佟家棟 陳 霄
(南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,天津300071)
2012年,黨的十八大做出了“大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”的戰(zhàn)略決策;2017年,黨的十九大報(bào)告中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)推進(jìn)綠色發(fā)展需要能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命,以構(gòu)建清潔低碳、安全高效的能源體系。顯然,在保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排需要提高能源效率。中國(guó)近40年的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)雖然被外界稱為“中國(guó)奇跡”,然而這種增長(zhǎng)卻是對(duì)要素投入和能源消耗較為依賴的粗放式增長(zhǎng),其集中體現(xiàn)是高能耗和高排放,能源使用效率較低(Crompton and Wu,2005;Zheng et al,2009;Zhao et al,2014)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加強(qiáng)調(diào)效率和結(jié)構(gòu)平衡的當(dāng)下,進(jìn)一步提高能源效率就成為轉(zhuǎn)變中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵,如何提高能源效率也成為學(xué)術(shù)界的重要研究命題,但目前尚未在如何提高能源效率這一問(wèn)題上達(dá)成共識(shí)。
國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的溢出效應(yīng)已經(jīng)引起廣泛關(guān)注(Coe and Helpman,1995;Coe et al,1997),現(xiàn)有研究表明,F(xiàn)DI和進(jìn)口會(huì)通過(guò)技術(shù)外溢顯著影響東道國(guó)和進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)效率,但對(duì)于出口的技術(shù)溢出效應(yīng)卻鮮有文獻(xiàn)進(jìn)行探討。在當(dāng)前中國(guó)致力于推行積極貿(mào)易政策、出口迅速增長(zhǎng)的背景下,令人感興趣的問(wèn)題便是:出口是否以及將怎樣影響能源效率?出口可能帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)是否可以使能源效率表現(xiàn)出明顯的改進(jìn)?不同出口結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率的影響存在怎樣的差異?
本文試圖將出口對(duì)能源效率影響的研究深入到城市層面,使用包含非期望產(chǎn)出的DEA-SBM方法測(cè)算中國(guó)281個(gè)地級(jí)及以上城市的能源效率,并進(jìn)一步研究出口對(duì)城市能源效率的影響,隨后從技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的視角對(duì)影響機(jī)制進(jìn)行分析。
現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)能源效率的測(cè)度主要采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法和隨機(jī)前沿法(Boyd and Pang,2000;Hu and Kao,2007;Zhou et al,2008;Li and Li,2011;Vlahinic-Dizdarevic and Segota,2012;Zhou et al,2012;Honma and Hu,2014;Li and Tao,2017;Wu et al,2017)。早期對(duì)能源效率的研究使用能源投入與總產(chǎn)出的比值作為度量指標(biāo)(Patterson,1996),也稱單要素能源效率指標(biāo),F(xiàn)isher-Vanden等(2004)、Crompton和Wu(2005)、Fan等(2007)、Wei等(2007)、Feng等(2010)使用單要素能源效率指標(biāo)分析了能源效率的影響因素問(wèn)題,研究發(fā)現(xiàn):技術(shù)進(jìn)步、研發(fā)支出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、所有權(quán)和市場(chǎng)化改革等因素對(duì)能源效率有顯著影響。
