洪名勇 鄭麗楠 劉林龍

摘 要：本文從服務(wù)業(yè)發(fā)展效率視角出發(fā)，結(jié)合52個(gè)國(guó)家1996年-2015年國(guó)家層面的發(fā)展數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間面板計(jì)量模型，研究了服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新產(chǎn)生的影響，利用調(diào)節(jié)效應(yīng)模型研究了不同制度環(huán)境下服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的影響效應(yīng)。進(jìn)一步采用中介效應(yīng)模型研究了服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新影響的內(nèi)在機(jī)理，同時(shí)考察了不同發(fā)展階段國(guó)家服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新影響的差異。研究發(fā)現(xiàn)：提升服務(wù)效率有利于促進(jìn)國(guó)家科技進(jìn)步，這一促進(jìn)作用受到國(guó)家制度環(huán)境的影響，在制度環(huán)境越完善的國(guó)家，其促進(jìn)作用越突出。服務(wù)效率主要通過(guò)資源配置、科技溢出、分工協(xié)作機(jī)制促進(jìn)國(guó)家科技進(jìn)步。不同發(fā)展階段的國(guó)家，服務(wù)效率發(fā)揮的作用存在差異，發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)效率對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用更為有效。

關(guān)鍵詞：服務(wù)效率;制度環(huán)境;科技創(chuàng)新;空間相關(guān)性

一、引言

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的理論研究可以追溯到奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論，他最早把創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)狀況聯(lián)系在一起，其基本觀點(diǎn)是：創(chuàng)新是打破原有的生產(chǎn)要素組合，在生產(chǎn)條件中加入新的生產(chǎn)要素，實(shí)現(xiàn)投入與生產(chǎn)過(guò)程的重新配對(duì)，并形成一種新的生產(chǎn)函數(shù)，進(jìn)入新的生產(chǎn)體系的過(guò)程（熊彼特，1912）。技術(shù)創(chuàng)新理論闡明了影響技術(shù)創(chuàng)新的諸多因素，其中產(chǎn)業(yè)發(fā)展因素是重要影響因素之一，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)政策以及市場(chǎng)對(duì)服務(wù)質(zhì)量的需求等。根據(jù)配第克拉克定理，隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將由制造業(yè)主導(dǎo)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)主導(dǎo)，服務(wù)業(yè)將成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Α７?wù)業(yè)的快速發(fā)展將通過(guò)資源配置調(diào)整、知識(shí)和信息的轉(zhuǎn)移與創(chuàng)造等途徑來(lái)促進(jìn)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新。但從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，服務(wù)業(yè)發(fā)展水平相近的國(guó)家之間的科技創(chuàng)新水平仍存在明顯的差異，表明這一促進(jìn)作用可能存在某些前提條件。服務(wù)業(yè)發(fā)展效率的高低代表一國(guó)服務(wù)能力與資源配置能力的高低，在一些新興經(jīng)濟(jì)體中，有些國(guó)家服務(wù)業(yè)發(fā)展水平、科技創(chuàng)新能力均較高，但這些國(guó)家最先集中表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家并不是一個(gè)偶然的現(xiàn)象，其中制度環(huán)境的差異不得不考慮為一項(xiàng)重要原因。按照諾斯的觀點(diǎn)，制度是一國(guó)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的內(nèi)生影響因素（諾斯，1990），在分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新時(shí)不能忽略制度的重要作用。因此，制度環(huán)境差異或者其完善程度是各國(guó)科技創(chuàng)新差異的隱含原因。制度環(huán)境的優(yōu)劣在很大程度上決定了一國(guó)社會(huì)能力的強(qiáng)弱。據(jù)此，是否可以認(rèn)為服務(wù)業(yè)發(fā)展效率與制度環(huán)境的結(jié)合，會(huì)對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新水平產(chǎn)生強(qiáng)化作用？制度環(huán)境是否是一個(gè)重要的前置條件？從理論和實(shí)證角度都需要進(jìn)一步分析。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新水平影響因素的研究成果十分豐碩，歸納起來(lái)，主要包括市場(chǎng)力因素、行政力因素和外向力因素。關(guān)于市場(chǎng)力中服務(wù)業(yè)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新影響的研究成果主要分為兩類：一是關(guān)于知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)對(duì)創(chuàng)新的影響，這類研究成果最多。知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新體系中發(fā)揮重要作用（James Simmie和Simone Strambach，2006），能夠促進(jìn)創(chuàng)新流動(dòng)（申靜，2006），這種作用的發(fā)揮依賴于知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)擴(kuò)散的作用（Strambach S.，2001），并處于知識(shí)獲取、整合、擴(kuò)散到再生產(chǎn)的循環(huán)之中（張玉珍，2006）。知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)是科技創(chuàng)新溢出能力較強(qiáng)的行業(yè)（鄭兵云，2018），對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有明顯提升作用（時(shí)省等，2013）。通過(guò)對(duì)制造業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)滲入企業(yè)創(chuàng)新決策，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新水平發(fā)揮重要作用（David Doloreux，2013）。二是除了知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新具有重大作用外，有些學(xué)者針對(duì)其他服務(wù)業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的影響進(jìn)行了探究。發(fā)展服務(wù)貿(mào)易、促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)提質(zhì)增效，有利于國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新，擺脫對(duì)他國(guó)的技術(shù)依賴（孔群喜等，2018）。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響作用顯著，并存在一定的區(qū)域差異（原毅軍、郭然，2018）?？萍挤?wù)業(yè)服務(wù)水平的提升有利于促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新能力（張振剛等，2013）。模塊化后的專業(yè)服務(wù)業(yè)通過(guò)知識(shí)的結(jié)構(gòu)化和顯性化來(lái)提升企業(yè)科技創(chuàng)新水平（魏江等，2013）。科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠有效提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效（吳佳，2014）。關(guān)于行政力因素的研究有：Furman（1987）在研究日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，指出國(guó)家的科技創(chuàng)新不僅需要企業(yè)在微觀層面的技術(shù)投入，更加需要國(guó)家對(duì)整體創(chuàng)新資源進(jìn)行優(yōu)化配置，完善技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)制度。Nelson（1993）提出，政府應(yīng)制定多樣性的制度體系，建立機(jī)構(gòu)之間分享科學(xué)技術(shù)并進(jìn)行合作的機(jī)制，以確保國(guó)家整體創(chuàng)新的多元性。李政等（2018）研究了政府參與對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響，結(jié)果顯示政府對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)有利于國(guó)家創(chuàng)新，更重要的是政府直接參與創(chuàng)新活動(dòng)也能夠有效提升國(guó)家創(chuàng)新效率。毛建輝（2019）研究指出政府行為對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能夠產(chǎn)生重要影響，特別是政府制定環(huán)境政策，而環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新有提升作用。關(guān)于外向力因素的研究，Yoshiyuki Takeda等（2007）通過(guò)對(duì)日本的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)地理位置的靠近和網(wǎng)絡(luò)的完善有利于知識(shí)流動(dòng)和組織創(chuàng)新。Doloreux（2008）對(duì)加拿大的區(qū)域創(chuàng)新體系進(jìn)行研究，認(rèn)為地區(qū)大小、地理位置不會(huì)阻礙區(qū)域創(chuàng)新;然而，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新起關(guān)鍵作用的是集中的知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施和高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移。關(guān)于FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)尚未得出一致的結(jié)論，岳鶴（2009）基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)研宄發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)發(fā)明專利和專利授權(quán)總數(shù)有抑制作用。陳偉等（2018）以中國(guó)省份為研究樣本，發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響存在顯著的對(duì)外貿(mào)易單一門檻效應(yīng)，只有在對(duì)外貿(mào)易發(fā)展好的地區(qū)，推進(jìn)FDI才會(huì)提升其創(chuàng)新能力。梁強(qiáng)（2019）研究指出，F(xiàn)DI質(zhì)量可以顯著提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力;而FDI規(guī)模則與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新之間存在倒U型關(guān)系。除此之外，學(xué)者認(rèn)為科技創(chuàng)新本身具有空間溢出效用。創(chuàng)新溢出依賴于知識(shí)溢出（Marshall，1920），其中FDI中的知識(shí)溢出效用會(huì)有效提升東道國(guó)的社會(huì)收益（Dougall，1960）。關(guān)于科技創(chuàng)新空間溢出的實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同的學(xué)者從不同反向角度展開(kāi)研究，主要包括溢出過(guò)程、溢出渠道和階段以及溢出內(nèi)在機(jī)制三方面。從溢出過(guò)程角度來(lái)看，科技創(chuàng)新溢出機(jī)制分為拉力機(jī)制、推力機(jī)制以及耦合機(jī)制，拉力機(jī)制來(lái)源于創(chuàng)新模仿理論，推力機(jī)制則來(lái)源于生產(chǎn)周期理論，耦合機(jī)制源自于需求-資源理論（程開(kāi)明，2008）。從溢出渠道和階段角度來(lái)看，科技創(chuàng)新空間溢出主要通過(guò)集聚效應(yīng)、地理鄰近效應(yīng)和等級(jí)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)科技的傳播和擴(kuò)散（康凱，2004）。從內(nèi)在機(jī)制角度看，主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Morrill，Richard L.，1968）、人才流動(dòng)（AutantBemard，2012）、貿(mào)易（顧曉燕等，2016）及投資（鄭珊珊，2018）的創(chuàng)新空間溢出三種。

