但尤以新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組（NE）、高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)能組（TE）、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組（TR）表現(xiàn)突出，而過渡經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組（M）和邊遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)組（RM）則表現(xiàn)不典型，值得開展更為精細(xì)的研究。

總之，城市創(chuàng)新體系是一個(gè)重要的研究領(lǐng)域，特別值得我國(guó)學(xué)者開展相關(guān)的研究，從以專利技術(shù)為代表的技術(shù)產(chǎn)出和其他現(xiàn)實(shí)及潛在創(chuàng)新活力的表征指標(biāo)，觀測(cè)多樣化的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)律，包括不同參與者及其網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，也是本研究希望擴(kuò)展的方向。

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