但Chang(2013)指出了單要素效率指標(biāo)存在的問(wèn)題,其主要缺陷在于難以衡量能源要素與其他要素的相對(duì)替代性。一些文獻(xiàn)從全要素效率的角度對(duì)能源效率影響因素進(jìn)行考察,例如Hu和Wang(2006)、Chang和Hu(2010)、Zhang等(2011)、Wang等(2011)、Zhao等(2014),他們發(fā)現(xiàn)人均收入、能源結(jié)構(gòu)、能源政策、能源價(jià)格、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和開(kāi)放程度等因素對(duì)能源效率有顯著的影響。
Watanabe和Tanaka(2007)、Yeh等(2010)指出,在能源效率測(cè)算中除了考慮期望產(chǎn)出的影響外,還應(yīng)該考慮非期望產(chǎn)出的影響。能源要素的使用在生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生污染排放(非期望產(chǎn)出),如果考慮到投入—產(chǎn)出的環(huán)境效益,非期望產(chǎn)出對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響在一定程度上抵消了期望產(chǎn)出帶來(lái)的正面影響。如果忽視非期望產(chǎn)出,可能會(huì)造成能源效率估計(jì)偏誤。史丹等(2008)、林伯強(qiáng)和杜克銳(2013)對(duì)能源效率問(wèn)題從期望產(chǎn)出視角進(jìn)行了研究,但鮮有文獻(xiàn)考慮非期望產(chǎn)出條件下能源效率的影響因素問(wèn)題。少數(shù)文獻(xiàn)如王兵等(2011)、張偉和吳文元(2011)等雖然在能源效率測(cè)算中考慮了非期望產(chǎn)出,卻未對(duì)能源效率的影響因素進(jìn)行檢驗(yàn)。
在國(guó)際貿(mào)易與能源效率的關(guān)系研究中,國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)主要從全國(guó)總體、地區(qū)(省級(jí))和行業(yè)層面進(jìn)行討論,如楊迎春(2011)、吳曉怡和邵軍(2016)、劉葉(2018)等,但以上文獻(xiàn)缺乏對(duì)更微觀的城市層面的分析。另外,從國(guó)際貿(mào)易視角進(jìn)行的研究大多停留在實(shí)證檢驗(yàn)上,缺少對(duì)影響機(jī)制的深入探討,導(dǎo)致對(duì)這一問(wèn)題的研究只注重特征描述而缺乏理論機(jī)制解釋。
以下將采用包含非期望產(chǎn)出的DEA-SBM方法測(cè)算城市的能源效率,運(yùn)用DEA方法需選取合適的投入和產(chǎn)出變量。測(cè)算中將城市的勞動(dòng)力、資本存量以及能源消耗量作為投入變量,將城市的總產(chǎn)出作為期望產(chǎn)出變量,將城市的污染排放作為非期望產(chǎn)出變量。
勞動(dòng)力投入指標(biāo)用城市的就業(yè)人員數(shù)表示;采用永續(xù)盤存法對(duì)城市資本存量進(jìn)行估算,計(jì)算公式如下:
Ki,t表示t年城市i的資本存量,Ii,t表示t年城市i的新增投資額,δi,t表示t年城市i的折舊率。考慮到資本品的耐用屬性,將固定資產(chǎn)投資平均建設(shè)周期設(shè)定為3年,每年新增固定資產(chǎn)投資額的計(jì)算將考慮前兩年的新增投資額,計(jì)算公式為:
城市資本存量計(jì)算基期為2003年,采用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的各省固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對(duì)名義價(jià)格進(jìn)行平減,并設(shè)定各城市與所屬省份的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)相同,計(jì)算得到以2003年為基期的不變價(jià)格的城市新增固定資產(chǎn)投資額。對(duì)資本折舊率將按照各種固定資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)壽命進(jìn)行估算,假定城市固定資產(chǎn)每年以相同比率遞減,資本的相對(duì)效率可表示為:
d表示資本的相對(duì)效率,δ表示折舊率,T表示時(shí)期。使用中國(guó)法定固定資產(chǎn)殘值比例作為資本品相對(duì)效率指標(biāo),根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅暫行條例》及其實(shí)施細(xì)則,固定資產(chǎn)殘值比例為5%。固定資產(chǎn)投資按構(gòu)成可分為建筑安裝工程、設(shè)備工器具購(gòu)置和其他費(fèi)用。通過(guò)公式(3)計(jì)算得到3類固定資產(chǎn)的折舊率,再根據(jù)不同固定資產(chǎn)的權(quán)重計(jì)算得到其平均折舊率。采用財(cái)政部《國(guó)有企業(yè)固定資產(chǎn)分類折舊年限表》的折舊年限,可以得到兩類固定資產(chǎn)的折舊率分別為7.22%和17.08%。其他費(fèi)用按照前兩類資產(chǎn)的比重分?jǐn)偟角皟烧咧?,由此?jì)算得到省級(jí)層面的加權(quán)平均折舊率,設(shè)定各城市的平均折舊率與所屬省份相同,最后得到城市層面的平均折舊率。采用計(jì)算得到的平均折舊率來(lái)估算期初資本存量,公式表示為:
K0表示期初資本存量,I0表示期初投資額,g表示不變價(jià)格的投資平均增長(zhǎng)率,d表示資本平均折舊率。以2003年為基期計(jì)算得到各城市的期初資本存量,再根據(jù)公式(1)計(jì)算得到城市資本存量數(shù)據(jù),該數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示:
表1 主要年份城市資本存量描述性統(tǒng)計(jì)
目前的統(tǒng)計(jì)資料中缺乏城市標(biāo)準(zhǔn)能耗量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),城市能源消費(fèi)數(shù)據(jù)的估算將參照Dhakal(2009)的做法,計(jì)算公式為:
E表示城市的能源消費(fèi)量,GRP表示城市的總產(chǎn)出,EI表示能源強(qiáng)度。首先,利用各省份能源消費(fèi)數(shù)據(jù),計(jì)算得到各省份能源強(qiáng)度,假定城市能源強(qiáng)度與所屬省份相同,利用公式(5)計(jì)算得到各城市以標(biāo)準(zhǔn)煤衡量的能源消耗量。由于城市的標(biāo)準(zhǔn)煤消耗指標(biāo)是基于省級(jí)層面的能源強(qiáng)度數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換得到,考慮到省內(nèi)不同城市的能源強(qiáng)度可能存在差異,在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中將采用電力消耗作為能源投入,測(cè)算得到城市的能源效率(電力消耗指標(biāo))并基于這一指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。
城市的期望產(chǎn)出用實(shí)際生產(chǎn)總值表示,非期望產(chǎn)出用城市污染排放量表示,包括3種污染排放量:工業(yè)廢水排放量、二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵排放量。綜合以上的城市層面投入和產(chǎn)出變量,通過(guò)DEA-SBM方法分別在規(guī)模報(bào)酬不變(CRS)和規(guī)模報(bào)酬可變(VRS)條件下計(jì)算得到全國(guó)281個(gè)地級(jí)及以上城市2003~2016年的能源效率,城市能源效率(CRS)的描述性統(tǒng)計(jì)如表2和圖1所示。
表2 主要年份城市能源效率(CRS)描述性統(tǒng)計(jì)
由表2可見(jiàn),中國(guó)城市的能源效率水平總體并不高,現(xiàn)階段中國(guó)城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍然較為依賴高能耗、高排放的生產(chǎn)方式。城市能源效率的離散系數(shù)大致呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢(shì),表明城市間的能源效率差距在逐漸縮小后又有擴(kuò)大趨勢(shì)。從圖1看出,2003年后能源效率有所下降但從近年來(lái)又有逐步改進(jìn)的趨勢(shì),并且城市的實(shí)際能源效率(同時(shí)考慮期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出)要明顯低于名義能源效率(只考慮期望產(chǎn)出),表明如果不考慮非期望產(chǎn)出因素確實(shí)會(huì)造成能源效率估計(jì)的較大偏誤。
圖1 城市能源效率(CRS)的變動(dòng)趨勢(shì)