現(xiàn)有文獻(xiàn)已經(jīng)從各方面闡述了區(qū)域（國(guó)家）科技創(chuàng)新的影響因素，并且從理論和實(shí)證兩方面進(jìn)行論述與驗(yàn)證，為本文實(shí)證部分控制變量的選取以及表征所選變量的指標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，部分學(xué)者提出的科技創(chuàng)新具有空間溢出效應(yīng)為本文選取實(shí)證方法提供了思路?？梢?jiàn)，現(xiàn)有成果為本文奠定了研究基礎(chǔ)，但仍存在一定的不足：關(guān)于結(jié)構(gòu)紅利充分釋放對(duì)于科技創(chuàng)新影響的探討極為匱乏，鮮有文獻(xiàn)從區(qū)域服務(wù)系統(tǒng)演化視角出發(fā)，分析區(qū)域服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新水平的影響及作用機(jī)制。制度為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造各不相同的總體環(huán)境，沒(méi)有得到足夠的重視。目前，對(duì)國(guó)家創(chuàng)新技術(shù)的研究中大多未引入國(guó)家制度環(huán)境差異這一維度?？萍紕?chuàng)新本身具有極強(qiáng)的溢出效應(yīng)，在空間上表現(xiàn)為一種自相關(guān)性，采用傳統(tǒng)回歸方式解釋國(guó)家間科技創(chuàng)新差異現(xiàn)象往往會(huì)掩蓋變量之間的空間溢出效應(yīng)，使研究脫離實(shí)際，結(jié)論價(jià)值受到影響。因此，本文將在以下方面進(jìn)行拓展：第一，從國(guó)家服務(wù)業(yè)發(fā)展角度，深入分析服務(wù)效率對(duì)科技創(chuàng)新的影響及其內(nèi)在機(jī)理。第二，由于各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、法律等制度及其實(shí)施存在差異，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為受到本國(guó)制度環(huán)境影響。因此，本文試圖揭示各國(guó)制度差異在服務(wù)效率對(duì)科技創(chuàng)新影響過(guò)程中所起的作用。第三，本文考慮空間相關(guān)性的影響，將空間結(jié)構(gòu)權(quán)重納入回歸模型，使模型更加符合客觀現(xiàn)實(shí)。本文其余部分結(jié)構(gòu)如下：第二部分介紹影響機(jī)理與研究假設(shè);第三部分為變量選擇與研究設(shè)計(jì);第四部分為實(shí)證分析;第五部分為結(jié)論與政策含義。

二、影響機(jī)理與研究假設(shè)

（一）服務(wù)效率與國(guó)家科技創(chuàng)新

服務(wù)業(yè)特征之一是高知識(shí)密集性，考察服務(wù)業(yè)對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的影響時(shí)，可以從知識(shí)資源的角度著手進(jìn)行分析。本文利用區(qū)域增長(zhǎng)模型，從知識(shí)資源積累角度，探究服務(wù)供給體系發(fā)展程度對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響機(jī)理，基本原理如下（藤田昌久、克魯格曼，2005;張雅琴，2017）：

假設(shè)n為一國(guó)服務(wù)業(yè)企業(yè)的數(shù)量，1-n表示其他國(guó)家服務(wù)業(yè)企業(yè)的總量。假設(shè)一國(guó)服務(wù)企業(yè)i已經(jīng)積累的知識(shí)資源為h（i），則該國(guó)積累的知識(shí)資源總量K為：

其中，α表示服務(wù)業(yè)企業(yè)之間的依賴程度，而θ[0，1]表示該國(guó)與其他國(guó)家之間的知識(shí)溢出水平。服務(wù)業(yè)企業(yè)i的知識(shí)存量與創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量之間的關(guān)系為：

（2）式中，c為服務(wù)業(yè)企業(yè)吸收、整合外部資源的能力，可以反映一國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展能力。M（t）表示在t時(shí)刻整個(gè)區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新產(chǎn)出量（如專利存量）。

將（2）式帶入（1）式中，并使用函數(shù)方式簡(jiǎn)化表示，可以得到：

由（3）式可以看出，一國(guó)知識(shí)資源積累量與該國(guó)服務(wù)業(yè)企業(yè)對(duì)知識(shí)的吸收、對(duì)資源的整合能力以及服務(wù)企業(yè)的空間布局有關(guān)，而與具體的資源無(wú)關(guān)。