在上述分析基礎(chǔ)上,以下將構(gòu)建一個(gè)實(shí)證模型研究出口對(duì)城市能源效率的影響。公式(6)中被解釋變量reeit表示城市i第t年的能源效率,核心解釋變量exportit表示城市i第t年的出口,Xit表示其他控制變量,εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。
被解釋變量為前文計(jì)算得到的城市能源效率,核心解釋變量是城市的出口,用各城市每年的出口金額表示,通過(guò)價(jià)格平減折算為以2003年為基期的實(shí)際值再取自然對(duì)數(shù)。其他控制變量還包括:城市人口密度(den),用城市總?cè)丝谂c城市行政區(qū)面積的比率來(lái)表示,單位是人/平方公里并對(duì)該指標(biāo)取自然對(duì)數(shù);政府財(cái)政支配力(fin),用各城市的政府財(cái)政支出與總產(chǎn)出的比值表示;城市人力資本水平(hum),用各城市每萬(wàn)人口的普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)表示;城市要素稟賦(res),用城市的采礦業(yè)單位從業(yè)人員與城市就業(yè)人員的比值表示;城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(str),用城市的工業(yè)總產(chǎn)值占總產(chǎn)出的比值表示;城市基礎(chǔ)設(shè)施水平(inf),用城市人均道路面積表示。在加入了控制變量(X)、時(shí)間固定效應(yīng)(η)和城市固定效應(yīng)(λ)后,實(shí)證模型表示為公式(7):
城市出口數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù),將企業(yè)代碼按照4分位加總到城市(地級(jí)及以上)層面,出口總額和按貿(mào)易方式分類的樣本時(shí)間跨度為2003~2016年,出口按企業(yè)性質(zhì)分類的樣本時(shí)間跨度為2003~2013年。城市層面的其他數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》,其他數(shù)據(jù)來(lái)源還包括《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》等,數(shù)據(jù)時(shí)間跨度為2003~2016年。受數(shù)據(jù)可得性限制以及非經(jīng)濟(jì)因素考慮,樣本中不包括少數(shù)民族自治州(地區(qū))和4個(gè)直轄市(北京市、天津市、上海市和重慶市)。
在樣本時(shí)間段內(nèi),部分城市的行政區(qū)劃發(fā)生了變更,如縣(區(qū))升級(jí)為地級(jí)市、原來(lái)的地級(jí)市降為縣(區(qū))或是設(shè)立為新的地級(jí)市。考慮到行政區(qū)劃調(diào)整導(dǎo)致城市的功能范圍發(fā)生較大變動(dòng),因此統(tǒng)一將這些城市從樣本中刪除。樣本中的少量缺失數(shù)據(jù)主要采用線性插值法進(jìn)行處理。最后得到2003~2016年共計(jì)281個(gè)地級(jí)及以上城市的樣本。
由于被解釋變量為取值受限變量,采用Tobit方法進(jìn)行基準(zhǔn)回歸分析。表3列(1)和列(2)是采用Tobit估計(jì)得到的結(jié)果,出口對(duì)城市能源效率的影響系數(shù)顯著為正,說(shuō)明出口增長(zhǎng)顯著地促進(jìn)了城市能源效率的提升,中國(guó)城市的能源效率改進(jìn)確實(shí)具有出口驅(qū)動(dòng)特征,在規(guī)模報(bào)酬不變和可變條件下分別使能源效率提升了1.3%和0.6%。觀察控制變量的估計(jì)系數(shù)發(fā)現(xiàn),政府的財(cái)政支配力、要素稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施水平對(duì)城市能源效率產(chǎn)生了顯著影響,基礎(chǔ)設(shè)施水平和要素稟賦對(duì)能源效率產(chǎn)生了正向影響,但財(cái)政支配力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率的影響為負(fù)。
考慮到模型可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題,采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)(SYS-GMM)方法以及工具變量(IV)方法進(jìn)行回歸分析,表3列(3)和列(4)是采用SYS-GMM方法進(jìn)行的估計(jì),表3列(5)和列(6)是采用IV方法進(jìn)行的估計(jì)。sargan檢驗(yàn)值說(shuō)明模型不能拒絕工具變量有效的原假設(shè),AR(2)檢驗(yàn)值說(shuō)明模型不存在二階序列相關(guān),以上檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明模型識(shí)別是有效的。在加入控制變量后,核心解釋變量估計(jì)系數(shù)均顯著為正,并且與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致,說(shuō)明估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。
表3中的城市能源效率基于標(biāo)準(zhǔn)煤消耗指標(biāo)計(jì)算得到,由于該指標(biāo)是通過(guò)省級(jí)能源強(qiáng)度轉(zhuǎn)換得到,考慮到省內(nèi)城市的能源強(qiáng)度可能存在差異,以下將采用城市工業(yè)用電量作為能源消耗的代理指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。表4為電力消耗指標(biāo)條件下的實(shí)證結(jié)果,估計(jì)方法同表3。核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)均顯著為正,表明標(biāo)準(zhǔn)煤消耗指標(biāo)與電力消耗指標(biāo)的估計(jì)結(jié)果具有一致性,實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。
首先將樣本城市按人均收入劃分為高收入城市組、中等收入城市組和低收入城市組,劃分方法為:將各城市2003~2016年的人均收入取平均值并進(jìn)行排序,排序最高和最低的93個(gè)城市分別作為高收入城市組和低收入城市組,位于中間的95個(gè)城市作為中等收入城市組。接下來(lái)將樣本按照城市人口規(guī)模分為大型城市組、中型城市組和小型城市組,劃分方法為:將2003~2016年城市平均人口由高到低排序,排序最高和最低的93個(gè)城市分別作為大型城市組和小型城市組,位于中間的95個(gè)城市為中型城市組。還將城市按照地理區(qū)位劃分為沿海城市組與內(nèi)陸城市組,劃分方法為:將8個(gè)沿海省份所屬城市劃分為沿海城市組,將其余省份所屬城市劃分為內(nèi)陸城市組,包括112個(gè)沿海城市和169個(gè)內(nèi)陸城市。最后將城市按類型劃分為資源型城市組與非資源型城市組,劃分方法為:參照國(guó)務(wù)院《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013~2020年)》,將規(guī)劃中的資源型城市名錄與樣本進(jìn)行對(duì)照,包括115個(gè)資源型城市和166個(gè)非資源型城市。表5是按照人均收入和人口規(guī)模分類的回歸結(jié)果,可以發(fā)現(xiàn):中等收入城市和低收入城市的出口增長(zhǎng)對(duì)能源效率的促進(jìn)作用大于高收入城市;大型城市的出口增長(zhǎng)對(duì)能源效率的促進(jìn)作用明顯高于中型城市和小型城市。
表3 出口對(duì)能源效率的影響效應(yīng)
表4 出口對(duì)能源效率的影響效應(yīng)
表6是不同地理區(qū)位和城市類型分類的子樣本回歸結(jié)果。沿海城市的出口增長(zhǎng)對(duì)能源效率的促進(jìn)作用要大于內(nèi)陸城市,考慮到沿海地區(qū)出口總量及增速均高于內(nèi)陸地區(qū),這可能是近年來(lái)中國(guó)城市間能源效率差距擴(kuò)大的重要原因。資源型城市的出口對(duì)能源效率的提升效應(yīng)要大于非資源型城市,一個(gè)可能的原因是:資源型城市的自然資源較為富集,因此更有利于以城市要素稟賦為依托的出口發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),強(qiáng)化了出口帶來(lái)的能源效率改進(jìn)效應(yīng)。
以上實(shí)證結(jié)果表明出口顯著促進(jìn)了城市能源效率的提升,但出口通過(guò)何種機(jī)制促進(jìn)能源效率的提升?首先從出口的技術(shù)效應(yīng)視角進(jìn)行實(shí)證分析。FDI具有較強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)并且其區(qū)位選擇也具有技術(shù)偏向性,城市內(nèi)部的R&D資本也可代表其技術(shù)進(jìn)步水平,因此分別以城市的FDI、R&D資本與城市出口的交互項(xiàng)作為城市研發(fā)技術(shù)進(jìn)步的代理變量,考察城市由出口引致的技術(shù)進(jìn)步是否促進(jìn)了能源效率的提升。