一國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的擠出效應(yīng)不具有必然性，本文借助生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的溢出效應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步解釋：

假設(shè)兩個(gè)產(chǎn)業(yè)組成的系統(tǒng)，其投入產(chǎn)出系統(tǒng)表示為以下形式（唐一帆，2018）：

在（4）式中，1表示生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，2表示其他產(chǎn)業(yè)。Aii是直接消耗系數(shù)矩陣，Aij是產(chǎn)業(yè)j對(duì)產(chǎn)業(yè)i的直接消耗系數(shù)，X是相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)出，Y是最終需求與其他產(chǎn)業(yè)的中間需求之和。

在該系統(tǒng)中，里昂惕夫逆矩陣（I-A）-1反映了最終需求增加一單位后，對(duì)各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的總消耗。產(chǎn)業(yè)1多生產(chǎn)1單位X1，首先會(huì)對(duì)該產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生一種乘數(shù)效應(yīng)，使產(chǎn)業(yè)1的總產(chǎn)出增加（1-A）-1（一般大于1），反應(yīng)了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)生的自我增強(qiáng)效應(yīng)。隨著產(chǎn)業(yè)1產(chǎn)出的增加，由于產(chǎn)業(yè)1在生產(chǎn)過(guò)程中同樣會(huì)消耗2生產(chǎn)的產(chǎn)品X2，最終會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)2的總產(chǎn)出增加（I-A22）-1A21，該系數(shù)表示產(chǎn)業(yè)間的溢出效應(yīng)，反映了服務(wù)業(yè)產(chǎn)量增長(zhǎng)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的需求拉動(dòng)作用。

一般地，一國(guó)服務(wù)效率提升有助于該國(guó)家內(nèi)部生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等環(huán)節(jié)有機(jī)聯(lián)系起來(lái)，提升資源配置能力和資源獲取能力。區(qū)域服務(wù)效率的提升有利于企業(yè)快捷地獲取所需的各種資源，實(shí)現(xiàn)物質(zhì)流、信息流和價(jià)值流的融合匹配，促進(jìn)要素和收益在微觀主體間的合理配置，進(jìn)而提升科技創(chuàng)新水平。服務(wù)效率提升，有利于增強(qiáng)企業(yè)間的聯(lián)系與信任度，企業(yè)聯(lián)盟數(shù)量增多，有助于企業(yè)間進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，從而推動(dòng)國(guó)家科技創(chuàng)新。服務(wù)效率提升在一定程度上將直接促進(jìn)企業(yè)精準(zhǔn)研發(fā)和精益生產(chǎn)，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步;一國(guó)服務(wù)效率提升有利于降低生產(chǎn)活動(dòng)中的不確定性和交易成本。一方面，可以降低市場(chǎng)中的信息不對(duì)稱，降低技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)間的資源錯(cuò)配，節(jié)約研發(fā)和生產(chǎn)成本，提升國(guó)家科技創(chuàng)新能力。另一方面，國(guó)內(nèi)公司的契約訂立與履約能力較強(qiáng)，有利于吸引更多的跨國(guó)公司在該國(guó)投資經(jīng)營(yíng)，充分利用知識(shí)、技術(shù)的溢出效應(yīng)，提升國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力;一國(guó)服務(wù)業(yè)效率特別是知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)效率的提升有利于一國(guó)企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)的整合，促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的完善和拓展。知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)通過(guò)“互動(dòng)中學(xué)”和“干中學(xué)”等學(xué)習(xí)過(guò)程產(chǎn)生知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)品，并通過(guò)知識(shí)供給、知識(shí)擴(kuò)散渠道，向社會(huì)注入創(chuàng)新系統(tǒng)資源，提升國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行各業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和組織創(chuàng)新能力，進(jìn)而提升一國(guó)整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新表現(xiàn)和創(chuàng)新績(jī)效的提升。

因此，本文認(rèn)為一國(guó)的服務(wù)效率越高，越有利于提升國(guó)家整體科技創(chuàng)新能力。

假說(shuō)1：服務(wù)效率提升有利于推動(dòng)國(guó)家科技創(chuàng)新。

（二）制度環(huán)境差異下服務(wù)效率與國(guó)家科技創(chuàng)新

雖然服務(wù)效率提升有利于促進(jìn)國(guó)家科技創(chuàng)新，但這一促進(jìn)作用并不是無(wú)條件發(fā)生的，服務(wù)供給體系效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新水平的提升作用需要一定的前置條件為基礎(chǔ)，而制度環(huán)境就是不得不考慮的重要因素。良好的制度環(huán)境有利于降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的交易成本（諾斯，1990）。服務(wù)業(yè)具有自身的獨(dú)特屬性，以異質(zhì)性的服務(wù)為導(dǎo)向，以客戶為中心，產(chǎn)出具有定制性，極易出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特性使得信息不對(duì)稱下的交易成本更高，因此，完善的制度環(huán)境對(duì)于服務(wù)行業(yè)具有更高的效用，一國(guó)的服務(wù)效率受到該國(guó)制度環(huán)境的制約。除此之外，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)通過(guò)知識(shí)創(chuàng)造、擴(kuò)散等途徑，將自身資源傳遞給社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，但傳遞效果的好壞取決于社會(huì)微觀主體的技術(shù)學(xué)習(xí)能力，這種消化吸收能力受到制度環(huán)境的影響。在較完備的制度環(huán)境中，企業(yè)將實(shí)現(xiàn)知識(shí)積累過(guò)程向擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方向逐步演化，體現(xiàn)在長(zhǎng)期的技術(shù)創(chuàng)新和效率提升方面（顧乃華，2010），進(jìn)而影響國(guó)家的科技創(chuàng)新水平。技術(shù)創(chuàng)新和模仿具有很強(qiáng)的制度依賴性，制度對(duì)知識(shí)溢出促進(jìn)科技創(chuàng)新的過(guò)程有著重要調(diào)節(jié)作用。

假說(shuō)2：服務(wù)效率提升對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用受到國(guó)家制度環(huán)境的影響。

（三）模型對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的進(jìn)一步解釋

1.服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的影響機(jī)制

資源配置機(jī)制。一方面，服務(wù)部門效率提高，會(huì)引起企業(yè)成本—收益發(fā)生變化，打破原有的市場(chǎng)平衡，低成本—高收益企業(yè)聚集更多的資源和要素，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力;另一方面，隨著服務(wù)供給體系與企業(yè)之間的匹配加速，服務(wù)業(yè)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)度更高，企業(yè)智能化水平提高，有助于企業(yè)高效地整合內(nèi)外部資源，降低交易成本，使企業(yè)獲得更多的價(jià)值和優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而影響國(guó)家科技創(chuàng)新水平。