促進(jìn)能源效率提升的技術(shù)進(jìn)步也體現(xiàn)在減排技術(shù)當(dāng)中,在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)污染排放的處理效率可衡量減排技術(shù),用城市二氧化硫和煙塵的處理比率(處理量與產(chǎn)生量的比值)作為污染處理技術(shù)指標(biāo),用該技術(shù)指標(biāo)與出口的交互項(xiàng)表示由出口引致的減排技術(shù)變化情況。表7的實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn):各技術(shù)指標(biāo)和出口的交互項(xiàng)對(duì)城市能源效率均有顯著的正影響,說(shuō)明出口確實(shí)通過(guò)技術(shù)效應(yīng)改進(jìn)了城市的能源效率。
表5 子樣本估計(jì)結(jié)果:城市人均收入與人口規(guī)模分類
表6 子樣本估計(jì)結(jié)果:城市地理區(qū)位與類型分類
考慮到不同的出口結(jié)構(gòu)可能會(huì)帶來(lái)差異化的影響(Jiang,2017),以下考察不同的出口結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率的影響效應(yīng)。城市出口結(jié)構(gòu)按貿(mào)易方式可分為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易條件下的出口,按企業(yè)性質(zhì)可分為國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)與外資企業(yè)的出口。表8為不同貿(mào)易方式的回歸結(jié)果,列(1)和列(2)是采用Tobit估計(jì)得到的實(shí)證結(jié)果,列(3)和列(4)是采用SYS-GMM得到的實(shí)證結(jié)果。實(shí)證結(jié)果表明,不同貿(mào)易方式條件下的出口對(duì)城市能源效率均產(chǎn)生了正向作用,但一般貿(mào)易條件下的出口對(duì)城市能源效率的促進(jìn)作用要大于加工貿(mào)易,貿(mào)易方式是造成城市間能源效率差異的重要原因。
在產(chǎn)業(yè)鏈中的不同位置決定了一般貿(mào)易與加工貿(mào)易的生產(chǎn)效率差異(Manova and Yu,2016)。這種差異也表現(xiàn)在能源效率中,從事一般貿(mào)易的企業(yè)更有能力對(duì)能源利用技術(shù)與節(jié)能減排技術(shù)進(jìn)行投資和改進(jìn),從事加工貿(mào)易的企業(yè)由于生產(chǎn)技術(shù)水平以及前期投入成本門檻的限制,對(duì)能源利用技術(shù)與節(jié)能減排技術(shù)進(jìn)行投資的能力較弱,因此一般貿(mào)易條件下的出口對(duì)能源效率的促進(jìn)作用要高于加工貿(mào)易。
表9是不同企業(yè)性質(zhì)的估計(jì)結(jié)果,列(1)、列(2)和列(3)是采用Tobit估計(jì)得到的實(shí)證結(jié)果,列(4)、列(5)和列(6)是采用SYS-GMM估計(jì)得到的實(shí)證結(jié)果。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn),國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)的出口對(duì)城市能源效率均產(chǎn)生了正向影響,但這一影響在不同性質(zhì)企業(yè)間存在差異,民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)的出口對(duì)城市能源效率的正向作用要高于國(guó)有企業(yè),說(shuō)明企業(yè)性質(zhì)也是造成城市能源效率差異的重要原因。
參與出口的民營(yíng)企業(yè)面臨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),具有較強(qiáng)的動(dòng)力改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、提高能源效率。大量的外資企業(yè)參與出口活動(dòng),國(guó)外先進(jìn)技術(shù)在出口中會(huì)產(chǎn)生技術(shù)外溢并帶來(lái)能源效率的改進(jìn),因此民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)的出口對(duì)能源效率帶來(lái)較大的促進(jìn)作用。然而,參與出口的國(guó)有企業(yè)因其所有制形式面臨預(yù)算約束,面對(duì)出口市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)對(duì)其能源利用與節(jié)能減排技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的激勵(lì)可能相對(duì)較小,出口增長(zhǎng)帶來(lái)的能源效率改進(jìn)程度要小于民營(yíng)企業(yè)與外資企業(yè)。