科技溢出機(jī)制。一方面，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)作為各部門中科技溢出效應(yīng)最大的行業(yè)，在技術(shù)傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)中具有高溢出、高吸收特征，為國(guó)家科技創(chuàng)新體系提供重要的科技傳導(dǎo)作用，是不可多得的科技傳導(dǎo)部門 （鄭兵云，2018）;另一方面，處于價(jià)值鏈上下端的服務(wù)企業(yè)效率的提升有利于企業(yè)形成較為穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境預(yù)期，降低研發(fā)、生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)面臨的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)自主研發(fā)以及企業(yè)間的技術(shù)合作形成反饋激勵(lì)，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。因此，服務(wù)供給效率的提升可以通過(guò)平滑技術(shù)溢出過(guò)程，催生強(qiáng)勁的科技創(chuàng)新積極性，促使企業(yè)保持穩(wěn)定的科技創(chuàng)新預(yù)期，同時(shí)，通過(guò)高質(zhì)量的服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)促進(jìn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化，從而推動(dòng)國(guó)家整體科技創(chuàng)新水平的提高。

分工協(xié)作機(jī)制。一國(guó)服務(wù)業(yè)在很大程度上并非同步發(fā)展，而是在空間上呈現(xiàn)協(xié)同發(fā)展趨勢(shì)。各國(guó)根據(jù)國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)資源，形成合理布局和層級(jí)分工，可以避免無(wú)序集聚與惡性競(jìng)爭(zhēng)。在空間外部性的作用下，服務(wù)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)地區(qū)將帶動(dòng)周邊地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展。更直接地，服務(wù)供給體系的分工協(xié)作，促使資源，在各國(guó)自由、合理流動(dòng)，使優(yōu)勢(shì)資源向高效地區(qū)集聚，避免資源的無(wú)序流動(dòng)和錯(cuò)配。要素在區(qū)域間的重新優(yōu)化組合，提升企業(yè)系統(tǒng)集成能力，促進(jìn)企業(yè)向價(jià)值鏈中高端攀升，影響一國(guó)整體的科技創(chuàng)新水平。

2.時(shí)空格局特征下服務(wù)效率與國(guó)家科技創(chuàng)新

國(guó)家間服務(wù)供給體系效率的差異，可以通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行解釋。隨著時(shí)間的演變，由于資源稟賦、市場(chǎng)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、制度環(huán)境等方面的差異，全球服務(wù)供給體系會(huì)出現(xiàn)區(qū)域間層級(jí)分工現(xiàn)象，雖然部分國(guó)家的服務(wù)效率相差無(wú)幾，但相當(dāng)一部分新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)供給體系與專業(yè)化程度相差較大。具體來(lái)講，相比服務(wù)業(yè)起步較晚的新興經(jīng)濟(jì)體，發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)基礎(chǔ)雄厚，產(chǎn)業(yè)互動(dòng)融合效果顯著，服務(wù)業(yè)起步早、發(fā)展程度高，比較優(yōu)勢(shì)明顯，推動(dòng)服務(wù)業(yè)供給體系在全球的層級(jí)分工。目前，服務(wù)業(yè)發(fā)展更加專業(yè)化，服務(wù)方式更加多樣化，市場(chǎng)細(xì)分更加明顯，增值能力更強(qiáng)，對(duì)國(guó)家整體科技創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)更大，服務(wù)效率提升對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新水平的促進(jìn)作用在服務(wù)業(yè)發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家更顯著。

假說(shuō)3：服務(wù)效率提升通過(guò)資源配置機(jī)制、科技溢出機(jī)制和分工協(xié)作機(jī)制等渠道來(lái)影響各國(guó)科技創(chuàng)新進(jìn)程。

假說(shuō)4：服務(wù)效率提升對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用在具有服務(wù)供給比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家更顯著。

三、變量選擇與研究設(shè)計(jì)

（一）指標(biāo)構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.國(guó)家科技創(chuàng)新水平

為了檢驗(yàn)服務(wù)效率提升對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新水平的影響，本文將國(guó)家科技創(chuàng)新水平設(shè)為被解釋變量。參考已有文獻(xiàn)的做法（魯桐等，2015;艾永芳等，2017），本文選取居民專利申請(qǐng)數(shù)量（patent）作為國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)表征科技創(chuàng)新水平。考慮到研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文在穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分選取每百萬(wàn)人中R&D研究人員數(shù)量（lrd）作為國(guó)家創(chuàng)新投入，重新度量國(guó)家的科技創(chuàng)新水平。

2.服務(wù)效率

國(guó)家服務(wù)效率是本文的核心解釋變量，本文采用DEAMalmquist指數(shù)方法測(cè)算世界各國(guó)服務(wù)供給體系的效率（stfp）。具體指標(biāo)選取方面，本文使用服務(wù)業(yè)增加值來(lái)表征服務(wù)業(yè)的有效產(chǎn)出，并使用服務(wù)業(yè)占實(shí)際GDP的比重，計(jì)算服務(wù)業(yè)的實(shí)際貢獻(xiàn)。本文選取各國(guó)服務(wù)業(yè)年末從業(yè)人數(shù)和固定資本形成總額作為投入指標(biāo)的代理變量，其中服務(wù)業(yè)固定資本形成總額在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中無(wú)法直接獲取，本文參考已有研究處理方法，用服務(wù)業(yè)占GDP比重對(duì)固定資產(chǎn)形成總額進(jìn)行分離。DEAMalmquist指數(shù)方法構(gòu)造了從t期到t+1期的規(guī)模效率不變的生產(chǎn)率指數(shù)公式：

3.制度環(huán)境

根據(jù)本文的分析框架，本文選取全球治理指標(biāo)，衡量了不同國(guó)家在制度環(huán)境方面的差異。該指標(biāo)包括話語(yǔ)權(quán)和責(zé)任、政治穩(wěn)定性、政府效率、監(jiān)管質(zhì)量、法制和腐敗控制六個(gè)方面，基本可以反映一國(guó)的政治、法律環(huán)境。由于世界銀行在公布的全球治理指標(biāo)中沒(méi)有包括1997 年、1999 年和 2001 年的數(shù)據(jù)，為了彌補(bǔ)樣本的缺失，本文分別用以上這三個(gè)年份各自的相鄰兩年的均值來(lái)代替相應(yīng)年份的數(shù)據(jù)。為了提高制度環(huán)境估計(jì)的精度，本文采用熵值法客觀地將六個(gè)分指標(biāo)歸為全球治理指標(biāo)綜合指數(shù)（wgi），避免主成分分析等方法帶來(lái)的主觀偏誤。設(shè)Xij為國(guó)家i的第j項(xiàng)指標(biāo)的取值。熵值法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的主要步驟為（王寶義、張衛(wèi)國(guó)，2018;楊龍、胡曉珍，2010）：

第一，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

第三，計(jì)算熵值和變異系數(shù)。

第四，計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)在綜合評(píng)價(jià)中的權(quán)重。

第五，計(jì)算綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)。

另外，由于全球治理指標(biāo)僅反映出一國(guó)政治、法律環(huán)境，沒(méi)有涉及經(jīng)濟(jì)環(huán)境，本文出于可靠性考慮，在基礎(chǔ)回歸中又采用經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)（efi）來(lái)表征制度環(huán)境指標(biāo)。該指標(biāo)包含一國(guó)的貿(mào)易政策、政府財(cái)政開(kāi)支、政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)、貨幣政策、資本流動(dòng)和外國(guó)投資、產(chǎn)權(quán)等10個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)環(huán)境，既能夠彌補(bǔ)全球治理指標(biāo)的不足，又能夠在一定程度上反映一國(guó)的政治、法律環(huán)境。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分，本文采取全球治理指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)的平均值表征各國(guó)制度環(huán)境的平均水平。

4.控制變量

為了降低遺漏重要變量造成的估計(jì)偏誤，本文還控制了以下對(duì)國(guó)家創(chuàng)新有影響的變量：經(jīng)濟(jì)規(guī)模（gdp）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（struc）、對(duì)外開(kāi)放水平（import）、引進(jìn)外資水平（fdi）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（infra）、城市化率（city）、資本市場(chǎng)發(fā)展程度（capit）以及人力資本（hc）。所有變量的定義見(jiàn)表1。

本文以1996年-2015年全球國(guó)家層面的數(shù)據(jù)為研究樣本，剔除各指標(biāo)缺失數(shù)據(jù)后，得到涵蓋世界各大洲在內(nèi)的52個(gè)國(guó)家的年度數(shù)據(jù)。居民專利申請(qǐng)數(shù)量、每百萬(wàn)人中R&D研究人員數(shù)量、服務(wù)業(yè)勞動(dòng)力投入、服務(wù)業(yè)增加值、不變價(jià)格的GDP總量、貨物和服務(wù)進(jìn)口額、外商直接投資、每百萬(wàn)人中移動(dòng)蜂窩式無(wú)線通訊系統(tǒng)的電話租用數(shù)、城市化率、上市公司市值和高等院校總?cè)雽W(xué)率等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行“世界發(fā)展指標(biāo)”數(shù)據(jù)庫(kù);全球治理指標(biāo)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行“全球治理指標(biāo)”數(shù)據(jù)庫(kù);經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)來(lái)源于美國(guó)傳統(tǒng)基金網(wǎng)站;部分不足數(shù)據(jù)來(lái)源于RESSET數(shù)據(jù)庫(kù)和Wind數(shù)據(jù)庫(kù)。

（二）研究設(shè)計(jì)

1.回歸方程

基準(zhǔn)回歸方程如下：

上述（6）-（9）方程式中，i表示國(guó)家，t表示年份，εi，t為隨機(jī)干擾項(xiàng)。allocatei，t、spilloveri，t、divisioni，t分別表示資源配置機(jī)制、科技溢出機(jī)制和分工協(xié)作機(jī)制。

2.空間相關(guān)性分析

全局空間相關(guān)性分析。為在考察服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新影響的同時(shí)，考慮國(guó)家之間的空間溢出效應(yīng)，本文實(shí)證分析主要采用空間計(jì)量方法，以避免傳統(tǒng)模型估計(jì)產(chǎn)生的偏誤。對(duì)空間自相關(guān)指標(biāo)是否存在空間效應(yīng)的初步檢驗(yàn)稱為全局空間數(shù)據(jù)分析。如果位置相似的地區(qū)有相似的取值，如高值與高值集聚在一起，低值與低值集聚在一起，則成為“正空間自相關(guān)”（Positive Spatial Autocorrelation）;反之，則成為“負(fù)空間自相關(guān)”（Negative Spatial Autocorrelation）;如果高值與低值隨機(jī)分布，則不存在空間自相關(guān)。衡量空間自相關(guān)最常用的指標(biāo)是Morans I指數(shù)，（Moran，1950）：

局部空間相關(guān)性分析。局部空間相關(guān)性方法主要是運(yùn)用Moran散點(diǎn)圖，來(lái)分析不同區(qū)域之間的空間相關(guān)性特征，描述的是該區(qū)域單元變量與周圍區(qū)域單元的相似程度（即變量的集聚程度）。全局自相關(guān)是研究整個(gè)區(qū)域的空間模式，因此，兩者計(jì)算結(jié)果不同，但兩者的計(jì)算結(jié)果之間成比例。

3.空間面板模型

借鑒 Anselin（1990） 等提出的空間計(jì)量方法，本文采用的空間面板模型為：

空間自回歸模型（SAR）：y=α+λWy+Xβ+ε，λ為自回歸系數(shù)，W為空間權(quán)重矩陣。

考慮到空間依賴性還可能通過(guò)誤差項(xiàng)來(lái)體現(xiàn)，以及某區(qū)域的被解釋變量可能依賴于其鄰居的自變量，本文進(jìn)一步采用以下空間面板模型：

空間誤差模型（SEM）：y=α+Xβ+μ，μ=ρMμ+ξ，ξ～N（0，σ2In），M為空間權(quán)重矩陣。

空間杜賓模型（SDM）：y=α+WXδ+Xβ+ε，δ為相應(yīng)的系數(shù)向量。

由于空間依賴性的存在，樣本不具有獨(dú)立性，普通最小二乘估計(jì)會(huì)產(chǎn)生偏誤，并且出現(xiàn)不一致，因此，本文采用極大似然估計(jì)方法。

四、實(shí)證分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析

鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文選取全球52個(gè)國(guó)家作為樣本國(guó)家進(jìn)行回歸分析，這些國(guó)家中包括經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家、經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后國(guó)家以及發(fā)展速度快的新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家，國(guó)家間經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度差異大，基本代表了世界上不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)，國(guó)家間在服務(wù)業(yè)發(fā)展與科技創(chuàng)新上也表現(xiàn)出較大的差異性，導(dǎo)致原始面板數(shù)據(jù)會(huì)存在很大差異，因此，本文對(duì)部分原始數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)。同時(shí)，在處理數(shù)據(jù)過(guò)程中，為避免異常值影響，參照尹志超（2019）的做法，將小于等于0 的樣本剔除，最終得到基本回歸的樣本總量為10400 個(gè)。所有變量的統(tǒng)計(jì)描述如表2所示。52個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)數(shù)和服務(wù)效率的差異均較大，表明服務(wù)效率可能會(huì)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)生一定程度的影響。其他控制變量的較大差距表明控制這些變量的影響具有合理性。

（二）空間自相關(guān)檢驗(yàn)

基于52個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新值，以stata15.1為計(jì)算平臺(tái)，本文計(jì)算得出52個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新指標(biāo)的全局自相關(guān)Morans I指數(shù)及其顯著性水平P值，結(jié)果見(jiàn)表3。從結(jié)果中可以看出，除1998年-2001年和2008年、2009年和2015年以外，其余年份的科技創(chuàng)新指數(shù)都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，只是在顯著性水平上有所區(qū)別。這些通過(guò)顯著性檢驗(yàn)的Morans I指數(shù)大部分介于0.1—0.7之間，表明各國(guó)科技創(chuàng)新雖未表現(xiàn)出極強(qiáng)的正相關(guān)性，但仍呈現(xiàn)出了全局空間正相關(guān)特征。