表7 技術(shù)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果
表8 結(jié)構(gòu)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果:貿(mào)易方式
本文利用2003~2016年中國(guó)281個(gè)地級(jí)及以上城市數(shù)據(jù),使用包含非期望產(chǎn)出的DEA-SBM方法測(cè)算了城市的能源效率,并進(jìn)一步研究了出口對(duì)城市能源效率的影響及作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn):中國(guó)城市的出口與能源效率之間存在正向關(guān)系,出口增長(zhǎng)顯著地改進(jìn)了城市的能源效率,這一效應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)煤消耗指標(biāo)與電力消耗指標(biāo)的檢驗(yàn)中同樣顯著。子樣本檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn):不同特征城市的出口對(duì)能源效率的影響存在差異,中低收入城市、大型城市、沿海城市和資源型城市的出口對(duì)能源效率的改進(jìn)作用更大。此外,還證實(shí)了出口可通過(guò)技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響城市的能源效率:技術(shù)效應(yīng)表明,城市出口可以通過(guò)提升研發(fā)技術(shù)與污染處理技術(shù)促進(jìn)能源效率的改進(jìn),技術(shù)水平更高的城市出口對(duì)能源效率的正向作用更大;結(jié)構(gòu)效應(yīng)表明,一般貿(mào)易條件下的出口對(duì)城市能源效率的促進(jìn)作用大于加工貿(mào)易,民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)的出口對(duì)城市能源效率的促進(jìn)作用大于國(guó)有企業(yè),城市出口的貿(mào)易方式和企業(yè)性質(zhì)也是造成城市間能源效率差異的重要原因。
表9 結(jié)構(gòu)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果:企業(yè)性質(zhì)
基于以上研究結(jié)論,提出以下政策建議:(1)在推動(dòng)城市出口發(fā)展過(guò)程中需要重視技術(shù)進(jìn)步的帶動(dòng)作用,通過(guò)技術(shù)水平提升強(qiáng)化出口對(duì)城市能源效率的改進(jìn)效應(yīng)。需要重視FDI的技術(shù)溢出作用,積極營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境,增強(qiáng)城市對(duì)FDI的吸引力;同時(shí)也需要提高城市的R&D資本投入,積極發(fā)揮R&D資本在城市能源效率提升中的帶動(dòng)效應(yīng)。對(duì)出口企業(yè)而言,改進(jìn)污染處理技術(shù)不僅有助于降低成本、提高生產(chǎn)效率、增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,同時(shí)還有助于促進(jìn)城市整體能源效率的提升。(2)需要重視城市出口結(jié)構(gòu)的重要作用。中國(guó)城市能源效率的提升具有出口驅(qū)動(dòng)特征,出口可以成為優(yōu)化城市內(nèi)部資源配置效率、降低單位產(chǎn)出能耗以及推動(dòng)城市節(jié)能減排和發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)的重要推動(dòng)力。需要進(jìn)一步發(fā)揮城市不同出口結(jié)構(gòu)條件下的比較優(yōu)勢(shì),結(jié)合城市自身要素稟賦特征,充分發(fā)揮城市的出口結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì),通過(guò)出口的結(jié)構(gòu)效應(yīng)調(diào)動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力、實(shí)現(xiàn)城市的節(jié)能減排和提升城市能源效率。