為了更明確地反映某些具體國(guó)家的空間集聚特征，本文結(jié)合空間地理權(quán)重矩陣和散點(diǎn)圖（見(jiàn)圖1），進(jìn)一步觀察發(fā)現(xiàn)52個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新存在局部集聚現(xiàn)象，并且呈現(xiàn)出正相關(guān)性逐漸增強(qiáng)的特征。因此，本文認(rèn)為在各國(guó)科技創(chuàng)新的研究中，不能忽視空間相關(guān)性與技術(shù)溢出的影響，采用空間面板模型可能會(huì)比傳統(tǒng)模型更具有合理性。

（三）實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果分析

1.服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的影響

從表4中可以看出，與傳統(tǒng)面板模型估計(jì)結(jié)果相比，使用空間面板模型進(jìn)行估計(jì)后，擬合優(yōu)度得到明顯提升，因此，采用空間面板模型進(jìn)行估計(jì)具有合理性。結(jié)合各空間模型的擬合優(yōu)度與Wald檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，SEM 和 SDM 結(jié)果更加可靠，因此，本文將重點(diǎn)以這兩種方法進(jìn)行分析。從具體的回歸結(jié)果來(lái)看，模型的核心解釋變量——服務(wù)效率對(duì)國(guó)家的科技創(chuàng)新水平具有顯著的正向影響，結(jié)果雖僅通過(guò)5%的顯著性水平，但足以說(shuō)明一國(guó)的服務(wù)供給體系效率對(duì)該國(guó)整體科技創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)?？赡艿脑蛟谟谝粐?guó)服務(wù)效率提升有助于該國(guó)內(nèi)部生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等環(huán)節(jié)的有機(jī)聯(lián)系，提升資源配置能力和資源獲取能力，促進(jìn)要素和收益在微觀主體間的合理配置，進(jìn)而提升科技創(chuàng)新水平。同時(shí)，一國(guó)服務(wù)效率提升有利于降低生產(chǎn)活動(dòng)中的不確定性和交易成本。服務(wù)效率高的國(guó)家，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的信息不對(duì)稱約束較小，部分經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)公開(kāi)透明，可以減少研發(fā)、生產(chǎn)、交易的摩擦，提升整個(gè)價(jià)值鏈條的暢通，實(shí)現(xiàn)研發(fā)過(guò)程及管理的信息化，提升國(guó)家科技創(chuàng)新能力。在服務(wù)效率高的國(guó)家，國(guó)內(nèi)公司的契約訂立與履約能力較強(qiáng)，跨國(guó)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)更加順暢，有利于吸引更多的跨國(guó)公司在該國(guó)投資經(jīng)營(yíng)，充分吸收溢出技術(shù)，提升國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)家科技進(jìn)步。同時(shí)，一國(guó)知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)效率的提升有利于企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)的整合，促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的完善和拓展。假說(shuō)1得到驗(yàn)證。

觀察各項(xiàng)控制變量的回歸結(jié)果，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、引進(jìn)外資水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平、城市化率的高低以及人力資本能夠顯著促進(jìn)該國(guó)的科技創(chuàng)新能力的提升。一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新的影響僅在空間誤差模型中表現(xiàn)為正向的顯著影響，在其他模型中這種影響并不顯著，但能夠在一定程度上表明第三產(chǎn)業(yè)的比重越大，一國(guó)的科技創(chuàng)新水平越高?；貧w結(jié)果還顯示，一國(guó)的資本市場(chǎng)發(fā)展程度對(duì)科技創(chuàng)新的影響僅在空間自回歸模型中表現(xiàn)為正向的顯著影響，在其他模型中這種影響也不顯著。同時(shí)，對(duì)外開(kāi)放水平的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明一國(guó)服務(wù)和貨物越依賴進(jìn)口，就會(huì)對(duì)該國(guó)的科技創(chuàng)新水平產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響。

2.不同制度環(huán)境下服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的影響

為進(jìn)一步考察國(guó)家創(chuàng)造的制度環(huán)境在服務(wù)效率對(duì)科技創(chuàng)新所起到的作用，本文將一國(guó)制度質(zhì)量與服務(wù)效率的交叉項(xiàng)考慮在模型之內(nèi)（見(jiàn)表5）。結(jié)果表明，無(wú)論以全球治理指標(biāo)或是經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)所表征的制度質(zhì)量，均顯示出優(yōu)越的制度環(huán)境與服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的交叉項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明制度環(huán)境較好的國(guó)家，供給體系改善對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新水平的推力得到一定程度的強(qiáng)化;反之，促進(jìn)作用將會(huì)削弱?？赡艿脑蛟谟谥贫拳h(huán)境不斷優(yōu)化，一方面有利于減少市場(chǎng)主體的機(jī)會(huì)主義和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，降低信息不對(duì)稱導(dǎo)致的額外成本，提升服務(wù)企業(yè)在社會(huì)中的產(chǎn)出效率;另一方面，完善的制度環(huán)境有利于市場(chǎng)主體的自由競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)企業(yè)新陳代謝和要素自由流動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)自主研發(fā)。假說(shuō)2得到驗(yàn)證。

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

一方面，為了保證本文基礎(chǔ)檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，對(duì)供給效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新水平的影響進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，考慮到國(guó)家科技創(chuàng)新的表征指標(biāo)不僅包括創(chuàng)新產(chǎn)出，還包括創(chuàng)新投入，本文采用每百萬(wàn)人中R&D研究人員數(shù)量代替居民專利申請(qǐng)數(shù)量來(lái)表征國(guó)家科技創(chuàng)新水平?？紤]到制度指標(biāo)除了可以使用熵值法進(jìn)行綜合，還可以使用均值反映一國(guó)1996年以來(lái)制度環(huán)境的平均水平，本文采用全球治理指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)的均值代替熵值法計(jì)算結(jié)果，表征制度環(huán)境的好壞。穩(wěn)健性檢驗(yàn)中剔除數(shù)據(jù)缺失的國(guó)家，剩余39個(gè)研究樣本，檢驗(yàn)結(jié)果仍然驗(yàn)證了假說(shuō)1和假說(shuō)2（見(jiàn)表6）。

另一方面，為了增強(qiáng)結(jié)論的可靠性，本文重新審視一國(guó)服務(wù)效率與科技創(chuàng)新之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新速度快、質(zhì)量高的國(guó)家，科技創(chuàng)新成果會(huì)通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制對(duì)一國(guó)的服務(wù)供給體系產(chǎn)生推動(dòng)作用，可見(jiàn)，本文所研究的服務(wù)效率與科技創(chuàng)新之間可能存在由反向因果所導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題。解決這一問(wèn)題通常所用的方法是工具變量法，即尋找與一國(guó)服務(wù)效率相關(guān)、但不受國(guó)家科技創(chuàng)新影響的工具變量，重新進(jìn)行估計(jì)。鑒于此，本文考慮反映各國(guó)歷史商業(yè)文明程度和與服務(wù)供給體系密切相關(guān)，并且不與國(guó)家

科技創(chuàng)新進(jìn)程有直接關(guān)系的可得指標(biāo)，選取按來(lái)源國(guó)家或地區(qū)劃分的難民人數(shù)和國(guó)家開(kāi)埠通商歷史（即從開(kāi)埠通商年份至2015年的年限長(zhǎng)度）作為工具變量進(jìn)行估計(jì)。按來(lái)源國(guó)家或地區(qū)劃分的難民人數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)，國(guó)家開(kāi)埠通商年份通過(guò)各國(guó)歷史資料整理而得。

工具變量法的檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表7，工具變量識(shí)別不足和弱識(shí)別的原假設(shè)被拒絕，表明本文所選取的工具變量與內(nèi)生變量之間具有強(qiáng)相關(guān)性。另外，過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)結(jié)果無(wú)法拒絕工具變量過(guò)度識(shí)別的原假設(shè)，說(shuō)明本文選取的工具變量是外生的。與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相比，內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果中核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)在不同的計(jì)量模型中有不同程度地提高，表明內(nèi)生性問(wèn)題傾向于低估一國(guó)服務(wù)效率對(duì)科技創(chuàng)新的作用。同時(shí)，內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果的顯著性有明顯地上升，說(shuō)明本文選取的工具變量能夠比較有效地解決模型中的內(nèi)生性問(wèn)題，本文的研究結(jié)論有較強(qiáng)的可靠性。由于內(nèi)生性檢驗(yàn)的結(jié)果沒(méi)有在實(shí)質(zhì)上改變基準(zhǔn)檢驗(yàn)的結(jié)果，本文結(jié)論具有穩(wěn)健性。

4.補(bǔ)充檢驗(yàn)

首先檢驗(yàn)服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新影響的作用機(jī)制。為了檢驗(yàn)服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新影響的內(nèi)在機(jī)理，本文在基礎(chǔ)回歸方程式中引入中介因子。具體變量解釋如下：資源配置貢獻(xiàn)（allocate），以一國(guó)研發(fā)支出的增長(zhǎng)率來(lái)表示，隨著服務(wù)效率的提升，研發(fā)支出增多，資源向研發(fā)部門集聚，意味著生產(chǎn)要素從低效率部門轉(zhuǎn)移至高效率部門;科技溢出貢獻(xiàn)（spillover），由于一國(guó)服務(wù)效率的提升，有利于外資企業(yè)的進(jìn)入，外資企業(yè)會(huì)產(chǎn)生極強(qiáng)的技術(shù)溢出效果，因此，本文使用外資企業(yè)的技術(shù)溢出效果代替所有企業(yè)的技術(shù)溢出效果進(jìn)行回歸，以外資企業(yè)增加值（取對(duì)數(shù)）來(lái)衡量;分工協(xié)作貢獻(xiàn)（division），以服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)比重表示。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)、Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、EPS數(shù)據(jù)庫(kù)和RESSET數(shù)據(jù)庫(kù)。

作用機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果（見(jiàn)表8）顯示，資源配置機(jī)制、技術(shù)溢出機(jī)制和分工協(xié)作機(jī)制三種中介因子的估計(jì)系數(shù)顯著為正，在包含中介因子的回歸方程式中，中介因子的回歸結(jié)果仍然顯著為正。但是，在包含中介因子的回歸方程式中，解釋變量服務(wù)效率的回歸結(jié)果也為正，表示不存在完全的中介效應(yīng)。與基準(zhǔn)回歸結(jié)果對(duì)比，解釋變量服務(wù)效率的回歸系數(shù)較小，表明存在部分中介效應(yīng)，即服務(wù)效率提升可以在一定程度上通過(guò)資源配置、技術(shù)溢出和分工協(xié)作等渠道促進(jìn)國(guó)家科技創(chuàng)新水平的提升，假說(shuō)3得到驗(yàn)證。具體地，通過(guò)比較三種作用機(jī)制SEM和SDM的回歸結(jié)果可知，技術(shù)溢出機(jī)制中介效應(yīng)的檢驗(yàn)中，解釋變量服務(wù)效率的顯著性最低，系數(shù)最小，表明其中介作用更加明顯。原因可能在于，企業(yè)之間的聯(lián)系日益密切，關(guān)系更加緊密，再加上外資企業(yè)對(duì)世界科技成果的擴(kuò)散，導(dǎo)致企業(yè)間的技術(shù)溢出作用日益凸顯。同時(shí)，基于部分發(fā)展中國(guó)家服務(wù)業(yè)資源錯(cuò)配與國(guó)家行政干預(yù)現(xiàn)實(shí)，使得資源配置機(jī)制和分工協(xié)作機(jī)制的積極作用未得到充分釋放。

其次，基于不同類別的國(guó)家進(jìn)行比較分析。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，由于新興經(jīng)濟(jì)體服務(wù)業(yè)起步較晚，制造業(yè)基礎(chǔ)薄弱，制度環(huán)境尚未完善，不能有效推動(dòng)服務(wù)業(yè)供給體系的層級(jí)分工，依靠自身能力完成重要技術(shù)創(chuàng)新的能力較差。為了更加深入地分析服務(wù)效率與制度環(huán)境在國(guó)家科技創(chuàng)新中的作用，本文將樣本分成兩類（發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體發(fā)達(dá)國(guó)家：澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、加拿大、瑞士、捷克、德國(guó)、西班牙、芬蘭、法國(guó)、英國(guó)、希臘、愛(ài)爾蘭、冰島、日本、韓國(guó)、盧森堡、荷蘭、挪威、新西蘭、葡萄牙、新加坡、斯洛文尼亞、瑞典、美國(guó)。新興經(jīng)濟(jì)體（包括部分發(fā)展中國(guó)和準(zhǔn)發(fā)達(dá)國(guó)家）：阿根廷、孟加拉國(guó)、保加利亞、巴西、智利、中國(guó)、哥倫比亞、厄瓜多爾、愛(ài)沙尼亞、克羅地亞、匈牙利、印度尼西亞、印度、伊朗、哈薩克斯坦、斯里蘭卡、立陶宛、拉脫維亞、墨西哥、馬其頓、馬來(lái)西亞、菲律賓、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、斯洛伐克、泰國(guó)、突尼斯、土耳其。）并進(jìn)行比較分析，探究不同制度環(huán)境下國(guó)家服務(wù)效率對(duì)科技創(chuàng)新的影響。

兩類國(guó)家的估計(jì)結(jié)果表明（結(jié)果見(jiàn)表9），發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體的服務(wù)效率對(duì)科技創(chuàng)新的影響在顯著性水平上沒(méi)有差異，但回歸系數(shù)存在較大差異，即發(fā)達(dá)國(guó)家stfp的估計(jì)系數(shù)略高于新興經(jīng)濟(jì)體，說(shuō)明發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)效率對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用將更大。再看stfp*inst的回歸系數(shù)，發(fā)達(dá)國(guó)家仍略高于新興經(jīng)濟(jì)體，發(fā)達(dá)國(guó)家由于良好的市場(chǎng)制度和先發(fā)優(yōu)勢(shì)，使其國(guó)家的服務(wù)效率高于新興經(jīng)濟(jì)體，從而使其資源集聚能力優(yōu)于新興經(jīng)濟(jì)體，科技研發(fā)水平也明顯優(yōu)于新興經(jīng)濟(jì)體，由此驗(yàn)證了假說(shuō)4。此外，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，其對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量、城市化水平、服務(wù)業(yè)勞動(dòng)力知識(shí)水平等要求較高，隨著分工的不斷深入，服務(wù)效率的促進(jìn)效應(yīng)會(huì)越發(fā)明顯，從而對(duì)技術(shù)進(jìn)步地產(chǎn)生更有利的影響。

五、結(jié)論與政策含義

本文基于1996年-2015年52個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，采用空間面板計(jì)量模型，研究了服務(wù)效率、制度環(huán)境及兩者交互作用對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新產(chǎn)生的影響及其內(nèi)在機(jī)理，分別得到以下研究結(jié)論：

（一）一國(guó)服務(wù)供給體系效率的提升有利于促進(jìn)國(guó)家科技創(chuàng)新。這一結(jié)論的政策含義在于，服務(wù)供給體系的高效率是國(guó)家科技創(chuàng)新的新動(dòng)能，根據(jù)市場(chǎng)供需結(jié)構(gòu)的失衡問(wèn)題，我國(guó)應(yīng)摒棄過(guò)度依賴工業(yè)化發(fā)展，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的觀念，加快補(bǔ)齊服務(wù)業(yè)短板，促進(jìn)各產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。不僅要擴(kuò)大服務(wù)業(yè)規(guī)模和在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的占比，更加強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)性改革，實(shí)現(xiàn)以知識(shí)型服務(wù)業(yè)為基礎(chǔ)的集約型增長(zhǎng)模式，應(yīng)用新知識(shí)改善現(xiàn)有服務(wù)流程和服務(wù)產(chǎn)品，推動(dòng)高水平服務(wù)業(yè)快速發(fā)展，發(fā)揮其對(duì)科技創(chuàng)新的積極作用，推動(dòng)國(guó)家整體科技創(chuàng)新能力。

（二）服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用受國(guó)家制度環(huán)境完備程度的影響，在制度環(huán)境較為完善的國(guó)際（地區(qū)），服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用更加凸顯。這一結(jié)論的政策含義在于，深化服務(wù)業(yè)體制改革，發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的重要作用，同時(shí)發(fā)揮政府的作用，通過(guò)制度環(huán)境的不斷完善以充分發(fā)揮服務(wù)供給體系的作用，對(duì)制度環(huán)境完備性欠佳的新興經(jīng)濟(jì)體提升科技創(chuàng)新水平有著重要意義。提升制度環(huán)境完備性，以期能夠依靠服務(wù)供給體系的效率增長(zhǎng)機(jī)制，為新興經(jīng)濟(jì)體調(diào)整發(fā)展模式與提升科技創(chuàng)新水平提供一條重要的路徑。從頂層設(shè)計(jì)謀劃提高市場(chǎng)自由化程度和政府治理質(zhì)量以完善市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境，降低企業(yè)制度性交易成本，激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體研發(fā)的活力。

（三）服務(wù)供給體系效率主要通過(guò)資源配置機(jī)制、科技溢出機(jī)制、分工協(xié)調(diào)機(jī)制影響各國(guó)科技創(chuàng)新水平，其中技術(shù)溢出機(jī)制的作用更加明顯，資源配置機(jī)制和分工協(xié)作機(jī)制的積極作用未得到充分釋放。這一結(jié)論的政策含義在于，我國(guó)應(yīng)繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，改善營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)國(guó)內(nèi)服務(wù)企業(yè)與國(guó)際高水平服務(wù)企業(yè)的創(chuàng)新資本交流，增強(qiáng)本土服務(wù)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于大多數(shù)新興經(jīng)濟(jì)體而言，目前仍可以通過(guò)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)金技術(shù)，吸引跨國(guó)服務(wù)企業(yè)投資等方式促進(jìn)技術(shù)溢出。同時(shí)，應(yīng)提高本土企業(yè)的人力資源素質(zhì)，提升對(duì)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)能力，有效地吸收知識(shí)溢出，解決可能存在的逆向技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題。

（四）各國(guó)科技創(chuàng)新表現(xiàn)出全局空間正相關(guān)特征以及局部集聚現(xiàn)象，服務(wù)效率對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出明顯的空間溢出效應(yīng)。這一結(jié)論的政策含義在于，國(guó)家的科技創(chuàng)新不是完全獨(dú)立的，或多或少地會(huì)吸收他國(guó)的科技溢出或技術(shù)溢出。因此，我國(guó)應(yīng)積極推進(jìn)與周邊國(guó)家的開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)互利共贏，有效促進(jìn)生產(chǎn)要素的流動(dòng)和合理配置，加強(qiáng)頂層和微觀企業(yè)層面的溝通與合作，借鑒和推廣科技創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)應(yīng)繼續(xù)積極推進(jìn)“一帶一路”合作倡議，加強(qiáng)服務(wù)型企業(yè)、科技型企業(yè)的國(guó)際交流，在提升我國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)力的同時(shí)，促進(jìn)“一帶一路”沿線國(guó)家科技創(chuàng)新能力的提升，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展，互利共贏。

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Service Efficiency， Institutional Environment and Differences in Scientific and Technological Innovation among Countries

Hong Mingyong， Zheng Linan and Liu Linlong

（School of Economics，Yunnan University）

Abstract：From the perspective of the efficiency in service industry development， this paper， by combining the development data of fifty-two countries at their national level from 1996 to 2015， makes use of the spatial panel econometric model to study the impact of service efficiency， institutional environment and their interaction on the scientific and technological innovation in countries concerned as well as the internal mechanism for the exertion of such an impact. The study confirms that any improvement in the service efficiency is conducive to promote the scientific and technological progress in a certain country， which is duly influenced by the national institutional environment there. The more ideal the institutional environment is， the more prominent the promotion role such efficiency will play. The promotional effect is mainly achieved in terms of resource allocation， technology spillover， division of labor and cooperation mechanism. In addition， the effectiveness of the promotion role varies with different stages of development， which is demonstrated in its higher level in countries with more advanced social and economic development.

Key Words：Service Efficiency; Institutional Environment; Scientific and Technological Innovation; Spatial Relevance

責(zé)任編輯 郝 偉